河南省陕县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）陕刑初字第134号
公诉机关陕县人民检察院。
被告人段某某，男，1975年11月30日出生，住河南省三门峡市。因涉嫌玩忽职守犯罪，于2014年1月22日被陕县公安局取保候审。
辩护人徐波，河南永兴律师事务所律师。
被告人郑某某，男，1974年7月26日出生，住河南省陕县。因涉嫌玩忽职守犯罪，于2014年1月22日被陕县公安局取保候审。
辩护人李巷苗，河南永兴律师事务所律师。
陕县人民检察院以三陕检公诉刑诉（2014）118号起诉书指控被告人段某某、郑某某犯玩忽职守罪，于2014年6月9日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，陕县人民检察院指派检察员李向巩出庭支持公诉，被告人段某某及其辩护人徐波、被告人郑某某及其辩护人李巷苗到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控，2011年3月份左右，被告人段某某在巡查中发现豫苑瑞景花园项目既未办理建设工程规划许可证、建设工程施工许可证，也未到建设工程质量安全监督站办理安全质量监督的相关手续，并且存在安全隐患，在对其下发停工通知书和处以三万元罚款后，未进一步采取措施责令该项目停止施工；2011年4、5月份，被告人郑某某在巡查中发现豫苑瑞景花园项目在未办理建设工程规划许可证、建设工程施工许可证的情况下违法施工，在对其下达责令停止违法行为通知书和处以两万元罚款（实际应缴纳四十五万元）后，未进一步采取有效措施督促其整改，致使该工地一直违规进行施工。2013年7月19日，该工程在施工中发生安全事故，造成两名工人死亡，直接经济损失130万元的严重后果。
公诉机关认为，被告人段某某、郑某某作为国家工作人员，在工作中未认真履行职责，未严格依法办事，造成两人死亡的重大安全事故，二被告人均构成玩忽职守罪，请依法判处。
被告人段某某、郑某某对起诉书指控的犯罪事实不持异议。
段某某辩护人认为，段某某作为陕县质监站工作人员，对于瑞景花园项目的违法建设行为依法实施了行政管理，所采取的具体行政行为依法依规，尽职尽责。由于现行法律法规对于施工手续不全但确实有完善补正可能的先期违法施工工程的行政管理方式规定不明，导致对违法行为的行政管理无所适从，行政制度设计的缺陷不应让制度的执行者承担后果。段某某个人不应对事故发生的后果承担玩忽职守的刑事责任。即便对被告人的追责上升到刑事责任的高度，被告人本人也认罪悔罪，对事故的发生没有直接责任，建议对被告人免予刑事处罚，直至宣告无罪。
郑某某辩护人认为，郑某某作为陕县城市管理局执法大队副大队长，其在巡视、检查瑞景花园项目违法建设过程中，认真履行职责，但其不具有行政决定权，也没有行政强制执行权力，不应对事故发生的后果承担玩忽职守的刑事责任。郑某某不构成玩忽职守罪。
经审理查明，2010年，平陆春元祥房地产公司在陕县文化路东段投资开发豫苑瑞景花园住宅项目，该公司在尚未办理建设工程规划许可证、建设工程施工许可证等手续情况下，将豫苑瑞景花园项目6#楼主体工程交给无任何建筑资质的孙某（已判决）个体劳务工程队施工。2011年3月份左右，被告人段某某在巡查中发现豫苑瑞景花园项目既未办理建设工程规划许可证、建设工程施工许可证，也未到建设工程质量安全监督站办理安全质量监督的相关手续，并且存在安全隐患，遂按照规定对豫苑瑞景花园工地下发停工通知书和处以3万元罚款，但未进一步采取措施责令该项目停止施工；2011年4、5月份，被告人郑某某在巡查中发现豫苑瑞景花园项目在未办理建设工程规划许可证、建设工程施工许可证的情况下违法施工，遂按照规定对该工地下达责令停止违法行为通知书和处以2万元罚款（实际应缴纳45万元），但未进一步采取有效措施督促其整改，致使该工地一直违规进行施工。豫苑瑞景花园项目在违法施工中，6#号楼主体工程负责人孙某，未严格按照施工标准施工，导致6#楼部分飘窗板存在质量缺陷；瑞景花园项目部负责人梁某某（已判决）将6#楼塑钢窗安装工程发包给梁某甲（已判决），梁某甲又转包给他人安装。2013年7月19日16时左右，张某某、蔡某某在瑞景花园工地6#楼东单元9层南卧进行飘窗塑钢窗安装作业时，飘窗板突然断裂，张某某、蔡某某两人当场坠楼死亡，事故造成直接经济损失约130万元。
