河南省安阳市殷都区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）殷刑初字第29号
公诉机关安阳市殷都区人民检察院。
被告人李永峰，男，1975年5月10日出生，汉族，大专文化，安钢工人，住河南省安阳市殷都区。因涉嫌犯受贿罪于2014年1月14日经安阳市殷都区人民检察院决定取保候审，2014年2月28日经本院决定逮捕。现羁押于安阳市看守所。
辩护人李新新，河南兴亚律师事务所律师。
安阳市殷都区人民检察院以安殷检刑诉（2014）11号起诉书指控被告人李永峰犯受贿罪一案，于2014年2月28日向本院提起公诉。本院审查后，认为符合法定开庭条件，决定开庭审判，依法组成合议庭于2014年3月12日公开开庭审理了本案。安阳市殷都区人民检察院指派检察员王翔出庭支持公诉，被告人李永峰及其辩护人李新新到庭参加诉讼。现已审理终结。
安阳市殷都区人民检察院指控，2012年3月至6月，被告人李永峰利用担任安钢质量管理处原料站矿丁班监管员的职务便利，非法收受丰宁满族自治县金桥商贸有限公司人员行贿款共计62200元，其中收受杨某某（已判决）行贿款38200元，收受李云（已判决）行贿款24000元，在安钢公司对该公司所供铁精矿粉取样过程中提供帮助。案发后，李永峰退赃款62200元。
公诉机关就上述指控的犯罪事实向本院提供了被告人李永峰供述与辩解，同案人杨某某、李云、康某等人供述、劳动合同、任职情况、采购合同、协议书等证据予以证实，认为应当以受贿罪追究李永峰的刑事责任。
被告人李永峰当庭表示认罪。
辩护人辩称：
1、被告人李永峰于2013年7月25日以证人的身份在殷都区检察院接受询问，李永峰在作证的过程中主动坦白交代了其犯罪经过，并且在检察院尚未立案之前，李永峰在写给检察院的检查中也交代了自己的犯罪经过，该种情况应当认定为自首，可以依法减轻刑事处罚；
2、被告人李永峰积极退赃，应依法从轻、减轻处罚；
3、被告人李永峰系初犯，犯罪和当时的工作环境有关，主观恶性较小，可以从轻处罚；
4、被告人李永峰在整个犯罪过程中所起作用较小。丰宁公司用低品位的铁精粉代替高品位铁精粉，从而从中牟取暴利的行为能够实现，是因为本案另外的被告在其中起到了关键作用，李永峰作为监管员并不负责样品的检验工作；
5、被告人李永峰自愿认罪，如实供述自己的罪行，悔罪态度较好；
6.被告人李永峰不是国家工作人员，不构成受贿罪；
综上，希望对被告人李永峰从轻减轻刑事处罚。
经审理查明，被告人李永峰于2012年3月至6月期间，利用担任安阳钢铁集团有限责任公司质量管理处原料站矿丁班监管员的职务便利，非法收受丰宁满族自治县金桥商贸有限公司人员行贿款共计62200元，其中收受杨某某（已判决）行贿款38200元，收受李云（已判决）行贿款24000元，为丰宁满族自治县金桥商贸有限公司向安阳钢铁集团有限责任公司供应铁精矿粉取样时调换样品、以次充好的行为提供帮助，不履行监督职责。案发后，李永峰退赃款62200元。
认定上述犯罪事实的证据有：
1.被告人李永峰供述与辩解，2012年3月份，杨某某打电话约我吃饭（之前不认识），一起吃饭的还有我单位以前的同事康某及丰宁金桥公司的李云、丁某某。吃饭时，杨某某说自己是丰宁金桥公司的，过几天公司要向安钢上铁精粉，让我到时帮个忙即不管取样工及现场的人就行。2012年3月21号，丰宁公司在我们矿丁班上班时间上了33车铁精粉，第二天杨某某打电话约我在钢花路丹枫园门口见面，给了我6600元现金；丰宁公司于2012年3月24日上精粉20车，第二天或者第三天杨某某给我4000元；4月11日上精粉15车，第二天或第三天杨某某给我4500元；5月23日上精粉1车，第二天或第三天杨某某给我300元；5月25日上精粉40车，第二天或第三天杨某某给我12000元；5月27日上精粉8车，第二天或第三天杨某某给我2400元；6月2日上精粉24车，第二天或第三天杨某某给我7200元；6月4日上精粉1车，第二天或第三天杨某某给我300元；6月8日上精粉1车，第二天或第三天杨某某给我300元；6月12日上精粉2车，第二天或第三天杨某某给我600元；杨某某每次给我钱都是他打电话约我在钢花路丹枫园门口附近见面，都是百元票面的现金，有时用信封包着，有时没有包装，总共下来杨某某一共给了我38200元现金。