河北省唐山市丰南区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0207刑初11号
公诉机关河北省唐山市丰南区人民检察院。
被告单位山东某工程有限公司。
诉讼代表人郝某某，山东某工程有限公司办公室主任。
被告人刘某某，男，1963年9月12日出生于唐山市路北区，汉族，初中文化，山东某工程有限公司唐山地区负责人，户籍所在地唐山市路北区，现住唐山市高新技术开发区。因涉嫌犯行贿罪于2016年12月13日被唐山市丰南区人民检察院取保候审，因涉嫌犯单位行贿罪经本院决定于2017年5月2日被取保候审。
唐山市丰南区人民检察院以丰检刑诉[2016]199号起诉书、丰检诉刑变诉[2017]3号变更起诉决定书、丰检诉刑追诉[2017]2号追加起诉决定书、丰检诉刑变诉[2017]5号变更起诉决定书指控被告单位山东某工程有限公司、被告人刘某某犯单位行贿罪，分别于2017年1月5日、2017年3月2日、2017年3月16日、2017年6月24日向本院提起公诉，本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。唐山市丰南区人民检察院指派检察员周新峰出庭支持公诉，被告单位山东某工程有限公司的诉讼代表人郝某某、被告人刘某某到庭参加诉讼。本案在审理过程中，唐山市丰南区人民检察院以需要补充侦查为由，于2017年6月13日提出申请并经本院决定延期审理，同年6月23日恢复审理,期间经唐山市中级人民法院批准再延长审限三个月。现已审理终结。
唐山市丰南区人民检察院指控：2011年1月20日，被告单位山东某工程有限公司在不具备相关资质的情况下，借用某建设（集团）有限公司资质中标某矿业有限公司负责招标的河北某铁矿有限公司×××××××采矿工程，后山东某工程有限公司与某建设（集团）有限公司签订联合投标（施工）协议书；2012年5月8日，被告单位山东某工程有限公司在不具备相关资质的情况下，借用某建设（集团）有限公司资质中标某矿业有限公司负责招标的某铁矿有限公司XXXXXX工程，后被告单位山东某工程有限公司唐山地区负责人刘某某与某建设（集团）有限公司签订内部施工承包协议书。某矿业有限公司总经理王某某，利用职务便利在上述两个工程招投标、结算工程款过程中为被告单位山东某工程有限公司提供帮助，被告单位唐山地区负责人刘某某送给王某某财物如下：
2011年年初，王某某父亲在北京某医院住院，刘某某借机送给王某人民币2万元；2012年春节前后，在某矿业公司王某某的办公室送给王某某人民币20万元；2012年中秋节前后，在某矿业公司王某某的办公室送给王某某人民币300000元；2013年春节期间，在海南三亚王某某住的酒店房间里送给王某某人民币100000元；2013年6月份前后，在某矿业公司王某某的办公室送给王某某20000美元（折合人民币122430元）。以上共计人民币742430元。针对指控事实，公诉机关提供了相应证据。公诉机关认为，被告单位山东某工程有限公司、被告人刘某某的行为已构成单位行贿罪，提请依照《中华人民共和国刑法》三百九十三条之规定，予以判处。
被告单位山东某工程有限公司的诉讼代理人郝某某及被告人刘某某对公诉机关指控事实均予以供认，无辩解意见。
经审理查明：被告单位山东某工程有限公司唐山地区负责人刘某某为感谢时任某矿业有限公司（系国有公司，以下简称矿业公司）董事长王某某，利用职务上的便利，帮助该公司借用资质中标工程及在结算工程款方面提供的帮助，于2011年1月至2013年6月间先后五次送给王某某现金人民币620000元，美金2万美元（折合人民币122430元），以上共计人民币742430元。具体犯罪事实如下：
1、2011年1月20日，被告单位山东某工程有限公司在不具备相应资质的情况下，借用某建设（集团）有限公司的资质中标了某矿业公司负责招标的河北某铁矿有限公司××××××工程，时任某矿业公司董事长王某某明知刘某某系借用资质招标仍予以同意并推荐，为此，被告人刘某某于2011年初，在王某某父亲在北京某医院住院时，送给王某某人民币20000元。
2、为感谢王某某帮助被告单位山东某工程有限公司中标以上工程及为顺利结算工程款，2012年春节前后，被告人刘某某在唐山市某公司王某某的办公室送给王某某人民币200000元。
3、2012年5月8日，被告单位山东某工程有限公司在不具备相关资质的情况下，借用某建的资质中标了某矿业有限公司负责招标的河北某铁矿有限公司××××××工程。时某任矿业公司董事长的王某某明知刘某某系借用资质招标仍予以同意并推荐，为感谢王某某在此过程中提供的帮助及为顺利拨付以上两项工程的工程款，2012年中秋节前后，被告人刘某某在某矿业公司王某某的办公室送给王某某人民币300000元。
4、2013年春节期间，被告人刘某某听闻王某某要调任河北某集团副总经理，为和王某某搞好关系以便承揽更多工程以及为感谢王某某在此前承揽工程中给予的照顾和尽快拨付工程款，刘某某于王某某在海南三亚旅游期间，在王某某所住酒店房间内送给王某某人民币100000元。
