深圳市罗湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）深罗法刑一初字第1226号
公诉机关深圳市罗湖区人民检察院。
被告人翁某某
因本案，2014年10月29日被刑事拘留，同年11月27日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。
辩护人张天虹，广东扬权律师事务所律师。
辩护人黎军，广东扬权律师事务所律师。
深圳市罗湖区人民检察院以深罗检刑诉（2015）1470号起诉书指控被告人翁某某犯集资诈骗罪，于2015年9月2日向本院提起公诉。本院�法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市罗湖区人民检察院指派检察员王浩出庭支持公诉，被告人翁某某及其辩护人张天虹、黎军庭参加诉讼。现已审理终结。
深圳市罗湖区人民检察院指控：2010年11月15日，缓刑考验期内的罪犯、被告人翁某某以人民币50万元的资本注册成立一人有限责任公司深圳市阿春家投资管理有限公司，该公司先后在本市罗湖区不同地点办公。被告人翁某某虚构了阿春家公司非常实力，并且已经入股广东省清远市连州酒厂、广东省茂名红豆杉种植基地、广东省河源市养生基地等项目，有“圣域神酒”、“阿春家餐饮连锁店”、红豆杉产品等高回报项目，能够给予投资者高额汇报，诱骗客户向其“阿春家”公司进行投资。并在广州设立分公司，在深圳、广州两地招募涉案相关人员及大批业务员大肆对外宣传，诱使投资者对其公司�行投资。期间，被告人翁某某组织“圣域百万行活动”，并伙同其妻子鸿美兰（已判决）在深圳市豪悦酒店向投资客户宣传产品的活动，大肆宣传气公司的产品“圣域神酒”及红豆杉保健品等，诱骗投资者进行投资。同时组织投资者到其并未参股的连南瑶族自治县酒厂、茂名市扶康元红豆杉有限公司的红豆杉种植基地进行参观、旅游等活动，借机鼓吹公司的“圣域神酒”、红豆杉产品等。投资者上当后，翁某某以深圳市阿春家投资管理有限公司的名义同被害人签订《深圳市阿春家投资管理有限公司“圣域神”品牌加盟协议》、《阿春家餐饮连锁机构合作经营合同书》等合同，约定还款计划，并支付小部分或者不支付约定的返利。被告人翁某某集资诈骗所得资金，除去发给公司招揽投资者的工作人员的工资、提成、支付合同约定的客户返利，支付场地租金、水电等运作集资诈骗的费用及购买、包装少部分用于诱使投资者上当的产品外，全部非法占为己有，资金未投入到广东省清远市连州酒厂、广东省茂名红豆杉种植基地、广东省河源市养生基地等投资项目中。经统计，被告人翁某某在深圳共集资诈骗得款计人民币1564.93万元，被害人178人；在广州共集资诈骗得款计人民币986.14万元，被害人113人。
为证明上述事实，公诉机关提交了下列证据：1、书证：深圳市阿春家公司涉嫌非法吸收公共存款案客户统计表、被害人施某建、叶某玉等人提供的协议、深圳市阿春家投资管理有限公司专用收据、被害人个人身份证复印件等、翁某某在中国农业银行的开户资料、交易明细及部分狂想的交易凭证、翁某某在中国工商银行的交易明细、深圳市阿春家投资管理有限公司及翁某某个人在中国银行的开户资料、交易流水及部分款项的交易流水、深圳市阿春家投资管理有限公司签订的房屋租赁合同书、深圳市阿春家投资管理有限公司的企业法人营业执照、工商等级资料、“圣域神酒”的宣传资料、抓获经过、翁某某的身份资料、翁某某的另一身份黄志方的资料、翁某某的前科资料、在逃人员登记表及情况说明、翁某某和鸿美兰名下罗湖区华丽路环岛丽园丽好阁22A的房的房产二级转移、三级转移登记信息、鸿美兰购买和转让卡宴车的资料、翁某某在平安银行贷款信息和还款记录、连南瑶族自治县古寨天然保健食品厂营业执照、委托加工协议书、连南瑶族自治县酒厂营业执照、工商登记资料、广州市优秀区公安局侦办的嫌疑人杨科技涉嫌非法吸收公众存款一案的案卷材料（包含借款合同、合同经营加盟合同书、补充协议、还款计划表、专用收据、银行业务凭证、群众报案登记表、广州分公司客户名单、�州分公司无费提成及签名、记账凭证及支付证明单、鉴定意见等）；2、证人证言：证人陈秀英、鸿美蓝、郭秋华、杨科技、陈某源、赖某、刘某峰的证言；3、被害人陈述：被害人温某燕、黄某住、徐某及其他多名被害人的陈述；4、被告人的供述与辩解：被告人翁某某的供述与辩解；5、鉴定意见：广东省万隆司法会计鉴定所出具的司法鉴定意见书、广东大同司法会计鉴定所出具的司法鉴定意见书。
