重庆市渝北区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）渝北法刑初字第01059号
公诉机关重庆市渝北区人民检察院。
被告人谢杰斌，男，1986年9月21日出生于四川省西充县，汉族，大专文化，广州市xxx生物科技有限公司重庆分公司渝北区经理、重庆xxx健康管理有限公司总经理助理，住四川省西充县。因本案，于2014年9月3日到案，次日被刑事拘留，同年l0月10日被逮捕。现羁押于重庆市渝北区看守所。
辩护人何峰，重庆索通（渝北）律师事务所律师。
被告人孙传莲，女，1987年1月28日出生于重庆市长寿区，汉族，初中文化，重庆xxx健康管理有限公司部门经理，住重庆市长寿区。因本案，于2014年9月2日到案，次日被取保候审，2015年9月17日被取保候审，2016年11月15日被逮捕。现押于重庆市渝北区看守所。
辩护人叶渝洋，重庆朝瞳律师事务所律师。
被告人陈进，女，1988年10月14日出生于重庆市巴南区，汉族，初中文化，重庆xxx健康管理有限公司部门经理，住重庆市九龙坡区。因本案，于2014年9月2日到案，次日被取保候审，2015年9月17日被取保候审。
辩护人董恒，重庆朝瞳律师事务所律师。
被告人邱鸿雁，女，1986年9月14日出生于重庆市梁平县，汉族，初中文化，重庆xxx健康管理有限公司部门经理，住重庆市梁平县。因本案，于2014年10月29日到案，次日被取保候审，2016年11月15日被逮捕。现押于重庆市渝北区看守所。
辩护人金鑫，重庆朝瞳律师事务所律师。
被告人吴恒昌，男，1984年5月16日出生于广西壮族自治区龙州县，壮族，大学专科，重庆xxx健康管理有限公司部门经理，住广西壮族自治区崇左市龙州县。因本案，于2014年11月11日被取保候审。
重庆市渝北区人民检察院以渝北检刑诉[2015]1125号起诉书指控被告人谢杰斌、孙传莲、陈进、邱鸿雁、吴恒昌犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月25日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。在审理过程中，重庆市渝北区人民检察院以补充侦查为由，建议本院延期审理。重庆市渝北区人民检察院指派检察员杨熹、代理检察员武磊出庭支持公诉，被告人谢杰斌及其辩护人何峰、被告人孙传莲及其辩护人叶渝洋、被告人陈进及其辩护人董恒、被告人邱鸿雁及其辩护人金鑫、被告人吴恒昌到庭参加了诉讼。本案审理中，被告人吴恒昌于2016年9月26日死亡，本院对其作出终止审理裁定。现已审理终结。
重庆市渝北区人民检察院指控：2011年9月至2012年7月期间，被告人谢杰斌、孙传莲、陈进、邱鸿雁伙同任某某、石某2、李某某（均另案处理)等人，在未经有关部门依法批准的情况下，在重庆市渝北区XX大厦X幢XX，以广州市xxx生物科技有限公司、广州xxx食品实业有限公司(以下简称xxx公司)、重庆xxx商贸有限公司、重庆xxx健康管理有限公司(以下简称xxx公司)的名义，向社会公众吸收资金。其公司部门经理、业务主管、业务员根据吸收资金金额按一定比例抽取提成。
被告人谢杰斌于2011年底至2012年7月先后担任xxx公司总经理助理、xxx公司渝北区片区经理，负责组织、管理下属工作人员进行吸收公众资金活动，其参与吸收公众资金共计9674400元。
被告人孙传莲于2011年12月至2012年7月先后担任xxx公司业务主管、部门经理，期间负责带领其下属的工作人员进行吸收公众资金活动，其参与吸收公众资金共计1858500元。
被告人陈进于2011年11月至2012年7月先后担任xxx公司业务主管、部门经理，期间负责带领其下属的工作人员进行吸收公众资金活动，其参与吸收公众资金共计1096800元。
被告人邱鸿雁于2011年11月至2012年7月先后担任xxx公司业务主管、部门经理，期间负责带领其下属的工作人员进行吸收公众资金活动，其参与吸收公众资金共计623800元。
