内蒙古科尔沁左翼中旗人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）左刑初字第58号
公诉机关内蒙古科尔沁左翼中旗人民检察院。
被告人刘金安，男，1966年8月8日出生，汉族，出生地吉林省双辽市，初中文化，农民。2014年10月16日因涉嫌犯敲诈勒索罪被科尔沁左翼中旗公安局刑事拘留，同年10月29日经科尔沁左翼中旗人民检察院批准被执行逮捕。现羁押于科尔沁左翼中旗看守所。
辩护人刘庆阁，辽宁金正律师事务所律师。
科尔沁左翼中旗人民检察院以左检公诉刑诉（2015）49号起诉书指控被告人刘金安犯敲诈勒索罪，于2015年3月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。科尔沁左翼中旗人民检察院指派检察员张玉明、鲁斯日古冷出庭支持公诉，被告人刘金安及辩护人刘庆阁到庭参加诉讼。现已审理终结。
科尔沁左翼中旗人民检察院指控，被告人刘金安在科尔沁左翼中旗宝龙山煤矿打工期间，认为宝龙山煤矿有违规开采行为。2014年10月10日刘金安给宝龙山煤矿经理曲某打电话，以此事相威胁并向曲某索要人民币50万元。之后多次给曲某打电话称如不支付此款，就将整理好的有关煤矿违规超量开采的材料举报到有关部门。2014年10月14日，经双方协商讨价还价数额降至人民币40万元。2014年10月16日，刘金安到宝龙山煤矿曲某办公室索取到人民币40万元离去时，在煤矿办公楼一楼大厅被赶来的公安机关干警抓获。
针对指控，公诉机关当庭列举发案报告、被害人陈述、证人证言、被告人供述与辩解、提取笔录、照片、扣押、发还物品清单等相关证据，据此指控，被告人刘金安以非法占有为目的，以威胁手段，强行索取他人财物，数额特别巨大，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以敲诈勒索罪追究其刑事责任。被告人刘金安已经着手实施犯罪，由于其意志以外的原因未能得逞，系犯罪未遂。据此，提请本院对被告人刘金安依法判处。
被告人刘金安对公诉机关指控事实及罪名均提出异议，称在宝龙山煤矿打工期间发现腰椎骨质增生，是因超量开采煤矿所致，遂打电话向宝龙山煤矿经理曲某索要医疗费，以及刘金安与矿友屈某、徐某、孙某、康某在矿上工作时，被矿上管理人员张某辱骂精神受到伤害，一并向曲某索要医疗费、精神损失费共计50万元，辩解自己不构成犯罪。
辩护人对公诉机关指控被告人刘金安犯罪事实及罪名提出异议，认为：1、刘金安因工作造成身体不适又遭到不公平处罚索要赔偿，不具备敲诈勒索的非法占有目的；2.刘金安向被害人曲某提出煤矿有不规范之处，并表示要检举宝龙山煤矿，使用威胁性的语言，但威胁不足以达到迫使曲某交出财物，曲某事先与公安机关取得联络，交付刘金安财物并非曲某真实的意思表示；3.虽矿友证明未授权被告人为其进行讨要赔偿，但不能证明刘金安的实施犯罪行为。本案所涉及的银行卡也不能得知是为犯罪所准备，且银行卡卡没有收款记录。公安机关亦未提取刘金安给被害人发送短消息的内容。综上，本案事实不清、证据不足，不能认定刘金安有罪。
经审理查明，被告人刘金安系吉林省双辽市人，在科尔沁左翼中旗宝龙山煤矿打工，被害人曲某系吉林省梅河口市人，任科尔沁左翼中旗宝龙山煤矿经理。2014年10月10日10时许，刘金安给曲某打电话称宝龙山煤矿有违规违法生产现象，并掌握宝龙山煤矿违规违法开采的相关材料，表示要将此事举报到通辽市国土资源局、呼和浩特市国土资源厅、中央国土资源部，后向曲某索要50万元封口费，曲某表示钱太多一时凑不齐。2014年10月14日10时许，刘金安因此事再次打电话询问曲某，二人电话里确定曲某给付刘金安40万元封口费，刘金安给付曲某宝龙山煤矿违规违法材料，交易时间为2014年10月16日，交易地点为宝龙山煤矿经理办公室。2014年10月14日15时许，曲某打电话报警，称刘金安敲诈宝龙山煤矿，基于刘金安的言语敲诈，曲某不知道是否有其未发现的违规违法现象，害怕对宝龙山煤矿造成不良影响特向公安机关报案。2014年10月16日上午，科尔沁左翼中旗公安局刑侦大队接到曲某电话，称敲诈宝龙山煤矿的刘金安要来煤矿取40万元封口费，刑侦大队人员立即去往宝龙山煤矿，在办公楼一楼将索取到40万元准备离去的刘金安当场抓获。
