上海市杨浦区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0110刑初788号
公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
被告人李瑞，男，1972年2月21日出生，汉族，户籍在辽宁省本溪市。
辩护人庄炜萍，上海汇创律师事务所律师。
被告人王凌辉，女，1980年11月2日出生，汉族，户籍在四川省宜宾市。
辩护人姚钰铭，上海文勋律师事务所律师。
上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2017〕21号起诉书指控被告人李瑞、王凌辉犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月31日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员邵某某出庭支持公诉，被告人李瑞、王凌辉，辩护人姚钰铭、杨浦区法律援助中心指派的辩护人庄炜萍到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2014年2月14日、8月21日，被告人李瑞先后注册成立上海慧明公司、天冠贸易公司，实际经营地均在本市杨浦区逸仙路XXX号同济晶度2楼201室，其担任上述公司法定代表人。自2014年2月至2015年8月，被告人李瑞未经金融主管部门批准，伙同他人通过发放宣传资料、老客户介绍等方式向社会公开宣传投资本溪慧明天冠洞山泉水厂、盘锦华山家园老年聚乐中心、野猪养殖项目，许以高息回报吸引不特定公众参与投资，先后以上海慧明公司、天冠贸易公司名义与投资人签订《借款协议书》、《购买、饲养、繁殖、回购之管理合同书》和《委托购买、饲养、卖出授权书》，变相非法吸收社会公众资金人民币890余万元。其中，被告人王凌辉于2014年7月起，受李瑞指使，共同筹备成立天冠贸易公司、本溪天冠森林养殖有限公司(以下简称天冠养殖公司)，其分别为天冠贸易公司股东及天冠养殖公司法定代表人，并与被告人李瑞共同管理上海慧明公司、天冠贸易公司财务、与投资人签约、在投资人追讨损失时出面安抚等，至2015年8月，以上海慧明公司、天冠贸易公司名义变相非法吸收社会公众资金人民币330余万元。
2016年3月12日，被告人王凌辉在沈阳车站10站台被沈阳铁路公安民警抓获。2017年3月2日，公安机关将被告人李瑞从杭州市东郊监狱借带至上海市杨浦区看守所。
上述事实，被告人李瑞、王凌辉，辩护人庄炜萍、姚钰铭在开庭审理过程中亦均无异议，并有上海慧明公司工商注册登记资料、《档案机读材料》、《营业执照》、《写字楼租赁及设施服务费合同》等材料，天冠贸易公司工商注册登记资料、《企业机读档案登记资料》、《企业(公司)个体工商户住所(经营场所)使用证明书》、《房屋产权证》、《房屋租赁协议》、《股东决定》等材料，本溪慧明天冠洞山泉水有限公司工商注册登记资料、《企业机读档案登记资料》、《营业执照》、《股东会决议》、《住所(经营场所)使用证明书》等材料，天冠养殖公司工商注册登记资料、《企业机读档案登记资料》、《营业执照》、《企业(公司)个体工商户住所(经营场所)使用证明书》、《租房(无偿使用)协议书》等材料，《关于本溪慧明天冠洞山泉水有限公司建设200000吨纯天然山泉水生产线项目前期工作的函》、《企业投资项目备案确认书》以及《关于天冠养殖公司年产万头特种野猪生态养殖项目前期工作的函》，溪慧明天冠洞山泉水有限公司厂房、天冠养殖公司、盘锦华山家园老年聚乐中心照片，民生银行、工商银行、建设银行出具的交易流水明细，中汇支付的交易明细单，证人贾某某、施某1、唐某某、张某1、冯某某、丛某某、关某某、王某某、谢某、许某某、秦某某、孙某某、张2、施某2、蒋某某、刘某某、赵某某、徐某某等人的证言，上海慧明公司借款协议清单，《借款协议书》、《补充协议》、《专用收款收据》、《承诺书》、《担保函》、《购买、饲养、繁殖、回购之管理合同书》、《委托购买、饲养、卖出授权书》以及部分pos机单据、银行账户信息和公司宣传资料等，“食品安全企业标准备案”资料、《检验报告》、商标标示、《知识产权委托合同》、《天冠洞山泉水厂房平面图》等系列材料，《土地租赁协议书》、《打款清单》、《天冠洞山泉水厂土建工程施工合同》、《厂房基础设施预算书》等材料，《股权转让协议书》、《房地产评估报告》、《法人变更委托书》、《转让协议》等材料，《林地租赁合同》、《林权证》，上海司法会计中心《司法会计鉴定意见书》，《浙江省杭州市上城区人民法院刑事判决书》，公安机关出具的《工作情况》、《罪犯解回再审通知书》、《到案经过》，被告人李瑞、王凌辉的供述等证据证实，足以认定。
公诉机关根据上述证据指控被告人李瑞、王凌辉的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，且犯罪数额巨大。被告人李瑞、王凌辉到案后如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，对被告人李瑞、王凌辉均可以从轻处罚。被告人李瑞在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，依照经2011年《中华人民共和国刑法修正案(八)》修正的《中华人民共和国刑法》第六十九条、《中华人民共和国刑法》第七十条之规定，应当实行数罪并罚。
本院认为，被告人李瑞、王凌辉违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人李瑞、王凌辉依法均应予惩处。被告人李瑞、王凌辉如实供述自己的罪行并自愿认罪，依法均可以从轻处罚。被告人李瑞在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，被发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，依法应予数罪并罚。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十条、第六十四条、经2011年《中华人民共和国刑法修正案(八)》修正的《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，判决如下：
一、被告人李瑞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币十万元，连同前罪所判有期徒刑四年六个月，罚金人民币十万元，决定执行有期徒刑八年，罚金人民币二十万元；
(刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月22日起至2023年8月21日止。罚金自本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)
二、被告人王凌辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币七万元；
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月11日起，扣除先行羁押的34日，至2021年2月4日止。)
三、责令被告人李瑞、王凌辉退赔违法所得。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 刘惠珠
人民陪审员 黄 俊
人民陪审员 陆金芳
二〇一七年九月十五日
书 记 员 赵 静
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。
……
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
经2011年《中华人民共和国刑法修正案（八）》修正的《中华人民共和国刑法》
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。