山东省鄄城县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）鲁1726刑初23号
公诉机关山东省鄄城县人民检察院。
被告人孙某某，男，1960年5月5日出生于山东省鄄城县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年11月3日被鄄城县公安局刑事拘留，同年12月1日被逮捕。现羁押于鄄城县看守所。
辩护人吕春梅，山东亘古律师事务所律师。
山东省鄄城县人民检察院以鄄检公刑诉[2018]24号起诉书指控被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月11日向本院提起公诉，本院于2018年2月11日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。鄄城县人民检察院检察员成昕、张东生出庭支持公诉，集资参与人戚某1的委托代理人张红梅、被告人孙某某及其辩护人吕春梅到庭参加诉讼。现已审理终结。
鄄城县人民检察院指控，2015年5月21日至2016年3月16日，被告人孙某某在鄄城县农商种植专业合作社担任外勤主任、主任期间，未经有关国家机关依法批准，以上述合作社的名义，以高息为诱饵，利用公开宣传的方式，向鄄城县古泉街道多个村庄的村民非法吸收205人的存款人民币4532198.51元。截止案发�造成被吸收存款的62人的存款人民币1268488.58元未予归还。
对于以上指控的事实，公诉机关提供了物证照片、书证、视听资料、证人证言、集资参与人陈述、其他证明材料等证据予以证实，指控被告人孙某某作为单位的直接责任人员，违返国家金融管理规定，为单位非法吸收公众存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应根据《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条，第一百七十六条之规定处罚。
被告人孙某某对指控的犯罪事实供认不讳，无辩解意见。
其辩护人的意见是，1、被告人孙某某是经公安机关电话通知到案，如实供述自己的犯罪事实，构成自首；2、被告人孙某某所起作用较小，系从犯；3、对起诉书指控的非法吸收及未归还的数额有异议，应将其亲戚、朋友存入的数额扣除；4、被告人认罪态度较好，系初犯；5、被告�孙某某不应对自2015年5月21日至2015年12月底之间吸收的存款数额承担刑事责任。综上，要求对被告人孙某某从轻或减轻处罚，并适用缓刑。
经审理查明，2015年5月21日至2016年3月16日，被告人孙某某在鄄城县旧城镇葛庄村民张某1（已判刑）实际操控的鄄城县农商种植专业合作社（以下简称农商合作社）担任外勤主任、主任期间，违反国家金融法规，未经有关国家机关依法批准，以上述合作社的名义，以高息为诱饵，利用下乡宣传和散发彩页的方式，向鄄城县古泉街道前李桥村等多个村庄的村民非法吸收205人的存款共计人民币4532198.51元。截止案发，造成被吸收存款的62人的存款共计人民币1268488.58元未予归还。
以上事实，有下列证据予以证实：
1、物证照片
鄄城县公安局拍摄并刻录的在农商合作社存入凭证照片（光盘），证实农商合作社非法吸收公众存款的事实。
2、书证
（1）被告人孙某某的户籍证明，证实被告人孙某某的出生日期、户籍地等基本信息。
（2）2015年-2016年农商合作社经理及员工工资表、日常费用报销单，证实被告人孙某某作为负责人在工资表及日常费用报销单上签字的事实。
（3）李某1、马某1等在农商合作社存取记录、互助金存入凭单复印件，证实农商合作社非法向李某1、马某1等人非法吸收存款的事实。
（4）农商合作社营业执照、合作社章程，证实农商合作社成立时间及经营范围。
（5）鄄城县农商种植合作社吸收公众存款明细表，证实2015年5月20日至2016年3月16日，孙某某在鄄城农商合作社担任外勤主任和主任期间，合作社累计吸收205人存款人民币4532198.51元，未兑付62人存款人民币1268488.58元。
（6）《鄄城县人民政府关于防范打击非法集资、非法放贷维护金融秩序的通告》、《鄄城县人民政府办公室关于切实做好防范化解非法集资风险有关工作的通知》、鄄城县防范和打击金融犯罪工作领导小组出具的告知书、《鄄城县人民政府办公室关于清理规范农民合作社信用合作的通知》，证实2014年5月22日－2015年5月20日，鄄城县人民政府下达了文件，文件规定参与非法集资、非法放贷不受法律保护。农业专业合作社不按章程、不经注册、不分性质随意吸收社员入社，并开展存贷业务，均属违规违法行为。
（7）农商合作社宣传资料，证实农商合作社违反法律规定，以高利息为诱饵，向不特定的社会公众吸收存款的事实。
3、视听资料
（1）鄄城县人民广播电视局制作的节目视频，证实2014年5月20日，鄄城县人民广播电视局在电视节目中播报了鄄�县政府关于《防范打击非法集资、非法放贷维护金融秩序》的通告，通告内容是告知不要非法集资等内容。
（2）农商合作社拆除柜台照片，证实结合其他证据证明鄄城县古泉街道的工作人员到农商合作社告知该社没有吸收存款、发放贷款的业务，且不得仿冒信用社、银行柜台从事营业活动的事实。
4、鄄城县公安局刑事技术大队制作的现场勘验检查工作记录，证实农商合作社地理位置及营业厅内布置情况.
