河北省邢台经济开发区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）邢开刑初字第85号
公诉机关邢台经济开发区人民检察院。
被告人杨某甲。2014年12月24日因本案被邢台市公安局桥东区分局监视居住，2015年6月23日邢台经济开发区人民检察院决定监视居住，2015年11月5日本院决定逮捕，同年11月6日执行逮捕。现羁押于邢台市第一看守所。
辩护人田涛、匡蕊，河北领航律师事务所律师。
邢台经济开发区人民检察院以邢开检公诉刑诉（2015）67号起诉书指控被告人杨某甲犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邢台经济开发区人民检察院指派检察员李光出庭支持公诉，被告人杨某甲及其辩护人田涛、匡蕊到庭参加诉讼。现已审理终结。
邢台经济开发区人民检察院指控，2014年2月份起，被告人杨某甲在邢台经济开发区东汪镇某村经营“三地农民专业合作社邢台服务处”。杨某甲采用印制宣传单和当面口头宣传等方式，向周边村村民进行宣传，在未经金融主管机关批准的情况下，以让村民交纳120元押金，可免费吃5公斤大米一袋；交纳300元押金，可免费吃25公斤面粉一袋；交纳“入股股金”四个月可分红30%为由，变相吸收公众存款。杨某甲将群众所交资金交给了“三地农民专业合作社”柏乡县的社长孙某某（另案处理），孙某某在杨某甲交款满四个月时，付给杨某甲存款额40%的利息，杨某甲从差额中获利。至案发时，杨某甲以让群众交押金，免费吃大米、面粉的名义，吸收公众147人存款158，980元；以入股分红的名义吸收公众12人存款865，000元，共吸收159人，存款1，023，980元。
公诉机关对指控的事实，庭审中提供了集资参与人杨某乙等人陈述、证人孙某某等人证言、三地集资人员登记表、收据统计表、资金往来信息表及被告人杨某甲供述等证据予以证实。公诉机关认为被告人杨某甲的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法惩处。
被告人杨某甲庭审中对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，当庭认罪、悔罪，请求法庭对其从轻处罚。其辩护人意见提出：本案应认定为单位犯罪，杨某甲在犯罪中所起作用较小，应认定为从犯；本案集资人数应为85人，涉案金额应为514，505元；集资人中部分为杨某甲家属，其社会危害性较小。建议法庭对杨某甲从轻、减轻处罚。
经审理查明，2014年2月份起，被告人杨某甲在邢台经济开发区东汪镇某村经营“三地农民专业合作社邢台服务处”。杨某甲采用印制宣传单和当面口头宣传等方式，向周边村村民进行宣传，在未经金融主管机关批准的情况下，以让村民交纳120元押金，可免费吃5公斤大米一袋；交纳300元押金，可免费吃25公斤面粉一袋；交纳“入股股金”四个月可分红30%为由，变相吸收公众存款。杨某甲将群众所交资金交给了“三地农民专业合作社”柏乡县的社长孙某某，孙某某在杨某甲交款满四个月时，付给杨某甲存款额40%的利息，杨某甲从差额中获利。至案发时，杨某甲以入股分红或让群众交押金，免费吃大米、面粉的名义，吸收公众143人存款939，665元。
被告人杨某甲案发后主动到公安机关投案，到案后如实供述其犯罪事实。
侦查机关依法将扣押米、面、油等物品拍卖后移交至法院3，979.5元。
上述事实，有公诉机关提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、三地集资材料、集资人员登记表、账册、收款收据、收据统计表、已取证集资人员登记表、三地集资人员登记表证实，被告人杨某甲吸收143人存款939，665元。
2、资金往来信息表、杨某甲上交孙某某资金明细、账目明细、月物资进出详单证实，被告人杨某甲与上线孙某某资金往来情况及物资领取情况。
3、杨某甲三地农民专业合作社宣传材料。证实三地农民专业合作社的宣传广告和入得股金取得相应的东西，“三地合作社”的宣传方式。
4、集资参与人杨某乙、杨某丙、杨某丁等人陈述、自述材料、杨某甲出具的收款收据及三地集资人员登记表证实，证明各集资参与人的存入金额、社员证号、返利和返实物及未返本金情况与被告人杨某甲非法吸收公众存款汇总及存款总数明细基本一致。
