安徽省池州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）池刑终字第00021号
原公诉机关安徽省青阳县人民检察院。
上诉人（原审被告人）余永生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年2月1日被青阳县公安局刑事拘留，同年4月24日因涉嫌犯虚报注册资本罪经青阳县人民检察院批准，次日由青阳县公安局执行逮捕。现羁押于青阳县看守所。
辩护人ＸＸＸ，安徽安贵律师事务所律师。
安徽省青阳县人民法院审理安徽省青阳县人民检察院指控原审被告人余永生犯非法吸收公众存款罪一案，于2014年12月3日作出（2014）青刑初字第00098号刑事判决。宣判后，原审被告人余永生不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。池州市人民检察院指派检察员程遥出庭履行职务，上诉人余永生及其辩护人ＸＸＸ到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
一审法院审理查明：2008年10月份，被告人余永生与妻子汪某某开始在青阳县蓉城镇经营掌上明珠家具专卖店。2010年10月份，为了扩大经营规模，余永生以高额利息向他人借款，筹集资金购买了青阳县皖南大市场二期九幢401-424室、二期十幢501-524门面房。随后为申请更多的银行贷款，余永生准备成立明珠公司。由于缺少注册资本，便向曹某支付2万元手续费，由曹某垫资取得验资报告并办理了工商登记。取得《企业法人营业执照》后，余永生将用于注册验资的200万元转入曹某银行账户。
被告人余永生与汪某某在经营掌上明珠家具店、明珠公司过程中，因支付高额借款利息、门面装修、进货等原因缺少资金。为解决资金压力，余永生以扩大经营规模、进货资金周转、银行短期资金周转、借款付息等为由，通过朋友、熟人认识社会上不特定的相对人，并向他们宣传给付高额利息，向王某某、周某某等不特定的相对人非法吸收资金。具体犯罪事实如下：
1、2011年7月至2012年7月期间，余永生、汪某某向王某某出具10份借条，总额157万元。事后，余永生、汪某某偿还本金7万元，并支付了部分利息。
2、2011年7月至2011年11月期间，余永生、汪某某向吴某英出具2份借条，总额8万元。事后，余永生、汪某某仅支付了部分利息。
3、2009年1月至2012年4月期间，余永生、汪某某向张某出具3份借条，借条载明的借款总额67.4万元。张某实际付款人民币62万元，余款5.4万元为预扣的利息。事后，余永生、汪某某支付了部分利息。
4、2011年10月至2012年6月期间，余永生、汪某某向张某一出具2份借条，总额25万元。事后，余永生、汪某某偿还本金8万元，并支付了部分利息。
5、2012年6月20日，余永生、汪某某向许某武出具了1份借条，总额10万元。事后，余永生、汪某某仅支付了部分利息。
6、2012年2月至2012年3月期间，余永生、汪某某向俞某群出具3份借条，总额80万元。
7、2009年3月19日余永生、汪某某向吴某华吸收资金5万元，后余永生、某某以16000元家具抵付了部分款项。2012年10月21日，余永生、汪某某向吴某华重新出具了1份4万元的借条，事后，余永生、汪某某未能还款。
8、2012年6月15日，余永生、汪某某向孙某出具1份借条，金额2.5万元。事后，余永生、汪某某未能还款。
9、2010年4月5日，余永生、汪某某向钱某霞出具了1份借条，金额5万元。事后，余永生、汪某某仅支付了部分利息。
10、2012年6月20日，余永生、汪某某向释某安出具了1份借条，金额70万元。事后，余永生、汪某某未能还款。
11、2012年11月24日，余永生、汪某某向钱某清出具了1份借条，金额5万元。事后，余永生、汪某某仅支付了部分利息。
12、2013年7月至2012年11月期间，余永生、汪某某向王某化出具9份借条，总额81万元。事后，余永生、汪某某偿还本金2万元，并支付了部分利息。
13、2017年7月至2012年8月期间，余永生、汪某某向陶某出具4份借条，向陶某、黄某霞夫妇吸收资金，条据总金额55万元；扣取预付利息25690元，实际支付现金524310元。事后，余永生、汪某某未能还款。
14、2010年7月至2012年9月期间，余永生、汪某某向何某明出具8份借条，条据总金额51万元；扣取预付利息2000元，实际支付现金50.8元。事后，余永生、汪某某偿还本金3万元，并支付了部分利息。
15、2011年7月至2012年2月期间，余永生、汪某某向王某春出具3份借条，总额30万元。事后，支付了部分利息。
16、2012年6月至2012年8月期间，余永生、汪某某向周某平出具2份借条，总额14万元。事后，余永生、汪某某偿还本金0.8万元，并支付了部分利息。
17、2011年1月至2012年8月期间，余永生、汪某某向杨某出具5份借条，总额27万元。事后，余永生、汪某某支付了部分利息。
18、2011年9月16日，余永生、汪某某向周某出具了1份借条，金额10万元。事后，支付了部分利息。
19、2011年1月至2012年8月期间，余永生、汪某某向周某红出具5份借条，借条载明的总金额82万元。周某红实际借款人民币79.3万元，余款2.7万元为预扣的利息。事后，余永生、汪某某支付了部分利息。
20、2011年1月至2011年10月期间，余永生、汪某某向孙某清出具2份借条，总额25万元。事后，余永生、汪某某支付了部分利息。
21、2011年1月至2012年2月期间，余永生、汪某某向李某出具2份借条，总额15万元。
22、2011年10月至2012年8月期间，余永生、汪某某向汪某芳出具4份借条，总额25万元。事后，余永生、汪某某支付了部分利息。
23、2012年1月12日，余永生、汪某某向袁某诏出具1份借条，金额10万元。事后，余永生、汪某某支付了部分利息。
