辽宁省锦州市太和区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）辽0791刑初59号
公诉机关锦州经济技术开发区人民检察院。
被告单位霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司，住所地：内蒙古自治区通辽市霍林郭勒市，法定代表人李某某。
诉讼代表人崔某某，男，霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司副经理。
被告人李某某，男，1958年12月21日出生于河北省邯郸磁县，汉族，大学文化，原霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司总经理,户籍地河北省邯郸市邯山区，捕前住河北省沧州市运河区。因本案于2015年11月10日被邯郸市公安局邯山区分局贸易派出所抓获并羁押于邯郸市第二看守所，于2015年11月17日被锦州市公安局刑事拘留，2015年11月30日经锦州市人民检察院批准，同日由锦州市公安局执行逮捕。现羁押与锦州市看守所。经本院决定于2017年1月26日被取保候审。
辩护人杨乃茹、谢斯佳，辽宁古塔律师事务所律师。
被告单位霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司、被告人李某某合同诈骗罪一案，由锦州经济技术开发区人民检察院于2016年11月28日以锦开检刑诉[2016]58号起诉书，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年1月18日、2月28日、3月24日公开开庭审理了本案。锦州经济技术开发区人民检察院检察员张俊敏出庭支持公诉，被告单位霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司诉讼代表人崔某某、被告人李某某及其辩护人杨乃茹、谢斯佳到庭参加了诉讼。现已审理终结。
锦州经济技术开发区人民检察院指控：霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司（以下简称泰达顺融贸易公司）系天津铁合金交易所有限公司（以下简称天津铁合金交易所）出资设立的全资子公司（经营范围：煤炭销售）。2012年9月，被告人李某某被天津铁合金交易所聘为泰达顺融贸易公司总经理，负责该公司全面业务。
2013年6、7月份，常州欣金启典商贸有限公司的法人曹某甲在锦州港做煤炭业务时，经泰达顺融贸易公司的业务员刘某甲介绍认识了李某某。2013年10月12日，在锦州滨海新区渤海爱丽酒店，被告人李某某与被害人曹某甲双方洽谈了买卖煤炭事宜，并签订了数量约为23.5万吨，价值人民币（以下均为人民币）5000万元的煤炭（褐煤即白音华四号矿的煤炭）买卖合同，双方约定装货时间为2013年10月20日至2013年12月5日，最晚不得晚至2013年12月31日，装货地为锦州港和葫芦岛港。按合同约定曹某甲先期给付李某某2003.2万元购买煤炭的预付款，15日内再给付余款3000万元。2013年10月18日，曹某甲交给李某某2003.2万元的银行承兑汇票，李某某当场给曹某甲打了收条，并且常州欣金启典公司向霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司完成背书。李某某未将2003.2万元承兑汇票用于购买煤炭，而是用于偿还泰达顺融贸易公司向天津铁合金交易所的借款。曹某甲给付李某某煤炭预付款后，曾多次催促李某某为其发煤炭，李某某以没有发煤计划等理由推脱，后曹某甲得知李某某准备为一名为刘某乙的客户在锦州港发煤时，曹某甲即找到刘某乙协商，将李某某准备发给刘某乙的15105.34吨煤装船给本人。继此次后曹某甲又多次催促李某某给其发煤，李某某只好在葫芦岛港向一客户借了19480.82吨煤装船给曹某甲，两船煤炭总价值共计为8，945,528.49元。后直至履行合同期届满，李某某未再给曹某甲发煤，尚欠曹某甲余款11,086,471.51元未返还被害人。期间，2013年12月11日，天津铁合金交易所将泰达顺融贸易公司转让给李某某个人，李某某任该公司法定代表人，独资经营，且转让后债权债务归李某某承担。此后该公司一直没有给曹某甲发煤，也未返还欠款。2014年年初，曹某甲多次催促李某某给其发煤并向李某某索要欠款，李某某仍以各种理由搪塞，2014年3月份以后，曹某甲再也联系不上李某某。案发后，公安机关在天津铁合金交易所扣押1000万元银行承兑汇票返还给被害人曹某甲。2015年11月10日，被告人李某某被邯郸市公安局邯山区分局贸易派出所抓获。
认定上述事实的证据如下：1、书证-
案件来源、到案经过、企业法人营业执照、煤炭买卖合同、收条、证明材料、目标责任状、会议纪要、户籍证明、银行对账单等；2、证人方某某、常某、刘某甲、张某、刘某乙、曹某乙、王某甲、刘某丙、杨某某、窦某某、潘某某、王某乙、孙某某、赵某某等证言；3、被害人曹某甲陈述；4、被告人李某某供述与辩解；5、司法鉴定报告书。
