广东省广州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）穗中法刑二终字第501号
原公诉机关广州市天河区人民检察院。
上诉人（原审被告人）唐治中，男，1951年4月30日出生，汉族，出生地上海市，文化程度大专，住上海市黄浦区（身份情况均为自报）。因本案于2011年3月18日被羁押，同年3月25日被刑事拘留，同年4月28日被逮捕。现押于广州市天河区看守所。
辩护人杨柏华、庞秀琼，广东国龙律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）于飞，男，1969年4月25日出生，汉族，出生地江苏省丰县，文化程度大专，住广东省广州市番禺区（身份情况均为自报）。因本案于2011年9月14日被羁押，同年9月18日被刑事拘留，同年10月25日被逮捕。现押于广州市天河区看守所。
辩护人苏醒、司南，广东深亚太律师事务所律师。
原审被告人田某，女，1964年10月6日出生，汉族，出生地四川省叙永县，文化程度大专，住四川省叙永县（身份情况均为自报）。因本案于2011年4月20日被羁押，同日被刑事拘留，同年5月27日被逮捕。2014年1月29日被广州市天河区人民法院取保候审。
广州市天河区人民法院审理广州市天河区人民检察院指控原审被告人唐治中、于飞、田某犯非法吸收公众存款罪一案，于2014年6月27日作出（2012）穗天法刑初字第616号刑事判决。原审被告人唐治中、于飞不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人唐治中、于飞，听取了辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：2009年9月，被告人唐治中根据中国五洲石油集团有限公司（系在香港注册成立的公司，以下简称五洲公司）董事长陈德辉的授权，注册成立香港中国五洲石油集团有限公司广州代表处（以下简称广州代表处，经营地址是本市天河区华庭路4号303房），并担任广州代表处负责人、首席代表。广州代表处经营范围是有关五洲公司进出口贸易业务的联络（不得从事经营活动）。期间，被告人唐治中伙同同案人罗宗美（化名罗帅，已判决）先后雇请被告人于飞及熊建兵（化名熊建斌，已判决）、刘克强（化名刘克，另案处理）担任总经理、副总经理，雇请宫文丽（化名丁丽，另案处理）担任财务总监，雇请被告人田某等人担任业务员。
广州代表处成立后，被告人唐治中及同案人罗宗美在五洲公司及广州代表处均不具备吸收公众存款资格的情况下，通过被告人于飞、田某及同案人熊建兵、刘克强、宫文丽等人以投资石油、天然气生产销售，可以获取高额回报为由，吸引被害人签订《联营协议》、《合作协议》，约定被害人交纳“联营合作金”后，公司每年返还被害人23%－30%的“品牌宣传推广费”，期满后公司全额返还“联营合作金”，大肆收取被害人投资款，进行非法集资活动。截止至2010年11月，广州代表处非法吸收超过200名被害人投资款共计12043000元，仅支付利息分红828850.17元，造成被害人实际损失11214149.83元。其中，被告人于飞于2010年3月底离职时，广州代表处非法集资金额400多万元；被告人田某经手非法集资金额约120万元。
2010年11月1日，被害人因要求广州代表处退款未果而报警，公安机关将同案人罗宗美、熊建兵抓获归案，被告人唐治中、于飞、田某等人逃匿。2011年3月18日，被告人唐治中被抓获归案；2011年4月20日，被告人田某被抓获归案；2011年9月14日，被告人于飞被抓获归案。
另查明，在本案审理期间，被告人田某向广州市天河区法院退缴违法所得人民币8万元。
原判认定上述事实，有被害人李致红等人的报案陈述及辨认笔录，证人吴国华的证言及辨认笔录，证人刘惠平、钟新才的证言，同案人熊建兵刘克强、宫文丽的供述及辨认笔录，广州市公安局经济犯罪侦查支队出具的《受理报警登记表》、《关于办理刘惠平举报线索材料的通知》及刘惠平出具的《举报中国五洲石油集团有限公司广州代表处非法集资诈骗犯罪事实》，广州市公安局天河区分局经济犯罪侦查大队出具的《接受刑事案件登记表》、《犯罪嫌疑人归案情况的说明》、《抓获情况说明》、《查获经过》，被害人提供的《公司简介》、《联营协议》、《合作协议》、《收据》、汇款凭证、企业注册基本资料、《外国（地区）企业常驻代表机构设立登记申请书》、《外国（地区）企业常驻代表机构登记证》、香港企业注册资料、《广州市房屋租赁合同》、《提供办公用房说明》，五洲公司陈德辉出具的《关于唐治中先生任职的决议》、《委托授权书》，五洲公司陈德辉出具的说明材料，被告人唐治中出具的说明材料、《情况说明》，中国银行业监督管理委员会广东监管局出具的《关于香港中国五洲石油集团有限公司有关问题的复函》，银行账户清单，银行监控录像及截图，茂名港安公司的工商登记资料以及《联营协议》、《借款协议》，天津市工商行政管理局提供的天津天一公司的营业执照、国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件、台港澳侨投资企业批准证书、天津港保税区管理委员会《关于成立中外合资企业“天津天一石油化工有限公司”的批复》、行政处罚决定书、税务登记证明、银行账户查询资料，户籍资料，广东省人民法院案款收据，被告人唐治中的供述，被告人于飞、田某的供述及辨认笔录等证据作为认定上述事实的依据。
