湖北省武汉市江岸区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）鄂江岸刑初字第00785号
公诉机关武汉市江岸区人民检察院。
被告人陈焱森（曾用名陈某乙），男，1970年8月15日出生于湖北省武汉市，汉族，大学文化，武汉新天邦生物资源发展有限公司法定代表人，户籍地武汉市东湖开发区珞喻东路8号5栋2单元901室。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪由武汉市公安局江岸区分局于2010年5月21日决定取保候审，2011年5月20日决定解除取保候审；2011年5月21日决定监视居住，2011年8月17日被刑事拘留，2011年9月15日由武汉市公安局江岸区分局决定取保候审，2013年2月27日被刑事拘留，同年3月28日被逮捕。现羁押于武汉市江岸区看守所。
辩护人王越兵、赵晟，湖北得伟君尚律师事务所律师。
武汉市江岸区人民检察院以武岸检刑诉（2013）895号起诉书指控被告人陈焱森犯非法吸收公众存款罪，于2013年8月21日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。武汉市江岸区人民检察院指派检察员杨胜兰出庭支持公诉，被告人陈焱森及其辩护人王越兵、赵晟均到庭参加了诉讼。在本院审理期间，武汉市江岸区人民检察院于2013年11月19日建议延期审理，后于同年12月18日提请恢复审理。现已审理终结。
武汉市江岸区人民检察院指控，2008年12月以来，被告人陈焱森以高息借款、签订项目投资协议书的形式，以月息2%-4%的高回报，非法吸收被害人王某甲、吴某等22人资金共计人民币112.195万元，期间支付利息共计人民币21，300元。2013年2月27日，公安人员将陈焱森抓获。案发后，陈焱森将人民币62万元归还给被害人。
对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了被告人的供述；被害人的陈述；举报材料、企业法人营业执照、扣押物品清单、扣款收据、发还表、借条、项目投资协议书、投资担保函等书证；抓获经过和破案经过等证据材料。
公诉机关认为，被告人陈焱森非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，依法判处。
被告人陈焱森对于公诉机关指控的犯罪事实当庭予以否认，辩称：1、未高息揽承，针对的对象是特定的人群；2、揽存行为是公司行为；3、自己只认识22个被害人中的部分人。
被告人陈焱森的辩护人认为：1、本案所涉资金中95.4万元系单位非法吸收资金的行为，认定为被告人个人犯罪的证据不足；2、本案所涉资金中的16.795万元系借条，应认定为个人借款，认定为非法吸收资金证据不足；3、本案所涉非法吸收资金对象不应认定为“公众”；4、被告人认罪态度好，有自首及悔罪表现，依法可以从轻或减轻处罚。综上，请求法庭对被告人从轻处罚。
经审理查明：武汉新天邦生物资源发展有限公司于2001年11月28日成立，公司类型为有限责任公司，法定代表人系陈某乙（即被告人陈焱森），该公司营业期限：自2001年11月28日至2018年11月27日，经营范围为农业生物资源产品的技术开发等。2008年8月，被害人陈某甲、王某乙等人通过谢敏介绍认识了被告人陈焱森，得知陈焱森在武汉市汉南区银莲湖农场购置了约30亩土地，正在建筑厂房，计划投资猴头菌系列产品的开发和生产，现正在募集资金，并许以高额回报。同年9月20日，被告人陈焱森以陈某乙的名义委托陈某甲、谢敏、王某乙，代表武汉新天邦生物资源发展有限公司进行资金筹措活动，并加盖了武汉新天邦生物资源发展有限公司的公章。之后，被告人陈焱森先后通过陈某甲、王某乙等人的介绍，与王某甲、吴某、郑某等22人签订了项目投资协议书、项目借款协议书等，以月息2%-4%的高额回报，非法吸收资金共计人民币112.195万元，期间支付利息共计人民币21，300元。
2009年12月28日，王某乙到公安机关报案；2010年3月16日公安机关立案。同年4月25日，被告人陈焱森到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。之后，公安机关先后对被告人陈焱森采取了取保候审、监视居住等强制措施，后被告人陈焱森在取保候审期间脱逃，公安机关于2013年2月27日将被告人陈焱森抓获归案，并于当日对其刑事拘留。
案发后，被告人陈焱森及其亲属先后退还上述被害人经济损失共计人民币62万元。在本院审理期间，公安机关又将扣押的人民币10万元发还上述被害人。综上，被告人陈焱森及其亲属共同退还人民币72万元，均已发还被害人。庭审中，本院对尚未退还的剩余资金人民币40.195万元责令被告人陈焱森退赔，被告人陈焱森当庭表示无能力退赔。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、公安机关出具的抓获经过及破案经过、在逃人员登记信息表，证实本案的破获及被告人的归案情况。
2、被害人王某乙于2009年12月28日向公安机关报案的陈述笔录，证实被告人陈焱森因缺乏资金，许诺可高于银行存款利息吸收资金的事情经过。
3、被害人陈某甲、吴某、王某乙、郑某等人的陈述，证实在被告人陈焱森承诺支付高息的情况下，分别以投资、借款的方式，将不同金额的现金交给陈焱森，投资修建汉南区银莲湖三支沟武汉新天邦生物资源发展有限公司厂房的事实。
4、委托书，证实武汉新天邦生物资源发展有限公司委托陈某甲、谢敏、王某乙作为公司代表，就公司发展需要进行资金筹措活动，所筹措款资按投资总额的每月4%给予客户利润回报，另外按投资总额的1%奖励上述工作人员。委托期限一年。该委托书加盖有该公司印章和陈某乙的签名（即被告人陈焱森所签）。
5、被害人王某乙、吴某、陈某甲、郑某、胡某、魏某等人提供的举报材料、项目协议书、投资担保函、借条、收据、项目借款协议书等书证，证实本案22名被害人与武汉新天邦生物资源发展有限公司法定代表人陈某乙签订投资协议，获取高额利息的事实。
