江西省南昌市西湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）赣0103刑初468号
公诉机关南昌市西湖区人民检察院。
被告人万婷，女，1992年09月16日出生，汉族，大学文化，原延边吉耀新能源开发利用股份有限公司南昌分公司工作，户籍所在地江西省南昌市进贤县。2017年4月1日因涉嫌非法吸收公众存款罪被南昌市公安局西湖分局刑事拘留，同年4月25日由南昌市公安局西湖分局决定取保候审并于当日被释放。
南昌市西湖区人民检察院以西检刑诉〔2018〕469号起诉书指控被告人万婷犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市西湖区人民检察院指派检察员陈媛媛出庭支持公诉。被告人万婷到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2012年5月赫永林（另案处理）等人在吉林省延吉市成立延边吉富投资管理有限公司（以下简称吉富公司），2014年8月赫永林将吉富公司注销，另行成立延边吉耀能源投资管理股份有限公司（以下简称吉耀公司）。2013年该公司向延边耀天燃气集团有限责任公司投资，双方合作开发珲春煤层气地面抽采井项目。为了公开向社会公众吸收投资款，郝永林、裘洪山（另案处理）等人在南昌、上海、重庆、高安、杭州等地成立分公司，其中延边吉耀能源投资管理股份有限公司南昌分公司（以下简称吉耀南昌分公司）于2013年9月成立，地址位于南昌市西湖区南宾国际金融大厦1102室。吉耀南昌分公司自成立以来，李汉珍、徐伟、王晓敏、赵玉龙（以上四人均另案处理）等人受雇参与管理公司，并招募多名业务员，委派业务员在南昌街头采用发放宣传单的形式，向社会公众公开宣传延边吉耀能源有限公司投资开发珲春煤田煤层气项目，以投资即可获得24%至30%的高额年息为由非法吸收公众存款，另2016年3月起吉耀南昌分公司还向社会公众宣传珲春新能源股份有限公司即将上市，以配售原始股的方式非法吸收公众存款。经江西求实司法鉴定中心鉴定，吉耀南昌分公司2013年11月16日至2017年3月31日期间在南昌以投资高回报及配售原始股的名义共计向2727名社会群众非法吸收存款340282240元。自2016年8月3日以来吉耀南昌分公司对1221名投资人未返还资金为99260000元。被告人万婷自2016年6月进入吉耀南昌分公司担任业务员，在职期间向叶强、江波和夏春华三名被害人非法吸收存款41万元，获利2万元。2017年3月31日，在民警吉耀公司搜查时抓获万婷。案发后万婷已退缴获利款2万元。
针对指控的事实，公诉机关提供了归案经过、户籍证明、财产冻结通知书、借款合同等书证，证人曾欣、姜继广、徐伟、王晓敏等人的证言，被害人夏春华、叶强、江波等人的陈述，被告人万婷的供述和辩解，鉴定意见等证据证实。
公诉机关认为，被告人万婷伙同他人违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。同时具有共同犯罪之情节。
被告人万婷对公诉机关指控的犯罪事实与罪名没有异议。辩称其也是受蒙骗，认为吉耀南昌分公司有正规手续，是从事合法业务。
经审理查明的事实与起诉书指控一致，另查明三名被害人未返还资金为38.5万元。
上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据证明：
1.被告人万婷的供述，证实其2016年6月底到延边吉耀南昌分公司上班，作为业务员负责企业宣传。主要是以发传单的形式在社会上发展客户到公司投资，许诺按24%的年化收益率给予利息。其在职期间向叶强、江波和夏春华三名被害人非法吸收存款41万元，获利2万元。
2.证人赵丽的证言，证实其2013年9月开始在延边吉耀南昌分公司上班，该公司的主要业务就是向社会公主募集资金，公司有十来个业务员，万婷是其同事。
3.证人曾欣的证言，证实2014年3月应聘财务工作到延边吉耀公司南昌分公司上班，收到客户的现金后做好记录，将钱存在赫永林的账户或者王晓敏的账户上，以转到赫永林为多，转到王晓敏账户也是为了让其确认然后转给赫永林。
4.证人李杏丝的证言，证实其2016年12月到延边吉耀南昌分公司作为业务员开始上班，万婷是其同事。
