上海市第二中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）沪02刑终844号
原公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
上诉人(原审被告人)赵勇波，男，1987年6月18日出生，汉族，住浙江省。
辩护人俞玮月，上海思义律师事务所律师。
上诉人(原审被告人)叶勇毅，男，1973年5月30日出生，住本市静安区。
辩护人徐以琴，上海思义律师事务所律师。
原审被告人何燊沪，男，1991年9月8日出生，汉族，户籍地浙江省绍兴市，暂住本市黄浦区。
原审被告人蒋马勤，男，1964年8月16日出生，汉族，住本市杨浦区。
原审被告人叶馨文，女，1996年2月1日出生，汉族，住本市静安区。
原审被告人张琪，女，1990年1月17日出生，汉族，户籍地江苏省，暂住本市杨浦区。
上海市杨浦区人民法院审理上海市杨浦区人民检察院指控原审被告人赵勇波、何燊沪、叶勇毅、蒋马勤、叶馨文、张琪犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年7月3日作出(2017)沪0110刑初1158号刑事判决。原审被告人赵勇波、叶勇毅不服，提出上诉。本院受理后依法组成合议庭，并通过上海市法律援助中心为上诉人赵勇波指定俞玮月律师为其辩护，为上诉人叶勇毅指定徐以琴律师为其辩护，通过阅卷并讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
上海市杨浦区人民法院根据相关的企业法人营业执照、公司登记申请书、股权转让协议、首东国顺大厦租赁合同、上海市房地产登记簿、农民专业合作社基本情况、登记申请书、公司基本情况、借咨询服务协议、收款确认书、出借完成确认书、银行账户交易记录等书证，证人郑某某的证言及辨认笔录，证人张某某、徐某1、王某某、徐某2、胡某某、周某某、姜某、范某某、康某某、阮某某、倪某某等人的证言，《司法会计鉴定意见书》，姜某等人的银行账户明细，公安机关出具的工作情况、抓获经过，以及原审被告人赵勇波、何燊沪、叶勇毅、蒋马勤、叶馨文、张琪的供述等证据判决认定：
殿金公司于2014年12月在本市杨浦区注册成立，原审被告人赵勇波任法定代表人，租赁本市杨浦区国顺东路XXX号XXX-
XXX室作为办公场所，未经金融主管部门批准，通过发放宣传广告、开展推介会等方式向社会公开宣传、销售浙江宁海意发水产养殖专业合作社的“海塘宝”等项目，与投资人签订出借咨询服务协议，许以高息回报吸引不特定公众参与投资，变相吸收社会公众资金。2015年1月，殿金公司变更法定代表人为范某某(另案处理)，赵勇波改任杨浦总部总经理。同年10月，赵勇波调至殿金公司静安分公司工作。赵勇波在职期间，参与非法吸收公众资金共计人民币500余万元(以下币种均为人民币)。2014年12月，原审被告人何燊沪进入殿金公司杨浦总部任人事主管，负责招聘、培训员工、督促业务员完成业绩等，2015年4月任团队主管，同年5月任市场总监，同年7月起负责筹备殿金公司静安分公司，后调至静安分公司工作，2016年5月回到杨浦总部，参与非法吸收公众资金共计100余万元。2015年3月，原审被告人叶勇毅进入殿金公司杨浦总部任业务员，同年6月起，升任团队主管,参与非法吸收公众资金共计800余万元。2014年12月，原审被告人蒋马勤进入殿金公司杨浦总部任业务员，参与非法吸收公众资金共计400余万元。2015年1月，原审被告人叶馨文进入殿金公司杨浦总部任业务员，参与非法吸收公众资金共计70余万元。2014年12月，原审被告人张琪进入殿金公司杨浦总部任业务员，参与非法吸收公众资金共计40余万元。
叶勇毅、蒋马勤于2016年12月30日接民警电话通知至公安机关；何燊沪、赵勇波分别于2017年1月21日、25日被抓获；张琪、叶馨文分别于2017年5月18日、19日接民警电话通知至公安机关。上述被告人到案后均如实交代了犯罪事实。
赵勇波、何燊沪、蒋马勤、叶馨文、张琪到案后分别退出违法所得2万元、7万元、10万元、5万元、5万元。
