山西省太原市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）晋01刑终358号
原公诉机关太原市万柏林区人民检察院。
上诉人（原审被告人）武冠军，男，1975年9月10日出生于山西省清徐县，公民身份号码，汉族，初中文化，山西顺士达煤焦有限公司员工，住山西省清徐县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月4日被刑事拘留，同年8月19日被逮捕。现羁押于太原市第一看守所。
太原市万柏林区人民法院审理太原市万柏林区人民检察院指控原审被告人武冠军犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年9月7日作出（2015）万刑初字第00241号刑事判决。判决后，原审被告人武冠军提起上诉，我院于2015年11月27日作出（2015）并刑终字第660号刑事裁定书，撤销原判决，发回重审。太原市万柏林区人民法院另行组成合议庭，于2016年4月26日作出（2016）晋0109刑初45号刑事判决。原审被告人武冠军不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过讯问被告人、审查全部案卷材料，认为本案事实清楚，故不开庭审理了本案。现已审理终结。
太原市万柏林区人民检察院指控，2010年7月至2011年7月间，被告人武冠军以山西顺士达煤焦有限公司法定委托人的身份，未经有关部门依法批准，通过”业务员”介绍、客户口口相传等方式向公众宣传在该公司投资可获得高额利息，并在太原市小店区长风街长风画卷A座1单元27号的办公场所、本市万柏林区西华苑小区、建北小区等地同他人签订煤炭合作经营协议书，违反国家规定非法集资。截止案发，共有44名群众报案，非法集资金额共计人民币199.39万元（以下币种同），案发前返还利息25.03万元，造成实际损失174.36万元未退还。被告人武冠军将大部分集资款交给山西顺士达煤焦有限公司实际负责人赵某支配使用。破案后，公安机关从赵某处扣押赃款48.47万元。
太原市万柏林区人民检察院向本院移送了该案的书证、被害人陈述、证人证言、被告人供述和辩解等证据，认为被告人武冠军变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。
对公诉机关的指控，被告人武冠军辩称，本案中集资参与人姜瑞、郝彩娥实际投资金额为10万多元，而非公诉机关指控的60万元，公诉机关指控其非法集资199万元不属实。其行为是单位犯罪。
经审理查明，被告人武冠军系山西顺士达煤焦有限公司员工，其以该公司法定委托人的身份，未经有关部门依法批准，通过”业务员”介绍、客户口口相传等方式，向公众宣传在山西顺士达煤焦有限公司投资可获得高额利息回报，并于2010年7月至2011年7月，在位于太原市小店区长风街长风画卷A座1单元27号的办公场所，万柏林区西华苑小区、建北小区等地，同集资参与人签订煤炭合作经营协议书，约定合作经营期限、利润分配金额等，并收取所谓的煤炭加工与销售款。在协议书到期后，被告人武冠军给部分集资参与人更换成以其个人名义出具的借条。被告人武冠军非法集资金额共计199.39万元，作案后将大部分集资款交给山西顺士达煤焦有限公司实际负责人赵某支配使用,返还集资参与人25.03万元，造成实际损失174.36万元。破案后，公安机关从赵某处扣押赃款48.47万元。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、44名集资参与人的报案材料及陈述，证实44名集资参与人集资的情况。
2、公安机关出具的到案经过,证实2014年8月4日，民警将被告人武冠军传唤到案。
3、中国银行业监督管理委员会山西监管局出具的证明材料，证实该局从未批准山西顺士达煤焦有限公司从事银行业金融机构的业务活动。
4、授权委托书、合作经营协议书、收据及借条。
5、山西顺士达煤焦有限公司企业信息及2010年至2012年度纳税情况表。
6、扣押决定书及扣押清单，证实公安机关从赵某处扣押赃款48.47万元。
7、证人证言
（1）证人姜某的证言：我于2009年认识武冠军，我们是老乡。武冠军自称是山西顺士达煤焦有限公司的总经理助理，告诉我投资该公司有高额利息回报，我就让我老婆郝彩娥和我姑娘姜瑞投资了。山西顺士达煤焦有限公司在清徐县清源镇小北村，在太原市长风街长风画卷楼上设有办事处，张根生、丁改月、许月珍、梁素芹通过我介绍投资顺士达煤焦有限公司。
