河北省赵县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）冀0133刑初38号
公诉机关河北省赵县人民检察院。
被告人张建，男，1983年1月2日出生，汉族，大学本科文化，户籍所在地河北省石家庄市赵县，捕前住赵县，因涉嫌非法吸收公众存款罪，经赵县公安局决定于2017年8月4日被赵县公安局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，经赵县人民检察院批准，于2017年9月22日被赵县公安局逮捕，现羁押于赵县看守所。
赵县人民检察院以赵检公诉刑诉[2018]8号起诉书指控被告人张建犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。赵县人民检察院指派检察员尹某出庭支持公诉，被告人张建及其辩护人均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
赵县人民检察院指控，2013年10月至2017年2月期间，被告人张建帮助河北中茂创业投资有限公司在大吕村非法吸收张素果、张新中等156户村民存款5747840元，返还利息和本金132764元，造成损失5615076元。
被告人张建辩称，我对起诉书中指控的事实没有异议，自愿认罪。
辩护人罗兴海提出的辩护意见是，张建是在其父亲张某2吸收存取款的基础上进行的。同时，其在犯罪中是帮助犯、从犯，应当予以从轻处罚。
经审理查明，河北中茂创业投资有限公司（以下简称中茂公司）于2012年12月在赵县设立河北中茂创业投资有限公司赵县分公司（以下简称赵县分公司），本案被告人张建作为中茂公司的代办员，为开展公司的业务，在赵县大吕村吸收村民的资金，其以投资理财的方式向村民介绍可以得到高额利息，村民将资金交给被告人张建后，由被告人张建交给赵县分公司，再由赵县分公司上交给中茂公司，到2015年8月因资金紧张中茂公司决定不再上交资金，由赵县分公司自行安排交款的代办员支取。交款的村民可以得到一张“收款单”，本案存款村民手中持有的“收款单”上记载有“中茂创投”字样，还记载了户名、身份证号、币种、金额、起始日、到期日、利等内容，“经办”处均填写“张建”或“张建转存”字样，在“签章”处均盖有“河北中茂创业投资有限公司财务专用章”印章，约定年利率为6.3%。其中有一部分村民手中持有“河北银行个人业务凭证”，上面手写“×××存×年款×元正”并有“张建”手章，与之对应的是在被告人处存有这些村民的中茂公司的“收款单”，系被告人张建将款项上交后还没有将这些“收款单”交给村民。据这些票据记载，被告人在2014年9月7日到2016年11月17日以中茂公司的名义共吸收朱建平等165名村民存款5858840元，归还本息184537.9元，截至案发时仍有朱建平等159名村民的5674302.1元未能支取。
本案被告人张建任代办员之前张某2系中茂公司的代办员,张建接替张某2后有一部分存款系由此转存而来。
在为中茂公司吸收存款的过程中，被告人张建从中茂公司获得工资，但工资的准确数字，公诉机关在本案诉讼中并未提交相关证据证明。
上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有以下当庭出示并经质证的证据为证:
1、原赵县工商行政管理局企业设立档案。证实2012年12月14日河北中茂创业投资有限公司在赵县设立了河北中茂创业投资有限公司赵县分公司；
2、陈某的证言。证实中茂公司在赵县设立分公司，下设代办员，由代办员吸收存款后，将存款交到赵县分公司，再由赵县分公司上交中茂公司，到2015年8月，因为公司资金紧张，中茂公司开会决定各分公司吸收的款项不再上交，由吸收这部分存款的代办员支取；
3、对各集资参与人的询问笔录。证实本案被告人张建称中茂公司可以投资理财，给高额利息，就将钱存到他那里，然后给一张中茂创投“收款单”，或者给一张由张建手写的河北银行“个人业务凭证”；
4、各集资参与人持有的“收款单”。该“收款单”系各集资参与人交款后由中茂公司出具的，上面记载了户名、身份证号码、币种、金额、起始日、到期日、期限、利等内容，在“收款单”的经办处填写“张建”或“张建转存”字样；
5、各集资参与人持有的河北银行“个人业务凭证”。该凭证印有“河北银行”字样，在银行打印栏的空白处有“×××存×年款×元正”还写有时间，身份证号，并有“张建”手章；
