河南省郑州市管城回族区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）豫0104刑初363号
公诉机关河南省郑州市管城回族区人民检察院。
被告人刘秋娟，女，1962年9月27日出生于浙江省文成县，汉族，初中文化程度，个体，住甘肃省兰州市西固区（户籍地：浙江省文成县）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月2日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，同年12月28日被逮捕。
指定辩护人王晓丹，河南焕廷律师事务所律师。
指定辩护人刘旸，河南焕廷律师事务所律师。
被告人刘梁锋（曾用名林峰），男，1986年6月15日出生于浙江省文成县，汉族，初中文化程度，个体，住甘肃省兰州市西固区（户籍地浙江省文成县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月2日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，同年12月28日被逮捕。
指定辩护人单义，河南焕廷律师事务所律师。
指定辩护人孔德旗，河南焕廷律师事务所律师。
河南省郑州市管城回族区人民检察院以郑管检公诉刑诉〔2018〕350号起诉书指控被告人刘秋娟、刘梁锋犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。河南省郑州市管城回族区人民检察院指派检察员王皓月出庭支持公诉，被告人刘秋娟及其指定辩护人王晓丹，被告人刘梁锋及其指定辩护人孔德旗到庭参加诉讼。现已审理终结。
河南省郑州市管城回族区人民检察院指控，2010年10月至2012年5月，被告人刘秋娟作为郑州佳盛服饰有限公司和郑州秋阳服饰有限公司法定代表人，伙同其儿子被告人刘梁锋（二公司股东），以经营服装业务需要资金为由，未经国家金融管理部门批准，违反国家金融管理规定，以高息回报为诱饵，采取口口相传等途径，向社会不特定公众非法吸收存款，在郑州市管城回族区城南路182号、郑州市须水镇徐庄村服装加工厂等地与张某等14名客户签订《融资借款合同》。经司法会计鉴定：该公司自2010年10月至2012年5月件共计吸收公众存款协议金额为17007560.00元，实缴总额为16467710.00元，已兑付客户资金200000.00元，已兑付客户利某829900.00元，未兑付资金客户14人，未兑付资金总额15437810.00元，共支付投资人利某总额为829900.00元，涉及14名集资参与人。
2017年11月17日，兰州铁路公安处乘警支队刑警在兰州市西固区将网上在逃人员刘梁锋抓获。同年11月21日，刘秋娟到兰州铁路公安处乘警支队投案。同年12月1日，兰州铁路公安处乘警支队将刘梁锋、刘秋娟移交至郑州市公安局商城路分局经侦大队。
针对上述指控，公诉机关向本院提供了被告人刘秋娟、刘梁锋的供述及辩解；证人张某、赵某、范某、许某1、许某2、李某、陈某、刘某、杜某、崔某、雷某、王某的证言；报案材料；到案经过及归案情况说明；租赁合同书复印件两份；借条、收条、借款/担保合同、中国工商银行个人业务凭证、兴业银行交易凭证、中信银行个人电子转账凭证、中国光大银行交易凭条等；刘秋娟自首书；郑州秋阳服饰有限公司营业执照、郑州佳盛服饰有限公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证及户籍证明；兰州市第三看守所出所登记表；年龄证明及前科查询；鉴定意见等证据，认为被告人刘秋娟、刘梁锋伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，构成非法吸收公众存款罪。被告人刘秋娟、刘梁锋归案后能够如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。遂提起公诉，请依法判处。
被告人刘秋娟对公诉机关指控其的犯罪事实及罪名均无异议，并当庭自愿认罪，请求对其从轻处罚。
被告人刘秋娟的辩护人提出以下辩护意见：1、被告人刘秋娟具有自首情节，可以从轻或者减轻处罚2、被告人刘秋娟系初犯，案发前已退回被害人部分本金和利某，可酌情对其从轻处罚。
被告人刘梁锋对公诉机关指控其的犯罪事实及罪名均无异议，并当庭自愿认罪，请求对其从轻处罚。
被告人刘梁锋的辩护人提出以下辩护意见：1、被告人刘梁锋系初犯，可以从轻或者减轻处罚2、被告人刘梁锋在本案中起辅助作用，系从犯、如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。
