湖北省阳新县人民法院
民 事 判 决 书
（2015）鄂阳新民一初字第00343号
原告阳新县木港镇泉波村某采石厂。
投资人鲍某，厂长。
委托代理人陈某，阳新县木港镇泉波村某采石厂工作人员。代理权限：全权代理。
委托代理人邹良君，湖北文光律师事务所律师。代理权限：全权代理。
被告张某，男。
委托代理人程飞，湖北磁湖律师事务所律师。代理权限：全权代理。
原告阳新县木港镇泉波村某采石厂（以下简称“某采石厂”）诉被告张某承包合同纠纷一案，本院于2015年9月14日立案受理。依法由审判员石伟担任审判长，与审判员邢晓锋、人民陪审员李拥军组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告某采石厂的委托代理人陈某、邹良君，被告张某的委托代理人程飞到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告某采石厂诉称，2015年1月31日，原、被告签订一份《矿山开采承包合同》，合同约定，原告将木港镇泉波村某采石厂承包给被告经营，承包期限5年，被告按净料产量每吨2元支付上交，年产量低于200万吨按200万吨计算，每月5号前支付上月上交等，合同签订后双方均不得反悔，如任何一方反悔支付违约金300万元等。合同签订后，原告依约将采石厂交给被告经营，可是被告经营至2015年9月3日，不仅没有上交，反而通知原告解除双方所签的承包合同。被告的违约行为严重影响了原告的利益，造成原告巨大经济损失。为维护原告合法权益，根据相关法律规定。原告特向法院提起诉讼，请求判令：一、确认被告送达原告的解除《矿山开采承包合同》通知不具法律效力；二、被告支付原告半年上交200万元；三、被告支付违约金300万元；四、由被告承担本案诉讼费用。
原告某采石厂为支持其诉讼主张，向本院提交如下证据：
证据一、原告营业执照、机构代码、采矿许可证、采矿证延期函、阳新县采石场专项整治工作领导小组下发的阳采专治发（2014）5号文件、安全生产许可证复印件各一份，证明内容为原告主体资格以及原告是2009年2月份经合法登记、已生产经营多年、具有建筑石料用石灰岩开采、销售资格的老企业。
证据二、《某采石厂矿山开采承包合同》一份。证明内容为原告于2015年1月31日将木港镇泉波村某采石厂承包给被告经营并约定了相关权利义务。
证据三、阳新县木港镇泉波村泉波、恒诺二组与原告签订的开采场地征地合同、阳新县木港镇泉波村民委员会出具的村治安证明、湖北省阳新县永兴爆破有限公司出具的供炸药证明各一份。证明内容为原告依约征用了矿山所在村组的土地用于矿山建设，并取得了当地村委会的治安协助承诺和县指定供炸药企业的正常供炸药情况说明，均能证明原告无违反合同约定的行为。
证据四、阳新县人民政府办公室关于印发《阳新县采石企业综合整治创建绿色矿山实施意见》的通知（阳政办发2014第41号）、阳新县人民政府办公室关于印发《阳新县采石企业绿色矿山建设管理办法》的通知（阳政办发2014第42号）、被告单方制作的《解除合同申请报告》各一份。证明内容为被告未按合同约定完成建设“绿色矿山”义务，已构成违约的事实。
被告张某辩称，一、原告未能按照合同约定提供新建机组所需场地，涉案合同一直不具备履行基础，被告无法实现合同目的，原告构成根本违约，被告有权解除合同；二、原告未能履行确保炸药正常供应的义务，经催告后原告仍未能履行，被告有权解除合同；三、原告未履行确保正常生产秩序的义务，经催告后原告仍未履行，被告有权解除合同；四、原、被告双方对2015年7月31日之前的账款已经结算完毕，此后因原告原因导致被告一直处于停工状态，原告主张支付半年承包费200万元没有事实和法律依据；五、原告根本不具备“绿色矿山”申报条件，被告没有违反合同义务。综上，原告明知自身属于应当逐步关停的采石厂并不得超出采矿许可证生产规模范围超量开采，却采取欺骗手段骗取被告签订承包合同。合同履行过程中，原告根本无法履行合同约定的主要义务，导致被告无法实现合同目的，并经被告多次催促原告仍无法履行合同主要义务，原告构成根本违约，被告有权解除合同。原告诉求无事实和法律依据，请求法院依法驳回原告全部诉讼请求。
