山东省潍坊市奎文区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁0705刑初63号
公诉机关潍坊市奎文区人民检察院。
被告人康路，2015年8月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月29日被逮捕，现羁押于潍坊市看守所。
辩护人耿洪利，山东北海律师事务所律师。
辩护人王爱芳，山东北海律师事务所律师。
潍坊市奎文区人民检察院以奎检公刑诉（2016）62号起诉书指控被告人康路犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月18日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。潍坊市奎文区人民检察院指派检察员孟庆收出庭支持公诉。被告人康路及辩护人耿洪利、王爱芳均到庭参加诉讼。现已审理终结。
潍坊市奎文区人民检察院指控：
2015年4月7日，樊某某、崔某某（均另案处理）在潍坊市奎文区东盛广场1908、1909室，投资注册了潍坊嘉天新材料科技有限公司，并聘任被告人康路为总经理，全面负责公司的业务及管理。自2015年4月至案发，该公司未经有关部门依法批准，组织人员通过在潍坊市区街道、商场发放宣传广告单、召开推介会、组织到北京、石家庄参观考察等形式，向社会公开进行宣传，承诺在一定期限内归还本金并每月支付2%的高额利息，以投资北京唯众集团潍坊嘉天新材料科技有限公司项目的开发与建设为由，以该公司名义与许某乙之、张某甲、张某乙等108名社会群众签订借款合同，非法吸收社会公众资金共计人民币310.6万元，并将大量资金通过ATM机存入到樊某某等个人账户，后从非法吸收社会公众资金中的4.8668万元用于支付红包及利息，剩余款项至案发未能追回，造成实际损失人民币305.7332万元。
公诉机关向本院提供了潍坊嘉天新材料科技有限公司宣传资料、企业法人营业执照复印件、借款合同复印件等书证；证人许某甲的证言；被害人许某乙之、张某甲、张某乙等人的陈述；被告人的供述及辩解；辨认笔录；视听资料等证据。公诉机关认为被告人康路，未经有关部门依法批准，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人康路到案后如实供述自己的罪行，同时适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，提请本院依法惩处。
被告人康路对指控的犯罪事实及罪名没有异议。
辩护人辩称，本案属于单位犯罪，被告人康路在非法吸收公众存款活动中的作用较小，被告人康路系初犯、偶犯，认罪态度好，应从轻处罚。
经审理查明：
2015年4月7日，樊某某、崔某某（均另案处理）在潍坊市奎文区东盛广场1908、1909室，投资注册成立了潍坊嘉天新材料科技有限公司，并聘任被告人康路为总经理，全面负责公司的业务及管理。自2015年4月至案发，该公司未经有关部门依法批准，组织人员通过在潍坊市区街道、商场发放宣传广告单、召开推介会、组织到北京、石家庄参观考察等形式，向社会公开进行宣传，承诺在一定期限内归还本金并每月支付2%的高额利息，以投资北京唯众集团潍坊嘉天新材料科技有限公司项目的开发与建设为由，以该公司名义与被害人许某乙之、张某甲、张某乙等108名社会群众签订借款合同，非法吸收社会公众资金共计人民币310.6万元，并将大量资金通过ATM机存入到樊某某等个人账户，后从非法吸收社会公众资金中拿出5.0068万元用于支付奖金、红包及利息，剩余款项至案发未能追回，给各被害人造成实际损失人民币305.5932万元。
上述事实，有下列经过当庭举证、质证，本院予以确认的证据予以证实：
（一）书证
1、营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证复印件各一份，并附有公司印章照片，证实：潍坊嘉天新材料科技有限公司成立于2015年4月7日，法定代表人樊某某，注册资本捌仟万元整，经营范围：新能源技术开发、咨询、转让及推广服务；环保节能产品研发；销售：建筑材料、装饰材料、建筑机械、电器设备、金属材料、五金交电。
2、汇款凭证，证实：潍坊嘉天新材料科技有限公司收到客户存款后通过ATM机给樊某某等账户内大量存款的事实。
3、办案说明及拘留证复印件、在逃人员登记信息表，证实：同案犯崔某某、樊某某已分别被重庆市公安局江北区分局、湖北省襄樊市公安局樊城区分局上网追逃，现尚未归案。
4、归案情况说明，证实：被告人康路被网上追逃后由南京铁路公安处南京南站派出所民警于2015年8月22日10时10分许在南京南站B6候车区巡逻时抓获归案。
5、人口信息，证实：被告人康路的基本身份情况，系成年人。
6、带有宣传内容的北京唯众集团潍坊嘉天新材料科技有限公司邀请卷、该公司拓展部业务员黄浩名片一张，证实：公司发放过宣传广告单的事实。
7、电话查询记录,证实：被告人康路无违法犯罪前科。
