河北省临城县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0522刑初13号
公诉机关河北省临城县人民检察院。
被告人高红艳，女，1975年7月3日出生，汉族，河北省邢台市临城县人，初中文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月11日被临城县公安局取保候审，2017年1月10日被河北省临城县人民检察院取保候审，同年1月23日被本院取保候审。
辩护人李桂芳，河北正邦律师事务所律师。
河北省临城县人民检察院以临检公诉刑诉〔2017〕9号起诉书指控被告人高红艳犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年6月22日、7月31日、9月4日公开开庭审理了本案。河北省临城县人民检察院指派检察员李浩朋出庭支持公诉，被告人高红艳及其辩护人李桂芳到庭参加了诉讼。根据河北省临城县人民检察院延期审理建议，本案延期审理一次。经邢台市中级人民法院批准，本案延长审限一次。现已审理终结。
河北省临城县人民检察院指控，2014年4月至2014年12月，被告人高红艳在临城县黑城乡祁村村经营三地合作社业务，未经有关部门依法批准，通过向社会公开宣传，承诺高额回报的方式向社会公众吸收资金，经营期间共向17户群众吸收资金589200元，返还红利161950元，给存款人造成直接经济损失427250元。高红艳于2016年1月11日到临城县公安局投案。
针对上述指控，公诉机关向本院提交了书证、证人证言、被害人陈述以及被告人的供述与辩解等证据，认为被告人高红艳违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。高红艳案发后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。提请本院依法惩处。
被告人高红艳辩称，没有吸收郭某、魏某集资款，应从指控的数额中扣除，对其他事实没有异议，自愿认罪，希望法院从轻处罚。
被告人高红艳提交以下证据：谅解书。
辩护人李桂芳提出的辩护意见是，郭某、魏某不是高红艳吸收存款对象，应予排除。高红艳非法吸收公众存款数额相对较小，群众出具了谅解书，高红艳有自首情节，起诉书指控的数额与实际不符，应以实收数额认定，应当对高红艳减轻或免除处罚。
经审理查明，2014年4月5日被告人高红艳加入三地农民专业合作社并担任社长，2014年4月至2014年12月，高红艳在临城县黑城乡祁村村其丈夫刘延周的诊所经营三地合作社业务，未经有关部门依法批准，通过悬挂“三地合作社”横幅、当面介绍等方式向社会公开宣传，承诺领取物资到期返还本金或按32%比例到期返还红利和本金的高额回报的方式向社会公众吸收资金。经营期间共向15名集资参与人吸收资金512400元，返还红利148620元，给集资参与人造成直接经济损失363780元。高红艳于2016年1月11日到临城县公安局投案，如实供述自己的上述犯罪事实。
另查明，集资参与人对高红艳的行为均予以谅解。
上述事实，由公诉机关和被告人提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、受案登记表、立案决定书证实，本案受案、立案情况。
2、被告人高红艳户籍证明信证实，被告人高红艳的个人基本情况。
3、到案经过证实，高红艳于2016年1月11日主动到临城县公安局投案。
4、被告人高红艳提交的谅解书证实，集资参与人对高红艳的行为均予以谅解。
5、临城县公安局搜查笔录、临城县公安局扣押决定书、临城县公安局扣押物品、文件清单证实，临城县公安局将高红艳持有的隆尧县三地农民专业合作社VIP一卡通1张、农民专业合作社社员证1本、三地农民合作社协议书1张、黑色笔记本2个予以扣押。
6、现场照片证实，高红艳开设三地合作社地点现场情况。
7、三地农民专业合作社上岗协议书、隆尧县三地农民专业合作社VIP一卡通、农民专业合作社社员证、笔记本证实，被告人高红艳2014年4月5日加入三地合作社并担任社长。
8、三地农民专业合作社收款收据证实，高红艳于2014年11月30日向贾某交款再次成为社长并向隆尧三地合作社交集资款273800元。
9、中国工商银行股份有限公司临城支行高红艳账户明细、临城县农村信用合作联社卡资料查询及明细、中国农业银行股份有限公司临城贸易街分理处明细查询、中国邮政储蓄银行股份有限公司临城县支行关于高红艳的丈夫刘延周交易明细证实，高红艳与刘某1资金来往情况及与其他人资金来往情况。
10、证人贾某证言证实，她自2012年9月以来在隆尧三地合作社服务处管理财物至今，管财物的还有张苗和王晶。对出示的四张票据记载26万元，是高红艳将股金26万元交到财务室时，由财物人员向高红艳开具的收款收据。
