内蒙古自治区霍林郭勒市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）内0581刑初10号
公诉机关霍林郭勒市人民检察院。
被告人胡志刚，男，1981年4月12日出生，蒙古族，大学本科文化，系内蒙古鸿骏铝电有限责任公司计划部招投标管理员，非党员，户籍所在地：霍林郭勒市，籍贯：奈曼旗，住霍林郭勒市。2016年4月19日因涉嫌受贿罪被霍林郭勒市人民检察院反贪污贿赂局刑事拘留，同年5月3日经霍林郭勒市人民检察院批准被取保候审，2017年1月12日经本院决定被逮捕。现羁押于霍林郭勒市看守所。
辩护人关俊义，内蒙古擎正律师事务所律师。
霍林郭勒市人民检察院于2017年1月12日以霍检公诉刑诉（2017）9号起诉书向本院提起公诉，指控被告人胡志刚犯受贿罪。本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。霍林郭勒市人民检察院指派检察员梁宇出庭支持公诉，被告人胡志刚及其辩护人关俊义到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，被告人胡志刚于2004年9月份进入内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司（下称霍煤鸿骏铝电公司）工作，并从2005年5月份开始担任该公司的采购中心辅料专责，具体负责霍煤鸿骏铝电公司的物资采购工作。2006年6月至2009年年初，胡志刚利用上述职务便利，为供应商在物资采购、货款结算等方面提供帮助，先后非法收受他人所送钱款共计229865元。具体犯罪事实如下：
1、2006年6月份，胡志刚代表霍煤鸿骏铝电公司与宜兴市中韩窑业工程有限公司（下称中韩窑业工程公司）商谈耐火材料的采购业务，双方签订合同之后，随着物资的陆续运到，中韩窑业工程公司为了能与霍煤鸿骏铝电公司建立长期的业务合作关系，也为了让胡志刚在货物验收、货款尽快结算等方面提供帮助，在2006年6月13日至2006年7月7日期间，该公司股东蒋某和其弟弟蒋云龙先后五次汇入胡志刚尾号为4349的中国工商银行帐户共计人民币119865元，作为业务回扣，胡志刚将上述钱款全部予以收受，并陆续用于个人消费。
2、2006年2月份，胡志刚代表霍煤鸿骏铝电公司与抚顺铝厂加工工业公司商谈阳极保护环采购业务。待签订合同后，随着物资的陆续运到，2006年7月26日，抚顺铝厂加工工业公司工作人员李浩委托业务中间人刘某给胡志刚尾号为4349的中国工商银行帐户汇款人民币50000元，作为业务回扣和好处费，胡志刚予以收受，并用于个人日常支出。
3、2008年8月份，胡志刚通过胡某在冀州市洪丰碳素有限责任公司采购阳极保护环。待签订合同后，随着物资的陆续运到，胡志刚配合胡某验货入库，为了感谢胡志刚向霍煤鸿骏铝电公司推荐洪丰碳素公司，并且能够及时的结算货款，也为了双方在业务上能够长期进行合作，2008年底至2009年初，作为洪丰碳素公司的业务联系人胡某分两计送给胡志刚共计60000元现金作为感谢。胡志刚全部予以收受，并陆续用于个人消费。
公诉机关认为，被告人胡志刚身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人给付的钱款和回扣共计229865元，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第二款，第三百八十六条规定。犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以受贿罪追究被告人刑事责任，
被告人胡志刚对公诉机关指控的犯罪事实无异议，但对身份有异议，认为其不是国家工作人员，应当构成非国家工作人员受贿罪，辩称其对采购起不到主要作用，只是对到货结算、货物验收提供帮助。