给我钱的标准有每车300的，也有每车200的。在杨某某请假期间，丰宁金桥公司的另外一份业务员李云给了我24000元现金，具体是2012年4月17日上铁精粉11车，在第二天或第三天李云给了我3300元；4月29日上铁精粉13车，在第二天李云给了我3900元；5月7日上铁精粉43车，在第二天李云给了我12900元；5月11日上铁精粉1车，在第二天李云给了我300元；5月15日上铁精粉1车，在第二天李云给了我300元；5月19日上铁精粉1车，在第二天李云给了我300元；6月14日上铁精粉10车，在第二天李云给了我3000元，给我的钱都是百元票面，没有包装，给钱的地点大部分也是在钢花路丹枫园门口附近。杨某某和李云给我钱是因为我是安钢集团质量监督部原料站矿丁班的监管员，杨某某和李云的公司是安钢集团供应精矿等炼钢原材料的供货商。他为了在他供应的炼钢低品位的原材料进厂时的抽样检查方面得到我的帮助和照顾，所以让他公司跑现场的杨某某和李云给我送了上述62200元的现金，我收了钱后，丰宁金桥公司上精矿时，我知道我们矿丁班的人调换丰宁金桥公司精矿取样的样品，我也没有说什么，也没有管他们，也没有向公司领导和纪委举报这个事情，安钢纪委的许小晋负责监督整个现场，对调换样品这件事，许小晋不吭声，我看纪委的都没说什么，我也就没说什么，包括取样工，我们都是心照不宣，共同帮助丰宁金桥公司调换样品，这个环节缺了谁都不行。这62200元我都用于个人日常消费一部分，剩下的交到检察院了。在上精粉的前一天，我问我们班张某是否知道丰宁公司上铁精粉让帮忙的事情，张某告诉我说他知道，他没有反对；
2.证人张某（安钢质量处原料站取样工丁班班长）证言，李永峰是我们丁班成员，担任监管员，负责监管取样工提取样品和送检样品以及现场的异常情况；2012年3月份，康某两次找到我说其所在的丰宁金桥公司准备给安钢上铁精粉，让我们帮忙把取出来的不好的样品调换成品位高的样品，事后给我每车200元钱，监管员每车200元，现场取样工每车300元，钱的数量按照我们班取样的车数计算，我们班组的钱都由我代收后再分给其他组员。后康某介绍我认识其公司的业务员杨某某，并安排杨某某给我送钱；康某曾经给我说过，他单独给李永峰说过这件事了，钱是单独给他的，不用我转交。在丰宁金桥公司上货的前一天，李永峰主动找到我问我说，康某公司准备上铁精粉，让咱们帮忙的事情是否知道，我说知道，他就没有说啥走了，我知道就是表示我同意这样做了，我没有反对李永峰，在丰宁金桥公司上货期间，我和李永峰心照不宣，对于取样工换样品的事情我们两个人都是视而不见、不管不问。我对安钢质量处原料站矿班值班表和丰宁金桥精矿进厂取样情况表没有异议；
3.证人丁某某（丰宁满族自治县金桥商贸有限公司总经理）证言，2011年开始我以丰宁满族自治县金桥商贸有限公司的名义跟安钢签订了长期供应铁精粉的合同；我们公司在经营与安钢的铁精粉供应合同中，参加的人员有我、康某、杨某某、李云四个人，我负责公司在安阳的全面工作，康某负责协调安钢采矿、检验现场的具体工作、卸车以及与安钢相关的工作人员协调关系，李云负责与安钢供应处和财务处的协调工作；康某是原安钢质量管理处原料站的班长，2013年3月初以200万元入股我公司；杨某某是丰宁金桥公司的业务员，具体负责金桥公司的铁精粉到安钢以后的现场工作，也是直接去给安钢相关部门工作人员送钱的人；李云负责金桥公司在安钢的结算工作，负责与供应处和财务科协调关系，在杨某某2012年4月底5月初，6月份两次请假的时候代替杨某某给安钢相关部门工作人员送钱；在开始与安钢供应铁精粉之前我和康某商量上低品位的矿粉，然后给安钢相关人员送点钱，让他们想办法把样品调换，以次充好，把品位弄高，后我与康某、杨某某分别找质检处、现场科、纪委三个部门的人，给甲乙丙丁四个班组长许诺，每车给他们班组1000元的好处费，给纪委和现场科的两个人每个人200元，这样下来每车我需要出1400元，到4月初的时候，陈伟提出班组长和监管员担的责任大，应该多拿点，这样我给班组长和监管员的好处费成了每车300元，这样我每车需要出好处费1600元。