河南省确山县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）确刑初字第00432号
公诉机关确山县人民检察院。
被告人李素明，男，1982年4月30日出生。住河南省郑州市中原区电厂北路正商明钻小区*号楼*单元****号。因涉嫌犯挪用资金罪于2015年8月5日被确山县公安局刑事拘留，经确山县人民检察院批准，2015年8月14日被确山县公安局逮捕。现羁押于确山县看守所。
辩护人朱某某，河南豫上律师事务所律师。
确山县人民检察院以确检公诉刑诉（2015）392号起诉书指控被告人李素明犯挪用资金罪，于2015年12月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。确山县人民检察院指派检察员陈某某、李某某出庭支持公诉，被告人李素明�其辩护人朱某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
确山县人民检察院指控，2015年2月27日，被告人李素明利用其担任河南合维机电科技有限公司法人代表的职务便利，私自将河南合维机电科技有限公司的资金1300万元转到河南达发实业有限公司后挪给河南首创投资担保有限公司用于偿还投资户的投资款。就上述指控，公诉机关当庭出示并提交了被告人李素明的供述，证人方某某、曹某某、李某甲等人的证言，购销合同，户籍证明和到案证明等证据。公诉机关认为，被告人李素明的行为构成挪用资金罪，应依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定予以判处。
被告人李素明对确山县人民检察院指控的犯罪事实无异议。
被告人李素明的辩护人朱某某提出的辩护意见是：被告人李素明挪用资金数额应为900万元，被告人系投案自首，主观�性不大，且积极采取挽救措施，未给公司造成经济损失，应对其从轻处罚。
经审理查明，2015年2月27日，被告人李素明利用其担任河南合维机电科技有限公司法人代表的职务便利，私自将河南合维机电科技有限公司的资金1300万元转到河南达发实业有限公司后挪给河南首创投资担保有限公司用于偿还投资户的投资款，后又于2015年3月归还河南合维机电科技有限公司400万元，并于2015年5月30日与河南合维机电科技有限公司股东方某某、朱某甲达成股权转让协议，将其持有的河南合维机电科技有限公司（该公司注册资本3100万元）55%的股权转让给朱占营。
另查明，被告人李素明于2015年3月25日主动到公安机关投案，并如实交待了主要犯罪事实。
上述犯罪事实，有下列证据证实：
1、证人王某某（原河南合维机电科技有限公司副总经�兼财务总监）证实：2015年正月初八，李素明给我打电话，让我把在确山县农业银行贷的2700万元中的剩余1300万元给他打过去，他说他的郑州公司急着用钱。2015年2月27日，我带着伪造的合同及印章等到确山县农业银行把1300万元从河南合微机电科技有限公司的账户转到郑州达发实业有限公司的账户。购销合同是以合维机电公司董事长方某某的名义与达发实业的杨某某订立的合同，是以合维机电向达发实业采购材料的名义订立的。这个合同是我在以前存的合维机电公司与上海鸿科国际贸易股份有限公司的销售合同基础上套改成的，方某某的名字是我模仿他的笔迹签的，杨某某的名字是李素明给我说的，我签的杨某某的名字。办理转账时，我准备了公司的财务章、法人章、购销合同、填写转账凭证、双方对公账户及开户许可证、营业执照副本等。我们公司财务章、法人李�明的印章是我保管的，合同章是我向总经理曹某某要来加盖在购销合同上的。达发实业的印章和营业执照副本等是李素明派杨某某从郑州送来给我的。我跟曹某某要合同专用章时我给他说是修改合同，得用合同专用章，曹某某就给我了，但是我没有给曹某某说是什么合同需要修改。用了之后转过账，我回郑州后把合同专用章和转账凭条都给李素明了。这1300万元到达发实业后，李素明是怎么运转的，我不清楚，我不知道他干什么用了。转的这1300万元是我们公司在春节前从确山县农商行贷出2700万元款中的一部分，另外的1400元汇到上海的鸿科公司和仕昂公司了。转出这1300万元方某某不知道，我也没有给其他人说过。我们公司对外签订合同需要经过董事长同意。本公司的资金转给其他公司使用应该经过董事长同意才可以。