2014年9月2日，被告人陈进、孙传莲到公安机关投案。2014年9月3日，被告人谢杰斌到公安机关投案。2014年10月29日，被告人邱鸿雁到公安机关投案。被告人谢杰斌、孙传莲、陈进、邱鸿雁到案后均如实供述了上述事实。2015年9月2日，被告人谢杰斌检举他人犯罪。
针对上述指控，公诉机关举示了相关证据。公诉机关认为，被告人谢杰斌、孙传莲、陈进非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人邱鸿雁非法吸收公众存款，扰乱金融秩序。四名被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人谢杰斌、孙传莲、陈进、邱鸿雁均自首，有《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款规定的量刑情节。被告人谢杰斌检举他人犯罪，系立功，具有《中华人民共和国刑法》第六十八条规定的量刑情节。提请本院依法判处。
被告人谢杰斌对起诉书指控的金额有异议，辩称其涉案金额不应超出孙传莲、陈进、邱鸿雁、涉案金额的总和。其辩护人提出的辩护意见是：1、其有自首情节；2、其检举他人犯罪，具有立功情节；3、本案应为单位犯罪。建议对其从轻处理。
被告人孙传莲对指控的犯罪事实及定性均无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1、其系自首；2、其系从犯；3、本案系单位犯罪。建议对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人陈进对指控的犯罪事实及定性均无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1、其系自首；2、其系从犯。建议对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人邱鸿雁对指控的犯罪事实及定性均无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1、其系自首；2、其系从犯。建议对其从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2005年4月，广州市xxx生物科技有限公司（后更名为广州xxx食品实业有限公司）成立，张某某任法定代表人。2007年11月，张某某以他人名义在重庆市渝北区注册成立了广州市xxx生物科技有限公司重庆分公司（以下简称xxx公司重庆分公司），经营范围为：生物制品研究、开发、技术转让及技术咨询；销售定型包装食品、保健食品。该公司最初在渝北区新牌坊开设了一个超市销售保健品，后又在南岸区开设了超市销售保健品，并开展超市加盟经营活动。2008年，xxx公司重庆分公司在张某某的指示下开始在重庆多个区非法集资，2009年12月21日，该公司被吊销营业执照后仍以公司名义继续非法集资。张某某先后在重庆市的渝北区、沙坪坝区、渝中区和南岸区设立了该公司的4个经营点，并在渝北区的经营点注册成立了重庆xxx健康管理有限公司（曾用名称为重庆xxx商贸有限公司），法定代表人为刘某某，注册地址在重庆市渝北区龙溪街道红石路88号华联国际大厦1幢20-1、20-10。从2008年1月至2013年11月，xxx公司重庆分公司按照张某某的指示，未经相关金融监管部门批准，通过组织活动、发放传单等方式向社会不特定群众（主要是中老年人群）进行宣传，承诺还本付息，年息10%-30%不等，吸引不特定群众以借款、办理养生会员卡、承包经营等形式向社会吸收大量资金，同时对吸引到资金的业务员、主管、经理、经营点负责人按引资数额的2%-8%的比例提成。从2008年1月至2013年11月，xxx公司重庆分公司在重庆地区共计集资8000万余元，该资金部分按照张某某要求被转至xxx公司财务人员账户，部分用于返息，部分用于重庆分公司人员的收入提成及租赁农家乐、组织活动等费用。
