内蒙古自治区包头市石拐区人民法院
民事判决书
（2017）内0205民初272号
原告：包头市神辉贸易有限责任公司，住所内蒙古包头市固阳县。
法定代表人：张宏，系该公司董事长。
委托诉讼代理人：邓连戈，内蒙古诚誉律师事务所律师。
委托诉讼代理人：邓皓，内蒙古诚誉律师事务所律师。
被告：陈世林，男，1973年5月22日出生，汉族，无业，住福建省长乐市。
委托诉讼代理人：乌兰托亚，内蒙古辰星律师事务所律师。
原告包头市神辉贸易有限责任公司（以下简称神辉公司）与被告陈世林合同纠纷一案，本院于2017年10月23日立案后，依法适用简易程序于2017年11月29日第一次公开开庭进行了审理。原告神辉公司的委托诉讼代理人邓连戈、邓皓、被告陈世林的委托诉讼代理人乌兰托亚到庭参加诉讼。本院又于2017年12月18日第二次公开开庭审理，原告神辉公司的委托诉讼代理人邓连戈、邓皓、被告陈世林的委托诉讼代理人乌兰托亚到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告神辉公司向本院提出诉讼请求：1.判决被告陈世林支付承包保证金50万元；2.判决被告陈世林支付承包费183.326万元；3.本案诉讼费由被告陈世林承担。事实和理由：2014年12月17日，原、被告双方签订了《承包合同》，该合同约定：原告神辉公司将其享有采矿权的位于包头市固阳县下湿壕镇长胜渠村的白云岩矿选定的区的位于包头市固阳县块承包给被告陈世林开采生产，承包时间五年，承包费粉料按每吨3元计算，块料按每吨8元计算，全年产量不低于20万吨。承包期内的第一年不收取承包费，从第二年（即2016年）开始收取承包费时，被告陈世林应一次性支付50万元保证金。承包合同签订后，原、被告双方在白云岩矿现场划定了承包区块，被告陈世林于2015年1月中旬将采矿设备拉进矿山进行开工生产，2015年6月又建起彩钢房屋进行扩大再生产，其生产的块料、粉料也已对外进行销售。但依合同约定的保证金和承包费却拖延未支付，其未支付的理由是计划要用已出借给原告神辉公司法定代表人张宏的借款予以抵顶，由于被告陈世林拒不配合，导致每月的结算工作无法进行。根据原告神辉公司的矿山储量，被告陈世林的每年年产量不低于20万吨这一数量是个最低的生产规模，因此，以年产量20万吨作为计算基数是最低的底线。粉料与块料按照对半计算的方式，是对被告陈世林的让步，按此计算，从2016年1月起算至起诉时止共20个月，被告陈世林应支付的承包费为183万余元，其中，月产量为1.6667万吨，块料20个月（按每月为0.8333吨计），每吨为8元，应为133.3333万元，粉料20个月（按每月为0.8333吨计），每吨为3元，应为50万元。但被告陈世林对此方案仍不能接受，故而形成双方争议。后被告陈世林于2017年8月15日对张宏提起了追索180万元借款之诉，已推翻了其要用承包费抵顶借款的结算承诺，故原告神辉公司诉至法院。庭审时，原告神辉公司经重新计算将第二项诉讼请求进一步明确为承包费183.326万元。原告神辉公司认为，第一，原、被告双方签订的《承包合同》不违反法律禁止性规定，应为合法有效，被告陈世林应当依约履行义务；第二，该《承包合同》是合同双方真实意思表示，合同约定的“设施及证照”的状态就是签订合同时的状态，不包括安监等手续问题，由于被告陈世林并不具备开采矿山的资质，只能以股东内部生产承包的方式生产经营，其已正式开采生产，应当支付承包费；第三，该《承包合同》第八条约定的证照手续特指《营业执照》、《采矿许可证》、《矿山治理方案》、《水土保持方案》、《环境评估报告》等有效证照，不包括《安全生产许可证》等未办理的手续；第四，该《承包合同》中约定的设施，除原告神辉公司平整的场地外，其他设施、设备包括水、电、房屋均是被告陈世林于2015年1月在矿区自行解决的，原告神辉公司将场地提供给被告陈世林后已完成了合同中约定的义务；第五，被告陈世林称“因证照不全而不能正常生产”的理由无事实依据。被告陈世林是因投资不到位、管理不善和设备配套不全，不主动履行应完成的合同义务，且生产出的产品不合格，故未达到产量，这个责任应当由承包人自负，被告陈世林生产活动的正常与否，均与原告神辉公司无关。
