河南省郑州市中原区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）中刑初字第212号
公诉机关郑州市中原区人民检察院。
被告人苏某，女，1980年6月15日出生，汉族。因涉嫌犯出具证明文件重大失实罪于2015年6月26日被郑州市中原区人民检察院决定取保候审，于2015年9月1日被本院取保候审。
辩护人支合，河南辰中律师事务所律师。
辩护人杨琛，河南辰中律师事务所律师。
郑州市中原区人民检察院以郑中检公诉刑诉（2015）196号起诉书指控被告人苏某犯出具证明文件重大失实罪，于2015年9月1日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市中原区人民检察院指派代理检察员高敬芳出庭支持公诉，被告人苏某及其辩护人支合、杨琛到庭参加诉讼。现已审理终结。
郑州市中原区人民检察院指控：
一、2013年11月15日，郑州市某某有限公司工作人员王某甲某为了给自己开办的公司筹措资金，冒用郑州市某某有限公司的名义，以该公司配楼（面积2193.12平�米）做抵押，以河南某某实业有限公司为担保人，与出借人王某甲签订了借款额为2000万元的借款合同，并在伪造了郑州市某某有限公司的企业法人营业执照、组织机构代码证、授权委托书、股东会决议等有关材料后，与出借人王某甲在郑州市某某公证处由公证员苏某对该借款合同办理了公证事宜，并于2013年11月26日出具了具有强制执行效力的债权文书公证书。
二、2013年12月2日，郑州市某某有限公司工作人员王某甲某为了给自己开办的公司筹措资金，再次冒用郑州市某某有限公司的名义，以该公司主楼（面积4238.49平方米）做抵押，以王某甲某为担保人，与出借人李某签订了借款额为2700万元的借款合同，并在伪造了郑州市某某有限公司的企业法人营业执照、组织机构代码证、授权委托书、股东会决议等有关材料后，与出借人李某在郑州市某某公证处由公证员苏某对该借款合同办理了公证事宜，并于2013年12月2日出具了具有强制执行效力的债权文书公证书。
王某甲某将上述借款均用于自己开办的公司，目前该借款均未归还。
2015年6月25日，被告人苏某被本院反渎职侵权局工作人员抓获。
针对上述指控，公诉机关提供了被告人苏某的供述，证人孙某、王某甲、杨某、王某甲某、王某乙、贺某、王某丙的证言，郑州市某某公证处公证卷宗、银行交易明细、归案经过、户籍证明等证据证实。公诉机关认为，被告人苏某身为公证机构的公证人员，严重不负责任，出具的公证书重大失实，造成严重后果，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十九条第三款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，请求以出具证明文件重大失实罪追究其刑事责任。
被告人苏某辩称：其已经认真在办理公证事宜，是否构成犯罪请法院判决。其辩护人提出的辩护意见是：起诉书指控的第一起事实中王某甲与某某公司公证后又重新签订了合同，该笔借款与公证文书没有关联性；现有证据不能证实王某甲某提供的材料是伪造的，且苏某已经尽到了审查义务，建议法院判处苏某无罪。
经审理查明：2013年11月15日，郑州市某某有限公司（以下简称某某公司）会计王某甲某（系某某公司股东之一）以某某公司的名义与王某甲签订了一份借款期限为5天金额为1500万元的借款合同及一份借款期限为6个月金额为2000万元的借款合同，以该公司配楼（面积2193.12平方米）作抵押，并分别由河南某某实业有限公司（以下简称某某公司）承担连带责任保证。当日，王某甲某携带伪造的股东决议并及其他材料并带领其安排的人员假冒某某公司的股东与王某甲及保证人某某公司的法定�表人周某某一起到河南省郑州市某某公证处办理公证事宜，公证员苏某、公证助理孙某在与相关人员谈话后受理了该公证申请。同年11月18日王某甲向借款合同中约定的某某公司在中国光大银行郑汴路支行开设的账户转款1500万元。11月26日17时，孙某将苏某制作的（2013）郑绿证经字第72＊＊号及74＊＊号两份具有强制执行效力的债权文书公证书送达相关人员。当日王某甲又转到借款合同中约定的某某公司的账户500万元。
