甘肃省镇原县人民法院刑 事 判 决 书（2015）镇刑初字第174号公诉机关镇原县人民检察院。被告单位长城保险经纪有限公司甘肃分公司，住所地甘肃省兰州市，法定代表人程黎。诉讼代表人任东虎，男，汉族，长城保险经纪有限公司甘肃分公司行政部长。被告人程黎，男，汉族，研究生文化，长城保险经纪有限公司甘肃分公司法定代表人、总经理，住甘肃省兰州。2015年1月28日因涉嫌单位行贿罪被镇原县人民检察院取保候审,2016年1月28日被我院取保候审。辩护人罗红刚，甘肃良友律师事务所律师。镇原县人民检察院以镇检公诉刑诉（2015）140号起诉书指控被告单位长城保险经纪有限公司甘肃分公司、被告人程黎犯单位行贿罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭审理了本案，镇原县人民检察院检察员姜文娟出庭支持公诉，被告单位长城保险经纪有限公司甘肃分公司诉讼代表人任东虎，被告人程黎及其辩护人罗红刚到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2007年至2013年，被告人程黎在担任长城保险经纪有限公司甘肃分公司总经理期间，为其单位能承揽到高速公路保险经纪业务，先后向时任甘肃省交通运输厅兰海项目办主任、工程处处长的周某以送银行卡、购物卡和现金等方式行贿615628.99元。应以单位行贿罪追究长城保险经纪有限公司甘肃分公司、被告人程黎的刑事责任，并提供了书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据在卷证实。被告单位长城保险经纪有限公司甘肃分公司诉讼代表人任东虎未提答辩意见。被告人程黎对指控的事实及罪名无异议并当庭自愿认罪。辩护人罗红刚认为，送4万元的购物卡系人情往来，不属于行贿，2009年11月送给周勤一张余额101512.71元的招商银行卡后，武灌高速的保险因风险太大无保险公司承保，即被告单位并没有获取不正当利益，不能算作行贿。经审理查明，被告人程黎2008年7月从北京鑫恒保险经纪有限责任公司甘肃办事处离职后，开始筹备长城保险经纪有限公司甘肃分公司；2009年1月15日长城保险经纪有限公司甘肃分公司开张并开展业务，同年10月16日正式成立。该分公司系长城保险经纪有限公司在甘肃无法人资格的合作加盟制分支机构，在总公司的授权范围内并以总公司的名义从事保险经纪业务，分公司相对独立，总公司将收取佣金的60%返还给分公司作为经营成本和利润，被告人程黎系该分公司的实际控制人。2007年至2013年，被告人程黎为能给其单位承揽到高速公路保险经纪业务，先后向时任甘肃省交通运输厅兰海项目办主任、工程处处长的周某以送银行卡、购物卡和现金等方式多次行贿，金额共计615628.99元（其中购物卡价值4万元，现金7万元，银行卡505628.99元）。而在周勤的关照下，被告人程黎先后任职的北京鑫恒保险经纪有限责任公司、长城保险经纪有限公司中标了天定、西长风、永固、武灌、雷西、十天等高速项目的保险经纪业务。1、2007年7、8月份，被告人程黎为感谢甘肃省交通厅兰海项目办主任周某在西长风高速公路保险经纪业务中标过程中帮忙，在周某办公室送给周某10张每张面值2000元的国芳百盛购物卡；2008年8、9月份，被告人程黎再次到周某办公室送给周某10张每张面值2000元的亚欧商厦购物卡。送购物卡面值共计4万元。2、2007年至2010年春节前，被告人程黎在周某办公室以”红包”方式给周某送现金，2007年、2009年、2010年春节前，每次送10000元，2008年送20000元，共计5万元。2007年至2010年四年间逢端午节、中秋节，程黎数次到周某办公室送”红包”2万元。送现金共计7万元。3、2009年后季，长城保险经纪有限公司在武罐（武都到罐子沟）高速公路项目中保险经纪业务中标，为了感谢时任甘肃省交通厅工程处处长周某，被告人程黎于同年11月在周某办公室，送给周某一张余额为101512.71元的招商银行卡（户名为程黎之父亲程某、卡号为6225889313898316），并告知其密码为”666666”。4、2010年1月27日，被告人程黎委托其父亲程某从户名程、尾号为8888的招商银行卡向送给周某的尾号为8316的招商银行卡内转存现金20万元整，之后程黎到周某办公室将转款之事告知周某。后周某多次持卡取款。2011年12月21日，程某将送给周某的尾号8316的招商银行卡挂失补办，显示卡内尚有余额35342.19元。5、2012年1月份，被告人程黎指派公司出纳廖某从其父亲程某尾号8888的招商银行卡上向用廖某身份证新开户的卡号为6225889318020999的招商银行卡内转存现金10万元整，程黎在周某办公室将廖某名下的该银行卡送给周某，周某多次持该卡取款，2013年1月23日廖某将该卡挂失补办，余额为107.47元。6、被告单位将工程款打到程某经营兰州万顺财产风险咨询服务有限公司账户上，2013年1月份，被告人程黎指派廖某从兰州万顺财产风险咨询服务有限公司账户上分期分批提现，当月22日，被告人程黎指派廖某将提回现金中的15万元存入程某名下尾号为8316的招商银行卡，金额150379.82元，程黎将该卡拿到周某办公室送给周某，并将密码”541128”写到周某撕下的一张台历上。