6、侦查机关从被告人张建处接受的“收款单”61张。该“收款单”式样同证据4，其中38张“收款单”与证据5有金额和时间上的对应关系，结合证据3和证据4，证实了集资参与人存款后，被告人张建临时出具“个人业务凭证”，拿到“收款单”后还没有给各集资参与人换条；另有7张记载为张某3等7人，其中有的单据上均注明“支清”字样，证据7上面也没有记录这7张“收款单”上载明的金额，结合证据3中的部分证言和证据9被告人供述，证实了这7张“收款单”记载的款项已经全部返还，返还的金额计31500元；还有16张系张建本人存款的“收款单”证实张建本人也曾存款16笔；
7、冀中实专审字（2017）第075号专项审计报告。证实了被告人张建在2014年9月7日到2016年11月17日吸收各集资参与人存款5827340元，与证据6中已支清的七张票据31500元相印证，可证实本案吸收存款的总额为5858840元，返还的金额为153037.9元，与证据6中已支清的七张票据31500元相印证，证实返还的总金额为184537.9元，各集资参与人尚有5674302.1元未能支取；
8、张某2的聘书。证实了中茂公司聘请张某2为代办员；
9、对被告人的讯问笔录及其当庭供述。证实了其作为中茂公司的代办员，吸收本村村民的资金情况，已经返还的情况，前任代办员张某2吸收资金的情况及自己记账的两本账本上的情况；
10、被告人等人的户籍证明。证实了相关人员的姓名、性别、出生年月等情况；
11、抓获证明及到案情况。证实了本案被告人在2017年8月4日被抓获。
另外，经本案辩护人申请，本院向公诉机关调取了：
12、侦查机关在侦查中接受的21页“2013年6月份至7月份账目合计”。与证据9互相印证，证实了其前任代办员吸收了部分资金，被告人的部分吸收行为是在此基础上进行的；
经本院决定，还向公诉机关调取了：
13、侦查机关在侦查中接受的2012年至2016年“账本”三本。该“账本”之一并非本案被告人所记，另两本是本案被告人记录多种业务所用，其中包括中茂公司的业务，与证据4、5可证实吸收资金的数额。
本院认为，被告人张建以中茂公司代办员的身份，为中茂公司宣传并吸收公众存款，参与的吸收数额巨大，其行为已经触犯刑法，应当以中茂公司部分犯罪的直接责任人追究其非法吸收公众存款罪的刑事责任，赵县人民检察院的指控应予支持。辩护人认为被告人的吸收的部分存款系在该村原代办员张某2吸收存款的基础上转存而来应予从轻的建议，因转存在实质上亦是吸收行为，不影响对该部分吸收行为的定性，故不予支持。本案被告人到案后能够如实供述，自愿认罪，且返还了一部分集资款，可酌情从轻处罚。鉴于本案被告人在犯罪中所起的作用是次要的，辩护人以其是从犯而要求减轻处罚的建议予以采纳，可减轻处罚。另，被告人从中茂公司支取的工资应是其非法所得，应当退赔，但公诉机关没有进一步提出证据以证实该非法所得的准确数字，故无法确定被告人的追缴退赔责任。对于本案中集资参与人的损失，应当按照其存款额减去其支取的本息（其支取的利息亦应折抵本金），所得数字即为各集资参与人应得的损失，中茂公司接受了本案被告人吸收的资金，应当予以追缴，并返还各集资参与人。（各集资参与人的具体数字详见附表）综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条第一款、第二款第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人张建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，罚金人民帀30000元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年8月4日起至2019年7月3日止，罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。
二、向河北中茂创业投资有限公司追缴非法所得5674302.1元，返还各集资参与人（详见附表）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 王力志
人民陪审员 殷平社
人民陪审员 秦新现
二〇一八年六月十二日
书 记 员 付聪聪