5、证人证言
（1）肖某1证言，证实自己是鄄城县古泉街道办事处工作人员，自己已将2015年5月20日鄄城县人民政府关于防范打击非法集资、非法放贷、维护金融秩序的通告等文件告知农商合作社，责令该社严格执行文件，并立即停止非法吸收公众存款行为。当是去农商合作社告知时，孙某某也在场。
（2）谷某1证言�证实2014年底到2015年初，鄄城古泉经贸办主任肖某1接到县里通知后，带领自己和经贸办其他工作人员到了农商合作社告知了籍某1，当时孙某某也在场。记得当时和他们谈的内容就是依照“通知”的精神，农民合作社不得向群众吸收存款和发放贷款，把发放的借款赶紧收回来，并且肖某1将鄄城县人民政府关于防范打击非法集资、非法放贷、维护金融秩序的通告内容向在场的人员都讲了。
2014年底2015年初的时候，县里下发文件，要求农民合作社不得非法吸收公众存款，文件下发后，肖某1多次带领自己去农商合作社进行催促，要求该社将柜台拆除，不得模仿银行柜台。
（3）刘某1证言，证实自己于2015年8月去农商合作社上班，该社主要开展吸收存款及高利息发放贷款业务，存款利息高于银行同期利息。期间，孙某某主任负责给农商合作社介绍存款，�社印有宣传单和手提袋，上面印着存款的利息，在向公众宣传时使用，以吸引公众在该社存款。
（4）籍某1证言，证实农商合作社系张某1设立，主要业务是吸收社员互助金等，含活期、定期存款。孙某某于2015年4月以后担任该社外勤主任，2015年12月至2016年3月任该社主任，古泉街道办事处传达2015年5月20日鄄城县人民政府关于防范打击非法集资、非法放贷维护金融秩序的通告时，孙某某在场。
（5）刘某2证言，证实自己是2016年1月份开始担任农商合作社的会计，农商合作社是张某1设立的6家农民专业合作社之一，2015年9月自己接任该社会计以后，刘某1和孙某某任该社主任，主要业务是吸收存款和发放贷款，开业后累计吸收存款11913243.42元。
（6）杨某1证言，证实自己2015年11月份开始在农商合作社上班担任柜员，农商合作社主要开展吸收存款和发放贷款业务，2015年11月以后孙某某担任该社主任，其曾安排该社工作人员采取发放传单、赠送礼品等宣传方式，吸引、招揽公众存款。
（7）孙某1证言，证实自己是2015年4月份开始担任农商合作社会计，农商合作社的主要业务是吸收存款和发放贷款，籍某1、孙某某经常开车到各村宣传，给群众发放宣传页。
（8）李某2证言，证实农商合作社是张某1设立的6家农民专业合作社之一。
（9）曾某1证言，证实自己是2015年12月开始担任柜员，当时孙某某担任该社主任。农商合作社开展存贷款业务，存款的客户可获得赠品。该社曾采取发放印有“合作社系国家批准支持、社员入股收益表”等内容的宣传页等形式向社会公众宣传，以发动群众到该社存款。
（10）孙某2证言，证实2014年7月自己应聘担任农商合作社外勤主任。农商合作社�主要业务是发展社员，吸收社员资金，后自己介绍孙某某到该社工作。
6、集资参与人陈述
（1）戚某1陈述，证实2015年8月，李某3、孙某某找自己拉存款，称农商合作社是国家批准的，利息高，还有赠品，自己先后在农商合作社存款共计20万元，该存款已取不出来。
（2）李某1陈述，证实自己在农商合作社旁边经营一家石料厂，熟人孙某某介绍自己在该合作社存款，目前自己还有13100元存款没有取出。听说合作社的老板姓张，具体名字不知道。
（3）马某1陈述，自己是通过别人介绍到农商合作社存款2万元，后自己去取钱时，发现农商合作社关门了。
（4）王某1陈述，证实农商合作社公开宣传该社是国家批准的银行，存款利息高，还有赠品。自己就在该社先后存款35万元，当时该社一个张寺村姓孙的人在大厅接待的。
（5）张某2陈述，证实2014年以来，农商合作社通过发放传单、电子屏展示、柜员宣传等方式，向社会公开宣传存款利息高，且有赠品。自己相信了该宣传，就在该社存款。目前仍有10200元没有取出。当时张寺村一个姓孙的在营业室接待。
7、被告人和同案犯的供述
（1）被告人孙某某的供述，证实自己于2015年4月份到农商合作社担任外勤主任，负责该社吸收存款的业务；2015年，古泉街道办事处的肖某1告知该社没有吸收存款的资质，不能吸收公众存款，并让拆除了仿照银行的柜台。
（2）同案犯张某1供述，证实自己2013年9月以来注册了6家农民专业合作社（含农商合作社），然后自己作为实际控制人，通过这6家农民专业合作社非法吸收公众存款。农商社主任是孙某某。