2、证人方某某（河南合维机电科技有限公司董事长）证实：2014年7月9日，我与郑州的首创投资担保公司老板李某甲达成合作协议，签订了《股份转让暨合作协议》，约定合维公司将55%的股权转让给李某甲。李某甲入股后指派李素明担任法定代表人，指派王某某担任财务总监，由我指派曹某某担任总经理。公司的研发、生产、销售等管理由我负责，重大经营管理事项必须按公司章程由股东会议决议通过。合同签订后，李某甲向公司注资，李素明从其新郑的达发公司运来一些机械设备。根据我和李某甲的《股份转让暨合作协议》，我们修订了公司章程，变更了企业营业执照，李素明受李某甲的指派担任了公司的法人代表，王某某担任了公司的财物总监。李某甲向合维公司注资总共应该是1705万元，其中李某甲应该打到公司账户的现金约1400万元，机械设备价值约305万元。2015年2月27日，李素明指使王某某�自将河南合微机电科技有限公司账户上的1300万元现金转到郑州达发实业有限公司的账户，用于达发实业有限公司还借款了。按照规定公司的公款支出先由出纳审核票据，再由财务主管王某某签字，然后由我或总经理曹某某签字，才能支付，不能缺一个。大额支付货款需要转账时，由股东会和总经理、副总经理集体决定支付，再由会计转账支付，任何人不能私自决定开支。王某某将我们公司的贷款转走1300万元之后，我公司停止生产三个月，后来通过我们协商，李素明将转走的资金其中400万元归还给了我们公司。之后我、朱某甲、李素明于2015年5月30日在一起签订了股权转让协议，李素明将他名下占有合维机电公司55%的股权转让给了朱某甲，然后我们一起去确山县工商局办理了公司法人、股东变更手续。
3、证人蔡某某证实：我以前是河南合维机电科技有�公司的，我丈夫方某某是总经理。我没有实际参与河南合维机电科技有限公司的生产经营，我只是名义上的法人，平时河南合维机电科技有限公司的经营由我丈夫方某某负责，我只负责上海市公司的经营。河南合维机电科技有限公司转让股权和法人变更的事情我知道，这事情我没有到确山县办理，我是委托丈夫方某某在确山县办理的变更手续，法人变更为李素明，股权转让给李素明55%。具体是如何办理的我不知道，这事情是方某某操作的。我在担任河南合维机电科技有限公司的法人期间，我的个人印鉴和公司的印章都在确山县的河南合维机电科技有限公司放着，我没有保管。我不认识杨某某。我没有与杨某某签订过借款合同。2014年8月8日我在上海市，没有在确山县，去年一年我都没有回过河南省。出示的2014年8月8日蔡某某与杨某某签订的借款合同我没有见过。这份合同上我的个人印鉴和公司印章是谁加盖的我不知道。
4、证人朱某甲证实：我和河南合维机电科技有限公司的股东方某某是初中同学，方某某现在是河南合维机电科技有限公司的法人兼总经理，河南合维机电科技有限公司原来的法人是李素明。去年河南合维机电科技有限公司在还贷款1000万元时，公司因为没有还款资金，方某某找我以他们公司的名义借我700万元现金，合维机电还贷款之后又从确山农村商业银行贷款2700万元，因为合维机电缺少抵押物，他们公司又借我的公司开发的2100平米门面房做为抵押物。合维机电贷款2700万元之后，原法人李素明将其中的1300万元贷款转走，引发合维机电公司生产处于停滞状态。为了挽回我投入的借款和抵押物，方某某提出将李素明名下占有的合维机电的55%股权转让给我，后来我、方某某、李素明于2015年5月30日�一起签订了股权转让协议，之后我们一起去确山县工商局办理了公司法人、股东变更手续。在办理变更手续时我们商议以后再清算公司的资产及债权债务，等清算后再算清李素明55%的股权占有公司多少资金，及我和李素明之间应该互相给对方多少钱。目前还没有进行资产清算。我成为股东之后，为了让公司继续运转，我又投入160万元作为公司的生产资金及2700万元贷款的2个月的贷款利息，现在合维机电公司已经恢复生产。
