南昌铁路运输法院
刑 事 判 决 书
（2015）南铁刑初字第54号
公诉机关南昌铁路运输检察院。
被告人李国祥，男，1966年2月11日出生，汉族，辽宁省盖县人，初中文化，无业，住江西省南昌市青山湖区。1994年4月21日因犯盗窃罪被判处有期徒刑十年，剥夺政治权利二年。因涉嫌犯强迫交易罪于2015年5月18日被刑事拘留，同年6月17日被逮捕。现羁押在南昌铁路公安处南昌看守所。
南昌铁路运输检察院以南铁检公诉刑诉[2015]44号起诉书指控被告人李国祥犯强迫交易罪，于2015年9月10日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭。在审理过程中，南昌铁路运输检察院以需要补充侦查为由，于2015年12月4日提出延期审理建议，本院于同日决定延期审理；同年12月18日南昌铁路运输检察院建议恢复审理，本院于同日决定恢复审理。公开开庭审理了本案。南昌铁路运输检察院指派检察员章璐出庭支持公诉，被告人李国祥到庭参加诉讼。现已审理终结。
南昌铁路运输检察院指控，2011年8月至2012年12月期间，被告人李国祥以打骂及短信、言语威胁等手段，先后6次强迫南昌铁路通达工贸有限责任公司机车车辆配件厂以6500元每吨的价格从江西炜华实业有限公司购进P50型钢轨共计500余吨（市场价为5260元每吨）；以6360元每吨的价格购进P50型钢轨100余吨（市场价为5050元每吨），6次交易数额共计400余万元，造成配件厂直接经济损失70余万元，李国祥非法获利29万余元。期间，李国祥对时任配件厂厂长的刘某甲进行殴打，经鉴定，刘某甲的伤情为轻微伤。
2015年5月18日10时许，公安人员在南昌铁路装备制造有限公司经理办公室将被告人李国祥抓获。
为支持起诉指控，公诉人当庭宣读、出示了报案材料、被害人陈述、证人证言、买卖合同、被告人前科材料等证据，公诉机关认为被告人李国祥以暴力、威胁手段，强迫他人购买商品，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第（一）项的规定，应当以强迫交易罪追究其刑事责任。
被告人李国祥对起诉指控的事实均予以否认。
经审理查明，被害单位南昌铁路通达工贸有限责任公司机车车辆配件厂（以下简称配件厂）系被害单位南昌铁路通达工贸有限责任公司（以下简称通达工贸公司）下属企业，2014年经重组并入通达工贸公司下属南昌铁路装备制造有限公司（以下简称装备制造公司）。
2011年8月至2012年10月期间，被告人李国祥通过威胁恐吓配件厂或通达工贸公司负责人的方式，先后6次强迫配件厂从江西炜华实业有限公司（以下简称炜华公司）高价购进P50型钢轨（又称U71Mn材质50KG*25M规格型号重轨）。其中，被告人李国祥5次强迫配件厂以每吨6500元的价格购进P50型钢轨共计500余吨，1次强迫配件厂以每吨6360元的价格购进P50型钢轨100余吨。被告人李国祥6次强迫交易数额共计400余万元，非法获利29.65万元。
2012年12月20日，被告人李国祥为承揽配件厂的钢板业务，在语言威胁无果的情况下，对时任配件厂厂长的刘某甲进行殴打，致刘某甲轻微伤，后经南昌铁路公安处治安调解赔偿刘某甲2000元。
2015年4月29日，因被告人李国祥多次威胁配件厂和通达工贸公司的负责人，严重扰乱正常生产秩序，通达工贸公司向南昌铁路公安处报案；同年5月18日，公安人员在装备制造公司经理办公室将被告人李国祥抓获。
在案件审理过程中，被告人李国祥检举揭发他人犯罪行为，本院依法将该线索移交南昌铁路运输检察院。在本案宣判前，检察机关未查实该线索涉嫌的犯罪行为。
上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、被害人李某某的陈述，我于2011年8月至2012年2月间担任配件厂厂长。在此期间，配件厂和炜华公司签过3次钢轨买卖合同，3次都是李国祥通过威胁的手段强迫我签的。2011年8月，我刚上任，李国祥找到我要求配件厂以每吨6500元的价格从他那里进钢轨，当时市场价是每吨5300元左右。由于他开出的价格远远高出市场价，我没有同意。李国祥就开始打电话恐吓我，或是直接到办公室骚扰我。他在电话里说“我知道你儿子在哪里，小心我把他做掉”，“不怕你是向塘人，我向塘好多朋友，要做掉你一分钟”等这类威胁的话。