2013年12月2日，王某甲某又以某某公司的名义与李某签订了期限为六个月金额为2700万元的借款合同，以该公司主楼（面积4238.49平方米）作抵押，并由王某甲某承担连带责任保证。同日由公证员苏某制作了（2013）郑绿证经字7699号具有强制执行效力的债权文书公证书，并于当日16时送达相关人员。12月5日李某向借款合同中约定的某某公司在中国光�银行郑汴路支行开设的账户转款2700万元。
2015年6月25日，被告人苏某被郑州市中原区人民检察院反渎职侵权局工作人员带回接受调查。
针对上述指控，控辩双方当庭出示了下列证据予以证实：
1、被告人苏某的供述，证实其是郑州市某某公证处公证员，2013年11月中旬郑州黄河公证处的一个同行王某甲丙向其介绍了某某公司的借款公证业务，并把中介小贺介绍给其，第二天也就是周六出资人王某甲、某某公司的代理人王某乙、保证人某某公司的法定代表人周某某以及某某公司的三个股东到公证处办理借款合同公证，一起来的还有小贺、王某丙，其对出借双方、保证人和公司股东分别询问制作了谈话笔录，在填写了一些公证资料之后，三方当事人当场签订了借款合同，过了几天其就给他们出具了公证书，在这次办理公证过程中王某乙说还有一笔公证要办，过了几天小贺说出资人已经找好了，但是王某甲某摔伤住院了，希望能到医院办理，其和助理孙某就到骨科医院，由于第一次询问某某公司股东的时候他们已经表示要借第二笔款，所以这一次没有询问这几名股东，第二笔的出借人是李某，在问过王某甲某之后回到公证处为李某办理了手续，之后出具了公证书；王某甲某提供的材料有某某公司的工商档案，包括章程、股东信息，其还让包括王某甲某在内的四个股东到公证处并分别对他们进行询问。
2、证人王某乙的证言，证实其是某某公司的会计，公司法定代表人王某丙是其父亲，其因为涉嫌非法吸收公众存款罪被公安机关刑事拘留，2009年的时候其曾伪造某某公司的手续将公司的房屋抵押给光大银行之后贷款1500万元，2012年10月份其担保公司资金链断裂之后，其为了给客户兑付利息和本金�通过周某某认识了贺某和王某丙，后来贺某帮其找到了两个出资户，其中一个出资户出2000万元，另一个出资户出2700万元，借款期限都是6个月，后来其与贺某、王某丙、周某某商量了借款利息以及做公证、抵押的事情，当时其手里有营业执照复印件、税务登记证复印件、公司机构代码证复印件、房产证原件及伪造的土地使用权证原件，这三个复印件还是其利用某某公司会计的身份从公司拿的，房产证是其利用会计的身份到房管局补办的，后来准备好了股东会决议、公司章程和公司委托书，之后其以某某公司的名义向王某甲借款2000万元，其中前期的1500万元部分用来还光大银行的贷款了，还向李某借款2700万元，这两次都是由公证员苏某办理公证，在办理公证的时候提供的股东会决议中的股东是其让担保公司的员工冒充的，后来在房管局办理抵押的时候是贺某介绍的人，第一笔抵押给王某甲的时候其去办证了，第二笔抵押给李某的时候因为其住院其让司机贾某某和贺某、王某丙去办的。
证人王某丙的证言，证实2012年年底其在网上和报纸上发布广告说可以帮助办理房产抵押贷款，2013年11月份贺某与其联系问能不能做大额抵押，其在了解了情况之后向王某甲和李某说了这件事，他们同意做这笔抵押业务，其和贺某、王某甲某联系后双方同意签订合同，11月15日王某甲某以某某公司的名义与王某甲签订了两份合同，一个是期限5天借款1500万元的，另一个是期限6个月借款2000万元的，担保人都是某某公司，之所以要签订两份合同是因为王某乙以某某公司的名义在光大银行贷款还没有还清，需要先把贷款还清之后抵押解除了才能抵押给王某甲，这两份合同都在郑州市某某公证处做过公证，是公证员苏某办理的，后来王某乙还和王�甲签订了一个补充协议，第二次向李某借款的时候还是苏某办理的，合同是12月2日签订的，保证人是王某乙，公证书当天苏某就做出来了。
