广西壮族自治区合山市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）桂1381刑初97号
公诉机关广西壮族自治区合山市人民检察院。
被告单位灵山县永盛铁合金有限公司，组织机构代码75651486-1，单位地址广西灵山县三隆镇大马村，法定代表人唐德盛。
诉讼代表人唐易翔，该公司副经理。
被告人唐德盛，男，1954年2月28日出生，汉族，小学文化，灵山县永盛铁合金有限公司法定代表人，户籍所在地广西壮族自治区全州县，住广西壮族自治区钦州市。因涉嫌犯单位行贿罪，2017年5月23日由合山市人民检察院决定对其取保候审，次日由广西壮族自治区钦州市公安局钦北分局执行取保候审。2018年1月11日被本院取保候审。
辩护人黄腾达，广西桂中律师事务所律师。
广西壮族自治区高级人民法院于2017年9月28日指定本院对本案进行审判。广西壮族自治区合山市人民检察院以合检公刑诉[2017]97号起诉书指控被告单位灵山县永盛铁合金有限公司、被告人唐德盛犯单位行贿罪，于2017年12月11日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2018年1月11日公开开庭审理了本案。合山市人民检察院指派检察员李华全出庭支持公诉，被告单位灵山县永盛铁合金有限公司诉讼代表人唐易翔、被告人唐德盛及辩护人黄腾达到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2004年下半年至2009年间，被告单位灵山县永盛铁合金有限公司（以下简称永盛公司）在向柳州钢铁股份有限公司(以下简称柳钢）供应铁合金过程中，为了得到时任该公司物资贸易公司经理沈某1在签订供货合同、增加铁合金供应量和及时结算货款方面提供帮助，由公司法定代表人、被告人唐德盛先后送给沈某1好处费共计146万元人民币。具体是：
（1）2004年年底到2005年春节前的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区沈某1家附近的路边，送给沈某13万元现金；
（2）2005年中秋节前的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市
区沈某1家附近的路边，送给沈某13万元现金；
（3）2006年春节前的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区沈某1家附近的路边，送给沈某110万元现金；
（4）2006年中秋节前的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区沈某1家附近的路边，送给沈某110万元现金；
（5）2007年春节前的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区沈某1家附近的路边，送给沈某110万元现金；
（6）2007年中秋节前的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区沈某1家附近的路边，送给沈某115万元现金；
（7）2007年中秋至年底的一天晚上，被告人唐德盛在柳州
市区沈某1家附近的路边，送给沈某115万元现金；
（8）2008年春节前的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区的老树宾馆停车场，送给沈某115万元现金；
（9）2008年中秋节前的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区的老树宾馆停车场，送给沈某115万元现金；
（10）2008年中秋至年底的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区的老树宾馆停车场，送给沈某130万元现金；
（11）2009年春节前的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区的老树宾馆停车场，送给沈某120万元现金。
对于上述指控，公诉机关提供了相关的证据予以证实。