他到我办公室，把办公室门关上，拉起窗帘然后说“你办公室没摄像头，我今天要整死你”，还做出一些威胁的动作。我当时感觉受到威胁，很害怕，迫于无奈答应和他签订钢轨买卖合同。后来陈某某到我办公室，把李国祥拉出去。之后的两次我也不想和李国祥签合同。但是他算着厂里的钢轨要用完，就会来找我。我以厂里还有钢轨为由拒绝购进钢轨。他就威胁我，强迫一定要现在进，价格还是比照第一次签的价格。我迫于压力同意了李国祥的要求。我向陈某某、戴某某说过李国祥强迫我签钢轨合同的事，也向上级领导汇报过。签订第一次合同时，我在厂生产会上也说了受胁迫的情况。后来我主动辞去了配件厂厂长的职务，原因之一就是受不了李国祥的威胁。继任厂长刘某甲也跟我说过李国祥为了钢轨业务经常到他办公室威胁他，打电话威胁他，和我之前的遭遇一样。刘某甲受不了这种压力，按照李国祥的高价购进钢轨。李国祥主动提出垫资，配件厂的业务之前也有过垫资的情况，但别人的价格不会这么高。李国祥谈钢轨业务，直接就是按照他的要求来，不按他的要求就不行。2011年8月18日和9月28日合同签的是100吨，12月22日合同签的是103吨，实际购进重量都是103吨，配件厂支付103吨的货款。
2、被害人刘某甲的陈述，我于2012年2月至2013年1月间担任配件厂厂长，李国祥因钢轨业务威胁我。2012年2月我上任后，李国祥要求将钢轨业务给他做，我没同意。李国祥就多次一个人或者带两三个人到我办公室，一进门就把门反锁，然后威胁我。副厂长戴某某、书记李某某都看见过，因为门锁了，他们进不来。事后，我便会和他们说我遭到李国祥威胁的事。每次李国祥走后，我都会打电话向通达工贸公司的总经理刘某乙汇报。李国祥长期通过电话、短信威胁我，还有到我办公室威胁我，对我造成极大伤害，我被逼无奈与炜华公司签订钢轨采购合同。2012年6月左右，路局审计处到配件厂审计，对厂里以高价格购进钢轨的问题下了整改通知，要求我们以市场价进货。我不想再和李国祥签订合同，便拿出整改通知书给他看。他却说“这个有什么用，我就是要进钢轨。”见我不同意，他就几次带二、三个人到我办公室威胁我。迫于这种情况，我在2012年10月又跟他签了一次钢轨买卖合同。李国祥主动提出垫资，以此为借口抬高价格，其价格明显超出了合理范围。2012年12月，配件厂没有钢轨业务，李国祥又想做钢板业务，我不同意。我在通达工贸公司刘某乙办公室汇报工作，李国祥冲进来打我，造成轻微伤，后由公安机关调解处理。
3、被害人刘某乙的陈述，我于2011年12月至2013年12月间担任通达工贸公司总经理。在刘某甲任配件厂厂长期间，李国祥三、四次到我办公室要求给配件厂提供钢轨，要我给刘某甲打电话。我拒绝了，他就缠着我。李国祥还对我说过不进他的钢轨会有人找我麻烦之类的话。2012年，刘某甲到我办公室汇报工作时，李国祥冲进来殴打刘某甲。之后，李国祥还在通达工贸公司门口堵我的车，不让我出门，要我打电话给刘某甲，让配件厂进他的钢轨，并威胁说要找50个人过来。
4、证人戴某某的证言，我于2011年至2012年间担任配件厂副厂长。李国祥通过威胁厂长的方式强迫配件厂与炜华公司签订钢轨买卖合同。2011年8月的一天，时任厂长李某某将与李国祥签订的购买钢轨合同拿给厂里的有关人员会签时，我发现合同里注明的购买价格与市场价格偏差较大，就询问李某某。李某某告诉我因受到李国祥的威胁而被迫签订合同，李国祥经常打电话威胁他，说知道他儿子在什么地方，他要是不同意，就做掉他儿子，还说在向塘有很多朋友，随时可以做掉他。签订合同之前的一天，李国祥把厂长办公室的门、窗关上，窗帘拉上，就两个人在里面。李国祥走后，李某某告诉我，李国祥威胁他签订合同。我经常听李某某讲李国祥又打电话威胁他，说些威胁、恐吓他及其家人的话。李某某多次向通达工贸公司领导汇报受到李国祥威胁的事情。李某某辞去了厂长的职务，一方面的原因就是受不了李国祥的威胁。当时钢轨的市场价格是每吨5300元，运费是每吨120元，但是李国祥威胁、强迫厂长李某某签订的合同里注明的价格是每吨6500元（包含运费），这个价格明显比市场价格高。刘某甲任职期间，也跟我说过李国祥为了做钢轨业务频繁打电话威胁他，还会到他办公室关上门，对他进行威胁。厂里开生产会讨论购置钢轨问题，李某某和刘某甲都提过因受到李国祥威胁，迫于无奈与炜华公司签订钢轨买卖合同。
