上海市徐汇区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0104刑初607号
公诉机关上海市徐汇区人民检察院。
被告人梁建明，男，1984年8月15日出生，汉族，户籍地湖北省，暂住上海市徐汇区。
辩护人田超鹏，上海市联诚律师事务所律师。
被告人谢某某，男，汉族，户籍地湖北省监利县桥市，暂住上海市浦东新区。
辩护人任济舟，上海汇茂律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。
被告人刘某某，女，汉族，户籍地安徽省巢湖市，暂住上海市徐汇区。
辩护人沈铭泽，上海具格律师事务所律师。
被告人孙某某，男，汉族，住安徽省阜阳市。
辩护人叶文慧，上海市嘉华律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。
被告人仰某，男，汉族，户籍地安徽省铜陵市，暂住上海市徐汇区。
辩护人唐政，上海君拓律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。
上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2017)24号起诉书指控被告人梁建明、谢某某、刘某某、孙某某、仰某犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月3日向本院提起公诉。本院于2017年8月4日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员顾某某出庭支持公诉。被告人梁建明及其辩护人田超鹏、被告人谢某某及其辩护人任济舟、被告人刘某某及其辩护人沈铭泽、被告人孙某某及其辩护人叶文慧、被告人仰某及其辩护人唐政到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市徐汇区人民检察院指控：2010年1月，张某2(另案处理)登记设立上海海升投资有限公司(2014年8月更名为上海海升伴侬现代农业投资股份有限公司，以下简称海升公司)，经营地址位于本市徐汇区宜山路XXX号XXX室。海升公司安排业务员在社会上发放传单，组织崇明一日游等活动招揽投资人，通过宣介会等方式向投资人介绍公司开展的崇明生态园、徐州环保工程、内蒙古矿产等投资项目，与投资人签订《借款合同》等，承诺保本付息回报。被告人梁建明于2010年初入职海升公司，先后担任徐汇分公司业务员、业务经理、总监助理，带领业务团队对外宣传公司的投资项目，吸引投资人投资，并从中获取提成。被告人谢某某于2014年初入职海升公司杨浦分公司，担任业务经理，带领业务团队对外宣传公司的投资项目，吸引投资人投资，并从中获取提成。被告人刘某某于2014年7月入职海升公司，担任静安分公司业务员，被告人孙某某于2013年10月入职海升公司，担任徐汇分公司业务员，被告人仰某于2014年3月入职海升公司，担任徐汇分公司业务员，该三名被告人均直接招揽投资人，吸引投资人投资，并从中获取提成。经司法审计，被告人梁建明自2014年4月至2016年2月，参与非法吸收公众存款共计人民币11,066,832元(以下币种均为人民币)，未兑付金额10,885,722元。被告人谢某某自2014年8月至2016年3月，参与非法吸收公众存款共计6,157,500元，未兑付金额6,034,500元。被告人刘某某自2014年12月至2016年3月，参与非法吸收公众存款共计2,452,600元，未兑付金额2,401,448元。被告人孙某某自2014年8月至2015年5月，参与非法吸收公众存款共计1,581,340元，未兑付金额1,580,640元。被告人仰某自2013年12月至2015年1月，参与非法吸收公众存款共计1,500,300元，未兑付金额1,461,300元。2017年2月22日、2月23日、2月28日，公安人员经侦查，先后抓获被告人梁建明、刘某某、孙某某。2017年2月27日、3月3日，被告人仰某、谢某某接公安人员电话通知后，先后至公安机关投案。上述五名被告人到案后均如实交代了基本涉案事实。公诉机关认定被告人梁建明、谢某某、刘某某、孙某某、仰某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪(单位犯罪)追究五名被告人作为其他直接责任人员的刑事责任。提请依法审判。
被告人梁建明对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人系自首，且对其行为违法性有认识错误。
被告人谢某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人系初犯，主观恶性小，系自首，建议法院对其从轻或减轻处罚。
被告人刘某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人犯罪恶性和社会危害性不大，愿意尽力退赔。
被告人孙某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人系初犯，无前科，建议法院对其从轻处罚。
被告人仰某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人系初犯、偶犯，有自首情节。
经本院审理查明的事实与公诉机关指控的上述事实一致，并有证人朱1、朱2、张某某、邵某某、沈某、朱某3等人的证言、企业机读档案登记资料、公司登记基本情况等工商资料、借款合同、收据、上海市公安局徐汇分局受案登记表、立案决定书、抓获情况、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见补正书及被告人梁建明、谢某某、刘某某、孙某某、仰某的供述等证据予以证实，足以认定。
本院认为，上海海升伴侬现代农业投资股份有限公司未经有关部门批准，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人梁建明、谢某某、刘某某、孙某某、仰某系其他直接责任人员，其中，被告人梁建明、谢某某参与吸收公众存款数额巨大，上述被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。公诉机关指控的罪名成立。鉴于被告人梁建明、谢某某、刘某某、孙某某、仰某系自首，依法予以从轻或减轻处罚。根据各名被告人犯罪的事实、性质、情节、退赃情况和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人梁建明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月22日起至2021年8月21日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
二、被告人谢某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币七万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月3日起至2019年9月2日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
三、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年二个月，并处罚金人民币五万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
四、被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
五、被告人仰某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币三万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
六、被告人的违法所得予以追缴。
刘某某、孙某某、仰某，回到社区后，应当遵守法律、法规，服从社区矫正机构的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 朱锡伟
人民陪审员 刘绿华
人民陪审员 梁 莺
二〇一七年十月三十日
书 记 员 李晓萍
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。