石家庄高新技术产业开发区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）石高刑初字第38号
公诉机关石家庄高新技术产业开发区人民检察院。
被告人聂某，中共党员，系河北环渤海投资担保有限公司营销中心2处处长。2014年5月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄高新技术产业开发区人民检察院批准逮捕（在逃），2014年11月27日被抓获，2014年12月3日被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。
辩护人霍俊峰，北京市京大律师事务所石家庄分所律师。
石家庄高新技术产业开发区人民检察院以石高检公刑诉（2015）21号起诉书指控被告人聂某犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄高新技术产业开发区人民检察院指派检察员王胜岐出庭支持公诉，被告人聂某及其辩护人霍俊峰到庭参加诉讼。本院在审理期间报请河北省石家庄市中级人民法院批准延长审理期限三个月。现已审理终结。
石家庄高新技术产业开发区人民检察院指控：
被告人聂某在2009年1月至2013年9月，担任河北省环渤海湾经济技术集团有限公司营销中心2处处长期间，该处未经国家有关部门依法批准，以开发建设“双龙山”、“隐凤山”景区为名，非法吸收王晋生、陈君风等群众投资金额共计4645.245万元。其中聂某个人非法吸收公众存款金额3277.5525万元。
公诉机关当庭宣读并出示了书证、物证、司法审计报告、证人证言、被告人聂某供述等证据。据此指控被告人聂某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。
被告人聂某当庭自愿认罪，但辩称对起诉书指控的数额有异议。其辩护人的辩护意见为：1、对起诉书指控的罪名无异议，对指控的数额有异议，应减去被告人本人及亲友的投资。2、被告人聂某无前科，系初犯，认罪态度好，能如实供述自己罪行。3、被告人聂某不是营销中心的控制人，相比负责人李兰平的罪行，所起作用较小。4、被告人聂某没有将吸收的资金占为已有，而是全部上交公司，本人也遭受经济损失，也是受害者。5、相对其他暴力犯罪来说，被告人聂某主观恶性及社会危害性较小，本人愿意退赃赔偿集资人经济损失。6、被告人年事已高，身体状况比较差，患有××、高血压、腰腿痛等多种疾病，建议判处缓刑。
经审理查明：
1993年3月20日，涉案人王小朋等出资注册成立了河北省环渤海湾经济技术集团有限公司（以下简称环渤海湾集团），1997年7月企业改制后，王小朋任该公司法定代表人。
公司成立后，为解决资金困难，在未经相关部门批准的情况下，环渤海湾集团于2003年以投资者享受20年免费入环渤海湾集团景区、给5年的广告补贴为名，通过散发宣传单、讲座、拉投资者到公司参观等方式，向社会不特定人群销售环渤海湾集团所谓的“万通门票”，开始面向社会公众进行非法吸资。
为吸引更多的社会投资，涉案人王小朋等又分别注册成立了河北环渤海投资担保有限公司（以下简称环投担保公司）、河北天歌担保有限公司（以下简称天歌担保公司）等多家公司。在未经相关部门批准的情况下，2007年以环投担保公司为担保，以环渤海湾集团“双龙山项目”、“隐凤山项目”为依托；2009年以天歌担保公司为担保，以环渤海湾集团“邺城农业项目”、“奇寨沟项目”为依托，以高息为诱饵（年返息15%或18%），以所谓的“环渤海湾集团”名义，对外宣传吸引投资，与投资人签订《河北省环渤海湾经济技术集团有限公司专项出资建设合作协议》、《保证协议》等投资合同，合同约定投资期限1年，投资额1万元起，上不封顶，让投资人直接把钱汇到公司指定的账户（大部分都是王小朋个人帐户）或交现金给集资公司财务，凭付款凭证开具收据，以达到非法吸收公众存款的目的。
为扩大业务范围，获取更大的非法利益，涉案人王小朋等又分别注册成立了多家投资公司及基金公司，并以出售涉案公司原始股权的名义对外宣传，向社会不特定人群发售涉案公司股权，承诺基金以月息6分、股权以年息20分等标准返还投资者，如果投资者中途想退出，本金全部退还。上述基金和股权未按相关的规定发售。
自2006年至2011年，涉案人王小朋等陆续使用前期吸收的资金成立了30余家公司，对外统称环渤海湾集团，还下设客户服务中心及证券管理中心，负责接待投资者、统计客户资料、签发股权证、建立股东档案、办理股票手续等。环渤海湾集团财务负责统计、收取集资款，返还到期合同本金、利息、发放参与集资人员的提成等资金管理工作。王小朋等为了调动下属员工的积极性，支付给下属负责吸收资金的公司及相关负责人15%的提成，并以吸收资金的多少提升职务。环渤海湾集团下属的环投担保公司营销中心在石家庄市长安区建设北大街富天大厦10楼设立集资点，并形成了业务员、处长（经理）、总经理层层负责的三级非法吸收资金网络体系。其非法吸收公众存款的犯罪方式为：业务员通过向社会公众进行可获取高额回报的投资宣传，争取到有投资意愿的人员后，让其将投资款打到公司提供的帐户上（大部分为王小朋个人帐户）或交给各公司的财务部门，并在集资点签定投资合同，然后各公司财务人员将交款的银行回执或收据交给环渤海湾集团财务，开具收据并领取业务员的提成。合同一式两份，一份投资人留存，另一份交环渤海湾集团公司。环渤海湾集团财务根据合同按每季度一返款的方式直接将投资者的返息打到投资者提供或者环渤海湾集团财务给投资者办理的银行帐户里。
