广东省潮州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）粤51刑终138号
原公诉机关潮州市潮安区人民检察院
上诉人（原审被告人）曾梓群，男，1968年11月19日出生，汉族，出生地广东省潮州市，大学文化，中共党员，现任潮州市潮安区发展和改革局副局长，户籍地潮州市湘桥区，住潮州市潮安区。2015年5月28日因本案被潮州市潮安区人民检察院决定取保候审，2016年1月27日被潮州市潮安区人民法院决定取保候审。
上诉人（原审被告人）陈秋贞，男，1953年11月15日出生，汉族，出生地广东省潮州市，大学文化，中共党员，退休前系潮州市潮安区发展和改革局投资和工业股股长，住潮州市湘桥区。2015年5月28日因本案被潮州市潮安区人民检察院决定被取保候审，2016年1月27日被潮州市潮安区人民法院决定取保候审。
潮州市潮安区人民法院审理潮州市潮安区人民检察院指控原审被告人曾梓群、陈秋贞犯玩忽职守罪一案，于2016年9月29日作出（2016）粤5103刑初18号刑事判决。原审被告人曾梓群、陈秋贞不服，均提出上诉。本院依法组成合议庭，于2016年12月15日公开开庭审理了本案。潮州市人民检察院指派代理检察员陈灵敏出庭履行职务，上诉人曾梓群、陈秋贞均到庭参加诉讼。现已审理终结。
原审判决认定：被告人曾梓群于2004年12月起任潮州市潮安县发展和改革局副局长，并于2010年6月起分管投资和工业股等工作；被告人陈秋贞于2005年6月至2012年11月任潮州市潮安县发展和改革局投资和工业股股长，负责该股的全面工作。2011年6月份，国家发展和改革委员会向各省下发《国家发展改革委办公厅关于组织申报资源节约和环境保护2012年中央预算内投资备选项目的通知》。2011年7月份，广东省发展和改革委员会根据国家发展和改革委员会的上述通知，向全省各市下发了文件《关于组织申报资源节约和环境保护2012年中央预算内投资备选项目的通知》，文件对选项范围、选项条件、申报要求等有关事项作出通知。其中，选项条件包括承担项目的企业必须综合实力较强，近三年经济效益良好，资产负债率60%以下，项目资本金落实，具有一定的投资规模，项目前期工作扎实，项目配套条件好，前期工作基本落实等内容，文件还要求各地发展改革部门按照选项范围和选项原则，认真组织遴选有关项目，严格审核把关，切实提高上报项目质量，并加强与有关部门沟通和协调，切实做好项目组织申报工作。潮州市发展和改革局于2011年7月12日将广东省的上述文件转发至全市各县区发展和改革局，要求认真组织申报工作。当月，潮安县时尚卫浴实业有限公司（以下简称“时尚卫浴公司”）在不符合选项条件的情况下，虚构企业基本情况信息、资金存款证明等多项申报材料后，向潮安县发展和改革局申报投资备选项目“卫生陶瓷窑炉及余热利用节能技术改造项目”。被告人曾梓群、陈秋贞在负责审查时尚卫浴公司上述申报项目过程中，严重不负责任，没有按文件通知的选项条件和申报要求严格审核把关，在未对时尚卫浴公司申报的企业基本情况信息和资金存款证明等申报材料的真实性进行深入全面核实的情况下，将不符合选项条件和申报要求的该申报项目向上级推荐，使时尚卫浴公司得以通过“资源节约和环境保护2012年中央预算内投资备选项目”的申报。2012年5月份，中央下达投资计划支持时尚卫浴公司该项目资金840万元。潮安县财政局分别于2012年7月、8月份，分二次将合计人民币840万元的项目支持资金拨付到时尚卫浴公司的账户。时尚卫浴公司领取上述项目补助资金后，没有按中央预算内投资项目有关规定专户管理、专款专用。2013年5月份，国家审计署经审计发现潮安县时尚卫浴实业有限公司通过编造银行存款资金证明和可研报告专家论证意见等虚假材料，骗取中央财政节能重点工程投资补助资金840万元，并决定由广东省人民政府责成广东省财政厅收回上述资金。至案发，时尚卫浴公司骗取的上述补助资金人民币840万元仍未能追回。
