山东省茌平县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）茌刑初字第174号
公诉机关山东省茌平县人民检察院。
被告人田维雪，曾用名田维海，户籍地山东省茌平县，经常居住地山东省威海市南海新区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2014年8月7日被山东省茌平县公安局刑事拘留，同年9月12日被山东省茌平县人民检察院批准逮捕，同日由山东省茌平县公安局执行逮捕。现羁押于山东省茌平县看守所。
辩护人周生波，山东普新律师事务所律师。
被告人陈吉英，（被告人陈吉英有两个户籍）另户籍，户籍地山东省茌平县，经常居住地山东省威海市南海新区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2014年8月8日被山东省茌平县公安局刑事拘留，同年9月12日被山东省茌平县人民检察院批准逮捕，同日由山东省茌平县公安局执行逮捕。现羁押于山东省聊城市看守所。
辩护人冯天宏，山东普新律师事务所律师。
山东省茌平县人民检察院以茌检公刑诉（2014）184号起诉书指控被告人田维雪、陈吉英犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月28日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。茌平县人民检察院指派检察员王海洋、成汝庆出庭支持公诉。被告人田维雪、陈吉英及其辩护人周生波、冯天宏到庭参加诉讼。现已审理终结。
山东省茌平县人民检察院指控：2010年11月份，被告人田维雪成立茌平县天泰工贸有限公司，后其伙同被告人陈吉英以茌平县天泰工贸有限公司经营需要资金的名义，未经批准以高息面向社会不特定公众吸收存款，并以更高的利息对外放贷牟利。截至案发，被告人田维雪、陈吉英共吸收存款692.7万元，目前尚有560余万元未能归还。
就上述指控，公诉机关向法庭出示并宣读了证人刘某、杨某甲、王某甲、杨某乙等57人的证言，天泰工贸有限公司的借条等书证，被告人田维雪、陈吉英的供述和辩解等证据予以证实。
公诉机关认为被告人田维雪、陈吉英违反国家金融管理制度，向社会非法吸收巨额公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪共同追究刑事责任。
被告人田维雪对起诉书指控的罪名和犯罪事实均无异议，辩护称具有自首情节，通过亲戚朋友口口相传，帮自己筹集资金，公司成立初衷是经营吊车业务，购买了两辆吊车，从事过吊车租赁的相关业务，后来看到贷款利润高，就以放贷牟利了。资金放贷给了周某（和周某某系同一人）、盛某、盛某甲、何某、曹某，他们有干过投资公司，目前可以找到这些人，他们没有钱给我。辩护人认为被告人田维雪具有以下法定、酌定从轻、减轻的情节。1、被告人田维雪具有自首情节；2、属于茌平县天泰工贸有限公司非法吸收公众存款，犯罪数额应以单位犯罪认定：3、被告人没有主动吸收公众存款的行为，被害人系口口相传自愿到天泰工贸有限公司存款，被告人田维雪迫于还款压力逃跑，主观上放弃了继续违法行为，在一定程度上减少了社会影响和危害；4、被告人田维雪系初犯、偶犯，主观恶性不深，无犯罪前科，认罪态度较好，社会危害性较小。综上，请求法院公正判决。
被告人陈吉英对起诉书指控的罪名无异议，对指控的犯罪事实有异议，辩护称具有自首情节，指控的犯罪数额有异议，自己不是主犯。存在代签田维雪名字和盖自己“陈吉英”名章和自己在吸收的存款借据上签名的情况，经常在公司，账簿由田维雪和自己保管，对外放贷不经手，知道向张某丙和张某某放贷的情况。辩护人认为被告人陈吉英系从犯、初犯、偶犯，具有自首情节，当庭自愿认罪等法定、酌定从轻、减轻的情节。1、被告人陈吉英在本案中起次要和辅助作用。自始至终没有非法吸收公众存款和扰乱金融秩序的主观故意，没有参与天泰工贸有限公司的组建，没有担任公司职务，没有主动吸收存款，是按照田维雪安排在吸收的存款借据上代签名；2、平时表现良好，无前科；3、认罪态度较好。综上，请求法院对陈吉英减轻处罚或适用缓刑。
经审理查明，2010年11月26日，被告人田维雪成立茌平县天泰工贸有限公司，未经批准2010年10月31日便以茌平县天泰工贸有限公司的名义，伙同被告人陈吉英1.5分、2分和2.1分的高息面向社会不特定公众吸收存款，并以4分的利息对外放贷牟利。截至案发，被告人田维雪、陈吉英共吸收存款6884000元，目前尚有5654236元未能归还。