24、2012年1月至2012年7月期间，余永生、汪某某向丁某春出具4份借条，借条载明的总额36万元。丁某春实际付款款人民币34.92万元，余款1.08万元为预扣的利息。事后，余永生、汪某某支付了部分利息。
25、2008年7月至2011年12月期间，余永生、汪某某向王某出具5份借条，借条载明的总金额75万元。王某实际借款人民币72.8万元，余款2.2万元为预扣的利息。事后，余永生、汪某某支付了部分利息。
26、2012年8月16日，余永生、汪某某向喻某兵出具了1份借条，金额17万元。事后，余永生、汪某某偿还本金9.1万元。
27、2011年7月8日，余永生、汪某某向王某文出具了1份借条，金额10万元。
28、2011年7月至2012年11月期间，余永生、汪某某向周某生出具2份借条，总额30万元。事后，余永生、汪某某支付了部分利息。
29、2012年6月至2012年8月期间，余永生、汪某某向施某出具2份借条，借条载明的总金额3.5万元。施某实际付款人民币3.26万元，余款0.24万元为借款时预扣的利息。
30、2012年3月26日，余永生、汪某某向何某斤出具了1份借条，向余某勤、何某斤夫妇吸收资金10万元。
31、2012年6月，余永生、汪某某向陈某霞出具2份借条，总额17万元。事后，余永生、汪某某支付了部分利息。
32、2010年6月至2012年1月期间，余永生、汪某某向刘某富出具2份借条，总额30万元。事后，余永生、汪某某支付了部分利息。
33、2012年8月14日，余永生、汪某某向陶某霞出具了1份借条，向徐某宝、陶某霞夫妇吸收资金。借条载明的借款总额60万元。徐某宝、陶某霞夫妇实际付款人民币58万元，余款2万元为借款时预扣的利息。
34、2012年7月，余永生因银行贷款到期，需还款后转贷，遂向杜某祥吸收资金200万元。事后，余永生支付了部分利息。同年8月1日，余永生还款100万元，并重新出具了借条。
综上，余永生先后向34人多次非法吸收资金，累计金额人民币1329万余元。余永生出具的条据金额，包含预付的利息，计人民币1344万余元。事后，余永生偿还了部分本金及利息。
另查，2013年2月1日，被告人余永生被决定刑事拘留上网追逃。同年3月22日，余永生在安徽省池州市贵池区马衙街道经济房小区“小芳超市”旁被池州市公安局经济犯罪侦查支队民警抓获，其到案后如实供述了主要犯罪事实。
原判认定上述事实有被害人吴某英、张某等人陈述，证人童某、陶某、曹某证言，银行资金往来明细、进账单，公司设立登记申请书、私营企业基本注册信息查询单、公司章程、验资报告及其附件、企业法人营业执照，银行转账凭证、储蓄对账单等材料复印件、借条、承诺书、欠条、收条，情况说明，协助查询财产通知书（回执），被告人余永生供述，池州市人口信息管理系统下载资料等证据证实。
一审法院认为：被告人余永生未经银监部门批准，采用非法方法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人余永生到案后如实供述其犯罪事实，可从轻处罚。据此，原判依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条之规定，认定被告人余永生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金200000元。
上诉人余永生上诉称：一、原判认定上诉人构成非法吸收公众存款罪于法无据，上诉人没有通过媒体、推介会、传单手机短信等途径向社会公开宣传，上诉人的行为属于合法的民间借贷行为。二、上诉人具有自首情节，原判量刑过重。其辩护人提出了与上诉理由一致的辩护意见。
经审理查明：上诉人余永生与汪某某在经营掌上明珠家具店、明珠公司过程中，因支付高额借款利息、门面装修、进货等原因缺少资金，为解决资金压力，余永生以扩大经营规模、进货资金周转、银行短期资金周转、借款付息等为由先后向34人多次非法吸收资金，累计金额人民币1329万余元。余永生出具的条据金额，包含预付的利息，计人民币1344万余元。事后，余永生偿还了部分本金及利息。2013年2月1日，被告人余永生被决定刑事拘留上网追逃。同年3月22日，余永生在安徽省池州市贵池区马衙街道经济房小区“小芳超市”旁被池州市公安局经济犯罪侦查支队民警抓获，其到案后如实供述了主要犯罪事实。原判认定的上述事实有经庭审举证、质证的相关证据予以证实，本院对原判认定的事实和证据予以确认。
本院认为：上诉人余永生未经银监部门批准，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对上诉人及其辩护人提出上诉人没有通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，其行为属于合法民间借贷行为，不构成非法吸收公众存款罪的上诉理由和辩护意见，经查：上诉人余永生以扩大经营规模、进货资金周转为由，采取借款的方式，向被害人宣传高息借款，虽然没有通过媒体、推介会、传单、手机短信途径向社会公开宣传，但其是以自己的实际还本付息的行为，通过人传人的方式进行公开宣传，且吸收的对象为不特定的社会公众，其行为已构成非法吸收公众存款罪，故对上诉人及其辩护人的此节上诉理由和辩护意见不予采纳。对上诉人及其辩护人提出其具有自首情节，原判量刑过重的上诉理由，经查：上诉人报案的诉求是解决他人影响其经营问题，并非交代其非法吸收公众存款的问题，上诉人系被通缉后抓获归案，不具有自首情节，原判综合考虑上诉人的犯罪情节、社会危害性以及其认罪态度，对其所判刑罚适当，故对上诉人及其辩护人此节上诉理由和辩护意见不予采纳。综上，原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，应予以维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 李 郑 传
审判员 徐 学 明
审判员 康 启 林
二〇一五年三月十日
书记员 陶亮（代）