被告人谢杰斌于2009年5、6月进入xxx公司重庆分公司，先后担任业务员、业务主管、部门经理，于2011年底至2012年7月先后担任xxx公司总经理助理、xxx公司渝北区片区经理，负责xxx公司日常经营，并组织、管理被告人孙传莲、陈进、邱鸿雁等人进行吸收公众资金活动，其参与吸收公众资金共计9674400元。
被告人孙传莲于2010年4月进入xxx公司重庆分公司，担任业务员，于2011年7月起至2012年7月，先后担任xxx公司业务主管、业务经理，负责对下属部门进行管理，并组织业务员开展非法集资活动，其参与吸收公众存款1858500元。
被告人陈进于2009年年底进入xxx公司重庆分公司，担任业务员，于2011年12月起至2012年7月，先后担任xxx公司业务主管、业务经理，负责对下属部门进行管理，并组织业务员开展非法集资活动。其参与吸收公众存款1096800元。
被告人邱鸿雁于2010年10月进入xxx公司重庆分公司，担任业务员，再先后担任xxx公司业务主管、业务经理，负责对下属部门进行管理，并组织业务员开展非法集资活动，其参与吸收公众存款623800元。
2014年9月3日，被告人谢杰斌到公安机关投案；同月2日，被告人陈进、孙传莲到公安机关投案；同年10月29日，被告人邱鸿雁到公安机关投案。被告人谢杰斌、孙传莲、陈进、邱鸿雁到案后如实供述了上述事实。2015年9月2日，被告人谢杰斌检举他人犯罪，经查证属实。
上述事实，有公诉机关当庭举示，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、常住人口基本信息，证明被告人谢杰斌、孙传莲、陈进、邱鸿雁作案时达到刑事责任年龄。
2、拘留证、逮捕证、取保决定书，证明被告人谢杰斌、孙传莲、陈进、邱鸿雁被采取强制措施情况。
3、受案登记表、立案决定书，证明本案案发、立案情况。
4、辨认笔录，证明被告人对张某某等进行了辨认，殷某某等对谢杰斌等的辨认。
5、到案经过，证明谢杰斌、孙传莲、陈进、邱鸿雁到案情况。
6、审计报告，证明重庆信通会计师事务所有限责任公司对四被告人涉案金额进行了审计。
7、远程勘验笔录、光盘、U盘资料，证明xxx公司的部分财务状况、部分员工工资表等。
8、房屋租赁协议，证明重庆xxx商贸有限公司租赁了龙井山庄情况。
9、借款协议，证明xxx公司、xxx公司签订借款协议，以月息2%至2.5%的利率向谭松波等人借款情况。
10、养生会员卡协议，证明xxx公司与殷某某等人签订协议，承诺协议到期后退还本金的情况。
11、桃园山庄协议书、承包经营合同书、补充协议，证明xxx公司向与其签订了投资桃源山庄的投资人应支付承包金和分红的情况。
12、转让合同，证明苟某某将桃园山庄农家乐酒店转让给xxx公司。
13、收据，证明石某某等交钱金额情况。
14、辨认笔录，证明被告人谢杰斌、孙传莲、陈进、邱鸿雁等进行了相互辨认。殷某某、魏某某等对谢杰斌、孙传莲等的辨认。
15、被告人谢杰斌的供述与辩解，证明广州xxx公司注册地址是广州市越秀区xxx中路xxx号xxx大厦xxx楼，法人是张某某，2007年左右在重庆设立分公司，其是2009年5、6月份通过曾某招聘进入该公司在重庆的分公司。
xxx公司在重庆有4个经营店，分别在南岸区的xxx大厦，渝中区的上清寺xxx大厦，沙坪坝的三峡广场xxx大厦，渝北区的xxx国际大厦，谢杰斌主要在渝北区注册的重庆xxx商贸有限公司工作，是具体的负责人。张某某每次来重庆都组织各个经营店的负责人、财务总监李某某、重庆片区总经理石某开会，大家按照张某某的指令和要求安排工作。xxx公司法人是刘某某，谢杰斌是具体负责人，下面有五个业务部门，经理分别是孙传莲、陈进、任某某、邱鸿雁等，xxx公司财务人员是徐某，他于2013年离开公司就换成了胡某某。2012年7月，吴恒昌、邱鸿雁、任舒情、陈进都离开了公司。2010年初，xxx公司、xxx公司主要业务就是宣传鼓动老年人集资，以借款和购买养生会员卡的方式进行的，后增加签订广西巴马养生度假居住证合同书、签订歌乐山桃园山庄入股投资协议等。业务主管和业务员到街上发传单，留下联系方式，再打电话邀请老年人参加公司的农家乐免费游，通过讲师宣传公司情况，吸引他们借款、办卡等。集资款都打入刘某某的工商银行账号，资金去向只有李某某和张某某清楚。谢杰斌当业务员的时候，发展了4个客户，其获得了40万元左右的报酬，工资有12万元，提成有28万元左右。