被告张某为支持其抗辩理由，向本院提交如下证据：
证据一、《某采石厂矿山开采承包合同》一份。证明内容为原告将木港镇泉波村某采石厂承包给被告经营并约定了相关权利义务证明原告主要义务为应当提供新建机组所需场地、提供生产所需炸药、协调地方关系保证正常生产秩序、提供生产必需的各项证件手续。
证据二、行政处罚决定书、原告采矿许可证、原告安全生产许可证各一份。证明内容为直至2015年6月12日原告仍未办理合法营业执照，直至2015年4月8日原告才取得采矿许可证，直至2015年8月4日原告才取得安全生产许可证，均证明原告未提供生产必需的各项证件手续。
证据三、原告采石厂周边照片一组、工矿产品购销合同和该合同定金收条各一份。证明内容为合同约定由原告提供的新建机组场地现仍为农用地，原告构成违约。被告为新建机组订购了机器设备因原告无法提供场地造成被告定金损失40万元。
证据四、爆破作业回执单7份以及被告于2015年4月7日出具的书面报告、阳新县露天采石厂整治办文件、被告于2015年8月20日出具的完善合同申请报告、解除合同申请报告各一份。证明内容为涉案采石厂自2015年7月24日被停产整改至今，原告未能提供生产所需炸药导致被告无法生产，原告未履行协调地方关系义务和提供场地义务，被告已先期催告原告履行约定义务，有权解除合同。
证据五、被告聘用工作人员笔记本三本、当地村民堵路照片一张、村民陈某甲出具的情况说明一份。证明内容为原告未能提供生产所需炸药，未履行协调地方关系义务和提供场地义务。
证据六、合同保证金收条、原告与被告双方结算清单、原告代表人陈某丙出具的书面证明各一份。证明内容为原、被告已经对2015年8月19日以前的账目进行了结算，被告已付清应付款项。
证据七、原告申请本院向县国土资源局调取的原告采石厂地形勘察图一份。证明内容为原告采石厂的地形、地理位置。
证据八、被告申请出庭的证人李某甲、陈某乙所作证言。证明内容为证明被告提供的证据五中的笔记本系证人所记录并提供，同时证明合同履行的一些情况。
经庭审质证，被告张某对原告某采石厂提交的证据一的营业执照和组织机构代码证无异议，对证据一的采矿许可证无异议并能证明2015年8月4日前原告采石厂不能正常生产，对证据一的延期函的关联性有异议与本案无关，对证据一的整治文件因无原件核对有异议，对证据一的安全生产许可证的证明目的有异议，同合同约定的年产200万吨相矛盾；对原告某采石厂提交的证据二的真实性、关联性无异议，但对证明内容有异议，认为该合同不具备履行的条件；对原告某采石厂提交的证据三的真实性、关联性均有异议；对原告某采石厂提交的证据四的（阳政办发2014第41号）、（阳政办发2014第42号）两份文件的关联性有异议，对证据四的《解除合同申请报告》无异议。
