江苏省盐城市中级人民法院刑 事 判 决 书（2015）盐刑二终字第00173号抗诉机关江苏省盐城市盐都区人民检察院。上诉人（原审被告人）卞汉江，盐城市盐都区林江渔业专业合作社合伙人。曾因非法限制人身自由于2008年11月被盐城市公安局亭湖分局行政拘留十日，罚款五百元；曾因赌博于2010年10月被盐城市公安局亭湖分局行政拘留十一日，罚款三千元。曾因犯非法吸收公众存款罪于2014年2月26日被盐城市盐都区人民法院判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年10月22日从服刑监狱押回。现羁押于盐城市看守所。上诉人（原审被告人）孟祥美，盐城市盐都区林江渔业专业合作社业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年10月31日被刑事拘留，同年11月21日被取保候审，2015年1月14日被盐城市盐都区人民检察院被取保候审，同年9月11日经盐城市盐都区人民法院决定被执行逮捕，2016年2月17日经本院决定被取保候审。原审被告人姚干才，盐城市盐都区林江渔业专业合作社大堂经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年10月31日被刑事拘留，同年11月22日被逮捕。现羁押于盐城市看守所。原审被告人曹风华，盐城市盐都区林江渔业专业合作社业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月4日被盐城市盐都区公安局取保候审，2015年1月14日被盐城市盐都区人民检察院决定取保候审，2015年9月11日经盐城市盐都区人民法院决定被执行逮捕，2016年2月5日经本院决定被取保候审。原审被告人陈金台，盐城市盐都区林江渔业专业合作社业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月1日被盐城市盐都区公安局取保候审，2015年1月14日被盐城市盐都区人民检察院决定取保候审，同年9月11日经盐城市盐都区人民法院决定被执行逮捕。现羁押于盐城市看守所。原审被告人仇国生，盐城市盐都区林江渔业专业合作社业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月2日被盐城市盐都区公安局取保候审，2015年1月14日被盐城市盐都区人民检察院取保候审，2016年1月6日经本院决定被取保候审。盐城市盐都区人民法院审理盐城市盐都区人民检察院指控被告人卞汉江、姚干才、曹风华、孟祥美、陈金台、仇国生犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年9月11日作出（2015）都刑二初字第31号刑事判决。宣判后，盐城市盐都区人民检察院提起抗诉，被告人卞汉江、孟祥美提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省盐城市人民检察院指派检察员李玉刚出庭履行职务，原审被告人仇国生到庭参加诉讼。在本院审理过程中，上诉人（原审被告人）卞汉江、孟祥美申请撤回上诉。现已审理终结。原判认定，被告人卞汉江与夏爱林（另案处理）于2011年1月合谋，在盐城市盐都区楼王镇设立盐城市盐都区林江渔业专业合作社，招收被告人姚干才作为大堂经理，聘请被告人曹风华、孟祥美、陈金台、仇国生等人为该专业合作社业务员，以储户委托该专业合作社投资为名，采用高息揽储的方式，非法吸收公众存款人民币24629559元（已根据审计报告数额核减被告人卞汉江、夏爱林、姚干才及亲属存款），造成损失人民币6320234.47元。其中，被告人卞汉江、姚干才负责全案；被告人曹风华非法吸收公众存款人民币2739122.8元，造成损失人民币1033398.99元；被告人孟祥美非法吸收公众存款人民币1784201元，造成损失人民币478396.22元；被告人陈金台非法吸收公众存款人民币1572045元，造成损失人民币583561.43元；被告人仇国生非法吸收公众存款人民币1245787元，造成损失人民币298451.45元。案发后，各被告人均自动投案并如实供述自己的罪行。被告人孟祥美退给相关储户人民币193733元，被告人陈金台退给相关储户人民币64805元，被告人仇国生退给相关储户人民币284245元。原判认为，被告人卞汉江、姚干才、曹风华、孟祥美、陈金台、仇国生非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。被告人卞汉江主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚；被告人姚干才、曹风华、孟祥美、陈金台、仇国生主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可减轻处罚；被告人姚干才没有直接造成存款流失，故在量刑时对该情节予以考量；综合考虑被告人仇国生的犯罪情节、认罪态度及悔罪表现，依法可以适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十条、第六十九条、第七十二条第一、三款、第七十三条第一、三款、第六十四条之规定，判决：一、被告人卞汉江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元；与（2013）都刑二初字第42号刑事判决书判处有期徒刑四年六个月、并处罚金人民币十万元并罚，决定执行有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币十八万元。二、被告人姚干才犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元。