西 安 市 未 央 区 人 民 法 院																刑 事 判 决 书	（2017）陕0112刑初173号	公诉机关西安市未央区人民检察院。	被告人杨根虎，男，1985年6月23日出生，汉族，小学文化，户籍所在地：山西省临汾市乡宁县鹤乡淹子堡村8号，现住西安市未央区凤城八路天朗玉湖11号楼2202室，公民身份号码142631198506233917。2015年12月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局未央分局刑事拘留，2016年1月5日被逮捕。现羁押于西安市未央区看守所。	辩护人刘军，陕西汉廷律师事务所律师。	辩护人赵坤，陕西汉廷律师事务所律师。	被告人权树贵，男，1987年7月10日出生，汉族，高中文化，无业，户籍所在地：宁夏固原市西吉县马建乡周吴村屈垴组1066号，现住西安市未央区文景路警苑小区西单元704室，公民身份号码642223198707101212。2015年12月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局未央分局刑事拘留，2016年1月5日被逮捕。现羁押于西安市未央区看守所。	辩护人雷维刚，陕西信邦律师事务所律师。	辩护人李仁田，陕西信邦律师事务所律师。	西安市未央区人民检察院以西未检刑诉[2016]419号起诉书指控被告人杨根虎、权树贵犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市未央区人民检察院指派检察员张茜出庭支持公诉，被告人杨根虎及其辩护人刘军、赵坤，被告人权树贵及其辩护人雷维刚、李仁田到庭参加诉讼。现已审理终结。	公诉机关指控：被告人杨根虎系陕西源荣投资有限公司（以下简称“源荣公司”）副总经理，被告人权树贵系源荣公司业务经理。源荣公司2013年7月4日成立，法人代表严某，实际掌控人邵某某（另案处理）。源荣公司自成立以来，以高息为诱饵向社会公众吸收资金，后该公司因资金链断裂，无法向存款人支付利息及本金。截至目前该公司累计吸收公众存款人数共计749人，收取本金9579.9万元，已退本金6607.4万元，尚未退还本金2972.5万元，支付利息总额5816825.5元，已退本利为71890825.50元，本金及利息抵本余额为23908174.50元。其中，被告人杨根虎2013年7月份入职源荣公司任副总经理，负责汇总业绩及下达业绩指标，以及分发工资，其个人共计吸收公众存款527万元。被告人权树贵2013年7月份入职源荣公司任业务经理，负责阎良、西安地区业务，并从中抽取1%-2%的提成，共计获利16万元。	为证实指控，公诉机关出具了相关证据，据此认为被告人杨根虎、权树贵的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究二被告人刑事责任。	被告人杨根虎辩称，其并非源荣公司副总经理，在公司仅负责后勤工作。	被告人权树贵在庭审中表示自愿认罪。	被告人杨根虎的辩护人辩称，杨根虎在源荣公司负责行政后勤工作，应认定为从犯，且其犯罪数额应以其直接吸收的资金100余万元计算。	被告人权树贵的辩护人辩称，本案应认定为单位犯罪，且权树贵针对其亲属、朋友所吸收的资金数额不应认定为非法吸收公众存款的数额。	经审理查明，陕西源荣投资有限公司（以下简称“源荣公司”）成立于2013年7月4日，法人代表为严某，实际控制人为邵某某（另案处理）。该公司自成立以来，以高息为诱饵向社会公众吸收资金，被告人杨根虎自2013年7月份起任公司副总经理，负责业绩汇总、下达业绩指标及发放工资等；被告人权树贵自2013年7月份起任公司业务经理，负责该公司在西安、阎良地区非法吸收公众存款的业务。经审计，截至案发时公司累计吸收公众存款人数共计749人，收取本金9579.9万元，已退本金6607.4万元，尚未退还本金2972.5万元，支付利息总额为5816825.50元，已退本利为71890825.50元，本金及利息抵本余额为23908174.50元。