湖北省黄石市西塞山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）鄂西塞刑初字第00140号
公诉机关黄石市西塞山区人民检察院。
被告单位某（以下简称：金塔公司），单位地址：大冶市罗桥街办马家塘村委会办公楼，原法定代表人：汪某甲。
诉讼代表人曹某，原系某出纳。
辩护人吴远文，湖北建盛律师事务所律师。
被告人汪某甲，原系某法定代表人，现系湖北省祥旺爆竹公司法定代表人。因涉嫌犯行贿罪于2014年4月22日被刑事拘留，同年5月8日被依法逮捕，2014年9月24日被黄石市人民检察院决定取保候审，2014年12月4日经本院决定，同年12月5日被依法逮捕，同年12月19日被本院决定取保候审。
辩护人苏彩兰，湖北首义律师事务所律师。
黄石市西塞山区人民检察院以鄂黄西检刑诉（2014）124号起诉书指控被告单位某、被告人汪某甲犯单位行贿罪，于2014年11月21日向本院提起公诉。本院于2014年11月21日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。黄石市西塞山区人民检察院指派检察员易娜出庭支持公诉，被告人汪某甲及诉讼代理人曹某、辩护人吴远文、曹某到庭参加诉讼，本案经合议庭评议，审判委员会讨论决定，现已审理终结。
公诉机关指控：2005年初，某（以下简称金塔公司）法定代表人的被告人汪某甲想参股李万隆铁矿，便通过汪某乙、胡某找到刘某（均另案处理）帮助，事成之后会对他们表示感谢，刘某找来林某（另案处理）。随后，经被告人汪某甲及刘某、林某、胡某、汪某乙多次商量，决定先由刘某和林某代表金山店镇政府向大冶市金成矿业有限责任公司（以下简称金成公司）的法定代表人吴某索要1000万元股份，然后转给被告人汪某甲。被告人汪某甲为了让刘某、林某、汪某乙、胡某尽快帮助其入股李万隆铁矿，遂送给刘某、林某等人120万元现金。为掩人耳目，胡某及汪某乙将汪某甲送给其二人及林某、刘某的人民币120万元现金以其二人母亲的名义存入银行。事后，刘某、林某利用职务上的便利，使汪某甲顺利取得李万隆铁矿1000万元股份，并以金山店镇政府的名义成立大冶市远安矿产品贸易有限责任公司（以下简称：远安公司），由林某担任法定代表人，处理镇政府参股李万隆铁矿事宜。随后，被告人汪某甲的金塔公司与由林某任法定代表人的远安公司签订参与投资开发李万隆铁矿的协议。胡某、汪某乙将被告人汪某甲送的120万元，分别从其二人母亲的银行账户转到远安公司账户。同年11月，刘某、林某、汪某乙、胡某将120万元股金从远安公司退出并办理了退股手续，其中转入胡某母亲账户90万元，转入汪某乙母亲账户30万元已挥霍，胡某将90万元分次取现后，除其的30万元外，交给刘某、林某各30万元。
2007年上半年，汪某乙向被告人汪某甲借款人民币7万元并出具借条。2007年底，被告人汪某甲以2300万元价格将该1000万元股份转让给个体老板石某，为了感谢汪某乙在其入股李万隆铁矿过程中的帮助，被告人汪某甲送给汪某乙人民币20万元，并称汪某乙之前借的7万元借款不用偿还。几天后，被告人汪某甲将7万元借条交给汪某乙，汪某乙将该借条撕毁。
2014年3月初，汪某乙将收受的27万元退还给被告人汪某甲。案发后，被告人汪某甲退出违法所得242万元。
对上述事实，公诉机关提供了被告人的供述，证人证言，书证等相关证据证实。
公诉机关认为，被告单位某及被告人汪某甲为谋取不正当利益，违反国家规定，给予国家工作人员财物共计人民币147万元，其行为已构成单位行贿罪。被告人汪某甲认罪态度较好，可以从轻处罚。
被告人汪某甲对起诉书指控的犯罪事实无异议；诉讼代理人曹某对起诉书指控的犯罪事实无异议；被告单位某的辩护人提出该单位积极退赃，请求酌情从轻处罚的辩护意见；被告人汪某甲的辩护人提出被告人汪某甲自愿认罪，积极退赃，请求酌情从轻处罚的辩护意见。
