河北省邯郸市丛台区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0403刑初64号
公诉机关河北省邯郸市丛台区人民检察院。
被告人孙小平，曾用名孙建平，男，1980年2月14日出生，，汉族，大专文化，邯郸市同担担保有限公司财务总监，河北省邯郸市邯山区，捕前住。
辩护人史明杰，河北神威律师事务所律师。
被告人周政，男，1977年8月15日出生，，汉族，大专文化，邯郸市同担担保有限公司总经理，河北省邯郸市丛台区，捕前住。
辩护人邓涛、杨华，河北浩博律师事务所律师。
被告人张胜利，男，1977年3月15日出生，，汉族，大专文化，邯郸市同担担保有限公司法定代表人，户籍地河北省魏县，捕前住河北省邯郸市。
辩护人苗信，河北邯邦律师事务所律师。
上述三被告人因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月31日被刑事拘留，同年5月8被逮捕。现均押于邯郸市第二看守所。
被告人程晓光，男，1976年4月9日出生，，汉族，大专文化，邯郸市同担担保有限公司董事长，户籍地河北省邯郸市丛台区。
被告人郑洪彬，男，1960年9月4日出生，，汉族，中专文化，邯郸市同担担保有限公司经理，户籍地河北省邯郸市邯山区。
辩护人宋超，河北浩博律师事务所律师。
上述二被告人因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月31日被取保候审。
邯郸市丛台区人民检察院以丛检公诉刑诉（2016）40号起诉书指控被告人孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邯郸市丛台区人民检察院指派检察员梁艳出庭支持公诉，被告人孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬及辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2013年1月23日，被告人周政、张胜利、孙小平、程晓光经商议注册成立了邯郸市同担担保有限公司，张胜利为该公司法定代表人、周政任总经理、孙小平任财务总监、程晓光任董事长，租用邯郸市光明北大街99号恒亿大厦7楼为办公地点，并聘用郑洪彬为公司经理，宣讲向该公司投资的好处，承诺支付高额利息，向社会公众非法吸收资金人民币4368.5万元。
上述事实，公诉机关提供了被告人供述、证人证言、相关书证等证据材料，认为被告人孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬的行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
被告人孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬对公诉机关指控其各自的犯罪事实不持异议。
被告人孙小平辩护人认为，本案系单位犯罪，被告人系从犯、自首。
被告人周政辩护人认为，公诉机关指控涉案数额与实际不符，本案系单位犯罪，被告人系从犯、自首。
被告人张胜利辩护人认为，公诉机关指控涉案数额与实际不符，被告人系从犯。
被告人郑洪彬辩护人认为，公诉机关指控涉案数额与实际不符，本案系单位犯罪，被告人系从犯、自首。
经审理查明，2013年1月23日，被告人周政、张胜利、孙小平、程晓光经商议注册成立了邯郸市同担担保有限公司，张胜利为该公司法定代表人、周政任总经理、孙小平任财务总监、程晓光任董事长，租用邯郸市光明北大街99号恒亿大厦7楼为办公地点，并聘用郑洪彬为公司经理，宣讲向该公司投资的好处，承诺支付高额利息，向社会公众非法吸收资金人民币3843.5万元。2015年3月30日，公安人员接到报警后在本市恒益大厦七楼邯郸市同担担保有限公司处，将孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬当场抓获。
上述事实，有公诉机关移交，并经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、邯郸市长城会计师事务所邯长会专审字（2015）第120号审计报告、审计报告补充说明显示，邯郸市同担担保有限公司自2013年1月至2014年9月期间，融资合同金额共计4368.5万元，已支付利息886.88万元。其中郑洪彬本人出资375万元，其妻子张某6出资80万元，其女儿郑某出资20万元，周政母亲陈某出资50万元。
2、邯郸市同担担保有限公司企业法人营业执照、工商登记档案等显示，该公司成立于2013年1月23日，法定代表人张胜利，股东程晓光、周政、孙小平、张胜利等，住所地邯郸市丛台区光明大街69号4层南侧，经营范围非融资性担保、预付款担保、工程履行担保。
邯郸市同担担保有限公司与集资参与人签订的联合理财协议书等与审计报告、审计报告补充说明吻合。
邯郸市同担担保有限公司宣传单在案予以佐证。
5、证人王某1证明，2013年11月，其到邯郸市同担担保有限公司市场部工作，向该公司投资可获高息，其投了50万元。
6、证人邢某证明，2014年5月，孙小平给其说向邯郸市同担担保有限公司投资可获高息，其投了3万元。
7、证人蔡某证明，2013年1月，张胜利给其说向邯郸市同担担保有限公司投资可获高息，其先后投了20万元。
8、证人张某1证明，2014年5月，周政给其说向邯郸市同担担保有限公司投资可获高息，其投了28万元。
9、证人张某2证明，2014年5月，郑洪彬给其说向邯郸市同担担保有限公司投资可获高息，其先后投了40万元。
10、证人佘某证明，2013年3月，其通过郑洪彬得知向邯郸市同担担保有限公司投资可获高息，其先后投了40万元。
11、证人马某证明，2014年3月，其在本市光明大街美食林门口处见有人发放邯郸市同担担保有限公司宣传资料，介绍向该公司投资可获高息，其投了200万元。
证人张某3、王某2、宋某、李某等一百余人证明向邯郸市同担担保有限公司投资的经过与证人王某1、邢某、蔡某、张某1等证明均相吻合。