后周某多次持卡取款，2014年12月10日，该卡及留有密码的字条被办案人员从周某儿子周某1住宅处查获并扣押。2014年4月18日该卡被程某挂失销户，销户时余额为10813.88元。上述事实，有公诉机关提供的以下证据证实：1、书证被告单位营业执照复印件，被告人程黎供述等证据，证实被告人程黎2008年7月从北京鑫恒保险经纪有限责任公司甘肃办事处离职后，开始筹备长城保险经纪有限公司甘肃分公司，2009年10月16日该公司正式成立。2、书证被告单位营业执照、机构代码证复印件，诉讼代表人任东虎陈述，被告人程黎供述等证据，证实被告单位系长城保险经纪有限公司在甘肃无法人资格的合作加盟制分支机构，在总公司的授权范围内并以总公司的名义从事保险经纪业务，分公司相对独立，被告人程黎系被告单位的实际控制人。3、书证中标通知书、保险经纪合同复印件，证人周某证言，被告人程黎供述等证据，证实在周某的关照下，被告人程黎先后任职的北京鑫恒保险经纪有限责任公司、长城保险经纪有限公司中标了天定、西长风、永固、武灌、雷西、十天等高速项目的保险经纪业务。4、证人周某证言，被告人程黎供述等证据，证实2007年7、8月份，被告人程黎在周某办公室送给周某10张每张面值2000元的国芳百盛购物卡；2008年8、9月份，被告人程黎再次到周某办公室送给周某10张每张面值2000元的亚欧商厦购物卡。5、证人周某证言，被告人程黎供述等证据，证实2007年至2010年春节前，被告人程黎在周某办公室以”红包”方式给周某送现金5万元，2007年至2010年四年逢端午节、中秋节，程黎到周某办公室送”红包”2万元。6、书证尾号8316银行卡开户信息、交易明细、取款凭条，证人周某、程某证言，被告人程黎供述等证据，证实2009年11月，被告人程黎在周某办公室送给周某一张余额为101512.71元的招商银行卡。7、书证尾号8316银行卡交易明细、尾号8888银行卡转账凭证，证人周某、程某证言，被告人程黎供述等证据，证实2010年1月27日，被告人程黎委托其父程某向周某持有的尾号为8316的招商银行卡内转存现金20万元。后周某多次持该卡取款。后程某将该招商银行卡挂失补办后，显示卡内尚有余额35342.19元。8、书证尾号999招商银行卡交易明细，证人周某、程某、廖某证言，被告人程黎供述等证据，证实2012年1月份，被告人程黎将存有10万元的招商银行卡（卡号为6225889318020999）在周某办公室送给周某，周某多次持该卡取款，后该卡挂失补办时余额为117.47元。9、书证尾号8316银行卡交易明细、存款凭证、挂失申请确认回单、兰州万顺财产风险咨询服务有限公司记账凭证、报销单，搜查笔录及扣押清单，证人周某、程某、廖某、周某1证言，证实2013年1月份，被告人程黎将余额为150379.82元、尾号为8316的招商银行卡再次拿到办公室送给周某，周某多次持卡取款，后该卡被程某挂失销户时余额为10813.88元。10、书证职务任免文件复印件等证据，证实周某在甘肃省交通厅先后任工程处处长和建管处处长等职务。11、书证归案情况说明、户籍证明，证实被告人的基本情况及归案过程。上述证据，经庭审质证，来源合法，客观真实，各证据之间相互印证，足以认定上述事实。本院认为，被告长城保险经纪有限公司甘肃分公司为谋取不正当利益，向国家机关工作人员行贿，情节严重，其行为已构成单位行贿罪；被告人程黎系长城保险经纪有限公司甘肃分公司的负责人和行贿的直接责任人，对其亦应以单位行贿罪追究刑事责任。公诉机关指控被告单位长城保险经纪有限公司甘肃分公司、被告人程黎的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，应予以支持。送4万元购物卡数额上已明显超过正常的人情往来，且具有利用受贿人的职务行为为其提供竞争优势的目的；单位行贿属于行为犯，只要单位为谋取不正当利益而行贿就构成该罪，单位是否实际获得不正当利益不影响本罪的成立。辩护人罗红刚关于送4万元的购物卡系人情往来，程黎2009年11月送给周某一张余额为101512.71元的招商银行卡后，被告单位并没有做成武灌高速的保险经纪业务，该笔不属于行贿的辩护意见无法律依据，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第三十一条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：一、被告单位长城保险经纪有限公司甘肃分公司犯单位行贿罪，判处罚金三十万元。二、被告人程黎犯单位行贿罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年。缓刑考验期限从判决确定之日起计算。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向庆阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  米忠峰审 判 员  刘永正人民陪审员  刘 馨二〇一七年三月十七日书 记 员  赵 娜