重庆市彭水苗族土家族自治县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）渝0243刑初34号
公诉机关彭水苗族土家族自治县人民检察院。
被告人杨胜军，男，1975年3月22日出生，住贵州省务川仡佬族苗族自治县。因涉嫌犯非法经营罪，于2016年10月16日被刑事拘留，同年11月22日被执行逮捕。现羁押于彭水县看守所。
辩护人贾均，重庆绿荫律师事务所律师。
被告人全刚，男，1969年7月9日出生，住重庆市酉阳土家族苗族自治县。因涉嫌犯非法经营罪，于2016年10月18日被刑事拘留，同年11月22日被执行逮捕。现羁押于彭水县看守所。
辩护人陈双，重庆汇润律师事务所律师。
被告人李安康，男，1970年8月27日出生，住贵州省沿河土家族自治县。因涉嫌犯非法经营罪，于2016年10月18日被刑事拘留，2016年11月21日经本院批准，同年11月22日被执行逮捕。现羁押�彭水县看守所。
辩护人沈迪，重庆渝东律师事务所律师。
辩护人赵奉奎，重庆才学律师事务所律师。
被告人聂东培，男，1976年7月16日出生，住贵州省务川仡佬族苗族自治县。因涉嫌犯非法经营罪，于2016年12月14日被取保候审。
被告人向华权，男，1972年1月28日出生，住湖北省恩施土家族苗族自治州咸丰县。因涉嫌犯非法经营罪，于2016年12月2日被取保候审。
被告人田术昌，男，1972年12月8日出生，住重庆市酉阳土家族苗族自治县。因涉嫌犯非法经营罪，于2016年12月20日被监视居住。
被告人孙文海，男，1971年8月8日出生，住重庆市黔江区。因涉嫌犯非法经营罪，于2016年10月26日被取保候审。
被告人李昌锦，男，1975年9月24日出生，住重庆市黔江区。因涉嫌犯非法经营罪，于2016年10月26日被取保候审。
被告人陈家法，男，1969年11月14日出生，住重庆市黔江区。因涉嫌犯非法经营罪，于2016年10月27日被取保候审。
彭水苗族土家族自治县人民检察院以彭检刑诉（2017）28号起诉书指控被告人杨胜军、全刚、李安康、聂东培、向华权、田术昌、孙文海、李昌锦、陈家法犯非法经营罪，于2017年3月6日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，分别于2017年3月27日、2017年4月10日公开开庭审理了本案。彭水苗族土家族自治县人民检察院指派检察员张静出庭支持公诉，被告人杨胜军及其辩护人贾均，被告人全刚及其辩护人陈双，被告人李安康及其辩护人沈迪、赵奉奎，被告人聂东培、向华权、田术昌�孙文海、李昌锦、陈家法到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
彭水苗族土家族自治县人民检察院指控：2016年9月底至10月中旬，被告人杨胜军、全刚、李安康多次合伙从贵州省务川仡佬族苗族自治县（以下简称务川县）、开阳县非法收购烤烟，并非法销售给被告人向华权、田术昌、孙文海、李昌锦、陈家法等人。具体犯罪事实如下：
（一）2016年9月底，被告人杨胜军、全刚、李安康邀约被告人聂东培合伙在贵州省开阳县楠木渡镇非法收购烤烟4000余斤，以人民币44000元（以下币种同）的价格销售给湖北省来凤县大河镇的谢某1。
（二）2016年9月底，被告人杨胜军、全刚、李安康邀约被告人聂东培在贵州省开阳县宅吉乡非法收购烤烟4000余斤，以46000元的价格销售给湖北省来凤县大河镇的印某某。
（三）2016年10月初，被告人杨胜军、全刚、李安康合伙从贵州省务川县茅天镇非法收购烤烟16000余斤，以234000元的价格销售给酉阳土家族苗族自治县（以下简称酉阳县）兴隆镇的田术昌，被告人田术昌又将上述烤烟非法销售给酉阳县兴隆镇烟草收购站。
（四）2016年10月10日、10月12日，被告人杨胜军、全刚、李安康合伙从贵州省务川县茅天镇非法收购烤烟10000余斤、14000余斤，分别以139000元、200000元的价格销售给湖北省恩施土家族苗族自治州咸丰县（以下简称咸丰县）朝阳寺镇的向华权。被告人向华权又将上述烤烟以342362.4元的价格非法销售给咸丰县尖山五龙坪烟草收购站。
（五）2016年10月13日，被告人杨胜军、全刚、李安康合伙在贵州省务川县茅天镇非法收购烤烟11000余斤，以158500元的价格销�给湖北省咸丰县大河镇的李某2。
