河南省宝丰县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0421刑初3号
公诉机关河南省宝丰县人民检察院。
被告人郑某某，男，1956年12月5日出生，汉族，初中毕业，户籍所在地河南省平顶山市新华区，住河南省平顶山市新华区，系裕禄资产托管有限公司宝丰范庄代办点负责人、河南丹石投资担保公司宝丰范庄网点负责人。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年5月11日被宝丰县公安局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年6月15日经宝丰县人民检察院批准逮捕，次日被宝丰县公安局执行逮捕。
辩护人赵旭，河南前行律师事务所律师。
河南省宝丰县人民检察院以宝检公诉刑诉【2016】298号起诉书指控被告人郑某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。宝丰县人民检察院指派检察员刘耀龙、韩莉芳出庭支持公诉，被告人郑某某及其辩护人赵旭到庭参加诉讼。现已审理终结。
河南省宝丰县人民检察院指控，2012年年初，河南丹石投资担保有限公司在宝丰县成立分支机构，被告人郑某某负责该分支机构宝丰范庄代办点日常经营，在其负责期间，该代办点在不具有吸收公众存款业务情况下，非法向不特定人群吸收公众存款。经审计，被告人郑某某负责的范庄代办点向106人非法吸收公众存款共计1114万元，截止立案前，兑付储户本金25.28万元，未兑付金额1088.72万元，支付利息230.716万元，本息剥离后净额为858.004万元。
2013年，河南裕禄资产托管有限公司在宝丰县成立分支机构，被告人郑某某负责该分支机构宝丰范庄代办点的日常经营，在其负责期间，该代办点在不具有吸收公众存款业务情况下，非法向不特定人群吸收存款。经审计，被告人郑某某负责的宝丰县范庄服务点向56人吸收存款共计8020000元，支付利息1089324.9元，本息剥离后净额为6930675.1元。
就以上指控的犯罪事实，公诉机关提供如下证据：1.物证；
2.书证；3.证人证言；4.被告人的供述与辩解；5.鉴定意见。公诉机关认为，被告人郑某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。请求依法判处。
被告人郑某某公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实及罪名无异议。
辩护人辩称：郑某某系从犯；丹石公司还有资产变现后可减少被害人损失；郑某某积极退还部分集资款项，归案后积极提供资金去向；取得部分集资参与人的书面谅解；系初犯。请求对被告人郑某某从轻处罚。
经审理查明，2012年年初，河南丹石投资担保有限公司在宝丰县成立分支机构，被告人郑某某负责该分支机构宝丰范庄代办点日常经营，在其负责期间，该代办点在不具有吸收公众存款业务情况下，非法向不特定人群吸收公众存款。经审计，被告人郑某某负责的范庄代办点向106人非法吸收公众存款共计1114万元，截止立案前，兑付储户本金25.28万元，未兑付金额1088.72万元，支付利息230.716万元，本息剥离后净额为858.004万元。
2013年，河南裕禄资产托管有限公司在宝丰县成立分支机构，被告人郑某某负责该分支机构宝丰范庄代办点的日常经营，在其负责期间，该代办点在不具有吸收公众存款业务情况下，非法向不特定人群吸收存款。经审计，被告人郑某某负责的宝丰县范庄服务点向56人吸收存款共计8020000元，支付利息1089324.9元，本息剥离后净额为6930675.1元。
上述事实，公诉机关提供以下证据证实：
1.书证：第一组书证：户籍证明、无前科证明、受案登记表、立案决定书、宝丰县打击和处置非法集资工作领导小组提交情况说明《关于丹石投资担保公司涉嫌非法集资有关情况汇报》、发破案经过及抓获经过、吸收存款人员名单、非法吸收公众存款集资参与人名单信息、扣押物品清单及信息查询结果、协助冻结财产通知书、情况说明；第二组书证：裕禄资产托管有限公司企业相关信息、河南丹石投资有限公司企业相关信息、代偿协议；第三组书证：、（1）张某1、张垒、张某2、郑某2、刘某1、崔某、张某3、郑某3、栗国顺、陈某1、席某、徐某1、张某4、张某5、余某1、郝某、郑某5、郑某4、边某、徐某2、申某、郑国坡、杨某1、许某1、许某2、郑某6、贾某、牛某、袁某1、胡某、姜某、樊某、郑某7、郑某8、闫某1、许某3、韩某、刘某2、鲁某、刘某3、吕某、曹某、余某2、谢某、李春盈、江某、李某3、李某5、闫某2、张某6、郑某9、柴某、赵某2、袁某2、孙某在裕禄公司存款合同及相关手续。