上海市浦东新区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0115刑初4081号
公诉机关上海市浦东新区人民检察院。
被告人蒋某，男，1985年3月5日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区，住上海市浦东新区。
辩护人聂建军，上海市协力律师事务所律师。
被告人朱某某，女，1978年11月21日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区，住上海市浦东新区。
辩护人陶明，上海市尚伟律师事务所律师。
上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2016]789号起诉书指控被告人蒋某、朱某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐某、代理检察员程某出庭支持公诉，被告人蒋某、朱某某及辩护人聂建军、陶明到庭参加诉讼。本院审理期间，公诉机关建议延期二次，本院同意并决定延期审理。现已审理终结。
上海市浦东新区人民检察院指控，2014年1月至2015年6月，被告人蒋某在担任上海亚盟资产管理有限公司下属的上海首盟投资管理有限公司南汇理财中心门店经理期间，伙同该门店主管被告人朱某某，违反国家金融管理法规，通过拨打电话、分发传单、举办展会、口口相传并分别以“有限合伙”、“卡卡易”、“私募基金”的形式，非法销售理财产品，承诺按期给予高额回报，向社会不特定公众吸收存款，严重扰乱金融秩序。
经上海公信会计师事务所审计，被告人蒋某、朱某某非法吸收存款对象96人，金额共计人民币45,556,000元(以下币种均系人民币)，尚有42,776,000元未兑付。
2016年5月9日，被告人蒋某接公安机关通知后到案，并如实供述上述犯罪事实。2016年5月10日，被告人朱某某至公安机关投案，并如实供述上述犯罪事实。
为证实上述指控，公诉机关当庭出示和宣读了相关的企业法人营业执照、税务登记证、上海市工商行政管理局内资公司变更登记，证人白某、熊某、张某、李1、胡某某、邹某某、陈1、李2、毛某某、施某某的证言，证人陈某2、刘某、姜某某的证言及顾引仙、胡拥军、倪金标等92人的报案笔录、关联企业的《投资协议书》、《股东合作协议》、《资本管理合作协议》、《展期投资委托书》、《“美华酒店集团”会员卡客户信息登记表》、《“i-baby”会员卡购买合同》、《“中国死海”提货卡信息登记表》、《合伙协议》、《出资确认书》、《执行合伙人委托书》等书证以及相关企业工商资料信息、银行卡交易明细，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，案发经过，被告人蒋某、朱某某的供述及户籍资料等证据。公诉机关认为，被告人蒋某作为上海亚盟资产管理有限公司控制的上海首盟投资有限公司下属南汇理财中心直接负责的主管人员；被告人朱某某作为其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人蒋某、朱某某均系自首，可以从轻处罚。提请依法审判。
被告人蒋某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，其在2012年8月进入公司，2014年1月至2015年6月担任公司下属南汇理财中心门店的经理，其工作职责是对门店人员进行管理和考核，每月公司给其的薪资是固定的。期间其介绍过一名投资人，投资金额为25万元。
辩护人对公诉机关指控的事实及罪名没有异议，但认为，1、被告人蒋某作为上海首盟投资管理有限公司派驻南汇理财中心门店的经理，按照公司的规定进行人事行政管理，领取一份工资，并无非法吸收公众存款的故意和行为。2、公司是一家注册成立，且具有私募资质的公司，南汇门店都是向亲戚朋友募集资金，没有向社会公开募集资金。3、公司即便构成非法吸收公众存款犯罪，蒋某作为公司的普通员工，其作为门店经理权力有限，对募集的资金不负责，在整个犯罪中的作用较小，没有非法获益，且是自首、初犯，家属也帮其退还了部分工资，希望对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人朱某某对公诉机关指控的事实及罪名没有异议，其是2012年4月进入公司，2012年12月至2015年8月担任主管，向蒋某汇报门店情况及管理业务员，其本人投资了10万元，其胞妹朱爱莉投资了9万元，公公张龙飞投资了20万元，婆婆乔来仙投资了4.8万元，舅舅乔龙标投资了10万元，姨父叶秀东投资了10万元，另还发展朋友投资，共计约600余万元的投资款没有收回。
