湖北省五峰土家族自治县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）鄂五峰刑初字第00055号
公诉机关五峰土家族自治县人民检察院。
被告人陈某某，男。因本案于2014年3月4日被五峰土家族自治县人民检察院取保候审，同年6月30日被本院取保候审。
辩护人为湖北德豪律师事务所律师。
被告人向某某，男。因本案于2014年3月5日被五峰土家族自治县人民检察院取保候审，同年6月30日被本院取保候审。
辩护人为湖北德豪律师事务所律师。
五峰土家族自治县人民检察院以五检刑诉（2014）39号起诉书指控被告人陈某某、向某某犯玩忽职守罪，于2013年6月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。五峰土家族自治县人民检察院检察员田蓉、代理检察员张俊保，被告人陈某某及其辩护人，被告人向某某及其辩护人等到庭参加了诉讼。期间，经宜昌市中级人民法院批准，本案延长审理期限三个月。本案经合议庭评议，并报本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。
五峰土家族自治县人民检察院指控：五峰土家族自治县（以下简称五峰县）安全生产监督管理局（以下简称安监局）是负责煤矿安全生产的日常管理和行业管理职能部门，被告人陈某某、向某某2011年以来分别担任该局负责矿山安全监管的副局长、矿山股煤矿安全监察员职务，被告人向某某在陈某某的领导下履行煤矿安全日常监管职责。
被告人陈某某在2013年3月12日、5月16日、7月29日、8月22日、11月8日及12月16日共六次到五峰红票湾煤矿有限责任公司（以下简称红票湾煤矿）执行安全检查，对发现的安全隐患仅口头要求整改，没有依法下达执法文书，也未跟踪督办红票湾煤矿安全隐患整改情况。2013年3月12日市检查组、2013年8月22日省联合检查组下达执法文书要求该矿停止掘进施工，限期整改，由五峰安监局组织复查。被告人陈某某严重不负责任，在给湖北煤监局的《关于红票湾煤矿复查情况说明》中，隐瞒该矿隐患未完全整改到位的事实，使省、市检查组两次执法强制措施未得到落实。在2013年12月16日下井检查中未全井检查，听信矿长薛某某谎言未能及时发现并制止矿方违规施工三石门，在发现一石门揭煤，防突措施不落实时，虽口头要求矿长薛某某停止井下掘进施工，全井撤人完善防突措施，但事后未补发执法文书，未依法责令矿井停产整顿，致使该矿一直违规施工，致使2014年1月3日1时，红票湾煤矿在违规施工2石门时发生较大煤与瓦斯突出事故，造成矿长薛某某、工人邓某某、许某某等三人死亡，直接经济损失246万元。
被告人向某某在2013年具体履行对煤矿日常监管职责中，不认真履行职责，在参与被告人陈某某2013年3月12日、5月16日、7月29日、8月22日、11月8日五次对红票湾煤矿的执法检查中，发现该矿安全隐患未跟踪督促红票湾煤矿严格整改落实，对矿方擅自复工、防突措施整改不到位等行为没有依法提请查处，执法工作流于形式；起草的报湖北煤监局的《情况说明》对红票湾煤矿部分隐患未整改到位的事实进行隐瞒，使省、市两次执法强制措施未得到落实，导致红票湾煤矿长期存在防突措施不到位等安全隐患，最终导致2014年1月3日1时，红票湾煤矿在违规施工2石门时发生较大煤与瓦斯突出事故，造成矿长薛某某、工人邓某某、许某某等三人死亡，直接经济损失246万元。
为此，公诉机关提供了相关证据予以证实。公诉机关指控认为，被告人陈某某、向某某玩忽职守，致使红票湾煤矿发生死亡三人、经济损失二百四十六万元的责任事故，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，应当以玩忽职守罪追究二人刑事责任。
被告人陈某某当庭自愿认罪，提出的辩护意见是其有自首情节，平常积极工作，对五峰的矿山发展有积极促进作用。且未下达书面文书是由于当时公章不在单位的客观原因，自己年纪较大，在五峰工作不容易，有悔罪表现，请求法院对其免予刑事处罚。
辩护人提出的辩护意见是：被告人陈某某不构成玩忽职守罪。一、被告人陈某某不存在不正确履行职责的行为。二、“回复情况说明”并没有隐瞒整改情况。事故发生是矿方擅自施工导致的，与被告人的行为没有直接的因果关系。三、违背了罪刑法定原则。追求矿山安全玩忽职守的法定情形不包含被告人的情况。
被告人向某某当庭自愿认罪，提出的辩护意见是其有自首情节，平常工作积极，事故发生后积极参与了救援，且有悔罪表现，希望法院从轻处罚，免予刑事处罚。