16、被告人孙传莲的供述与辩解，证明2010年4月底，其在江北区华新街人才市场应聘的xxx公司的销售人员，xxx公司的前身是xxx公司在重庆的办事处之一，2011年左右成立的xxx公司，作为xxx公司的子公司。2010年4月至2012年年底在xxx公司工作，先后担任业务员、主管和业务经理。公司于2010年底开始集资的，公司直接和客户签订借款协议，承诺高额回报，后转变为办理养生会员卡的方式集资。孙传莲直接发展的集资客户大概有十几人。孙传莲下面的业务主管及业务员估计有一百多人，总共有300-400万元左右，其从公司一共领取了十几万元的工资和提成，先到公司财务负责人李某某那里去对账，根据李某某事先制定好的业绩表，核对其团队当月的业绩和应发的提成，然后到财务人员领取工资单，签字盖章后就到出纳拿取钱。业务经理是部门发展的所有客户资金金额的2%来提成。
17、被告人陈进的供述与辩解，证明其于2009年年底至2012年8月在xxx公司上班，先后担任业务员、业务主管、业务经理。陈进直接服务的客户有20-30个，其他通过业务主管和业务员联系的客户估计有70-80个，是向老年人以借款的方式和办理养生卡的方式集资，总金额大概在200多至300万元。业务经理没有底薪，提成按照每1万元1400元来计算，但要分给业务员600元，业务主管200元，业务经理有600元，业务经理自己拉的业务就的1400元。公司发的工资和提成加起来有10几20万元。
18、被告人邱鸿雁的供述与辩解，证明其2010年下半年加入建龙公司，至2012年8月离开公司，先后担任业务员、主管、业务经理。在街上发传单，向老年人宣传公司的旅游度假项目，可以投资收益恒高，后来借款，最后是以办理养生卡、投资桃园山庄等方式。邱鸿雁直接发展的集资客户有10人，金额大概有40余万元。作为业务主管及经理后，其不清楚自己的业务员具体发展了多少客户。每个部门总的按13%提成，包含员工6%和主管8%的提成，还包含员工的底薪在内，剩余的就是经理的收入。邱鸿雁从公司领取了7、8万元工资和提成。
19、证人张某某的证言，证明2005年4月，其独资成立广州xxx公司，2009年左右在重庆成立了分公司，2010年左右就被注销了。2010年前后，发现xxx公司搞加盟超市合作经营的方式没市场，自己搞超市又没有资金，于是就萌生了以xxx公司的名义向老百姓借款的想法。张某某和曾某、夏佳健、石某2商量决定成立一个新公司帮xxx公司借款，考虑到刘某某来投奔自己，就让刘某某以他自己的名义在渝北区龙溪镇注册了xxx商贸公司，xxx公司给xxx公司融资主要以借款的名义向社会上的老百姓融资。对外集资还是利用xxx公司，投资的客户也知道xxx公司，这种融资方式一直到2011年的下半年，以xxx公司的名义借款估计有2000多万元，从重庆寄回广州的借款合同上统计有1400万元左右，之后xxx公司就不需要借款了，后来的事情就是石某2、李某某他们在搞了。xxx公司集资的2000多万元，其中600万元用于重庆的各个超市、支付利息、员工的收入提成。xxx公司给xxx公司支付融资额的20%左右作为运营费用和佣金。
20、证人刘某某的证言，证明2010年，张某某让刘某某以其名义去注册公司，安排其从李某某处领取注册公司所需费用。后刘某某以自己的身份证注册了xxx公司，刘某某将xxx公司的营业执照、公章、财务章、法定代表人私章所有相关的手续全部交给了李某某。刘某某又按照张某某的安排，以自己的名义办理了一张工商银行卡交给了张某某，该银行卡被xxx公司用于收取集资款。