原告某采石厂对被告张某提交的证据一无异议，证明目的应同原告所举证据二；对被告张某提交的证据二的行政处罚决定书关联性有异议，对证据二的原告采矿许可证、原告安全生产许可证的真实性无异议，对证明目的有异议，原告生产经营一直在进行；对被告张某提交的证据三的照片、订购合同、定金收条的关联性均有异议，原告均不知情；对被告张某提交的证据四的爆破作业回执单无异议，但不能证明供药不正常，对证据四的县采石厂整治办的文件的真实性无异议，但采石厂被停产整顿的原因系被告未履行建设“绿色矿山”的合同约定义务所致，并造成了原告的损失，对证据四的其他报告原告不知情，陈某丙并非法人且无原告企业的授权，其行为为私自与被告签订，不具有法律效力，对证据四的解除合同申请报告有异议，被告单方称供药存在问题，但供药并非原告义务；对被告张某提交的证据五的真实性、关联性均有异议，且证人未出庭，照片与笔记本系被告单方制作不能证明合同履行情况和周边村民干扰生产；对被告张某提交的证据六的合同保证金条据和8月19日结算清单无异议，但上交款未结算，对证据六的证明上原告盖章的真实性无异议，但系陈某丙个人出具并私盖企业印章；对被告张某提交的证据七无异议；对被告张某提交的证据八有异议，认为证人证言与事实不符且证人均系被告单方聘请存在利害关系。
对于当事人之间无异议和原、被告共同提交的证据一的原告营业执照、机构代码证、采矿许可证、安全生产许可证，证据二，证据四的《解除合同申请报告》，被告提交的证据一，证据二的原告采矿许可证、原告安全生产许可证，证据四的县采石厂整治办，证据六的合同保证金条据、8月19日结算清单，本院经审查，以上证据均来源合法并与本案存在关联，依法予以采信。
对于其他当事人有异议的证据，本院认为，原告提交的证据一的阳新县采石场专项整治工作领导小组下发的阳采专治发（2014）5号文件、阳新县露天矿山管理办公室出具的关于该办公室向阳新县国土资源局报请审核办理的阳新县木港镇泉波村某采石厂采矿许可证延期的函、证据四的阳新县人民政府办公室关于印发《阳新县采石企业综合整治创建绿色矿山实施意见》的通知（阳政办发2014第41号）、阳新县人民政府办公室关于印发《阳新县采石企业绿色矿山建设管理办法》的通知（阳政办发2014第42号）等文件因均系本县相关职能部门下发的生效通知，属于政府的规范性文件，本院予以采信；原告提交的证据三的阳新县木港镇泉波村泉波、恒诺二组与原告签订的开采场地征地合同、阳新县木港镇泉波村民委员会出具的村治安证明、湖北省阳新县永兴爆破有限公司出具的供炸药证明，因相关单位均加盖公章，来源合法且与本案存在关联，本院予以采信。
被告提交的证据二的行政处罚决定书，因系工商行政管理部门出具，本院予以采信；被告提交的证据三、证据五中的照片虽系现场照片，因无其他证据佐证所在位置与原告企业生产经营位置完全相符，且无证据证明照片中场地不符合合同约定以及系当地村民设置铲车堵路，故对该证据的证明内容本院不予采纳；被告提交的证据三的购销合同和定金收据因系被告与案外人所发生的交易，且购买设备的资金使用情况并无相关证据证明，因此，该证据的证明内容本院不予采纳；对被告提交的证据四中被告出具的两份书面报告，2015年4月7日出具的书面报告系被告单方制作且原告不予认可，本院不予采纳，对于2015年8月20日出具的完善合同申请报告虽有原告工作人员陈某丙的签名，但无原告企业的授权和事后追认代理行为，只能证明原告企业人员曾收到该报告，但该合同履行不能情况无其他相关证据证实，因此，对该合同的证明内容，本院不予采纳；被告提交的证据五的笔记本和村民陈某甲的情况说明，因笔记本系被告聘请人员自己记录并无原告工作人员认可，且该聘请人员与被告存在利害关系，村民陈某甲亦未出庭，其证言缺乏其他证据佐证，故本院均不予采纳；被告提交的证据六中的原告工作人员陈某丙签名并加盖原告企业公章的证明，因有原告企业盖章，虽原告提出质疑但对公章本身未持异议，本院予以认可；被告提交的证据八的两名出庭证人证言，因不能完全反映合同履行情况，且均系被告聘请人员与被告存在利害关系，且无相关劳动合同等证据佐证，本院不予采纳。
