吉林省通化市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）吉05刑终112号
原公诉机关吉林省梅河口市人民检察院。
上诉人（原审被告人）张振国，出生于吉林省东丰县，住梅河口市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月28日被取保候审。
原审被告单位梅河口市长源房地产开发有限公司，组织机构代码证7645603-1，住所地梅河口市福民街高丽村小区13号楼3门市，法定代表人李权林。
诉讼代表人盛建伟，系被告单位经理。
原审被告人李权林，出生于吉林省梅河口市，住梅河口市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月13日被刑事拘留，同年4月17日被执行逮捕，同年5月15日被取保候审，因违反取保候审规定，于同年11月25日被刑事拘留，同年11月26日被执行逮捕。现羁押于梅河口市看守所。
原审被告人李国军，出生于吉林省梅河口市，住梅河口市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年1月22日被刑事拘留，同年2月12日被执行逮捕。现羁押于梅河口市看守所。
原审被告人胡淑香，出生于吉林省梅河口市，住梅河口市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月13日被刑事拘留，同年4月17日被执行逮捕。现羁押于辽源市看守所。
原审被告人李某某，出生于吉林省梅河口市，住梅河口市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月13日被刑事拘留，同年4月17日被取保候审，2016年8月19日被执行逮捕。现羁押于梅河口市看守所。
吉林省梅河口市人民法院审理吉林省梅河口市人民检察院提起公诉的被告单位梅河口市长源房地产开发有限公司、被告人李权林、李国军、胡淑香、张振国、李某某犯非法吸收公众存款罪一案，梅河口市人民法院于2017年5月24日作出(2016)吉0581刑初222号刑事判决。原审被告人张振国不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：2006年开始，被告单位梅河口市长源房地产开发有限公司因开发房地产需要经营资金，该公司法定代表人李权林伙同其妻张桂琴通过张振国介绍向李国军借款，李国军在其妻胡淑香、其子李某某帮助下，以做生意为由并承诺给付月利息一分至一分五厘不等，以直接借款或续借方式大规模向社会公众吸收资金，共向梅河口市、东丰县等地居民邢允龙、许奎、关宝琴、何宝全、何淑华等150余人，吸收资金约2202.472万元，又以二分至三分不等月利息，以直接借款或续借方式，转借给梅河口市长源房地产开发有限公司，李权林将此款用于公司房地产开发。2010年至2014年期间，李权林、张桂琴因其经营的梅河口市长源房地产开发有限公司需要经营资金，以借款给付利息的方式，共向梅河口市、东丰县、东辽县等地居民刘桂香、陈明亮、邵红艳、张秀媛等100余人，吸收资金约1.0347亿元，用于公司房地产开发。至案发，被告单位梅河口市长源房地产开发有限公司无力如期偿还上述借款。
梅河口市长源房地产开发有限公司吸收社会公众存款期间，由李权林接洽柳河县人民政府投资开发柳河县碧水龙阁工程项目，梅河口市长源房地产开发有限公司先后向柳河县房屋征收经办中心在吉林银行通化柳河支行×××征收专户汇入预存征收补偿安置款5500万元，柳河县房屋征收经办中心将上述款项用于拨付国土局、发放补偿款、评估费、律师代理费、其他办公费用共计49556809元，剩余5443191元；梅河口市长源房地产开发有限公司先后向柳河县人民政府土地收购储备中心在中国农业发展银行柳河支行×××账户汇入保证金700万元。
在案件侦查期间，梅河口市公安局依据相关法律规定，分别于2015年3月20日冻结张桂琴在东辽县农村信用社208269.87元；2015年4月1日冻结张桂琴在清原县农商银行34000元；2015年3月24日冻结李权林（梅河口市长源房地产开发有限公司）在吉林银行柳河支行柳河县房屋征收经办中心专户2850万元；2015年3月30日冻结李权林（梅河口市长源房地产开发有限公司）在中国农业发展银行柳河县支行柳河县人民政府土地收购储备中心，账户余额2590032.69元已冻结，同时止付700万元；2015年9月18日冻结张桂琴在清原县农村商业银行长岭支行存款34000元，冻结时间从2015年9月30日起至2016年3月29日止；2015年9月23日冻结李权林（梅河口市长源房地产开发有限公司）在中国农业发展银行柳河县人民政府土地收购储备中心人民币700万元，至2016年3月20日；2015年9月23日李权林（梅河口市长源房地产开发有限公司）在吉林银行柳河支行柳河县房屋征收经办中心，冻结账户余额2850万元，已冻结5083313.61元；2015年9月18日冻结张桂琴在东辽县农村信用社208579元，起始日期2015年9月19日至2016年3月18日止。梅河口市公安局分别于2015年3月26日查封李国军在东辽县龙呈金湾小区15号楼2单元502、602室，3单元502、602室；2015年3月26日查封李某某在东辽县龙呈金湾小区18号楼4单元602室；2015年3月25日查封李权林梅河口市房地产产权管理处梅房权证第417**号；2015年9月21日查封李权林梅河口市房地产产权管理处梅房权证第417**号。
本院在案件审理过程中，分别于2016年3月、9月、2017年3月期间，三次对公安机关冻结、查封的、列明期限即将到期的相关存款、财产，进行了续行冻结、查封。
2015年5月15日，孙刚、吴维今、刘建成、李桂荣、王海全、王喜义代表梅河口市山城镇东胜村68户村民与梅河口市长源房地产开发有限公司（盛建伟、李莹代表签字）签订了“以位于东辽县白泉镇“龙呈金湾”工程部分房源（21套房产），作为对梅河口市长源房地产开发有限公司与李国军案有关借款担保”等内容的协议书。