上述事实有公诉机关当庭列举的如下证据证实：
1.被害人曲某报案并陈述，2014年10月14日曲某报案称，2014年10月10日刘金安给曲某打电话说手里有对宝龙山煤矿不利的材料，准备举报到有关部门，勒索曲某煤矿出40万元将材料购回。曲某并未发现宝龙山煤矿存在违规违法现象，但并不知道是否还存在曲某未知的违规违法行为，因害怕对宝龙山煤矿不利，特向公安机关报案。2014年10月16日11时许，刘金安来到曲某办公室，拿出写着通辽市国土资源局、呼和浩特市国土资源厅、中央国土资源部等名称及电话号码的电话单，曲某将40万元交给刘金安，刘金安走到一楼的时候被赶来的公安机关抓走。
2.证人屈某、徐某、孙某、康某（四人系宝龙山煤矿工人）证实，四名证人不知道被告人刘金安帮四名证人向被害人曲某索要精神损失费一事。
3.被告人刘金安在侦查阶段的供述，我在宝龙山煤矿工作期间，发现煤矿有违规开采问题，我知道违规开采被通辽市国土资源局、呼市国土资源厅、中央国土资源部发现要让煤矿整顿，那样煤矿损失大。我就想拿这违规开采的事跟曲某要钱。我就去曲某办公室对他说：“我们矿有超量开采问题。”当时他也没反应过来，我就跟他要电话号后回家。到2014年10月10日，我给曲某打电话说：“曲总，我那天去你办公室时说的话你忘了？我们煤矿有没有开采漏洞，我知道通辽市国土资源局、呼市国土资源厅、中央国土资源部的电话号码。我问问他们就知道了，你自己考虑考虑。我已经把煤矿违规开采的材料整理好了。”然后，我就挂电话了。过一分钟左右，曲某给我打电话问我什么意思。我说我要钱。他问我要多少。我说怎么也给三毛五毛的吧。曲某说三千五千啊？我说你哄小孩呢，怎么也得后边加两个零。他问是多少。我说五十万。他说行，让我不要和别人说，让我去办张银行卡，过两天把钱打到我的银行卡里。我就去农村信用社办理一张卡，把卡号用信息发给曲某。到2014年10月14日，卡里还没来钱。我就又给曲某打电话说：“曲总啊，我那个钱怎么样了？”他说：“五十万我也没那么多钱啊。再说这也不是我个人的事，这是企业的事。我们矿上研究一下。”我说：“这钱你要是不给我的话，我就把我手里整理的煤矿违规开采的有关材料送到国土资源局。”曲某听我这么说就跟我说：“这个钱现在不能打给你，你来矿上给我写保证书。”然后他问我能不能少要点儿，三十万行不行？我说：“曲总，你说了，那就拿四十万元。”他说：“行，你就后天来取钱吧。”到2014年10月16日，曲某给我打电话叫我去他办公室取钱。我到他办公室领现金40万元，走到办公室楼下后被公安人员带到公安机关了。曲某让我写保证书，是让我写不让我向别人说煤矿超量开采的事，也不想让我向上级有关部门反映这些情况的保证书。我没有写保证书。曲某给我钱时没提出让我写保证书，给完钱也没说写保证书的事。我办理的信用社卡就是我随身携带的这个卡号为6229350121002368461的农村信用社卡。我发现煤矿存在违规开采的事。我就跟曲某说你要是不给我钱，我就把你违规开采的事反映到有关部门，他就害怕答应要给我钱，不让我把违规开采的事反映到有关部门。我们最后讨价还价，说好给我四十万。我有通辽市国土资源局、呼市国土资源厅、中央国土资源部的联系方式。我跟曲某拿完钱就把那个联系方式给曲某了，没有别的材料。
4.提取笔录及电话号码单，证实刘金安交付曲某电话号码单中有通辽市国土资源局、呼和浩特市国土资源厅、中央国土资源部等名称及电话号码。
5.扣押物品清单及赃款照片、信用卡一张，证实从刘金安处依法扣押的赃款及信用卡一张。
6.发还物品清单，证实从刘金安处扣押的赃款已退还曲某。
7.抓捕经过、办案说明，证实2014年10月16日公安机关接到曲某电话后在宝龙山煤矿办公楼一楼将刘金安抓获。
8．户籍证明，证实刘金安自然情况，在辖区无前科劣迹。
以上控方列举的证据，经当庭质证，本院认为，证据来源合法，内容客观、真实，证据之间能够相互印证，俱与本案有关联性，予以采信。
针对指控辩护人当庭列举如下证据：
