河北省张家口市桥西区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0703刑初66号
公诉机关张家口市桥西区人民检察院。
被告单位北京某广告有限公司。
诉讼代表人张某，该公司职工。
被告人戴某某，住北京市顺义区。2015年6月27日因涉嫌行贿罪，被张家口市公安局桥西分局指定居所监视居住，2015年8月25日被张家口市公安局桥西分局刑事拘留，2015年9月11日被依法逮捕，现羁押于万全县看守所。
辩护人余尘、李申，北京市合达律师事务所律师。
张家口市桥西区人民检察院以张西检刑诉[2016]60号起诉书指控被告单位北京某广告有限公司、被告人戴某某犯单位行贿罪，2016年6月8日向本院提起公诉。本院审查后，认为符合法定开庭条件，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。桥西区人民检察院检察员田长海、刘铭汛出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人张某、被告人戴某某及其辩护人余尘、李申到庭参加了诉讼。现已审理终结。
张家口市桥西区人民检察院指控：﻿2005年至2015年间，被告人戴某某作为被告单位的实际控制人，为承揽和延续中国某集团公司广告业务，先后17次向马某行贿共计人民币489.8375万元。
1、2005年9月，被告人戴某某作为北京某公司实际控制人，在承揽某高速公路路牌广告代理业务过程中，为感谢马某提供的帮助及延续广告业务合作关系，在中国某集团公司北京办公楼附近的路边，以借款名义送给马某银行卡一张，卡内存有人民币15.5875万元。
2、2006年6月，被告人戴某某作为被告单位北京某广告有限公司实际控制人，为延续签订某高速公路路牌广告代理业务合同，在中国某集团公司北京办公楼附近的路边，以借款名义送给马某银行卡一张，卡内存有人民币7.25万元。
3、2006年12月，被告人戴某某作为被告单位北京某广告有限公司实际控制人，为延续签订某高速公路路牌广告代理业务合同，在中国某集团公司北京办公楼附近的路边，以借款名义送给马某银行卡一张，卡内存有人民币15万元。
4、2008年春节前至2015年初，被告人戴某某作为被告单位北京某广告有限公司实际控制人，在承揽某广告代理业务过程中，为延续签订该广告代理业务合同，在中国某集团公司北京办公楼附近的路边或马某的办公室，送给马某回扣款共计14次，合计452万元人民币。其中2008年春节前送给马某30万元，2008年下半年送给马某20万元；2009年春节前送给马某20万元，2009年下半年受马某指使，通过转账方式汇入马某的弟弟银行账户22万元；2010年下半年送给马某60万元；2011年春节前送给马某30万元，2011年下半年送给马某30万元；2012年春节前送给马某30万元，2012年下半年送给马某30万元；2013年春节前送给马某30万元，2013年下半年送给马某30万元；2014年春节前送给马某40万元，2014年下半年送给马某40万元;2015年春节前送给马某40万元，2015年上半年，因中纪委巡视组进驻公司，马某给戴﻿某某退回30万元人民币。
公诉机关提供了被告人供述、证人证言、银行转账凭证、被告单位投标书等证据对指控的犯罪予以证实。公诉机关认为，被告单位北京某广告有限公司、被告人戴某某的行为构成单位行贿罪。
被告单位北京某广告有限公司对于起诉书指控的事实未提出异议。被告人戴某某对于起诉书指控的事实未提出异议，并表示自愿认罪。其辩称：1、我从未在承揽业务过程中给马某送钱，也没有和马某有过利益约定，给马某钱都是在中国某集团公司付款后发生的。2、中国某集团公司管理非常规范，订立合同绝非某一个人说了算的，我公司签订合同的价格都低于同期、同规格市场价，马某未给予照顾。3、自公诉机关对我羁押以来，我一直积极主动配合调查，交代了自己的违法行为和事实。并交代了2005年马某归还给我的30万元现金，完全尊重法庭对该款项的处理。
辩护人余尘、李申的辩护意见是：1、被告人戴某某未获取不正当利益，本案作为单位行贿罪的犯罪构成要件缺失，依法应当宣告被告人无罪。2、检察机关认定的单位行贿数额有待进一步核实。3、被告人戴某某违法行为轻微，态度较好。4、被告人的行为发生在《刑法》修正案九生效前，《刑法》修正案九增加了对单位负责人的罚金条款。由于我国刑法坚持从旧兼从轻原则，对其处罚时应当按修正前的第三百九十三条的规则进行处罚，即只能采取单罚制，不应对被告人戴某某个人适应罚金刑。5、被告人戴某某不具有社会危害性，其已遭受一年多的羁押，其已受到法律和社会的双重处罚，就其非法性质，法庭应当迅速对其解除强制措施。
经审理查明：2005年至2015年间，被告人戴某某作为被告单位的实际控制人，为承揽和延续广告业务，先后17次向马某行贿共计人民币489.8375万元。
1、2005年9月，被告人戴某某作为公司实际控制人，在承揽某高速公路路牌广告代理业务过程中，为感谢马某提供的帮助及延续广告业务合作关系，在中国某集团公司北京办公楼附近的路边，以借款名义送给马某银行卡一张，卡内存有人民币15.5875万元。
2、2006年6月，被告人戴某某作为被告单位北京某广告有限公司实际控制人，为延续签订某高速公路路牌广告代理业务合同，在中国某集团公司北京办公楼附近的路边，以借款名义送给马某银行卡一张，卡内存有人民币7.25万元。
3、2006年12月，被告人戴某某作为被告单位北京某广告有限公司实际控制人，为延续签订某高速公路路牌广告代理业务合同，在中国某集团公司北京办公楼附近的路边，以借款名义送给马某银行卡一张，卡内存有人民币15万元。
