福建省建瓯市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）瓯刑初字第5号
公诉机关建瓯市人民检察院。
被告人丁涛，男，1991年2月12日出生于福建省浦城县，汉族，初中文化，农民。因无证运输烟草专卖品，于2011年10月14日被上海市烟草专卖局金山分局罚款人民币9213元；因无证运输烟草专卖品，于2011年11月3日被上海市烟草专卖局闵行分局罚款人民币4981.39元；因无证运输烟草专卖品，于2013年2月20日被上海市烟草专卖局嘉定分局罚款人民币9960元；因吸食毒品，于2014年2月8被浦城县公安局莲塘派出所罚款伍佰元。因涉嫌非法经营罪于2014年5月13日被刑事拘留，同年6月17日被逮捕。现羁押于建瓯市看守所。
辩护人陆德勇，福建旭凯律师事务所律师。
被告人罗某某，男，1992年8月7日出生于福建省古田县，汉族，初中文化，农民。因涉嫌非法经营罪于2014年6月30日被取保候审。
辩护人方家华，福建建达律师事务所律师。
被告人林某某，女，1992年3月26日生福建省浦城县，汉族，初中文化，农民。因涉嫌非法经营罪于2014年4月22日被建瓯市公安局取保候审，2015年4月21日被本院取保候审。
建瓯市人民检察院以瓯检公刑诉（2014）238号起诉书指控被告人丁涛、罗某某、林某某犯非法经营罪，于2014年12月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。建瓯市人民检察院指派检察员蔡杨静出庭支持公诉，被告人丁涛及其辩护人陆德勇、被告人罗某某及其辩护人方家华、被告人林某某到庭参加诉讼。本案因公诉机关申请，本院决定延期审理一个月，于2015年4月2日恢复审理，现已审理终结。
经审理查明：2012年10月至2014年1月，被告人丁涛在无烟草专卖零售许可证的情况下，向被告人罗某某以及李某某、范某某等人大量收购卷烟（以牡丹牌香烟为主），通过建瓯市“郑豪物流”运送到上海后进行非法销售。被告人林某某在明知被告人丁涛非法交易卷烟的情况下，仍为其提供5万元资金及银行账户用于非法卷烟交易。具体事实如下：
1、2012年10月至2013年4月，被告人丁涛在无烟草专卖零售许可证的情况下，向建瓯市徐墩镇烟草零售商李某某非法收购卷烟，交易金额为566030元。后被告人丁涛将收购来的卷烟高价在上海零售店予以销售。
2、2013年7月，被告人罗某某通过建瓯市水西丰源世纪城103店面的烟草零售商范某某认识了被告人丁涛，后开始同丁涛非法交易卷烟。被告人罗某某在无烟草专卖零售许可证的情况下，向建瓯市烟草零售商罗某某、冯某某等人大量收购卷烟，后将卷烟销售给丁涛从中赚取差价非法盈利。被告人丁涛将收购来的卷烟高价在上海零售店予以销售。被告人丁涛与被告人罗某某非法交易卷烟金额为214476元。（其中银行转账10笔共计194476元、现金交易卷烟款20000元）
3、2014年1月3日左右，被告人丁涛在无烟草经营许可证的情况下，向建瓯市水西丰源世纪城103店面的烟草零售商范某某以每条78元的价格收购了710条牡丹牌卷烟，收购价款为55000余元。后范某某按照被告人丁涛要求将该批卷烟包装成6箱，通过建瓯“郑豪物流”将该批卷烟运往上海，由被告人丁涛在上海接货并准备高价出售从中非法盈利。2014年1月5日，该批卷烟在建瓯市205国道五里街加油站门口“郑豪物流”开往上海的闽H639**大货车内被建瓯市烟草专卖局查获。在此期间，被告人林某某明知被告人丁涛非法经营卷烟，仍为丁涛提供了5万元资金用于收购卷烟，并为丁涛提供了手机号码（1831716****）和邮政储蓄银行账户帮助其进行非法经营活动。
2014年4月22日，被告人林某某经建瓯市公安局民警通知后主动到建瓯市公安局投案。2014年5月10日，被告人丁涛在福州火车站“新天地网吧”上网时被福州市公安局火车站派出所民警抓获归案，并于2014年5月11日至5月13日被临时寄押在福州市第一看守所。2014年6月30日，被告人罗某某经建瓯市公安局民警通知后主动到建瓯市公安局投案。
