深圳市罗湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）深罗法刑一初字第282号
公诉机关深圳市罗湖区人民检察院。
被告人郑丽，女，1976年5月6日出生，汉族，专科文化程度，户籍所在地广东省深圳市南山区，现住深圳市罗湖区，因本案，2014年5月30日被羁押，同年5月31日被刑事拘留，同年6月25日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。
辩护人郭向锋，广东诚公律师事务所律师。
辩护人赵雅雯，广东诚公律师事务所实习律师。
被告人唐名锋，曾用名唐铭锋，男，1976年9月19日出生，汉族，中专文化程度，户籍所在地重庆市梁平县，现住深圳市龙岗区。因本案，2014年6月23日被羁押，同年6月24日被刑事拘留，同年7月31日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。
辩护人刘亢，广东德纳律师事务所律师。
辩护人郑凤丹，广东知明律师事务所律师。
深圳市罗湖区人民检察院以深罗检刑诉（2015）208号起诉书指控被告人郑丽、唐名锋犯非法吸收公众存款罪，于2015年2月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市罗湖区人民检察院指派代理检察员皮慧平出庭支持公诉，被告人郑丽、唐名锋及辩护人郭向锋、刘亢、郑凤丹到庭参加诉讼，辩护人赵雅雯未到庭。现已审理终结。
深圳市罗湖区人民检察院指控：2013年5月，被告人郑丽进入本市罗湖区人民南路深房广场A座4002华阳友邦（北京）投资有限公司深圳分公司任总经理，与华阳友邦（北京）投资有限公司的法定代表人赵某2（在逃，另案处理）合谋进行非法吸收公众存款，由被告人郑丽负责分公司的工作。2013年5月，被告人唐名锋（化名唐铭锋、唐某1）进入华阳友邦（北京）投资有限公司深圳分公司市场部任负责人，与赵某2、被告人郑丽合谋进行非法吸收公众存款。
被告人郑丽、唐名锋在华阳友邦（北京）投资有限公司深圳分公司任总经理期间，通过给拉客户的人提成，雇请张海军（化名张力午，另案处理）负责给客户讲课，组织客户免费到香港、海南旅游、开会的方式，鼓吹其公司在海口市有阿波罗房地产开发项目、海南琼中县花梨水镇投资黄花梨树的种植、云湖山庄旅游项目，有发展前景，客户投资可以每周可以拿到连本带利2%的收益，一共可以拿到78周的返利，该公司的业务员可以拿到客户利息的10%的提成。被告人郑丽、唐名锋在华阳友邦（北京）投资有限公司深圳分公司分别任总经理、任市场部负责人期间，先后发展了陈某1、黄某丽、李某、黄某花、胡某、刘某、吴某英、李某荣、龚某琴、王某淇、王某琼、李某可、黄某奇等13名投资者到其公司投资。其中陈某1投资人民币65万元、黄某丽投资人民币33万元，李某投资人民币4万元、黄某花投资人民币3万元、胡某投资人民币6万元、刘某成投资人民币30万元、吴某英投资人民币6万元、李某荣投资人民币6万元、龚某琴投资人民币38万元、王某淇投资人民币7万元、王某琼投资人民币10.02万元、黄某奇投资人民币3万元，李某可投资人民币6万元，以上客户共投资人民币217.02万元。被告人郑丽、唐名锋等人于2014年2月份开始停止返利，只安排前台应付客户，并想方设法要客户将投资款变成其公司的“股票”，最后被告人郑丽、唐名锋逃匿。
为证明以上事实，公诉机关当庭出示并提交了如下证据：1.书证：受案登记表、立案决定书，询问被害人陈某1录像截图，本案多名被害人提交的转账凭证、收据、借款协议等报案材料，抓获经过，接受证据材料清单，情况说明，华阳友邦（深圳）公司工商注册资料，涉案账户银行开户及资金明细，被害人李某、胡某提供的华阳友邦公司的宣传资料，抓获经过两份；2.证人证言：证人秒某峰、赵某1、李某强的证言；3.被害人陈述：被害人陈某1、胡某、李某的陈述；4.被告人的供述与辩解：被告人郑丽、唐名锋的供述与辩解。
公诉机关认为，被告人郑丽、唐名锋未经相关部门批准，非法向不特定群体吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。特提起公诉，请求依法判处。
在法庭上，被告人郑丽、唐名锋对指控的上述犯罪事实及上述证据均基本无异议，均承认控罪，但均对自己在华阳友邦（北京）投资有限公司深圳分公司担任的职务有异议。