从2012年3月19日到4月7日都是每车1400元，4月7日到6月19日都是1600元；从公司2012年3月份上精粉到6月22日被安钢查出有问题，杨某某从我这里拿了129万元左右送给安钢有关人员，李云从我这里拿了80万元左右送给安钢有关人员，康某从我这里拿了6万元左右送给安钢有关人员；
4.证人康某（安钢退休工人、安阳市海跃商贸有限责任公司副总经理）证言，2012年3月份因海跃公司没有业务，丁某某给我商量后决定用我投资的钱跟他一起经营丰宁满族自治县金桥商贸公司与安钢供应铁精粉的合同，我负责的主要业务是矿车到安阳西站后安排人员看车以及安排公司人员在卸车现场看着卸车，还负责给安钢取样现场送公司事先准备好的高品位样品等工作，当时是由我给矿丙班的组长赵卫军、矿丁班组长张某、纪委的许小晋做工作，其他人由丁某某去想办法说。我找到赵卫军、张某、许小晋等人，向其称丰宁公司准备给安钢上矿粉，但是安钢给的价格太低不挣钱，我们准备上成低品位的矿粉，让其帮帮忙，事后给组长、监管员每人每车200元，组成员每人每车300元的好处费，后他们同意。丁某某那边也是这样给人家说的。我和丁某某多次商定下的好处费比例是，质检处取样的班组长监管员每人每车200元，取样工每人每车300元，纪委的人、现场科的人每人每车200元，这样我们一车需要付好处费是1400元。到4月7日，丁某某说陈伟提出班长和监管员拿的有点少，应该跟班组成员一样拿300元，后将我们每车送的好处费变成质检处取样的班组长监管员每人每车300元，取样工每人每车300元，纪委的人和现场科的每人每车200，这样我们一车需要付好处费是1600元。具体车数安钢公司有记录可以查到。我们公司在经营与安钢的铁精粉供应合同中，参加的人有我、丁某某、杨某某、李云四个人，丁某某负责金桥公司在安阳业务的全面工作，我负责协调安钢在采矿现场的几个部门之间的关系，杨某某负责现场的具体工作、卸车以及与相关人员协调关系，也是直接给安钢相关部门工作人员送钱的人，李云负责与供应处和财务处的协调工作，在杨某某2012年4月底5月初、6月份两次请假的时候代替杨某某去给安钢相关部门工作人员送钱。公司事先准备好的高品位的假样品都是由杨某某直接给负责取样的班组，我也去送过几次。质量处原料站的人在从矿车上取好样品后，他们把取好的品位低的真样品换成我们事先准备好的带到现场的品位高的样品，在整个调换的过程中安钢纪委的人和现场科的人看见了也是不管不问，使得整个调换样品的过程顺利进行；
5.证人杨某某（河北承德丰宁满族自治县金桥商贸有限公司职员）证言，2012年3月份，我们公司经理丁某某决定向安钢公司上一些质量次、品位低的矿粉，为了使这些矿粉能够顺利通过安钢集团的质量验收，我们决定向负责质量验收的管理人员和工作人员送钱。李永峰是安钢集团公司质量处原料站矿丁班组监管员，他负责监督两名质检员进行取样，2012年3月22日我们公司向安钢集团上了33车质量、品位不达标的矿粉，顺利验收完后，李永峰给我说把他应该得到的钱给他就行，不用张某转交，丁某某后来也同意。3月23日，也就是发货后的第二天或第三天，丁某某在他办公室给我6600元现金，让我交给安钢质量处的李永峰，后我约李永峰在殷都区钢花路枫林水郡A区门口见面，在我的车上我把6600元现金交给李永峰。3月24日上了20车，我给李永峰4000元现金；4月11日上了15车，我给李永峰4500元现金；5月23日上了1车，我给李永峰300元现金；5月25日上了40车，我给李永峰12000元现金；5月27日上了8车，我给李永峰2400元现金；6月2日上了24车，我给李永峰7200元现金；6月4日上了1车，我给了李永峰300元现金；6月8日上了1车，我给李永峰300元现金；6月12日上了2车，我给李永峰600元现金；综上我一共给李永峰送了38200元现金。