证人贺某的证言，证实2013年上半年其经别人介绍认识了周某某，9月份经周某某介绍他的朋友王某乙拿着某某公司的房产证让其帮忙找贷款，其便让王某丙帮助找资金，后来王某丙找到了王某甲和李某这两个出资户，大概11月份的时候王某乙以某某公司的名义与王某甲签订了一个2000万元的借款合同，担保人是某某公司，过了大概两周王某乙以某某公司的名义签订了一个2700万元的借款合同，担保人是王某乙，其找到郑州市某某公证处做了公证，是公证员苏某办理的。
证人王某甲的证言，证实其是郑州市永泰工贸有限公司业务经理，2013年11月份其与某某公司的委托人王某乙签订了2000万元的借款合同，这2000万元是公司以其的名义出的，第一笔钱是1500万元，当时是因为某某公司的一处房产抵押给了光大银行，就先签订了1500万元的合同然后其把钱存到了某某公司的还款账户上，并进行了房产解押，之后王某乙又以某某公司的名义签订了一个2000万元的借款合同，某某公司作为保证人，在郑州市某某公证处办理了公证，之后以某某公司的一栋房产作为抵押到郑州市房地产抵押管理办公室办理了抵押手续，在办理完抵押手续之后其又打给某某公司500万元，去做公证时除了王某乙、王某丙、周某某之外还有其他几个其不认识的人。
3、证人孙某的证言，证实其是郑州市某某公证处公证员助理，其在2013年11月份和12月份协助苏某办理过某某公司的两笔公证业务，第一笔业务是一个周五下午，苏某对其说有一个公证要办，其把能做的工作做了，后因当事人比较急，苏某与其商量�决定周六上午加班办理这笔公证业务，周六上午出借人王某甲、担保人、王某乙还有某某公司的部分股东以及王某丙和小贺到公证处办理了手续，之后其起草了公证词，苏某签发后出具了公证书，在办理这一笔公证时王某乙说还有一笔公证要办，到了12月份王某丙和另外一个其不认识的人找苏某说第二笔借款可以办理公证了，但是王某乙摔伤在骨科医院住院，希望苏某与其到医院办理，之后苏某与其到医院办理了公证，当时在场的有王某乙、王某丙、小贺以及一些其不认识的人，回到公证处又办理了李某的手续，办完手续之后出具了公证书。
证人杨某的证言，证实其是郑州市公证处副主任，办理公证业务的主要法律依据是《中华人民共和国公证法》、《公证程序规则》、《公证机构执业管理办法》、《公证员执业管理办法》等法律法规以及中国公证协会�台的一些指导性文件，公证员职责是根据当事人的申请，按照法律规定和有关的章程制度来证明事实、文书或者一些法律行为的真实性、合法性，公证处办理涉及单位或公司房产抵押时采用的常规方法是要求公司提供营业执照原件、机构代码证原件、房产证原件（审查原件留存复印件，复印件要加盖公司公章）、公司章程（该章程上会显示股东名册，加盖工商部门的档案查询章）、法人代表的身份证明，要求公司到房产部门调取不动产登记簿，如果法定代表人不能亲自到公证处则要求法人代表的授权委托书，公证员根据上述材料及当事人提供的其他材料来决定是否受理，如果受理公证员要求各方当事人填写申请表，给各方当事人制作谈话笔录、拍照取证，除了这些常规方法，公证员也可以视情况决定采用法律不禁止的其他方法来确保民事行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性。
证人王某甲甲是郑州市公证处经济一科科长，其证言内容与证人杨某的内容相印证。
4、郑州市某某公证处公证卷宗，证实了王某甲某以某某公司名义向王某甲、李某借款，并为此办理公证的具体情况。
银行交易明细，证实了王某甲、李某向借款合同中约定的某某公司账户转账的情况。