1．复举被害人曲某陈述，“我仔细检查了确实没有违规违法的事我就不想给他钱了，所以我选择报案。昨天刘金安来了，我就想先稳住刘金安，假装给他钱，之后报警让公安人员把刘金安抓走”。证实刘金安对曲某的口头威胁没有实质性的内容，不足以构成敲诈勒索罪。
2.宝龙山煤矿产量台账，证实宝龙山煤矿不存在超量开采行为，曲某能够通过台账得知煤矿开采情况，刘金安的言语威胁不足以迫使曲某交付40万元。
3.诊断报告（复印件）、CT片，证实刘金安L2-4腰椎骨质增生。
4.刘金安的工作记录（复印件）、工资条（复印件），证实刘金安除春节外，超强度、无休息的工作与骨质增生存在因果关系。
控方对辩方列举的四份证据进行质证：
1.被害人曲某的陈述能够证实被告人刘金安以言语威胁被害人曲某并索要钱财，曲某查证宝龙山煤矿不存在违法违规行为，并不影响刘金安已经实施的犯罪行为，刘金安的行为已涉嫌敲诈勒索。
2.对宝龙山煤矿台账没有意见，但刘金安称已掌握宝龙山煤矿违规违法的相关材料为由，足以对被害人曲某的心理造成威胁。
3.对被告人刘金安的诊断没有异议，辩方无其他证据加以证实刘金安腰伤系工伤，该诊断与本案没有关联性。
4.辩方向法庭提交的工作记录及工资条，均为复印件，来源不明，无原件及其他相关证据予以佐证该证据的真实性。
综上，辩方列举证据提出的证明指向均不能成立，建议法庭对辩方列举的证据不予采信。
以上辩方列举的证据，经当庭质证，本院认为，控方针对辩方列举证据提出的质证意见成立，对辩方所提交的证据及证明指向，不予采信。
本院认为，被告人刘金安以非法占有为目的，以威胁方法迫使他人交付钱财，数额特别巨大，其行为已构成敲诈勒索罪。被告人刘金安由于意志以外的原因而未得逞，系犯罪未遂。公诉机关指控被告人刘金安犯敲诈勒索罪的事实及罪名成立，适用法律意见正确，应予支持。被告人刘金安以宝龙山煤矿有违规违法生产现象，并掌握宝龙山煤矿违规违法开采的相关材料为由，向被害人曲某索取财物，其行为已构成敲诈勒索罪。认定上述事实，有被害人陈述与被告人刘金安在侦查阶段的供述能够证实，且有证人证言、书证、物证等证据予以佐证，证据之间能够形成证据链条，故被告人刘金安提出无罪的辩解不能成立，不予采纳。曲某遭到刘金安威胁交付钱财前事先与公安机关取得联系，将刘金安抓获，致使刘金安的犯罪行为未能得逞，应认定刘金安敲诈勒索犯罪未遂，不能据此认定刘金安的行为不构成犯罪。综上，辩护人提出本案事实不清、证据不足的辩护意见不能成立，不予采纳。鉴于被告人刘金安在实施犯罪行为过程中由于意志以外的原因而未得逞，系犯罪未遂，依法可减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第二十三条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人刘金安犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑八年九个月，并处罚金50000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月16日起至2023年7月15日止；罚金于本判决生效后一次性向本院缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向通辽市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 吴淑敏
审 判 员 刘乃伟
代理审判员 景东晨
二〇一五年六月二日
书 记 员 张 巍
本案所涉法律条款：
《中华人民共和国刑法》
第二百七十四条【敲诈勒索罪】敲诈勒索公私财物，数额较大或者多次敲诈勒索的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。
第二十三条【犯罪未遂】已经着手实行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞的，是犯罪未遂。
对于未遂犯，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。
第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。