江西省南昌市东湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）赣0102刑初88号
公诉机关南昌市东湖区人民检察院。
被告人胡某某，男，1956年5月20日出生，汉族，大专文化。2015年10月29日因涉嫌犯骗取票据承兑罪被南昌市公安局东湖分局刑事拘留，同年11月12日被执行逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。
辩护人杨春楠，江西民信律师事务所律师。
南昌市东湖区人民检察院以东检公诉刑诉[2016]77号起诉书指控被告人胡某某犯骗取票据承兑罪，于2016年2月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。南昌市东湖区人民检察院指派代理检察员荣玉婷出庭支持公诉，被告人胡某某及其辩护人杨春楠到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2013年5月，被告人胡某某以江西友邦实业发展有限公司名义向某银行获取了为期一年的1500万元授信，并于2013年11月19日、2014年1月8日、2014年3月13日、14日分别以三份江西友邦实业有限公司与江西春祥贸易有限公司的虚假钢材购销合同在上述授信下向某银行申领了面值400万、400万、100万和200万，敞口50%的承兑汇票，胡某某贴现后用于归还到期的其他银行债务。到期后经银行多次催收无法清偿。2014年10月，经胡某某与某银行协商，2014年12月12日胡某某以江西友邦实业发展有限公司名义与某银行签订了1300万元的授信协议和流动资金借款合同，贷款1300万元并用以借新还旧，但胡某某未归还该笔贷款。2015年8月17日，某银行报案。2015年10月29日上午，被告人胡某某在本市昌北钢材市场4区B栋45号江西友邦实业发展有限公司办公室内被公安人员带回调查，并如实供述了自己的犯罪事实。
为支持上述指控，公诉机关提交了证人证言、被害人陈述、银行承兑汇票、购销合同、被告人的供述与辩解等证据证实。
公诉机关认为，被告人胡某某以欺骗手段取得银行承兑汇票用于套现，总计金额1100万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以骗取票据承兑罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人胡某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，但认为其系投案自首，且敞口为50%，有550万的保证金在银行。
被告人胡某某的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，但认为被告人胡某某具有自首情节，系初犯，恳请本院减轻处罚。
经审理查明：被告人胡某某系江西友邦实业发展有限公司（以下简称友邦公司）的法定代表人。2013年5月，被告人胡某某以友邦公司名义与某银行签订授信协议、最高额保证合同，获取了为期一年的1500万元授信。2013年10月10日、2014年1月2日、2014年3月4日，在并不存在真实的螺纹钢、盘螺等采购关系的情况下，被告人胡某某以友邦公司的名义与江西春祥贸易有限公司（以下简称春祥公司）签订了虚假的产品购销合同，并于2013年11月19日、2014年1月8日、2014年3月13日、2014年3月14日向某银行分别提交上述虚假产品购销合同各申领了面值400万、400万、100万和200万，敞口50%的承兑汇票。被告人胡某某取得上述承兑汇票后全部贴现，所得款项挪作他用，2014年10月至12月偿还192万元后，其余款项至案发时仍未清偿。2014年12月12日，友邦公司与某银行签订了1300万元的授信协议和流动资金借款合同，贷款1300万元用以借新还旧，但到期后该笔贷款仍未归还。
2015年10月29日上午，银行工作人员电话告知被告人胡某某在友邦办公室等待公安人员调查，后被告人胡某某在友邦公司办公室等待公安人员，其归案后如实供述了自己的犯罪事实。
另查明，2016年5月6日，被告人胡某某、友邦公司与某银行签订债权转让协议，被告人胡某某、友邦公司将其享有的破产债权转让1300万元给银行用于归还所欠的贷款，同年5月20日某银行出具刑事谅解书表示对被告人胡某某的行为给予谅解。
以上犯罪事实有下列经举证、质证的证据予以证实：
1.营业执照、组织机构代码证、企业信息、企业变更信息证实：某银行系股份有限公司分公司（非上市、外商投资企业投资），经营范围包括办理人民币存款、贷款、结算业务等。春祥公司系有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人为李某，经营范围包括国内贸易、仓储服务。友邦公司系有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人为胡某某，经营范围包括国内贸易、计算机服务、信息服务。
