河南省郑州市金水区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0105刑初560号
公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。
被告单位禹州市骅恒家具制造有限公司。住所地禹州市方山镇押庄。
诉讼代表人刘高兵，男，1992年9月2日出生，汉族，禹州市骅恒家具制造有限公司职工。住河南省禹州市。
被告人王红丽，女，1972年9月17日出生于河南省禹州市，汉族，初中文化程度，禹州市骅恒家具制造有限公司法定代表人，住郑州市金水区。因涉嫌集资诈骗于2015年11月27日被郑州市公安局东风路分局刑事拘留。
辩护人赵成宽，河南得佳律师事务所律师。
被告人押克举，男，1967年9月12日出生于河南省禹州市，汉族，高中肄业，禹州市骅恒家具制造有限公司实际控制人，户籍所在地河南省禹州市，住郑州市。因涉嫌集资诈骗于2015年11月27日被郑州市公安局东风路分局刑事拘留。
辩护人李建超，河南得佳律师事务所律师。
被告人李忠晓，男，1970年10月19日出生于河南省栾川县，汉族，大学文化程度，无业，户籍地河南省栾川县，住郑州市金水区。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年12月7日被郑州市公安局东风路分局刑事拘留。
辩护人李德杰、梅书通（实习），河南明治律师事务所律师。
以上三被告人均因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年12月31日被逮捕。现羁押于郑州市第三看守所。
河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检公诉刑诉（2016）187号起诉书指控被告单位禹州市骅恒家具制造有限公司，被告人押克举、王红丽、李忠晓犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市金水区人民检察院检察员张才辉、徐佳红出庭支持公诉，被告单位禹州市骅恒家具制造有限公司诉讼代表人刘高兵，被告人王红丽及其辩护人赵成宽，被告人押克举及其辩护人李建超，被告人李忠晓及其辩护人李德杰、梅书通到庭参加诉讼。本案经依法延长审理期限，现已审理终结。
河南省郑州市金水区人民检察院指控：2012年2月14日，被告单位禹州市骅恒家具制造有限公司经禹州市工商行政管理局批准登记成立，法定代表人王红丽，实际控制人为押克举。经营范围为软体家具生产销售。
从2013年8月开始，被告单位禹州市骅恒家具制造有限公司为了扩大生产经营，在明知不具备吸收公众存款合法主体资格的情况下，作为法定代表人的被告人王红丽、作为实际控制人的被告人押克举与被告人李忠晓预谋吸收客户资金。在郑州市金水区郑汴路升龙环球大厦807号，押克举、李忠晓、王红丽，违反国家金融管理法规，以被告单位需扩大生产经营，缺少资金，以高息为诱饵，通过口口宣传，以被告单位的名义与集资客户签订借款合同、劳务合同，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，用于支付集资客户利息，偿还被告单位有关债务，支付李忠晓吸收资金的报酬，支付房租、水电费等经营支出。
经鉴定，截止2013年12月，被告单位禹州市骅恒家具制造有限公司非法吸收蔡宜原、冯培申等10人集资款512万元，期间支付10人利息37.03万元，返还合同款10万元，未兑付集资款为466.47万元。
针对上述指控，公诉机关提供了被告人供述、证人证言、司法会计鉴定意见、查封手续、辨认笔录、合同、借款协议、收据、银行交易明细、到案经过、户籍证明等证据，认为被告单位禹州市骅恒家具制造有限公司违反金融管理法规，扰乱金融秩序，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，有其他严重情节，被告人王红丽、押克举作为被告单位非法吸收资金的主要负责人，被告人李忠晓参与预谋并直接实施非法吸收资金，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第三十条、第三十一条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告单位禹州市骅恒家具制造有限公司对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。
被告人王红丽对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人辩护称王红丽系从犯，认罪、悔罪，请求减轻处罚。
被告人押克举对起诉书指控的事实及罪名均无异议。其辩护人辩护称被告人公司吸收资金时处于正常经营状态，押克举认罪态度好，有悔罪表现，请求从轻处罚。
