河南省安阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫05刑终490号
原公诉机关河南省安阳县人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘海希，男，1981年11月1日出生,汉族，初中文化，个体经营者，住安阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月4日被刑事拘留，同年4月8日被逮捕。
辩护人陈金龙，大沧海律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）闫利娟，女，1982年10月13日出生，汉族，初中文化，农民，住安阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月2日被刑事拘留，同年9月6日被逮捕。
辩护人杜艳丽，河南道法律师事务所律师。
安阳县人民法院审理安阳县人民检察院指控原审被告人刘海希犯集资诈骗罪、闫利娟犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年7月29日作出（2016）豫0522刑初629号刑事判决。原审被告人刘海希、闫利娟均不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：安阳县辛村镇铭心珠宝店系被告人刘海希于2011年7月6日登记成立，2013年6月18日更名为安阳县辛村镇“海希金行”，经营范围为金银首饰、手表、玉器。2011年7月份至2015年2月份，被告人刘海希、闫利娟夫妇未经国家有关部门批准,以“海希金行”经营黄金的名义面向社会公开宣传,以高额利息为诱饵,向安阳县辛村镇不特定人员吸收公众存款628.97万元，涉案114人次。集资款由刘海希管理掌握。闫利娟在2014年10月28日起诉刘海希离婚前参与非法吸收的集资款623.27万元。案发前刘海希以现金形式偿还集资群众本金3.6398万元，支付利息26.3708万元，用集资款购买的房产、黄金顶账偿还集资群众本金110万元。案发时刘海希共有488.9594万元未能归还集资群众。期间刘海希加盟华福九福珠宝有限公司陆续购买金银制品134.0558万元、加盟河南梦祥纯银制品有限公司陆续购买金银制品52.7304万元、加盟河南金多银多珠宝有限公司陆续购买金银制品130万元，但案发时安阳县公安局仅在“海希金行”查获6.3032万元的金银首饰。2010年至2016年，刘海希在未设定担保的情况下，陆续以月息2-5分的利息借给邓书斌等人138.6万元。2011年3月30日，刘海希购买别克车一辆，车牌照号为豫Ｅ×××××，2013年1月30日购买奥迪车一辆，车牌照号为豫Ｅ×××××。
另查明：1、2016年6月13日，安阳县公安局查获刘海希金银首饰795件暂扣于安阳县处非办。2、刘海希将集资款用于经营金店、“牛一锅”火锅店、“金宝莱KTV”装修、购买设备共计79.72万元。案发时查获金宝莱KTV音箱设备15套、空调16台、监控设备1套，暂扣于金宝莱KTV内；查获牛一锅火锅店椅子6套、卡座14套、大厅空调2套、包间空调6台、冰柜4台、厨房设备一套，暂扣于牛一锅火锅店内。3、2014年12月11日经本院调解，闫利娟与刘海希协议离婚，婚姻存续期间的债权债务由刘海希享有和负担。
原判认定上述事实的证据有：1.被告人刘海希、闫利娟的供述和辩解；2.证人刘某1、王某1、张某1、薛某、孟某、王某2、宋某、邓某、蔡某、李某1、韩某1、张某2、雷某1、王某3、周某、刘某2、张某3、闫某1、郝某、闫某2、董某、雷某2的证言；3.集资群众张某、申某、张某4、韩某2、李某2等人的证言；4.安阳市处置非法集资工作会议纪要、控诉状、立案决定书、审计报告、评估报告、购买汽车证明、记账单证明、雷某1书写证明、河南省安阳县人民法院民事判决书、民事调解书、河南省安阳市中级人民法院判决书、民事裁定书、黄金顶账协议书、“牛一锅”火锅店、“金宝莱KTV”经营权转让协议书、房屋转让协议书、借据统计表、调查说明、经销专卖协议书、加盟女娲本纪合同文本、接收证据材料清单、企业设立、注销、变更基本信息、借款统计表、询问笔录、安阳县公安局涉案资产情况说明；5.户籍证明、犯罪记录证明、抓获证明。
原判认为，被告人刘海希以非法占有为目的，以支付高额利息为诱饵，面向不特定群众非法集资，未按集资用途使用集资款，部分集资款在未设定担保的情况下出借收取高额利息，拒不交代部分集资款去向，致使集资款488.9594万元未能退还，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人闫利娟违反国家金融管理法律规定，面向社会不特定多数人非法吸收存款金额6232700元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人闫利娟起次要作用，属从犯，认罪态度较好，当庭如实供述自己的犯罪事实，依法予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，作出判决：被告人刘海希犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币五十万元；被告人闫利娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；涉案赃款赃物予以追缴，返还集资群众，其余赃款赃物继续追缴，返还集资群众。
上诉人刘海希及其辩护人辩称：没有非法占有的目的，不构成集资诈骗罪；审计报告中没有扣除已支付的本金和利息，不得作为定案依据。
上诉人闫利娟及其及其辩护人辩称：不应对吸收公众存款中的6232700元负责，原判量刑重。
经审理，二审查明的事实及证据与一审相同，且证据均经一审当庭举证、质证，查明属实，本院予以确认。
关于上诉人刘海希及其辩护人提出的意见，经查，刘海希用集资款购买汽车、房产，投资火锅店、KTV，借给他人收取高额利息，案发前，将房产、黄金用于顶账，火锅店、KTV的投资没有获取任何收益，外借给他人的巨额集资款无法收回，其肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还；刘海希购买的金银制品共计317.7862万元，案发时，公安机关仅查获6.3032万元，拒不交代其他金银制品及销售收入去向。以上事实足以认定其具有非法占有的目的，其行为构成集资诈骗罪。审计报告中认定的实得金额4889594元已将返还给群众的本金及利息予以扣除，且该审计报告在庭审中经过示证、质证，程序合法，内容有效，应当作为定案的依据。故上诉人刘海希及其辩护人提出的意见不能成立，本院不予支持。
关于上诉人闫利娟及其辩护人提出的意见，经查，证人闫某1证言证明，闫利娟是“海希金行”的会计和现金保管，刘海希将集资款和收据全部交给闫利娟，刘海希不在店里时，闫利娟负责开票收钱。证人张丽丽等多名集资群众证言证明，闫利娟是会计，刘海希系大堂经理。闫利娟供述称有时刘海希不在，根据刘海希要求负责开票收钱。以上证据足以证实，闫利娟伙同刘海希参与实施非法吸收公众存款的犯罪行为。原判认定闫利娟的犯罪数额6232700元，已将其未参与吸收的非法集资数额予以扣除。根据法律规定，个人非法吸收公众存款，数额在100万以上，或者给存款人造成直接经济损失在50万元以上的，属于数额巨大，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。原审法院根据闫利娟的犯罪事实、作用、情节，在法定量刑幅度内对其进行处罚，量刑正确。故上诉人闫利娟及其辩护人提出的意见不能成立，本院不予支持。
本院认为，上诉人刘海希以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，诈骗数额4889594元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。上诉人闫利娟违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款金额6232700元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人刘海希、闫利娟的上诉理由及辩护人的辩护意见，本院均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 廖奇志
审判员 崔 伟
审判员 杨如意
二〇一七年十一月六日
书记员 马 鑫