其中在西安地区累计吸收公众存款人数共计319人，收取本金5906万元；在阎良地区累计吸收公众存款人数共计245人，收取本金2717.7万元。另查明，杨根虎在源荣公司任职其间，其个人共计吸收公众存款461万元。后源荣公司因资金链断裂，无法向投资人支付利息及本金，部分投资人遂报案。2015年12月4日，杨根虎被公安机关抓获；2015年12月11日，权树贵被抓获。	上述事实，有以下主要证据予以证实：	（一）书证	1、报案材料、合同书、收据证明：投资人向源荣公司的投资情况。	2、抓获经过证明：2015年12月4日，被告人杨根虎在西安咸阳国际机场被民警抓获；同年12月11日，被告人权树贵在西安市火车站出站口被民警抓获。	3、业绩表、签单明细表证明：二被告人及源荣公司部分业务员向社会公众吸收资金的情况。	4、源荣公司资金流水证明：源荣公司2015年现金收支情况。	5、提成明细表证明：源荣公司业务员吸收公众存款后的提成情况。	6、银行卡交易明细证明：源荣公司出纳李某持有的卡号为6212263700002147801的工商银行卡内资金收支情况。	（二）证人证言。	1、苗某某（源荣公司副总经理）证言证明：源荣公司成立于2013年7月份，法定代表人为严某，实际控制人为邵某某，总经理为李某。公司的主要业务就是吸收公众存款，共有四个业务点，分别是西安本部、高陵、阎良及洪庆。公司除他之外还有一个副总经理叫做杨根虎，又名杨虎，他负责后勤工作，杨根虎负责公司业务。	2、刘某某（源荣公司阎良业务点业务主管）证言证明：她自2014年9月份开始负责源荣公司阎良接待处的业务，杨根虎和权树贵都是公司业务经理，主要负责阎良区的工作，每月的提成款都是由二人根据业绩情况到阎良发放，基本上都是现金发放，不需要业务员签字。	3、党某某、冯某某（源荣公司业务员）证言证明：他们在源荣公司均受刘某某的管理，负责发展客户、发宣传单等，并获取工资和提成。	4、孙某某（源荣公司业务员）证言证明：源荣公司阎良接待处由权树贵总负责，刘某某任接待处主管。杨根虎和权树贵都是公司部门经理，主要负责阎良地区的投资业务，权树贵经常到阎良接待处，有时由杨根虎陪同。	5、邹某某（源荣公司业务员）证言证明：源荣公司阎良地区的业务由权树贵具体负责，阎良接待处的工作由刘某某全面负责，由刘某某和权树贵接洽。源荣公司大老板是邵某某，另外有三名老总分别是李某、权树贵以及一个姓苗的人。公司业务员主要是在大街上、广场及人员密集的地方发放投资宣传彩页，发展客户。	6、曹某某、赵某、王某某（源荣公司业务员）证言证明：他们均在源荣公司袁帅的业务组工作，袁帅的上级领导是权树贵。公司业务员的主要工作就是发放传单发展客户投资。	7、刘某（源荣公司业务员）证言证明：源荣公司法人是严某，总经理是李某，还有副总经理苗总和杨超，杨超主管公司业务。前期严某很少到公司来，公司主要由李某负责，杨超、权树贵、苗总协助李某经营。2015年过完年，公司出现资金问题后，严某一直在公司负责。他都是通过在大街上发放宣传单招揽客户的方式发展业务，他的上级是权树贵。	8、杨某某（源荣公司高陵地区负责人）证言证明：源荣公司在阎良和高陵都有营业点，公司有三个老总，分别是李某、苗某某及杨超，杨超下面有两个业务经理，分别是他和权树贵。	9、严某（源荣公司法人）证言证明：2013年7月份，邵某某用他的身份作为法人成立了源荣公司，但是他并没有参与该公司的运营管理。该公司以高息吸纳客户资金，给邵某某的其他集团公司融资。公司有三名老总，分别是李某、苗某某、杨根虎（又名杨超），杨根虎下面还有几名管业务员的经理，其中权树贵是负责西安和阎良地区的业务，阎良还有一个经理叫刘某某；高陵有一个姓杨的经理，直接归杨根虎管。	10、李某（源荣公司出纳）证言证明：源荣公司大老板是邵某某，业务员发展客户签完合同后，资金全部交到她或邵某某的银行卡内。每周她将提成款给李某，李某负责给下面的业务经理和业务员分发。李某全盘负责公司，杨超负责业务。阎良业务点的负责人是刘某某，高陵是杨某某，西安是权经理。	