公诉机关认为，被告单位霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司、被告人李某某以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第二百三十一条、第三十条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提起公诉，请依法判处。
被告单位霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司的诉讼代表人崔某某对起诉书指控的事实没有异议。
被告人李某某自愿认罪，余款愿意积极退赔，请从轻判处。辩护人杨乃茹、谢斯佳的辩护意见是，被告人李某某签订合同后，并将收到的人民币2003.2万元的银行承兑汇票交给常某，常某是是该公司的法定代表人，被告人不具财务管理权限，且煤炭的采购也不是被告人的权限，被告人主管在港内销售由公司购进的煤炭，被告人没有占有、支配该笔款项的职权。被告人在履行二船煤炭后，霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司于2013年12月11日将公司转让给李某某个人，接受公司后被告人因无款，未向曹某甲继续发送煤炭。现被告人对尚欠余款人民币约110万元，已用相应的财产予以抵偿，并达成协议，也取得了被害人的谅解，其单位及被告人表示愿意缴纳罚金刑。综合本案的实际情况，对被告人判处缓刑为宜。
经审理查明，霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司（以下简称泰达顺融贸易公司）系天津铁合金交易所有限公司（以下简称天津铁合金交易所）出资设立的全资子公司（经营范围：煤炭销售）。2012年9月，被告人李某某被天津铁合金交易所聘为泰达顺融贸易公司总经理，负责该公司全面业务。
2013年6、7月份，常州欣金启典商贸有限公司的法人曹某甲在锦州港做煤炭业务时，经泰达顺融贸易公司的业务员刘某甲介绍认识了李某某。2013年10月12日，在锦州滨海新区渤海爱丽酒店，被告人李某某以泰达顺融贸易公司的名义与被害人曹某甲双方洽谈了买卖煤炭事宜，并签订了数量约为23.5万吨，价值人民币（以下均为人民币）5000万元的煤炭（褐煤即白音华四号矿的煤炭）买卖合同，双方约定装货时间为2013年10月20日至2013年12月5日，最晚不得晚至2013年12月31日，装货地为锦州港和葫芦岛港。按合同约定曹某甲先期给付泰达顺融贸易公司的李某某2003.2万元购买煤炭的预付款，15日内再给付余款3000万元。2013年10月18日，曹某甲交给李某某2003.2万元的银行承兑汇票，李某某当场给曹某甲打了收条，并且常州欣金启典公司向霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司完成背书。李某某将人民币2003.2万元承兑汇票交付本公司法定代表人常某，并将此款用于偿还泰达顺融贸易公司向天津铁合金交易所的借款。曹某甲给付李某某煤炭预付款后，曾多次催促李某某为其发煤炭，李某某以没有发煤计划等理由推脱，后曹某甲得知李某某准备为一名为刘某乙的客户在锦州港发煤时，曹某甲即找到刘某乙协商，将李某某准备发给刘某乙的15105.34吨煤装船给本人。继此次后曹某甲又多次催促李某某给其发煤，李某某只好在葫芦岛港向一客户借了19480.82吨煤装船给曹某甲，两船煤炭总价值共计为8，945,528.49元。后直至履行合同期届满，李某某未再给曹某甲发煤，尚欠曹某甲余款11,086,471.51元未返还被害人。期间，2013年12月11日，天津铁合金交易所将泰达顺融贸易公司转让给李某某个人，李某某任该公司法定代表人，独资经营，且转让后债权债务归李某某承担。此后该公司一直没有给曹某甲发煤，也未返还欠款。2014年年初，曹某甲多次催促李某某给其发煤并向李某某索要欠款，李某某仍以各种理由搪塞，2014年3月份以后，曹某甲再也联系不上李某某。案发后，公安机关在天津铁合金交易所扣押1000万元银行承兑汇票返还给被害人曹某甲。2015年11月10日，被告人李某某被邯郸市公安局邯山区分局贸易派出所抓获。
认定上述事实的证据如下：
1、案件来源（四，P2）,证实此案的来源系被害单位常州欣金启典煤炭有限公司经理曹某甲报案；
2、到案经过、在逃人员登记信息表（二，P5）,证实李某某曾经被立为网上逃犯，并被邯郸警方抓获移交给锦州警方的经过和事实；
3、常住人口信息、营业执照（四，P66）,证实证明案发时被告人李某某已是成年人，具有刑事责任能力应当负刑事责任及法人是李某某；
4、煤炭买卖合同、收条各1份（四，P1-2）,证实常州欣金启典公司与泰达顺融签订煤炭买卖合同的相关内容；
