广西壮族自治区崇左市中级人民法院
执 行 裁 定 书
（2017）桂14执复2号
复议申请人（异议人、利害关系人)∶吉安市×××投资开发公司,住所地江西省吉安市行政中心×××号。
法定代表人:肖某,该公司董事长。
申请执行人：李某某,男,1973年×月×日出生,瑶族,住广西壮族自治区柳州市。
被执行人:赵某某,男,1967年×月×日出生,汉族,住广东省佛山市。
被执行人:冼某某,男,1983年×月×日出生,汉族,住广西壮族自治区柳州市。
第三人：柳州市×××集团有限公司,住所地广西壮族自治区柳州市×路×号。
法定代表人:冯某某,该公司董事长。
复议申请人吉安市×××投资开发公司不服扶绥县人民法院（2016）桂1421执异2号裁定，向本院申请复议，本院受理后，依法组成合议庭进行审查。现已审查终结。
扶绥县人民法院依据已经发生法律效力的于2016年4月14日作出的（2016）桂1421民初字426号民事判决书，向被执行人发出执行通知书，责令被执行人履行法律文书确定的义务，但被执行人至今未自动履行生效法律文书确定的义务。在执行过程中，发现被执行人赵某某挂靠柳州市×××集团有限公司建设吉安市沿江路工程及跃进路南延工程BT项目有未领取工程款，扶绥县人民法院于2016年7月21日向作出(2016)桂1421执289-1号协助查询通知书、限期清算通知书、执行裁定书、协助执行通知书，(2016)桂1421执280-3号执行裁定书、协助执行通知书，于2016年9月6日发出(2016)桂1421执289-3号限期协助执行通知书,要求吉安市×××投资开发公司协助查询柳州市×××集团有限公司承建的沿江路工程及跃进路南延工程BT项目尚未结算的工程款、质保金情况,并要求吉安市×××投资开发公司清算和协助冻结、提取被执行人赵某某挂靠柳州市×××集团有限公司建设吉安市沿江路工程及跃进路南延工程BT项目未领取工程款。
扶绥县人民法院查明，2012年11月23日,异议人(甲方)与第三人柳州市×××集团有限公司(乙方)订立《沿江路工程及跃进路南延工程BT招标投资建设合同》。约定:由柳州市×××集团有限公司按BT模式,对吉安市沿江路工程及跃进路南延工程进行投资并负责施工。合同对工程回购期限约定:回购期按乙方投标文件中承诺的回购期四年执行,回购起算时间从工程竣工验收合格移交至甲方后开始计算,另对回购价款的支付约定:回购价款依据经吉安市财政局及审计局审定的工程总造价和利息组成。在工程竣工验收合格移交至甲方后第一个月内甲方支付乙方30%回购价款,余款在工程移交甲方后第13个月付30%(连同当期回购期利息),第25个月付20%(连同当期回购期利息),第37个月付完剩余款项及回购期利息。合同还对工程造价、结算价款的确定也作了约定。2013年1月28日,柳州市×××集团有限公司与赵某某签订《吉安市沿江路工程及跃进路南延工程BT项目投资及施工内部承包协议》。约定:承包合同价款15000万元,由赵某某自行筹款并施工沿江路工程及跃进路南延工程BT项目工程。2016年4月14日,本院对原告李某某诉与被告赵某某、冼某某借款合同纠纷一案作出(2016)桂1421民初字426号民事判决书,责令被告赵某某、冼某某连带返还原告李某某借款本金600万元及相应利息。判决生效后,被告赵某某、冼某某未履行判决书确定的义务。申请人李某某为此向本院申请强制执行。本院在执行申请人李某某与被执行人赵某某借款合同纠纷一案[案号:(2016)桂1421执289号]过程中,于2016年7月21日向异议人送达(2016)桂1421执289-1号协助查询通知书、限期清算通知书、执行裁定书、协助执行通知书和(2016)桂1421执280-3号执行裁定书、协助执行通知书;2016年9月6日发出(2016)桂1421执289-3号限期协助执行通知书,要求异议人协助查询柳州市×××集团有限公司承建的沿江路工程及跃进路南延工程BT项目尚未结算的工程款、质保金情况,并要求异议人清算和协助冻结、提取被执行人赵某某挂靠柳州市×××集团有限公司建设吉安市沿江路工程及跃进路南延工程BT项目未领取工程款。2016年8月2日,异议人向第三人柳州市×××集团有限公司发函表示将协助本院冻结工程款人民币1100万元,暂不支付。2016年12月6日,异议人向本院提出异议。
