河北省高邑县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0127刑初79号
公诉机关高邑县人民检察院。
被告人吕胜国，男，1971年9月10日出生，汉族，群众，初中文化，河北省高邑县高邑镇西关村人。2016年1月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被高邑县公安局刑事拘留，同年2月26日被执行逮捕。
高邑县人民检察院以高检公诉刑诉（2016）72号起诉书指控被告人吕胜国犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月23日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。高邑县人民检察院指派检察员牛成文、薄兴伟出庭支持公诉，被告人吕胜国到庭参加了诉讼。现已审理终结。
高邑县人民检察院指控，被告人吕胜国在2012年4月通过向柏乡县吕运民（另案处理）上交21120元上岗费成为隆尧三地农民专业合作社社长。2012年8月到谷某经营的三地合作社，2013年负责收钱、开票工作，并将吸收的资金上交给谷某，同时采取“入股分红”的形式，向社会不特定的人员吸收资金，在担任社长期间，非法吸收社员及其他社长资金19715.99万元，造成直接经济损失542.329793万元。
针对上述指控，公诉机关向本院移送了指控被告人犯罪的被告人口供、证人证言及相关的书证材料，认为其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。
被告人吕胜国辩称，我对起诉书指控的事实有异议。王立轻和我一样都在谷某处帮忙，她吸收的资金原先在刘海滨处开票，后来才来我这儿开票。我当时不知道吸收资金行为是违法的。她从刘海滨处开的票刚拨到我这里，三地合作社就被查封了，所以该款不能说是我吸收的。王立轻的女婿是赵某的亲兄弟，她刚找我时，我让她在谷某处开票，可她一直表示愿意在我这开票，她在刘海滨处吸收的刚返还完三地合作社就被查封了，所以我认为王立轻吸收的1.6亿存款不能算在我的名下。
经审理查明，被告人吕胜国在2012年4月通过向柏乡县吕运民（另案处理）上交21120元上岗费成为柏乡县三地农民专业合作社社长。后其于2012年8月到谷某经营的三地合作社工作并开始负责收钱、开票工作，并将吸收的资金上交给谷某，同时采取“入股分红”的形式，向社会不特定的人员吸收资金，在担任社长期间，其直接非法吸收社员及其他社长资金19715.99万元（其中有部分是为业务主管王立轻代开票），至案发其吸收的资金造成未退损失5423297.93元。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实。
1、集资参与人冯荣芬的证言证：我来核实我在三地合作社入钱的票据问题，我来说明一下情况。出示票号为0003190，开票人为吕胜国的收据，该票是吕胜国的妻子李某给我开的。我交钱时吕胜国没在家，就将30000元钱交给李某了，李某给开的票。已返还19200元，现我损失10800元。
2、集资参与人张胜军的证言证：因为我姐姐张胜敏和吕胜国认识，我就委托我姐姐往三地合作社里存钱。2014年11月12日，我和我姐姐两个人拿着我40000元的现金一起去吕胜国的家中，将钱给了吕胜国，然后吕胜国给我姐姐开具了票据，票号为0020130；2014年11月7日和2014年11月28日，我姐姐共拿着我40000元的现金去吕胜国的家中，将钱给了吕胜国的妻子李某，然后李某分别给我姐姐开具了两张票据，票号为0003196，0003195。