被告陈世林辩称，第一，原告神辉公司开采生产白云岩矿应当具备开采证、安全生产许可证、环评证，以上这些证照都是有截止期限的，而直至2014年底原、被告双方签订《承包合同》时至今，原告神辉公司仍未向被告陈世林提供环评和安全生产许可证，已构成违约，进而导致被告陈世林无法正常生产；第二，被告陈世林的2016年度的开采量已达到上千吨，没有达到合同约定的全年产量20万吨，这是因为缺少安全生产证和环评证，就不能安排工人全面开展施工和生产，同时，没有环评证也办理不了“火工”手续，也不能购买炸药，不能进行爆破开采，这便导致已经开采出来的料石达不到销售标准，因此，被告陈世林不能正常生产是由原告神辉公司违约造成的，而原告神辉公司起诉要求给付承包费和保证金的前提条件是被告陈世林能够正常生产，因被告陈世林无法正常生产，所以被告陈世林不具有支付条件。因此原告神辉公司的诉讼请求应当予以驳回；第三，原告神辉公司的违约行为导致被告陈世林已投入了开采生产的资金，却始终无法正常生产，故在第一次庭审时，被告陈世林表示要提起反诉，要求原告神辉公司按照双方签订的《承包合同》的约定承担违约责任，第二次庭审时，被告陈世林表示不会继续办理反诉的法定手续，被告陈世林放弃反诉。
本院经审理认定事实如下：2014年12月17日，原、被告双方签订了《承包合同》约定，原告神辉公司（甲方）将其享有采矿权的白云岩矿矿区选定的区块承包给被告陈世林（乙方）开采，承包时间为五年（在采矿证顺利延期前提下），承包费以乙方供料量计算，正常生产后，粉料（0-3mm）按每吨3元计算，块料（20-80mm）按每吨8元计算，每月进行结算。其它，当出厂净利润超出100元/吨时，甲方收取35%的利润分成，乙方年产量不低于20万吨，否则甲方有权解除合同。承包期内的第一年甲方不收取乙方承包费，时间由乙方开工之日算起。甲方开始收取承包费时，被告陈世林应一次性支付人民币50万元保证金（在该合同的打印版的文字表述为“承包金”，在“承包金”经笔划掉后，旁有手写的“保证金”字样）。该合同签订后，被告陈世林自行运送开矿设备至矿区组织生产,原告神辉公司认为被告陈世林未依约给付承包保证金50万元和相应的承包费，故原告神辉公司诉至法院。庭审时，原、被告双方均认可的事实是：双方签订《承包合同》后，被告陈世林没有给付原告神辉公司任何费用，原告神辉公司提供了一块经平整后的生产用地，依合同约定被告陈世林自行负责安装生产经营的设备、水电和基建设施，该合同涉及到白云岩矿的日常管理均由被告陈世林负责，原告神辉公司将该矿的开采经营承包给被告陈世林经营，并不参与白云岩矿的日常管理及安全管理。
另查明，原告神辉公司享有采矿权的白云岩矿的《采矿许可证》（证号：×××）是由包头市国土资源局于2015年7月29日出具的，其上载明“采矿权人：包头市神辉贸易有限责任公司，经济类型：有限责任公司，有效期：叁年，自2015年7月29日至2018年7月29日，开采方式：露天开采，生产规模：6万吨/年”。庭审中原告神辉公司认为，该采矿许可证，可以由原告神辉公司使用，也可以外包给他人使用，如果实际开采的生产规模超出6万吨/年的生产规模的部分可以向国土资源局缴纳相应税费后继续生产。被告陈世林也认可原告神辉公司的说法。
又查明，原告神辉公司在签订《承包合同》后，已依约定将白云岩矿的矿区选定的区块承包给被告陈世林开采，期间，原告神辉公司并未依法办理相关的安全生产许可证，庭审时原告神辉公司认为，开采设备的配置、依照安监标准办理相关手续及缴纳相应的评估费等事项均应由被告陈世林个人负责办理，申请检查验收时以神辉公司名义办理，原告神辉公司是负责在配合被告陈世林办理上述手续时盖章。目前，组织生产经营已办理完毕的手续包括：营业执照、采矿许可证、矿山治理方案、水土保持方案、环境评价报告以及环保局对环境报告的批复，现已能正常的生产，被告陈世林在辩称意见中表示不认可原告神辉公司的观点，当庭，原告神辉公司申请出庭的证人张某分别受雇于原告神辉公司和被告陈世林，主要负责看管场地，该证人证言只能证明被告陈世林承包原告神辉公司的矿区的事实，此外，原、被告双方均未能提交其他证据能够证明本案涉及到被告陈世林承包的白云岩矿选定区块的客观生产经营情况，故对被告陈世林是否能够正常生产，其实际的年产量是否达到20万吨，本院均无法核实。
还查明，2016年6月23日，包头市固阳县林业局以“擅自改变林地用途”的事由对“张海军(神辉公司)”处以25000元罚款，该罚款的实际的缴款人为张海军，原告神辉公司自认被告陈世林承包了采矿经营权后又分包给了张海军实际负责矿区的生产经营，当对外需要出具相关手续时，原告神辉公司只负责提供相应手续。
上述事实，有双方当事人提供的《承包合同》1份、《土地承包合同》1份、《历史电量电费报表》1份、《环境影响报告书》1份、环保局批复文件1份、《采矿许可证》1份、企业机读档案登记资料1份、林业局罚款收据1份、证人证言、当事人身份证明和当事人陈述等证据予以证实。