经审理查明：2015年1月31日，原、被告签订了一份《矿山开采承包合同》，合同约定：原告将木港镇泉波村某采石厂承包给被告独立生产经营与管理，原告方派员共同参与计量，承包期限5年（从2015年1月31日起至2019年12月31日止）；原告主要的责任和义务为：负责提供开采场地和矿产开采营业执照等手续办理，负责协调地方关系并一次性签订生产必需的场地征用合同并提供给被告存档，有权监督被告合法经营、安全生产、绿色矿山建设，生产过程中被告如果违规操作原告有权使被告停产整顿；被告主要的责任和义务为：确保建设期3个月、合同签订后生产手续办齐后3个月进入投产，确保第一年生产净料不低于200万吨、第二年生产净料不低于250万吨，负责生产运输所必需的机械设备购置和设施建设，负责支付开采人员工资、火工产品、挖机装料、电费、柴油、爆破公司人员工资、设备维修等一切与经营有关所有费用，负责支付各级政府、各部门应收取的各项费用和县镇村组征地补偿费用（另付周边协调、走访接待每年30万元包干）按时足额缴纳合同承包费用，负责施工人员的现场管理、生产开采进度安排，“绿色矿山”建设、被告应严格执行阳新县人民政府办公室关于印发《阳新县采石企业综合整治创建绿色矿山实施意见》的通知（阳政办发2014第41号）、阳新县人民政府办公室关于印发《阳新县采石企业绿色矿山建设管理办法》的通知（阳政办发2014第42号）两份文件精神、在2015年5月30日前符合“绿色矿山”标准并验收达标，被告每年确保原告20万吨石子按照下河出厂价格计算、超出20万吨部分按市场价计算等；计费标准：依据过磅吨位外销长江市场价格45元每吨，被告按照每吨2.5元支付原告，年产净料不得低于200万吨、低于200万吨按200万吨计算，超出部分45元至50元之间每吨增加0.5元上交原告，超出50元涨价部分原、被告双方按3：7比例分成；给付方式和时间：费用实行按月结算、过磅小票实行当天开票每天对账，下一月2号双方核清上月账目、5号前支付上月全部款项，因政府或原告原因停供炸药一个月以上或物流停止运输十天以上被告应向原告交付的承包费按所误时间扣减；违约责任：以上条款双方责任、权利、义务一项未能履行视为违约，双方如有一方违约另一方书面通知对方有权解除本协议（合同）并有权要求对方赔偿经济损失，本合同自签订后双方均不得反悔、如任何一方反悔需向守约方支付违约金300万元；风险保证金：双方在有效合同承包期内因原告原因导致被告不能正常生产或关闭，原告应无条件双倍赔付被告所投资机械金额2，000万元，如因被告原因导致不能正常生产或关闭被告应无条件双倍赔偿原告损失2，000万元；该协议未尽事宜由双方另行协商并以补充条款体现，补充协议与本合同具备同等法律效力等。合同签订后，被告向原告支付了100万元合同保证金，原告依约将采石厂交给被告经营，被告初期招聘人员进场进行了前期生产准备，但因被告未实际购置采矿设备建设新机组且原告亦未办理相关开采手续，以致某采石厂2015年上半年一直处于生产建设停滞阶段，从2015年5月份开始被告仍然使用某采石厂原有机组进行生产，导致实际生产净石料不足20万吨（截止2015年9月3日），2015年8月19日，原告派出协同被告生产经营的管理人员陈某丙出具证明关于生产使用的原告企业两台装卸车折价售予被告个人，并加盖原告企业公章。2015年9月3日，被告书面制作了解除合同申请报告并送达原告，2015年9月8日，被告及其招聘施工人员全部撤离原告采石厂。因被告只同原告派出管理人员进行了结算，未同原告企业投资人及授权人员进行实际结算，原告对被告解除合同持有异议并要求继续履行合同。因此双方发生矛盾遂引起纠纷。2015年9月14日，原告起诉来院，请求判令：一、确认被告送达原告的解除《矿山开采承包合同》通知不具法律效力；二、被告支付原告半年上交200万元；三、被告支付违约金300万元；四、由被告承担本案诉讼费用。
