山东省菏泽市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）鲁17刑终214号
原公诉机关山东省菏泽市牡丹区人民检察院。
上诉人（原审被告人）张路峰，男，1980年11月14日出生于山东省菏泽市，汉族，初中文化，原菏泽市牡丹区大亨房产信息咨询中心负责人，住山东省菏泽市牡丹区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年7月14日被刑事拘留，同年7月26日被逮捕。
山东省菏泽市牡丹区人民法院审理山东省菏泽市牡丹区人民检察院指控原审被告人张路峰犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一八年三月二十三日做出（2018）鲁1702刑初65号刑事判决。宣判后，被告人张路峰提出上诉。本院依法组成合议庭，经过审阅本案卷宗材料，审查上诉人张路峰的上诉状，认为本案不属于依法必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。合议庭依法讯问了上诉人张路峰，核实了全案证据，对一审认定的事实和适用法律进行了全面审查。现已审理终结。
原审判决认定，被告人张路峰于2014年3月份至2015年10月份，伙同其妻子程某3（另案处理）一起，未经金融管理部门批准，以其经营的菏泽市牡丹区大亨房产信息咨询中心的名义，以生意需要资金等理由，在该门市附近张贴或向群众发放“存款宣传单”，许以高息，吸收张某等12人的存款共计536万元，该款部分被张路峰、程某3用于生意经营、部分用于放贷、部分用于支付利息。截至案发，已还本金40万元，支付利息134.44万元，还欠本金496万元未归还。具体犯罪事实如下：
1、被告人张路峰于2014年3月2日至2014年9月24日分3次共向被害人刘某吸收存款50万元，偿还本金15万元，支付利息10.6万元，还欠本金35万元；
2、被告人张路峰于2014年3月11日至2014年9月29日分6次共向被害人程某2吸收存款66万元，支付利息20.06万元；
3、被告人张路峰于2014年5月5日至2016年8月3日分4次共向被害人姜某吸收存款50万元，支付利息10万元；
4、被告人张路峰于2014年4月25日、2014年5月22日分2次共向被害人朱某吸收存款60万元，偿还本金20万元支付利息20.64万元，还欠本金40万元；
5、被告人张路峰于2014年4月份，先后2次共向被害人宋某吸收存款24万元，支付利息7.1万元；
6、被告人张路峰于2014年3、4月份起，先后4次共向被害人王某2吸收存款90万元，支付利息27万元；
7、被告人张路峰于2014年4月至2015年10月21日，分3次共向被害人马某吸收存款100万元，支付利息25万元；
8、被告人张路峰于2014年5月17日至2015年6月25日分5次共向被害人李某吸收存款55万元，支付利息10.8万元；
9、被告人张路峰于2014年11月19日向被害人赵某吸收存款5万元，支付利息0.8万元；
10、被告人张路峰于2015年3月22日至2015年10月2日分3次共向被害人丛某吸收存款14万元，支付利息0.88万元；
11、被告人张路峰于2015年3月30日至2015年8月3日分3次共向被害人张某吸收存款20万元，偿还本金5万元，支付利息1.56万元，还欠本金15万元；
12、被告人张路峰于2015年6月3日向被害人宗某吸收存款2万元。
上述事实，有经原审庭审举证、质证，原审法院予以确认的下列证据证实：
（一）书证
1、户籍证明，证明张路峰案发时达到刑事责任年龄。
2、抓获经过和临时羁押证明，证明2017年7月14日,济南市公安局槐荫区分局兴福派出所将张路峰抓获，并临时羁押于济南市看守所。
3、菏泽市牡丹区大亨房产信息咨询中心登记信息，证明该中心核准日期为2014年3月3日，组成形式为个人经营，经营者为张路峰，经营范围：房产信息咨询服务，资金数额2万元。
4、菏泽市牡丹区金融工作办公室证明，证明菏泽市牡丹区大亨房产信息咨询中心未经任何金融机构批准许可，不具有向公众吸收存款的职能权限。
5、菏泽市公安局牡丹分局查封通知书，证明菏泽市公安局牡丹分局于2016年12月21日将程某3名下的南平花园3号楼2单元401室（房证号088711）查封。
6、经济犯罪线索移交函及相关材料，证明牡丹区防范和处置非法集资工作领导小组办公室在工作中发现菏泽市牡丹区大亨房产信息咨询中心涉嫌非法吸收公众存款，特移交公安机关处理。