5、证人陈某某的证言，我于2000年至2012年2月间担任配件厂综合生产科科长，负责生产。李国祥是从2011年开始向配件厂提供钢轨的。在他之前，钢轨都是由采购部采购的。2011年8月间，李国祥到厂长办公室找厂长李某某。我听到李国祥声音比较大，我就过去了。李国祥情绪比较激动，说了些威胁厂长的话。我便把李国祥拖到我办公室。我之所以关注李国祥的动向，是因为他经常到厂里来，基本每个星期都会来，每次来都是找厂长要求做钢轨业务，不给他做就会威胁厂长。李某某跟我说过李国祥为了承揽钢轨业务，经常半夜给他打电话，说些威胁的话，还会到办公室来威胁他。这些事李某某也向通达工贸公司的领导汇报过。后来他主动提出调离厂长的岗位，也是因为受不了李国祥的威胁。在生产会上李某某和刘某甲都提过李国祥销售钢轨的价格高于市场价过多，是被逼无奈和李国祥签订钢轨购销合同。
6、证人江某某的证言,我于2013年12月担任通达工贸公司总经理。从2014年2月开始，李国祥为了承揽公司下属企业配件厂的钢轨业务，多次在办公室、会议室等地方威胁我，妨碍正常办公。
7、证人王某某的证言，我是通达工贸公司副总经理。2012年12月份的一天，在时任总经理刘某乙办公室，李国祥用拳头打了刘某甲，李国祥当时还威胁说要叫人来打我们公司的人。后来我们报了警，刘某甲经鉴定为轻微伤。之后，李国祥还来过公司三、四次，主要是找总经理江某某闹事，威胁江某某给他业务做。
8、证人吴某某（系装备制造公司经理）、帅长琼（系装备制造公司员工）的证言证明，配件厂重组成立装备制造公司后，李国祥为了继续承揽钢轨业务而对吴某某进行威胁、恐吓、骚扰。
9、证人彭某某、郑某某、万某某（均系通达工贸公司员工）的证言证明，李国祥多次扰乱公司办公秩序，威胁、恐吓、骚扰总经理江某某。
10、证人龚某某的证言，我是炜华公司法人代表。2011年6月份左右，李国祥找到我说他和配件厂关系很好，可以承揽到配件厂的钢轨业务，每100吨有10万元左右的利润。他提出要我垫资，而且每笔业务给他5万元，我答应了。后来我和李国祥还签订了书面协议。为了和配件厂签订合同，我于2011年8月17日注册了炜华公司。炜华公司和配件厂总共签订了6次买卖合同，每次给李国祥5万元，一共给了他30万元左右。每次销售给配件厂的钢轨，都是从中国铁路物资武汉有限公司购进的。我承担了钢轨进货资金的垫付以及运输、税收、保险等费用。炜华公司与配件厂签订的合同有的是103吨，有的是100吨，但实际发货都是103吨。我和配件厂的所有费用都结清了，现在没有业务往来。
11、通达工贸公司出具的通达工贸公司、配件厂、装备制造公司的营业执照及通达人字【2014】19号、多元经管函【2014】35号文件证明，配件厂系通达工贸公司的下属企业，2014年经重组并入装备制造有限公司。
12、被害人李某某、刘某甲、刘某乙和证人江某某、吴某某的任职命令证明，2011年7月28日李某某任配件厂厂长；2012年2月12日刘某甲任配件厂厂长；2011年12月20日刘某乙任通达工贸公司总经理；2013年12月29日江某某任通达工贸公司总经理；2014年4月12日吴某某任装备制造公司经理。
13、通达工贸公司出具的买卖合同、明细帐查询、银行转账凭证证明，配件厂于2011年8月18日至2012年10月15日先后6次与炜华公司签订购置P50型钢轨（U71Mn材质50KG*25M规格型号重轨）的买卖合同。其中分别于2011年8月18日、9月28日签订购置P50型钢轨各100吨的合同，购买单价均为6500元/吨；分别于2011年12月22日、2012年2月20日和4月13日签订购置P50型钢轨各103吨的合同，购买单价均为6500元/吨；于2012年10月12日签订购置P50型钢轨103吨的合同，购买单价为6360元/吨。配件厂共支付给炜华公司货款400余万元。
14、炜华公司出具的该公司营业执照及企业信息、协议书、银行回单证明，李国祥与炜华公司法定代表人龚某某签订了合作协议，炜华公司每销售103.04吨给配件厂，龚某某支付给李国祥5万元。2011年10月13日至2012年12月31日，龚某某共支付给李国祥29.65万元。