5、孙某某证言证实，杨某甲是她任社长时发展的一名社员，杨某甲入社时是以其妻子任某甲的名义办理的社员证，所有业务往来都由杨某甲办理。杨某甲都是通过银行转款的方式交钱，杨某甲交给她的资金在2014年6月17号之前是按四个月40%的利息，2014年6月17日以后按照41%计算，大部分以现金方式结算，有时是以米面油等物资结算。她和杨某甲之间资金往来有明细记录，记录日期截止到2014年10月17日。
6、扣押清单及协助冻结财产通知书证实，侦查机关依法扣押从杨某甲住所搜查到杨某甲中国农业银行卡1张、记账本3本、社员证2个、收款收据22张、发放详单3张、物资清单2份、资金清单1份、零售清单一份、工作日记一份、三地材料9份，米、面、油等物品，并将杨某甲建行财产冻结。上述物品拍卖后将3，979.5元移交至法院。
7、到案经过证实，被告人杨某甲于2014年12月14日到公安机关投案并供述了其主要犯罪事实。
8、户籍证明信证实，被告人杨某甲的身份信息。
9、被告人杨某甲供述，2013年柏乡县的孙某某向他介绍三地农民专业合作社，称入社后可以免费吃米面油，或者得到30%的利息。他一开始不相信，后来参加了几次培训就相信了，并以其妻子任某甲和母亲的名字办理了社员证。2014年2月，他在某村租用杨某戊的临街门市，在门前挂上“三地农民专业合作社邢台服务处”的广告牌开始经营。同年6、7月份开发区政府开始检查三地合作社经营情况，他就将经营地点搬到家中。他和孙某某之间商量好每袋大米100元，每袋面粉250元，不要米面油的可以领取每四个月40%的分红。他向村民宣传存款可以免费吃米和面，每袋大米120元，每袋面粉300元，多出来的部分就是他的收益，不要米面油可以领取每四个月30%的分红，他从中挣取10%的收益。他一共吸收了140余户村民存款，共计约94万元。他将吸收的存款以妻子任某甲的名义通过银行转账和现金交款方式交给孙某某。他在经营三地期间总共挣了约十几万元，他将挣的钱和家里的约5万元现金都存到了三地专业合作社。
被告人杨某甲已将吸收存款归还集资参与人杨某丙、张某某、杨某己、杨某庚、杨某辛，并取得其谅解；集资参与人杨某壬、杨某癸、任某乙、杨某子、杨某丑、杨某乙、朱某某、杨某寅、范某某、薛某某自愿放弃追偿其在被告人杨某甲处存款，并对杨某甲的行为表示谅解，不再追求其法律责任；集资参与人杨某丁、陈某某、任某丙、任某丁、杨某卯、杨某戊、杨某辰、杨某巳、梁某某、袁某某对被告人杨某甲的行为表示谅解，不再追求其刑事责任。法庭对此进行了核实，并制作了询问笔录。被告人杨某甲家属已将杨某甲吸收集资参与人剩余十万元押至法院。
本院认为，被告人杨某甲违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪。邢台经济开发区人民检察院指控被告人杨某甲犯非法吸收公众存款罪的定性准确，指控罪名成立，但指控其共吸收159人，存款1，023，980元有误，本院依法认定为共吸收143人，存款939，665元。被告人杨某甲的辩护人提出本案应认定为单位犯罪，杨某甲在犯罪中作用较小、系从犯的辩护意见，经查，三地农民专业合作社设立后，以非法吸收公众存款为主要活动，不以单位犯罪论处，故对该项意见不予采纳。被告人杨某甲案发后主动到公安机关投案，到案后如实供述其犯罪事实，构成自首，依法可以减轻处罚。被告人杨某甲案发后积极退赔部分集资参与人损失，取得其谅解，可酌情从轻处罚。鉴于被告人杨某甲认罪态度较好，有悔罪表现，其所在地司法局已对其做出审前调查评估，认为其在社区内一贯表现较好，对其宣告缓刑不会对社区造成不良影响，故决定对杨某甲适用缓刑。综合被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十五条、第六十七条第一款、第六十一条、第五十二条、第七十二条、第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（二）项、第三款之规定，判决如下：
被告人杨某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（罚金已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。
审 判 长 石书行
审 判 员 郝春燕
代理审判员 张士萍
二〇一五年十二月三十日
书 记 员 李一硕