7、菏泽市公安局牡丹分局经济犯罪侦查大队办案说明，证明公安机关查实的受害人存款情况。
8、银行交易明细，证明张路峰及相关人员的银行交易明细查询情况。
9、12名受害人的身份证明、存款合同、收到条、借条、银行交易明细及存款宣传单，与受害人陈述相印证。
（二）证人证言
1、证人程某1证言，证明大约是2014年的时候，张路峰开了一家理财公司，其同村的程某2到张路峰的公司存款，让其在双方签好的合同上签个名，其就签了，属于证明有这个事，后来程某2又存了几次，共计66万元。
2、证人王某1证言，证明其和张路峰是朋友关系，其在张路峰的菏泽市牡丹区大亨房产信息咨询中心帮过一段时间忙，但不是工作人员，有一次一个叫张某来存款，其帮忙盖过菏泽市牡丹区大亨房产信息咨询中心的章。
3、证人黄某证言，证明其2015年在张路峰的菏泽市牡丹区大亨房产信息咨询中心门市上帮过忙，每月领1000元工资，菏泽市牡丹区大亨房产信息咨询中心吸收存款并支付利息，利息比银行高，是2分的利息。
（三）被害人陈述及相关书证
被害人刘某、程某2、姜某、朱某、宋某、王某2、马某、李某、赵某、丛某、张某、宗某等人陈述，与12名受害人提交的身份证明、存款合同、收到条、借条、银行交易明细及存款宣传单等相印证，证明被告人吸收张某等12人的存款共计536万元，截至案发，已还本金40万元，支付利息134.44万元，未归还本金496万元。
（四）被告人张路峰供述，供认菏泽市牡丹区大亨房产信息咨询中心于2014年在牡丹区工商局注册成立，其是负责人。公司没有吸收公众存款的资格，没有经过相关金融管理部门的许可。公司吸收资金流程是：客户把钱以现金或转账的形式交公司，与客户签订“存款合同”，以公司或其个人名义给客户打借条，月息是2分、3分、4分不等，利息是每月支付一次，以现金或打到卡上。吸收的受害人的资金属实，资金一部分支付了利息，一部分做生意赔了，还有放贷款大约100多万元没收回。
原审法院认为，被告人张路峰非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人张路峰归案后，如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。被告人张路峰归还了受害人部分本金和利息，可酌情从轻处罚。向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，依法追缴，责令退赔给受害人，依照《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条“集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金”的规定，被告人已支付的利息可予折抵本金，应退赔受害人资金数额为361.56万元。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决：告人张路峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币20万元。被告人张路峰非法吸收的公众存款，责令退赔给受害人（具体数额见附件）。
宣判后，被告人张路峰以“归案后认罪、悔罪，愿意归还欠款，原判量刑重”为由，提出上诉。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同。
本院认为，上诉人张路峰未经金融管理部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人张路峰归案后如实供述自己的罪行，可以依法对其从轻处罚。上诉人张路峰归还了吸收的部分本金及利息，可以酌情对其从轻处罚。关于上诉人张路峰提出的“归案后认罪、悔罪，愿意归还欠款，原判量刑重”的上诉理由，经查，上诉人张路峰非法吸收公众存款，数额巨大，原判在量刑时已充分考虑其归案后的认罪态度，偿还部分欠款等情节，且其尚有大量欠款未能归还，原判量刑并无不当。该上诉理由不能成立，不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，依法应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 李昌安
审判员 王力争
审判员 张 浩
二〇一八年六月十九日
书记员 王 然