北京市第三中级人民法院民 事 判 决 书（2014）三中民(商)初字第11595号原告北京九盛资产管理有限责任公司，住所地北京市东城区安定门外大街138号A1107室。法定代表人菅占斌，董事长。委托代理人孟夏楠，女，1980年5月7日出生，北京九盛资产管理有限责任公司法务，住北京市昌平区。委托代理人陈皓，上海市浩信律师事务所律师。被告中能蓝海节能科技有限公司，住所地北京市海淀区青云里满庭芳小区9号楼青云当代大厦1103室。法定代表人杨明杰。被告明成能源技术有限责任公司，住所地北京市海淀区中关村南大街1号友谊宾馆60523。法定代表人钟成君。原告北京九盛资产管理有限责任公司（以下简称九盛资产）诉被告中能蓝海节能科技有限公司（以下简称中能蓝海）、明成能源技术有限责任公司（以下简称明成能源）合同纠纷一案，本院于2014年8月21日受理后，依法组成了由法官周荆担任审判长，法官邢军、霍思宇参加的合议庭，于2015年3月16日公开开庭进行了审理。原告九盛资产的委托代理人孟夏楠、陈皓到庭参加了诉讼，被告中能蓝海、被告明成能源经合法传唤，均无正当理由拒不到庭，本院依法进行缺席审理。本案现已审理完毕。原告九盛资产起诉称：2013年8月26日，九盛资产与中能蓝海、明成能源三方签订了《关于发行石油基金的合作协议》，该合作协议约定，若九盛资产不使用募集资金，则中能蓝海应就九盛资产协助其发行基金事宜，向九盛资产支付补偿款。补偿款的具体金额为募集资金总额的2%，分两次支付。上述协议签订后，九盛资产因故决定不使用募集资金。为此，九盛资产、中能蓝海、明成能源三方于2013年9月1日签订了《补充协议》。该协议明确约定，九盛资产的股东将100%股权质押给共青城恒昌卓越投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称恒昌卓越），仅为协助中能蓝海作为融资主体发行、募集资金；基金发行、募集完成后，九盛资产及九盛资产的股东不再承担担保责任；根据《关于发行石油基金的合作协议》的约定，中能蓝海应就九盛资产协助其发行基金事宜，向九盛资产支付补偿款，补偿款的具体金额为每一期募集资金总额的2%。《补充协议》还约定了补偿款的支付期限，违约金计算方法和违约责任等。《补充协议》签订后，九盛资产的股东与恒昌卓越签订了《共青城恒昌卓越投资管理合伙企业（有限合伙）与北京九盛资产管理有限责任公司股东之股权质押合同》（以下简称《股权质押合同》）。2013年12月18日，九盛资产的股东办理了股权出资登记手续。第一期中能蓝海石油发展基金募集到资金人民币5243万元，募集完成之日为2013年12月17日，九盛资产于2013年12月28日收到了明成能源向九盛资产支付的人民币52.43万元补偿费。但是，中能蓝海、明成能源没有按照《补充协议》第四条第一款第（2）项的约定，在2014年8月3日之前向九盛资产支付剩余的人民币52.43万元补偿费。第二期石油发展基金共募集到资金人民币2130万元，该款被分成14次汇出，最后一次汇出日期是2014年2月11日。因此可以认为第二期募集完成之日为2014年2月12日。因此，中能蓝海、明成能源最迟应当在2014年2月14日向九盛资产支付人民币42.6万元补偿金。但是中能蓝海、明成能源至今没有支付。期间，九盛资产曾向中能蓝海法定代表人杨×催讨人民币42.6万元的补偿金，杨×以中能蓝海没有使用募集资金，明成能源使用了募集资金，应由明成能源支付补偿款为由，拒付相应的补偿款。九盛资产自2014年6月下旬起，又多次联系杨×，但其不接听九盛资产的电话，也不回短信。九盛资产认为，九盛资产已经按照三方签订的《补充协议》的约定履行完毕协助和担保义务，中能蓝海、明成能源没有完全按照约定履行义务构成违约，应当向九盛资产承担相应的民事责任。九盛资产的诉讼请求为:1.判令中能蓝海、明成能源共同支付九盛资产补偿款人民币950300元；2.