经审理查明：2005年初，金塔公司想参股大冶市金山店镇李万隆铁矿，法定代表人即被告人汪某甲［该矿已被大冶市金成矿业有限责任公司（以下简称：金成公司）法定代表人吴某承包经营］遂找到汪某乙帮忙，汪某乙得知胡某（另案处理）与时任大冶市金山店镇党委书记的刘某私交甚好，便通过胡某找到刘某（另案处理）帮忙，被告人汪某甲许诺会表示感谢。之后，刘某为便于操作，又找时任大冶市金山店镇分管工业的副书记林某（另案处理）。经被告人汪某甲与汪某乙、胡某、刘某、林某共同商议，商定先由刘某和林某负责代表金山店镇政府向金成公司索要1000万元股份后再转让给被告人汪某甲，事成之后，被告人汪某甲送给汪某乙及胡某、刘某、林某120万元股份。为尽快入股李万隆铁矿，2005年4月，被告人汪某甲将120万元现金送给汪某乙等人。胡某将被告人汪某甲送给其及刘某、林某的90万元现金以其母亲饶玉珍的名义存入银行，汪某乙将30万元现金以其母亲黄墨香的名义存入银行。之后，刘某、林某采取以金山店镇政府的名义向金成公司索要1000万元的股份，与吴某签订“开发李万隆矿体协议”，大冶市金山店镇政府注册成立大冶市远安公司矿产品有限责任公司（以下简称：远安公司），由林某担任法定代理人，负责管理政府和村民的股份。以通过社会融资代表镇政府出资入股李万隆铁矿，于2005年8月6日远安公司与被告人汪某甲的金塔公司签订了参与投资开发李万隆铁矿的协议。同月11日，汪某乙与胡某将被告人汪某甲送给其四人的120万元现金，分别从饶玉珍和黄墨香的个人银行账户以入股的名义转到远安公司账户。2005年11月18日，胡某与被告人汪某甲在远安公司办理了退股手续，其中转入胡某母亲饶玉珍账户90万元，转入汪某乙母亲黄墨香账户30万元，汪某乙将该款已挥霍。胡某将饶玉珍账户内的90万元分次取现后，交给刘某、林某各30万元，其分得30万元。
2007年上半年，汪松金因家庭急需用钱向被告人汪某甲借款人民币7万元，并出具借条，2007年底，被告人汪某甲以2300万元将李万隆铁矿1000万元股份转让给个体老板石某，为了感谢汪某乙在其入股李万隆铁矿过程中的帮助，被告人汪某甲送给汪某乙人民币20万元，并表示汪某乙之前借的7万元借款不用偿还了。几天后，被告人汪某甲将7万元借条交给汪某乙，汪某乙将该借条撕毁。2014年3月初，汪某乙将其中收受的27万元退还给被告人汪某甲。
另查明，案发后，被告人汪某甲退出违法所得及赃款共计511万元。
上述事实，有公诉机关提供的下列经庭审质证、认证的证据证实，本院予以确认：
1、证人汪某乙、胡某、刘某、林某的证言，均证实2005年被告人汪某甲想入股李万隆铁矿找到汪某乙帮忙，汪某乙又找到胡某、刘某，想通过刘某帮助被告人汪某甲入股李万隆铁矿，刘某又找来林某，被告人汪某甲表示事成后会表示感谢，随后汪某乙等人多次商量，决定先由林某及刘某以金山店镇政府的名义找吴某索要李万隆铁矿1000万元股份，被告人汪某甲为了让汪某乙等人尽快帮其顺利得到李万隆铁矿，便送给汪某乙、胡某、林某、刘某120万元现金，汪某乙及胡某将该120万元现金以其二人母亲的名义存入银行。之后，林某、刘某以金山店镇政府的名义找吴某谈判，他同意给2600万元李万隆铁矿的股份给金山店镇政府。经汪某乙、胡某、林某、刘某及被告人汪某甲等人商量，决定由林某在镇党委会上提出以银行不贷款，政府无能力筹集资金等为由向社会融资代表镇政府出资入股李万隆铁矿，并设置限制性条件三天内向远安公司上交1000万元的资金，再由刘某拍板决定。之后被告人汪某甲顺利取得了李万隆铁矿1000万元的股份，并与林某代表的远安公司签订协议，汪某乙及胡某等人将120万元转入远安公司入股，后又将120万元的股金退出，汪某乙、胡某、刘某、林某各分得30万元。2007年汪某乙因家中急需用钱，便找被告人汪某甲借款7万元并出具了借条，之后被告人汪某甲将李万隆铁矿卖给他人，为了感谢汪某乙在李万隆铁矿中给予的帮助，被告人汪某甲送给汪某乙20万元并表示之前借的7万元也不用归还了，并将借条还给了汪某乙。
2、证人吴某、周某的证言，均证实吴某是大冶市金成矿业有限责任公司的法定代表人，2003年得到金山店镇政府的支持开发李万隆铁矿。2005年刘某和林某代表金山店镇政府多次找吴某，向他索要1000万元李万隆铁矿的股份，吴某迫于无奈，答应同意金山店镇政府投资2600万元入股李万隆铁矿，这2600万元的股份中1000万元股份是给镇政府的，1600万元股份是给村民和干部的。林某代表金山店镇政府与吴某签订了协议，协议内容约定该股份不得转让他人，如果转让，只能原价退给该公司。之后，刘某等人将金山店镇政府1000万元的股份转让给了被告人汪某甲，因金成公司不同意被告人汪某甲进入李万隆铁矿，他将该股份转让给石某，后由于金成公司不同意石某参与李万隆铁矿的管理，石某便纠集人员阻止李万隆铁矿两年未开工，最后该公司以3000多万元从石某手中回购1000万元的股份。