8、潍坊嘉天新材料科技有限公司非法吸收公众存款案报案人登记表、接受证据材料清单、工商服务业统一收款收据、借款合同、身份证复印件、受害人登记表，证实：各被害人与潍坊嘉天新材料科技有限公司签订借款合同，约定了借款期限、金额、每月利息2%等，借款方潍坊嘉天新材料科技有限公司盖有樊某某私章，担保方北京唯众集团（盖有崔某某私章）。其中吸收许某乙之25万元，收回利息400元，实际损失249600元；吸收赵玉刚1万元，实际损失1万元；吸收谭某某2万元，实际损失2万元；吸收王某某1万元，收回利息180元，实际损失9820元；吸收周某某1万元，实际损失1万元；吸收庄某某2万元，收回利息400元，实际损失19600元；吸收张某甲6万元，收回利息1200元，实际损失58800元；吸收张某丙经1万元，收回奖金388元，实际损失9612元；吸收王某甲1万元，实际损失1万元；吸收张某丁1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收张某乙6万元，收回利息1200元，实际损失58800元；吸收邱某9万元，收回利息1800元，实际损失88200元；吸收李某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收徐某2万元，收回利息400元，实际损失19600元；吸收高某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收王某乙18万元，收回利息1200元，实际损失178800元；吸收韩某某10万元，收回利息600元，实际损失99400元；吸收丁某某15万元，收回利息3000元，实际损失147000元；吸收范某某1万元，实际损失1万元；吸收张某4万元，收回利息800元，实际损失39200元；吸收牟某某9万元，收回利息2400元，实际损失87600元；吸收刘某某7万元，实际损失7万元；吸收陈某8万元，收回利息1400元，实际损失78600元；吸收栾某某6万元，收回利息1000元，实际损失59000元；吸收陈某某5万元，收回利息800元，实际损失49200元；吸收张某某6万元，收回利息2400元，实际损失57600元；吸收孙某某9万元，收回利息1200元，实际损失88800元；吸收赵某某8万元，收回利息1000元，实际损失79000元；吸收杜某某5万元，收回利息200元，实际损失49800元；吸收颜某4万元，收回利息600元，实际损失39400元；吸收韩某8万元，收回利息1600元，实际损失78400元；吸收张某6万元，收回红包及利息5100元，实际损失54900元；吸收孙某4万元，收回利息800元，实际损失39200元；吸收徐某4万元，收回利息200元，实际损失39800元；吸收李某某3万元，收回利息600元，实际损失29400元；吸收田某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收陈某某2万元，收回利息400元，实际损失19600元；吸收武某某1万元，实际损失1万元；吸收吕某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收李某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收郝某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收杨某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收严某某2万元，实际损失2万元；吸收蒋某某3万元，实际损失3万元；吸收王某某3万元，实际损失3万元；吸收张某某、李某某各0.5万元，实际损失1万元；吸收解某某2万元，收回利息400元，实际损失19600元；吸收蒋某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收李某某1万元，实际损失1万元；吸收许某1万元，实际损失1万元；吸收许某某1万元，实际损失1万元；吸收许某某1万元，实际损失1万元；吸收吴某某1万元，实际损失1万元；吸收刘某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收李某某2万元，收回利息400元，实际损失19600元；吸收霍某某1万元，实际损失1万元；吸收史某某3万元，收回利息800元，实际损失29200元；吸收刘某某1万元，实际损失1万元；吸收何某某3万元，实际损失3万元；吸收泮某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收杜某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收谭某3万元，收回利息600元，实际损失29400元；吸收赵某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