公诉机关认为，被告单位灵山县永盛铁合金有限公司为谋取不正当利益，通过公司法定代表人、被告人唐德盛向国家工作人员行贿共计146万元人民币，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以单位行贿罪追究被告单位灵山县永盛铁合金有限公司及其法定代表人、被告人唐德盛的刑事责任。被告单位灵山县永盛铁合金有限公司法定代表人、被告人唐德盛在被追诉前主动交待行贿行为，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十条第二款的规定，可以减轻处罚或者免除处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请本院依法判处。
被告单位永盛公司诉讼代表人唐易翔对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。
被告人唐德盛对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，请求减轻处罚或免予刑事处罚。
辩护人黄腾达提出以下辩护意见：1、对指控的罪名无异议；2、被告人唐德盛有以下减轻、从轻处罚情节：1）唐德盛在被追诉前如实供述自己的罪行，有自首情节；2）唐德盛没有获得不正当利益；3）唐德盛犯罪情节轻微，未损害国家或者社会利益，社会危害性小；4）唐德盛系初犯，且实施上述行为情有可原；5）唐德盛认罪态度好，有悔罪表现；3、综上，建议对唐德盛宣告免予刑事处罚。
经审理查明，2004年下半年至2009年间，被告单位永盛公司在向柳钢供应铁合金过程中，为了得到时任该公司物资贸易公司经理沈某1在签订供货合同、增加铁合金供应量和及时结算货款方面提供帮助，由公司法定代表人、被告人唐德盛先后送给沈某1好处费共计146万元人民币。具体是：
（1）2004年年底到2005年春节前的一天晚上，被告人唐
德盛在柳州市区沈某1家附近的路边，送给沈某13万元现金；
（2）2005年中秋节前的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区沈某1家附近的路边，送给沈某13万元现金；
（3）2006年春节前的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区沈某1家附近的路边，送给沈某110万元现金；
（4）2006年中秋节前的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区沈某1家附近的路边，送给沈某110万元现金；
（5）2007年春节前的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区沈某1家附近的路边，送给沈某110万元现金；
（6）2007年中秋节前的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区沈某1家附近的路边，送给沈某115万元现金；
（7）2007年中秋至年底的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区沈某1家附近的路边，送给沈某115万元现金；
（8）2008年春节前的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区的老树宾馆停车场，送给沈某115万元现金；
（9）2008年中秋节前的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区的老树宾馆停车场，送给沈某115万元现金；
（10）2008年中秋至年底的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区的老树宾馆停车场，送给沈某130万元现金；
（11）2009年春节前的一天晚上，被告人唐德盛在柳州市区的老树宾馆停车场，送给沈某120万元现金。
另查明，本案于2017年4月28日立案侦查。2017年3月5日，被告人唐德盛在来宾市人民检察院立案侦查的沈某1涉嫌受贿罪、巨额财产来源不明罪一案中作为证人接受调查询问时，如实交代了其向沈某1行贿共计146万元的犯罪事实。
本院在案件审理过程中，委托钦州市钦北区司法局对被告人唐德盛进行社会调查，依法查明唐德盛为人老实，工作踏实，勤劳苦干，与家人及周边居民相处和睦，平时大多数时间住在工厂的宿舍里，管理工厂业务。其家庭住址所在地的社区干部认为，唐德盛认罪态度好，有悔罪表现，对其宣告缓刑不会对所在社区造成重大不良影响。如果对其适用非监禁刑，其儿子唐易翔愿意与其他家庭成员一起做唐德盛的监管人。钦州市钦北区社区矫正工作领导小组办公室评估意见为：被告人唐德盛可以适用社区矫正。