（2）证人赵某的证言：山西顺士达煤焦有限公司我是实际出资人，用高晋军的名字注册成立公司，武冠军和我是亲戚。2010年前后，武冠军帮我公司贷款，我将公司的营业执照和公章交给武冠军，委托书是他自己制作的。武冠军陆续给了公司97万元，用于购买煤泥，我不知道武冠军向老百姓搞融资的款，2010年8月左右，一些客户联系我向公司要钱我才知道的。
（3）证人张某的证言：山西顺士达煤焦有限公司是我爱人赵某在清徐的一个公司，由他实际经营，公司2004年左右注册成立，法人是高晋军，他是我妹夫。我是公司股东，没有参与过公司的经营。
8、被告人武冠军的身份信息。
9、被告人武冠军的供述：我在山西顺士达煤焦有限公司负责煤炭业务，赵某是公司实际负责人，公司在太原市小店区长风街长风画卷A座1单元27号有个临时办公地点。2010年7月至2011年7月，我以山西顺士达煤焦有限公司的名义同他人签订合作协议，主要内容是出资人投资我公司，在投资期限内的利润分配情况。签订的地点大部分在小店区长风画卷，还有在万柏林区投资客户的家里等。投资人有70余人，他们有的是相互之间介绍的，还有是业务员介绍来的。我收款后给投资人开具收据，后将大部分钱交给了赵某，他用于煤炭经营。合同到期后，有一部分人的本息我都还了，还有一部分人的本金没有还，我以个人名义打了借条，收回原合同。有多少人、多少投资款没退，以投资人在公安机关报案数额为准。至于业务员是别的公司的，我通过朋友介绍认识，让他们帮助我公司介绍投资客户，我公司按照投资金额给他们提成。
根据上述犯罪事实及证据，太原市万柏林区人民法院认为，被告人武冠军违反国家有关规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。关于被告人武冠军提出其行为是单位犯罪的辩解意见，经查，被告人武冠军违反国家法律规定，未经有关部门依法批准，以高额回报为诱饵，通过”业务员”介绍、客户口口相传等途径向社会公开宣传，以收取所谓的对山西顺士达煤焦有限公司经营的煤炭加工与销售项目投资款之名，并承诺到期后给付确定数额的利息，向社会公众吸收资金，其行为符合非法吸收公众存款罪的法定犯罪构成要件。故对此辩解本院不予采纳。关于”集资参与人姜瑞、郝彩娥实际投资金额为10万多元，其实际非法集资的金额为130万元”的辩解，经查，公诉机关指控的非法集资金额199.39万元，已经将被告人辩解的所谓的利息核减，不存在虚加利息的情形，故对该辩解不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款的规定，故判决：一、被告人武冠军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币6万元；二、已冻结的赃款人民币48.47万元，由原冻结机关依法处理；三、由原侦查机关依法继续追缴被告人武冠军犯罪所得及收益。
宣判后，被告人武冠军以”自己受单位委托，募集资金大部用于单位，属于单位犯罪”为由，提出上诉。
经二审审理查明的事实证据与一审相同。
本院认为，上诉人武冠军违反国家有关规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人武冠军提出其行为是单位犯罪的辩解意见，经查，被告人供述和证人赵某的证言证实，武冠军和赵某是亲戚。2010年前后，武冠军帮山西顺达焦煤公司贷款，赵某将公司的营业执照和公章交给武冠军，赵某其不知道武冠军向老百姓搞融资的事。据此证实被告人武冠军系单位的证据不足，故对此上诉理由，本院不予采纳。原审认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。对于涉财部分判罚不当，本院予以纠正。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第一项、第二项之规定，判决如下：
一、维持太原市万柏林区人民法院（2016）晋0109刑初45号刑事判决第一项、第二项即一、被告人武冠军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币6万元；二、已冻结的赃款人民币48.47万元，由原冻结机关依法处理；
二、撤销太原市万柏林区人民法院（2016）晋0109刑初45号刑事判决第三项即三、由原侦查机关依法继续追缴被告人武冠军犯罪所得及收益。
三、依法继续追缴被告人武冠军的犯罪所得及收益。
本判决为终审判决。
审 判 长 李晓东
代理审判员 郭 强
代理审判员 黄正杰
二〇一六年十一月十四日
书 记 员 郭丽婷