另查明，被告张某无证据证明其拥有矿山开采相关资质以及具有相关采矿权转让受让人条件。阳新县木港镇泉波村某采石厂2009年2月23日成立并经阳新县工商行政管理局登记注册，经营范围为建筑石料用灰岩开采、销售，2015年4月8日取得采矿许可证，有效期为8个月（2015年12月24日已由阳新县露天矿山管理办公室出函至阳新县国土资源局报请审核办理采矿许可证延期至2016年12月31日），生产规模为10万吨每年，矿区面积0.0508平方公里。2015年8月4日取得安全生产许可证，有效期至2015年12月31日，许可范围为10万吨每年。2015年8月19日，被告及其招聘人员撤出原告采石厂期间，被告同原告时任管理人员陈某丙进行了简单结算，结算单主要内容为：被告应承担各项费用（含被告经营期间共生产并出售了石料152，739.18吨的每吨2元的上交）1，318，350元，管理人员陈某丙应抵充被告各项费用（含被告购买陈某丙的两台装卸车借款39万元）1，267，710元，互抵后被告还应支付陈某丙款50，648元。但该结算单并无原告企业加盖印章亦无原告企业投资人认可和事后追认。
本院认为，通常合同自成立时即生效，但法律、行政法规规定应当办理批准、登记手续生效的，应依照其规定审查。因本案涉及矿山承包合同，《中华人民共和国矿产资源法》第六条第三款规定：“禁止将探矿权、采矿权倒卖牟利”。《矿业权出让转让管理暂行规定》第三十八条规定：“采矿权人不得将采矿权以承包等方式转给他人开采经营。”第六十二条规定：“矿业权出租方违反本规定的，矿业权人将矿业权承包给他人开采、经营的，由登记管理机关按照《探矿权采矿权转让管理办法》第十五条的规定予以处罚”。《探矿权采矿权转让管理办法》第十五条规定“违反本办法第三条第（二）项的规定，以承包等方式擅自将采矿权转给他人进行采矿的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令改正，没收违法所得，处10万元以下罚款；情节严重的，由原发证机关吊销采矿许可证。”从上述规定可以看出，矿业权人未经相关部门批准将采矿权承包给他人开采，属于法律法规禁止行为。本案中，原告某采石厂将采矿权承包给不具有相关采矿权转让受让人条件的被告张某个人开采经营，且原告取得的生产许可采石量仅为10万吨每年，双方为此签订的年产量不低于200万吨书面承包经营合同，虽系双方当事人的真实意思表示，但其主要内容违反了法律法规的强制性规定，根据《中华人民共和国合同法》第五十二条的规定，原、被告之间签订的《矿山开采承包合同》应属无效合同。但结合本案案情，合同签订后原告虽将矿山发包给被告经营，但原告仍然投入人力物力负责办理相关手续和协调当地关系，仍然实际控制着矿产品的生产和销售，反观被告，其不但未实际购置采矿设备建设新机组履行合同约定的“绿色矿山”工程，且仍然使用某采石厂原有机组进行生产并产出超过15万吨的净石料，应当认定被告不仅获得相应的劳务收入亦获得了矿产品的销售收入，而其在缴纳原告100万元合同保证金后并未上交约定提成款和分成销售收入，同时，被告在合同签订后未实际投资履行合同约定却单独解除合同并全部撤出采石厂以自己的行为表明不履行主要债务，因此被告存在明显过错造成了原告相关损失（过错程度酌定60%）。尽管原告的生产证件、采矿许可等生产经营手续未在合同签订后立即办理，但随后在合同实际履行期间已陆续办理完毕，履行了相关合同义务，因原告明知被告并无承包矿山开采经营条件仍与其签订合同且未经相关部门审核批准，亦存在过错（过错程度酌定40%）。从造成相关损失的程度分析，原告因此合同丧失了长达五年（至少有九个月）的采矿生产合作合资伙伴市场选择以及建设“绿色矿山”的合适时期和规划，该采石场从被告撤离后停产至今，且未收到被告已实际开采的石料（已超过生产许可证采矿范围）提成款。