河南省舞阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1121刑初19号
公诉机关舞阳县人民检察院
被告单位河南省某某有限公司，地址河南省郑州市金水区，法定代表人李某某。
诉讼代表人杜某某，女，1964年7月29日出生，住河南省郑州市金水区。该公司副总经理。
被告人李某某，男，1964年4月22日出生于河南省林州市，大学本科，中共党员，河南省某某科技有限公司法定代表人、执行董事，住河南省郑州市金水区。因涉嫌单位行贿于2015年5月27日被漯河市人民检察院指定居所监视居住；因涉嫌单位行贿犯罪于2015年7月10日被舞阳县人民检察院刑事拘留，同日被舞阳县公安局执行刑事拘留，2015年7月21日被漯河市人民检察院批准逮捕，次日被舞阳县公安局执行逮捕。2015年9月30日被舞阳县人民检察院决定取保候审。
辩护人赵传新，河南高成律师事务所律师。
舞阳县人民检察院于2016年1月14日以漯舞检诉刑诉（2015）1号起诉书指控被告单位河南省某某有限公司、被告人李某某犯单位行贿罪，向本院提起公诉。期间，因公诉机关补充侦查延期审理两次；因被告人的辩护人申请调取证据，延期审理一个月。本院审查后，认为符合法定开庭条件，决定开庭审判，依法组成合议庭，于2016年10月26日公开开庭审理了本案。舞阳县人民检察院检察员刘学优出庭支持公诉。被告单位河南省某某有限公司的诉讼代表人杜某某、被告人李某某、辩护人赵传新到庭参加诉讼。现已审理终结。
舞阳县人民检察院指控：
2012年下半年的一天，被告人李某某为感谢时任河南省农村信用社联合社安全保卫部总经理王某1对本公司智能安防系统建设试点和招投标的帮助，在王某1欲调动工作时，以18万元人民币购买500克黄金送至王某1家中。后王某1将500克黄金交由其兄王某3保管。
2013年春节前，被告人李某某为感谢王某1对本公司的帮助，以18万元人民币兑换3万元澳元，在王某1家楼下送给王某1，后王某1将该3万澳元交给其儿子王某2在澳大利亚上学使用。
2012年年底，被告人李某某承诺给王某1100万元以感谢对本公司的帮助，于2013年10月在王某1家楼下送给王某1现金30万元人民币，于2014年上半年在王某1家楼下送给王某1现金50万元人民币，于2015年3月在王某1楼下送给王某1现金20万元人民币。
为证明上述事实，公诉机关提供了被告人供述、证人证言、户籍证明、侦破经过等证据。公诉机关认为，被告单位河南省杨蕾科技有限公司、被告人李某某在经济活动中，为谋取不正当利益，给予国家工作人员现金100万元、500克黄金、3万澳元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。
被告单位河南省某某有限公司、被告人李某某对起诉书指控无异议。其辩护人提出对起诉书指控的事实定性没有异议。但被告人李某某归案后主动供述自己的犯罪事实，系自首。受贿人王某1是主动向李某某索贿，李某某是迫于无奈才向王某1行贿的。李某某的行为没有损害国家和集体的利益。李某某也对社会作出巨大贡献，其公司所作的智能安防系统目前也是比较先进的。李某某系初犯，且其主动缴纳罚金，100万元已经交到检察院。一直主动认罪悔罪，并愿意接受法律惩罚。鉴于以上情节，建议对被告人李某某予以免于刑事处罚。
经审理查明：
2012年下半年的一天，被告人李某某为感谢时任河南省农村信用社联合社安全保卫部总经理王某1对本公司智能安防系统建设试点和招投标的帮助，在王某1欲调动工作时，以18万元人民币购买500克黄金送至王某1家中。后王某1将500克黄金交由其兄王某3保管。
2013年春节前，被告人李某某为感谢王某1对本公司的帮助，以18万元人民币兑换3万元澳元，在王某1家楼下送给王某1，后王某1将该3万澳元交给其儿子王某2在澳大利亚上学使用。
2012年年底，被告人李某某承诺给王某1100万元以感谢对本公司的帮助，于2013年10月在王某1家楼下送给王某1现金30万元人民币，于2014年上半年在王某1家楼下送给王某1现金50万元人民币，于2015年3月在王某1楼下送给王某1现金20万元人民币。
上述事实，有下列证据证实。
1、被告单位河南省某某有限公司的营业执照、组织机构代码证、诉讼代表人身份证明、法定代表人身份证明，证明被告单位的性质及公司情况，与被告人供述相印证。
2、被告人李某某户籍及前科情况证明，证明被告人李某某犯罪时已经达刑事责任年龄，在户籍辖区无违法犯罪记录。
3、证人王某1的身份及任职情况，证明王某1于2010年9月至2013年8月担任河南省农村信用社联合社安全保卫部副总经理（主持工作）；2013年8月担任河南省农村信用社联合社信息科技中心总经理。