（六）2016年10月14日，被告人杨胜军、全刚、李安康合伙在贵州省务川县茅天镇非法收购烤烟13000余斤，准备以160000元的价格销售给重庆市黔江区的被告人孙文海、李昌锦、陈家法，在将烤烟运往黔江区的途中，途经彭水苗族土家族自治县（以下简称彭水县）鹿角镇境内鹿角至彭水县城方向隧道时被民警当场查获。经称量，被查获的烤烟重13860.7斤。
2016年10月15日凌晨2时许，被告人杨胜军、孙文海在非法运输烤烟途中被民警当场查获；同月17日，被告人全刚在彭水县汉葭街道商贸园滨江路被民警抓获；当日，被告人李安康在彭水县汉葭街道小转盘水天阁酒店被民警抓获；同年12月13日，被告人聂东培在贵州省务川县的家中被当地派出所民警抓获；同年12月2日，被告人向华权主动到彭水县公安局投案；同年12月19日，被告人田术昌主动到酉阳县公安局兴隆派出所投案；同年10月25日，被告人李昌锦主动到彭水县公安局投案；次日被告人陈家法主动到彭水县公安局投案。
针对以上指控，公诉机关提交了相关证据予以证明。公诉机关认为，被告人杨胜军、全刚、李安康、聂东培、向华权、田术昌、孙文海、李昌锦、陈家法违反国家烟草专卖管理法律法规，未经烟草专卖行政主管部门许可，非法经营烟草专卖品，其中杨胜军、全刚、李安康、向华权情节特别严重，聂东培、田术昌、孙文海、李昌锦、陈家法情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。杨胜军、全刚、李安康、聂东培共同故意犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款之规定，系共同犯罪；�文海、李昌锦、陈家法已经着手实施犯罪，因意志以外的原因而未得逞，根据《中华人民共和国刑法》第二十三条之规定，系犯罪未遂，可以比照既遂犯从轻处罚；向华权、田术昌、李昌锦、陈家法犯罪以后主动投案，如实供述犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，系自首，可以从轻处罚；杨胜军、全刚、李安康、聂东培、孙文海到案后，如实供述犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，系坦白，可以从轻处罚；全刚协助司法机关抓捕同案犯，根据《中华人民共和国刑法》第六十八条之规定，系立功，可以从轻处罚。提请依法判处，并建议判处杨胜军有期徒刑五年至八年，并处罚金；全刚有期徒刑四年至七年，并处罚金；李安康有期徒刑五年至八年，并处罚金；聂东培有期徒刑六个月至一年六个月，并处罚�；向华权有期徒刑三年至五年，并处罚金；田术昌有期徒刑一年至三年，并处罚金；孙文海有期徒刑一年至二年，并处罚金；李昌锦有期徒刑六个月至一年，并处罚金；陈家法有期徒刑六个月至一年，并处罚金。
被告人杨胜军未出示证据，对起诉指控的事实及罪名无异议，提出其具有坦白、立功情节，系初犯，认罪态度好，请求判处缓刑的辩解意见。杨胜军的辩护人贾均出示了立案决定书、办案说明、拘留证、讯问笔录，拟证明杨胜军有立功情节；对起诉指控的事实及罪名无异议，提出以下辩护意见：1.指控烤烟数量、金额的证据不能达到定案标准；2.第六起指控的涉案烤烟已经收购但未转卖，不应计入犯罪金额；3.被告人杨胜军具有坦白情节；4.杨胜军具有检举他人犯罪行为的立功情节；5.杨胜军系初犯、偶犯，没有犯罪前科，认罪态度较�，主观恶性小建议对其从轻处罚。
被告人全刚未出示证据，对起诉指控的事实及罪名无异议，提出其认罪悔罪，请求从轻处罚的辩解意见。全刚的辩护人陈双未出示证据，对起诉指控的事实及罪名无异议，提出以下辩护意见：1.被告人全刚在本案中系参与者而非组织者，未邀约聂东培；2.具有坦白情节；3.全刚积极协助司法机关抓捕同案犯，构成立功；4.全刚系初犯、偶犯，认罪态度较好，主观恶性小，具有悔罪表现，建议对其减轻处罚，处以二年至三年有期徒刑并适用缓刑。
被告人李安康未出示证据，对起诉指控的事实及罪名无异议，提出其系初犯，认罪悔罪，请求从轻处罚的辩解意见。李安康的辩护人沈迪出示了情况说明、讯问笔录等证据，拟证明李安康有立功情节；李安康的辩护人沈迪、赵奉奎对起诉指控的�实及罪名无异议，提出以下辩护意见：1.指控烤烟数量、金额存在较大误差，不应当作为定案依据，即使认定也应就低；2.第四起指控的烤烟数量仅以记账本为认定依据，不能达到定案标准；3.第六起指控不应以商议价格160000元认定，出卖之前已被查获，应以鉴定价格为准；4.彭某某转账的46000余元不能排除其他合理怀疑，不能作为定案依据；5.被告人李安康具有坦白情节；6.李安康在本案中作用较小，没有犯罪前科，请求对其从轻处罚。