5、证人李某甲证实：王某某是我朋友，李素明是我弟弟，方某某是我同学。方某某在确山县投资建设了合维机电科技有限公司，去年7月9日我和方某某签订了股权转让暨合作协议，由我出资占有合维机电科技有限公司55%的股权，同时我们约定我的投资合维机电公司要支付每月2.5%的财务成本费用。由于我不懂机电方面的生产管理�验，我弟弟李素明自己有生产机电的公司（达发实业有限公司），我就指派李素明到合维机电公司担任股东和法人，指派王某某担任合维机电公司的财务总监。我和方某某签订协议后，我一共以首创投资担保有限公司的名义个人投资到合维机电公司1400万元现金，李素明把达发实业有限公司的生产设备（价值305万元）转入合维机电公司当生产设备，使我的投资占到了合维机电公司55%（1705万元）的股权，之后合维机电公司办理了股权转让手续，由李素明担任合维机电公司的法人和股东。去年年底首创投资担保公司资金链断裂，为稳定投资客户，我四处凑钱归还投资户的资金。今年春节前后，合维机电公司从确山农村商业银行贷款2700万元中的一笔1300万元进入合维公司账户，又加上之前的贷款方某某没有优先归还给我，我就决定把这1300万元转入首创公司的账户用于�还投资户的投资资金。我决定之后就安排李素明和王某某办理合维机电公司在确山县的转款手续，安排王某甲在郑州市的银行办理往首创公司的转款事宜。今年春节后，这1300万元转到了首创公司王某乙的账户上，后来方某某到郑州市找我协商转走的这1300万元事情，我又安排王某甲给合维机电公司转回400万元。转到王某乙账户上的900万元都支付给首创投资担保公司的投资户了。因为从合维机电公司转走这1300万元的事情方某某报案了，后来我让李素明把55%的股权转让以折抵我转走的钱，但是我们之间还没有进行企业清算，购买这55%股权的人应按照我投资的钱退还给我多少数目还没有出来。
6、证人王某甲证实：我和李素明的哥哥李某甲是朋友关系，李某甲在郑州市经营首创投资担保有限公司，李某甲的公司去年因为资金链断裂被客户投诉，然后被政�监管，之后李某甲让我在他的公司帮忙担任财务监管。我没有担任过河南达发实业有限公司的财务会计，我今年2月底的时候帮忙从达发公司的对公账户上往首创投资担保有限公司转过1300万元。到今年春节后的2月底，具体哪一天我忘记了，李某甲对我说合维机电公司转到达发实业公司对公账户有1300万元，李某甲让我把这些钱转到私人账户，之后再转到首创投资担保有限公司用于支付投资户。我把这些钱转到私人账户之后通过POS机和网银转到了我丈夫刘某甲账户，之后通过网银转到王某乙在首创公司的招商银行卡上，最后首创投资担保有限公司把转到王某乙账户上的钱通过网银转到了投资客户的账户上。后来因为方某某报案挪用资金的事情，分几次转回了合计400万元钱。
7、证人杨某某证实：河南达发实业有限公司是2013年成立的，公司是我们几个亲属在一起合伙成立的，当时的出资人有我、李素明、王某丙、詹某某、陆某某我们五个人，在办理公司登记时就登记了我和詹某某是公司的股东，我是公司的法人，达发实业有限公司就是生产电动车的铝合金配件。这个公司成立不久我就退出了。现在的河南达发实业有限公司是由李素明实际控制经营，但是我们没有去工商局办理公司变更登记，我还是达发实业有限公司名义上的法人，实际上达发实业有限公司已经和我没有任何关系。今年春节期间，具体日期我忘记了，当时是李素明让我去确山县合维机电公司找王某某，他让我把达发实业有限公司的公章、营业执照、税务登记等一套公司的手续拿给王某某。王某某用过这些手续之后是不是还给李素明我就不知道了，做什么事情我也不知道。我不知道李素明通过达发实业有限公司从合维机电有限公司转出1300万元的事情。今年春节后李素明没有给我转过钱。出示的工商银行郑州航海路支行调取的河南达发实业有限公司账户1702420209200070966交易明细及对帐信息，我看过了，今年李素明没有给我转过这么多钱。不过我们在注册达发实业有限公司时，我办理的一张工商银行卡存放在达发实业有限公司会计那里，这交易明细上显示达发实业有限公司给我的个人银行账户转钱，我估计李素明是使用我放在达发实业有限公司的那张工商银行卡转的钱，这张银行卡我没有收回，一直在达发实业有限公司放着。银行卡号我忘记了。