3、集资参与人王书云的证言证：我来报案，我在隆尧三地合作社存钱了。2014年11月27日，我在吕胜国的家中将200000元现金给了吕胜国，通过吕胜国将这笔钱存入了三地合作社。一个星期左右后，吕胜国在其家中将64000元的利息返还了我，现在损失136000元。
我往三地合作社里存钱，有收据，票号为0020139），这个票据的复印件我已经提交给公安局了。吕胜国是三地合作社的社长。我媳妇秦爱英用她本人的名字在吕胜国处存了388500元，我媳妇存钱的票据票号为0020121，开票人是李某，李某是吕胜国的妻子，去吕胜国家中存钱的时候，当吕胜国不在家的时，李某帮着开票。
4、集资参与人朱保全的证言证：我来报案，我在隆尧三地合作社里存钱了。2014年8月27日，我通过中国农业银行的向吕胜国的账户转入100000元，一个星期后，吕胜国通过银行转账给我转入利息32000元，现在损失68000元。我给吕胜国转账的银行卡的卡号已记不住了，只知道是中国农业银行的卡，我往三地合作社里存钱，有票据，票号为0000053。吕胜国，男，40岁左右，汉族，高邑县高邑镇西街人，是三地合作社的社长。我不清楚三地合作社，我不是三地合作社社长，也没有给别人开过票据。
5、集资参与人耿立行的证言证：我往吕胜国处共存入115800元，其中存入现金100200元，返还利息32064元，还有15600元是购买的物资，我已经领取了各种物资。我往隆尧三地合作社里存钱，有收据，吕胜国共给我开过7张票据，这些票据的复印件我已经提交给公安局了。
6、集资参与人郭建彬的证言证：我往吕胜国处共存30000元，返还利息9600元，现在损失20400元。我往隆尧三地合作社里存钱，有收据。吕胜国给我开过票据，票据的复印件我已经提交给公安局了。吕胜国，高邑县高邑镇西街人，是三地合作社的社长。我对隆尧三地合作社不了解。
7、集资参与人王瑞英的证言证：我往吕胜国处共存入80000元，返还利息25600元，现在损失54400元。我往隆尧三地合作社里存钱，吕胜国共给我开过5张票据，票据我已提交给公安局了。
8、证人李某的证言证实：有关三地合作社票据问题，我来说明一下情况。票号为0020130的票据是吕胜国开具的票，0003196、0003195、0003190、0003193这4张票是我开的。票号0061951、0061952不是我开的。我开票是因为吕胜国不在家，有人来往三地合作社交钱，我就代收一下，吕胜国回来后就将钱交给吕胜国了。开票时还是在收款人一栏写的吕胜国的名字。我不是三地合作社的社长，我不信三地合作社宣传的内容。
9、证人谷某的证言证：高邑县三地合作社是我在2010年5月份注册成立的，我是法人代表，注册时有31名成员，资料上显示总出资3600万，实际上都没有出资，有一部分人不知道自己是合作社成员，办公地点在高邑县蔬菜大市场西门南侧，我负责合作社的日常运营；我妻子赵某也在合作社帮忙，没有具体职务；单瑞力、刘某、吕胜国等人负责米面油等物资的订货发货的收钱、开票、统计，他们收的钱都交给我，我把钱交给柏乡三地合作社的刘荣芬，刘荣芬给我出票。
巩群海在隆尧注册了隆尧县三地农民专业合作社，后在柏乡县开办了一个分社，刘荣芬是柏乡分社的负责人，其实我注册的高邑县三地合作社和柏乡的三地合作社一样，都是隆尧县三地合作社的分社，开会、发货、返钱等都是隆尧县三地合作社说了算，巩群海是整个三地合作社的负责人。
高邑县三地合作社有工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证。社员往合作社交钱，然后社员白吃米面油，不要米面油的可以换成现金。合作社向社员收钱时是以订货的名义收的，社员把钱交给合作社，合作社开具收据给社员，收据上写的是钱数和货物数量，合作社拿到钱后再由我交给柏乡的刘荣芬，刘荣芬再给我开收据。等社员的钱交给合作社十来天时，我凭借刘荣芬给我开的收据找她领取货物，然后社员再凭收据到高邑三地合作社领取货物，等交钱四个月后，社员再凭收据到合作社领取本金。定10000元的面粉，十天后返还3200元现金，4个月后返还本金，返还本金时社长可以赚取5%的服务费，服务费是我从柏乡刘荣芬处领取。我其实就相当于一个社长，社长和社长之间没有服务费。