公诉机关认为，被告人翁某某的行为已构成集资诈骗罪。被告人翁某某前罪被判处有期徒刑三年，宣告缓刑五年后，在缓刑期内再犯新罪，应当撤销缓刑，并将前罪和新罪数罪并罚。建议对其判处十五年有期徒刑，诉请本院依法判处。
被告人翁某某对指控的上述犯罪事实及上述证据基本无异议，但不承认控罪。辩称其没有虚构深圳市阿春家投资管理有限公司的实力及向被害人宣称其公司已入股广东省清远市连州酒厂、广东省茂名红豆杉种植基地、广东省河源市养生基地等项目而实施诈骗，但有非法吸收公众存款的行为，投资者是自愿与其公司签订合同，而该非法吸收的款项全部用于实际投资及支付投资者的利润，后因公司资金链出现问题才导致此案，认为应该认定为非法吸收公众存款罪，案发后也有主动与被害人协商。对公诉机关的量刑建议有异议，认为应当以非法吸收公众存款罪量刑。
辩护人认为，涉案投资款均用于正常经营，本案应与公诉机关指控同案犯罪名一致，应以非法吸收公众存款罪定罪量刑，故也对公诉机关的量刑建议有异议。请求法庭对被告人翁某某从轻处罚。
经审理查明，2010年11月15日，缓刑考验期内的罪犯、被告人翁某某以人民币50万元的资本注册成立50万元人民币的一人有限责任公司深圳市阿春家投资管理有限公司，该公司先后在本市罗湖区东门北路翠竹苑翠松楼1座裙楼商场A3103、罗湖区解放路信兴广场副楼28层10号、罗湖区红宝路139号金龙大厦1303室办公。被告人翁某某以非法占有为目的，虚构了阿春家公司非常实力，并且已经入股广东省清远市连州酒厂、广东省茂名红豆杉种植基地、广东省河源市养生基地等项目，有“圣域神酒”、“阿春家餐饮连锁店”、红豆杉产品等高回报项目，能够给予投资者高额汇报，诱骗客户向其阿春家公司进行投资。
被告人翁某某在深圳招募了梅海荣、纪国庆（二人在逃）、陈秀英、郭秋华、王汝梅（三人已判决）及多名其他业务人员；在广州市越秀区东风中路437号城市广场南塔1901房设立分公司并招募了杨科技（已起诉）、李平、李以明、黄新华、李志良（后四人在逃）及大批业务员大肆对外宣传，诱使投资者对其公司进行投资。
期间，被告人翁某某组织了惠州大鹏的“圣域百万行活动”，并伙同其妻子鸿美蓝（已判决）进行了两次在深圳市豪悦酒店向投资客户宣传产品的活动，大肆宣传气公司的产品“圣域神酒”及红豆杉保健品等，诱骗投资者进行投资；被告人翁某某还组织投资者到其并未参股的广东省清远市连南瑶族自治县古寨天然保健食品厂、茂名市扶康元红豆杉有限公司的红豆杉种植基地进行参观、旅游等活动，借机鼓吹气公司的“圣域神酒”、红豆杉产品等。
投资者上当后，翁某某以深圳市阿春家投资管理有限公司的名义同被害人签订《深圳市阿春家投资管理有限公司“圣域神”品牌加盟协议》、《阿春家餐饮连锁机构合作经营合同书》等合同，约定还款计划，并支付小部分或者不支付约定的返利。被告人翁某某集资诈骗所得资金，除去发给公司招揽投资者的工作人员的工资、提成、支付合同约定的客户返利，支付场地租金、水电等运作集资诈骗的费用及购买、包装少部分用于诱使投资者上当的产品外，全部非法占为己有，并于2012年1月份用人民币105万余元购买了一辆“卡宴”豪车，其余款项亦未投入到广东省清远市连南瑶族自治县古寨天然保健食品厂、广东省茂名红豆杉种植基地、广东省河源市养生基地等投资项目中。
经统计，被告人翁某某在以深圳市阿春家管理有限公司名义集资诈骗被害人178名，集资诈骗款为人民币1564.93万元，翁某某对投资者返利人民币212.53万元，则非法集资诈骗所得款为人民币1352.4万元。以广东阿春家餐饮有限公司广州分公司名义集资诈骗被害人113人，集资诈骗款为人民币986.14万元，翁某某对投资者返利人民币68.6025万元，则非法集资�骗所得款为人民币917.5375万元。被告人翁某某上述集资诈骗所得共计人民币2269.9375万元。
2013年3月27日，被害人施某某等人向深圳市公安局罗湖分局报案，该局2013年4月19日立案侦查，被告人翁某某经网上追逃，2014年10月29日在深圳市南山区新桃园酒店被抓获归案。