而被告因未上交提成款且未投资生产设备，同时对已开采的所有石料进行了出售，现已全部撤离该采石场，实际上是获得相当可观的利益的。另根据相关法律规定：“无效的合同自始没有法律约束力，合同无效的，因该合同取得的财产，应当予以返还，有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。”因此，本案原告依该合同取得的合同保证金100万元，依据本院认定的原、被告存在的过错程度应将该保证金的40%即40万元返还被告，而被告已实际产出并外售的合法采矿许可范围内的矿石亦应返还原告，但因矿石已出售，不可能原物返还，考虑到原、被告之间的过错责任程度，结合原、被告签订合同均认可时的石料市场价格（下河价45元每吨）以及被告出售石料的劳务成本和物流成本，虽然2015年石料市场价格为每吨45元，但返还销售收入则按照石料市场不稳定的行情价格，本院酌定下浮10%，同时考虑到被告投入了相应的开采、销售成本，本院酌定该成本不低于总收入的60%，再依据本院认定的原、被告存在的过错程度，故被告应返还原告矿石收入的返还金额为1，484，624.82元（152，739.18吨×40.5元／吨×40%×60%）。将原告应退还被告的合同保证金40万元折抵后，被告还应支付原告返还财产收入1，084，624.82元。因原告系违法转让采矿权导致合同无效，不应按照合同约定获得上交款、违约金等相关受益，故对原告要求被告支付应交的半年上交200万元和支付违约金300万元的诉讼请求，本院不予支持。对原告要求确认被告解除与原告签订的《矿山开采承包合同》不具法律效力的诉讼请求，本院认为，因合同无效，无法继续履行，故本院不予支持。对被告提出的合同履行过程中原告根本无法履行合同约定的主要义务，导致被告无法实现合同目的，原告已构成根本违约，被告有权解除合同，请求法院依法驳回原告全部诉讼请求的辩解。因与事实不符且其未提供相关证据证实，同时原、被告签订的合同无效被告亦存在明显过错，故本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国合同法》第四十四条、第五十二条、第五十六条、第五十七条、第五十八条，《中华人民共和国矿产资源法》第六条，国土资源部国土资发（2000）309号《矿业权出让管理暂行规定》第三十八条，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，判决如下：
一、原告阳新县木港镇泉波村某采石厂与被告张某签订的《矿山开采承包合同》无效；
二、被告张某于本判决生效后五日内返还原告阳新县木港镇泉波村某采石厂财产收入1，084，624.82元；
三、驳回原告阳新县木港镇泉波村某采石厂的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费46，800元，财产保全费5，000元，由原告阳新县木港镇田畈村盆山碎石厂负担27，239元，被告张某负担14，561元。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状及副本，上诉于湖北省黄石市中级人民法院。（上诉人在递交上诉状的同时预交上诉案件受理费46，800元，款汇湖北省黄石市中级人民法院，开户银行：农行黄石市分行团城山支行，户名：法院诉讼费汇缴财政专户，账号：17-154101040005118。上诉人在上诉期届满后七日内仍未预交上诉费用的，按自动撤回上诉处理）。
审 判 长 石 伟
审 判 员 邢晓锋
人民陪审员 李拥军
二〇一六年三月二十九日
书 记 员 魏敏敏