江苏省连云港市连云区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）港刑初字第00170号
公诉机关江苏省连云港市连云区人民检察院。
被告人刘杰。因本案于2014年4月15日被指定住所监视居住，同年4月21日被刑事拘留，4月30日被逮捕。现羁押于连云港市看守所。
辩护人李玉龙，江苏明智达律师事务所律师。
江苏省连云港市连云区人民检察院以连云检诉刑诉（2014）206号起诉书指控被告人刘杰犯受贿罪，于2014年7月21日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省连云港市连云区人民检察院检察员赵登伦出庭支持公诉，被告人刘杰及其辩护人李玉龙到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控称，2009年1月至2013年7月间，被告人刘杰利用担任XXX公司计划财务部经理、副总经理、XXX有限公司经营管理部经理的职务便利，收受XX国际矿业投资有限公司、XXX有限公司法定代表人吕某、XXX有限公司董事长马某、XX有限公司总经理严某、XX建设集团公司董事长毛某、XXX实业公司董事长吴某贿赂，共计人民币91.1万元、美元5000元，为他人谋取利益。具体分述如下：
1、2009年至2013年7月，被告人刘杰利用其担任XX公司计划财务部经理、副总经理、XX控股有限公司经营管理部经理的职务便利，多次收受XX有限公司法定代表人吕某的贿赂共计人民币71万元，在合同付款、会签及监督执行、业务审批等方面为他人谋取利益。
2、2012年春节至年底，被告人刘杰利用担任XX物流公司副总经理的职务之便，两次收受XX公司董事长马某贿赂的人民币12万元，在煤炭、焦炭贸易合作及催要货款等方面为他人谋取利益。
3、2010年至2013年春节，被告人刘杰利用担任XX物流公司计划财务部经理、副总经理的职务便利，在利用XX公司资金与X森公司进行煤炭贸易过程中，多次接受该公司总经理严某贿送的现金及购物卡，共计价值人民币4万元，在合同审核、款项支付、催要货款等方面为他人谋取利益。
4、2012年夏季的一天，被告人刘杰利用其担任XX物流公司副总经理的职务便利，在XX公司通过X森公司向XX物流公司以合同预付款和收取违约金的形式进行融资业务过程中，收受江西九鼎公司董事长毛某贿送的美元5000元，在拆借融资方面为他人谋取利益。
5、2010年至2013年，被告人刘杰利用担任XX物流公司计划财务部经理、副总经理、XX股有限公司经营管理部经理的职务便利，在为XX实业公司进口木材开具跟单信用证的业务过程中，收受该公司董事长吴某贿送的人民币2.5万元及1.6万元的超市购物卡，在信用证开具、签字付款等方面为他人谋取利益。
公诉机关认为，被告人刘杰利用担任XX物流公司计划财务部经理、副总经理、XX控股有限公司经营管理部经理的务便利，非法收受他人贿赂人民币91.1万元、美元5000元，为他人谋取利益，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第第三百八十五条第一款的规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人刘杰认罪态度较好，积极退赃，建议对被告人刘杰以受贿罪判处有期徒刑十至十二年。
被告人刘杰对指控其收受他人贿赂的犯罪事实没有异议，自愿认罪，辩解称其做主动配合侦查机关工作，对犯罪事实如实供述，希望能够从轻处罚。
辩护人李玉龙对起诉书指控被告人刘杰犯受贿罪没有异议，其提出的辩护意见是：1、起诉书指控的收受吕某71万元、马某12万元中，刘杰在被立案侦查前已退还给吕某61万元、马某10万元不应当认定为受贿数额。2、被告人刘杰归案情况应构成自首；3、侦查机关掌握了被告人刘杰收受他人财物，被告人刘杰归案后如实交代其他犯罪事实，量刑时应当从轻处罚。4、被告人刘杰亲属及行贿人积极退赃，量刑时应当酌情从轻处罚。5、被告人刘杰有立功表现，量刑时应当从轻或者减轻处罚，综上，建议对被告人刘杰减轻处罚。
经审理查明，连云港港口集团有限公司系国有独资的有限公司，江苏连云港港物流控股有限公司系连云港港口集团有限公司出资成立的国有独资公司，连云港港口物流有限公司系江苏连云港港物流控股有限公司独资成立的有限公司。受连云港港口集团有限公司的聘任，被告人刘杰于2007年10月起历任连云港港口物流有限公司计划财务部经理、副总经理，2013年7月1日担任江苏连云港港物流控股有限公司经营管理部经理。主要职责是负责会计财务、合同管理、合同会签、审核、执行、反馈及股权管理和审计等工作。港口物流公司和物流控股公司的业务主要是货运、船舶代理、集装箱业务、配送、运输、货物保税、国际国内贸易、对场站投资、港口仓储业务等。其在任职期间，主要与唐山赤也焦化有限公司做过焦炭业务；和北京雄亚达公司做焦炭业务和煤炭贸易业务；和连云港蒲商实业公司做木材代理和开证业务；和宁波森森公司之间做的是煤炭贸易和贸易融资业务等。