21、证人李某某的证言，证明从2008年开始，xxx公司开始从事非法集资。公司工作人员通过随机打电话、发传单等方式组织不特定的中老年人参加旅游养生活动，公司在活动中召开推介会，宣传公司的发展规模和前景，承诺向投资人定期给予每一万元10%至30%的高额利息。公司通过以xxx公司、xxx公司、xxx商贸公司等名义与集资人签订《借款协议》、《养生会员卡协议》、《桃园山庄协议》等合同的方式进行非法集资。
xxx公司最初只有一个经营点在渝北区，2011年中旬，分为渝北区与沙坪坝区两个经营点，2011年年底又成立了渝中区经营点与南岸区经营点。张某某是xxx公司的总负责人。李某某于2007年底加入该公司并从2008年开始至2013年1月离开公司止任该公司重庆地区财务总负责人，负责管理xxx公司整个重庆地区的财务，从2008年至2011年中旬，李某某负责利用自己与刘某某的银行卡汇集、管理所集资金，在其他经营点陆续成立后，李某某负责掌握各区财务情况并向张某某汇报，对各区所集资金进行调配，统一保管各区的集资合同、收据。石某2是该公司重庆地区业务总负责人，负责传达张某某的指示，管理和协调各经营点的集资工作。在xxx公司只有一个经营点时，石某2与曾某某都是分管业务的负责人，在该公司设立新的经营点后，石某2主要分管渝北区、渝中区经营点的集资业务，2012年5月后，张某某让石某2统管整个重庆地区的集资业务。谢杰斌、邓某某、李科分别是渝北区、沙坪坝区、渝中区经营点的负责人。公司所集资金一是用于返还集资人的利息及到期的本金，二是用于发放工作人员的工资与提成，三是用于组织活动的费用以及租赁农家乐等的开支，四是按张某某要求转到其指定账户。李某某让各个区的财务人员将财务情况通过短信或者邮件方式发给自己以便掌握各区财务情况。公安机关从李某某邮箱中提取到的工资表内容是真实的，主要记载了部门经理、主管及员工的收入，这些收入都是发放了的。李某某与石某2的收入一般没有记录在工资表中，而主要是直接填写领款单领取。
22、证人石某2的证言，2009年底或2010年初，石某2进入xxx公司工作，任部门经理，后公司搬到渝北区冉家坝再搬到松树桥xxx大厦，由石某2管理江北这个点，后管理江北、渝中这两个点。2012年年底，离开公司。谢杰斌应该也是这个时候离开公司的。
23、证人纪某某的证言，证明2012年，xxx公司找一些老头老太婆到山庄，刘某某说是来耍、参观的，他们在xxx公司集资了的，xxx公司要付利息给他们。
24、证人任某某的证言，证明其在xxx公司上班时，借款协议不多了，大部分是办理养身会员卡，其直接联系的客户有20多个，其下属办理的客户约有40个。
25、证人徐某的证言，证明2010年徐某经李某某介绍进入xxx公司担任财务人员。xxx公司在重庆渝北区、沙坪坝区、南岸区、渝中区都有分公司，xxx公司是xxx公司在渝北区的分公司。徐某负责管理公司印制的合同及收据，部门经理从徐某处领取合同，与客户签订，负责收取客户的集资款，出具收据给客户。每月将合同收据由张某某亲属收走。如李某某在公司，李某某收钱。李某某是财物负责人，徐某负责协助他收取公司发展的客户的集资款、做账，将收到的集资款交给李某某，存入指定的账户，然后就是负责给集资客户返还利息，发放工资。徐某从上班开始时将集资款存入李某某的工行卡上。2011年底后，就将钱存入刘某某的工行账户上，李某某收的钱是否存入银行就不清楚了。在徐某邮箱中，股东资料是公司参与集资的客户名单，承包金是每个月打给客户的相应利息。在早期，徐某账目上记录了每个员工的工资，后来只记录孙传莲等少数员工的工资，因为后来公司搞经理承包制，由部门经理统一领取下面员工的工资。统计表的表格，里面养生卡的金额就是客户交给公司办养生卡的金额，现金业绩记的是客户交给公司的除了养生卡的其他业务。业绩金额有些与群众提供的合同、收据日期不一致，可能是业务员为了做业绩。