辩护人关俊义提出的辩护意见为，一、被告人的行为属于受贿行为，但起诉书确认胡志刚系国家工作人员错误，胡志刚的主体身份应认定为非国家工作人员。一是霍煤鸿骏铝电公司营业执照变更登记等证据显示，该公司于2004年3月10日登记成立，企业类型为中外合资企业，股东比例分别为霍煤集团41%，湖北鸿骏投资有限公司25.5%，新加坡大陆咨询有限公司25.5%，山东海川集团控股公司8%，后经多次变更，霍煤集团的股权比例于2007年6月23日变更至51%，其他两个股东股权比例变更为49%，此后股权比例未作变更。胡志刚于2004年9月与霍煤鸿骏铝电公司签订了劳动合同，并被该公司安排在人事部工作，2005年5月至2013年4月，被公司安排在采购中心任采购员，岗位级别为一般管理。涉案公司为中外合资性质的股份制有限责任公司，非国有公司，胡志刚是以劳动合同这种用工方式在公司工作。胡志刚未经过任何国家机关、国有公司、企业、事业单位委派以及提名、推荐、任命、批准，被告人在公司也不代表国有控股、参股的国有公司一方，故公诉机关认定被告人是国家工作人员缺乏事实依据。二是我国刑法和相关司法解释对国家工作人员均作了界定，胡志刚的主体身份应认定为非国家工作人员，应以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。二、胡志刚的受贿数额为229865元，依照最新的司法解释，应认定为数额较大。另外，胡志刚无前科劣迹，系初犯，且到案后能够如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，请求从轻处罚。
辩护人向本院提举了如下证据：：一、复举霍煤鸿骏铝电公司营业执照，证明：霍煤鸿骏铝电公司在2004年4月10日成立。公司是中外合资企业，属于股份制的有限责任公司，该公司不是国企。二、复举鸿骏铝电公司关于历史沿革的说明，证明：在2007年6月23日之前霍煤集团占有该公司股份41%，属于国有资本参股，其他非国有股占59%。2007年6月23日中电投集团股份变更为51%，达到国有资本控股，但该公司仍然属于股份制的中外合资企业。三、复举胡志刚本人简历表，证明：胡志刚是在2004年9月份到鸿骏铝电公司工作的。胡志刚是以劳动合同的形式应聘到公司的。四、企业机读资料一份，证明：鸿骏铝电公司是中外合资性质的企业，该企业在2007年6月23日之前属于国家出资参股企业，国有资金参股企业，在此之后属于国家出资控股企业。五、霍煤鸿骏铝电出具的劳动合同一份，证明：胡志刚在鸿骏铝电有限公司的身份是劳动合同制工人。胡志刚应聘单位是鸿骏铝电有限公司，而不是鸿骏铝电有限公司国有股一方，胡志刚到该公司工作不是受其他国有机关企业、公司的委派或任命，其身份属于非国家工作人员。
经审理查明，被告人胡志刚于2004年9月份进入霍煤鸿骏铝电公司工作，并从2005年5月份开始担任该公司的采购中心辅料专责，具体负责霍煤鸿骏铝电公司的物资采购工作。2006年6月至2009年年初，胡志刚利用上述职务便利，为供应商在物资采购、货款结算等方面提供帮助，具体犯罪事实如下：
1、2006年6月份，胡志刚代表霍煤鸿骏铝电公司与中韩窑业工程公司商谈耐火材料的采购业务，双方签订合同之后，随着物资的陆续运到，中韩窑业工程公司为了能与霍煤鸿骏铝电公司建立长期的业务合作关系，也为了让胡志刚在货物验收、货款尽快结算等方面提供帮助，在2006年6月13日至2006年7月7日期间，该公司股东蒋某和其弟弟蒋云龙先后五次汇入胡志刚尾号为4349的中国工商银行帐户共计人民币119865元，作为业务回扣。
2、2006年2月份，胡志刚代表霍煤鸿骏铝电公司与抚顺铝厂加工工业公司商谈阳极保护环采购业务。待签订合同后，随着物资的陆续运到，2006年7月26日，抚顺铝厂加工工业公司工作人员李浩委托业务中间人刘某给胡志刚尾号为4349的中国工商银行帐户汇款人民币50000元，作为业务回扣和好处费。