被告人刘杰担任上述职务及履行职务期间，利用职务之便，收受北京雄亚达公司、连云港雄港物流有限公司法定代表人吕某、唐山赤也公司董事长马某、宁波森森公司总经理严某、江西九鼎公司董事长毛某、连云港蒲商实业公司董事长吴某贿赂，共计人民币91.1万元、美元5000元（折合人民币31541.5元），为上述公司谋取利益。具体分述如下：
1、2009年至2013年7月，被告人刘杰利用其担任连云港港口物流公司计划财务部经理、副总经理、连云港港物流控股有限公司经营管理部经理的职务便利，多次收受北京雄亚达公司、连云港雄港物流有限公司法定代表人吕某的贿赂共计人民币71万元，在与北京雄亚达公司、连云港雄港物流有限公司进行煤炭、焦炭贸易合作、合同会签及监督执行、业务审批、合同预付款的支付等方面为该公司谋取利益。
2、2012年春节至年底，被告人刘杰利用担任连云港港口物流公司副总经理的职务之便，在与唐山赤也公司进行煤炭、焦炭贸易合作过程中，两次收受该公司董事长马某贿赂的人民币12万元，在业务合作及催要货款等方面为该公司谋取利益。
3、2010年至2013年春节，被告人刘杰利用担任连云港港口物流公司计划财务部经理、副总经理的职务便利，在与宁波森森公司进行煤炭贸易过程中，多次接受该公司总经理严某贿送的现金及购物卡，共计价值人民币4万元，在合同审核、款项支付、催要货款等方面为该公司谋取利益。
4、2012年6月9日，被告人刘杰利用其担任连云港港口物流公司副总经理的职务便利，在江西九鼎公司通过宁波森森公司向港口物流公司以合同预付款和收取违约金的形式进行融资业务过程中，收受江西九鼎公司董事长毛某贿送的美元5000元（折合人民币31541.5元），在拆借融资方面为该公司谋取利益。
5、2010年至2013年，被告人刘杰利用担任连云港港口物流公司计划财务部经理、副总经理、连云港港物流控股有限公司经营管理部经理的职务便利，在为连云港蒲商实业公司进口木材开具跟单信用证的业务过程中，收受该公司董事长吴某贿送的人民币2.5万元及1.6万元的超市购物卡，在信用证开具、签字付款等方面为该公司谋取利益。
另查明，1、被告人刘杰涉嫌受贿系连云港市连云区人民检察院于2014年4月在工作中发现。2014年4月14日决定初查，同日通过港口集团纪委通知刘杰到港口集团纪委办公室后将被告人刘杰带至连云区人民检察院进行调查谈话，被告人刘杰在接受调查谈话时未能供述自己受贿的犯罪事实。后检察机关对被告人刘杰涉嫌受贿一案立案侦查并传唤，刘杰供述了自己的受贿的全部犯罪事实。
2、江苏连云港港物流控股有限公司原副总经理张长春于2013年7月8日经港口集团党委会议研究决定暂停职务，2013年8月20日港口集团正式下文暂停张长春职务。
3、2013年8月份，被告人刘杰退还马某人民币10万元；2013年10月份被告人刘杰退还吕某61万元。
4、被告人刘杰归案后，其亲属自愿向侦查机关退缴人民币40万元；吕某退缴人民币61万元。
5、被告人刘杰在侦查期间检举他人盗窃财物价值人民币2730元的犯罪事实，已经查证属实。
上述事实，被告人刘杰在开庭审理过程中亦无异议，并有经庭审举证、质证并已认证的发破案经过，被告人刘杰的户口证明，搜查笔录、查封／扣押财物、文件清单，被告人刘杰的干部履历表、任免审批表，关于张长春等职务任免的通知、暂停职务的通知、情况说明，连云港港口集团有限公司、连云港港口物流有限公司、江苏连云港港物流控股有限公司等公司的企业法人营业执照、工商登记资料，银行卡查询明细、银行业务凭证，业务合同书、业务合同评审表，离任审计报告，检举情况说明、检举笔录、被检举人的谈话笔录、检举事实被查实的立案决定书、被害人陈述、价格鉴定结论书，宾馆入住记录、外汇牌价，被告人刘杰的供述笔录、自述材料、悔过书、调查笔录，证人吕某、毛某、严某、王某、吴某、马某的证言笔录等证据证实，足以认定。