辩护人刘传波提出的辩护意见是：被告人向某某不构成玩忽职守罪。被告人向某某只能算工作中存在过错，但不构成玩忽职守行为。且被告人向某某在事故发生前一个月到重庆参加培训，其之前的职务行为与事故的发生没有因果关系。
经审理查明，五峰县安监局是负责煤矿安全生产的日常管理和行业管理职能部门，被告人陈某某、向某某2011年以来分别担任该局负责矿山安全监管的副局长、矿山股煤矿安全监察员职务，被告人向某某在被告人陈某某的领导下履行煤矿安全日常监管职责。
被告人陈某某在2013年3月12日、5月16日、7月29日、8月22日、11月8日及12月16日共六次到红票湾煤矿执行安全检查，对发现的安全隐患仅口头要求整改，没有依法下达执法文书，也未跟踪督办红票湾煤矿安全隐患整改情况。2013年3月12日市检查组、2013年8月22日省联合检查组下达执法文书要求红票湾停止掘进施工，限期整改，由五峰安监局组织复查。被告人陈某某严重不负责任，在给湖北煤监局的《关于红票湾煤矿复查情况说明》中，隐瞒该矿隐患未完全整改到位的事实，使省、市检查组两次执法强制措施未得到落实。在2013年12月16日下井检查中未全井检查，听信矿长薛某某谎言未能及时发现并制止矿方违规施工三石门，在发现一石门揭煤，防突措施不落实时，虽口头要求矿长薛某某停止井下掘进施工，全井撤人完善防突措施，但事后未补发执法文书，未依法责令矿井停产整顿，致使该矿一直违规施工，致使2014年1月3日1时许，红票湾煤矿在违规施工2石门时发生较大煤与瓦斯突出事故，造成矿长薛某某、工人邓某某、许某某等三人死亡，直接经济损失246万元。
被告人向某某在2013年具体履行对煤矿日常监管职责中，不认真履行职责，在参与被告人陈某某2013年3月12日、5月16日、7月29日、8月22日、11月8日五次对红票湾煤矿的执法检查中，发现该矿安全隐患未跟踪督促红票湾煤矿严格整改落实，对矿方擅自复工、防突措施整改不到位等行为没有依法提请查处，执法工作流于形式；起草的报湖北煤监局的《情况说明》对红票湾煤矿部分隐患未整改到位的事实进行隐瞒，使省、市两次执法强制措施未得到落实，导致红票湾煤矿长期存在防突措施不到位等安全隐患，最终导致2014年1月3日1时，红票湾煤矿在违规施工2石门时发生较大煤与瓦斯突出事故，造成矿长薛某某、工人邓某某、许某某等三人死亡，直接经济损失246万元。
同时查明，案发当天，被告人陈某某和向某某主动投案。
认定上述事实的证据如下：
一、书证：1、《五政办发（2010）68号文件》证明五峰县安监局履行煤矿安全生产的日常管理和行业管理职责；2、中共五峰县委（2005）62号文件、事业单位工作人员聘用备案表（向某某）、五峰安监局党组文件证明被告人陈某某、向某某国家工作人员身份及所承担的职责；3、《湖北安委会办公室鄂安办（2012）3号文件》证明全省煤矿春节期间停工节后复工的安排；4、《宜昌市安监局宜安监（2013）85号》、《五峰县安委会办公室五安办文（2013）6号文件》证明部署从2013年6月份至9月底全面开展煤矿安全大检查，检查要求是对煤与瓦斯突出矿井未落实两个“四位一体”防突措施的应当一律停产整顿；5、《复工申请资料》及《2013年春节复工验收意见表》证明红票湾煤矿于2013年3月7日复工；6、县安监局现场检查记录明证陈某某、向某某在于2013年3月12日、5月16日、7月29日、8月22日、11月8日的五次安全检查中均发现红票湾煤矿存在通风措施不完善、防突措施等整改不到位的事故隐患但未作出处罚；7、《红票湾煤矿隐患治理通知书》、《安全隐患排查记录》证明红票湾煤矿2013年度自查记录中对省市县乡历次检查整改指令如何落实没有记载；8、县安监局会议记录证明在2013年县安监局班子成员会上陈某某未汇报红票湾煤矿存在隐患整改不到位的情况；9、《五峰安监局关于红票湾煤矿复查情况的说明》证明陈某某、向某某未如实向湖北煤监局回复红票湾煤矿防突措施等未整改到位的事实；10、《红票湾煤矿2013年度工作总结》证明该矿2013年完成井巷工程2258.46米，全年工作时间320天以上未出现停工情况，另证明该矿“六大系统建设”只完成设计，专业防突队伍未成立；11、湖北煤监局《五峰红票湾煤矿“1.3”较大煤与瓦斯突出事故调查报告》证明该起事故系责任事故；12、陈某某、向某某悔过书证明两人具有悔罪表现；13、立案决定书证明公安机关对红票湾煤矿法人代表张某某以重大责任事故罪立案侦查的事实；14、自首材料证实二被告人主动投案的事实。
