贵州省毕节市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）黔05刑终81号
原公诉机关贵州省威宁彝族回族苗族自治县人民检察院。
上诉人（原审被告人）郑贤水，男，1961年12月5日出生于浙江省台州市黄岩区，汉族，高中文化，户籍所在地浙江省台州市黄岩区，住云南省昭通市昭阳区。因本案于2013年12月24日被抓获，同年12月26日被刑事拘留，2014年1月29日被执行逮捕。2014年3月14日变更强制措施为指定居所监视居住，同日释放。2014年3月19日被执行逮捕。现羁押于威宁县看守所。
辩护人徐仁凯，贵州浩锐律师事务所律师。
贵州省威宁彝族回族苗族自治县人民法院审理贵州省威宁彝族回族苗族自治县人民检察院指控原审被告人郑贤水犯合同诈骗罪一案，于2015年12月4日作出（2015）黔威刑初字第59号刑事判决。原审被告人郑贤水不服，向本院提出上诉。本院审理后认为事实不清，证据不足，于2016年3月10日作出（2016）黔05刑终36号刑事裁定，撤销原判，发回重审。贵州省威宁彝族回族苗族自治县人民法院另行组成合议庭重新审理后于2016年10月27日作出（2016）黔0526刑初74号刑事判决,原审被告人郑贤水不服，向本院提出上诉,本院审理后认为事实不清，证据不足，违反法定程序，于2016年12月30日作出（2016）黔05刑终473号刑事裁定，撤销原判，发回重审。贵州省威宁彝族回族苗族自治县人民法院再次另行组成合议庭重新审理后于2017年11月23日作出（2017）黔0526刑初23号刑事判决。原审被告人郑贤水仍不服，再次向本院提出上诉。本院受理后依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定:2009年11月4日，被告人郑贤水在云南省工商行政管理局登记注册了“云南郑某1矿业有限公司”（以下简称郑某1公司），郑贤水任公司法人代表。
2011年，被告人郑贤水以郑某1公司的名义与云南智云矿业公司的马某1（系公司法人代表马某2之弟）签订了一份《矿山转让合同》，合同约定郑某1公司支付1400万转让云南智云矿业公司的云南东川舍块乡老雪山铁矿。
2011年11月6日，被告人郑贤水以郑某1公司名义，将郑某1公司转让所得云南东川舍块乡老雪山铁矿开采权承包给吴某妙，并与吴某妙签订《开采铁矿总承包合同》，合同约定：郑某1公司老雪山铁矿所有洞采和露天开采的矿区范围由吴某妙开采，承包期为2011年11月6日起至本矿区开采完毕止。收取吴某妙合同履约保证金150万元。
同年同月17日，郑贤水以郑某1公司名义与浙江天城建设工程有限公司（以下简称浙江天城公司）签订了《承包开采铁矿合同》，将已承包给吴某妙的老雪山铁矿中的露采（宽为20米、长为500米）范围，又承包给浙江天城公司开采，收取浙江天城公司法定代表人王某1的合同履约保证金80万元。浙江天城公司进场施工，受到吴某妙的阻止。后经浙江天城公司法定代表人王某1与吴某妙协商共同开采。
2012年3月11日，因郑贤水未按合同约定向云南智云矿业公司付款，云南智云矿业公司与郑贤水终止了合同，同时又将老雪山铁矿转让给赵某等人，并将云南智云公司的法人代表变更为赵某。郑某1公司与云南智云矿业公司终止合同后，被告人郑贤水没有与吴某妙、王某1联系而逃避。同年5月赵某发现吴某妙、王某1组织人员在矿山开采，受到阻止后，吴某妙、王某1便寻找郑贤水，要求郑贤水赔偿损失、退还保证金。后经舍块乡政府协调，2012年7月16日由赵某给付了吴某妙工程款及设备款共计178.6万元。之后，郑贤水退还吴某妙保证金20万元。
2012年6月至2013年8月期间，被告人郑贤水在未获得威宁县黑石头镇铜矿、铁矿探矿权、采矿权的情况下，通过虚假宣传公司注册资本、公司经营情况、个人及其公司实力及采用制作假的探矿证、采矿证等手段，骗取被害人信任，先后与陈某1等人的多支施工队签订承包探采黑石头铜矿、铁矿合同，收取陈某1等人履约保证金共3061万元，具体如下：