经审理查明：2010年10月至2012年5月，被告人刘秋娟作为郑州佳盛服饰有限公司和郑州秋阳服饰有限公司法定代表人，伙同其儿子被告人刘梁锋（二公司股东），以经营服装业务需要资金为由，未经国家金融管理部门批准，违反国家金融管理规定，以高息回报为诱饵，采取口口相传等途径，向社会不特定公众非法吸收存款，在郑州市管城回族区城南路182号、郑州市须水镇徐庄村服装加工厂等地与张某等14名客户签订《融资借款合同》。经司法会计鉴定：该公司自2010年10月至2012年5月件共计吸收公众存款协议金额为17007560.00元，实缴总额为16467710.00元，已兑付客户资金200000.00元，已兑付客户利某829900.00元，未兑付资金客户14人，未兑付资金总额15437810.00元，共支付投资人利某总额为829900.00元，涉及14名集资参与人。
2017年11月17日，兰州铁路公安处乘警支队刑警在兰州市西固区将网上在逃人员刘梁锋抓获。同年11月21日，刘秋娟到兰州铁路公安处乘警支队投案。同年12月1日，兰州铁路公安处乘警支队将刘梁锋、刘秋娟移交至郑州市公安局商城路分局经侦大队。
以上事实，有法庭查证属实的下列证据为证：
1、被告人刘秋娟、刘梁锋对上述指控事实均有供述，在开庭过程中对二人吸收存款的情况及事实均予以供认，并自愿认罪。与证人张某、赵某、范某、许某1、许某2、李某、陈某、刘某、杜某、崔某、雷某、王某的证言能够相互印证一致；
2、证人张某、赵某、范某、许某1、许某2、李某、陈某、刘某、杜某、崔某、雷某、王某的证言、报案材料、借条、收条、借款/担保合同、中国工商银行个人业务凭证、兴业银行交易凭证、中信银行个人电子转账凭证、中国光大银行交易凭条等，上述证人均系集资客户，证言均证实了集资款未全部追回及证明被告人非法吸收公众存款的事实；
3、到案经过及归案情况说明、刘秋娟自首书、兰州市第三看守所出所登记表，证明了被告人刘秋娟于2017年11月21日到兰州铁路公安局兰州公安处乘警支队投案自首，被告人刘梁锋于2017年11月17日在兰州市西固区被抓获到案。并于2017年12月1日将二被告人移交至郑州市公安局商城路分局经侦大队；
4、河南世纪联合会计师事务所司法案件鉴定意见书，证实二被告人非法吸收公众存款的情况；
5、租赁合同书复印件两份，郑州秋阳服饰有限公司营业执照、郑州佳盛服饰有限公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证及户籍证明、年龄证明及前科查询等证据附卷，与相关证据相互印证，佐证了案件事实。
本院认为：被告人刘秋娟、刘梁锋违反金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控二被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。
根据被告人刘秋娟、刘梁锋犯罪的事实及性质，对其所犯非法吸收公众存款罪依法均应在“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的法定刑幅度以内处以适当刑罚。在量刑过程中，本院充分考虑以下量刑情节：1、被告人刘梁锋归案后能够如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法可对其从轻处罚；2、被告人刘秋娟主动投案，并能如实供述自己犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚；3、二被告人在共同犯罪中，分工配合，行为积极，均系主犯，但被告人刘梁锋索契作用相对较小；4、二被告人均系初犯，可酌情从轻处罚。二被告人辩护人的相应辩护意见，本院予以采纳。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一、三款之规定，判决如下：
一、被告人刘秋娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年11月21日起至2021年11月20日止。罚金于本判决生效后三日内缴纳。）
二、被告人刘梁锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年11月17日起至2021年5月16日止。罚金于本判决生效后三日内缴纳。）
三、涉案赃款、赃物，继续依法予以追缴，返还集资参与人刘明、阮玉香、许春红、范涛、李丽霞、陈思翰、刘运京、赵凯、杜瑜、崔龙英、雷阳、张国防、王景远、买兰香。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 常 菲
人民陪审员 张玉玲
人民陪审员 李 琳
二〇一八年六月二十七日
书 记 员 高媛媛