上述事实有以下证据予以证实：
一、被告人翁某某的供述，与指控内容相一致，称其公司所收得受害人的投资款大致是30%用于客户分红返息、35%支付公司管理人员的工资和分红、15%公司运营成本（不包含公司产品成本）、20%为其自己所得。深圳市阿春家投资管理有限公司宝安南路店、华强北店及广州所开的餐馆投资营业半年就亏损，实际上与连南瑶族自治县酒厂有合作加工涉案“圣域神酒”，但没有投资入股该酒厂及茂名市扶康元红豆杉基地，上述其使用黄志方的姓名是花钱买的涉案相关事实及经过。
二、被害人陈述
（一）被害人温某燕、黄某住、徐某及其他多名被害人的陈述，证实被告人翁某某对被害人实施涉案犯罪的事实。
三、证人证言
（一）证人陈秀英的证言，陈秀英案发前为深圳市阿春家投资管理有限公司公司的客服经理，证实被告人翁某某请讲师向投资客户介绍公司的红豆杉生产基地、圣域神酒生产基地的情况，宣传公司对基地的投资高回报及美好前景等涉案犯罪的事实。
（二）证人鸿美蓝的证言，鸿美蓝案发前为深圳市阿春家投资管理有限公司股东，负责公司的日常餐饮店的经营情况，证实与翁某某参加过两次深圳市阿春家投资管理有限公司的投资宣传活动，宣传公司“圣域神酒”产品等，主要投资客户是老人家的涉案相关事实。
（三）证人郭�华的证言，郭秋华案发前是深圳市阿春家投资管理有限公司的客户经理，证实通过发传单的方式，面对不特定的社会人群，大部分都是上了年纪的老人家，宣传投资“阿春家”有高利息的回报，吸引投资，年利息在27%至36%之间，开始是高利息，后来公司把利息降了一些。实际上客户的钱以投资餐饮项目交到深圳市阿春家投资管理有限公司，但大部分都通过转账方式转到翁某某的个人账户里，然后由翁某某针对不同的客户，承诺不同利息的回报等涉案相关事实。
（四）证人杨科技的证言，杨科技案发前是深圳市阿春家投资管理有限公司广州分公司的市场部经理负责向客户宣传公司的项目和产品等，同时负责管理业务部的行政和人事工作及业务部的员工培训工作，后在深圳公司处理后期工作，证实有参加公司组织的茂名红豆杉发布会，而公司的业务�在街边派发公司宣传单、参加组织宣传活动，向客户介绍公司投资项目和产品的发展前景，利用高利息回报，吸引客户到公司投资，签订借款合同，老客户介绍新客户的，公司则给老客户3%至5%的提成等涉案相关事实。
（五）证人刘某峰的证言，刘某峰是原深圳市阿春家投资管理有限公司的会计员，负责把公司出纳员对公司资金收入票据输进电脑，分类汇总报表，实际是数据的录入。证实深圳市阿春家投资管理有限公司的企业共4家，包括：广东阿春家餐饮有限公司、深圳市阿春家投资管理有限公司的法人代表是翁某某，注册地址在深圳市；广东阿春餐饮有限公司广州分公司的负责人是翁某某，注册地址是在广州；广东扶康元农林科技有限公司的法人代表是吴桂芳，注册地址在广州市，该公司是空壳公司，案发时还没有正常运作，是中介公司收取费�所办的，深圳市阿春家投资管理有限公司没有出资注册该公司，因翁某某当时债务太多，怕客户到广州公司闹事，则以刘某峰及吴桂芳的名义注册公司。同时证实公司市场部员工向客户介绍公司在茂名市建立红豆杉基地，生产红豆杉产品（如红豆杉酒、红豆杉茶等）的各种产品的用途，游说客户投资，并与客户签订合同，客户投资后，公司会定期组织客户搞活动，以广州周边旅游、喝茶、吃饭等，同时给一些纪念品。公司对客户所投资金额分配：投资金额的36%给广州公司的主要人员及市场部员工薪酬和活动经费（其中李平1%，杨科技6%，市场部人员29%）；投资金额的24%给客户当作每月2%的利息；投资金额40%用于广州公司场地租金、日常开销，剩下的交给翁某某用于投资茂名红豆杉基地和红豆杉产品研究和开发。证实2013年3月份“阿春家”企�则已欠客户人民币930多万元时仍发展客户得款人民币680多万元，付给所有客户利息大约人民币120万元，返还前期借款人民币130万元，尚欠客户人民币1400万元。翁某某有向公司提取现金，有的款项是通过转账到翁某某姐姐的儿子邵某斌的账户内，再由邵某斌提现交给翁某某的事实及经过。