二、证人证言：1、证人红票湾煤矿董事长张某某的证言证明2013年3月12日、8月22日省市检查组两次检查查出的隐患矿方都没有完全整改到位，且在违规开挖石门，省市检查组要求县安监局对煤矿整改情况进行复查，复查合格后方可施工，整改期间县安监局没有派人来跟踪督促矿方整改情况。2013年11月8日根据要求，陈某某、向某某来红票湾煤矿进行复查，当时仅对部分问题整改；2、副矿长李发荣、汤维东、何银星、覃详、总工魏清国、电工张勇，工人朱元顺、蔡志林、向吉红、谭永方等人的证言证明红票湾煤矿在2013年3月12日市安监局检查、2013年8月22日湖北煤监局检查后查出多种隐患并责令整改，但红票湾煤矿没有进行整改而是私自复工边掘进施工边整改隐患的；3、证人赵映超的证言证明在2013年3月12日市安监局到红票湾煤矿检查中，曾要求红票湾煤矿整改由县安监局负责督促复查并将情况向市局报告；同时证明2013年8月22日到红票湾煤矿检查后，曾电话要求陈某某必须要矿方整改到位后复查，但2013年市安监局没有收到五峰县安监局关于报告红票湾煤矿整改及复查情况报告的事实。4、证人张某某、梅某某的证言证明在县安监局班子成员分工中陈某某副局长分管矿山工作，管理股室为矿山股，矿山股工作人员向某某的职责是负责煤矿日常监管工作；5、证人余某某、周某某证明2013年11月19日在检查中发现红票湾煤矿发生瓦突事故，防突措施不到位，因乡镇技术力量薄，周某某曾专门向县安监局副局长陈某某报告并请求陈局长进行督查加强技术指导的事实。余某某同时还证明2013年12月16日在红票湾煤矿其曾当面向陈某某汇报煤矿存在的隐患，并表态该停的必须全部停下来。
三、被告人的供述：1、被告人陈某某的供述证明其2013年以来履行煤矿监管职责期间，没有严肃查处红票湾煤矿防突措施落实不到位的重大事故隐患。对2013年3月12日、5月16日、7月29日、8月22日、11月8日、12月16日检查情况没有跟踪督促矿方整改到位。在《五峰安监局关于红票湾煤矿复查情况的说明》中欺骗上级机关，隐瞒红票湾煤矿隐患未完全整改的事实。在2013年12月16日下井检查中听信矿长薛某某谎言未全覆盖检查，没能及时发现并制止矿方违规三石门施工。2、被告人向某某的供述证明其在履行煤矿日常监管职责中，对省市县历次检查责令红票湾煤矿进行整改的事故隐患未履行跟踪督促职责，对矿方擅自复工、隐患整改不到位的行为没有依法查处，执法检查工作流于形式，且在工作中发现隐患的能力不强，执法工作完全依赖分管局长的安排，起草上报湖北省煤监局的回复隐瞒部分隐患未整改到位的事实，使省市县多次检查执法文书未得到落实，红票湾防突措施不到位的事故隐患长期未得到有效整改。
上述证据经当庭质证，证据来源合法，所证内容客观真实，足以认定。
本院认为，被告人陈某某、向某某身为国家机关工作人员，不正确履行职责，致使煤矿发生死亡三人、经济损失246万元的责任事故，二人的行为已构成玩忽职守罪，公诉机关指控的罪名成立，被告人陈某某、向某某应负刑事责任。虽然2013年度被告人陈某某曾六次、被告人向某某曾五次到煤矿检查，但都没有深入、全面、细致的工作。给省主管部门写的《情况说明》亦含糊其辞，未详细汇报整改内容。并且在现场检查后没有下达正式的书面文书。本案结果的发生虽是多因一果，但二被告人的行为与结果的发生有刑法上的因果关系。被告人陈某某关于“公章不在单位故无法下达书面文书”及被告人向某某的辩护人关于“事发前一个月在外地学习”的辩护意见并不能成为阻断该因果关系的理由。故二被告人的辩护人所做的无罪辩护不能成立，本院不予采纳。鉴于被告人主动投案并如实供述，系自首，依法可以从轻、减轻处罚；庭审中自愿认罪，有悔罪表现，可酌情从轻处罚。且本案的发生系多因一果，二被告人的犯罪情节轻微，可以免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第九十三条、第六十七条第一款，第三十七条的规定，判决如下：
一、被告人陈某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、被告人向某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省宜昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 王志立
审判员 陈 勇
审判员 郭建军
二〇一四年十一月十四日
书记员 向 瑾