广东省佛山市禅城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）粤0604刑初1774号
公诉机关佛山市禅城区人民检察院。
被告人叶某某，男，1964年9月7日出生，汉族，初中文化，住广东省佛山市南海区。
辩护人熊强，广东信孚律师事务所律师。
被告人梁某某，男，1962年9月13日出生，汉族，初中文化，住广东省佛山市禅城区。
辩护人刘柏纯，广东一粤律师事务所律师。
辩护人黎家盛，广东一粤律师事务所实习律师。
上述两被告人，因本案于2016年6月30日被羁押，同日被刑事拘留，同年8月5日被逮捕。现羁押于佛山市禅城区看守所。
被告人陈某某，女，1972年9月29日出生，汉族，大专文化，住广东省佛山市禅城区。因本案于2016年6月30日被羁押，同日被刑事拘留，同年8月5日被逮捕，同月17日被佛山市禅城区公安分局取保候审，同年10月8日被佛山市禅城区人民检察院取保候审。
佛山市禅城区人民检察院以佛禅检刑诉〔2016〕1636起诉书指控被告人叶某某、梁某某、陈某某犯非法经营罪，于2016年12月23日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。佛山市禅城区人民检察院指派检察员王欢出庭支持公诉。被告人叶某某及其辩护人熊强，被告人梁某某及其辩护人刘柏纯、黎家盛，被告人陈某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：被告人叶某某、梁某某均系非法外汇买卖从业者，赚取汇率差及其他好处费，均在佛山市禅城区与他人非法买卖外汇；二人之间亦有外汇拆借行为，经核算合计美元17493.22元。
2015年下半年，被告人叶某某为帮其“客户”杨某兑换澳大利亚币，遂找原中国银行工作人员被告人陈某某帮忙。被告人陈某某在明知叶某某从业背景的情况下，依然以多名亲戚名义违规为其兑换澳币，并获取好处费。经核算，叶某某与杨某于2015年11月20日至2016年4月1日交易合计美元948652.75元。另查明，陈某某协助叶某某交易合计美元766983元。
2014年至2016年间，被告人梁某某先后与“客户”潘某2、汤某、黄某、陈某等人非法买卖外汇。经核算，梁某某与潘某1交易合计美元96426.23元；梁某某与汤某交易合计美元51355.62元；梁某某与黄某交易合计美元96710.59元；梁某某与陈某交易合计美元35029.28元。共合计美元252521.72元。
2016年6月30日7时许，民警分别在佛山市禅城区佛山大道北东海国际花园2座1604房、佛山市禅城区兆祥路24号404房、佛山市玫瑰园山水居1区18座701房抓获三被告人。
上述事实，被告人叶某某、梁某某、陈某某在开庭审理过程中无异议，并有证人张某、黄某、汤某、杨某、潘某1的证言及辨认笔录，证人谭某1、陈某的证言，抓获经过，搜查笔录，扣押清单，外汇价格表及外币交易流水清单，银行流水，户籍证明，三被告人在侦查阶段的供述及辨认笔录等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人叶某某、梁某某、陈某某无视国家法律，非法经营外汇买卖业务，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立。在被告人叶某某、陈某某所实施的共同犯罪中，被告人叶某某起主要作用，是主犯，依法应当按照其参与所参与的全部罪行处罚；被告人陈某某起次要作用，是从犯，依法可以从轻处罚。三被告人归案后能如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚。辩护人以被告人叶某某、梁某某主观恶意较小、非法获利较少、系初犯偶犯、且身患疾病为由，请求法庭从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳；但建议宣告缓刑的辩护意见，本院不予采纳。公诉机关建议判处被告人叶某某二年至三年有期徒刑并处罚金、判处被告人梁某某一年六个月以下有期徒刑并处罚金的量刑意见成立，本院予以采纳；但建议判处被告人陈某某一年以下有期徒刑并处罚金的量刑偏轻，本院不予采纳。鉴于被告人陈某某是从犯，认罪态度较好，确有悔罪表现，符合宣告缓刑的条件，可以宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十四条，《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：
一、被告人叶某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币410000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月30日起至2018年8月29日止；罚金应在本判决发生法律效力后十日内向本院缴纳。）
二、被告人梁某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币90000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月30日起至2017年6月29日止；罚金应在本判决发生法律效力后十日内向本院缴纳。）
三、被告人陈某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金应在本判决发生法律效力后十日内向本院缴纳。）
四、对扣押的非法所得款项予以没收，依法上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省佛山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判员 涂业初
二〇一六年十二月二十八日
书记员 黎展华
附：《中华人民共和国刑法》相关条文
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》相关条款
第三条在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，扰乱金融市场秩序，具有下列情形之一的，按照刑法第二百二十五条第（三）项的规定定罪处罚：
（一）非法买卖外汇二十万美元以上的；
（二）违法所得五万元人民币以上的。