（六）证人陈某源的证言，陈某源是广东省清远市连南瑶族自治县古寨天然保健食品厂的法人，证实2011年7月12日翁某某与陈某源的食品厂合作并签订购销合同，由陈某源提供原酒，翁某某提供酒瓶和包装材料，酒的商标为“圣域神”，第一次合作为人民币50000多元的酒，但经多次催款，翁某某才分三次付清货款。第二次合作为人民币58000元的酒，陈某源因怀疑翁某某的公司实力，让翁某某先垫资而垫资款一直未有到位，第二批酒仍有未支付的货款人民币28000元。但后来翁某某却大规模组织投资客户参观酒厂的活动，并以挂横幅、规划图等方式大肆宣传深圳市阿春家投资管理有限公司企业实力，并带客户去九寨沟温泉参观，陈某源得知翁某某对外称九寨沟温泉是其本人实业后，陈某源认为不诚实则拒绝与翁某某签订计划在连南县成立的“微生物高新技术有限公司”的合作协议，同时证实陈某源曾经营“连南瑶族自治县山泉酒厂”，但于2008年注销的事实经过。
（七）证人赖某的证言，赖某是原茂名市扶康元红豆杉有限公司的法人，证实该公司在广东省电白县罗坑镇种植红豆杉树苗期间与翁某某无任何合作及经济利益往来，而翁某某共有三次组织人员到该红豆杉基地参观、旅游，主要是看红豆杉，同时在基地悬挂“热烈欢迎XX来红豆杉基地参观”之类的标语的事实。
（八）抓获经过，证实被告人翁某某被抓获归案的事实。
四、书证
（一）深圳市阿春家公司客户统计表，证实涉案相关事实。
（二）被害人施某建、叶某玉等人提供的协议、阿春家投资管理有限公司专用收据、被害人个人身份证复印件等，证实翁某某以深圳市阿春家投资管理有限公司名义与客户签订协议，并收取被害人投资款的事实。
（三）翁某某在中国农业银行的开户资料、交易明细及部分交易凭证、翁某某在中国工商银行的交易明细、深圳市阿春家投资管理有限公司及翁某某个人在中国银行的开户资料、交易流水及部分款项的交易流水、深圳市阿春家投资管理有限公司签订的房屋租赁合同书、深圳市阿春家投资管理有限公司的企业法人营业执照、工商等级资料，上述证据证实翁某某成立上述公司及使用投资款的相关事实。
（四）“圣域神酒”、红豆杉产品的宣传资料、深圳市阿春家投资管理有限公司“圣域神酒”品牌加盟协议等资料，证实翁某某宣传公司产品，并让被害人以加盟方式投资的事实。
（五）翁某某的身份资料、翁某某的另一身份黄志方的资料、翁某某的前科资料、在逃人员登记表及情况说明，上述证据证实被告人翁某某因犯非法经营罪被判有期徒刑三年，缓刑五年及翁某某的身份情况。
（六）鸿美蓝名下罗湖区华丽路环岛丽园丽好阁22A的房的房产二级转移、三级转移登记信息、鸿美兰购买和转让卡宴车的资料、翁某某在平安银行贷款信息和还款记录，证实翁某某与鸿美蓝夫妻名下财产的情况。
（七）连南瑶族自治县古寨天然保健食品厂营业执照、委托加工协议书、连南瑶族自治县酒厂营业执照、工商登记资料，证实被告人翁某某仅与陈某源个人独资的食品厂协议加工生产“�春家”的“圣域神”酒，并非投资入股的事实。
（八）茂名市扶康元红豆杉有限公司营业执照、核准变更登记通知书等资料，证实被告人翁某某未投资入股该公司经营、生产红豆杉系统产品的事实。
（九）广州市优秀区公安局侦办的案卷材料包含：借款合同、合同经营加盟合同书、补充协议、还款计划表、专用收据、银行业务凭证、群众报案登记表、广州分公司客户名单、广州分公司无费提成及签名、记账凭证及支付证明单、鉴定意见等，证实被告人翁某某涉案的相关事实。
五、鉴定意见
（一）广东省万隆司法会计鉴定所出具的司法鉴定意见书，证实深圳市阿春家投资管理有限公司涉案被害投资者人数178名，实际投入共计人民币1564.93万元，翁某某对投资者返利人民币212.53万元，则非法集资诈骗所得款为人民币1352.4万元。
（二）广东大同司法会计鉴定所出具的司法鉴定意见书，证实广东阿春家餐饮有限公司广州分公司涉案被害人投资者人数为113名，实际投入共计人民币986.14万元，翁某某对投资者返利人民币68.6025万元，则非法集资诈骗所得款为人民币917.5375万元。
公诉机关指控的被告人翁某某犯集资诈骗罪的上述事实客观、真实，上述证据来源合法且经当庭质证，本院予以采信。