辩护人对公诉机关指控的事实及罪名没有异议，同时认为被告人朱某某主观恶性较小，其自己及家人的投资均没有收回，在辞职后仍积极配合公安机关收集证据，且作用较小，系从犯，具有自首情节，希望对其从轻处罚，并适用缓刑。
经审理查明，2014年1月至2015年6月，被告人蒋某在担任上海亚盟资产管理有限公司下属的上海首盟投资管理有限公司南汇理财中心门店经理期间，伙同该门店主管被告人朱某某，违反国家金融管理法规，通过拨打电话、分发传单、举办展会、口口相传并分别以“有限合伙”、“卡卡易”、“私募基金”的形式，非法销售理财产品，承诺按期给予高额回报，向社会不特定公众吸收存款，严重扰乱金融秩序。
经上海公信会计师事务所审计，被告人蒋某、朱某某非法吸收存款对象96人，金额共计45,556,000元，尚有42,776,000元未兑付。
其中，被告人蒋某吸收1名投资人陈某2投资款25万元；被告人朱某某吸收本人、亲威朋友等投资金额为7,088,000元，案发时尚有6,168,000元未收回,包括本人投资了10万元，其胞妹朱爱莉投资了9万元，公公张龙飞投资了20万元，婆婆乔来仙投资了4.8万元。
2016年5月9日、10日，被告人蒋某、朱某某主动到案，并如实供述上述犯罪事实。
本院审理期间，被告人蒋某退赔违法所得20万元，被告人朱某某退赔违法所得10万元。
上述事实，有以下经庭审质证属实的证据予以证实，本院予以确认：
1、企业法人营业执照、税务登记证、上海市工商行政管理局内资公司变更登记等书证，证实涉案单位上海首盟投资管理有限公司的相关情况。
2、证人白某、熊某、张某、李1、胡某某、邹某某、陈1、李2、毛某某、施某某的证言，证实上海亚盟资产管理有限公司、上海首盟投资管理有限公司及其分公司、营业点的组织架构、职能分工、业务模式及以发传单、打电话、举办展会和口口相传等方式，以及“有限合伙”、“卡卡易”、“私募基金”的形式，向社会不特定公众吸收存款，并承诺高回报率的事实。
3、证人陈某2、刘某、姜某某的证言及顾引仙、胡拥军、倪金标等92人的报案笔录、关联企业的《投资协议书》、《股东合作协议》、《资本管理合作协议》、《展期投资委托书》、《“美华酒店集团”会员卡客户信息登记表》、《“i-baby”会员卡购买合同》、《“中国死海”提货卡信息登记表》、《合伙协议》、《出资确认书》、《执行合伙人委托书》等书证以及相关企业工商资料信息、银行卡交易明细，证实众多投资人在上海首盟投资管理有限公司南汇理财中心，以“股权投资”、“卡卡易”、“私募基金”的方式进行投资，并被承诺还本付息，目前均未收回投资的事实。
4、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证实被告人蒋某、朱某某以单位名义非法吸收公众存款的人数、数额及部分资金的流向。
5、案发经过，证实本案的案发及被告人蒋某、朱某某到案情况。
6、代管款情况表，证实两名被告人退赔情况。
7、两名被告人的供述及户籍资料。
本院认为，被告人蒋某作为上海亚盟资产管理有限公司控制的上海首盟投资有限公司下属南汇理财中心直接负责的主管人员；被告人朱某某作为其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人蒋某、朱某某均系自首，退赔了部分赃款，均予以减轻处罚。辩护人相关从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳，但对辩护人认为被告人在共同犯罪中的作用较小的意见，本院认为，两名被告人均系直接参与管理和积极非法吸收公众存款，故不宜认定为从犯。根据两名被告人在单位犯罪中所起的作用大小及两名被告人的退赃情况，本院依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人蒋某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，罚金人民币五万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)
二、被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，罚金人民币五万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)
三、退赔在案的违法所得，发还投资人；尚未退赔的违法所得责令退赔。
蒋某、朱某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 苏 琼
审 判 员 倪建军
人民陪审员 周国莲
二〇一七年八月三日
书 记 员 张 颖
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。