被告人李忠晓对公诉机关指控其参与非法吸收公众存款的基本事实和罪名无异议，但对指控数额有异议。其辩护人辩护称：被告人李忠晓系从犯，不应对指控数额承担全部责任，请求减轻处罚。
经审理查明：2012年2月14日，被告单位禹州市骅恒家具制造有限公司（以下简称骅恒公司）经禹州市工商行政管理局批准登记成立，股东为被告人王红丽、押克举，王红丽任法定代表人，实际控制人为押克举，经营范围为软体家具生产销售。
自2013年8月开始，被告单位骅恒公司为了扩大生产经营，在明知不具备吸收公众存款合法主体资格的情况下，被告人王红丽、押克举与李忠晓预谋吸收客户资金。在郑州市金水区郑汴路升龙环球大厦807号，违反国家金融管理法规，以骅恒公司需扩大生产经营、缺少资金为由，以高息为诱饵，通过口口宣传方式，以骅恒公司的名义与集资客户签订借款合同、劳务合同，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，用于支付集资客户利息，偿还被告单位有关债务，支付李忠晓吸收资金的报酬，支付公司店铺房租、水电费等经营支出。
经鉴定，截止2013年12月，被告单位骅恒公司非法吸收蔡宜原、冯培申等10人集资款，实收数额512万元，期间，支付10人利息37.03万元，返还合同款10万元，未兑付集资款为466.47万元。
案发后，公安机关查封了部分房产。
上述事实，有公诉机关提供的下列经举证、质证，经本院确认的证据予以证实：
1.被告人王红丽供述：其和丈夫押克举注册成立骅恒公司，其为法定代表人，经营范围为软体家具生产销售。2013年8月，押克举经人介绍认识了李忠晓，李忠晓了解到其公司急需资金运转，称他可以给公司集资，盘活公司，押克举和其商量后就同意了。对外宣传展示店升级，扩大经营需建厂房，因资金不足需集资，让需要投资理财的人将钱存放到其公司内，并签订借款合同，其允许押克举以其的名义代签，根据借款期限的不同，月息分为5分、6分、7分，李忠晓按照客户投资理财的金额提成。2013年8月份到11月份，经李忠晓介绍9名集资客户共集资600多万元，大部分投入公司的扩大生产规模和在深圳的家具样式设计上，一部分投入到形象展示店的房租、装修，还有部分其用于给女儿买房子。
2.被告人押克举的供述：其是禹州市骅恒公司的负责人，公司财务由其和妻子王红丽管理。公司在郑州市郑汴路凤凰城租有家具店，王红丽负责销售，在郑州市升龙大厦8楼租赁了办公营销展示中心。2013年7月，因其公司资金短缺，经朋友介绍认识了李忠晓，后其招聘李忠晓为其公司的业务经理专门负责筹集资金，其给李忠晓签订有授权书，让他全面负责筹集资金工作，其给李忠晓每月工资5000元，并给李忠晓按业务30％提成。李忠晓联系好投资客户后，与投资客户先签订一份劳务协议，让客户作为公司员工，然后再签订由公司跟内部员工之间的借贷协议，这两份协议是其跟李忠晓参照别的合同商量后定的，利息、期限是其跟李忠晓参照别的公司的情况定的，王红丽的签名和印章是其代签、代盖的，李忠晓负责给投资客户办理合同。骅恒公司在筹集资金的过程中用过其本人及王红丽、押冰瑜、李忠晓、张浩定的银行卡。公司未做过关于筹集资金的宣传，都是李忠晓通过朋友关系介绍客户到公司投资的。
3.被告人李忠晓的供述：2013年8月份，其通过小飞认识押克举、王红丽，了解到骅恒公司需要进原材料资金短缺，其说可以给他们进行集资。其在骅恒公司内担任业务部经理职务，没有签订劳务合同，只口头约定其的底薪5000元，并按照其给公司集资款总额的进行提成。关于如何给公司拉拢集资款，由其自己独立操作。客户将集资款通过网银、银行转账、刷卡或者现金方式将存到王红丽的工商银行卡上，然后签订劳务合同、借款合同。张凤梅、符生波、孙承康、张润青都是其的朋友，其对他们都是说骅恒公司因扩大规模生产，资金短缺需要资金，并向他们讲明利息和分成等情况后，他们同意将钱投资到公司。
4.集资参与人张凤梅、符生波、孙承康、张润青、蔡宜原、胡艳霞、李书梅、冯培申等人均证实经李忠晓推介并许以高息回报后向骅恒公司进行投资，与其签订合同的事实。另有劳务合同、借款协议、收据、银行账户明细等在案证实。
5.证人曹某的证言：2008年3月，押克举让其到他经营的骅恒家具厂帮忙。家具厂盖的有厂房，招聘的有工人、技术员、买的有机器。投入购买设备、材料，建造厂房的资金有300万元左右。证人刘某、靳某的证言与证人曹某的证言一致。另有骅恒公司生产场地的照片佐证。
6.房屋租赁合同证明：王红丽租赁郑州市郑汴路与凤台路交叉口路南的升龙广场A座8楼807号房屋，税后年租金为29.4万元的事实。
7.工商注册资料、工商营业执照、利润表、利润分配表等年检资料证明：禹州市骅恒家具制造有限公司的经营情况，并证实经营范围为软体家具生产销售。不具备向社会公众吸收存款的资格。
