浙江省杭州市江干区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）杭江刑初字第613号
公诉机关浙江省杭州市江干区人民检察院。
被告人许某。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年9月24日被刑事拘留，同日被取保候审，于2013年9月23日本院决定取保候审，于2014年3月4日被逮捕。现押于杭州市江干区看守所。
辩护人何延法。
被告人郑某。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年11月15日被刑事拘留，同日被取保候审，于2013年11月14日本院决定取保候审，于2014年3月4日被逮捕。现押于杭州市江干区看守所。
辩护人孟令大。
浙江省杭州市江干区人民检察院以杭江检刑诉（2013）159号起诉书指控被告人许某、郑某犯非法吸收公众存款罪，于2013年8月1日向本院提起公诉，本院于2013年8月5日立案受理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。浙江省杭州市江干区人民检察院指派检察员籍婉平、汪翔出庭支持公诉，被告人许某及辩护人何延法、被告人郑某及辩护人孟令大到庭参加诉讼。本案经批准延长审理期限三个月，经浙江省杭州市江干区人民检察院建议延期审理一次。现已审理终结。
浙江省杭州市江干区人民检察院指控：杭州某投资管理有限公司股东陈某、史某、郑某（均另行处理）为解决经营资金问题，于2010年12月商议以已经注销的“中国某集团股份有限公司”名义对外发行股份募集资金，具体委托给被告人许某、郑某等人进行代销，双方并约定按照3：7的比例分配募集资金。至2011年6月案发，陈某、史某、郑某从被告人许某、郑某处获得募集资金共计人民币1600万余元。被告人许某、郑某各从中获得佣金人民币8万元。被告人许某确已准备投案后被公安机关于2012年9月24日抓获，被告人郑某于2012年11月15日自动投案。为证实上述事实，公诉机关当庭宣读、出示了被害人陈述、证人证言、书证、被告人供述等证据。公诉机关认为被告人许某、郑某的行为均构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定予以惩处。
被告人许某、郑某对公诉机关指控的犯罪事实和法律适用均无异议。被告人许某的辩护人主要认为被告人许某在共同犯罪中情节轻微，犯罪后有自首情节，请求对被告人许某减轻处罚并适用缓刑；被告人郑某的辩护人主要认为被告人郑某在共同犯罪中情节轻微，犯罪后有自首情节，请求对被告人郑某减轻处罚并适用缓刑。被告人许某、郑某及二辩护人在庭审中均未提供证据。
经审理查明：史某、郑某（另行处理）等人于2007年11月注册成立杭州某投资管理有限公司（以下简称“杭州某公司”），陈某（另行处理）于2008年4月入股杭州某公司，并担任法定代表人至今。
为获取投资、经营资金，史某、陈某、郑某于2010年10月经商议，决定以已经在香港注销的“中国某集团股份有限公司”（以下简称“中国某公司”）的名义对外发行原始股，募集资金。之后，郑某委托被告人许某帮助对外发行中国某公司原始股。被告人许某为此安排被告人郑某等人一起共同对外发行中国某公司原始股，募集所得资金由被告人许某管理，被告人郑某负责原始股交易网站的管理、投资人名单的管理等。史某、郑某及被告人许某、郑某等人通过网络宣传、举行投资介绍会等方式宣传某原始股投资，宣称原始股投资收益翻番等，诱使社会公众参与投资某原始股。在此过程中，被告人许某、郑某并与史某、陈某、郑某就代为发行销售某原始股事宜于2011年1月补签合作协议。至2011年5月，史某、陈某、郑某从被告人许某、郑某处共获取社会公众购买某原始股的投资资金人民币1600万余元。被告人许某、郑某从中各获取佣金人民币8万元。
上述非法吸收的资金被史某、陈某、郑某分别用于投资、注册公司、拆借等，无法归还给各投资人。
被告人许某确已准备投案，后被公安机关于2012年9月24日抓获。被告人郑某于2012年11月15日自动到公安机关投案。被告人许某、郑某归案后均能如实供述犯罪事实。