26、证人罗某的证言，证明其于2011年进入xxx公司工作，罗某和业务员通过借款和办理养生会员卡帮公司集资，最开始和客户签订借款协议时，是以广州xxx公司的名义签订，同时有张某某的印章，后来办理养生卡是盖的xxx公司的公章和刘某某的印章。
27、证人吴某、吴某某、何某某、高某、任某某的证言，证明内容同罗某证言基本一致。
28、证人苟某某的证言，证明桃园山庄酒楼是其在2001年底开始修建，2002年8月开始经营，苟某某是所有权人，桃园山庄的所有权人也是苟某某，2012年4月将山庄转给了重庆xxx公司，但对方未交清转让款还没有过户。
29、证人黄某的证言，证明桃园山庄是苟某某的，2012年4月，苟某某和xxx公司签订了租赁合同。
30、证人余某1的证言，证明其和余某2合伙经营了龙井山庄。2011年10月，一个自称xxx公司老总的张姓男子说租赁龙井山庄。同月28日，签订了10年的租赁合同，每年租金36万元。收取了两年租金后，对方经营不下去就搬走了。
31、证人曾某某的证言，证明曾某某在2011年11月份南岸区经营点成立后任该经营点的负责人，负责给经营点的每个部门下达集资任务，对部门经理进行考核，对全体员工进行宣讲、培训，调动人员，管理经营点的财务。南岸区经营点的经理有王志、王应等，财务人员是袁某某，业务员有江某某、匡某某等人。李某某是xxx公司重庆地区的财务总负责人，负责汇集和管理所集资金，统一保管集资合同、收据等。在公司只有一个经营点时，石某2主要分管渝中区和渝北区经营点的业务，在曾某某被调离后，石某2开始管理整个重庆地区的集资业务工作。石某2的主要工作就是传达张某某的指示，下达集资任务和提成标准，确定公司的重要活动及作出重要决定。曾某某于2013年3月份离开xxx公司，总共从xxx公司获得几十万元收入。
32、证人邓某某的证言，证明邓某某2009年进入xxx公司。xxx公司在重庆市的渝北区、沙坪坝区、南岸区、渝中区都有办事处。2011年沙坪坝的办事处成立了重庆xxx商贸有限公司，李孝恩任法定代表人，张某某是公司的实际控制人。xxx公司通过与客户签订由xxx公司制定的养生会员协议、借款协议等协议的方式集资，所集资金交给李某某。
33、证人张某的证言，证明2013年6月1日，其进入xxx商贸公司上班，后在7月，公司搬到了沙坪坝的广电大厦6-8，负责接待和登记xxx公司以前在公司办理过养生卡和借款的很多中老年人，稳定他们。登记了1000多个办理养生卡的会员。
34、证人易某某的证言，证明其2010年9月至2012年9月，其在xxx公司上班，做财务，管理公司每天进出的流水现金账，并定期交账。其收的钱都是交给李某某，合同由易某某和汤某某保管，定期把合同和票据交给李某某，他们领取了合同后就应把钱交回来，各部的经理或员工把钱交给易某某和汤某某，收到钱后，除去必要的开支，把多余的钱转账给李某某。同时还根据合同约定定期给客户返利息。
35、证人汤某某的证言所证明内容与易某某所证明内容基本一致。
36、证人王某某等人的证言，证明xxx公司、xxx公司的员工以高额投资回报为诱饵，通过散发传单、组织免费活动等形式进行公开宣传，通过借款协议、养生会员协议等形式吸纳投资。
本院认为xxx公司重庆分公司，违反国家金融管理法律规定，未经相关部门依法批准，组织公司员工在重庆地区面向社会公开宣传多种投资项目，通过签订合同、协议，并承诺一定期限内还本付息的方式，变相吸收公众存款。被告人谢杰斌任公司渝北区片区的负责人，按照张某某指使具体组织该经营点的员工开展非法吸收公众存款活动并从中提成，是公司非法吸收公众存款犯罪中的其他直接责任人员，应对其参与管理的渝北区经营点所吸收的所有存款负责。被告人孙传莲、陈进、邱鸿雁分别任渝北区经营点部门经理，积极参与并组织其部门员工开展非法吸收公众存款活动并从中提成，是公司非法吸收公众存款犯罪中的其他直接责任人员，应对其参与管理的非法吸收公众存款金额负责。其中，谢杰斌涉案数额巨大。被告人谢杰斌、孙传莲、陈进、邱鸿雁行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以处罚。被告人谢杰斌主动到案，并如实供述犯罪事实，系自首，予以减轻处罚。被告人孙传莲、陈进、邱鸿雁主动到案，并如实供述犯罪事实，系自首，予以从轻处罚。被告人谢杰斌检举他人犯罪，系立功，予以从轻处罚。