4、相关票据，光大银行郑州分行账户交易明细，借款单，显示从该公司账户打入李某某账户款项及冲抵部分借款的情况；“河南省农信预警工程材料费”借款20万元，经手人为“王丽”的字据；2014年2月18日，“农信预警进货”40万元白条，报账人李明霞。“李某某冲借条30万，打工资卡上10万；户名为王新爱的50万元股金证；户名为吕某的50万元股金证；2012年6月3日“省农信联网进货款”10万元，经手人为王冰的白条。与被告人供述、证人证言相印证。
5、被告人李某某供述，王某1主持省农村信用社联合社安保部工作，在省联社安保工程招投标中，具有主要的权力，给他送钱和黄金是为取得他对我公司的支持和照顾。2012年4至6月份，王某1多次到舞钢信用社对智能化预警系统工程技术指导，对不符合要求的项目帮助整改。2012年6月12日全省在舞钢召开现场会，使我公司在全省有一定的知名度，为我公司以后在其他市县区做安防系统提供了便利，在项目竞标中获取优势，得以入围中标。在竞标时王某1负责案例实地考察工作，我公司得分第一。他给我提醒竞标报价不能超过12万元，我们报价9.5万元报价最低，成为第一中标人。我公司的“智能安防系统建设”试点结束后，王某1想调到广州一家银行工作，说需要疏通关系，送现金、送卡都不方便，问我怎么办。我说黄金便于携带，显得贵重，我给你准备点黄金，每根两、三万元。2012年6月初我打了省农信联网进货款的报销白条，签上经手人王冰，从公司出纳郭某那借10万元。我又从我的保险柜里拿8万元，购买五块，每块100克共500克黄金，送到王某1家里。2013年春节期间，当时我公司在王某1的支持下已中标。王某1说，他儿子回澳大利亚上学，让我帮他兑换3万澳元。我从出纳郭某处借了120万元，让她转到我的银行卡上。我取5万元，又从保险柜里拿13万元，兑换3万澳元，送给王某1。在试点成功后，为让王某1在以后省联社智能安防系统项目招投标中给予更多关照，我多次表示中标后不会亏待他。中标后说给他100万元好处费，可以放在我公司增值，也可以随时支取。2013年下半年，王某1说想买房子需要30万。我说100万以内我包了。我出具借条从郭某那取30万元，送给王某1。2014年1、2月份，我让公司的李明霞写个农信预警进货40万元的白条冲抵30万。2013年底或2014年初，王某1说装修房子、买家具，需要50万。我从在郭某那借的120万中拿了50万，送给王某1。2015年春节，王某1说他儿子去澳大利亚上学，让我帮忙兑换澳元。我打一“河南省农信预警工程材料费20万”的白条从公司拿20万元，经手人我编的“王丽”。因为没时间兑换，我把20万给了王某1。他说了感谢话，给我两条中华烟。
6、证人王某1证言，证明大概在2012年3月下旬，舞钢联社与河南省某某公司合作试点建设中，省联社杨某某副主任带队前去参观指导，当时让我蹲点技术指导。2012年4至6月份我多次实地进行技术指导，与李某某认识并熟悉了。我对该智能安防系统160多项功能和技术要求逐一解读，对不符合要求的项目要求他们整改后，该试点才符合要求。并与6月12日在舞钢成功召开全省“智能安防系统建设”试点现场会，该公司在全省有一定知名度，为以后在其他市县区做安防系统提供了便利。2012年11月份，省联社组织考察组对所有招标公司的案例进行考察评估。我任考察组负责人参加考察，但没有参加评标。考察组进行测试、评价和评分。因为我帮助技术整改，试点现场会也比较成功，该公司很占优势，对该公司按百分之五权重纳入招标得分第一名。我在考察中积极推荐该公司。投标时，我提示李某某，报价不能超过12万元，这是省联社内部要求的底价。李某某报价最低9.5万元。李某某多次感谢我提供技术整改，2012年底，他说给我100万元，可以放到公司增值，可以随时兑现。2013年春节后，我儿子王某2回澳大利亚上学要带学费。李某某问学费时，我让他帮我兑换3万澳元。后给我3万澳元，我用于王某2上学了。2013年初，我想调动到广州一家银行工作，找李某某商量说，要给中间人表示，现在送现金、送卡都不方便。李某某说，送金块，体积小，携带方便。李某某送给我500克黄金，共五块，每块100克。后来工作没有调动，我想退给李某某，他说不好换成现金，我也没有退给他。2015年春节后我把500克黄金放在老家我哥王某3家。由于我购房需要，就让李某某把承诺的100万元给我。2013年10月份李某某给我30万元，2014年上半年给我50万元，2015年3月给我20万元。后我以我妹王新爱和亲戚吕某的名字入了股金，有的我个人和家庭开支。李某某送3万澳元和100万元是因为在我们开展业务往来，他感到我作为省联社安保部的负责人亲自现场指导，能够作为试点并成功召开现场会；由此增加该公司在全省农信社的正面影响；该公司的软件系统中标，巩固了该公司在农信社业务扩展的政策支持。之后，该公司又做了几十个市县的业务。