被告人聂东培未出示证据，对起诉指控的事实无异议，提出其涉案金额小，不构成犯罪的辩解意见。
被告人向华权未出示证据，对起诉指控的事实及罪名无异议。
被告人田术昌未出示证据，对起诉指控的事实及罪名无异议。
被告人孙�海未出示证据，对起诉指控的事实及罪名无异议。
被告人李昌锦未出示证据，对起诉指控的事实及罪名无异议。
被告人陈家法未出示证据，对起诉指控的事实及罪名无异议。
经审理查明：2016年9月底至10月中旬，被告人杨胜军、全刚、李安康多次合伙从贵州省务川县、开阳县非法收购烤烟，并非法销售给被告人向华权、田术昌、孙文海、李昌锦、陈家法等人。具体犯罪事实如下：
（一）2016年9月底，被告人杨胜军、全刚、李安康邀约被告人聂东培合伙在贵州省开阳县楠木渡镇非法收购烤烟4000余斤，以44000元的价格销售给湖北省来凤县大河镇的谢某1。
（二）2016年9月底，被告人杨胜军、全刚、李安康邀约被告人聂东培在贵州省开阳县宅吉乡非法收购烤烟4000余斤，以46000元的价格销售给湖北省来凤县大河镇的印某某。
（三）2016年10月初，被告人杨胜军、全刚、李安康合伙从贵州省务川县茅天镇非法收购烤烟16000余斤，以234000元的价格销售给酉阳县兴隆镇的被告人田术昌，田术昌又将上述烤烟非法销售给酉阳县兴隆镇烟草收购站。
（四）2016年10月10日、10月12日，被告人杨胜军、全刚、李安康合伙从贵州省务川县茅天镇非法收购烤烟10000余斤、14000余斤，分别以139000元、200000元的价格销售给湖北省咸丰县朝阳寺镇的向华权。被告人向华权又将上述烤烟以342362.4元的价格非法销售给咸丰县尖山五龙坪烟草收购站。
（五）2016年10月13日，被告人杨胜军、全刚、李安康合伙在贵州省务川县茅天镇非法收购烤烟11000余斤，以158500元的价格销售给�北省咸丰县大河镇的李某2。
（六）2016年10月14日，被告人杨胜军、全刚、李安康合伙在贵州省务川县茅天镇非法收购烤烟13000余斤，准备以160000元的价格销售给重庆市黔江区的被告人孙文海、李昌锦、陈家法，在将烤烟运往黔江区的途中，途径彭水县鹿角镇境内鹿角至彭水县城方向隧道时被民警当场查获。经称量，被查获的烤烟重13860.7斤。
综上，被告人杨胜军非法收购、销售烤烟金额981500元；被告人金刚非法收购、销售烤烟金额981500元；被告人李安康非法收购、销售烤烟金额981500元；被告人聂东培非法销售烤烟金额90000元；被告人田术昌非法收购烤烟金额234000元；被告人向华权非法销售烤烟金额342362.40元；被告人孙文海非法收购烤烟金额160000元；被告人李昌锦非法收购烤烟金额160000元；被告人陈家法非法收购烤烟�额160000元。
另查明：被告人杨胜军、全刚、李安康、聂东培、向华权、田术昌、孙文海、李昌锦、陈家法均未在烟草专卖行政机关办理任何烟叶收购、运输、销售许可证。
再查明：2016年10月15日凌晨2时许，被告人杨胜军、孙文海在非法运输烤烟途中被民警当场查获；同月17日，被告人全刚在彭水县汉葭街道商贸园滨江路被民警抓获；同月17日，被告人李安康在彭水县汉葭街道小转盘水天阁酒店被民警抓获；同年12月13日，被告人聂东培在贵州省务川县的家中被当地派出所民警抓获；同年12月2日，被告人向华权主动到彭水县公安局投案；同年12月19日，被告人田术昌主动到酉阳县公安局兴隆派出所投案；同年10月25日，被告人李昌锦主动到彭水县公安局投案；同年10月26日被告人陈家法主动到彭水县公安局投案。被告人向�权、田术昌、李昌锦、陈家法投案后如实供述本案事实。
还查明：被告杨胜军、李安康提供了检举他人犯罪的线索；全刚提供线索协助公安机关抓获同案犯。
上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：
1.受案登记表、立案决定书、拘留证、逮捕证、取保候审决定书、监视居住决定书、抓获经过、常住人口登记表；
2.现场勘验检查笔录、现场图及现场照片、辨认、指认笔录及照片、电子证据检查工作记录、电子勘验检查笔录及监控视频；
3.称量笔录、扣押决定书、扣押笔录及清单、发还清单、协助查询财产通知书、银行账户查询结果单、开户资料、银行账户明细、账本复印件及说明、烟草专卖局证明、机动车驾驶证、机动车行驶证、烟叶收购发票、烟叶种植收购合同、烟叶处理函、鉴别检验报告、移交接收清单、价格认定结论书；