上海市杨浦区人民法院认为，原审被告人赵勇波、何燊沪、叶勇毅、蒋马勤、叶馨文、张琪违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资有关项目为名向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中，被告人赵勇波、何燊沪、叶勇毅、蒋马勤犯罪数额巨大。赵勇波、何燊沪到案后如实供述自己罪行并自愿认罪，分别退出违法所得2万元、7万元，依法均可以从轻处罚。叶勇毅、蒋马勤、叶馨文、张琪自首并自愿认罪，蒋马勤、叶馨文、张琪分别退出违法所得10万元、5万元、5万元，依法对叶勇毅、叶馨文、张琪从轻处罚，对蒋马勤减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一、三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第一、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，以非法吸收公众存款罪分别判处被告人赵勇波有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元；判处被告人何燊沪有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；判处被告人叶勇毅有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币六万元；判处被告人蒋马勤有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元；判处被告人叶馨文拘役五个月，缓刑五个月，并处罚金人民币二万元；判处被告人张琪拘役三个月，缓刑三个月，并处罚金人民币二万元；违法所得予以追缴。
上诉人赵勇波、叶勇毅及其辩护人对原判认定的犯罪事实均无异议，但提出原判量刑过重。在本院讯问过程中，上诉人赵勇波自愿申请撤回上诉。
本院经审理查明，上海市杨浦区人民法院(2017)沪0110刑初1158号刑事判决认定事实的证据，均经一审当庭出示、辨认、质证等法庭调查程序查证属实，且本院审理查明的事实和认定依据与原判相同，予以确认。
本院认为，上诉人赵勇波、叶勇毅及原审被告人何燊沪、蒋马勤、叶馨文、张琪违反国家金融管理法律规定，非法向社会不特定对象变相吸收资金，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中，赵勇波、何燊沪、叶勇毅、蒋马勤犯罪数额巨大，依法均应予惩处。原判根据赵勇波、叶勇毅等人犯罪的事实、性质、社会危害程度及叶勇毅、蒋马勤、叶馨文、张琪具有自首情节等，定罪量刑并无不当，故叶勇毅及其辩护人提出原判量刑过重的意见均不能成立，本院不予采纳。原判认定事实和适用法律正确，量刑适当，且诉讼程序合法。现上诉人赵勇波申请撤回上诉，本院予以准许。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百零五条第一款、第三百零八条之规定，裁定如下：
一、驳回上诉人叶勇毅上诉，维持原判；
二、准许上诉人赵勇波撤回上诉。
上海市杨浦区人民法院(2017)沪0110刑初1158号刑事判决自本裁定送达之日起发生法律效力。
本裁定为终审裁定。
审判长 彭卫东
审判员 张莺姿
审判员 管勤莺
二〇一八年七月三十一日
书记员 周孟君
附：相关法律条文
附：相关的法律条文
一、《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
……。
二、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》
第三百零五条上诉人在上诉期满后要求撤回上诉的，第二审人民法院应当审查。经审查，认为原判认定事实和适用法律正确，量刑适当的，应当裁定准许撤回上诉；认为原判事实不清、证据不足或者将无罪判为有罪、轻罪重判等的，应当不予准许，继续按照上诉案件审理。
……
第三百零八条在上诉、抗诉期满前撤回上诉、抗诉的，第一审判决、裁定在上诉、抗诉期满之日起生效。在上诉、抗诉期满后要求撤回上诉、抗诉，第二审人民法院裁定准许的，第一审判决、裁定应当自第二审裁定书送达上诉人或者抗诉机关之日起生效。