三、被告人曹风华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币四万元。四、被告人孟祥美犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元。五、被告人陈金台犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币三万元。六、被告人仇国生犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。七、公安机关扣押的赃款人民币五万元及尚未退出的赃款，依法追缴并发还相关储户。抗诉机关提出的抗诉意见为：一审判决对被告人仇国生判处拘役六个月，缓刑一年恰当，但判处其罚金人民币一万元不当。理由：根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”即使被告人仇国生有自首的法定减轻处罚情节，由于其非法吸收公众存款数额巨大，罚金附加刑同时减轻处罚，也应在人民币二万元以内，而原判罚金人民币一万元明显不当。盐城市人民检察院支持抗诉意见认为，一审判决对被告人仇国生判处拘役六个月，缓刑一年恰当，但是判处其罚金人民币一万元不当。抗诉意见正确，应予支持。原审被告人仇国生对抗诉意见及支持抗诉意见均无异议，表示服从法院判决。盐城市盐都区人民法院在判决书中列举了认定本案事实的证据，相关证据均已在一、二审开庭审理时当庭出示并经质证。本院经依法全面审查，对一审判决认定的事实及所列证据予以确认。关于抗诉机关提出原判对原审被告人仇国生判处罚金人民币一万元不当的抗诉意见。经查，《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。本案中，仇国生非法吸收公众存款124.5787万元，造成损失29.845145万元,根据法条规定，属于非法吸收公众存款数额巨大，应在三年以上十年以下量刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。仇国生系吸储员，对所吸款项无支配、使用的权利，其在案发后投案自首，并主动退给相关储户合计28万余元，基本挽回其所吸储户的损失，且认罪悔罪态度较好。原判综合考虑以上情节,依法对仇国生减轻处罚，判处拘役并适用缓刑并无不当，该减轻处罚当然适用于附加刑,根据刑法一百七十六条规定的非法吸收公众存款数额巨大的下一格次为处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。现原判对仇国生判处罚金一万元，明显低于刑法一百七十六条规定的罚金最低限额，该附加刑适用不当，应予纠正。本院认为，上诉人卞汉江、孟祥美、原审被告人姚干才、曹风华、陈金台、仇国生非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。上诉人卞汉江、孟祥美、原审被告人姚干才、曹风华、陈金台、仇国生主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。在本院审理过程中，上诉人卞汉江、孟祥美自愿撤回上诉，符合法律规定，根据《最高人民法院关于适用的解释》第三百零五条第一款的规定，本院予以准许。抗诉机关的抗诉意见及盐城市人民检察院支持抗诉意见成立，本院予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十条、第六十九条、第七十二条第一、三款、第七十三条第一、三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）、（二）项的规定，判决如下：一、维持江苏省盐城市盐都区人民法院（2015）都刑二初字第31号刑事判决第一项至第五项、第七项，即“被告人卞汉江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元；与（2013）都刑二初字第42号刑事判决书判处有期徒刑四年六个月、并处罚金人民币十万元并罚，决定执行有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币十八万元。”、“被告人姚干才犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元。”、“被告人曹风华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币四万元。”、“被告人孟祥美犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元。”、“被告人陈金台犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币三万元。”、“公安机关扣押的赃款人民币五万元及尚未退出的赃款，依法追缴并发还相关储户。”；二、撤销江苏省盐城市盐都区人民法院（2015）都刑二初字第31号刑事判决第六项，即“被告人仇国生犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。”；三、上诉人（原审被告人）仇国生犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后一个月内缴纳。本判决为终审判决。审 判 长  朱莉青审 判 员  陈 斐代理审判员  周光营二〇一六年三月二十五日书 记 员  许 可附录法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。如果数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对储户的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。