10、证人赵某的证言证：高邑县三地合作社是我丈夫谷某在2010年5月份注册的，他是法人，注册时有31个股东，资料上显示总出资3600万，实际上都没有出资，有的人甚至都不知道自己是股东，合作社负责给社员订货发货。我丈夫负责合作社的日常运营，我在合作社帮忙，没有具体职务；吕胜国、单瑞力等负责米面油等物资的订货发货的收钱、统计，然后报给谷某。
高邑县三地合作社跟柏乡三地合作社是合作关系，巩群海在隆尧注册了隆尧县三地合作社，后在柏乡县开办了一个分社，刘荣芬在柏乡分社负责，谷某注册的高邑县三地合作社和柏乡的三地合作社一样，都是隆尧县三地社的分社，开会、发货、返钱等都是隆尧社说了算。高邑县三地合作社有工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证，没有金融部门颁发的金融许可证。
高邑县三地合作社的业务就是接受群众的订货，群众订货到高邑县三地合作社交钱，社里负责收钱的工作人员把钱交给谷某，再由谷某把钱交给柏乡的刘荣芬。另外，高邑还有好多合作社的社长，社长收取群众的钱后到高邑县三地合作社交钱订货，返钱时也到高邑县三地合作社领取，社长也可以不通过我们的经营点交钱订货，可以直接到柏乡或隆尧社交钱订货，把钱交给柏乡或隆尧的三地合作社。社长来经营点订货时把钱交给谁领取的时候还要找谁，收据上都有收款人姓名，找别人无法返钱。往三地合作社入10000元，十天左右后能得到3200元，四个月后再返还本金。是三地合作社的社员就可以在高邑三地合作社订货，拿着社员证可以在社长处交钱订货，拿别人的社员证也可以交钱订货。
我在高邑县三地合作社中任副理事长，我丈夫谷某任理事长，我负责开会等外边的事宜。我和谷某直接负责的单瑞力、刘某、吕胜国等7人都是社长，相当于别的合作社的代办员，他们7人下边还有各自的社长，社长从老百姓那儿收的钱（我们内部称作股金）交给他们7个人，再由他们各自将钱汇总后交给谷某，谷某汇总后交给柏乡的刘荣芬。他们只对各自手下的社长负责，不直接接触老百姓。我和谷某只针对他们7人，对他们7人负责。
三地合作社没有具体的经营项目。我们的三地合作社从注册至今只是从老百姓不断的存款中获得资金来源。
我和谷某及下边的社长都没有工资，都是取得各自负责存款额百分之五的回报，回报都是从老百姓的存款中出的，钱数是不断滚动的，不断有新的存款进来。三地合作社承诺只要是存钱入社的社员，可以免费使用化肥、面粉、食用油等物品或给予高额的分红回报，这也相当于我们一个好的宣传，扩大影响力，让老百姓得到实惠，老百姓才会源源不断的来我们这儿存钱入社。
刘荣芬是隆尧三地合作社的社长，她管理整个三地合作社的账目。高邑三地合作社实际是隆尧三地合作社的一个分点，其吸收的资金都通过刘荣芬或夏爱芬上缴到隆尧三地社，是通过转账上缴，是谷某转账的。关于提成费的问题，任何社长收到群众的钱后，我们将钱全额上交，合作社再以服务费的形式给我们提成费。高邑三地合作社没有实体经营。
三地合作社所返的利息多少、怎么变化是依据什么我不知道，隆尧三地合作社怎么通知，我们就执行。谁给谷某开票，谁负责通知，谷某给谁开票，他负责传达给下面。
11、证人刘某的证言证：2008年我通过谷某办理了社员证，后到大营关素改处办理了社长，办社长时我交了21120元。2010年我开始在谷某开办的高邑县三地合作社干活，开始我负责干一些杂活，比如干一些卸货的活，2012年年底我开始负责开票、收钱。
