河南省郑州市金水区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0105刑初989号
公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。
被告人韦东（别名韦小涛），男，1977年10月21日出生于河南省中牟县，汉族，中专文化程度，原河南维盟工贸集团有限公司客户经理，住河南省中牟县。因涉嫌集资诈骗于2016年1月22日被河南襄城县公安局茨沟派出所抓获，1月26日被郑州市公安局金水路分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款于同年3月4日被逮捕。
辩护人齐俊杰、王钊，河南路德律师事务所律师。
河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检公诉刑诉（2016）798号起诉书指控被告人韦东犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市金水区人民检察院指派检察员张才辉、徐佳红出庭支持公诉，被告人韦东及其辩护人齐俊杰、王钊到庭参加诉讼。本案经依法延长审理期限，现已审理终结。
河南省郑州市金水区人民检察院指控：2013年5月至2014年2月，被告人韦东作为河南维盟工贸集团有限公司在郑州市郑东新区X号楼X房间设立的公司分部负责人，未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，以禹州市维盟机械有限公司扩大生产规模的名义，以高息为诱饵，通过口口相传等方式公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，与投资客户签署内部职工集资协议，向社会不特定公众非法集资，将非法吸收款项打入河南维盟工贸集团有限公司、禹州市维盟机械有限公司实际控制人郭某某（尚未到案）控制的账户，后资金链断裂。被告人韦东于2016年1月22日被抓获归案。
经鉴定，被告人韦东非法吸收公众存款合同额为2769.38万元，实收金额为2086.38万元，已兑付金额为161.975万元，未兑付金额为1924.405万元。
针对上述指控，公诉机关提供了被告人供述、证人证言、司法会计鉴定意见、工商登记注册资料、劳务合同、内部员工借贷协议、收据、担保函、银行开户资料及交易明细、在逃人员登记信息表、抓获经过、户籍证明等证据，认为被告人韦东违反金融管理法规，扰乱金融秩序，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人韦东对起诉书指控的基本事实及罪名均无异议。其辩护人辩护称韦东系从犯，到案后如实供述犯罪事实，上缴全部提成款，取得部分集资客户谅解，请求对其从轻处罚。
经审理查明：禹州市维盟机械制造有限公司(以下简称维盟机械公司)于2008年9月28日登记成立，法定代表人为郭某某，经营范围为铸造、车床加工。河南维盟工贸集团有限公司（以下简称维盟集团）于2013年7月24日登记成立，法定代表人为郭某某（尚未到案），经营场所在郑州市英协路X号院X号楼X层X房间，经营范围为进出口贸易、机械设备销售、农副产品销售、企业管理咨询服务。
2013年7月至2014年2月期间，被告人韦东作为维盟集团设立的郑州市郑东新区分部负责人，在郑州市郑东新区CBD27号楼501房间，未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，以维盟机械公司扩大生产规模的名义，以高息为诱饵，通过口口相传等方式公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，与投资客户签署内部员工借贷协议，由维盟集团出具担保函，向社会不特定公众非法集资。将非法吸收款项转入维盟集团、维盟机械公司实际控制人郭某某控制的账户，后因资金链断裂无法还款。经鉴定，被告人韦东非法吸收公众存款合同额为2769.38万元，实收金额为2086.38万元，已兑付金额为161.975万元，未兑付金额为1924.405万元。
被告人韦东于2016年1月22日被抓获归案。案发后，韦东亲属向维盟公司专案组账户退出赃款人民币3万元。公安机关冻结相关银行账户。
上述事实，有公诉机关提供的下列经举证、质证，本院确认的证据予以证实：
1.被告人韦东供述：2013年7月通过朋友介绍到维盟集团工作，公司法定代表人是郭某某。郭某某让以其维盟集团下属的维盟机械公司等企业需要扩大生产为由进行融资，以4分至6分的高息吸引客户把钱放在维盟集团的公司，公司将融资的钱用于买地建厂扩大生产。维盟集团有业务部、财务部、人事部、法务部等部门，总部办公室的墙上挂着维盟集团银杏厂、面粉厂、养牛场等企业的宣传画，放着维盟机械公司生产的汽车发动机样品，还有专门的讲解人员对客户进行解说，由公司司机带客户到禹州维盟集团下属酒店、养牛场及企业进行实地参观，让客户相信投资的回报率高。客户交款后签订劳务合同、内部员工借贷协议，公司向客户出收据、担保函，投资款都转入维盟集团郭某某、樊某等人的银行账户，由郭某某等人支配，用于买地建工厂。郭某某让其负责维盟集团在郑东新区CBD设立的一个分部，该分部人员有连某、梁某某、简某某、王某等人，集团业务部总经理和职业经理人团队对其分部人员进行了业务培训。东区分部吸收资金一千万元左右，其除工资外获取提成3万元。