8、其他证明材料
（1）中国银监会菏泽监管分局出具的证明，证实经查询，中国银监会菏泽监管分局未向农商合作社等八家合作社颁发过金融许可证，未批准其从事吸收公众存款和发放贷款业务。
（2）鄄城县人民广播电视局出具的证明，证实2014年5月20日，鄄城县人民广播电视局接到县政府关于《防范打击非法集资、非法放贷维护金融秩序》的通告，要求鄄城县广播电视局在接到通告后，进行播报，通告内容是鄄城县个别担保中介、农民专业合作社存在非法集资情况，并告知群众，未经银监会批准的组织和个人向社会公众吸收存款都是非法的金融业务活动，将构成非法吸收存款罪、集资诈骗罪、高利转贷罪。
（3）鄄城县公安局经济犯罪侦查大队出具的情况说明，证实本案中定期、活期存款数据提取于农商合作社业务系统平台。
2016年4月7日，该局为调查农商合作社非法吸收公众存�案，电话通知孙某某到鄄城县公安局配合调查，孙某某到达公安局后如实陈述了案件的事实情况。后发现孙某某涉嫌犯罪，于2017年11月2日电话通知孙某某到鄄城县公安局，孙某某于2017年11月3日到鄄城县公安局，并当日被刑事拘留。
以上事实清楚，证据充分，足以认定。
本院认为，农商合作社违反国家金融管理规定，未经金融监督管理机构批准，以高利率为诱饵，向公众吸收存款，数额较大，其行为扰乱了国家的金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪。被告人孙某某作为单位的直接责任人员，其行为亦构成了非法吸收公众存款罪，且数额较大，应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚。公诉机关指控罪名成立，适用法律意见正确。被告人孙某某在侦查机关立案前，经侦查机关电话通知在配合调查农商合作社非法吸收公众�款时如实供述了自己的犯罪事实，属自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，对其从轻处罚。对被告人孙某某的辩护人提出的“孙某某具有自首情节，要求从轻处罚”的辩护意见予以采纳。本案系单位犯罪，被告人孙某某作为直接责任人员，为其所在单位非法吸收存款，依法应负刑事责任，对其辩护人提出的“系从犯”的辩护意见，没有证据予以证实，本院不予采纳。关于辩护人提出的吸收数额认定问题，本案系农商合作社非法吸收公众存款，是单位犯罪，是面向不特定的人吸收，吸收数额宜应包括其亲属、朋友的存款，故对其辩护人提出的“应将其亲戚、朋友存入的数额扣除”的辩护意见不予采纳。被告人孙某某自2015年5月21日至2015年12月底，在鄄城县农商种植专业合作社担任外勤主任，亦是该单位负责人，也负责吸收存款事宜，故对其辩�人提出的“不应对这段时间吸收的存款负责”的辩护意见，不予采纳。根据本案的犯罪事实、性质、情节，依照上述法律规定和《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第三十条、第三十一条之规定，判决如下：
被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币四万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月3日起至2019年2月2日止。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 曹秀玲
审 判 员 崔占强
人民陪审员 王爱华
二〇一八年四月十三日
书 记 员 周晓婷
附页
本案所适用的法律规定：
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款规定：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
《中华人民共和国刑法》第三十条规定：公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
《中华人民共和国刑法》第三十一条规定：单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款规定：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。