青海省西宁市城北区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）青0105刑初11号
公诉机关西宁市城北区人民检察院
被告人李某某甲，男，汉族，1987年某月某日出生。2007年5月因犯抢劫罪被广东省东莞市人民法院判处有期徒刑4年，2010年2月11日刑满释放。2015年4月16日因本案被西宁市公安局刑事拘留，同年5月20日由西宁市公安局依法执行逮捕。现押于西宁市公安局第一看守所。
被告人李某某乙，男，汉族，1988年某月某日出生。2015年4月16日因本案被西宁市公安局刑事拘留，同年5月20日由西宁市公安局依法执行逮捕。现押于西宁市公安局第一看守所。
被告人余某某，男，汉族，1960年某月某日出生。2015年4月16日因本案被西宁市公安局刑事拘留，同年5月20日由西宁市公安局依法执行逮捕；2015年6月2日由西宁市公安局决定取保候审。
辩护人王俊峰青海夏都律师事务所律师
被告人李某某甲、李某某乙、余某某集资诈骗、非法吸收公众存款一案，由西宁市城北区人民检察院于2016年1月11日向本院提起公诉。期间西宁市城北区人民检察院于2016年4月1日申请延期审理，2016年4月29日申请恢复审理。本院受理后依法组成合议庭于同年3月4日、6月3日公开开庭审理了本案。西宁市城北区人民检察院检察员李志芹出庭支持公诉，被告人李某某甲、李某某乙、余某某及其辩护人王俊峰到庭参加诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控，2014年9月，被告人李某某甲伙同周某（在逃）在本市城北区小桥大街1号永宁白金公寓1号楼南侧4号铺注册成立青海臻誉投资管理有限公司。该公司成立后，招聘被告人李某某乙担任公司财务人员，被告人余某某担任公司副总经理。自2014年10月至2015年4月，以发放宣传册的途径向社会公开宣传，虚构投资运营河南省宜阳县磊全建材有限公司名义，承诺投资人签订投资合同并交付投资款后每月可获得高额回报，骗取24人投资款共计312万元。赃款均挥霍。
公诉机关认为，被告人李某某甲以非法占有为目的，虚构事实，使用诈骗方法向社会公众非法集资312万元，数额特别巨大，侵害了他人的财产权，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任；被告人李某某乙、余某某明知公司未取得国家金融机构的许可而非法向社会公众吸收存款，数额312万元，扰乱了国家金融管理秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人李某某甲辩解称本案集资的资金全部由周某交给了河南省宜阳县磊全建材有限公司作为投资，自己没有挥霍该款，自己的行为不构成集资诈骗罪。
被告人李某某乙对公诉机关指控的基本事实不持异议，辩解称自己到公司是2014年12月，部分集资款是自己到公司之前收取的，与自己无关。
被告人余某某辩解称自己到公司共三个月时间，部分集资款与自己无关；自己自始至终认为宜阳县磊全建材有限公司的投资项目是真实的，也没有用过集资来的钱款；在吸收存款的过程中自己的房产用来抵押给客户，自己也是本案的受害者。
辩护人王俊峰辩护意见认为，本案收取公众存款的行为均以是青海臻誉投资管理有限公司名义进行的，被告人余某某与周某、李某某甲没有共同的犯罪故意，其行为不构成犯罪。
经审理查明，2014年9月，被告人李某某甲伙同周某（在逃）在本市城北区小桥大街1号永宁白金公寓1号楼南侧4号注册成立青海臻誉投资管理有限公司，被告人李某某甲为公司的法定代表人。该公司成立后，被告人李某某甲于2014年11月招聘被告人李某某乙担任公司财务总监，2015年1月招聘被告人余某某担任公司副总经理。自2014年10月至2015年4月，以发放宣传册的方式向社会公开宣传，虚构投资运营宜阳县磊全建材有限公司名义，承诺投资人签订投资合同并交付投资款后每月可获得高额回报，并虚构POS机刷卡的收款单位为宜阳县磊全建材有限公司，实际该POS机与被告人李某某甲个人银行卡帐号绑定，将骗取的“投资款”全部转至被告人李某某甲个人帐户，赃款部分用于返还“投资款”利息及公司运营、购买车辆、偿还个人债务等，其余款项全部挥霍。共骗取王某某甲等不特定公众“投资款”人民币508万元，至本案案发尚有24人“投资款”共计312万元无法归还。被告人李某某乙、余某某在明知该公司没有取得中国银行业监督管理委员会及相关部门批准的情况下，组织该公司相关工作人员进行非法吸收公众存款活动，其中被告人李某某乙参与非法吸收公众存款尚有280万元无法偿还，被告人余某某参与非法吸收公众存款尚有254万元无法偿还。