本院认为，被告人翁某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，已构成集资诈骗罪。公诉机关对被告人翁某某犯集资诈骗罪的指控，事实清楚，证据确实、充分，应予支持。本案中，被告人翁某某在缓刑考验期限内以资金人民币50万元在深圳注册成立深圳市阿春家投资管理有限公司，后在广州注册分公司等企业经营餐饮，经营半年左右均亏损，而在与连南瑶�自治县古寨天然保健食品厂也仅存在小金额的“圣域神酒”加工合作关系，更无投资入股茂名市扶康元红豆杉有限公司生产红豆杉产品，却对外大肆宣传为其公司的产品，并组织到上述食品厂及公司等实地参观、旅游，诱骗投资者投资至案发，被告人翁某某存在虚构公司实力，鼓吹产品，具备非法占有为目的的主观故意，客观上使用虚构事实的诈骗方法在深圳、广州两地非法集资诈骗被害人数达291人，投资数额高达人民币2551.07万元，被告人翁某某除返利给被害人人民币281.1325万元外，将集资诈骗所得款用于实施其运作集资诈骗开销、支付同案犯的提成等费用，其余款项则占为己有，该行为在主客观上符合集资诈骗罪的构成要件，应以集资诈骗罪追究其刑事责任。本案认定被告人翁某某集资诈骗金额为人民币2269.9375万元。被告人翁某某基本如实供述自己的犯罪事实�是坦白，可以从轻处罚。被告人翁某某因非法经营罪被判处有期徒刑三年，宣告缓刑五年后，在缓刑期内再犯新罪，应当撤销缓刑，并将前罪和新罪，依法数罪并罚。公诉机关的量刑建议与被告人的犯罪行为及犯罪情节相符，予以采纳。关于被告人翁某某及辩护人认为被告人翁某某不构成集资诈骗罪而应认定为非法吸收公众存款罪的辩护意见与事实不符，不予采纳。关于辩护人认为本案是认定集资诈骗罪则应除去翁某某用于投资经营的金额后认定本案犯罪数额的辩护意见，于法无据，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第七十一条、第七十七条第一款、第六十九条、第六十四条之规定，判决如下：
一、撤销陕西省西安市碑林区人民法院（2009）碑刑初字第292号刑事判决书关于被告人翁某某缓刑五年的判项。
二、被告人翁某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币40万元，前罪犯非法经营罪被判处有期徒刑三年，并处罚金人民币250万元。两罪并罚，总和刑期有期徒刑十六年，并处罚金人民币250万元，决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币250万元，上缴国库。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年10月29日起至2029年10月28日止；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。）
如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 王燕群
人民陪审员 刘志勇
人民陪审员 刘明理
二〇一五年十二月十一日
书 记 员 高岩岩
附：本案相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
一、第一百九十二条：以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
二、第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
三、第六十七条第三款：犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚。
四、第六十九条：判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
五、第七十一条：判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，被判刑的犯罪分子又犯罪的，应当对新犯的罪作出判决，把前罪没有执行的刑罚和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。
六、第七十七条第一款：被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或�新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。