7、证人郭某证言，2012年6月3日李某某给我一张省农信联网进货款10万元，经手人是王冰的白条，冲抵之前他借的10万元，并交待不入账。2013年2月6日李某某给我出具120万元借条，让我从公司办公机具经营部的一般账户上转到他的光大银行账户上。2014年2月18日我和公司现任出纳韦某交接手续时，李某某以一张农信预警进货40万元的白条冲抵之前他借的30万元。这40万元不是真实的材料费支出。
8、证人韦某证言，证明李某某让我准备20万元，2015年3月17日我从公司办公机具经营部的账户取款20万元交给他。后来用一张李某某写的省农信预警工程材料费20万元，经手人是王丽的白条冲抵，李某某交待不入账。这20万元不是真实的材料费支出。2014年2月18日我和前任出纳郭某交接手续时，李某某给我一张农信预警进货40万元写着李明霞的白条，让我冲抵之前他在郭某处借的30万元，下余的10万元，让转账到他的光大银行账户上。这40万元不是真实的材料费支出。
9、证人王某2证言，2014年王某1让我以吕某的名字入股50万元。2013年王某1以我姐王新爱的名字入股50万元。
10、证人李某证言，在2013年或2014年，王某1打电话说要用我妻子吕娜和我妻妹吕某的身份证复印件，我就把她俩的身份证复印件给王某1。吕娜和吕某没有办理过股金证。
11、证人吕某证言，2014年春节，李某说要借用我的身份证办银行卡。在信阳市平桥区的农村信用社，他用我的身份证办理一张银行卡拿走了。他还复印了我的身份证。后来他说，用我的名字办有50万的股金证。我没见过户名吕某、账号06×××33的股金证。
12、证人王某3证言，2015年3月份，我儿子王海军拿回家里一个装着钱和黄金的手提袋。我清点是35万元，五块一样的金块，包装显示每块100克，共500克。河南省纪委的同志到我家，我才知道是王某1的。我把这35万元和500克黄金交给纪委的同志。
13、案件侦破经过，证明本案系河南省纪委移送河南省人民检察院，2015年5月26日河南省人民检察院指定漯河市人民检察院管辖，同日漯河市人民检察院指定舞阳县人民检察院管辖。被告人李某某因涉嫌单位行贿犯罪，于2015年5月26日被立案侦查，5月27日李某某被传唤到案，同日因涉嫌单位行贿犯罪被舞阳县人民检察院决定指定居所监视居住；7月10日被舞阳县人民检察院刑事拘留，7月21日经漯河市人民检察院决定逮捕，次日被舞阳县公安局执行逮捕。2015年9月30日被舞阳县人民检察院决定取保候审。
14、视听资料，系讯问被告人李某某的同步录音录像。与其供述相一致。
15、由被告人提供的舞阳县人民检察院出具的收据，证明被告人交到舞阳县人民检察院100万元。票据没有注明款项性质。
上述证据，经法庭举证、质证，事实清楚，证据确实充分，本院予以确认。
本院认为，被告单位河南省某某有限公司、被告人李某某在经济活动中，为谋取不正当利益，给予国家工作人员现金100万元、500克黄金、3万澳元，其行为已构成单位行贿罪。舞阳县人民检察院指控罪名成立，本院予以支持。依照从旧兼从轻的原则，对被告人李某某应适用其犯罪行为发生时规定予以处罚。被告单位河南省某某有限公司诉讼代表人、被告人李某某认罪悔罪，可酌定从轻处罚。关于被告人及其辩护人提出被告人李某某具有自首、认罪悔罪等具有法定和酌定从轻及免于刑事处罚的辩护意见。经查，被告人李某某归案后，在第一次接受询问时未如实供述自己的犯罪事实，因此依法不应当认定为自首。对其自首及免于刑事处罚的辩护意见，本院不予采纳。但李某某能够如实供述，当庭认罪悔罪，并出具悔过书，对其提出的酌定从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人李某某真诚悔罪，宣告缓刑对居住社区无重大不良影响。关于被告人提出交给舞阳县人民检察院的100万元，因公诉机关及被告人均未说明款项性质，本院不予处理。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第七十二条第一款之规定，经本院审批委员会讨论决定，判决如下：
一、被告单位河南省某某有限公司犯单位行贿罪，判处罚金40万元（罚金于本判决生效后十五日内缴纳）。
二、被告人李某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省漯河市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。
审 判 长 王德新
审 判 员 刘琳飞
人民陪审员 李庆然
二〇一六年十二月二十二日
书 记 员 董键楠