上述事实，三被告人在开庭审理过程中均无异议，并有到案经过及抓获经过说明、临时寄押证明、行政处罚决定书、户籍证明、户籍信息、卷烟产品鉴别检验抽样单及委托协议书、卷烟鉴别检验报告、建瓯市烟草专卖局登记保存物品处理通知书、移送财物清单、郑豪物流合同单、烟草许可证调查函、现场检验笔录及照片、丁涛、丁发、林某某、李某某、罗某某的邮政储蓄银行查询信息及交易记录、证人李某某、孔某某、罗某某、冯某某、范某某、江某某、严某某、郑某某、张某某等人的证言及辨认笔录、被告人丁涛、罗某某、林某某的供述与辩解及辨认笔录等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人丁涛违反烟草专卖管理法律法规，未经烟草专卖行政主管部门许可，无烟草专卖零售许可证，非法经营烟草专卖品，非法经营数额达835506元，情节特别严重；被告人罗某某违反烟草专卖管理法律法规，未经烟草专卖行政主管部门许可，无烟草专卖零售许可证，非法经营烟草专卖品，非法经营数额达214476元，情节严重；被告人林某某明知同案人丁涛在非法经营烟草专卖品，仍提供资金、账号等条件，帮助非法经营烟草专卖品，非法经营数额达55000元，情节严重。三被告人的行为均已构成非法经营罪，公诉机关指控的罪名成立。在被告人丁涛、林某某共同实施的所涉金额为55000元的非法经营犯罪中，被告人丁涛起主要作用，系主犯，被告人林某某起辅助作用，系从犯。被告人丁涛曾因无证运输烟草专卖品被多次行政处罚，又曾因吸毒被行政处罚，应酌情从重处罚，鉴于其在庭审中尚能如实供述自己的犯罪事实并自愿认罪，故可酌情从轻处罚。其辩护人提出被告人丁涛当庭认罪可从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。其辩护人提出被告人丁涛犯罪行为的社会危害相对较小，可从轻处罚的辩护意见与丁涛非法经营烟草专卖品数额达80余万元，情节特别严重的犯罪事实不符，本院不予采纳。被告人罗某某在犯罪以后自动投案并如实供述自己的罪行，庭审中亦自愿认罪，属自首，依法可从轻处罚。其辩护人据此提出可对被告人罗某某从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人林某某在犯罪以后自动投案并如实供述自己的罪行，庭审中亦自愿认罪，属自首，且在共同犯罪中系从犯，依法可从轻处罚。综上，根据本案的事实、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：
一、被告人丁涛犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年5月11日起至2019年11月10日止。罚金应于本判决生效后一个月内缴纳。）
二、被告人罗某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（已预缴）。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）
三、被告人林某某犯非法经营罪，判处罚金人民币一万元（已预缴）。
四、扣押在案的卷烟，由扣押机关予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南平市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 张建华
审 判 员 叶维克
人民陪审员 吴义和
二〇一五年六月五日
书 记 员 李培眉
附：本案适用的主要法律条文
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第三条非法经营烟草专卖品，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第二百二十五条规定的“情节严重”：
（一）非法经营数额在五万元以上的，或者违法所得数额在二万元以上的；
（二）非法经营卷烟二十万支以上的；
（三）曾因非法经营烟草专卖品三年内受过二次以上行政处罚，又非法经营烟草专卖品且数额在三万元以上的。
具有下列情形之一的，应当认定为刑法第二百二十五条规定的“情节特别严重”：
（一）非法经营数额在二十五万元以上，或者违法所得数额在十万元以上的；
（二）非法经营卷烟一百万支以上的。