陈某1210万元、周光辉30万元、陈上怀15万元、周东5万元、马平昌50万元、邹洪登40万元、刘一清10万元、曹绍宣10万元、肖春明、华某10万元、高家伟、刘侃42万元、何雨、陈某2、李某100万元、李毅5万元、杨发忠100万元、卫军5万元、杜国庆2万元、刘东明、蒋某、唐某60万元、罗富忠20万元、伍贵宁30万元、吴秀清20万元、马望波5万元、陈啟军20万元、帅永亮20万元，陈某35万元、高代勇10万元，四川鑫阳宏公司10万元、田华明15万元、高世军、龚某100万元、卫学华、陈某4300万元、周昌海200万元、闫自国40万元、邓伦钞40万元、汤升忠20万元、方明100万元、刘亮、孟某19万元、张成坤、何某130万元、代军、胡适才15万元、灵宝市川买矿业公司（陈义）40万元、黄少林140万元、江家木40万元、杨某、宋某120万元、杨彪、何某290万元、李树炘40万元、张开祥、丁某20万元、王安兵、程某25万元、汪广才、王某2100万元、向泽银40万元、肖义华30万元、刘兴康20万元、熊荣平、郑某2115万元、吴章树、罗某20万元、瞿明富20万元、吴茂强30万元、帅永洪30万元、卓乃旺100万元、黄兆能40万元、王敏20万元、张基凑170万元、庞翠君50万元、章国华30万元、黄元锦20万元、黄加炳3万元，合计3061万元。（其中，收到邹洪登履约合同保证金40万元后，郑贤水退给邹洪登5万元）。收取上述人员合同履约保证金后，郑贤水以各种理由拖延施工队进场施工。2013年12月6日，受害人杨志远到威宁县公安局报案，威宁县公安局于当日立案侦查。2013年12月24日，威宁县公安局民警在昭通市昭阳区凤霞路龙门宾馆309房间将郑贤水抓获。2014年3月5日，昆明市东川区公安局将郑贤水合同诈骗案移送威宁县公安局管辖。所扣押的项链一条、手链一条、钻戒一枚已随案移送本院。
原判根据上述事实及相关证据，认为郑贤水以非法占有为目的，将郑某1公司转让所得云南�云矿业有限公司的云南东川舍块乡老雪山铁矿所有洞采和露天开采矿区承包给吴某妙开采，收取合同履约保证金150万元；同时，又以郑某1公司名义将已承包给吴某妙的云南东川舍块乡老雪山铁矿中宽为20米、长为500米的露采范围承包给浙江天城建设工程有限公司开采，并与浙江天城建设工程有限公司的法人代表王某1签订了《承包开采铁矿合同》，收取合同履约保证金80万元；2012年3月，云南智云矿业有限公司与郑贤水终止合同后，郑贤水没有联系吴某妙、王某1而逃避的行为；2012年6月许，郑贤水以郑某1公司法定代表人之名，隐瞒郑某1公司未取得黑石头铜矿探矿权、采矿权，并伪造虚假投资的事实等材料，先后分别与陈某1等多人签订《承包探采黑石头铜矿合同》和《承包探采黑石头铁矿合同》等，收取陈某1等多人履约保证金不入公司账务。收取合同履约保证金3061�元，数额特别巨大，其行为构成合同诈骗罪，应予处罚。原判依据《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第一款第（五）项、第五十五条第一款、第五十六条第一款之规定，作出如下判决：一、被告人郑贤水犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十五年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币一百万元。二、随案移送的项链一条，手链一条，钻戒一枚退还被告人郑贤水。