5、证明材料（四，P31-34）,证实截止2014年10月，霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司欠阜新矿业集团彰武煤炭销售有限公司煤款6044.44万元，欠内蒙古白音华海州露天煤款有限公司291万元。2013年10月13日-2013年12月5日，没有收到李某某的预付煤款2003.2万元，没和常州欣典公司签过235000吨购煤合同。刘某甲证明材料2012年8月到锦州港和葫芦岛港业务员，至2013年12月份其他地方没有库场和煤炭；
6、霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司2013年目标责任状1份、税务登记证（常州欣金启典商贸有限公司）（四，P35-36、74）,证实李某某是总经理，实行财务一支笔审批制，预算内开支由总经理审批，预算外由董事长批准；
7、霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司2012年第一次至第四次会议纪要（四，P37-49）,证实2012年9月4日拟任李某某为公司总经理。第四次常某配合李某某总经理完成与结算相关的工作，日常业务事宜由李某某总经理负责；
8、霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司2013年第一次至第五次会议纪要（四，P50-63）,证实李某某年薪，每半个月制定财物报表报送李某某，李某某等人工作情况；
9、中国工商银行存款对账单和建设银行对账单证据（四，P133-172）,证实截止2013年12月31日霍林公司在工行余额为54629元，建行余额为34271元，证明该公司资金状况；
10、证人方某某证言（一，P55-57）,证实其在港口帮曹某甲作业务，认识李某某，2013年10月12日泰达顺融贸易公司李某某与常州欣金启典煤炭公司曹某甲签订煤炭购销合同，曹某甲给李某某2003.2万元（银行承兑汇票）购煤预付款，李某某在曹某甲多次催促下给曹某甲发897万余元的煤炭，剩余110万余元经多次催要拒不返还的经过和事实；
11、证人常某证言（一，P71-87）,证实其是天津铁合金交易所的副总裁，曾是天津泰达顺融贸易有限公司的法人，2013年10月泰达顺融贸易公司与常州欣金启典公司曹某甲签订了煤炭购销合同，预付款2003.2万元汇票是李某某让其交给泰达公司财物，当时在场，地点在锦州爱丽大酒店，李某某是负责人，拥有财务一支笔审批权的事实；
12、证人刘某甲证言（一，P63-68、四，P11-13、15-19）,证实其是天津泰达顺融贸易有限公司的业务员，知道泰达顺融贸易公司与常州欣金启典贸易公司曹某甲签了一份煤炭购销合同，在锦州港发1.5万余吨煤炭、在葫芦岛港发1.9万余吨煤炭，签完购煤合同后，没有买煤和制定装船计划，泰达顺融贸易公司业务往来、日常管理都由李某某负责，负责所有业务，常某是法人、但不参与管理的事实；
13、证人张某证言（一，P115-118）,证实天津铁合金交易所与泰达公司的关系，以及李某某同张某说过将从常州欣金启典公司得到的预付款用于还泰达欠铁合金公司的款项的事实和经过；
14、证人刘某乙证言（一，P69-70）,证实李某某把在锦州港的原本给刘某乙的1.5万吨煤发给曹某甲的经过和事实；
15、证人曹某乙证言（一，P58-59）,证实其在葫芦岛和锦州港为曹某甲管理煤场和船，李某某在曹某甲的催促下，先后两次分别在锦州港和葫芦岛港给曹某甲发煤1.5万吨、1.9万吨的经过和事实；
16、证人王某甲证言（一，P60-62）,证实其任铁合金交易所物流部经理，泰达顺融贸易公司成立后任副总，泰达顺融贸易公司李某某和欣金启典公司签了购煤合同，有煤款即2003.2万元汇票给铁合金交易所了，李某某是天津泰达顺融贸易公司总经理，负责公司全面工作，公司每笔煤炭业务都由李某某签字把关的事实；
17、证人刘某丙证言（一，P88-91）,证实其曾是泰达顺融贸易公司副总，李某某是总经理，李某某负责公司全面业务，知道李某某与曹某甲签订购煤合同，曹某甲按照合同给李某某2003.2万元（银行承兑汇票）购煤预付款，但李某某并没有按照合同要求给曹某甲制定发煤计划，只是分别在锦州港和葫芦岛港给曹某甲发过部分煤炭的经过和事实；
18、证言杨某某证言（一，P92-94）,证实2013年1月到5月李某某负责天津泰达顺融贸易有限公的财务签字，泰达顺融公司欠天津铁合金交易所欠款，于2013年11月27日还清，在还债的钱款中有一笔是2003.2万元的银行承兑汇票的事实；
19、证人窦某某证言（一，P95-98）,证实天津铁合金公司收到泰达公司的2003.2万元承兑汇票经过；
20、证人潘某某证言（一，P98-102）,证实2013年10月16日左右，天津铁合金公司收到泰达公司的承兑汇票，作为泰达公司偿还铁合金公司的钱款，并将此笔钱背书给了旺优公司；
21、证人王某乙证言（一，P103-104）,证实其是阜矿集团内蒙古白音华能源有限公司选运处处长，认识顺融公司经理李某某，阜矿集团内蒙古白音华能源有限公司和李某某有煤炭业务往来，该公司没有收到2003.2万元的事实；
22、证人孙某某证言（一，P105-107）,证实其是阜矿白音华公司副总经理，李某某欠阜矿白音华公司钱款，阜矿白音华公司没有收到过李某某给常州欣金启典的买煤款，也没有给李某某发煤的计划的事实；