3、2008年8月份，胡志刚通过胡某在冀州市洪丰碳素有限责任公司采购阳极保护环。待签订合同后，随着物资的陆续运到，胡志刚配合胡某验货入库，为了感谢胡志刚向霍煤鸿骏铝电公司推荐洪丰碳素公司，并且能够及时的结算货款，也为了双方在业务上能够长期进行合作，2008年底至2009年初，作为洪丰碳素公司的业务联系人胡某分两计送给胡志刚共计60000元现金作为感谢。
综上，胡志刚利用职务便利先后非法收受他人所送钱款共计229865元，并陆续用于个人消费。案发后，胡志刚将其收受的赃款229865元全部退缴。
另查明，霍煤鸿骏铝电公司于2004年3月10日登记成立，系由中电投蒙东能源集团有限公司、新加坡大陆咨询有限公司、德正资源控股有限公司共同投资的中外合资有限责任公司，股东投资比例经过多次变更，中电投蒙东能源集团有限公司的股权比例于2007年6月23日变更至51%，此后股权比例未作变更。
再查明，中电投蒙东能源集团有限责任公司出具说明，内容为：按照员工管理权限，霍煤鸿骏铝电公司领导班子成员的任免由蒙东能源管理，其他人员任免由霍煤鸿骏铝电公司自行管理。霍煤鸿骏铝电公司计划部招投标管理员胡志刚为霍煤鸿骏铝电公司自行管理的员工，蒙东能源未提名、推荐、任命、批准，任职文件未在蒙东能源备案，不代表蒙东能源履行职责。
公诉机关向本院提举了如下证据：
一、有发破案报告书、立案决定书、拘留证、取保候审决定书，证明：本案的受案、立案、发破案情况及胡志刚被采取强制措施的情况。
二、传唤证、询问通知书、协助查询通知书，证明：侦查机关对胡志刚进行传唤、询问的时间、地点以及侦查机关取证程序合法。
三、到案经过及补充侦查说明，证明：被告人胡志刚到案的经过，即被侦查机关依法传唤到案。
四、户籍证明，证明：被告人胡志刚自然情况，符合受贿罪的主体构成要件。
五、内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司营业执照、组织代码证、工商登记信息等材料，证明：霍煤鸿骏铝电公司为国有公司出资的国有控股单位。
六、霍煤鸿骏铝电公司从业人员岗位、工资变动审批表、岗位职责说明书、胡志刚简历表，证明:胡志刚在霍煤鸿骏铝电公司的任职及岗位职责情况，案发时任霍煤鸿骏铝电公司采购中心辅料专责。
七、被告人胡志刚的供述与辩解，证明：胡志刚在任霍煤鸿骏铝电公司采购员期间，利用职务便利收受供货商的回扣和好处费共计229865元。并将上述钱款全部用于个人花销。
八、证人证言
1、证人蒋某证言，证明：2006年期间，胡志刚陆续收受中韩窑业工程公司负责人蒋某给付的好处费约12万元，并在工作中给该公司提供帮助。
2、证人刘某证言，证明：2006年7月份，抚顺铝厂加工工业公司委托刘某送给胡志刚5万元作为业务回扣，胡志刚在工作中给该公司提供帮助。
3、证人胡某证言，证明：2008年，胡志刚通过胡某在冀州市洪丰碳素公司采购物资，之后胡某分两次送给胡志刚6万元好处费。
九、胡志刚尾号为4083的工商银行帐户交易流水，证明：2006年6月13日至2006年7月7日期间，胡志刚尾号为4083的工商银行卡中分五次共汇入人民币119865元；2006年7月26日汇入胡志刚尾号为4083的卡中50000元。
十、汇款凭证，证明：蒋某及其弟弟蒋云东在2006年6月13日至2006年7月7日期间，分五次共汇入胡志刚尾号为4083的工商银行卡中人民币119865元；刘某于2006年7月26日汇入胡志刚尾号为4083的卡中50000元。
十一、宜兴市中韩窑业工程有限公司工商资料，证明：宜兴市中韩窑业工程有限公司经营范围包括耐火保温材料的制作、开发，有两名股东，蒋某为其中一名股东。
十二、内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司在宜兴市中韩窑业工程有限公司采购物资的财务资料、记账凭证及相关业务往来资料，证明：内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司在宜兴市中韩窑业工程有限公司采购物资的具体情况。