11、证人杨某1证言证实，她不认识郭某、魏某，没有收取过二人的集资款，没有为二人开过发票，没有以高红艳的名义给二人开发票，不认识麻某，没有收过麻某的集资款，没有收过刘某2、杨某2、杨某2的集资款，高红艳没有从她这里领取过集资款，高红艳也没有给她开过发票或收据。
12、集资参与人陈述、自述材料、社员证、三地农民专业合作社收款收据复印件、三地集资人员登记表、身份证复印件证实，被告人高红艳向社会公开进行宣传，承诺领取物资到期返还股金或按32%比例到期返还红利和本金的高额回报方式，向不特定人员吸收资金，2014年4月至2014年12月共向15名集资参与人吸收资金512400元，返还红利148620元，给集资参与人造成直接经济损失363780元。
13、被告人高红艳供述，她来临城县公安局投案自首。她从事隆尧县三地农民专业合作社吸收群众集资。从2014年4、5月开始干。就是吸纳社员入股分红。一开始交给她1万元，过一周后她返还3100元，后来嫌麻烦，就让群众给交6800元，开1万元的票，相当于每四个月给3200元，基本上都是按这个比例分红，她从中抽取5%的股金。吸收大概60多万元，有20多户。她一开始把吸收的资金给了刘某1了，从2014年11月30日开始往隆尧总社王晶处交。给刘某160多万元，刘某1返还了大概50万元，其中在刘某1处有她个人20多万元，在王晶处交了26万元，没有返还，群众的损失大概40万元。大部分都是通过银行转账，用的农行的卡和信用社的卡，还用她丈夫刘延周的农行卡和信用社卡。她挣了2万元又投入了进去。她给了刘某12万元当上了社长。后来给了隆尧总社王晶21120元再次当上社长。她在丈夫刘延周经营的诊所门口悬挂一个写有“三地合作社”的红色横幅，向老百姓介绍集资后可以免费使用隆尧县三地农民专业合作社提供的物资，物资包括米、面、油、化肥，如果群众要利息，可以享受32%的分红，一个星期后领取，四个月后领取本金。2014年7、8月份她认识了杨某1，在9月份她们两人商量一块发展自己的人，麻某、杨某2、杨某2、魏某、郭某、刘某2是杨某1发展的人，杨某1给她说过，票据上填她的名字，说是她非法吸收的存款。杨某1给她说过她们各自发展的人所得的5%就是自己的，不和对方分享，杨某1说自己是退休职工，开票就开她的名字，别开杨某1的名字，怕受影响。2014年12月1日她和杨某1一人一半一共拿了21120元交给隆尧。
上列证据经庭审质证，可以相互印证的部分，本院予以确认。
本院认为，被告人高红艳违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款512400元，造成集资参与人损失363780元，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。集资参与人郭某和魏某陈述将集资款交给了杨某1，收据是杨某1开具的，写的开票人是高红艳，杨某1否认发票是自己所开，否认收取二人的集资款，现有证据不能证明高红艳收取了二人的集资款，也不能证明杨某1将二人的集资款交给了高红艳，公诉机关指控高红艳吸收该二人集资款证据不足，该二人集资款应从指控的数额中扣除，公诉机关指控的吸收公众存款数额、返还数额、造成的损失数额均有误，本院予以纠正。高红艳自动投案，如实供述自己的罪行，有自首情节，依法从轻处罚。高红艳取得集资参与人的谅解，酌情从轻处罚。高红艳认罪态度较好，确有悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，依法可适用缓刑。高红艳及辩护人所提高红艳没有吸收郭某、魏某集资款，应从指控的数额中扣除的辩护意见与本院查明的事实相符，本院予以采纳；辩护人所提群众出具了谅解书，高红艳有自首情节，起诉书指控的数额与实际不符，应以实收数额认定的辩护意见，经查属实，本院予以采纳；辩护人所提应对高红艳减轻或免处处罚的量刑建议，经查，高红艳的行为不适合减轻或免予刑事处罚，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十一条，第六十七条第一款，第七十二条第一款，第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第一款的规定，判决如下：
一、被告人高红艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期自判决确定之日起计算；罚金自判决生效之日起十日内缴纳）
二、被告人高红艳违法所得人民币三十六万三千七百八十元予以追缴，返还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 刘利彬
人民陪审员 王楠楠
人民陪审员 杨 清
二〇一七年九月十一日
书 记 员 李 珍