扶绥县人民法院认为，本案争议的问题是:本院在执行(2016)桂1421执289号案件的执行行为是否符合法律规定,异议人的异议是否成立。本院认为,人民法院在执行过程中,有权向相关单位和个人查询被执行人的财产信息情况,有权要求持有被执行人财产的单位协助冻结、提取被执行人的财产。本院在执行申请人李某某与被执行人赵某某借款合同纠纷一案过程中,查明被执行人赵某某挂靠第三人柳州市×××集团有限公司建设吉安市沿江路工程及跃进路南延工程BT项目,是实际投资人和施工方,因而对异议人要求予以协助查询和冻结,是依法履行职责的行为,不存在侵害异议人合法权益的后果。异议人于2016年8月2日向第三人柳州市×××集团有限公司发函表示将协助本院冻结工程款人民币1100万元,暂不支付。因此,异议人对本院(2016)桂1421执289-1号执行裁定书关于冻结工程款的异议不成立。但本院对被执行人赵某某挂靠第三人柳州市×××集团有限公司建设吉安市沿江路工程及跃进路南延工程BT项目未领取工程款的查询尚没有明确结果时,遂作出(2016)桂1421执289-3号执行裁定书,裁定对工程款提取到本院账户,显然缺乏事实理由。因此,异议人对本院(2016)桂1421执289-3号执行裁定书关于提取工程款的异议理由成立,本院予以采信。本院(2016)桂1421执289-3号执行裁定书依法应予以撤销。关于法院要求异议人限期清算第三人柳州市×××集团有限公司建设吉安市沿江路工程及跃进路南延工程BT项目未领取工程款及质保金的问题。本院认为,异议人与第三人柳州市×××集团有限公司在《沿江路工程及跃进路南延工程BT招标投资建设合同》中对工程回购期限,回购价款的支付,工程造价、结算价款的确定等内容进行了约定,应由异议人与柳州市×××集团有限公司依照约定履行。因此,异议人对法院要求限期清算提出的异议理由成立,本院予以支持。综上,依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条;《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第七条第(一)、(三)项,第十七条第(一)、(二)项的规定,经本院审判委员会讨论决定,裁定如下:一、驳回异议人吉安市×××投资开发公司对扶绥县人民法院(2016)桂1421执289-1号协助查询通知书、执行裁定书、协助执行通知书的异议;二、撤销扶绥县人民法院(2016)桂1421执289-1号限期清算通知书和(2016)桂1421执289-3号执行裁定书、协助执行通知书、限期协助执行通知书。
吉安市×××投资开发公司向本院申请复议称，一、原裁定认定“本院在执行申请人李某某与被执行人赵某某借款合同纠纷一案过程中,查明被执行人赵某某挂靠第三人柳州市×××集团有限公司建设吉安市沿江路工程及跃进路南延工程BT项目，是实际投资人和施工方”,既违反了程序,也与事实不符。执行法院在执行裁定书直接认定:“被执行人挂靠柳州市×××集团有限公司建设吉安市沿江路工程和跃进路南延工程BT项目,现在吉安市×××投资开发公司有尚未结算工程款。”既违反了程序,也与事实不符。执行裁定中的案件事实未经审判就径行认定,违反法律程序。正确的程序应该是经开庭审判后查明的事实才可以作为执行的依据。如果可以在执行阶段中直接认定案件事实,那任何案件都可以不需要经过审判，直接进入执行阶段进行执行。二、查询与冻结1100万元是自行矛盾的。执行法院在2016年7月20日作出(2016)桂1421执289-1号执行裁定书裁定对被执行人挂靠柳州市市×××集团有限公司建设吉安市沿江路工程及跃进路南延工程BT项目未领取的工程款壹仟壹佰万元整人民币予以冻结叁年;冻结期间,未经本院同意,不得处分。2016年7月21日,执行法院又作出限期清算通知书、协助查询通知书,要求查询具体金额。在未查明确定具体金额的情况下,就予以冻结1100万元,显然缺乏事实依据。三、执行法院适用司法解释条文的事实依据不足。执行法院执行法律依据援引了《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)第36条的规定,该条规定,被执行人在有关单位的收入尚未支取的,人民法院应当作出裁定,向该单位发出协助执行通知书,由其协助扣留或提取。执行法院适用该司法解释条文的事实依据不足。其一,如前所述,法院未经审判,而在执行程序中直接认定案件事实违法;其二,本案中没有证据显示吉安市×××投资开发公司尚欠赵某某工程款以及工程款具体金额达到了1100万元。该司法解释条文适用的事实基础应当是必须要查明赵某某在吉安市×××投资开发公司有收入、且该收入尚未支取、未支取的收入达到1100万元。执行法院在未满足这些事实条件下,就贸然作出冻结1100万元的裁定显然是错误的。为此,依法提起复议,请求:1、依法撤销扶绥县人民法院(2016)桂1421执异5号执行裁定书裁定主文第一项，改裁为撤销扶绥县人民法院(2016)桂1421执289-1号协助查询通知书、执行裁定书、协助执行通知书;2、维持扶绥县人民法院(2016)桂1421执异5号执行裁定书裁定主文第二项。