8、证人曹某某证实：合维机电有限公司成立于2013年6月，2014年7月进行法人变更，现在法人代表是李素明，我是公司的总经理，实际控股人是李素明和方某某。2014年7月李素明参股后，修改了公司章程，根据公司章程李素明指派王某某任副总经理兼财务总监，全面负责公司财务工作。王某某将公司账上的资金转走1300万元转走的时候我不知道，事后我才知道的。我们公司因为需要到上海的两家公司购进生产原料，因为缺资金，所以向确山县农村商业银行申请贷款3000万元，到2015年2月17日贷款批下来2700万元。当时经王某某的手，按正常程序，我们公司用了1400万元，剩余的1300万元应该到上海的一家公司。过来春节后，王某某来上班只有两天。上海公司催我们要款，发现王某某于2015年2月27日私自变更公司购销合同，把公司原定的上海的一家公司换成其他公司，把1300万元转走了。后来方某某到郑州市找王某某，王某某说这笔款挪给法人代表李素明的哥哥用了。公司的印鉴、基本账户、一般账户、网银都由王某某保管着。一般性支出由经办人持支出票据找出纳审核，再由王某某签字，然后由我或方某某签字才能支出。大额的支出需要转账的，则有股东和我、王某某集体决定，才能转账支出。
9、证人刘某乙证实：河南合维机电科技有限公司是2013年6月19日成立的。我是2014年1月到公司工作的，我是工作人员，直接受财务总监王某某管理。公司的印鉴章是王某某在管理。王某某转走的1300万元是公司在河南确山农村商业银行股份有限公司申请的贷款，也就是在今年初银行贷给公司的购原材料的资金。他怎么转的账，转到什么地方我不知道。
10、证人魏某某证实：公司股东有方某某和李素明，方某某是董事长，李素明是公司法人。我是2014年5月4日到公司工作的。我在公司是公司财务部工作人员，具体工作是公司财务出纳。王某某转走的1300万元资金是我公司在2014年年底为了解决公司发展需要的资金，是向农商行申请的贷款，这笔贷款是用于公司购买原材料的。王某某怎么转走的我不知道。
11、证人刘某丙证实：我是2014年9月份通过法人李素明到公司工作，公司任命我为公司行政部经理，具体负责人力资源及行政事宜。我不知道王某某将公司资金1300万元转走的事情。我听董事长方某某说王某某将公司资金1300万元转走才知道的。转走的是公司在农商行贷款的一部分，是用于购买原材料的。
12、被告人李素明供述：我大哥李某甲和陈某甲合伙在郑州市经营河南首创投资担保有限公司，李某甲和方某某是同学关系，方某某在确山县经营河南合维机电科技有限公司，合维机电公司的经营范围是五金机电。2014年7月，李某甲和方某某之间达成合作协议，李某甲购买合维机电公司的55%股权作为投资。当时因为我在郑州市经营河南达发实业有限公司，达发公司的经营范围是五金机电，我懂五金机电的经营，李某甲和我商量让我担任合维机电公司的法人代表，他出现金让我出设备，当时李某甲给我说他出资的部分算是借给我的；后来李某甲给合维机电公司投资1400万元现金，我从达发实业公司转到合维机电公司设备价值305万元，从而达到占有合维机电公司55%股权的投资，我在担任合维机电公司的法人代表时李某甲安排王某某担任合维机电公司的财务总监。去年年底河南首创投资担保有限公司出现资金链断裂，无法兑现客户的投资被政府监管，李某甲知道合维机电公司从确山县农商行贷款2700万元，春节期间有1300万元贷款到了合维机电公司的账上，他给我商量让我把这笔贷款从合维机电公司转到首创公司用于兑现客户的投资，等过一段时间他的公司有钱再把这笔资金归还给合维机电公司，因为之前投资到合维机电公司的钱李某甲出了1400万元，这1400万元算是我借他的，李某甲有困难我要帮他渡过难关，我就同意把合维机电公司的贷款1300万元转到首创公司，李某甲让我负责把钱转到达发公司的账上，他再安排王某甲把钱从达发公司转到首创公司的账上。我们商量了之后等春节后上班时我就安排王某某办理把合维机电公司的钱转到达发公司的对公账户上，王某某问我转钱做什么，我说是达发公司用于归还公司的欠款，等过一段时间等有钱了再归还给合维机电公司。王某某说对公账户转款需要购销合同和达发公司的手续，于是我就安排我妹夫杨某某把达发公司的公章等手续给王某某送去，具体杨某某和王某某是怎样办理的手续我不知道。过了两天王某某给我联系说他办好了转款，之后我通知李某甲，李某甲安排王某甲把转到达发公司的钱转到了他的公司名下用于归还客户的投资资金。这笔款转走被方某某发现之后，方某某到郑州市找我们，后来李某甲转回合维机电公司400万元；因为李某甲的公司一直没有资金归还我转走的剩余900万元，为了解决这事情，到5月30日我、朱占营、方某某三方达成股权转让协议，我把我名下的合维机电公司55%股权转让给了朱占营。我当时转走这1300万元公司贷款没有经过公司的董事会批准，是我自己决定的行为，我安排王某某转走1300万元时方某某不知道。