在涉案人王小朋等人实施非法吸收公众存款的犯罪过程中，被告人聂某以处长（经理）的身份参与其中，为环渤海湾集团牟取利益，积极非法吸收公众存款。
经对环渤海湾集团以及下属各公司帐目进行司法审计，涉案投资款总额为1272173375.08元，累计返还投资款为681456447.20元，截止到2013年9月，尚未返还投资款为590716927.88元。
经对被告人聂某在“环渤海湾集团”工作的时间段审计：
被告人聂某在2009年1月2013年9月担任环投担保公司营销中心2处处长期间，该处共非法吸收公众存款金额46452450元，其中聂某个人非法吸收公众存款32775525元。被告人负责对该处集资业务的组织、指导、宣传和管理，对该处的非法集资数额负全部责任。
在审理过程中，被告人聂某主动退缴违法所得80000元。
认定上述事实的证据有，被告人聂某在公安机关的供述，各投资人在公安机关的报案材料及询问笔录，证人证言，公安机关受案登记表、立案决定书，河北环渤海投资担保有限公司营销中心的相关文件及宣传材料，河北环渤海投资担保有限公司营销中心工商登记情况相关材料，公安机关扣押物品清单，公安机关查封河北环渤海投资担保有限公司营销中心资产相关材料，河北环渤海投资担保有限公司营销中心台账、会计凭证、原版合同，河北中君汇信源会计师事务所冀信专审字（2014）第1-4004号司法审计报告及该事务所出具的情况说明，公安机关出具的工作说明及情况说明，公安机关出具的抓获经过，被告人聂某的户籍证明及无前科情况证明等，以上证据均经当庭示证、质证，本院予以确认。
对被告人聂某对起诉书指控数额提出的异议因无证据支持，亦不能合理说明原因，对此不予采信。
对于被告人聂某的辩护人提出的非法吸收金额应减去被告人本人及亲友投资数额的辩护意见，因符合《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定，本院予以采纳。在计算吸收资金数额时，将被告人本人及直系亲属投资的数额从犯罪数额中予以扣除。辩护人所提被告人聂某系初犯，认罪态度好，并积极退赃，主观恶性和社会危害性较小的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。
依照《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》规定，向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴，集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折扣本金，故本案被告人的违法所得，应当予以追缴或责令退赔。
本院认为，被告人聂某违反国家金融管理法律的规定，未经有关部门依法批准，通过散发传单、口口相传等方式，以高利息、高回报为诱饵，以“环渤海湾集团”名义向社会公众吸收资金，严重扰乱了国家金融管理秩序，且非法吸收公众存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控，事实清楚，证据充分，罪名依法成立。被告人聂某系在涉案人王小朋等人直接或间接的组织、领导下实施了犯罪行为，在共同犯罪中起次要或辅助作用，系从犯，依法予以减轻处罚。被告人聂某系初犯，且在归案后能如实供述自己的犯罪事实，故依法予以从轻处罚；被告人聂某已年满65周岁，属老年人犯罪，可酌情予以从轻处罚，被告人聂某主动退缴部分违法所得，有悔罪表现，可酌情从轻处罚。综合考虑本案犯罪的性质，量刑情节以及被告人的社会危害性，对被告人聂某适用缓刑不致再危害社会。
综上，为了打击犯罪，保障金融秩序的正常运行，维护国家金融管理制度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第七十二条、第七十三条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人聂某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元（于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳）。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
二、被告人聂某退缴至本院的非法所得80000元依法返还集资人并继续追缴被告人聂某因实施非法吸收公众存款行为而获取的非法所得。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 郭建辉
审 判 员 魏 义
代理审判员 刘天宇
二〇一五年八月三十一日
代书 记员 王 垚
附：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万年以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。