原审判决认定上述事实有证人证言、相关书证、被告人供述等证据证实。原审判决根据上述事实和证据，认定被告人曾梓群、陈秋贞的行为均已构成玩忽职守罪。被告人曾梓群、陈秋贞归案后，均如实供述自己的罪行，依法均予以从轻处罚。同时鉴于被告人曾梓群、陈秋贞没有犯罪前科，归案后有悔罪表现，目前没有再犯罪的危险，且均具备监管条件，依法对被告人曾梓群、陈秋贞可予适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第九十三条第一款，第三百九十七条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第三款，第七十二条第一款，第七十三条第二、三款，以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第二款第（二）项之规定，判决如下：1、被告人曾梓群犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年；2、被告人陈秋贞犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。
上诉人曾梓群上诉称：原审判决认定其构成玩忽职守罪错误，理由是：1、作为区一级发展和改革部门，只是负责审核项目申报材料，不用对材料的真实性负责。且广东省发改委、潮州市发改局发文通知只要求下级发改部门认真审核，没有要求下级发改部门要对项目申报材料的真实性负责。2、上级也没有规定要求申报单位提交纳税情况、经营情况、银行存款的开户证明、实时银行对账单等材料，发改部门对申报材料没有相关调查权力。综上，一审判决认定事实不清、适用法律错误，请二审法院改判其无罪。
上诉人陈秋贞上诉称：原审判决认定其构成玩忽职守罪错误，理由是：作为区一级发展和改革部门，只是负责审核项目申报材料，不用对材料的真实性负责。且广东省发改委、潮州市发改局发文通知只要求下级发改部门认真审核，没有要求下级发改部门要对项目申报材料的真实性负责。2、上级也没有规定要求申报单位提交纳税情况、经营情况、银行存款的开户证明、实时银行对账单等材料，发改部门对申报材料没有相关调查权力。综上，一审判决认定事实不清、适用法律错误，请二审法院改判其无罪
出庭检察人员提出：1、上诉人曾梓群、陈秋贞需对申报项目的真实性负责，对材料应进行程序性和实质性审查，由于二上诉人没有认真履行职责，造成国家遭受重大经济损失，其行为均已构成玩忽职守罪。2、原审判决认定事实清楚、证据确实充分，程序合法，量刑恰当，建议二审法院驳回上诉，维持原判。
经二审审理查明的事实、证据与一审一致，本院予以确认。
本院认为，上诉人曾梓群、陈秋贞身为国家机关工作人员，在履行审查国家财政投资补助资金申报项目的职责过程中，严重不负责任，不认真履行职责，致使国家利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为均已构成玩忽职守罪，依法均应予以惩处。上诉人曾梓群、陈秋贞归案后均能如实供述自己的罪行，依法均予以从轻处罚，并均予以适用缓刑。
上诉人曾梓群、陈秋贞上诉称原审判决认定其构成玩忽职守罪错误，其没有职责核实申报材料的真实性，请二审法院改判其无罪的意见，经查，上诉人曾梓群、陈秋贞作为审核申报项目的分管领导和负责人，应核实申报材料的真实性，并核实申报企业的基本情况是否符合项目的选项条件，因二上诉人没有认真履行工作职责，没有审查项目单位时尚卫浴公司提供材料的真实性，没有严格审核把关，致使时尚卫浴公司“卫生陶瓷窑炉及余热利用节能技术改造项目”凭借虚假的自筹资金证明和重大失实的企业基本情况表等材料上报后顺利通过“资源节约和环境保护2012年中央预算内投资备选项目”的申报，造成国家经济损失人民币840万元，上诉人曾梓群、陈秋贞的行为依法均构成玩忽职守罪，故该意见据理不足，不予采纳。
出庭检察人员提出的意见均予以采纳。
原审判决认定事实清楚，定罪正确，量刑适当，审判程序合法，唯适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款不当，应予纠正。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 沈 斌
审 判 员 张秋芸
代理审判员 刘新燕
二〇一六年十二月二十三日
书 记 员 林伟桐
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