高邑县三地合作社2010年上半年的时候已经注册了，谷某是法人代表，负责全面工作，经营点的几个社长收的钱都要交给谷某，然后把钱和收据报给谷某，我办理的业务中有群众钱到期的时候我负责向谷某要钱，像我这样的社长在谷某开办的高邑县三地合作社还有谷会强、张彦峰、吕胜国、郭立平、单瑞力、王立轻六个人，其中王立轻是吕胜国下面的社长，王立轻开的票要交给吕胜国，然后吕胜国再交给谷某，剩下的我们五个人都是直接把钱交给谷某。另外，2014年夏天的时候王立轻下面又来了一个社长，都叫她“红儿”，大名我不知道叫什么，30多岁；我名下有个刘海霞，35岁左右，武城村人，是我名下的社长，她开的票收的钱都交给我，再由我交给谷某；郭立平除了平时收钱开票外还负责开会的事，下面有一个叫赵庆格的女子，30来岁，她开的票给郭立平，开会的会费她也收，也是交给郭立平。
我只知道谷某把钱交给柏乡的人，具体交给谁我不知道，领取分红和本金时也是谷某先从柏乡领回来。具体情况我不知道，我只从谷某处领取分红和本金。
高邑县三地合作社有营业执照，其他的我没有见过，没有银监会办理的金融许可证。高邑县三地合作社的经营范围是种植业，在高邑没有经营实体。
来合作社办理业务要有社员证，然后把钱给社长，社长出具收据，返还本金的时候社长就能得到5%的服务费，服务费是谁收取社员的钱谁得到，转手的社长就不会再得了，交钱的社员基本都是选择把面换成现金。
高邑县三地合作社在各村有几十个社长，各村的社长交钱时可以随意交给谷会强、张彦峰、吕胜国、郭立平、单瑞力、王立轻和我其中的任何一个人，社长也可以直接把钱交给柏乡或者隆尧的三地合作社，具体给谁我不知道。高邑县三地合作社给社员的分红不会依据合作社的经营情况上下浮。
书证侦查人员调取高邑县三地合作社工商资料、税务登记证、组织机构代码证，证实了该社开业申请注册情况。
书证涉案群众的登记资料反映了被告人非法吸收群众存款涉案群众报案登记情况。
14、书证高邑县公安局委托河北中君汇信源会计师事务所有限公司出具的报告书证实了被告人所涉案吸收资金数。
15、书证河北银监局高邑办事处出具的证明证实该办事处未向高邑县三地种植合作社颁发过《金融许可证》。
16、被告人吕胜国的供述：我是2012年4月份通过往柏乡吕运民处上交21120元的上岗费成为三地合作社社长的，我刚成为三地社长后也没有开展任何业务，2012年8月份的时候赵某找到我对我说让我到她的经营点帮忙吧，后来我就到谷某、赵某的经营点熟悉业务，2013年的时候我就开始负责对其他社长开票了。其实就是其他社长往谷某的经营点交钱，然后我负责收这些小社长的钱然后给他们开票，我再把钱交给谷某，谷某再给我开票，然后谷某再把钱交给柏乡三地合作社的刘荣芬，刘荣芬再给谷某开票。因谷某、赵某忙不过来，就找了几个人帮忙收钱开票，我是其中一个，还有刘海霞、刘某、单瑞力、张彦峰、谷会强、郭立平、王立轻、胡勇（也叫胡利勇）。
我们这些人在经营点只接受各村社长的钱，不收群众个人的钱。但是我们平时在家的时候有群众找我们，我们也吸收群众个人的钱，像我们这几个社长都是这样的情况。我们在合作社收取其他社长的资金时，我们收多少钱票上就写多少钱，我们只是负责转手的，我们不挣取手续费。我们在家吸收群众的资金时挣取5%的手续费，我开票都是只写本金。向我交钱的社长有西韩庄村的王瑞献；王兴民使用王兴果的社员证给我交钱；南塔影村的段庆华、郭素蕊；宋家庄村的席惊历；小庄村秦爱英、王书云夫妻。另外，还有王立轻通过我往上交的钱也很多。我具体挣取了多少手续费我不知道，具体有多少人我也记不清了，不管挣了多少我都存到三地合作社了。
我自家的钱都是以我的名字交给谷某了，本金有一百四十万左右，我入进去后没有支取过，截止案发，大概滚到了一千三百多万了。三地合作社就是用订货的名义吸收资金，基本上就是以订面粉的名义给群众开票，然后开票后的五天左右把分红返还给群众，四个月后把本金返还回来给群众，在返还本金的时候上面会把5%的手续费返还下来，直接吸收群众资金的社长挣取这5%的手续费。