上述事实，有下列经庭审质证的证据证实：（1）被害人周某甲、林某、赵某、周某乙、沈某等人的陈述、收条及银行业务存款回单、中国某公司原始股权证，证实各被害人因投资某原始股收益翻番、无风险的宣传购买了某原始股，领取中国某公司的原始股权证等情况。（2）同伙史某的供述及辨认笔录、同伙陈某、郑某的供述，证实史某、陈某、郑某为获取投资、经营资金，决定以中国某公司名义对外发行原始股募集资金；后委托被告人许某、郑某等人帮助发行原始股，并签订合作协议；至2011年5月，史某从被告人许某处收取原始股募集资金人民币1000万元，被告人陈某从被告人许某处收取原始股募集资金人民币500万元，被告人郑某从被告人许某处收取原始股募集资金人民币100万元；上述资金被史某、陈某、郑某分别用于投资、注册公司、拆借等，无法归还给各投资人。（3）证人金某的供述，证实其曾从被告人郑某处领取过中国某公司原始股权证。（4）证人蓝某的证言，证实被告人许某于2011年春节期间借用其身份证在农业银行开户、领用银行卡。（5）证人张某、徐某的证言，证实被告人许某确已准备到公安机关投案的情况。（6）许某使用的蓝某、蓝金有、汪涛、项庆良等人的银行账户明细、史某、陈某、郑某的银行账户交易明细、金某使用的项菲、瞿巧仙的银行账户明细、公安机关出具的资金往来统计表，证实被告人许某接收的中国某原始股投资款情况，以及该投资款分别支付给史某、陈某、郑某、金某等人的情况。（7）某公司会议纪要，证实史某、陈某、郑某为解决经营资金等问题，于2010年10月24日经讨论形成书面会议纪要，其中有“由郑某负责香港成立的中国某集团股份有限公司进行融资，做好第三方案”内容，决定以已经在香港注销的“中国某集团股份有限公司”名义对外发行原始股，募集资金。（8）合作协议（复印件），证实被告人许某、郑某与史某、陈某、郑某就代为发行销售某原始股事宜于2011年1月份补签合作协议。（9）某股权投资网页宣传资料，证实互联网上关于中国某集团股份有限公司股权投资项目的宣传介绍资料，夸大宣传股权投资的高额回报等情况。（10）报纸公告、声明，证实陈某等人以杭州某投资管理有限公司名义于2011年1月5日、4月21日、7月28日通过各类报纸发表声明，表示某原始股投资均与杭州某投资管理有限公司无关。（11）杭州某投资管理有限公司工商登记材料，证实杭州某公司的设立登记、股东、法定代表人情况。（12）户籍证明、抓获情况说明、到案情况说明，证实被告人许某、郑某的身份情况以及被告人许某确已准备投案，后被公安机关于2012年9月24日抓获，被告人郑某于2012年11月15日自动到公安机关投案的情况。（13）被告人许某、郑某的供述在卷。
上述证据均系依法取得，证据之间能形成证据锁链，与本案事实相关，本院均予以确认。
本院认为，被告人许某、郑某明知他人以股权出售方式向社会公众非法吸收数额巨大的资金，仍提供帮助，系共同犯罪，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人许某、郑某在共同犯罪中分别负责募集资金的管理、原始股交易网站的管理等，对同伙史某、陈某、郑某等人通过网络销售中国某公司原始股非法吸收资金起到重要作用，虽然并非犯罪起意者、资金实际使用者，但在共同犯罪中亦非情节轻微，二辩护人认为被告人许某、郑某在共同犯罪中情节轻微的意见与事实不符，本院不予采信。被告人许某、郑某犯罪后有自首情节，依法均可予以从轻处罚，辩护人据此请求从轻处罚的相关意见，本院予以采纳；但二辩护人分别要求对各被告人减轻处罚并适用缓刑的意见，本院经审查认为，对具有自首情节的被告人是否从宽处罚、从宽处罚的幅度，应当考虑其犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节、危害后果、社会影响等。被告人许某、郑某与同伙共同非法吸收资金数额达1600余万元，无法归还给各投资人，造成严重不良社会影响，虽在共同犯罪中作用、地位相对同伙较小并有自首情节，仍不能予以减轻处罚和适用缓刑。二辩护人的该部分意见本院不予采纳。据此，根据二被告人的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度及在共同犯罪中的地位和作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、最高人民法院《关于适用财产刑若干问题的规定》第二条第一款之规定，判决如下：
一、被告人许某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2012年9月24日起至2017年9月2日止；罚金在判决生效后十日内缴纳）。
二、被告人郑某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2012年11月15日起至2017年3月2日止；罚金在判决生效后十日内缴纳）。
三、被告人许某、郑某违法所得各人民币八万元予以追缴，退赔给各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 宋鲲鹏
人民陪审员 郑 斌
人民陪审员 陈克勤
二〇一四年三月四日
书 记 员 项 骏