5、2013年6月份前后，被告人刘某某为感谢王某某对该公司中标以上两个工程以及结算工程款方面提供的帮助，再次在某矿业公司王某某的办公室送给王某某美金20000元（折合人民币122430元）。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证实：1、被告人刘某某的供述证实，为感谢时任某公司董事长王某某利用职务上的便利，帮助该公司借用某公司资质参与招投标并中标河北某铁矿有限公司××××××采矿工程及在结算工程款方面提供的帮助，于2011年1月至2013年6月间先后五次送给王某某现金人民币620000元及美金20000元；2、证人王某某的证言证实，其在任某公司董事长期间，接受被告人刘某某的请托，明知刘某某不具备相应资质系借用某公司资质参与河北某铁矿有限公司××××××工程和滦县某铁矿有限公司××××××工程招投标，仍向该公司发展规划部部长张某1予以推荐并安排刘某某所属公司参与招投标并中标。在刘某某所属公司中标后，其又向张某1打招呼在工程拨付上对刘某某予以照顾，为此，刘某某于2011年1月至2013年6月间先后五次送给其现金人民币620000元、美金20000元，并附证人张某1证言相佐证；3、证人陈某某的证言证实，其系某公司法定代表人、总经理，该公司股东登记名册上登记的股东为叶某某、任某某和其三人。2010年下半年因其公司欲开拓唐山市场遂吸纳被告人刘某某成为该公司股东，占公司股份的20%，放在其股份中。三股东中其负责公司全面工作及东北地区的经营、叶某某负责山东省的经营、刘某某负责唐山地区的经营、任某某不负责经营。其公司曾借用某公司资质参与过河北某铁矿有限公司工程和滦县某铁矿有限公司××××××工程的招投标并中标，在此期间，刘某某曾和其说过要在矿业公司走动关系，因其和其他股东曾商量过，运作协调关系由负责经营区域的股东自己决定，需要经济支出的算做经营成本，向其告知就行，故其告诉刘某某，由其自主决定，事情办好就行，工程款结算完毕后将这部分费用列为经营成本，另证实以上两个工程的工程款均未结算完毕；4、证人叶某某的证言证实，其系公司的股东，该公司有股东四人，除其外还有陈某某、任某某和刘某某，陈某某负责全面工作及东北地区的经营、叶某某负责山东省的经营、刘某某负责唐山地区的经营、任某某不负责经营，其知道该公司借用某公司的资质参与过××××××工程的投标并中标，因股东间曾协商过对各自负责区域，运作协调关系由自己决定，需要经济支出的算做经营成本，事后告知陈某某，故刘某某送给王某某款项一事，其并不清楚，并附证人任某某的证言相佐证；5、证人马某某的证言证实，其原系某有限公司总经理，山东某工程有限公司借用某公司的资质与矿业公司签订过××××××施工合同，这个工程投标是刘某某找人运作的，总公司某公司授权其公司的张某2去矿业公司送的标书并配合刘某某投标，另证实某公司与山东某工程有限公司签订过联合投标（施工）协议，协议关于工程款结算中约定，先由某公司扣除相应的管理费用、人员工资等费用后，剩余工程款再支付给山东某工程有限公司，该工程的工程款已给山东某工程有限公司结算了大部分，并附证人张某2的证言相佐证；6、证人周某某的证言证实，其系某公司某工程处处长，被告人刘某某曾找其借用某公司的资质，与矿业公司签订XXXXXX施工合同，是刘某某找矿业公司的人运作洽谈的合同，总公司授权该处的薛某某去矿业公司送的标书并配合刘某某投标，并附证人薛某某的证言相佐证；7、证人文某某的证言证实，其系某铁矿项目部经理，负责给山东某工程有限公司结算工程款，刘某某是山东某工程有限公司就该工程的负责人，其经手给山东某工程有限公司结算过人员工资、材料款支出和工程款等；8、有某集团有限公司关于王某某的任职通知、王某某的干部任免表、干部履历表、某集团有限公司营业执照、某建营业执照、山东某工程有限公司的营业执照及法定代表人、总经理陈某某的任职证明、山东某工程有限公司出具的被告人刘某某系该公司股东的证明材料、某矿业公司××××××工程招投标文件等证据相佐证。上列证据，已经法庭调查核实，予以确认，足以证明被告单位山东某工程有限公司、被告人刘某某单位行贿事实属实。
本院认为，被告单位山东某工程有限公司，为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，被告人刘某某系直接负责的主管人员，其行为均已构成单位行贿罪。公诉机关指控事实及罪名成立。被告单位能够自愿认罪，对被告单位可酌情予以从轻处罚。被告人刘某某经电话传唤后，主动到侦查机关接受调查，并能供述主要犯罪事实，应认定有自首情节，可依法对其从轻处罚且其犯罪情节轻微，可依法免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
一、被告单位山东某工程有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币450000元。
二、被告人刘某某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 董丽臣
人民陪审员 赵立彬
人民陪审员 孟令会
二〇一七年九月十四日
书 记 员 孙久晟