十三、内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司在抚顺铝厂加工工业公司采购物资的财务资料、记账凭证及相关业务往来资料，证明：内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司在抚顺铝厂加工工业公司采购物资的具体情况。
十四、内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司在冀州洪丰碳素有限责任公司采购物资的财务资料、记账凭证及相关业务往来资料，证明：内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司在冀州洪丰碳素有限责任公司采购物资的具体情况。
为查明案件事实，本院依职权调取了《关于霍煤鸿骏铝电公司胡志刚等4人有关情况的说明》，内容为：中电投蒙东能源集团有限责任公司出具说明，内容为：按照员工管理权限，霍煤鸿骏铝电公司领导班子成员的任免由蒙东能源管理，其他人员任免由霍煤鸿骏铝电公司自行管理。霍煤鸿骏铝电公司计划部招投标管理员戴艳春等人为霍煤鸿骏铝电公司自行管理的员工，蒙东能源未提名、推荐、任命、批准，任职文件未在蒙东能源备案，不代表蒙东能源履行职责。
对公诉机关提举的证据，对被告人系受贿罪主体部分证据的证明问题不予确认。对公诉机关及辩护人提举的其他证据、本院依职权调取的证据，因来源合法、证实内容客观真实、与本案有关联性，本院予以确认并采信。
本院认为，被告人胡志刚身为企业工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物共计229865元，数额较大，其行为构成了非国家工作人员受贿罪，公诉机关指控的犯罪事实成立，本院予以采纳。因霍煤鸿骏公司系中外合资企业，不是全民所有制企业，《最高人民法院、最高人民检察院关于〈办理国家出资企业中职务犯罪案件具体应用法律若干问题〉的意见》第六条关于国家出资企业中国家工作人员的认定，规定经国家机关、国有公司、企业、事业单位提名、推荐、任命、批准等，在国有控股、参股公司及其分支机构中从事公务的人员，或者经国家出资企业中负有管理、监督国有资产职责的组织批准或者研究决定，代表其在国有控股、参股公司及其分支机构中从事组织、领导、监督、经营、管理工作的人员，应当认定为国家工作人员。本案中，中电投蒙东能源集团有限责任公司出具的说明证实，胡志刚为霍煤鸿骏铝电公司自行管理的员工，蒙东能源集团未提名、推荐、任命、批准，任职文件未在蒙东能源集团备案，不代表蒙东能源集团履行职责。因胡志刚并未受国家机关、国有公司、企业、事业单位委派从事公务，不符合上述国家工作人员的认定标准，不应认定为国家工作人员，故应以非国家工作人员受贿罪追究胡志刚的刑事责任，对公诉机关胡志刚犯有受贿罪的指控，本院不予支持，对辩护人胡志刚构成非国家工作人员受贿罪的辩护意见，本院予以支持。胡志刚退缴了赃款，可以从轻处罚，胡志刚到案后如实供述犯罪事实，且当庭自愿认罪，可以从轻处罚。胡志刚全部退缴了其收受的赃款，且认罪、悔罪态度明显，对其判处缓刑不致危害社会，故可对胡志刚判处缓刑。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二款，第六十七条第三款，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第一款之规定，判决如下：
被告人胡志刚犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。
（缓刑考验期，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向通辽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陶 曼
人民陪审员 白媛媛
人民陪审员 王 欢
二〇一七年四月十日
书 记 员 金婷婷