我对三地合作社也不太了解。三地合作社有工商营业执照，没有有金融许可证，没有实体企业。
出示群众报案材料（群众报案票据复印件），这些票据这些票基本上都是我开具的，我妻子也替我开过几张票，我妻子李某曾经代我为张胜军开具过票号为0003196、0003195的票，为冯荣芬开具过票号为0003190的票，为张胜缺开具过票号为0003193的票。而且张胜军票号为0020130的票是我开具的。王爱锁票号0061951、0061952的票据是经过刘玉凤交给我70000元我开的票。公安机关向我出示的5407100元的票据都是我名下的，共计涉及资金5407100元。我以前不知道三地合作社吸收存款是违法的。
17、书证涉案被告人、集资参与人及证人的户籍证明信证实了上述涉案人员的基本户籍信息。
本院认为，被告人吕胜国违反国家金融管理法律规定，以三地农民专业合作社的名义，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，且涉案数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。
被告人吕胜国本是柏乡县三地农民专业合作社的社长，自2010年5月份被告人谷某申请注册成立高邑县三地农民专业合作社后，被告人吕胜国于2012年8月即到高邑县三地农民专业合作社帮忙负责发货、收钱、开票，其作为该社的业务管理人员，对导致非法吸收公众存款危害后果在本县域的扩大、蔓延有不可推卸的责任，故应认定为主犯。但从三地合作社吸收资金流程看，高邑县三地合作社吸收资金后由被告人谷某上交给柏乡三地社的刘荣芬，纵观全案的资金流向、资金支配流程，被告人在整个三地农民专业合作社非法吸储过程中所起的作用相对于隆尧、柏乡三地合作社的业务人员所起的作用相对较小，故在量刑时可从轻处罚。
庭审时被告人吕胜国辩称起诉书所认定的其非法吸款数不准确，指控数额包括同在合作社从事业务管理人员王立轻的吸收数，该情形在计算其所吸收数额时不应计算在被告人名下，对此辩解，本院认为，被告人与王立轻均系高邑三地合作社的业务管理人员，王立轻吸收其下边社长交来的资金后有通过被告人开票的情形，被告人在实际运作过程中并不提5%服务费，王立轻所吸收的该部分款项计算在被告人名下，确实有违《刑法》的罪、责、刑相适应原则，鉴于王立轻在逃，该数额无法核实，但从会计事务所审计的材料来看，王立轻确实通过被告人有多次大额开票行为，故从有利于被告人的角度考虑，在对被告人量刑时可作为一情节予以考虑。公诉机关指控被告人犯罪的事实清楚，罪名成立。综上，根据被告人的犯罪事实、犯罪的性质，情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条第一款、第五十二条、第六十四条、第六十一条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款之规定，判决如下：
一、被告人吕胜国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，自2016年1月20日起至2019年1月19日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）
二、对被告人所涉案的违法所得继续予以追缴，追回后上交侦查机关指定的账户上。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 宋占杰
人民陪审员 贾增昌
人民陪审员 郭永辉
二〇一六年九月二十八日
书 记 员 武钰莹