4.证人李某1、李某2、谢某1、印某某、张某1、张某2、覃某某、张某3、张某4、张某5、张某6、向某某、杜某某、冯某1、罗某某、卢某1、卢某2、周某某、冯某2、卢某3、辛某某、陈某某、徐某某、沈某某、王某1、王某2、王某3、赵某某的证言；
5.被告人杨胜军、全刚、李安康、聂东培、向华权、田术昌、孙文海、李昌锦、陈家法的供述及辩解；
6、被告人杨胜军的辩护人提交的立案决定书、办案说明、拘留证、讯问笔录；
7、被告人李安康的辩护人提交的情况说明、讯问笔录等。
本院认为，被告人杨胜军、全刚、李安康、聂东培、向华权、田术昌、孙文海、李昌锦、陈家法违反国家烟草专卖管理法律法规，未经烟草专卖行政主管部门许可，非法经营烟草专卖品，其中杨胜军、全刚、李安康、向华权情节特别严重，聂东培、田术昌、孙文海、李昌锦、陈家法情节严重，其行为均已构成非法经营罪，公诉机关指控的事实及罪名成立，本院予以确认。杨胜军、全刚、李安康、聂东培系共同犯罪，作用相当，不宜区分主从；孙文海、李昌锦、陈家法系共同犯罪，孙文海在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其参与的全部犯罪予以处罚；李昌锦、陈家法在共同犯罪中起次要、辅助作用，应当对其从轻或减轻处罚；孙文海、李昌锦、陈家法已着手实施犯罪，因意志以外的原因而未得逞，系犯罪未遂，可以比照既遂犯从轻处罚；向华权、田术昌、李昌锦、陈家法犯罪以后主动投案，如实供述�罪事实，系自首，予以从轻处罚；杨胜军、全刚、李安康、聂东培、孙文海到案后，如实供述犯罪事实，在庭审中认罪态度较好，系坦白，予以从轻处罚；全刚协助司法机关抓捕同案犯，经查属实，系立功，可以对其从轻或减轻处罚；杨胜军、李安康提供检举他人犯罪的线索，经查属实，系立功，可以对其从轻或减轻处罚。综合杨胜军、全刚、李安康的犯罪情节、认罪悔罪态度，决定对其减轻处罚。
关于被告人杨胜军、全刚、李安康的辩护人提出本案部分烤烟数量、金额存在误差，证据单一，无法达到证明目的的辩护意见。经查，本案指控的涉案金额有银行交易明细、转账记录、记账本等书证，证人证言及被告人供述等证据相互印证，能够证明起诉书指控的犯罪金额。故，对该辩护意见，本院不予采纳。关于被告人杨胜军的辩护人提出第�起指控的涉案烤烟已经收购但未转卖，不应计入犯罪金额，以及被告人李安康的辩护人提出第六起事实在交付前被查获，应以鉴定价格为准的辩护意见。经查，非法经营罪侵犯的客体是市场秩序，客观方面为未经许可经营专卖物品，收购与销售均属于经营活动中的行为，行为人未经许可实施了其中一种行为，即构成非法经营；对于非法经营数额，根据《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条规定，非法经营烟草专卖品，能够查清销售或者购买价格的，按照其销售或者购买的价格计算非法经营数额。杨胜军、李安康于2016年10月14日准备将已收购的烤烟13000斤以160000元的价格销售给孙文海等人，杨胜军、李安康收购烤烟的行为已经完成，且已与孙文海约定了交易价格，虽然对收购烤烟的数额无法查清，但销售金额有证据证明，故该起犯罪事实应以销售价格计算非法经营数额，不以鉴定价格认定犯罪数额。故，对该辩护意见，本院不予采纳。
关于被告人聂东培提出其涉案金额小，不构成犯罪的辩解意见。经查，被告人聂东培分两次与杨胜军、全刚、李安康收购、销售烤烟，非法经营数额90000元，情节严重，依法构成非法经营罪。故，对该辩解意见，本院不予采纳。聂东培对行为性质的辩解不影响对其坦白的认定。
关于被告人全刚、李安康的辩护人提出全刚、李安康在本案作用较小的辩护意见。经查，全刚、李安康与杨胜军先后六次收购、销售烤烟，三被告人积极联系烟农收购烤烟、记账、支付烟款、运烟，作用相当，故，对该辩护意见，本院不予采纳。关于被告人杨胜军及其辩护人、全刚的辩护人提出二被告人系初犯、偶犯的辩护意见。经查，杨胜军、全刚于2016年9月至10月期间多次实施收购、销售烟草专卖品的行为，其行为系多次、长期持续的犯罪状态，不宜认定为初犯、偶犯。故，对该辩护意见，本院不予采纳。
关于被告人全刚的辩护人提出全刚认罪态度较好，主观恶性小，具有悔罪表现，建议对其减轻处罚并适用缓刑的辩护意见。全刚伙同杨胜军等人多次实施非法经营烤烟行为，严重扰乱了烟草专卖市场秩序，社会危害性较大，故对该辩护意见本院不予采纳。
关于被告人杨胜军及其辩护人提出杨胜军有检举他人犯罪行为构成立功的辩护意见。经查，杨胜军提供了检举他人犯罪行为的线索，并有相关证据证实，经查证属实。故，对该辩护意见，本院予以采纳。