11、何某某（原陕西雅各实业有限公司财务总监）证言证明：陕西雅各实业集团有限公司董事长是邵某某，其还开办了投资公司，吸收公众存款，其中包括陕西久皓担保有限公司和源荣公司。	12、王某某（陕西雅各实业集团有限公司财务经理）证言证明：陕西雅各实业集团有限公司董事长是邵某某，集团下还有源荣公司等融资企业，融资资金主要用于集团下属实体企业的经营。	13、陈某某（陕西雅各牧业发展有限公司出纳）证言证明：陕西雅各牧业发展有限公司实际控制人是邵某某，该公司通过其他投资担保公司在外吸收资金，之后向项目上支配。	14、邵某某供述：他不清楚严某是如何担任源荣公司法人的，也不清楚李某如何担任的该公司总经理，亦不认识苗某某和权树贵，而且他没有管过投资公司的事情。	15、汪某供述：2014年下半年他听邵某某说起源荣公司，后来听别人说该公司是帮邵某某融资的，具体情况他不清楚。	16、投资人张某某、阎某某、宋某某、贾某某、陈某某、白某某、闫某某、马某某、刘某某、田某、常某某、毛某、胡某某、高某某、李某某、申某某、李某某、程某某、施某某、孙某某、范某某、李某某、侯某某、唐某某、盛某某、施某某、刘某某、苏某、周某某、宁某某、武某某、刘某某、鱼某某、吴某某、王某某证言证明：其各自在源荣公司的投资情况。	（三）被告人供述	1、被告人杨根虎供述：他于2013年7月份通过权树贵的介绍进入源荣公司任管理职务，2014年7月份任副总经理，负责公司员工提成和工资发放、安排公司业务。权树贵是公司业务经理，主要负责阎良和西安地区的业务。源荣公司只有一种业务，就是通过对外宣传在社会上进行集资，每个月公司总经理李某或者副总经理苗某某将员工工资和提成算好，将工资表和钱给他，他再发给权树贵或者负责高陵地区业务的杨某某。另外，每月权树贵和杨某某向他汇报业绩，他汇总后报给李某，之后李某会下达业绩指标，他再根据李某的指示向权树贵和杨某某下达任务指标。他在源荣公司期间使用的名字为“杨超”。	2、被告人权树贵供述：2013年7月份，他在杨根虎的介绍下来到源荣公司上班，并担任业务经理，公司业务就是找客户投资并向其支付本金及利息。杨根虎在公司主管业务，他是杨根虎下面的业务经理，负责西安和阎良地区的业务开展，后他又在西安设立了袁帅、王源、李霞三个业务主管，在阎良安排刘某某作为经理。杨根虎每周将提成款发给他，他再根据业绩发给袁帅、王源、李霞、刘某某，他们再发放给下面业务员。他入职以来共提成大约16万余元。	（四）鉴定意见书证明：经陕西西安康胜司法会计鉴定所鉴定，源荣公司自2013年至2015年累计吸收公众理财金、支付利息情况如下：	1、源荣公司累计吸收公众理财金人数共计749人，收取理财本金95799000.00元，已退理财本金66074000.00元，尚未退还理财本金29725000.00元，支付利息总额为5816825.50元，已退本利和为71890825.50元，本金及利息抵本余额为23908174.50元。	2、源荣公司已全部结清理财本金的情况为：累计吸收公众理财人数共计373人，收取理财本金41391000.00元，已退理财本金41321000.00元，支付利息总额为2347504.50元，已退本利和为43668504.50元，本金及利息抵本余额为-2277504.50元。	3、源荣公司尚未结清理财本金的情况为：累计吸收公众理财人数共计376人，收取理财本金54408000.00元，已退理财本金24753000.00元，支付利息总额为3469321.00元，已退本利和为28222321.00元，本金及利息抵本余额为26185679.00元。	4、源荣公司涉案四个地区吸收理财金情况如下：	（1）源荣公司在西安地区累计吸收公众存款理财人数共计319人，收取理财本金59060000.00元，已退理财本金41644000.00元，尚未退还理财本金17416000.00元，支付利息总额为3544875.50元，已退本利和为45188875.50元，本金及利息抵本余额为13871124.50元。	