认定上述事实的主要证据有，1、青海臻誉投资管理有限公司组织机构代码证、营业执照、银行开户许可证，证实青海臻誉投资管理有限公司成立于2014年9月22日，法定代表人为李某某甲。2、青海臻誉投资管理有限公司不参与非法集资承诺书，证实该公司曾承诺绝不从事和以任何方式向社会公众筹集资金的各种非法集资活动。3、从青海臻誉投资管理有限公司查扣的宜阳县磊全建材有限公司资质材料、企业法人营业执照、组织机构代码证、济源阳光资产评估有限公司资产价值评估报告、河南省济源市金天公证处公证书等，证实青海臻誉投资管理有限公司利用上述文件欺骗公众进行非法吸收“投资”款的事实。4、鉴定结论，经鉴定从青海臻誉投资管理有限公司查扣的宜阳县磊全建材有限公司公章1枚、合同专用章2枚、财务专用章1枚、宜阳县磊全建材有限公司法人岳某某名章1枚，经与宜阳县磊全建材有限公司公章、岳某某名章比对鉴定，不是同一枚印章。5、河南阳光资产评估有限公司（济源阳光资产评估有限公司）证明，证实该公司未与宜阳磊全建材有限公司发生评估业务关系，未出具宜阳磊全建材有限公司有关资产评估报告。6、河南省济源市金天公证处证明，证实该公司未与青海臻誉投资管理有限公司、宜阳县磊全建材有限公司发生过公证关系，未出具过青海臻誉投资管理有限公司、宜阳县磊全建材有限公司有关的公证书。7、被告人李某某甲、李某某乙、余某某身份证明、被告人李某某甲前科证明。8、证人徐某某（宜阳县磊全建材有限公司股东）证词，证实其不认识李某某甲和周某，磊全公司及岳某某没有和青海臻誉投资公司签定过设备抵押合同，宜阳县磊全公司拟抵押所涉及的“资产价值评估报告”、“设备抵押合同”、“青海臻誉与磊全建材签订的投资担保合同”都不是磊全公司签订的，证实臻誉投资公司没有给磊全公司打过任何款项，磊全公司也未给臻誉公司给过任何公章、财务章或法人私章（也未出借过），也未在济源阳光资产评估公司做过评估，青海臻誉投资公司与磊全公司没有任何关系。9、宜阳县磊全建材有限公司法人岳某某证明材料，证实宜阳县磊全建材有限公司于2015年交徐某某管理，在公司经营期间公章全部由公司财务人员管理，没有外借及联管，宜阳县磊全建材有限公司与青海臻誉投资管理有限公司没有任何业务往来，其本人不认识周某和李某某甲之事实。10、河南亿腾商务服务有限公司赵某证词，证实被告人李某某甲在河南亿腾商务服务有限公司办理POS机四部，收款人显示为宜阳县磊全建材有限公司，实际绑定被告人李某某甲个人银行卡，该POS机显示的收款人由客户自行修改之事实。11、中国银行业监督管理委员会青海监管局、西宁市金融工作管理办公室证明，证实青海臻誉投资管理有限公司不属于银行业金融机构，未向中国银行业监督管理委员会青海监管局申请备案，该公司未向西宁市金融工作管理办公室办理任何登记手续之事实。12、证人赵某某、张某某、王某某、石某某、莉某、苏某某（青海臻誉投资管理有限公司业务员）证词，证实该公司就是以投资宜阳县磊全建材有限公司为由去吸引客户来投资，并且承诺给投资的客户高额利息，年收益可以达到14%-18%，还和客户签订项目管理合同。业务员去街上散发宣传彩页，就是去拉亲戚、朋友、还有对宣传彩页感兴趣的社会群众来投资。青海臻誉投资管理有限公司的法人是李某某甲负责公司全盘工作，周某负责公司投资业务，余某某任副总经理负责公司的全部业务，闫某某和张某某是公司业务经理负责平时投资业务，公司的财务总监是李某某乙负责公司的所有账务。证实青海臻誉投资管理有限公司向社会公开宣传，承诺给付高额回报，从而向社会不特定对象非法吸收公众存款。其中被告人李某某甲为公司法人，被告人李某某乙为公司财务总监，被告人余某某为公司副总经理事实。13、被害人王某某甲、魏某某、王某某乙、张某某、王某某丙、王某某丁、李某甲、卢某某、李某乙、陈某某、何某某、李某某、胡某某、唐某某、韩某某、沈某某、王某、赵某某、王某某戊、贾某某、陈某某、李某某丙、赵某某、闫某某报案材料、陈述笔录及与青海臻誉投资管理有限公司签订的项目投资管理合同，证实青海臻誉投资管理有限公司与上述被害人以签订的项目投资管理合同的方式骗取“投资款”，并有312万元本金没有归还之事实。14、被告人李某某甲供述，2014年8月、9月间我在河南的二手车生意不好做，我们河南那边开投资公司的人很多，朋友就介绍我开投资公司，后来我就去了贵州、四川等地看了一下，都不太好。后来，周某就找我，她说在西宁市有一家投资公司快装修好了，想转让给我，我问她为什么不自己经营，她说公司是别人筹钱建的，想找人经营。我说可以看看，后来周某就带着李某某和我一起到了西宁，我看了公司还不错，就答应接手公司，后来周某就说公司可以交给我，但要我给她打一个300多万的欠条，我答应了，后来周某问我要了15万元现金，说要办营业执照，我给她了。公司的名字也是我起的。……之前我和周某约定好，如果出了事，就说这个项目真实存在，钱也投在了项目上。以此逃避打击，后来我给余某某与李某某乙都提过项目真实存在，钱都去了项目……，我说我与岳某某确立了投资关系，这是假话，实际上我公司存放的所有磊全公司的东西都是周某提供给我的，磊全公司的印章也是周某给我的。我没有给磊全公司的账号打过款。我没有与岳某某签订过借款合同……POS机是我找人改的，因为两台Ｐ**机绑定的都是我的银行卡，客户如果看到商户名称是个人的银行卡会不相信，所以我就改成了磊全公司。……余某某主管公司业务，余某某在公司开会时一直要求下面的工作人员提高业绩，强调工资与业绩挂钩，他作为业务副总就主动拉来了一百万元作为榜样，提高业务员积极性。