2.授信协议、最高额保证合同、友邦公司账户明细证实：2013年5月16日，友邦公司与某银行签订为期一年、循环授信额度1500万元的授信协议。
3.产品购销合同、银行承兑汇票承兑合同、银行承兑汇票、大额汇兑往帐业务处理单证实：2013年11月19日、2014年1月8日、2014年3月13日、2014年3月14日，友邦公司分别提交2013年10月10日、2014年1月2日、2014年3月4日、2014年3月4日与春祥公司签订的产品购销合同后与某银行签订了银行承兑汇票承兑合同，各申领了面值400万、400万、100万和200万，敞口50%的承兑汇票，某银行均开出汇票并已兑付。
4.授信协议、流动资金借款合同、最高额保证合同、公司材料、贷款发放凭证、还款流水、情况说明、损失证明证实：友邦公司2014年10月至12月还利息6笔共计192万元，后于2014年12月12日与某银行签订授信协议和借款合同，借款1300万元用以借新还旧贷款，截至2016年1月20日，尚欠贷款本金1300万元，利息128.55万元。
5.被害单位(王某某)的陈述及授权委托书、立案申请书、报案材料证实：2013年5月6日，胡某某在该行取得了1500万元的银行承兑汇票敞口授信，并分四次申领了共计1100万元、收款人均为春祥公司的承兑汇票，贷款到期后胡某某一直拖欠不还，且一直未提供友邦公司与春祥公司的增值税发票。
6.证人付某某（系某银行工作人员）的证言证实：胡某某在某银行分四次申领了共计1100万元、敞口50%的承兑汇票，上述承兑汇票均已兑付，但到期经多次催收均未归还且未提供交易后的增值税发票。2015年10月29日其按公安人员的要求电话告知胡某某在办公室等公安人员来了解银行承兑汇票一事。
7.证人胡某甲的证言证实：其系春祥公司的实际控制人，是胡某某的弟弟。友邦公司与春祥公司有过业务往来，但从未签订过购销合同。2013年10月10日、2014年1月2日、2014年3月4日春祥公司与友邦公司签订的三份合同并无实际贸易，是胡某某叫其帮忙盖的章，也并未收到银行承兑汇票。
8.证人李某、丁某的证言证实：李某是春祥公司的法定代表人，丁某是春祥公司的专职会计，春祥公司的实际控制人是胡某甲。2013年7月到2014年3月，友邦公司与春祥公司只有一笔业务，但并没有订立购销合同。2013年10月10日、2014年1月2日、2014年3月4日春祥公司与友邦公司签订的三份合同并无实际贸易，也并未收到银行承兑汇票。
9.被告人胡某某的供述和辩解证实：其对起诉书指控的犯罪事实供认不讳。
10.被告人胡某某人口基本信息及无前科劣迹材料证实：被告人胡某某作案时系成年人，具有完全刑事责任能力，在户籍地无违法犯罪记录。
11.归案经过证实：2015年10月29日上午，公安人员通过银行工作人员电话通知被告人胡某某在本市昌北钢材市场4区B栋45号友邦公司办公室内等待公安人员将其带回调查。
12.债权转让协议、刑事谅解书证实：2016年5月6日，胡某某、友邦公司与某银行签订债权转让协议，胡某某、友邦公司将其享有的破产债权转让1300万元给银行用于归还所欠的贷款，同年5月20日某银行出具刑事谅解书表示对被告人胡某某的行为给予谅解。
上述所有证据均经庭审举证、质证，合法、真实、关联，证据之间具有内在联系，共同指向待证事实，且能合理排除矛盾，可以作为本案定案的根据，本院予以确认。
本院认为，被告人胡某某采取伪造购销合同等欺骗手段，骗取银行承兑汇票1100万元（敞口550万元），且尚未偿还数额达200万元以上，其行为已构成骗取票据承兑罪。公诉机关指控被告人胡某某的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以确认。被告人胡某某明知他人报案而在现场等待，主动将自己置于司法机关的掌控下，有自动投案的意图，归案后如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或减轻处罚。被告人胡某某与被害人达成债权转让协议并取得被害人谅解，酌情从轻处罚。被告人胡某某的辩护人有关被告人胡某某系自首、初犯，可减轻处罚的意见与事实、法律相符，本院予以采纳。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一第一款、第六十七条第一款之规定，判决如下：
被告人胡某某犯骗取票据承兑罪，判处有期徒刑二年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年10月29日起至2017年10月28日止），并处罚金人民币六万元（上述罚金限判决生效后十日内向本院缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 阙丽娟
人民陪审员 莫志刚
人民陪审员 朱 凯
二〇一六年五月二十五日
书 记 员 于 叶
附相关法条：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十五条之一以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。