本院认为，采矿权是指在依法取得采矿许可证规定的范围内开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利，系采矿权人依法享有的占有、使用、收益和处分的权利。采矿许可证是采矿权的权属证明文件。本案中，原告神辉公司将其白云岩矿的采矿权承包给被告陈世林经营，却不参与白云岩矿的日常管理及安全管理，并且在承包期间内允许由被告陈世林自行处置其开采的矿产品，该行为属于变相转让采矿权，已违反了《中华人民共和国矿产资源法》第六条以及《探矿权采矿权转让管理办法》第三条的强制性规定，依法应当认定原告神辉公司的发包行为无效。故原、被告双方签订的《承包合同》无效。被告陈世林明知在组织生产前原告神辉公司相关的行政许可手续未办理齐全，仍继续进行开矿作业，也具有过错，故本案原、被告双方应当各自承担相应的责任。庭审中、原、被告双方提交的《历史电量电费报表》的书证，并未有相关单位盖章确认，对其来源的合法性无法核实，且该证据也无法充分证明用电单位是否处于正常生产状态，故对双方当事人据该证据提出的意见，本院不予认可。
另外，《中华人民共和国矿产资源法》第四十二条规定，买卖、出租或者以其他形式转让矿产资源的，没收违法所得，处以罚款。违反本法第六条的规定将探矿权、采矿权倒卖牟利的，吊销勘查许可证、采矿许可证，没收违法所得，处以罚款。《探矿权采矿权转让管理办法》第十五条规定，违反本办法第三条第（二）项的规定，以承包等方式擅自将采矿权转给他人进行采矿的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令改正，没收违法所得，处10万元以下的罚款；情节严重的，由原发证机关吊销采矿许可证。据此规定，本案中原、被告双方在合同约定的承包费，属于因履行涉案《承包合同》的非法所得，如果履行也依法应由相关主管部门予以没收，故对原告神辉公司要求被告陈世林支付承包保证金（承包金）50万元和支付承包费的诉讼请求，本院不予支持。
综上所述，原告神辉公司未经审批擅自将其拥有采矿权的矿山承包给不具有采矿人资质的被告陈世林开采，违反了我国法律禁止将采矿权非法出租、买卖或者以其他形式非法转让的规定，故双方签订的矿区《承包合同》应属无效。本案中原、被告双方因签订的合同而取得的财产，应当予以互相返还，不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。被告陈世林应当将其安装的生产经营设备、水电和基建设施，自行拆除并及时撤出其承包的白云岩矿选定的区块，同时，返还原告神辉公司已提供的生产用地。依照《中华人民共和国合同法》第五十二条第五项、第五十八条、《中华人民共和国矿产资源法》第六条第一款第二项、第三款、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条规定，判决如下：
驳回原告包头市神辉贸易有限责任公司的诉讼请求。
案件受理费12733.34元，由原告包头市神辉贸易有限责任公司负担。
如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于包头市中级人民法院。
审判员王治
二〇一八年一月三日
书记员宋佳蓬
**附：本判决适用的法律条文**
**一、《中华人民共和国合同法》**
**第五十二条** 有下列情形之一的，合同无效：
（五）违反法律、行政法规的强制性规定。
**第五十八条**
合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。”
**二、《中华人民共和国矿产资源法》**
**第六条** 除按下列规定可以转让外，探矿权、采矿权不得转让：
（二）已取得采矿权的矿山企业，因企业合并、分立，与他人合资、合作经营，或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的情形而需要变更采矿权主体的，经依法批准可以将采矿权转让他人采矿。
禁止将探矿权、采矿权倒卖牟利。
**三、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》**
**第二条** 当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。
没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。