一审宣判后，原审被告人郑贤水不服，向本院提出上诉。其上诉理由如下：（一）涉案合同均是以郑某1公司名义对外签订，本案主体是法人，而非自然人；（二）上诉人主观上没有诈骗的故意，只是因客观原因导致合同不能履行，属合同纠纷，上诉人与吴某妙签订合同后，吴某妙已组织工人进行开采，合同实际履行，上诉人与王某1签订合同前已取得吴某妙同意，王某1组�工人进场开采近一个月才被吴某妙阻止。上诉人与吴某妙、王某1之间的纠纷属于民事纠纷；（三）郑某1公司与各施工队基于公开、公正、自愿的情况签订合同，不带有欺诈的性质，大部分保证金虽然打入上诉人账户，但保证金均投入铜矿的建设开发中，上诉人并未将保证金挥霍或非法占有。上诉人的行为不构成犯罪。
二审提审中，上诉人郑贤水辩解称其没有诈骗故意，其行为不构成犯罪。
其辩护人提出与上诉理由相同的辩护意见，认为上诉人郑贤水的行为不构成犯罪。
经审理查明：原判认定上诉人郑贤水以非法占有为目的，以签订合同的方法骗取王某1保证金人民币80万、骗取陈某1等人保证金人民币3061万元不退还的事实清楚。但判决主文部分认定上诉人郑�水骗取吴某妙保证金人民币150万元有误，经查，上诉人郑贤水收取吴某妙保证金人民币150万元，后退还20万元，其诈骗吴某妙的金额应为130万元。
对于上诉人郑贤水及其辩护人所提“涉案合同均是以郑某1公司名义对外签订，本案主体是法人，而非自然人；上诉人主观上没有诈骗的故意，只是因客观原因导致合同不能履行，属合同纠纷，上诉人与吴某妙签订合同后，吴某妙已经组织工人进行开采，合同实际履行，上诉人与王某1签订合同前已取得吴某妙同意，王某1组织工人进场开采近一个月才被吴某妙阻止。上诉人与吴某妙、王某1之间的纠纷属于民事纠纷；郑某1公司与各施工队基于公开、公正、自愿的情况签订合同，不带有欺诈的性质，大部分保证金虽然打入上诉人的账户，但保证金均投入铜矿的建设开发中，上诉人并未将保证金挥霍或非法占有，没有诈骗故意，其行为不构成犯罪”的上诉理由和辩护意见，经查，在案证据证实,在云南东川老雪山铁矿权转让过程中，上诉人郑贤水以支付1400万元与云南智云矿业公司签订矿权转让合同，其在未完成合同约定的支付云南智云公司矿权转让金额的同时，通过虚假宣传骗取他人信任，将老雪山铁矿承包给吴某妙开采，后隐瞒自己未取得该矿山所有权的情况下，将已承包给吴某妙的部分区域重复承包给王某1开采，其在与吴某妙和王某1所签订的合同无法履行的情况下，其未如实告知该事实并退还保证金，而是选择在收取保证金后逃匿，拒不退还；上诉人郑贤水伙同他人通过虚构郑某1公司投资金额、虚假宣传公司注册资本、公司经营情况、个人及其公司实力及采用制作假的探矿证、采矿证等非法手段，骗取被害人信任其取得威宁县黑石头铜矿探矿权和采矿权的事实，与多个施工队签订施工合同，并收取保证金不入账，具有明显的欺诈性。上诉人郑贤水的行为符合合同诈骗罪的构成要件，应当依法以合同诈骗罪对其定罪处罚。上诉人郑贤水的上诉理由和辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。
本院认为，上诉人郑贤水以非法占有为目的，在未取得老雪山铁矿所有权的情况下，隐瞒事实骗取他人信任，签订开采承包合同后又继续隐瞒未实际取得该矿所有权的事实真相，将部分矿区重复与他人签订开采合同，分别收取保证金130万、80万。事后，上诉人郑贤水又通过虚假宣传公司注册资本、公司经营情况、个人及其公司实力，并采用制作假的探矿证、采矿证等非法手段，骗取被害人信任，骗取他人订立施工合同并收取保证金共计3061万元。上诉人郑贤水的�为符合合同诈骗罪的构成要件，依法应当以合同诈骗罪定罪处罚。但一审判决认定上诉人郑贤水收取吴某妙保证金150万元有误，应更正为130万元。据此，一审判决认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 李安洪
审 判 员 谢 健
审 判 员 季 琥
二〇一八年五月三日
法官助理 刘宏琼
书 记 员 唐 东