5、郑州市中级人民法院民事判决书、案件流程表、河南省高级人民法院案件流程表，证实了王某甲诉某某公司、某某公司案件的进展情况及李某已向郑州市中级人民法院申请强制执行某某公司和王某乙的情况。
6、私营企业基本注册信息查询单、郑州市某某有限公司出具的情况说明、股东出资证明书，证实了某某公司的股东信息及出资情况。
7、组织机构代码证、事业单位法人证书，证实郑州市公证处为事业法人。
郑州市公证处出具的情况说明，证实该处全称郑州市公证处，2007年7月24日至今办理公证业务时使用的名称为“河南省郑州市某某公证处”。
郑州市公证处出具的情况说明，证实苏某系该处经济一科公证员。
8、归案经过，证实了被告人苏某的到案情况。
9、户籍证明，证实了被告人苏某出生年月日及户籍地等个人身份信息。
以上证据经庭审质证，能够相互印证，可以作为认定本案事实的根据，本院予以确认。
关于辩护人提出的被告人苏某已经尽到审查义务，应判处其无罪的辩护意见，本院审查后认为，《公证程序规则》第十八条第一项规定：自然人、法人或者其他组织申请办理公证，应当提交“自然人的身份证明，法人的资格证明及其法定代表人的身份�明……”；《中华人民共和国公证法》第二十八条第一项、《公证程序规则》第二十四条第一项均规定了公证机构办理公证，根据不同公证事项的办证规则，应当审查的内容包括“当事人的身份”，故苏某在办理某某公司借款事项的公证过程中，应当审查某某公司法定代表人王某乙的身份证明。在公证卷宗中，也附有“王某乙”的身份证复印件，并加盖了证明章，内容为“经核对与原件相符核对人：苏某核对时间……”。但据王某乙的证言，该身份证名字是王某乙照片是李某乙，而苏某对本案其他相关人员如王某甲、王某乙、周某某、王某戊、姚某某、王甲某、贾某某、李某等人均核对了身份信息的真伪。在苏某已经经手所谓“王某乙”身份证原件的情况下，完全可以通过识别器进一步核实、审查出该身份证的真实性，而不是简单地核对原件与复印件是否一致。此外，本院注意到，在公证卷宗中附有河南某某源房地产估价有限公司出具的《郑州市某某有限公司部分房地产估价结果报告》，本案所涉及的房产建成年代分别为1980年、1988年、1987年，但是在苏某对王某乙、王某戊、姚某某、王甲某制作的公证处谈话笔录中，上述人员一律表示公司用以抵押的房产是2008年自建的，明显与上述估价结果报告不符。综上，苏某在办理公证过程中严重不负责任的事实足以认定，辩护人提出的上述意见本院不予采纳。
本院认为，被告人苏某身为公证机构的公证人员，严重不负责任，出具的公证书重大失实，造成严重后果，其行为已构成出具证明文件重大失实罪。公诉机关指控被告人苏某犯出具证明文件重大失实罪一案的事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。
依照我国刑法第二百二十九条之相关规定：承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员，严重不负责任，出具的证明文件有重大失实，造成严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。对本案被告人苏某应在上述幅度内予以量刑，但鉴于被告人苏某归案后如实供述其犯罪事实，且犯罪情节轻微，不需要判处刑罚，故本院对其免予刑事处罚。
依据《中华人民共和国刑法》第二百二十九条第三款、第六十七条第三款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人苏某犯出具证明文件重大失实罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或�直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 陈艳艳
审 判 员 张雪品
代理审判员 石 洋
二〇一五年十一月二十五日
书 记 员 孙 岳