钱周某拿走了十几万元，还有一部分是周某给我提供账号，让我转账，大概一百一二十万元。我还花了十一万买了辆别克GL8，时间大概是2015年3月，还我自己的个人欠款50余万元，剩下的想不起来了。15、被告人李某某乙供述，我们公司是2014年11月成立的，是做投资生意的，具体投资内容是给一家建材公司投资，那个公司叫河南宜阳县磊全建材有限公司。青海臻誉投资公司是由我哥哥李某某甲注册成立的，他也是公司总经理，同时也是法人。公司主要负责的有：总经理李某某甲；公司副总经理余某某，主要是协助李某某甲管理公司，负责公司全面业务及公司整体运作，李某某甲不在的时候，他就负责公司的管理和业务等全部事务；公司项目经理周总，具体名字我不知道，主要负责公司的项目，就是找投资的项目的；公司有两名业务经理，一名叫张某某，另外一名叫闫某某，他们工作是一样的主要负责公司的业务开展和其他关于公司业务的工作；公司会计赵某某，主要是负责公司的财务；我是公司出纳，在公司里我主要负责公司钱的收取和支付，还有公司员工的工资，还有给客户返还利息等和现金有关的所有事务，都是我负责。我还负责公司的合同保管，客户来我们公司投了钱之后签订的合同，都由我保管。从2014年12月开始，有给我们公司投资3万、5万的，也有投资60万的大户，他们具体投资的内容我记不清，我只知道我们公司总共向老百姓吸收了500多万元，这里面有一小部分退还了，剩下的都没有退。16、被告人余某某供述，我是2015年1月中旬到青海臻誉投资管理有限公司上班的。副总经理职务，协助李某某甲工作，行政总监老杨，主要负责第一就是公司后勤，第二个就是协助我的工作。财务总监是李某某甲的弟弟，主要管理公司财务情况。业务副总闫某某、张某某，再就是公司会计赵会计及业务员。李某某甲给我说他们投资公司主要现在做磊全商砼项目，还会在西宁找项目做，由于公司成立时间短，这个项目在河南，这个项目上有河南太阳能公司做担保。青海臻誉投资管理有限公司给磊全商砼项目做投资，公司投资一些，不够的资金由亲戚朋友还有一些有闲散资金的人投资，投资利率比银行的要高。我们主要就在青海臻誉投资管理有限公司的门口附近进行散发宣传彩页，彩页的内容就是介绍臻誉投资的投资利率及收益。向路过的群众介绍如果有闲钱可以放到青海臻誉投资管理有限公司里，收益比银行的利息要高。人民银行关于吸收公众存款的许可证都没有办出来。
上述证据经当庭质证，依法认证。
本院认为，被告人李某某甲以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资508万元，数额特别巨大，至案发时尚有312万元不能归还，其行为已触犯刑律，构成集资诈骗罪，应依法追究其刑事责任；被告人李某某乙、余某某在明知青海臻誉投资管理有限公司未取得中国银行业监督管理委员会青海监管局、西宁市金融工作管理办公室许可的情况下，非法吸收公众存款数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。辩护人关于被告人余某某不构成犯罪的辩护意见不能成立，不予采纳。被告人李某某甲在前科刑满释放后五年内又重新犯罪，属累犯，依法从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第二十五条、第六十五条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李某某甲犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月16日起至2026年4月15日止），并处罚金人民币200000元（罚金于本判决生效后三十日内一次性缴纳）。
被告人李某某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月16日起至2018年4月15日止），并处罚金人民币100000元（罚金于本判决生效后三十日内一次性缴纳）。
被告人余某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年（缓刑考验期自判决确定之日起计算），并处罚金人民币100000元（罚金于本判决生效后三十日内一次性缴纳）。
二、物证POS机4部、帐本6册、银行卡9张、宜阳县磊全建材有限公司合同专用章1枚、青海臻誉投资管理有限公司合同专用章1枚、青海臻誉投资管理有限公司财务专用章1枚、岳某某名章1枚、李某某甲名章1枚、宜阳县磊全建材有限公司公章1枚、会计凭证1本、被告人余某某工作笔记本2本没收归档。
三、赃物别克牌GL8汽车一辆，发还本案被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向西宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 庞俊峰
人民陪审员 王秀芬
人民陪审员 朱晓东
二〇一六年六月三日
书 记 员 杨媛媛
附：本案适用的法律
第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。