本院查明，2012年11月23日,复议申请人与第三人柳州市×××集团有限公司订立《沿江路工程及跃进路南延工程BT招标投资建设合同》。约定:由柳州市×××集团有限公司按BT模式,对吉安市沿江路工程及跃进路南延工程进行投资并负责施工。合同对工程回购期限约定:回购期按乙方投标文件中承诺的回购期四年执行,回购起算时间从工程竣工验收合格移交至甲方后开始计算,另对回购价款的支付约定:回购价款依据经吉安市财政局及审计局审定的工程总造价和利息组成。在工程竣工验收合格移交至甲方后第一个月内甲方支付乙方30%回购价款,余款在工程移交甲方后第13个月付30%(连同当期回购期利息),第25个月付20%(连同当期回购期利息),第37个月付完剩余款项及回购期利息。合同还对工程造价、结算价款的确定也作了约定。2013年1月28日,柳州市×××集团有限公司与赵某某签订《吉安市沿江路工程及跃进路南延工程BT项目投资及施工内部承包协议》。约定:承包合同价款15000万元,由赵某某自行筹款并施工沿江路工程及跃进路南延工程BT项目工程。2016年4月14日,扶绥县人民法院对李某某诉与赵某某、冼某某借款合同纠纷一案作出(2016)桂1421民初字426号民事判决书,责令赵某某、冼某某连带返还李某某借款本金600万元及相应利息。判决生效后,赵某某、冼某某未履行判决书确定的义务。申请执行人李某某为此向扶绥县人民法院申请强制执行。扶绥县人民法院在执行申请执行人李某某与被执行人赵某某借款合同纠纷一案[案号:(2016)桂1421执289号]过程中,于2016年7月21日向复议申请人送达(2016)桂1421执289-1号协助查询通知书、限期清算通知书、执行裁定书、协助执行通知书和(2016)桂1421执280-3号执行裁定书、协助执行通知书;2016年9月6日发出(2016)桂1421执289-3号限期协助执行通知书,要求复议申请人协助查询柳州市×××集团有限公司承建的沿江路工程及跃进路南延工程BT项目尚未结算的工程款、质保金情况,并要求复议申请人清算和协助冻结、提取被执行人赵某某挂靠柳州市×××集团有限公司建设吉安市沿江路工程及跃进路南延工程BT项目未领取工程款。2016年8月2日,复议申请人向第三人柳州市×××集团有限公司发函表示将协助扶绥县人民法院冻结工程款人民币1100万元,暂不支付。2016年12月6日,复议申请人向扶绥县人民法院提出异议。扶绥县人民法院于2017年3月22日作出执行裁定书，裁定:一、驳回异议人吉安市×××投资开发公司对扶绥县人民法院(2016)桂1421执289-1号协助查询通知书、执行裁定书、协助执行通知书的异议;二、撤销扶绥县人民法院(2016)桂1421执289-1号限期清算通知书和(2016)桂1421执289-3号执行裁定书、协助执行通知书、限期协助执行通知书。异议人吉安市×××投资开发公司不服提起复议,请求:1、依法撤销扶绥县人民法院(2016)桂1421执异5号执行裁定书裁定主文第一项，改裁为撤销扶绥县人民法院(2016)桂1421执289-1号协助查询通知书、执行裁定书、协助执行通知书;2、维持扶绥县人民法院(2016)桂1421执异5号执行裁定书裁定主文第二项。
本院认为，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十四条的规定，有义务协助调查、执行的单位有下列行为之一的，人民法院除责令其履行协助义务外，并可以予以罚款：（一）有关单位拒绝或者妨碍人民法院调查取证的；（二）有关单位接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助查询、扣押、冻结、划拨、变价财产的；……（四）其他拒绝协助执行的。人民法院对有前款规定的行为之一的单位，可以对其主要负责人或者直接责任人员予以罚款；对仍不履行协助义务的，可以予以拘留；并可以向监察机关或者有关机关提出予以纪律处分的司法建议。扶绥县人民法院在执行过程中,有权向相关单位和个人查询被执行人的财产信息情况,有权要求持有被执行人财产的单位协助冻结、提取被执行人的财产。扶绥县人民法院查明被执行人赵某某挂靠第三人柳州市×××集团有限公司建设吉安市沿江路工程及跃进路南延工程BT项目,是实际投资人和施工方,被执行人赵某某在建设吉安市沿江路工程及跃进路南延工程BT项目中可能有工程投资收益,而复议申请人是吉安市沿江路工程及跃进路南延工程BT项目工程款及资金的管理、持有方，是执行工作的义务协助单位。扶绥县人民法院向复议申请人发出予以协助查询和冻结的通知,目的是查询、执行被执行人赵某某及第三人柳州市×××集团有限公司在吉安市沿江路工程及跃进路南延工程BT项目的到期收益，是依法履行职责的行为。综上所述，复议申请人的复议理由不能成立。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第（一）项规定，裁定如下：
驳回吉安市×××投资开发公司复议申请，维持扶绥县人民法院(2016)桂1421执异5号异议裁定。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 林伟海
审 判 员 黄 飞
审 判 员 罗延文
二〇一七年七月二十四日
法官助理 黄栾棉
书 记 员 冯发熙