开始给李永峰的钱是每车200元，4月7日以后，我们公司给到每车300元。给李永峰送钱后，在安钢原料站的质检人员对我公司货物进行取样时，李永峰都不会认真监督，让质检员把好的样品替换了劣质样品，以次充好，这样我们公司的货就能顺利通过检验了；给李永峰的钱都是丁某某给我的。4月3日至5月9日期间我请假，该给他们的钱都是由我们公司的一名业务员李云送的。我对丰宁公司2012年3月10日至2012年6月20日向安钢供应铁精粉车皮数统计表反映的内容没有异议；
6.证人李某（丰宁金桥商贸有限公司职员）证言，2012年4月13日至6月14日杨某某老婆生孩子请假期间，我公司经理丁某某曾多次让我向安钢集团质量处监管员李永峰送过24000元现金，具体情况为4月17日我公司向安钢上货11车，我给李永峰3300元现金；4月29日丰宁公司向安钢上货13车，我给李永峰3900元现金；5月7日丰宁公司向安钢上货43车，我给李永峰12900元现金；5月11日丰宁公司向安钢上货1车，我给李永峰300元现金；5月15日丰宁公司给安钢上货1车，我给李永峰300元现金；5月19日丰宁公司给安钢上货1车，我给李永峰300元现金；6月14日丰宁公司给安钢上货10车，我给李永峰3000元现金；我给李永峰钱都是在钢花路枫林水郡小区门口给的，没有包装，给钱的时候只有我们两个在场。我们是按照每车300元给李永峰钱的。李永峰作为质量处的监管员，在收了我们的钱后，在我公司样品调换的过程中尽量帮忙，使样品调换过程顺利进行。我给安钢相关工作人员送钱是按照当天参与检验（取样）通过的车数给他们送钱的。丰宁公司2012年3月10日至2012年6月20日向安钢供应铁精粉车皮数统计表清楚的反映了我公司在该期间向安钢供应铁矿粉的情况，我对该表没有异议；
7.安阳钢铁集团有限公司出具的关于质量处原料站有关人员任命程序说明及质量管理处原料检查站出具的关于班组长的任命说明，显示原料站站长、党支部书记由处党政联席会讨论推荐人选名单，提出任命意见，并上报公司组织人事部门考核任命；站长由股份公司人力资源管理处发文任命，党支部书记由公司党委工作部发文任命。原料站班组长、监管员任命程序师由原料站党支部书记提名，经原料站领导班子（包括站长、副站长、党支部书记）研究决定，在班组长会上口头宣布，没有相关的讨论、考核、备案记录；质量管理处出具的班组长任命说明显示任命过程为：根据日常表现和职工反映，由站长提名人选；召开班子成员（包括站长、副站长、党支部书记）和技术骨干开会讨论，确定最终人选；召开班组长、办公人员及站领导全体会议宣布任命；调整人员，班组长就位履责；
8.丰宁满族自治县金桥商贸有限公司企业法人营业执照复印件、公司章程复印件；
9.安阳海跃商贸有限公司情况说明，显示康某于2012年以现金200万元入股安阳海跃商贸有限公司，当初承诺如果公司没有业务，按照年息20%支付利息，如果有业务，按照比例进行分红；
10.安阳海跃商贸有限公司设立登记申请书复印件、公司章程复印件、公司董事、监事、经理信息复印件；
11.安阳钢铁集团有限责任公司企业法人营业执照复印件、公司章程复印件；
12.安阳钢铁股份有限公司企业法人营业执照复印件、公司章程复印件；
13.安钢工矿产品采购合同复印件，显示供方为丰宁满族自治县金桥商贸有限公司，需方为安阳钢铁股份有限公司，产品名称为铁精矿，类别酸性，品位Tfe65%，供货时间2012年2月20日至2012年12月31日，供货地区承德，供货金额31260万元；
14.丰宁满族自治县金桥商贸有限公司与安阳钢铁股份有限公司协议书复印件九份；
15.安钢股份材料验收入库结算单复印件八份；
16.安钢原料分析报告复印件；
17.安阳钢铁股份有限责任公司增值专用税发票复印件；