收王某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收杨某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收周某某1万元，实际损失1万元；吸收江某某2万元，实际损失2万元；吸收于某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收李某某2万元，收回利息400元，实际损失19600元；吸收宋某某1万元，实际损失1万元；吸收韩某某1万元，实际损失1万元；吸收刘某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收秦某某2万元，收回利息400元，实际损失19600元；吸收于某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收李某某3万元，实际损失3万元；吸收刘某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收代某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收代某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收张某某4万元，收回利息400元，实际损失39600元；吸收张某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收吴某某2万元，收回利息及红包1600元，实际损失18400元；吸收于某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收韩某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收杜某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收谭某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收毕某某1万元，实际损失1万元；吸收付某某3.6万元，收回利息及红包1800元，实际损失34200元；吸收邹某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收张某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收高某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收丁某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收陈某某1万元，实际损失1万元；吸收田某某1万元，收回利息1200元，实际损失8800元；吸收刘某某1万元，实际损失1万元；吸收杨某某1万元，收回利息及红包800元，实际损失9200元；吸收徐某某2万元，收回利息200元，实际损失19800元；吸收毕某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收杜某某1万元，实际损失1万元；吸收王某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收徐某某6万元，收回利息1200元，实际损失58800元；吸收郭某某5万元，收回利息400元，实际损失49600元；吸收唐某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收王某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元；吸收钱某2万元，收回利息400元，实际损失19600元；吸收王某某2万元，收回利息400元，实际损失19600元；吸收孙某某2万元，收回利息400元，实际损失19600元；吸收刘某某1万元，收回利息200元，实际损失9800元。
(二)证人证言
证人许某甲的证言，证实：其是唯众集团潍坊嘉天新材料科技有限公司的会计，2015年4月开始工作，同年6月15日离开公司。其负责给公司的董事长崔某某和法人代表樊某某的账户上汇钱。公司总经理是康路，潍坊公司的所有事情都是总经理康路直接管理。董事长和法人代表掌管人事任命权和财务权，他们一般不来公司。