8.河南恒信会计师事务所有限公司出具的司法会计鉴定意见书证实，截止2013年12月，骅恒公司与蔡宜原、冯培申等10人签订集资合同，实收资金512万元，期间支付10人利息37.03万元，返还合同款10万元，未兑付集资款466.47万元。
9.协助查封通知书证明公安机关查封相关房产的情况。
10.辨认笔录证实，经胡存信、冯培申、蔡宜原辨认后确认李忠晓、押克举即是非法吸收其资金的人。
11.户籍证明及证明证实押克举、王红丽、李忠晓的身份情况且无违法犯罪记录。
12.到案经过证实三被告人系被抓获归案。
本院认为：被告单位禹州市骅恒家具制造有限公司未经有关部门依法批准，借用合法经营的的形式向社会公众即不特定对象吸收资金，并承诺在一定期限内还本付息，扰乱金融秩序，吸收资金数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人王红丽、押克举作为被告单位非法吸收资金的直接负责的主管人员，被告人李忠晓参与预谋并直接实施非法吸收资金，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位和三被告人犯非法吸收公众存款罪罪名成立。
关于被告人李忠晓及其辩护人提出李忠晓不应对全部指控数额承担刑事责任的辩解、辩护意见，经查，被告人押克举供述其授权李忠晓全面负责筹集资金，李忠晓供述在骅恒公司内担任业务部经理职务，独立操作吸收集资款，集资参与人证实经李忠晓推介后向骅恒公司投资，且有司法会计鉴定书对涉案资金数额予以确定，李忠晓直接参与本案非法吸收公众存款的行为。故被告人李忠晓应对公诉机关指控的数额承担刑事责任。对上述辩解、辩护理由，不予采纳。
关于辩护人提出被告人王红丽、李忠晓系从犯的辩护意见，经查，王红丽系被告单位的法定代表人，参与吸收资金的预谋、允许押克举以其名义代签借款协议并提供吸收资金的银行卡，是被告单位非法吸收资金的主要负责人；李忠晓参与预谋并直接参与非法吸收公众存款，系直接责任人员，其二人均主动、积极，组织或者直接参与吸收公众存款，在共同犯罪中起主要作用，应系主犯。故对上述辩护意见不予采纳。
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定：“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，……数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”；《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项规定：“非法吸收或者变相吸收公众存款，……具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的‘数额巨大或者有其他严重情节’：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的”；第三条第三款规定：“非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。”对三被告人依法应在上述量刑幅度内量刑。三被告人到案后能够如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚。对辩护人请求从轻处罚的意见予以采纳。
根据被告单位和三被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下：
一、被告单位禹州市骅恒家具制造有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。
（罚金于判决生效之日起三日内一次性缴纳）。
二、被告人王红丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年11月27日起至2019年5月26日止。罚金于判决生效之日起三日内一次性缴纳）。
三、被告人押克举犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年11月27日起至2019年5月26日止。罚金于判决生效之日起二十日内一次性缴纳）。
四、被告人李忠晓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币六万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年12月7日起至2019年3月6日止。罚金于判决生效之日起三日内一次性缴纳）。
五、涉案赃款、赃物依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 邱 红
人民陪审员 马丽娜
人民陪审员 杨海莲
二〇一七年五月三十一日
书 记 员 齐 静