5.证人万华国的证言，证实其在位于南宾国际11楼的延边吉耀能源投资管理股份有限公司分四次投资了17万元，取钱时公司不肯退钱，特来报案。
6.证人童奇明的证言，证实其2015年进入延边吉耀南昌分公司上班，是其业务推销员，南昌分公司没有实际的经营项目或者投资，其为公司介绍了15个客户左右。
7.同案人徐伟的证言，证实延边吉耀南昌分公司于2013年9月成立，地址位于南昌市西湖区南宾国际金融大厦1102室。徐伟受雇参与管理公司，并招募多名业务员，委派业务员在南昌街头采用发放宣传单的形式，向社会公众公开宣传延边吉耀能源有限公司投资开发珲春煤田煤层气项目，以投资即可获得24%至30%的高额年息为由非法吸收公众存款，2016年3月起吉耀南昌分公司还向社会公众宣传珲春新能源股份有限公司即将上市，以配售原始股的方式非法吸收公众存款。南昌分公司除此以外没有其他业务。非法吸收的款项都转给了赫永林。
8.同案人王晓敏的证言，证实其2014年2月到延边吉耀能源投资工作，后就任华东区副总。公司通过业务员对社会大众宣传，招揽客户来投资，宣传取得国家批准的珲春煤层气开发许可权，向公众融资，以一万元为单位，投资期限为一年，每月利息2分，与客户签订借款合同。除此之外，该公司无实际业务。
9.同案人赵玉龙的证言，证实其2013年9月进入延边吉耀南昌分公司担任业务副总经理，公司以高息发展投资人投资为业务，无实际业务或项目开发。
10.延边吉耀能源投资管理股份有限公司提供借款合同情况说明，证实其借款和合同影印具体明细。
11.扣押物品清单，证实扣押物品详情。
12.赵玉龙提供的投资人明细，证明投资详情。
13.营业执照及负责人信息，证实延边吉耀能源投资管理股份有限公司南昌分公司经营范围是为隶属公司联系业务，负责人为李汉珍。
14.暂扣款专用现金进账单，证实案发后万婷已退缴获利款2万元。
15.万婷常住人口信息，证实其人口信息详细情况。
16.被害人夏春华的陈述、借款合同与收款收据，证实2016年10月31日夏春华在朋友的介绍下，与延边吉耀公司签订了4份合同，公司接待人是业务员万婷。投资了11万，获利5千，实际损失10.5万元。
17.被害人叶强的陈述、收款收据，证实叶强在2017年通过万婷的介绍与延边吉耀南昌分公司签订了投资和通过，投资20万元，获利4000元，实际损失19.6万元。
18.被害人江波的陈述、借款合同与收据，证实其2016年通过万婷的介绍与延边吉耀公司签订了借款合同，投资本金10万元，获利1.6万元，实际损失8.4万元。
19.客户清单、2017年3月31日南昌分公司客户资料，证实叶强、江波与夏春华经确认是万婷发展的客户。
20.鉴定聘请书，江西求实司法鉴定中心出具的鉴定意见，证实经审计，吉耀南昌分公司2013年11月16日至2017年3月31日期间在南昌以投资高回报及配售原始股的名义共计向2727名社会群众非法吸收存款340282240元。自2016年8月3日以来吉耀南昌分公司对1221名投资人未返还资金为99260000元。
本院认为，被告人万婷明知他人非法吸收公众资金，扰乱金融秩序，仍提供帮助并收取提成，其个人吸收金额为41万元，给他人造成损失38.5万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实和罪名成立，本院予以支持。鉴于被告人如实供述了自己的罪行，依法可以从轻处罚；其在共同犯罪中起辅助作用，属从犯，可以从轻处罚；主动退缴违法所得，可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人万婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元（判决发生法律效力后，一个月内一次性付清）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日）；
二、对扣押在案的二万元违法所得，按损失比例发还各被害人；不足部分责令被告人万婷予以退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 余 萌
人民陪审员 熊江玲
人民陪审员 郑 颖
二〇一八年八月二十七日
书 记 员 袁 芳