判令中能蓝海、明成能源共同支付九盛资产逾期付款违约金人民币369470元（计算至2014年8月4日止），并要求判决自2014年8月5日起至实际清偿日止的违约金；3.判令中能蓝海、明成能源共同赔偿九盛资产损失76788元；4.判令中能蓝海、明成能源承担本案诉讼费用。九盛资产为证明其诉讼主张，向本院提交了如下证据予以证明：1.《关于发行石油基金的合作协议》、《补充协议》，用以证明三方当事人约定的相关内容；2.《股权质押合同》，用以证明九盛资产与质权人约定的相关内容；3.《承诺函》，用以证明中能蓝海的承诺，并表明《承诺函》的内容与《关于发行石油基金的合作协议》、《补充协议》的内容基本一致；4.《股权出质设立登记通知书》、《股权出质注销登记通知书》，用以证明九盛资产的股东已经履行了出质义务；5.记账回执，用以证明明成能源向九盛资产支付的补偿金，支付金额为第一期募集资金补偿款的一半，以证明双方合同的实际履行情况；6.银行明细账，用以证明第二期募集金额和结束日；7.九盛资产发给杨×的短信，用以证明九盛资产要求中能蓝海履行约定；8.委托合同、发票、银行转账业务记录等，用以证明九盛资产的实际损失。被告中能蓝海、被告明成能源均未到庭，亦未发表答辩意见。经审理查明：2013年8月26日，九盛资产与中能蓝海、明成能源签订《关于发行石油基金的合作协议》。该合作协议约定，三方以共同发行基金的方式融资用于项目开发和股权增资。三方一致同意，拟以中能蓝海作为融资主体发行基金，委托永泰恒昌（北京）投资管理有限公司（以下简称永泰恒昌）负责基金的发行和管理，明成能源和九盛资产对基金还本付息提供担保。同时，约定资金用途为基金融资，主要用于开发建设内蒙古SH油田及九盛资产对信泰人寿股权增资。三方协商一致同意，此次募资总额拟3亿元，其中1亿元由九盛资产使用，2亿元由中能蓝海使用，实际金额按照各方另立协议约定为准。在该协议中，三方约定，明成能源为本次基金本息提供连带担保责任；九盛资产100%股权质押给永泰恒昌设立的基金，并办理相关公证手续。九盛资产承诺，九盛资产以持有的信泰人寿的全部股份为实际使用资金1亿元本息承担连带担保和还款责任。中能蓝海作为募资主体发行基金，提供发行基金所需的一切资料。中能蓝海承诺，本期募集资金1亿元提供给九盛资产使用，双方另立协议。基金募集成功后，若九盛资产不使用1亿元募集资金，则中能蓝海应就九盛资产协助其发行基金事宜，向九盛资产支付补偿款。补偿款的具体金额为募集资金总额的2%，分两次支付：1.中能蓝海于基金成立之日起10日内向九盛资产指定的银行账户支付上述补偿款的50%；2.剩余50%补偿款在九盛资产股权的解押手续办理后的10日内，由中能蓝海支付至九盛资产指定的银行账户。并约定，若中能蓝海未能按照上述约定，向九盛资产及时支付补偿款，则中能蓝海除需向九盛资产全额支付补偿款外，还应每日按照逾期支付金额的千分之五向九盛资产支付违约金。九盛资产承诺自基金成立之日起履行9个月的抵押担保义务。在上述协议中，三方还特别约定，九盛资产有权选择是否使用1亿元募集资金。基金募集成功后，若九盛资产不使用1亿元募集资金，则中能蓝海及明成能源应在基金成立9个月后的15个工作日内，协调恒昌卓越办理九盛资产股权的解押手续。若未能及时办理九盛资产股权的解押手续，则中能蓝海及明成能源应承担因此而给九盛资产造成的全部损失（包括但不限于经济损失、诉讼费用、律师费等），并按照1亿元募集资金的20%向九盛资产支付违约金。上述协议签订后，九盛资产股东菅×、胡×作为出质人与质权人恒昌卓越于2013年8月1日签订了《股权质押合同》。约定，九盛资产股东菅×将其持有的94%的股权（价值4700万元）、股东胡×将其持有的6%的股权（价值300万元）质押给恒昌卓越。质押担保的期限为自本合同签订之日起12个月。2013年9月1日，九盛资产、中能蓝海、明成能源三方又签订《补充协议》1份。