另查明，被告人段某某、郑某某在尚未受到办案机关调查、未被宣布采取强制措施时，接到办案机关电话通知，主动到办案机关接受询问，并如实交代了犯罪事实；该起事故中两名被害人的亲属已得到赔偿。
上述事实，有下列经庭审质证、认证的证据证实：
1、被告人段某某、郑某某的户籍证明及前科证明；证明：段某某生于1975年11月30日，郑某某生于1974年7月26日，均无前科。
2、任职证明2份；证明：2003年8月至2013年9月，被告人段某某在陕县住房和城乡建设局建设工程质量安全监督站工作，2011年7月担任该站副站长；2008年10月-2013年7月，被告人郑某某在陕县城市管理局执法大队工作，任执法大队副大队长。
3、陕县建设工程质量安全监督站工作职责和巡检制度；
证明：对违反安全生产管理规定的，建设工程质量安全监督站有权采取责令限期整改、暂时停止施工等强制性措施。
4、陕县城市管理执法大队基本情况；证明：郑某某任城市管理执法大队副大队长，分管建筑中队；执法大队主要职责是：实施城市规划、市政工程、公用事业等方面的监察。
5、陕县人民政府关于对平陆春元祥房地产开发公司豫苑瑞景花园“7.19”其他伤害死亡事故调查报告的批复及调查报告；证明：豫苑瑞景花园“7.19”其他伤害死亡事故的经过、原因、性质和责任，以及对相关责任人员、责任单位的处理建议和防范措施建议。
6、工程质量安全监督记录、建设工程安全生产检查表、停工通知书2份、行政处罚事先告知书；证明：段某某在工作期间发现豫苑瑞景花园项目存在质量安全隐患，2011年3月24日陕县建设工程质量安全监督站对豫苑瑞景花园项目下发停工通知书；2011年4月4日对豫苑瑞景花园项目处以3万元罚款，2012年2月28日对豫苑瑞景花园项目下发停工通知书。
7、河南省住房和城乡建设行政执法案件卷宗；证明：2011年6月12日，陕县城市管理局执法大队对豫苑瑞景花园项目规划违法一事立案查处。
8、赔偿协议书、收条、居民死亡医学证明书、户籍证明及身份证复印件；证明：豫苑瑞景花园“7.19”其他伤害死亡事故中两名死者的基本信息及赔偿协议。
9、刑事判决书复印件；证明：2014年2月26日，豫苑瑞景花园项目工作人员梁某某、梁某甲、施工方负责人孙某等因重大责任事故罪被陕县人民法院均依法判处。
10、证人梁某某证言；证明：豫苑瑞景花园项目手续不全，违法施工。质监站虽然下发了停工手续，但该工地仍然私自施工，质监站也未采取其他措施制止其施工。城管局在对工地处以2万元行政处罚后，也未进一步采取强制措施制止其施工。
11、证人梁某乙证言；证明：豫苑瑞景花园项目手续不全，违法施工。质监站、城管局仅对其行政处罚后，未进一步采取强制措施制止其施工。
12、证人李某某证言；证明：质监站在对豫苑瑞景花园工地作出处罚之后，未再对该工地检查。
13、证人崔某某证言；证明内容同李某某证言一致。
14、证人宁某某证言；证明：豫苑瑞景花园工地属于段某某管辖，在对该工地检查过程中发现其手续不全，对其下发了两次停工通知书，并处以3万元罚款，未进一步采取其他措施。
15、证人高某某证言；证明：2011年8月份，段某某和高某某在检查中发现豫苑瑞景花园工地手续不全、施工现场混乱，就下发了停工通知书，并汇报给站长李某某。
16、证人段某甲证言；证明：质监站共8个人，站长李某某，副站长是宁某某和段某某。2013年5月份按照分片划区责任到人，卧龙街以东由段某某负责管辖。分工以后，段某某没有带领段某甲和牛某某去豫苑瑞景花园工地进行过检查。
17、证人牛某某证言；证明内容同段某甲证言一致。