被告人孙小平供述，2012年底，其和程晓光、张胜利、周政经商量成立了邯郸市同担担保有限公司，其任该公司财务总监负责客户投资登记，法人代表张胜利负责行政管理，总经理周政负责公司全面工作及向企业投资，董事长程晓光负责协调股东之间的工作，经理郑洪彬负责拉客户。该公司承诺支付高额利息，向社会公众吸收资金，将吸收的资金投到用款企业。因无法归还投资人钱，2015年3月30日，投资人在该公司当其面报警，后公安人员将其带走。
被告人周政供述，2013年1月，其和程晓光、孙小平、张胜利经商量成立了邯郸市同担担保有限公司，其任总经理负责考察企业等，张胜利为法人代表，程晓光任董事长，孙小平任财务总监，郑洪彬是该公司聘任的经理。该公司承诺支付高额利息，向社会公众吸收资金，将吸收的资金投到用款企业。另供述投资人在该公司报警后，其被公安人员带走。
被告人张胜利供述，2012年底，其和程晓光、周政、孙小平经商量成立了邯郸市同担担保有限公司，其是法人代表负责行政管理，孙小平任财务总监，程晓光任董事长，周政任总经理，郑洪彬是该公司聘用的客户经理，该公司实际由程晓光、周政负责，该公司承诺支付高额利息，向社会公众吸收资金，将吸收的资金投到用款企业。另供述投资人在该公司报警后，其被公安人员带走。
15、被告人程晓光供述，2012年底，其和孙小平、张胜利、周政经商量成立了邯郸市同担担保有限公司，其任董事长负责考察项目，周政任总经理负责公司的日常全面工作，张胜利为法人代表，孙小平任财务总监，郑洪彬是公司聘用的客户经理。该公司印制了传单对外发放，对外宣传向该公司投资的好处，并承诺支付高额利息，向社会公众吸收资金，将吸收的资金投到用款企业。另供述投资人在该公司报警后，其被公安人员带走。
16、被告人郑洪彬供述，2013年4月，其通过聘任到邯郸市同担担保有限公司任经理，负责员工管理及接待客户。该公司通过发放传单等方式，对外宣传向该公司投资的好处，并承诺支付高额利息，向社会公众吸收资金，将吸收的资金投到用款企业。另供述投资人在该公司报警后，其被公安人员带走。
17、警察张某4、张和平证明，2015年3月30日17时许，人民路派出所接到邯郸市公安局110指令称，在本市恒亿大厦七楼邯郸市同担担保有限公司处，该公司承诺投资可获高息，先后向多名社会群众吸收公众存款。公安人员赶到现场后将张胜利、孙小平、周政、程晓光、郑洪彬当场抓获。
关于被告人周政、张胜利、郑洪彬辩护人所提公诉机关指控涉案数额与实际不符的辩护意见，公诉机关认为郑洪彬、郑洪彬妻子张某6、郑洪彬女儿郑某、周政母亲陈某投资应从所指控涉案数额中予以刨除，经查，该部分资金系郑洪彬及其妻女、周政母亲投资，应予以刨除，对辩护人所提该辩护意见予以采纳。关于被告人孙小平、周政、郑洪彬辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经查，被告人孙小平、周政、张胜利、程晓光为实施非法吸收公众存款的犯罪活动而成立邯郸市同担担保有限公司，不符合单位犯罪的构成要件，对该辩护意见不予采信；关于被告人孙小平、周政、张胜利、郑洪彬辩护人所提从犯的辩护意见，经查，被告人孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬在非法吸收公众存款共同犯罪过程中所起作用相当，并无明显主从之分，对该辩护意见不予采信；关于被告人孙小平、周政、郑洪彬辩护人所提自首的辩护意见，经查，被告人孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬明知他人报案而在现场等待，在抓捕时无拒捕行为，并能如实供述自己的犯罪事实，应认定为自首，对该辩护意见予以采纳。
本院认为，被告人孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬违反国家法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。案发后，被告人孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬明知他人报案而在现场等待，在抓捕时无拒捕行为，并能如实供述各自的犯罪事实，系自首，可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、六十七条第一款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人孙小平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月31日起至2020年3月30日止。罚金在判决生效后第二日起十日内一次缴纳）。
被告人周政犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年又三个月，并处罚金5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月31日起至2020年6月29日止。罚金在判决生效后第二日起十日内一次缴纳）。
被告人张胜利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月31日起至2020年3月30日止。罚金在判决生效后第二日起十日内一次缴纳）。
被告人程晓光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年又三个月，并处罚金5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年6月26日起至2022年9月25日止。罚金在判决生效后第二日起十日内一次缴纳）。
五、被告人郑洪彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又六个月，并处罚金5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年6月26日起至2021年12月25日止。罚金在判决生效后第二日起十日内一次缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 赵 华
代理审判员 黄强强
人民陪审员 张 娟
二〇一七年六月十九日
书 记 员 邢 栋