18.质量管理处原料站火车铁矿质检岗位标准化作业指导书复印件、原料站电脑随机派工管理制度复印件、火车地方精矿联合质检作业制度复印件、安钢质量管理处岗位职责及资格标准、质量处原料站班组人员情况一览表、质量管理处原料站矿班甲、乙、丙、丁四班成员名单及分工、运输部原料科铁矿组部分人员工作证明及任职情况、质量管理处原料站矿班质检人员的岗位及工作证明、纪委甲、乙、丙、丁四班人员名单及分工；
19.李永峰劳动合同书复印件；
20.安钢质量处原料站矿班值班排班表复印件；
21.丰宁金桥精矿进厂取样情况复印件；
22.安阳钢铁股份有限公司与丰宁满族自治县金桥商贸有限公司签订的赔偿协议书复印件；
23.河南省安阳市殷都区人民法院（2013）殷刑初字第160号刑事判决书，显示丰宁满族自治县金桥商贸有限公司及其法定代表人丁连茂、丁某某、康某、杨某某、李云均以单位行贿罪被判处刑罚；
24.安阳市殷都区人民检察院反贪污贿赂局出具的被告人李永峰的归案经过，显示被告人李永峰涉嫌受贿犯罪一案系案中发现，本案于2013年7月25日开始初查，2014年1月13日将李永峰传唤至安阳市殷都区人民检察院接受讯问，李永峰到案后如实交代其受贿的犯罪事实。
25.安阳市殷都区人民检察院出具的河南省行政事业单位资金往来结算票据，显示李永峰于2014年2月11日向殷都区检察院反贪局缴纳案款62200元；
以上证据均经当庭示证、质证，证据之间已形成完整的证据链，足以证实被告人李永峰犯有受贿罪。
本院认为，被告人李永峰作为安阳钢铁集团有限责任公司质量管理处原料站矿丁班的监管员，与安钢集团公司纪委派驻至其控股的安钢股份公司质量处原料站行使监督进厂原料质量检验，保障国有资产不遭受损失的国家工作人员相互勾结，非法伙同收受他人财物62200元，为他人谋取利益，其行为构成受贿罪，安阳市殷都区人民检察院指控被告人李永峰犯受贿罪罪名成立。其辩护人辩称李永峰身份不是国家工作人员，不构成受贿罪的辩护意见，本院不予采纳；对于辩护人辩称李永峰认罪态度较好，积极退赃，且系初犯的意见，经查，李永峰没有犯罪前科，到案后始终能够如实供述自己的犯罪事实，且有安阳市殷都区人民检察院反贪局出具的河南省行政事业单位资金往来结算票据，显示2014年2月11日交李永峰案款62200元，以证实李永峰的退赃情况，故对该辩护意见予以采纳；对于辩护人辩称李永峰主观恶性较小，在整个犯罪过程中所起作用较小的意见，经查，李永峰作为矿丁班的监管员，明知自己的职责即是监管取样工取样、制样，而对取样工调换样品、以次充好不履行监管职责的行为，即是导致丰宁公司向安钢集团供应不达标精矿粉行为得逞的重要因素，故对该辩护意见不予采纳；对于辩护人辩称李永峰于2013年7月25日以证人的身份在殷都区检察院接受询问，李永峰在作证的过程中主动坦白交代了其犯罪经过，并且在检察院尚未立案之前，李永峰在写给检察院的检查中也交代了自己的犯罪经过，该种情况应当认定为自首，可以依法减轻刑事处罚的意见，经查，有安阳市殷都区人民检察院反贪污贿赂局出具的归案经过，显示本案于2013年7月25日经批准开始初查，并有行贿人杨某某于2013年7月12日的供述显示其向李永峰行贿62200元的犯罪事实，即侦查机关通知李永峰到案之前，侦查机关已掌握了其全部的犯罪事实，故对该辩护意见不予采纳；被告人李永峰认罪态度较好，并积极退赃，酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第三款、第三百八十三条第一款第（二）项、第三百八十五条、三百八十六条、六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李永峰犯受贿罪，判处有期徒刑五年；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年2月28日起至2019年2月27日止）。
二、涉案赃款62200元由安阳市殷都区人民检察院上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 周子善
审判员 申瑛昌
审判员 尚海洋
二〇一四年八月十九日
书记员 华素贤