（2）源荣公司在阎良地区累计吸收公众理财人数共计245人，收取理财本金27177000.00元，已退理财本金17873000.00元，尚未退还理财本金9304000.00元，支付利息总额为1735258.00元，已退本利和为19608258.00元，本金及利息抵本余额为7568742.00元。	（3）源荣公司在高陵地区累计吸收公众理财人数共计105人，收取理财本金4795000.00元，已退理财本金1830000.00元，尚未退还理财本金2965000.00元，支付利息总额为370882.00元，已退本利和为22000882.00元，本金及利息抵本余额为2594118.00元。	（4）源荣公司在洪庆地区累计吸收公众理财人数共计80人，收取理财本金4767000.00元，已退理财本金4727000.00元，尚未退还理财本金40000.00元，支付利息总额为165810.00元，已退本利和为4892810.00元，本金及利息抵本余额为-125810.00元。	（五）辨认笔录证明：经被告人权树贵及苗某某分别混杂辨认，杨根虎就是源荣公司副总经理。	以上证据能够相互印证，足以作为认定上述事实的证据。	本院认为，被告人杨根虎、权树贵违反法律规定向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪，西安市未央区人民检察院指控二被告人的犯罪事实成立，依法应予以惩处。惟指控被告人杨根虎个人吸收公众存款527万元数额有误，除去其个人及配偶的投资款，被告人杨根虎个人吸收公众存款的数额应为461万元。关于辩护人提出二被告人系从犯的辩护意见，经查，源荣公司自成立以来唯一业务就是向社会公众吸收资金，被告人杨根虎作为公司副总经理，负责全公司业绩汇总、下达业绩指标、发放提成款等工作；被告人权树贵作为公司业务经理，负责公司西安及阎良地区的吸存业务，二被告人均系公司主要管理人员，不应认定为从犯，辩护人的该项辩护意见不予采纳。关于被告人权树贵的辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，经查，源荣公司的成立就是为了开展向社会公众吸收资金这一非法业务，且在经营期间并未开展其经营范围内的其他合法业务，该公司非犯罪主体，故本案不应认定为单位犯罪，辩护人的该项辩护意见不予采纳。被告人权树贵到案后能够如实供述自己罪行，在庭审中表示自愿认罪，具有坦白情节，依法可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：	一、被告人杨根虎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年又六个月，并处罚金20万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月4日起至2022年6月3日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）	二、被告人权树贵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年又十个月，并处罚金15万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月11日起至2021年10月10日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）	三、被告人杨根虎、权树贵违法所得继续予以追缴。	四、涉案物品投资合同3707份、会计凭证61册、付息签字表、付息明细表、员工档案、联想牌显示器10台、联想牌电脑主机8台、打印机3台予以没收，由扣押机关西安市公安局未央分局经济犯罪侦查大队依法处理。	如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。	审 判 长  张 伊	人民陪审员  张文旗	人民陪审员  李温泉	二〇一八年一月十日	书 记 员  侯 婧