13、报案材料证实2015年3月19日河南合维机电科技有限公司向公安机关报案的情况。
14、全国企业信用信息公示系统（河南）载明，河南首创投资担保有限公司的公司类型系有限责任公司（自然人投资或控股），公司法定代表人陈某甲，公司的经营范围是担保，投资，咨询服务。
15、河南省农商银行汇款凭证、河南合维机电科技有限公司帐户交易明细、销售合同载明，2015年2月17日河南合维机电科技有限公司向河南农商�以抵押的方式借款2700万元，确山县农商行于2015年2月17日放款2700万元给河南合维机电科技有限公司。当日汇款给上海鸿科国际贸易分有限公司1100万元，2015年2月25日汇款给上海仕昂物资有限公司300万元，2015年2月27日汇款给河南达发实业有限公司1300万元。
16、信用代码证、开户许可证、组织机构代码证、营业执照载明河南合维机电科技有限公司中成立于2013年6月19日，注册资本3100万元，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），李素明于2014年9月22日任该公司法人。
17、网上银行企业申请表证实河南合维机电科技有限公司在河南省农村信用社申请开通网上银行账户的情况。
18、河南合维机电科技有限公司工商登记注册资料载明企业法人及股东变更情况。
19、河南达发实业有限公司工商登记注册资料载明该公司股东由杨某某（出资50万元）、刘平（出资150元）和河南首冠实业集团有限公司（出资300万元）组成。河南首冠实业集团有限公司法定代表人为李素明。
20、股权转让暨合作协议证实2014年7月9日方某某与李某甲达成股权转让暨合作协议：约定李某甲出资占有河南合维机电科技有限公司55%的股权；李某甲出资协议生效后，河南合维机电科技有限公司每月支付2.5%财务成本费用；李某甲指派其弟李素明担任河南合维机电科技有限公司法人代表，指派王某某担任河南合维机电科技有限公司财务总监。
21、方某某个人银行账户交易明细载明转入400万元的情况。
22、谅解书证实李素明已转回合维公司400万元，且与朱某甲、方某某达成股权转让协议，约定将李素明持有合维公司55%的股权转让给朱某甲，由三方将公司资产及债权清算后与李素明债务相互充�，该股权已于2015年5月31日过户给朱某甲，合维公司对李素明表示谅解。
23、河南合维机电科技有限公司财务支付流程说明、费用报销清单、岗位标准与岗位职责及会议记录证实合维机电公司财务管理情况（已形成约定的财务制度）及日常管理情况。
24、户籍证明和到案证明证实了被告人李素明的身份及其到案的情况。
上述证据均经当庭举证、质证，证据之间能够相互印证，本院予以采信。
本院认为，被告人李素明利用其担任河南合维机电科技有限公司法人代表的职务便利，私自挪用本公司资金供其他公司使用，进行营利活动，且数额巨大，其行为构成挪用资金罪。确山县人民检察院指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。被告人李素明案发后主动到公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实，是自首，可以从轻处罚。辩护人关于被告人挪用资金数额应为900万元的辩护意见与审理查明的事实不符，本院不予采纳，其余辩护意见与审理查明的事实一致，本院予以采纳。被告人李素明积极挽回公司经济损失，有悔罪表现，符合宣告缓刑的条件，可以宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款和第三款之规定，判决如下：
被告人李素明犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 牛 丽 珺
代理审判员 高 辰
人民陪审员 �张向东
二〇一五年十二月二十二日
书 记 员 林 琳