关于被告人李安康的辩护人提出李安康有立功情节的辩护意见。经查，李安康提供了检举他人犯罪的线索，并有相关证据证实，经查证属实。故，对该辩护意见，本院予以采纳。
关于被告人杨胜军及其辩护人提出的杨胜军具有坦白情节、认罪态度好，请求对其从轻处罚的辩护及辩解意见；被告人全刚及其辩护人提出全刚认罪悔罪，具有坦白、立功情节的辩护及辩解意见；被告人李安康及其辩护人提出李安康具有坦白情节，认罪态度好，请求对其从轻处罚的辩护及辩解意见。经查属实，且符合法律规定，本院予以采纳。
综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（一）项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第二十三条、第六十七条第一款、第三款、第六十八条、第五十二条、第五十三条、第七十二条�第七十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人杨胜军犯非法经营罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币40000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月15日起至2020年10月14日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
二、被告人全刚犯非法经营罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币40000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月17日起至2020年10月16日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
被告人李安康犯非法经营罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币40000元；
（刑期从判决执行之日起计算�判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月17日起至2020年10月16日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
被告人聂东培犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币10000元；
（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
被告人向华权犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币15000元；
（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
被告人田术昌犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币10000元；
（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
被告人孙文海犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币10000元；
（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
被告人李昌锦犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币10000元；
（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
被告人陈家法犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币10000元；
（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
对扣押的烤烟，予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向重庆市第四中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张咏梅
人民陪审员 马应德
人民陪审员 彭顺权
二〇一七年五月十六日
书 记 员 吴 维