原审法院认为：被告人唐治中、于飞、田某违反国家金融管理法律规定，结伙向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人唐治中在共同犯罪中起主要作用，是主犯；被告人于飞对于任职期间的共同犯罪行为起主要作用、亦应认定为主犯。被告人田某在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯。被告人于飞、田某归案后如实供述罪行，自愿认罪，可以从轻处罚。根据被告人田某的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑确实不致再危害社会，可以对其宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第六十四条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条第二款、第三款的规定，判决：一、被告人唐治中犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币三十五万元。二、被告人于飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。三、被告人田某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。四、追缴本案的违法所得，发还各名被害人。
上诉人唐治中及其辩护人上诉、辩护提出：原审认定唐治中犯非法吸收公众存款罪证据不足，唐治中不应对五洲公司广州代表处非法吸收公众存款行为承担罪责，不构成犯罪。
上诉人于飞上诉提出：原审认定其为五洲石油公司总经理属事实不清，判决与事实不符。
辩护人苏醒、司南的辩护意见是：1、于飞在本案中的地位是从属的、作用是次要的，应认定为从犯，应依法从轻处罚。2、于飞既没有直接参与非法吸收存款，也没有领取公司业务提成，不宜对于飞判处罚金刑罚。
经二审审理查明，原判认定的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。
对于上诉人唐治中及其辩护人所提出的上诉、辩护意见，经查，唐治中注册成立广州代表处，担任首席代表，并开立多个银行账户供广州代表处使用。众多被害人、证人刘惠平、同案人罗宗美、熊建兵、宫文丽以及上诉人于飞、田某均指证唐治中向客户宣传公司前景及投资项目，向客户承诺投资公司会有高额回报，吸引客户投资，并鼓励员工努力提高业绩；部分被害人投资款也是直接进入唐治中开设的银行账户；银行监控录像显示被告人唐治中在银行柜台提取账户内资金，同案人宫文丽、罗宗美指证唐治中使用过广州代表处资金；唐治中分别于2009年10月24日、11月4日出具的说明材料中均承认要对广州代表处出现的非法集资行为负责，并承诺及时清退客户投资款项。但之后唐治中并未采取任何有效措施制止广州代表处的非法集资行为，致使广州代表处直至2010年底仍继续非法收取被害人投资款。至于唐治中是否常驻广州代表处，并不影响其对该处全面工作的组织、筹划和掌控。上述证据均能证实唐治中不仅是广州代表处首席代表，参与广州代表处的日常经营、管理，而且是广州代表处非法集资共同犯罪活动的组织者、策划者，应认定为主犯，理应对广州代表处的非法集资行为承担相应的罪责。故上诉人唐治中及其辩护人的上诉、辩护意见据理不足，本院不予采纳。
对于上诉人于飞及其辩护人提出的上诉、辩护意见，经查，原审认定于飞系五洲石油公司广州代表处总经理，并非五洲石油公司总经理，于飞所提的上诉意见是其对原审判决的理解错误。于飞受雇任职五洲石油公司广州代表处总经理，现有证据能够证明在此期间广州代表处的非法集资活动由于飞负责组织和协调，其对任职期间的共同犯罪行为起主要作用，不能认定为从犯。于飞任职期间广州代表处非法集资金额400多万元，其应对此金额承担罪责，是否领取公司业务提成及获利多少，都不影响本案罪名的成立。于飞涉及的犯罪数额400多万元，属数额巨大，依法应判处“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”，原判对其的量刑并无不当。故于飞及其辩护人的上诉、辩护意见不能成立，本院不予采纳。
本院认为，上诉人唐治中、于飞，原审被告人田某违反国家金融管理法律规定，结伙向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上诉人唐治中在共同犯罪中起主要作用，是主犯；上诉人于飞对于任职期间的共同犯罪行为起主要作用，亦应认定为主犯；原审被告人田某是从犯，依法可减轻处罚。上诉人于飞归案后如实供述罪行，自愿认罪，可以从轻处罚。原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 梁 敏
审 判 员 邵军锋
代理审判员 唐军国
二〇一四年九月三十日
书 记 员 梁智杰
陈宇琳