被告人郑丽的辩护人辩称：1、被告人郑丽基于投资关系才涉足本案并参与经营，其主观恶性相对较小；2、被告人郑丽在参与本案之前有正当的职业，其人身危害性较小；3、被告人郑丽非本案犯意的提起者，其完全是在赵某2的指示下安排自己的工作；4、被告人郑丽名为华阳友邦深圳分公司的总经理，其实际工作地位相当于行政内勤，仅起辅助作用，是从犯，应当从轻、减轻或免除处罚；5、被告人郑丽每月只从华阳友邦深圳分公司赚取8000元人民币的工资，自始至终没有获取其他任何非法利益，可以酌情从轻处罚；6、被告人郑丽从事公司涉案活动仅半年时间，参与犯罪的程度相对较浅，产生的社会危害性相对较小，可以酌情从轻处罚；7、本案中，被害人贪图资金的高额回报，在本案的案发中也存在过错，可酌情对被告人郑丽从轻处罚；8、被告人郑丽案发后积极配合警方抓捕赵某2在内的携款在逃人员，另外本案中一部分赃款已被作为利息向被害人支付，可以酌情对被告人郑丽从轻处罚；9、被告人郑丽是初犯、偶犯，到案后积极配合办案机关查明案件事实，认罪态度较好，依法可以从轻处罚；10、本案应属于单位犯罪。本案的涉案违法活动是以华阳公司的名义对外作出，涉案款项也是以华阳公司的名义非法吸收，且最终尽数转入华阳公司的对公账户。综上，请求法庭对被告人郑丽从轻、减轻判处并适用缓刑。
被告人唐名锋的辩护人辩称：1、对本案罪名没有异议，但本案的性质应属于单位犯罪。形式上，非法吸收存款和借款都是以华阳公司的名义进行；实质上，被告人的行为完全是为单位的利益而不是为个人利益，被告人郑丽、唐名锋以及其他人员均没有截取相关集资款；程序上，非法吸收公众存款的行为也是华阳公司股东决定的，而不是本案的两名被告人所能决定的；2、被告人唐名锋承担责任的数额并不能以单位吸收公众存款的总额计算。被告人唐名锋并非华阳公司的员工，其自己也向华阳公司投资，发展客户拿提成；3、被告人唐名锋在非法吸收公众存款活动中的作用较小，其没有决策权，只是通过发展会员，拿提成，发挥的作用相对较小，属于从犯，应当从轻、减轻或免除处罚。综上，请求法庭对被告人唐名锋判处一年至二年有期徒刑。
经审理查明，公诉机关指控被告人郑丽、唐名锋的上述犯罪事实客观、真实，上述证据来源合法，且经当庭质证，予以采信。另查明，被告人唐名锋基于投资关系进入华阳友邦（北京）投资有限公司深圳分公司，负责拉客户拿提成，对外名义上为深圳分公司市场部经理。
本院认为，被告人郑丽、唐名锋未经相关部门批准，非法向不特定群体吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关对被告人郑丽、唐名锋非法吸收公众存款罪的指控，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应予以支持。本案是一起共同犯罪，在共同犯罪中，被告人郑丽积极实施犯罪，起主要作用，是主犯；被告人唐名锋协助实施犯罪，起次要作用，是从犯，应当减轻处罚。辩护人关于本案属于单位犯罪的辩护意见，经查，本案华阳友邦（北京）投资有限公司自成立以来主要从事非法吸收公众存款这一非法行为，依据相关的司法解释，个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。辩护人关于本案属于单位犯罪的辩护意见与事实不符，不予采纳。辩护人关于被告人郑丽是初犯、偶犯，认罪态度较好，请求法庭对其从轻处罚的辩护意见与事实相符，予以采纳，其他辩护意见与事实不符，不予采纳。辩护人关于被告人唐名锋在非法吸收公众存款活动中的发挥的作用相对较小，属于从犯，应当减轻处罚的辩护意见与事实相符，予以采纳，其他辩护意见与事实不符，不予采纳。被告人郑丽、唐名锋对于自己职务问题的辩解与事实不符，不予采信。被告人郑丽、唐名锋虽对自己的职务有异议，但最终认罪、悔罪，酌情对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条之规定，判决如下：
一、被告人郑丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元，上缴国库（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年5月30日起至2017年5月29日止；罚金自本判决生效后一个月内缴纳）。
二、被告人唐名锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币20000元，上缴国库（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年6月23日起至2015年12月22日止；罚金自本判决生效后一个月内缴纳）。
如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 赵亚飞
人民陪审员 刘明理
人民陪审员 刘志勇
二〇一五年四月二十七日
书 记 员 高岩岩