宣传方面是业务部负责，就是发传单之类的；公司一共搞过两次投资客户活动，一次是2015年4月23日在潍坊富豪大酒店一楼大厅举办的，一次是5月22日在潍坊市普雷斯酒店三楼举办的；活动是总经理康路组织的，第一次董事长崔某某和法人代表樊某某都来了，他们三人分别做过发言，第二次崔某某和樊某某都没来，总经理康路做了讲话。公司都有哪些投资项目其不清楚。每天客户投资的钱都放在财务部，下午下班之前都要打到樊某某的账户上，这个账户樊某某和崔某某都知道，他们使用一个账户。其公司一共吸收的社会投资大概有三百多万元，投资的人大约有100人左右，这些人属于社会不特定人群，公司吸收来的钱的去向其不清楚。组织人员到北京和石家庄考察的事其知道，当时是2015年5月13日康路安排其到北京唯众集团做了交接，北京公司接待其的是副总崔某，5月16日至18日其和潍坊公司业务员王某甲、康某带着客户31人去了北京唯众公司；石家庄的厂家是王某乙、康某带着去的，去后公司接待的，讲解了公司的发展情况。
（三）被害人陈述
1、被害人许某乙之陈述：其参加潍坊嘉天新材料科技有限公司在富豪大酒店组织的项目介绍会后，分两次到该公司存款共计25万元以及其造成实际损失249600元的事实。
2、被害人张某甲陈述：其是通过潍坊嘉天新材料科技有限公司散发的宣传单页知道该公司的，后以其和女儿的名义共存入6万元，造成实际损失58800元的事实。
3、被害人张某丙经陈述：其是在大街上收到唯众集团的宣传单，然后根据唯众集团宣传单上说的，去了普雷斯酒店，参加了唯众集团的宣传会，听唯众集团的工作人员介绍知道唯众集团吸收资金，投资建筑材料，借款利息高，信誉好。后其存入1万元并造成实际损失1万元的事实。
4、被害人王某甲、张某丁、刘某、邱某、李某、徐某、高某等人均陈述其到潍坊嘉天新材料科技有限公司存款并造成损失的事实。
（四）被告人供述与辩解
被告人康路供述：唯众集团董事长、法人代表均是崔某某。潍坊嘉天新材料科技有限公司的法人代表是樊某某，其公司租用了东盛广场19楼1908和1909两个房间。其是潍坊嘉天新材料科技有限公司的总经理，负责公司人员的管理、客户接待；总经理助理是李成，管理业务员；财务部人员是许某甲，后来来过一个姓于的女孩；剩下的都是业务员，有十一二个，都是李成带过来的。业务员主要负责业务宣传、介绍和拉客户工作。其公司通过业务员向群众分发宣传单页，向社会公众公开宣传吸收存款，再就是通过投资客户答谢会进行宣传。宣传单页的内容有其公司的简介、公司投资项目，以及存款的利率和收益，就是承诺在一定期限内还本付息。其一共搞过两次答谢会，2015年4月一次是在富豪大酒店；2015年5月一次在普雷斯酒店。其当时负责向客户讲解公司的产品情况；第一次答谢会时崔某某和樊某某都来了，崔某某讲话了，其讲话了；第二次答谢会其讲话了。其公司的投资项目是一种新型建筑材料，叫“领固金砖”，崔某某告诉其生产厂家在石家庄，其没有去过。其公司运营流程就是业务员宣传、客户存款、会计收钱后把钱打到指定的账号上。到其公司存款的客户都是社会公众，这些人属于社会不特定人群，其公司吸收来的钱的去向其不清楚，这些资金的最终控制人是崔某某和樊某某。唯众集团组织人员到北京和石家庄考察的事是公司业务人员组织的，其联系的崔某某在北京做的接待。其是2015年5月31日离职的，其觉得这个集资有问题，怕出事就辞职了。
（五）辨认笔录
辨认笔录，证实：经被害人孙某、韩某、张某戊、王某乙分别对照片进行辨认，均指出康路就是唯众集团潍坊嘉天新材料科技有限公司潍坊负责人。
（六）视听资料
光盘一个：系被告人康路提供给公安机关的U盘内容，证实：唯众集团潍坊嘉天新材料科技有限公司所吸收的部分存款情况及利息、费用等的部分支付情况。
本院认为，被告人康路未经有关部门依法批准，通过推介会、发放广告宣传单等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为扰乱了国家的金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予刑罚。公诉机关指控的事实及罪名成立。
针对辩护人辩称，本案系单位犯罪的辩护意见，本院认为，被告人康路以公司名义对外宣传并吸收社会资金，但该公司设立后，主要实施了本案指控的非法吸收公众犯罪行为，依据相关法律规定，以犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。故本案应以个人犯罪对被告人康路定罪处罚。
综上，被告人康路到案后如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。综合本案被告人的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人康路犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月22日起至2019年2月21日止,罚金于判决书生效之日起一个月内缴纳）。
二、责令被告人康路退赔各被害人损失305.5932万元。
如不服本判决,可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省潍坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 陈 健
人民陪审员 韩爱民
人民陪审员 姜美林
二〇一六年六月十七日
书 记 员 张 燕