另查明，被告人田维雪、陈吉英系夫妻关系，陈吉英经常在天泰工贸有限公司管理现金，公司雇佣刘某和史某二人从事会计工作。2012年6月21日后田维雪、陈吉英夫妻二人中断联系方式后逃逸。2014年8月份田维雪和陈吉英先后向茌平县公安局经侦大队投案自首。
上述事实，有当庭出示并经庭审举证、质证的下列证据证实：
（一）书证
1、受案登记表，证实该案由杨某甲于2012年6月28日报案至茌平县公安局经侦大队。
2、本地常住人口详细查询结果，证实被告人田维雪、陈吉英的身份情况。
3、在逃信息表，证明田维雪、陈吉英2012年6月21日后逃逸的事实。
4、扣押清单，证实茌平县公安局扣押了田维雪投案时携带的借条24张、借款手续16张、周某某、盛某身份证复印件各一张，茌平县鲁兴化工有限公司企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证各一张。
5、杨某甲、王某乙、杨某丙、张某丁、温某等51人提供的收据复印件143张，证实在天泰工贸有限公司存款6454000元的情况。
6、被告人田维雪提供的借条24张、借款手续16张，证实田维雪目前尚有借给盛某、周某（周某某）、盛某甲、曹长军、谢可伟、张某某等28人现金6365135元未收回。
7、私营公司设立登记情况，公司董事会成员、监事会成员、经理情况，股东名录，证实2010年11月26日，被告人田维雪和田某乙成立天泰工贸有限公司。登记显示注册资本200000元，被告人田维雪认缴出资额120000元，任执行董事兼总经理。
8、商品房预售合同、查封决定书，证明陈吉英用陈金英的名字2011年6月2日在聊城市水城房地产开发有限公司按揭付款方式支付首付款198414元购买新东方龙湾房产一套，茌平县公安局依法决定对该处房产查封。
9、办案说明，证实2014年8月7日，田维雪携带非法吸收公众存款罪相关证据材料到茌平县公安局经侦大队投案，次日，陈吉英到茌平县公安局经侦大队投案。
（二）证人证言
1、证人刘某、史某、张某甲、张某乙的证言，证实天泰工贸有限公司吸收资金的情况及具体流程，陈吉英在天泰工贸有限公司是老板。
2、证人张某丙的证言，证实他和田维雪有经济往来，田维雪将债权转给他人，张某丙向他人还了部分款，因效益不好，剩余款没有还。
3、证人田某乙的证言，证实自己没有在天泰工贸有限公司投资，不参与经营，公司是田维雪和陈吉英经营。
4、证人杨某甲、王某乙、杨某丙、张某丁、温某、张某戊等51人的证言，证实在天泰工贸有限公司存款共计6494000元，目前还有损失共计5522936元。
5、证人田某丙的证言，证实田维雪2010年经营天泰工贸有限公司后陈吉英在公司当老板，田维雪不在家的时候由陈吉英负责管理公司吸收存款和账目。自己给田维雪介绍同事到他那里存钱。田某丙本人在田维雪处存款十九万左右。
6、证人贾某的证言，证实往田某丙那里存钱160000元，领取2个月利息，月息1.5分，钱已经返还，借条还给田某丙的事实。
7、证人韩某的证言，证实往田某丙那里存钱15000元，月息1.5分，领取6个月，钱已经还清，借条已经还给田某丙了。乌某也存钱了，田某丙将钱还给她了。
8、证人乌某的证言，证实在田某丙那里存了15000元，月息1.5分，钱已经归还，条子已经给田某丙了。
9、证人张某己的证言，证实在田某丙处存钱20000元，月息1.5分，钱已经还给自己了，借条还给田某丙了。
10、证人张某庚证言，证实明某、李某、马某、贾某、韩某某、李某甲、王某、温某、尹某和自己找田某丙存款，除尹某外其他人都和田某丙是同事，田某丙给了他们一部分钱，他们都没有报案。
11、证人明某的证言，证实存款40000元，月息1.5分，领了2个月利息共计1200元，损失38800元。
12、证人杜某的证言，证实存款共计140000元，利息1.5分，领利息共计8700元，提取本金40000元，损失92500元。
（三）被告人田维雪、陈吉英的供述和辩解
1、被告人田维雪辩解2010年成立茌平县天泰工贸有限公司初衷是经营吊车租赁业务，公司成立前就以付利息的形式向别人借钱，目的是周转资金跑运输，数额小，涉及的社会面小，公司成立前后分期付款购买了两辆吊车，在公司成立一个多月后开始向社会吸收存款并向外放贷，数额就大了，涉及的人员就广了。经营一年半多，于2012年5月28日因资金链断裂逃逸。截至案发，一共吸收存款大约700多万元。