认定上述事实的证据有：
1.书证
（1）广西壮族自治区人民检察院桂检反贪指辖准[2017]8号批准指定管辖决定书、桂检发诉指辖批[2017]95号关于灵山县永盛铁合金有限公司、唐德盛涉嫌单位行贿案指定管辖的批复、广西壮族自治区来宾市人民检察院来检反贪指辖[2017]24号指定管辖决定书、来检公指辖批[2017]42号关于唐德盛、永盛公司涉嫌单位行贿罪报请指定管辖一案的批复、合山市人民检察院合检反贪立[2017]4号立案决定书证实：本案经广西壮族自治区人民检察院批准、来宾市人民检察院指定，由合山市人民检察院侦查和审查起诉，本案于2017年4月28日立案侦查。
（2）唐德盛、沈某1的户籍材料证实，唐德盛、沈某1的身份情况以及唐德盛作案时已达到完全刑事责任年龄。
（3）永盛公司的工商登记资料复印件证实，永盛公司成立于2003年11月28日，经营范围为硅锰合金生产、销售，锰硅购销；经营期限：自2003年11月28日至2023年11月27日止，唐德盛担任公司董事、总经理、法定代表人；股东先后有蒋某、唐某（唐德盛之子）：成立时注册资本为50万元：唐德盛出资45万元，占90%股份，股东蒋某出资5万元，占10%份额；2009年5月25日变更注册资本为1500万元，唐德盛出资1495万元，占股份99.67%，股东蒋某出资5万元，占0.33%份额；2012年10月26日注册资本为1500万元，唐德盛出资1495万元，占股份99.67%，股东蒋某变更为唐某（唐德盛之子），出资5万元，占0.33%份额。
（4）广西柳州钢铁集团有限公司营业执照、情况说明及通知、柳州钢铁股份有限公司营业执照、关于合同签订单位名称说明证实，广西柳州钢铁集团有限公司[2002-2009年名为广西柳州钢铁（集团）公司]，成立于1981年11月13日，持续至今，属国有独资企业；柳州钢铁股份有限公司,成立于2000年4月4日,属于股份制企业，持续至今；广西柳州钢铁集团有限公司所属物资处、物资部、物资贸易公司系不同时期不同名称，同属一个部门，均属于广西柳州钢铁集团有限公司的二级部门，同时也是柳州钢铁股份有限公司下属部门，即一套人马两块牌子，分别负责柳州钢铁集团有限公司和柳州钢铁股份有限公司的物资采购及供应。
（5）广西柳州钢铁（集团）公司文件：司（干）字[2002]6号、司（干）字[2009]1号；中共广西柳州钢铁（集团）公司物资供应部委员会文件：钢物党字[2004]05号钢物字[2004]03号、钢物党字[2006]3号钢物字[2006]6号；中共广西柳州钢铁（集团）公司物资贸易公司委员会文件：钢物党字[2008]3号钢物字[2008]5号、钢物党字[2008]13号钢物字[2008]23号以及解除劳动合同证明共同证实，2002年4月至2009年1月期间，沈某1担任广西柳州钢铁（集团）公司物资贸易公司经理职务,同时也担任柳州钢铁股份有限公司物资贸易公司经理职务，具有国家工作人员身份。
（6）永盛公司与柳钢签订的铁合金供需合同、签订合同备忘录证实，永盛公司与柳钢在2004年12月23日-2009年10月1日期间签订大量供需合同，并且这些合同备忘录上有沈某1的签名。
（7）柳钢向永盛公司付款记账流水、部分转账记账凭证、申请付款单、通知单、银行承兑汇票证实，2004年12月-2009年12月间柳钢向永盛公司支付大量合金款。
（8）永盛公司账户银行流水证实，永盛公司在农行开户账号20×××12，自2005年1月1日-2009年12月31日期间有大量的资金进出。
（9）被告人唐德盛到案经过证实，被告人唐德盛涉嫌行贿犯罪一案，由来宾市人民检察院指定合山市人民检察院管辖，该院于2017年4月28日决定以唐德盛、永盛公司涉嫌单位行贿罪立案侦查。2017年3月5日，唐德盛以证人的身份接受来宾市人民检察院询问时已承认行贿犯罪事实，后经来宾市人民检察院反贪污贿赂局通知，被告人唐德盛于2017年5月23日到案（到合山市人民检察院办案工作区接受讯问）。在来宾市人民检察院指定合山市人民检察院管辖前，已经掌握被告人唐德盛涉嫌行贿沈某1146万元的犯罪事实，唐德盛到案后，积极配合调查，如实供述自己的犯罪事实。
（10）老树宾馆营业执照、电脑咨询单证实，老树宾馆地址位于柳州市北站路114号，成立于2004年9月29日，2017年8月11日注销。