约定，九盛资产不使用募集资金，其股东将100%股权质押给恒昌卓越，仅为协助中能蓝海作为融资主体发行、募集资金；石油发展基金发行、募集完成后，九盛资产及其股东不再承担担保责任；根据《关于发行石油基金的合作协议》的约定，中能蓝海应就九盛资产协助其发行基金事宜，向九盛资产支付补偿款，补偿款的具体金额为每一期募集资金总额的2%。该《补充协议》还约定了补偿款的支付方式为：1.第一期基金的补偿款分两次支付，中能蓝海于基金募集完成之日起10日内向九盛资产指定的银行账户支付第一期基金补偿款的50%，剩余50%补偿款在九盛资产股东的股权质押期限到期之日起3日内，由中能蓝海支付至九盛资产指定的银行账户。2.剩余各期基金的补偿款，在各期基金募集结束之日起3日内，由中能蓝海支付至九盛资产指定的银行账户。3.若中能蓝海未能按照上述约定，向九盛资产及时支付补偿款，则中能蓝海除需向九盛资产全额支付补偿款外，还应每日按照逾期支付金额的千分之五向九盛资产支付违约金。同时，该协议约定，九盛资产股东的股权质押期限为自股权质押协议签订之日起12个月。中能蓝海及明成能源应在九盛资产股东的股权质押期限到期之日起3个工作日内，协调石油发展基金办理股权的解除质押手续。若未能及时办理股权的解除质押手续，则中能蓝海及明成能源应承担因此而给九盛资产造成的全部损失（包括但不限于石油发展基金到期不能向投资人偿还的本金及利息和给九盛资产造成的其他损失、诉讼费用、律师费等），并按照募集基金总额的20%向九盛资产支付违约金等合同条款。上述协议签订后，明成能源、中能蓝海、永泰恒昌于2013年11月8日向九盛资产出具了《承诺函》1份，承诺九盛资产的股东将100%的股权质押给恒昌卓越，仅为协助中能蓝海作为融资主体发行、募集基金，中能蓝海石油基金发行、募集完成后，九盛资产及股东不再承担保证责任。九盛资产股东的股权质押期限为自股权质押合同签订之日起12个月。股权质押到期后，及时为九盛资产的股东办理股权质押解除手续等内容。2013年12月18日，九盛资产的股东菅占斌、胡延宏在北京市工商行政管理局东城分局办理了股权出质登记手续，出质股权数额分别为人民币4700万元和人民币300万元，质权人均为恒昌卓越。2014年8月6日，上述工商管理部门为九盛资产的股东菅×、胡×办理了股权出质注销登记手续。庭审中，九盛资产称，第一期中能蓝海石油发展基金募集到资金人民币5243万元，募集完成之日为2013年12月17日；第二期石油发展基金共募集到资金人民币2130万元，该款被分成14次汇出，最后一次汇出日期是2014年2月11日，故募集完成之日为2014年2月12日。九盛资产提交的记账凭证显示，明成能源于2013年12月27日向九盛资产支付人民币52.43万元，其余款项中能蓝海、明成能源均未再向九盛资产支付。经计算，中能蓝海第一期基金发行尚欠九盛资产的补偿款为人民币52.43万元，第二期基金发行尚欠九盛资产的补偿款为人民币42.60万元，共计尚欠补偿款金额为人民币950300元。另查，因涉案纠纷，九盛资产与上海市浩信律师事务所于2014年8月5日签订《委托合同》，委托上海市浩信律师事务所指派的陈皓律师为九盛资产的诉讼代理人，约定一审律师服务费为人民币76788元。九盛资产于同日将上述款项汇入上海市浩信律师事务所的银行账户。上海市浩信律师事务所亦于同日向九盛资产出具了相应金额的律师服务费发票。庭审中，九盛资产表示其变更诉讼请求为要求中能蓝海承担其诉讼请求项下的给付责任，不再主张明成能源承担相应责任。上述事实，有九盛资产出具的相应证据及庭审笔录等在案佐证。本院认为：被告中能蓝海、明成能源经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭，视为其自愿放弃对涉案事实的陈述、证据质证及辩论的权利。