23、证人赵某某证言（一，P108-112）,证实其于2012年12月至2013年11月我在霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司做会计，李某某主管霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司的财务工作，以及常州欣金启典给泰达顺融公司的2003.2万元购煤预付款用于偿还欠铁合金交易所的债务的事实；
24、被害人曹某甲陈述（一，P51-54）,证实2013年10月12日，其和霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司李某某签订了价值5000万元，数量为23.5万吨的煤炭买卖合同，规定交货时间是从2013年10月20日到2013年12月5日。曹某甲按照合同给李某某2003.2万元（银行承兑汇票）购煤预付款，李某某在其多次催促下给其发2船价值8，971，756.64万元煤炭，剩余110万余元经多次催要拒不返还的经过和事实；
25、辽宁博宇麒司法鉴定所出具的《司法鉴定报告书》,证实霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司履行合同情况，预收款的去向合同的履行能力情况；
26、邯郸市公安局邯山区分局贸易东派出所证明材料，证实被告人李某某系接到耳目（李某某亲属）举报，将其抓获。因举报人要求对其身份进行保密，故在随案移送的抓获证明中只写了接到耳目举报的事实；
27、锦州市公安局港口公安分局证明，证实邯郸市公安局邯山区分局贸易东派出所证明材料属实的事实；
28、被告人李某某供述与辩解（一，P9-16、P17—23、P25—28、P29—31、P34-41）,证实2013年10月份，其与常州欣金启典公司曹某甲签订煤炭购销合同，收取曹的预付款2003.2万元的汇票，常某将预付款还天津铁合金交易所的欠款，后只给对方发了近900万元的煤，后再也未给其发煤及2013年11月20日铁合金交易所以2200万元转让其本人并成为泰达顺融的法人，2013年12月11日通辽市霍林郭勒市工商行政管理局核准变更手续的事实。
上述证据均经庭审举证、质证，本院予以确认。
本院认为，被告单位霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司、被告人李某某以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物人民币11086471.51元，数额特别巨大，其行为已构成合同诈骗罪。公诉机关指控被告单位霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司、被告人李某某犯罪事实成立。被告人李某某利用霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司的名义与常州欣金启典商贸有限公司的法定代表人曹某甲签订了煤炭买卖合同，在被害人履行合同交付预定金后，被告单位将预付金抵顶本单位欠款，造成煤炭合同大部分不能履行，对此被告单位霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司符合合同诈骗罪的构成要件。被告人李某某在签订合同后，没有认真履行合同，是造成主要责任人之一，应负刑事责任。案发后，经公安机关扣押追回赃款1000万元，并返还被害人，其被告人李某某的家属积极配合返赃，并与被害人达成赔偿协议，取得了被害人的谅解，可予以从轻处罚。被告人李某某经亲属举报，配合公安机关将李某某抓获，其情节符合投案自首的条件，应视为自首，可予以减轻处罚。被告人李某某当庭自愿认罪，有认罪悔罪的态度，可予以从轻处罚。对被告单位霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司、被告人李某某及其辩护人的辩解意见，本院予以采信。结合被告人李某某居住社区调查函的意见，可对其适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第二百三十一条、第三十条、第五十二条、第五十三条、第六十七条、第七十二条一款、第七十三条二、三款之规定，判决如下：
一、被告单位霍林郭勒泰达顺融贸易有限公司犯合同诈骗罪，判处罚金人民币10万元（罚金于判决发生法律效力后，立即缴纳本院）；
二、被告人李某某犯合同诈骗罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币1万元（罚金于判决发生法律效力后，立即缴纳本院）。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省锦州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 李玉夫
审 判 员 王利民
人民陪审员 王海欢
二〇一七年六月二十六日
书 记 员 张 弛