被告人李玉龙提出被告人刘杰在在侦查前退还的钱款不应作为受贿数额、其到案属于自首的辩护意见，经查，被告人刘杰和张长春有过同时接受行贿人款项的事情，被告人刘杰在张长春被停职接受调查期间，其因自身原因而退还行贿人款项，且非受贿后及时退还，根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》的规定，被告人受贿后，因自身或者与其受贿有关联的人、事被查处，为掩饰犯罪而退还的，不影响认定受贿，因此被告人刘杰退还的款项不应从受贿款项中扣除。另本案系侦查机关在已掌握被告人刘杰涉嫌受贿的线索后，通过有关机关通知刘杰到指定地点并将刘杰带至侦查机关进行调查谈话，且在第一次谈话中刘杰并未如实供述。根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，成立自首必须具备自动投案和如实供述自己的罪行两个要件。被告人刘杰的归案情况不符合最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》所规定的“自动投案”的情形，因此被告人刘杰不构成自首。辩护人提出的上述辩护意见与相关法律规定不符，本院依法不予采纳。
辩护人提出的被告人刘杰有立功表现、积极退赃、如实供述司法机关尚未掌握的其他受贿犯罪事实的辩护意见与查明事实，本院依法予以采纳。
本院认为，被告人刘杰受国有公司委派，在国有公司中从事经营、管理等公务工作，应当以国家工作人员论。在履行职务过程中，被告人刘杰利用职务上的便利，非法收受他人财物合计价值人民币942541.5元，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控被告人刘杰犯受贿罪，事实清楚，证据确实、充分，定性准确，本院依法予以支持。被告人刘杰被扣押的受贿违法所得，依法应予没收，上缴国库。
根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，被告人刘杰虽不具有自首情节，但在侦查期间，能够如实交代办案机关掌握的线索之外同种犯罪行为，属于坦白，量刑时依法可以从轻处罚。在被羁押期间，被告人刘杰积极检举他人犯罪事实经查证属实，确有立功表现，量刑时依法从轻处罚。庭审中被告人刘杰自愿认罪，态度较好，且在案发后积极退缴全部违法所得，确有悔罪表现，量刑时亦可酌情从轻处罚。公诉机关及辩护人均提出的被告人刘杰有坦白情节、立功表现、认罪态度好、积极退出赃款、可从轻处罚等意见与查明事实及相关法律规定相符，本院依法予以采纳。公诉机关根据被告人刘杰的犯罪情节、认罪态度、悔罪表现以及所具有的坦白、立功等量刑情节所提出的量刑建议适当，本院依法予以采纳。
为了打击犯罪，维护国家工作人员履行职务廉洁性，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第六十四条、第六十七条第三款、第六十八条、第九十三条第二款的规定，判决如下：
一、被告人刘杰犯受贿罪，判处有期徒刑十年六个月，并处没收财产二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。指定住所监视居住的，监视居住二日折抵刑期一日。即自2014年4月21日起至2024年10月17日止）。
二、依法没收被告人刘杰违法所得942541.5元，由扣押机关连云港市连云区人民检察院上缴国库。
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向连云港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 钱兴红
审 判 员 蔡克香
人民陪审员 乔 伟
二〇一四年十月十六日
书 记 员 徐茹茹
法律条文附录
一、《中华人民共和国刑法》第三百八十三条第一款对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）个人贪污数额在十万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处死刑，并处没收财产。
……
二、《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
三、《中华人民共和国刑法》第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
四、《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
五、《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
六、《中华人民共和国刑法》第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。
七、《中华人民共和国刑法》第九十三条第二款国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。