（2）白魁、刘建交、郭枝、刘桂兰、陈艳菊、李海增、孙小涵、陈晓可、陈国仁、姚桥、魏秋丽、张帅兵、赵让、石某、王军娥、陈娟娟、陈某1、张建军、薛彩峰、袁某1、路豪、王保安、王炳阳、柴某、郑天富、袁某2、胡广林、胡建功、郭某、周汉水、胡某、陈某2、王某2、许某2、谢某、何中锋、余留群、赵某2、康晓娜、张军峰、朱国和、李录强、张爱巧、张某5、魏亚娟、王海霞、王黑丑、周建才、张玉枝、畅春焕、胡泓泽、郝某、丁金义、郭铁聚、崔国岭、焦大祥、李瑞、张娜、申天义、孙某、郑军飞、夏云秀、丁志雷、王永信余某1、栗国顺、申长运、徐某1、郑国坡、郑合义、边某、张某4、张建民、郑华棉、牛某、王文枝、徐某2、潘可峰、张根旺郑天增、张华、赵老虎、康建秋、王要、方晓娟、郑某3、彭行、郑连科、张红、郑某6、闫鹏飞、闫秀枝、陈慧丽、陈瑞阅、杨某2、王某1、杨春雨、王文录、樊晨旭、樊某、陈爱梅、姜某、刘某4、王秋丽、张建军、胡某在丹石公司存款合同及相关手续。
2.证人证言：（1）、证人李某1、朱某、郑某1、姚某、石某、赵某1、李某2证言；（2）证人（集资参与人）张某1、张某2、郑某2、刘某1、崔某、张某3、郑某3、栗国顺、陈某1、席某、徐某1、张某4、郑某4、张某5、余某1、郝某、郑某5、郑某4、边某、徐某2、申某、杨某1、许某1、许某2、郑某6、贾某、牛某、袁某1、姜某、胡某、樊某、郑某7、郑某8、闫某1、许某3、韩某、刘某2、鲁某、刘某3、吕某、曹某、余某2、谢某、江某、李某3、李某4、李某5、张某6、闫某2、郑某9、柴某、赵某2、袁某2、孙某、陈某2、郭某、胡某、王某1、王某2、杨某2、孙某、赵某2、刘某4、牛某、王文录陈述。
4.被告人郑某某的供述与辩解。
5、鉴定意见：河南丹石投资担保有限公司宝丰网点非法吸收公众存款案专项报告、河南裕禄资产托管有限公司平顶山分公司涉嫌非法吸收公众存款案专项报告。
辩护人提供的证据有：借条二份（一份为复印件），协议书及补助费用清单，谅解书五份。
以上证据除辩护人提供的借条二份不符合证据的真实和关联性，本院不予采信，其他证据均经当庭举证、质证,本院予以确认。
本院认为，被告人郑某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人郑某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，罪名成立。
关于辩护人请求对被告人郑某某从轻处罚的辩护意见。本院认为，本案中，被告人郑某某负责河南丹石投资担保有限公司、河南裕禄资产托管有限公司在宝丰县分支机构代办点的日常经营，在其负责期间，该代办点在不具有吸收公众存款业务情况下，非法向不特定人群吸收公众存款，郑某某应负相应的责任，其辩护人辩称郑某某为从犯的理由不能成立；辩称丹石公司还有资产变现后可减少被害人损失的意见，现丹石公司没有清偿集资参与人的损失，故理由不能成立；辩称郑某某积极退还部分集资款项，归案后积极提供资金去向，取得部分集资参与人的书面谅解的理由，经查，郑某某仅取得了极少部分参与人的谅解，大部分集资参与人的损失没有挽回，其从轻处罚理由不予支持；被告人郑某某系初犯的辩护理由成立，本院予以采信。
本案中，被告人郑某某认罪态度较好，系初犯，量刑时酌情予以考虑。根据被告人郑某某犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度及认罪悔罪态度，结合本案实际，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、第五十二条、第五十三条,最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告人郑某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币5万元。
二、本案已追缴到案的涉案财物，由追缴机关依法处置，以退赔集资参与人；责令被告人继续退赔集资参与人损失的不足部分。
审 判 长 蔡怀洲
人民陪审员 何晓辉
人民陪审员 王延奇
二〇一七年三月二十一日
书 记 员 丁艳民