18、证人宋某某证言；证明：2011年5月份，郑某某和宋某某等人在检查中发现豫苑瑞景花园手续不全，就下发了违法建筑通知书，共下发了五次，最后对豫苑瑞景花园工地处罚45万元，实际只交纳了2万元，而且该工地实际上未停工。
19、证人王某某证言；证明内容同宋某某证言一致
20、证人辛某某证言；证明：2013年3、4月份辛奋翔交待郑某某加强巡查，督促豫苑瑞景花园工地抓紧办理相关手续。在下发责令停止违法行为通知书后未采取其他有效措施，让其彻底停止施工。
21、被告人段某某供述；证明：2010年8月份，段某某任陕县住建局建设工程质量安全监督站副站长，主要是协助站长具体负责工程的安全质量生产工作，负责辖区内质量安全管理，对各方责任主体的质量安全行为进行监督；到现场检查实体安全工作；发现隐患问题要求进行整改；对拒不整改的施工单位要求停工并逐级上报。豫苑瑞景花园工地属于段某某的监管范围。2011年3月份左右，段某某和高某某在巡检时发现豫苑瑞景花园工地没有建筑施工许可证等相关手续，并且存在工程安全隐患，就对其下发停工通知书，要求整改，但豫苑瑞景花园工地拒不整改，安全监督站就对其罚款3万元。处罚后，豫苑瑞景花园工地停工两天后又继续施工。后由建管科牵头对豫苑瑞景花园项目负责人进行了约谈，约谈后2011年8月段某某又到现场进行了两次检查，发现豫苑瑞景花园工地存在质量安全隐患，又对其下发停工通知书，让其进行整改，没有采取停工措施。2013年7月19日豫苑瑞景花园在进行违法施工时发生两人死亡的安全事故。
22、被告人郑某某供述；证明：郑某某2008年10月至今任陕县城市管理局执法大队副大队长，工作职责主要是对辖区内的私搭乱建、违法规划、市容环境等方面的违法行为进行查处及处罚。2011年4、5月份，郑某某带领宋某某、王某某去豫苑瑞景花园工地进行检查时发现该工地没有办理建设工程规划许可证、建设工程施工许可证，当时依照程序制作了现场笔录，并询问了豫苑瑞景花园施工负责人梁某某，下发了责令停止违法行为通知书，后按照规定下发行政处罚决定书，处以土建工程总价5%罚款（45万元），实际缴纳2万元。处罚后，执法大队又去巡查过5、6次，让其补缴罚款，补办手续，而且也下有责令停止违法行为通知书。执法大队只是对豫苑瑞景花园下达责令停止违法行为通知书，没有按照规定采取限期拆除、查封施工现场等措施，也没有向县政府汇报过。2013年7月19日豫苑瑞景花园在进行违法施工时发生两人死亡的安全事故。
本院认为，被告人段某某、郑某某作为陕县住房和城乡建设局建设工程质量安全监督站副站长、陕县城市管理局执法大队副大队长，在工作中不认真履行职责，致使豫苑瑞景
花园项目违法施工，发生死亡二人、经济损失130万余元的重大安全事故，二被告人的行为均已构成玩忽职守罪。公诉机关指控罪名成立。二被告人在尚未受到办案机关调查、未被宣布采取强制措施时，接到办案机关电话通知，主动到办案机关接受询问，并如实交代了犯罪事实，属自首；鉴于该起事故中二被害人的亲属经济损失已得到赔偿，本案的发生系多因一果，二被告人的犯罪情节轻微，对二被告人可免予刑事处罚。对二被告人的辩护人关于二被告人无罪的辩护意见与查明事实不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人段某某犯玩忽职守罪，判处免予刑事处罚。
被告人郑某某犯玩忽职守罪，判处免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 丽
审 判 员 薛喜梅
人民陪审员 韩凤仙
二〇一四年六月三十日
书 记 员 冯惠敏
附：涉及本案法律条文
1、《刑法》第三百九十七条第一款
国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
2、《刑法》第六十七条第一款
犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
3、《刑法》第三十七条
对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。