2、被告人陈吉英辩解自己在公司管钱，田维雪不在家的时候我也在单子上签字，签我或者田维雪的名字。存款大部分4分的月息放贷了，自己又叫陈金英。存款人员比较集中在振兴办事处的红庙村、沈尚翟村、信发办事处的葛庄村和茌平热电厂。张某乙、张某甲、田某丙介绍的。
本院认为，被告人田维雪、陈吉英违反国家金融管理制度，扰乱金融秩序，共同面向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，应予依法惩处。被告人田维雪、陈吉英共同故意非法吸收公众存款，属共同犯罪，且均在共同犯罪中起主要作用，均系主犯，依法应按二被告人所参与的全部犯罪及其各自在共同犯罪中所起作用大小，分别予以处罚。被告人田维雪、陈吉英案发后主动到公安机关投案，且如实供述犯罪事实，属自首，依法可对二被告人从轻处罚。被告人田维雪、陈吉英在开庭审理过程中认罪态度较好，有悔罪表现，可酌情对二被告人从轻处罚。关于公诉机关指控被告人田维雪、陈吉英非法吸收公众存款692.7万元的犯罪事实，经庭审查明，证人证言和二被告人出具的借条证实被告人田维雪、陈吉英吸收存款数额为6884000元，被告人田维雪供述的其他吸收存款数额没有其他证据佐证，故本院依法认定被告人田维雪、陈吉英非法吸收公众存款6884000元，已归还本金1229764元，未归还本金5654236元。鉴于被告人田维雪、陈吉英在开庭审理过程中认罪态度较好，有悔罪表现，可对其酌情从轻处罚。
被告人田维雪的辩护人所持“被告人田维雪具有自首情节、系初犯、偶犯，主观恶性不深，无犯罪前科，认罪态度较好”的辩护意见与本院查证相符，本院予以支持。辩护人所持“被告人田维雪社会危害性较小，属于茌平县天泰工贸有限公司非法吸收公众存款，犯罪数额应以单位犯罪认定，被告人没有主动吸收公众存款的行为，好多受害人系通过口口相传自愿将钱存到天泰工贸有限公司的，被告人田维雪迫于压力逃跑，主观上放弃了继续违法行为，在一定程度上减少了社会影响和危害”的辩护意见与本院查证不符，公司设立后，以实施犯罪活动为主要活动的，不以单位犯罪论处，该辩护意见本院不予支持。被告人陈吉英的辩护人所持“平时表现良好，无前科；认罪态度较好”的辩护意见与本院查证相符，本院予以支持。辩护人所持“被告人陈吉英在本案中起次要和辅助作用。自始至终没有非法吸收公众存款和扰乱金融秩序的主观故意，没有参与天泰工贸有限公司的组建，没有担任公司职务，没有主动吸收存款，是按照田维雪安排在吸收的存款借据上代签名、请求法院对陈吉英减轻处罚或适用缓刑”的辩护意见，与本院查证不符，田维雪与陈吉英系夫妻，公司雇佣两名人员从事会计工作，陈吉英在公司虽然没有明确的职务，但鉴于系田维雪妻子的身份，管理着现金，在亲戚心目中都认为陈吉英是田维雪公司的老板，其代签田维雪名字和签自己的名字进行吸收存款的行为足以代表田维雪，陈吉英本人在吸收存款过程中足以让公众产生信任，陈吉英在共同犯罪中起主要作用，系主犯，陈吉英具有从轻处罚的情节。辩护人该辩护意见本院不予支持。
据此，对被告人田维雪、陈吉英分别依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人田维雪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年8月7日起至2018年2月6日止。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）
二、被告人陈吉英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币二十万元
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日（指定居所监视居住二日折抵刑期一日），即自2014年8月8日起至2018年2月7日止。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省聊城市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 闫 博
人民陪审员 闫均美
人民陪审员 张东君
二〇一五年三月二十七日
书 记 员 毕少楠