(11)来宾市中级人民法院刑事判决书（2017）桂13刑初10号、广西壮族自治区高级人民法院（2017）桂刑终466号刑事裁定书证实，2004年至2009年，永盛公司在向柳钢供应铁合金期间，为签订供货合同、增加铁合金供应量和及时结算货款方面得到时任柳钢物资供应部部长沈某1的帮助，公司法定代表人唐德盛先后送给沈某1好处费共计146万元的事实，已经生效法律文书予以确认。
2.证人沈某1的证言和自书材料证实，唐德盛是永盛公司的老板，2004年下半年开始成为柳钢铁合金供应商。当时，沈某1任柳钢物资供应部部长，负责柳钢物资采购供应工作，对采购合同签订、执行及结算付款方面有一定话语权。2004年至2009年期间唐德盛先后多次送给沈某1现金共计146万元。具体是：（1）2004年底到2005年春节前的一天晚上，在沈某1家附近的路边，送3万元；（2）2005年中秋节前的一天晚上，在沈某1家附近的路边，送3万元；（3）2006年春节前的一天晚上，在沈某1家附近的路边，送10万元；（4）2006年中秋节前的一天晚上，在沈某1家附近的路边，送10万元；（5）2007年春节前的一天晚上，在沈某1家附近的路边，送10万元；（6）2007年中秋节前的一天晚上，在沈某1家附近的路边，送15万元；（7）2007年中秋至年底的一天晚上，在沈某1家附近的路边，送15万元；（8）2008年春节前的一天晚上，在老树宾馆停车场，送15万元；（9）2008年中秋节前的一天晚上，在老树宾馆停车场，送15万元；（10）2008年中秋至年底的一天晚上，在老树宾馆停车场，送30万元；（11）2009年春节前的一天晚上，在老树宾馆停车场，送20万元。唐德盛给其送钱是为了增加在柳钢的供货量，同时也是为了货款能够较快的进行结算，使他的资金回笼较快，能够赚到更多的钱。唐德盛的公司在其的关照下，在柳钢的实际供货量都在逐年增加，货款也得到及时结算。
3.被告人唐德盛的供述和辩解证实，永盛公司于2003年注册成立，其任公司的法定代表人、总经理。2004年10月经时任柳钢机关董事长陈永南介绍，沈某1同意其公司向柳钢供应铁合金。为了搞好与时任柳钢物资供应部负责人沈某1的关系，让沈某1在签订合同、保证供货量、及时结算等方面给予支持，其于2004年至2009年先后多次送给沈某1现金共计146万元。具体是：（1）2004年底到2005年春节前的一天晚上，在沈某1家附近的路边，送给沈某13万元现金；（2）2005年中秋节前的一天晚上，在沈某1家附近的路边，送给沈某13万元现金；（3）2006年春节前的一天晚上，在沈某1家附近的路边，送给沈某110万元现金；（4）2006年中秋节前的一天晚上，在沈某1家附近的路边，送给沈某110万元现金；（5）2007年春节前的一天晚上，在沈某1家附近的路边，送给沈某110万元现金；（6）2007年中秋节前的一天晚上，在沈某1家附近的路边，送给沈某115万元现金；（7）2007年中秋至年底的一天晚上，在沈某1家附近的路边，送给沈某115万元现金；（8）2008年春节前的一天晚上，在老树宾馆停车场，送给沈某115万元现金；（9）2008年中秋节前的一天晚上，在老树宾馆停车场，送给沈某115万元现金；（10）2008年中秋至年底的一天晚上，在老树宾馆停车场，送给沈某130万元现金；（11）2009年春节前的一天晚上，在老树宾馆停车场，送给沈某120万元现金。其送了钱给沈某1后，永盛公司和柳钢的生意一直稳定，铁合金供应稳中有升，货款也顺利结算。
4.询问笔录及唐德盛亲笔所写的情况说明证实，2017年3月5日，被告人唐德盛以证人的身份接受来宾市人民检察院调查询问时，如实交代了其向沈某1行贿共计146万元的犯罪事实。
上述证据，经庭审举证、质证，证据来源合法、内容客观真实，能够证明本案事实，本院作为认定被告单位灵山县永盛铁合金有限公司、被告人唐德盛有罪的证据予以确认。本案事实清楚，证据确实充分。