根据对原告九盛资产提供的相应证据的审核，本院认为，九盛资产与中能蓝海、明成能源签订的《关于发行石油基金的合作协议》、《补充协议》以及九盛资产股东与恒昌卓越签订的《股权质押合同》等，均是各方当事人的真实意思表示，未违反国家法律、行政法规的强制性规定，均为有效。各方当事人均应按照约定履行各自义务。根据《关于发行石油基金的合作协议》及《补充协议》的约定，九盛资产不使用募集资金，其股东将100%股权质押给恒昌卓越，仅协助中能蓝海作为融资主体发行、募集资金；质押期限为自质押协议签订之日起12个月。中能蓝海应就九盛资产协助其发行基金事宜，向九盛资产支付相应的补偿款，补偿款的具体金额为每一期募集资金总额的2%。中能蓝海应于基金募集完成之日起10日内向九盛资产支付第一期基金补偿款的50%，剩余50%补偿款在九盛资产股东的股权质押期限到期之日起3日内，由中能蓝海向九盛资产支付；剩余各期基金的补偿款，应在各期基金募集结束之日起3日内，由中能蓝海向九盛资产支付，若中能蓝海未能按照上述约定及时向九盛资产支付补偿款，还应每日按照逾期支付金额的千分之五向九盛资产支付违约金。现经庭审审查，九盛资产已依约完成其股东将九盛资产100%股权质押给恒昌卓越的相应义务，根据合同约定，涉案股权质押期限亦已于2014年7月31日到期。中能蓝海于2013年12月17日完成第一期中能蓝海石油发展基金的发行，募集资金为人民币5243万元；于2014年2月12日完成第二期石油发展基金的发行，募集资金为人民币2130万元。但明成能源仅于2013年12月27日向九盛资产支付人民币52.43万元，其余补偿款中能蓝海均未向九盛资产支付，故中能蓝海的行为构成违约，其应按照协议约定向九盛资产支付补偿款及逾期付款违约金。根据《关于发行石油基金的合作协议》及《补充协议》的约定，中能蓝海是涉案补偿款及逾期付款违约金的给付主体，明成能源并不负有对上述款项的付款义务，故九盛资产要求中能蓝海给付补偿款人民币950300元及相应违约金的诉讼请求，本院予以支持。鉴于本案纠纷的产生，系中能蓝海未能按约及时向九盛资产支付补偿款所致，故九盛资产要求中能蓝海承担损失，赔偿其为本案纠纷所支付的律师代理费用76788元的诉讼请求，亦无不当，本院予以支持。依照法律规定，被告中能蓝海、明成能源经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭，本院依法缺席判决。综上，依据《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、中能蓝海节能科技有限公司于本判决生效后十日内向北京九盛资产管理有限责任公司支付第一期、第二期石油基金发行募集资金补偿款人民币九十五万零三百元。二、中能蓝海节能科技有限公司于本判决生效后十日内向北京九盛资产管理有限责任公司支付尚欠的第一期石油基金发行募集资金补偿款人民币五十二万四千三百元的逾期付款违约金（自二○一四年八月四日起至实际清偿之日止，每日按照逾期支付金额的千分之五为计算标准）。三、中能蓝海节能科技有限公司于本判决生效后十日内向北京九盛资产管理有限责任公司支付尚欠的第二期石油基金发行募集资金补偿款人民币四十二万六千元的逾期付款违约金（自二○一四年二月十六日起至实际清偿之日止，每日按照逾期支付金额的千分之五为计算标准）。四、中能蓝海节能科技有限公司于本判决生效后十日内向北京九盛资产管理有限责任公司支付律师代理费损失人民币七万六千七百八十八元。五、驳回北京九盛资产管理有限责任公司的其它诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。案件受理费一万七千三百六十九元，诉讼保全费五千元，均由中能蓝海节能科技有限公司负担（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市高级人民法院。审 判 长  周 荆审 判 员  邢 军代理审判员  霍思宇二〇一五年九月二十日书 记 员  吴 栋