2.证人樊某的证言：维盟集团老板是郭某某。维盟集团下属有牛场、茶厂、面粉厂、机械厂、煤矿、酒店、房地产公司、食用菌种植、运输公司等，都是真实存在的。其和梁某某在维盟集团从事出纳工作，按照郭某某的指示负责给客户付利息，给融资负责人返点及支付其他支出。韦东于2013年6月到维盟集团工作，是一个分理部的负责人，维盟集团是按韦东发展的客户交到公司集资款数额的25-27%给韦东提成，提成款都转入韦东提供的银行卡内。韦东的分理部有三台P**机，其中一台关联郭某某的民生银行卡，由韦东掌控，郭某某需要钱时，让韦东将款转入梁某某或者郭某某的账户。韦东的客户利息由维盟集团支付，后期韦东自己也支付了一部分。
3.证人王某的证言：2013年7月底，其应聘到维盟集团工作。郭某某是维盟集团老总，梁某某、樊某是集团会计。其在维盟集团郑州东区分公司做会计，负责汇总与统计投资客户的资料，交给樊某、梁某某，再从梁某某、樊某处领取签好郭某某名字及盖好维盟机械公司财务专用章的收据和盖有维盟集团章的空白内部员工借贷协议、收据、担保函，让客户投资时签字。维盟集团东区分公司有其、小雅、简某和韦东四个人，韦东负责分公司的全面工作，分公司的会议室有关于维盟集团的宣传片，向投资客户播放，韦东、简某有时领着客户去禹州参观。梁某某曾让其开通十几张银卡行及对应的U盾，供维盟集团使用，由总部的会计负责操作，转入的钱都是客户投资，转出的是支付客户利息和返还的本金。证人简某的证言与王某的证言一致。
4.集资参与人王某某、冯某某等人证言，劳务合同、内部员工借贷协议、收据、担保函、银行交易明细及相关银行凭证等证据证实：维盟集团韦东及员工通过宣传，以高息为诱惑，以与集资户签订内部员工借贷协议、维盟集团担保的方式非法吸收公众存款的事实。
5.证人马某的证言：2014年其因经营公司需要钱，借过韦东两次钱共计190万元，月息2分，归还了60万元，尚欠130万元。
6.工商注册资料证明：维盟集团经营场所郑州市英协路X号院X号楼X层X房间，经营范围为进出口贸易、机械设备销售、农副产品销售、企业管理咨询服务；维盟机械公司的经营范围为铸造、车床加工，法定代表人均为郭某某。不具备向社会公众吸收存款的资格。
7.经河南科健会计师事务所有限公司鉴定：被告人韦东非法吸收公众存款合同额为2769.38万元，实收金额为2086.38万元，已兑付金额为161.975万元，未兑付金额为1924.405万元。
8.协助查封通知书、郑州银行交款单及情况说明证明：韦东亲属向维盟公司专案组账户退出赃款人民币3万元；公安机关冻结了相关银行账户。
9.户籍证明证实被告人韦东的身份情况。
10.到案经过证实被告人韦东系被抓获归案。
本院认为：被告人韦东违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过口口相传等方式在社会公开宣传，并承诺在一定期限内还本付息，向社会公众即不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，吸收资金数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人韦东犯非法吸收公众存款罪罪名成立。
关于辩护人提出被告人韦东系从犯的辩护意见，经查，韦东作为维盟集团郑州市郑东新区公司分部负责人，负责公司业务，积极、直接参与向社会公众吸收存款的行为，在共同犯罪中起主要作用，系主犯。故对上述辩护意见不予采纳。
关于辩护人提出被告人韦东到案后如实供述犯罪事实，上缴提成款，请求对其从轻处罚的辩护意见，经查属实，予以采纳。
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定：“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，……数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”，对被告人韦东依法应在上述量刑幅度内量刑。
根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：
一、被告人韦东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月22日起至2019年7月21日止。罚金于判决生效之日起三日内一次缴纳）。
二、涉案赃款依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份
审 判 长 邱 红
人民陪审员 马丽娜
人民陪审员 杨海莲
二〇一七年六月二十四日
书 记 员 齐 静