针对公诉机关提出谢杰斌、孙传莲、陈进、邱鸿雁吸收公众存款系个人犯罪的指控。经查，xxx公司系xxx公司重庆分公司成立，四被告人均先进入xxx公司重庆分公司，xxx公司成立后，被告人谢杰斌担任xxx公司总经理助理，孙传莲、陈进、邱鸿雁作为xxx公司部门经理，向不特定多数吸收公众存款，是执行xxx公司重庆分公司的决策。被告人所吸收的存款直接属于单位而非个人，所领取工资、分得的提成均按照公司的相关规定而获得。综上，四被告人的行为体现的是单位意志，谋取的不正当利益归属单位，四被告人应当作为单位的直接负责的主管人员和直接责任人员承担非法吸收公众存款罪的刑事责任。对谢杰斌的辩护人提出谢杰斌的行为系单位犯罪的辩护意见，予以采纳。
被告人谢杰斌辩解其涉案金额不应超出孙传莲、陈进、邱鸿雁涉案金额的总和，经查，谢杰斌任xxx公司总经理助理期间，包含但不限于上述四被告人为业务经理，所以涉案金额不仅包含上述的人员的吸存金额，还包括其他不在案的部门经理吸存金额、谢杰斌自己的吸存金额，还有部分不能认定具体经办人，但能够确定是在xxx公司重庆分公司发生的吸存金额。故对该辩解不成立。
对谢杰斌辩护人提出其具有自首、立功情节，建议对其从轻处罚的辩护意见，予以采纳。对被告人孙传莲、陈进、邱鸿雁的辩护人提出均其系自首的辩护意见，建议从轻处罚的辩护意见，予以采纳。对单位犯罪中的直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应根据其在单位犯罪中的地位、作用和犯罪情节，分别处以相应的刑罚。本案中，四被告人在共同犯罪中均起主要作用，在各自涉案金额的法定刑档次、幅度内量刑可以做到罪刑相适应，不应区分主犯、从犯，故对被告人孙传莲、陈进、邱鸿雁的辩护人就此提出的辩护意见不予采纳。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十八条、第五十二条、五十三条、第六十四条及《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第一条、第三条之规定，判决如下：
一、被告人谢杰斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金18万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年9月3日起至2017年3月2日止。罚金限判决生效后10日内缴纳)。
二、被告人孙传莲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金10万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月15日起至2018年5月12日止，已折抵先行羁押的2日。罚金限判决生效后10日内缴纳)。
三、被告人陈进犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金8万元。
（刑期从判决执行之日起计算。罚金限判决生效后10日内缴纳)。
四、被告人邱鸿雁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月15日起至2017年11月12日止，已折抵先行羁押的2日。罚金限判决生效后10日内缴纳)。
五、对被告人谢杰斌、孙传莲、陈进、邱鸿雁违法所得予以追缴，责令xxx公司重庆分公司将非法吸收的公众存款予以退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 唐中政
代理审判员 杨亚君
人民陪审员 徐玉凤
二〇一六年十一月十五日
书 记 员 付春梅
袁月