本院认为，被告单位永盛公司为谋取不正当利益，通过公司法定代表人、被告人唐德盛向时任柳钢物资贸易公司经理沈某1行贿共计人民币146万元，情节严重，被告人唐德盛系被告单位直接负责的主管人员及直接责任人员，其行为均触犯刑律，构成单位行贿罪。公诉机关指控被告单位永盛公司、被告人唐德盛犯单位行贿罪罪名成立。被告单位及被告人唐德盛实施的单位行贿行为发生在《中华人民共和国刑法修正案（九）》实施之前，根据刑法从旧兼从轻原则，应当依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，对被告单位判处罚金，并对被告单位直接负责的主管人员及直接责任人员唐德盛处五年以下有期徒刑或者拘役。被告单位永盛公司法定代表人、被告人唐德盛在被追诉前主动交待行贿行为，对侦破沈某1涉嫌受贿罪一案起到了一定作用，可以减轻处罚或者免除处罚。关于辩护人提出的唐德盛被追诉前如实供述自己的罪行，具有自首情节的辩护意见，经查，被告人唐德盛在检察机关对其刑事立案侦查之前，其以证人的身份接受调查询问时，如实交代了其向沈某1行贿共计146万元的犯罪事实，其归案后也如实供述了自己的罪行，但是其没有自动投案，故不能认定为自首，但其在被追诉前主动交待行贿行为，可以减轻处罚或者免除处罚。故辩护人的该辩护意见不成立，不予采纳。关于辩护人提出的唐德盛没有获得不正当利益的辩护意见，本院认为，单位行贿罪不以被告人个人获得不正当利益为必要条件，唐德盛没有获得不正当利益不影响本罪的成立，也不能成为从轻处罚的情节。故辩护人的该辩护意见不成立，不予采纳。关于辩护人提出的被告人实施行贿行为情有可原的辩护意见，本院认为现实客观存在的“潜规则”，不能成为犯罪和从轻处罚的理由，其辩护意见不成立，不予采纳。辩护人提出的被告人唐德盛系初犯、认罪态度好、有悔罪表现，可以从轻处罚的辩护意见，符合案件事实与法律规定，予以采纳。关于辩护人提出的唐德盛犯罪情节轻微，未损害国家或者社会利益，社会危害性小的辩护意见，与查明的事实不符，不予采纳。故其建议对唐德盛宣告免予刑事处罚及被告人请求免予刑事处罚的辩护意见亦不予采纳。钦州市钦北区社区矫正工作领导小组办公室对被告人唐德盛可以适用社区矫正的调查评估意见，予以采纳。根据本案的事实、情节、社会危害性及被告人的悔罪表现，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条第二款、第五十二条、第七十二条、第七十三条第二款、第三款、第七十六条、第六十一条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条第二款的规定，判决如下：
一、被告单位灵山县永盛铁合金有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十万元。
（罚金限判决生效后三十日内缴纳，逾期不缴纳的强制缴纳。）
二、被告人唐德盛犯单位行贿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，缓刑考验期间依法实行社区矫正。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向来宾市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 张民生
审 判 员 覃桂茶
人民陪审员 莫维强
二〇一八年二月一日
书 记 员 韦晓妍
适用法律条文：
1、《中华人民共和国刑法》
1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人使用的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第三百九十条对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节特别严重的，或者使国家利益遭受特别重大损失的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。
行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，对侦破重大案件起关键作用的，或者有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。
2、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第七条因行贿人在被追诉前主动交待行贿行为而破获相关受贿案件的，对行贿人不适用刑法第六十八条关于立功的规定，依照刑法第三百九十条第二款的规定，可以减轻或者免除处罚。
单位行贿的，在被追诉前，单位集体决定或者单位负责人决定主动交待单位行贿行为的，依照刑法第三百九十条第二款的规定，对单位及相关责任人员可以减轻处罚或者免除处罚；受委托直接办理单位行贿事项的直接责任人员在被追诉前主动交待自己知道的单位行贿行为的，对该直接责任人员可以依照刑法第三百九十条第二款的规定减轻处罚或者免除处罚。