6、被害人吴某、陈某甲、董某等人书写的收条，证实其收到部分利息的事实。
7、企业法人营业执照、税务登记证、国家级星火计划项目证书，证实武汉新天邦生物资源发展有限公司的注册登记的时间、住所、法定代表人、经营范围等情况。
8、扣押物品、文件清单及陈焱森非法吸收公众存款案发还表、收条，证实公安机关已将涉案赃款人民币72万元发还被害人的事实。
9、武汉新天邦生物资源发展有限公司所有的武汉市汉南区银莲湖农场三支沟地块的土地权属证书，证实该块土地的面积、用途、使用权类型等情况。
10、武汉市银莲湖农场于2010年3月9日出具的《证明》，证实该农场于2004年6月2日同武汉新天邦生物资源发展有限公司法定代表人陈某乙签订企业土地出让合同的事实，同时还证实该农场于2004年7月30日为武汉新天邦生物资源发展有限公司办理了国有土地使用证，该土地的转让金是人民币38万元，陈某乙只支付了人民币8万元，尚欠人民币30万元未付，故该合同尚未履行完毕的事实。
11、企业土地出让合同，证实武汉银莲湖农场与武汉新天邦生物资源发展有限公司签订土地出让合同的时间、土地面积、付款方式等。
12、证人李某的证言，证实其与陈某乙系朋友关系，新天邦公司名下的武汉银莲湖的土地已由其向银行抵押贷款人民币90万元，以及该笔钱款的去向。
13、证人侯某的证言、房屋租赁合同、收条，证实武汉新天邦生物资源发展有限公司租赁证人侯本某下的武汉市香港路90号902室房屋的情况。
14、企业登记信息表，证实武汉新天邦生物资源发展有限公司注册登记的相关信息。
15、陈某乙（即被告人陈焱森）于2011年4月21日书写的《说明》，内容：我所写借条同意按双方协商意见，按银行同期存款利息4倍支付（陈某甲、王某乙、吴某、郑某四人借条视投资款）。
16、被害人郑某、吴某书写的《借条情况说明》，证实其将现金借给被告人陈焱森的事情经过，以及按月息5%支付利息。
17、被告人陈焱森在公安机关的多次供述，供认其曾用名是陈某乙，并以陈某乙的名义以高于银行存款利息的方式，委托王某乙、陈某甲等人招揽存款的事实；同时还供认其公司在交通银行武汉支行开设了帐户，但募集的投资款没有进公司帐户，所有投资款全部都是现金进出，其在取保候审期间，筹款上交公安机关发还被害人，委托李某变卖汉南土地、以及涉案赃款的使用情况等事实。
以上证据能够相互衔接、相互印证，足以认定。
关于被告人陈焱森及其辩护人提出的相关辩解及辩护意见，本院综合评判如下：
1、关于本案的定性和涉案金额的认定。根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设定后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。现有证据证实，被告人陈焱森以陈某乙的名义，于2001年登记注册了武汉新天邦生物资源发展有限公司，2004年6月陈某乙以该公司的名义与武汉市银莲湖农场签订了企业土地出让合同，合同约定，由武汉市银莲湖农场将其在三支沟的14495.8㎡的工业用地出让给武汉市新天邦生物资源发展有限公司，土地转让金为人民币38万元，并于2004年7月为该公司办理了国有土地使用证。事后，被告人陈焱森实际只支付了人民币8万元。2008年8月，被告人陈焱森经人介绍认识了本案被害人王某乙、陈某甲后，借用合法经营的形式，委托二被害人向社会不特定的多数人募集投资款，并承诺在一定期限内按月息4%的高息给付回报。现有证据无法证明被告人陈焱森注册成立了武汉新天邦生物资源发展有限公司后，开展了其他正常经营活动。依照法律规定，不应以单位犯罪论处，其行为已构成非法吸收公众存款罪。
同时，依照最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，非法吸收公众存款的数额以行为人所吸收的资金全额计算。现有证据证实，被告人陈焱森借用合法经营的形式，采取开具借条、签订项目借款协议书、项目投资协议书等形式，向社会公众吸收资金，其犯罪数额应以其所吸收的全部资金金额计算。
2、关于被告人陈焱森的归案情况。现有证据证实，被害人王某乙于2009年12月10日向公安机关报案后，被告人陈焱森于2010年4月25日主动到公安机关投案自首，随后公安机关对其先后采取了取保候审、监视居住、刑事拘留、又取保候审等强制措施。在公安机关第二次对其取保候审后，被告人陈焱森违反取保候审的法律规定脱逃，公安机关遂对其进行网上追逃，后于2013年2月27日将其抓获归案。故被告人陈焱森的行为不能认定为自首。
本院认为，被告人陈焱森违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以确认。案发后，被告人陈焱森及其亲属已退还部分赃款，可以酌情从轻处罚。被告人及其辩护人提出的辩解及辩护意见，与本院审理查明的事实不符，且于法无据，本院均不予采纳。
根据本案被告人陈焱森犯罪的事实和情节，以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）项、第三款的规定，判决如下：
一、被告人陈焱森犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50，000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2013年2月27日起至2015年12月12日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）
二、尚未退还的涉案资金人民币40.195万元由公安机关依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 桂莉
代理审判员 张灵
代理审判员 年凯
二〇一四年三月十三日
书 记 员 方芳