4、2008年春节前至2015年初，被告人戴某某作为被告单位北京某广告有限公司实际控制人，在承揽某广告代理业务过程中，为延续签订该广告代理业务合同，在中国某集团公司北京办公楼附近的路边，送给马某回扣款共计14次，合计452万元人民币。其中2008年春节前送给马某30万元，2008年下半年送给马某20万元；2009年春节前送给马某20万元，2009年下半年受马某指使，通过转账方式汇入马某的弟弟马某乙银行账户22万元；2010年下半年送给马某60万元；2011年春节前送给马某30万元，2011年下半年送给马某30万元；2012年春节前送给马某30万元，2012年下半年送给马某30万元；2013年春节前送给马某30万元，2013年下半年送给马某30万元；2014年春节前送给马某40万元，2014年下半年送给马某40万元;2015年春节前送给马某40万元，2015年上半年，因中纪委巡视组进驻中国某集团公司，马某给戴﻿某某退回30万元人民币。
经庭审举证、质证，予以认定上述犯罪事实的主要证据如下：
1、证人马某证言及亲笔证词证实：2005年戴某某的公司代理某广告牌业务，其和戴某某有业务联系，加之以前二人就是同事关系，因此2005年9月其买房时就找戴某某借钱。戴某某同意借给其40万元钱，但说一次拿不出这么多，问可不可以分次给，其说可以。过了一两天，戴给其一张民生银行卡，卡内存有人民币15.5875万元；2006年6月，戴某某给其一张中国银行卡，卡内存有人民币7.25万元，其将卡给了妻子杨某，杨某将7万多元存在了女儿的账户上；2006年12月，戴某某给其一张北京银行卡，卡内存有人民帀15万元，其将卡给了妻子杨某，杨某将15万元用于购买银行理财了。2007年的时候，其跟戴说要把这三笔借款还给他，戴没有要，他说马某对他支持很大，他应该专门向其表示酬谢的，现在就算不欠他钱了。戴的意思就是用本来应该给其的回扣和这笔借款冲抵了。从2008年开始，戴某某开始给其回扣，并形成惯例，基本是支付给戴某某广告费的比例的10%，一般是在戴拿到广告费后一个月左右给其回扣。每次戴给其打电话约好时间，地点在中国某集团公司附近路边。这些钱大部分存入银行，有存妻子杨某的、母亲谷某某的、还有用于购房的。其中2008年春节前收戴某某30万元，2008年下半年收戴某某20万元；2009年春节前收戴某某20万元，2009年下半年收戴某某22万元，其让戴直接将款汇到其弟弟马某乙的银行账户；2010年下半年收戴某某60万元；2011年春节前收戴某某30万元，2011年下半年收戴某某30万元；2012年春节前收戴某某30万元，2012年下半年收戴某某30万元；2013年春节前收戴某某30万元，2013年下半年收戴某某30万元；2014年春节前收戴某某40万元，2014年下半年收戴某某40万元;2015年春节前收戴某某40万元，2015年3月份，因中纪委巡视组进驻公司，其给戴﻿某某退回30万元人民币。
2、证人易某某、夏某某等人的证言均证实戴某某为北京某广告有限公司的实际控制人。
3、证人马某乙的证言证实：其儿子出国留学花费较高，其兄马某在经济上给过其帮助。马某给其建行卡四次转款共97万元，其中2009年12月份，给其转过一笔22万元。
4、证人张某某、王某某的证言证实：二人系财务人员，2015年4月30日戴某某指派二人用戴某某的银行卡支取现金27万元，放到单位保险柜中，2015年5月15日戴某某又让将该笔现金存回了戴某某的银行卡。
5、被告人戴某某的供述与证人证言基本一致。
6、中国某集团公司工商资料、被告人马某的干部基本情况登记表、职务任免文件证实：中国某集团公司性质是全民所有制。马某于2004年至2007年任中国某集团总裁办公室副主任；于2007年至2008年任中国某集团总裁办公室副主任（主持工作）；于2008年至今任中国某集团总裁办公室（后改名办公厅）主任。
7、戴某某给马某乙转款22万元的银行交易记录、马某取款30万元退给戴某某的银行交易记录、戴某某送马某回扣款来源银行交易记录、马某收受贿赂存人马某、杨某、谷某某、马某某银行账户的银行交易记录、冻结戴某某银行存款30万元的相关书证在案佐证。。
8、北京某广告有限公司工商资料、相关业务合同、财务往来资料、戴某某的户籍证明等书证在案佐证。
本院认为：被告单位北京某广告有限公司及作为该单位直接负责的被告人戴某某，违反国家规定，给予国家工作人员以回扣，情节严重，其行为均构成单位行贿罪。公诉机关指控的被告单位及被告人犯行贿罪事实清楚、证据确实充分，本院予以支持。被告人当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。被告人的辩护意见及辩护人的第4条辩护意见符合事实和法律规定，本院予以采纳。辩护人的第1、2、3、5条辩护意见无事实、法律依据，本院不予采纳。根据《刑法》修正案九生效前的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告单位北京某广告有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币200000元。
罚金于判决生效后十日内向本院交纳。
二、被告人戴某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年。
刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。指定居所监视居住的，监视居住二日折抵刑期一日（监视居住折抵刑期30日）。即自2015年8月25日起至2017年7月24日止。
如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省张家口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审判长 王翠芳
审判员 梅 英
审判员 王伟新
二〇一六年十二月二十日
书记员 贾 丹
附相关法条
《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。