3、证人李某、陈某的证言，均证实2003年金山店镇政府招商引资浙江老板吴某开发李万隆铁矿，2005年上半年吴某同意给2600万元李万隆铁矿的股份给金山店镇政府，其中1000万元股份是金山店镇政府的，1600万元股份是当地村民和干部的，但政府不得将2600万元的股份转让给他人，具体都是由刘某和林某操作的。在一次开金山店镇党委会上，刘某及林某提出以政府没有能力出资，银行也不贷款为由，提议对镇政府享有的1000万元李万隆铁矿股份进行社会融资，并在会上提出成立了大冶市远安矿产品贸易有限公司，法定代表人是林某，参股协议也是他签的。之后刘某和林某瞒着吴某将1000万元的股份转让给被告人汪某甲了。
4、证人石某的证言，证实其于2007年底从被告人汪某甲手中以2300万元收购1000万元李万隆铁矿股份，由于吴某不同意其进入该公司管理，其便阻止金成公司在李万隆铁矿施工，造成该矿两年停工，之后吴某与其商量以3000多万元将李万隆铁矿1000万元股份从其手中收购。
5、证人曹某的证言，证实2005年初被告人汪某甲成立了某，其担任该公司出纳，成立该公司主要是为了入股李万隆铁矿。之后其和被告人汪某甲共同筹集1000万元的资金入股到李万隆铁矿，期间被告人汪某甲还让其准备了120万元的现金给他，说是为了给帮忙入股李万隆铁矿的人的股份，具体都是被告人汪某甲去操作的，其不清楚。
6、协议书，证实2005年6月11日、12月26日，林某代表大冶市金山店镇政府与大冶市金成矿业有限责任公司签订协议，约定金山店镇政府投资2600万元参股开发李万隆铁矿，镇政府所占股份不得随意转让，如要转让，必须原值转让给金成公司；2005年8月6日林某代表金山店镇政府成立的大冶市远安矿产品贸易有限公司与被告人汪某甲的某签订的参股远安公司的协议。
7、银行凭证，证实汪某乙以其母亲黄墨香的名义以及胡某以其母亲饶玉珍的名义，分别多次在商业银行大冶支行、工行金山店分行等开户存款、取款及转款的情况以及被告人汪某甲通过工商银行、农村信用合作社转款到远安公司和金成公司。
8、工商注册登记，证实2005年3月14日被告人汪某甲注册成立某。
9、被告人汪某甲的历次供述与上述所反映的事实相互吻合。
本院认为，被告单位某为入股大冶市金山店镇李万隆铁矿，谋取不正当利益，给予国家工作人员财物共计147万元，为公司谋取不正当利益1300万元，情节严重，其行为构成单位行贿罪；被告人汪某甲系某法定代表人，应以单位直接负责的主管人员追究刑事责任，公诉机关指控的罪名成立。被告人汪某甲作为单位的法定代表人在案发后如实供述单位行贿行为，可以从轻处罚。被告单位某案发后主动退出部分赃款，对被告单位某可以酌情从轻处罚。关于被告单位某的辩护人提出的积极退赃，请求酌情从轻处罚的辩护意见予以支持。关于被告人汪某甲的辩护人提出的被告人汪某甲自愿认罪，积极退赃，请求酌情从轻处罚的辩护意见予以采纳。根据被告单位某、被告人汪某甲犯罪的事实、性质、情节、社会危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款第七十二条第一款的规定，判决如下：
一、被告单位某犯单位行贿罪，判处罚金一百三十万元（罚金限于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。
二、被告人汪某甲犯单位行贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年（缓刑考验期从判决确定之日起计算）
三、所退违法所得484万元予以追缴，未退违法所得816万元继续追缴，27万元赃款予以追缴，上交国库。
如不服本判决，可在接到判决时第二日起十日内通过本院或直接向湖北省黄石市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 孙 静
人民陪审员 童清明
人民陪审员 柯有广
二〇一四年十二月十九日
书 记 员 汪泽天