15、炜华公司出具的工业品买卖合同、银行电汇凭证及企业活期明细查询证明，炜华公司分别于2011年8月19日、10月9日，2012年1月9日、3月7日、5月9日、10月22日6次与中国铁路物资武汉有限公司签订了P50型钢轨（U71Mn材质50KG*25M规格型号重轨）的买卖合同，购买数量均为103.04吨，购买单价分别为5380元/吨、5350元/吨、5330元/吨、5340元/吨、5320元/吨、5400元/吨，共支付货款340余万元。
16、南昌铁路局审计处审计结论和决定（审计决定【2012】45号）证明，南昌铁路局审计处于2012年5月9日对通达工贸公司进行了审计，该公司所属配件厂自2011年8月以来通过炜华公司采购P50型钢轨的业务未经过招标，增加了生产成本。
17、南昌铁路公安处治安调解协议书（编号：2013001）证明，2012年12月20日李国祥在通达工贸公司殴打刘某甲，经南昌铁路公安处治安调解赔偿刘某甲2000元。
18、南昌铁路公安处昌公（治）决字【2014】011号公安行政处罚决定书证明，2014年2月26日李国祥在通达工贸公司因业务合同对总经理江某某进行辱骂，影响正常工作，被罚款二百元。
19、通达工贸公司出具的报案材料、南昌铁路公安处昌公（刑）立字【2015】1002号立案决定书以及南昌铁路公安处刑警支队刑警五大队民警孟黄胜、叶军出具的归案情况说明证明，2015年4月29日，通达工贸公司向南昌铁路公安处报案，称李国祥于2011年至2014年，采取威胁、恐吓该公司及下属企业负责人的手段强行承揽业务，强迫下属企业配件厂6次从炜华公司高价购进P50型钢轨；2015年5月5日，南昌铁路公安处对李国祥涉嫌强迫交易立案侦查；2015年5月18日10时许，民警接到装备制造公司报警，称李国祥正在该公司找领导承接业务，扰乱公司正常生产秩序，遂前往该公司经理吴某某的办公室将李国祥抓获。
20、被告人李国祥的户籍证明。
21、南昌市东湖区人民法院（1994）东刑初字第65号刑事判决书证明，1994年4月21日被告人李国祥因犯盗窃罪被南昌市东湖区人民法院判处有期徒刑十年，剥夺政治权利二年。
22、被告人李国祥于2016年1月8日向本院提交的检举揭发他人犯罪行为的书面材料、南昌铁路运输检察院公诉科出具的工作情况说明证明，被告人李国祥检举揭发他人犯罪行为，该线索已移交南昌铁路运输检察院，在宣判前，检察机关未查实该线索涉嫌的犯罪行为。
以上证据均经法庭质证，收集程序合法，各证据之间相互印证，客观、真实地反映了本案犯罪事实，本院予以采信，作为定案的依据。
关于被告人李国祥否认全部指控的辩解意见，经查，①被害人李某某、刘某甲、刘某乙关于配件厂因受到李国祥的威胁而高价从炜华公司购进钢轨的陈述，能够与证人戴某某、陈某某等人的证言在细节上吻合，且有买卖合同、银行转账凭证等书证予以印证；②证人龚某某的证言亦证实李国祥通过6次钢轨交易获利29.65万元的事实；③证人江某某、王某某、吴某某、帅长琼、彭新春、郑鹏、万莉的证言证实在6次强卖钢轨之后，李国祥为继续强卖钢轨而对配件厂及通达贸易公司人员进行暴力威胁的事实。综上，被告人李国祥以威胁手段强卖商品的事实清楚，证据充分。李国祥的辩解不能成立，本院不予采纳。
本院认为，被告人李国祥以威胁手段，先后6次强迫他人购买商品，强迫交易数额400余万元，违法所得数额达29.65万元，属情节特别严重，其行为已构成强迫交易罪，依法应予处罚。南昌铁路运输检察院指控成立。为维护市场交易秩序，确保市场经营者的合法权益不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第（一）项、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人李国祥犯强迫交易罪，判处有期徒刑五年，并处罚金三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月18日起至2020年5月17日止。罚金在判决生效第二日起一个月内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。）
二、违法所得二十九万六千五百元予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南昌铁路运输中级法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 吴艳清
审判员 周 莉
审判员 祁 雯
二〇一六年三月八日
书记员 刘 欢