东辽县人民法院对梅河口市长源房地产开发有限公司在东辽县龙呈金湾小区房产进行查封，东胜村68户村民提出异议申请，东辽县法院于2015年12月25日作出裁定，驳回异议请求。梅河口市公安局于2015年12月22日致函东辽县法院，要求中止执行梅河口市长源房地产开发有限公司在东辽县白泉镇龙呈金湾房产。
另查明：2015年1月22日，李国军经梅河口市公安局经侦大队口头传唤到案；2015年3月13日，李权林经梅河口市公安局经侦大队传唤到案，同年5月15日被取保候审，同年11月25日被抓获，同日被刑事拘留；2015年3月13日胡淑香经梅河口市公安局经侦大队传唤到案；2015年3月13日，李某某经梅河口市公安局经侦大队传唤到案；2015年4月28日张振国到梅河口市公安局经侦大队投案。被告人到案后，如实供述了犯罪事实。
原审法院认为，被告单位梅河口市长源房地产开发有限公司，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人李权林身为被告单位直接负责的主管人员，直接参与吸收公众存款，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人李国军以吸收公众存款高利转贷获利为目的，通过其本人、家属、亲友向社会公众传播吸收资金的信息，为被告单位吸收公众存款，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人胡淑香明知李国军对外吸收公众存款，作为李国军家庭成员以吸收公众存款高利转贷获利为目的，共同参与吸收公众存款行为，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人张振国介绍被告单位通过李国军吸收公众存款，起到帮助作用，并从中获取利益，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人李某某在李国军吸收公众存款过程中，作为李国军家庭成员提供帮助，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持，为共同犯罪。因被告单位、被告人实施非法吸收公众存款犯罪，犯罪金额巨大、涉及被害人众多，给被害人造成了巨大经济损失，对社会造成了极大危害后果，对被告单位、被告人酌情从重处罚。李权林到案后如实供述主要犯罪事实，当庭认罪，属坦白，对其依法从轻处罚；李国军、胡淑香经公安机关传唤主动到案，如实供述犯罪事实，属自首，对其依法从轻处罚；张振国主动到公安机关投案，如实供述犯罪事实，属自首，对其依法从轻处罚；李某某经公安机关传唤主动到案，如实供述犯罪事实，属自首，对其依法从轻处罚；张振国、李某某起帮助作用，属从犯，对其依法减轻处罚。据此判决：被告单位梅河口市长源房地产开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币四十五万元；被告人李权林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币四十万元；被告人李国军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元；被告人胡淑香犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；被告人张振国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；对被告单位梅河口市长源房地产开发有限公司、被告人李权林、李国军、胡淑香、张振国、李某某非法吸收公众存款的125498420元依法予以追缴并返还被害人。
上诉人张振国上诉称其不构成非法吸收公众存款罪。其辩护人认为上诉人张振国不构成非法吸收公众存款罪，且量刑过重。
经审理查明，上诉人张振国及原审被告单位梅河口市长源房地产开发有限公司、原审被告人李权林、李国军、胡淑香、李某某非法吸收公众存款的事实清楚，并有业经原审法院庭审质证、认证的被告人供述、被害人陈述、证人证言、书证等证据在卷为凭，足资认定无异。
本院认为，原审被告单位梅河口市长源房地产开发有限公司，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪；原审被告人李权林身为被告单位直接负责人，参与吸收公众存款，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人李国军以吸收公众存款高利转贷获利为目的，通过其本人、家属、亲友向社会公众传播吸收资金的信息，吸收公众存款，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人胡淑香明知李国军对外吸收公众存款，仍参与非法吸收公众存款，其行为构成非法吸收公众存款罪；上诉人张振国介绍被告单位通过李国军吸收公众存款，起到帮助作用，并从中获取利益，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人李某某在李国军吸收公众存款过程中提供帮助，其行为构成非法吸收公众存款罪。原审被告人李权林到案后如实供述主要犯罪事实，当庭认罪，构成坦白，可依法从轻处罚；原审被告人李国军、胡淑香、李某某经传唤主动到案，如实供述犯罪事实，构成自首，可依法从轻处罚；上诉人张振国主动到公安机关投案，如实供述犯罪事实，构成自首，可依法从轻处罚；上诉人张振国及原审被告人李某某起辅助作用，系从犯，应依法减轻处罚。关于辩护人提出的量刑过重的辩护意见，经查，原审法院已经根据上诉人具有的自首、从犯等量刑情节，予以适当量刑，并无不当，该辩护意见亦不能成立，本院不予支持。关于上诉人张振国及其辩护人提出的不构成非法吸收公众存款罪的上诉理由及辩护意见，经查，原审被告人李权林、张桂琴、李国军、胡淑香、李某某的供述均证实张振国介绍被告单位通过李国军吸收公众存款，并从中获取利益，上诉人张振国的供述亦证实了该事实，故该上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予支持。原审判决认定事实清楚，定性准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 崔新江
审判员 王志刚
审判员 薛征平
二〇一七年八月二十八日
书记员 孙祚龙