江苏省苏州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）苏中刑二终字第0125号
原公诉机关江苏省张家港市人民检察院。
上诉人（原审被告人）陈某某，原系广东邦家租赁服务有限公司张家港分公司市场部总监。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年7月23日被刑事拘留，同年8月8日被逮捕。现羁押于张家港市看守所。
上诉人（原审被告人）汤某某，原系广东邦家租赁服务有限公司张家港分公司市场部二部经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年5月15日被刑事拘留，同年6月20日被逮捕。现羁押于张家港市看守所。
上诉人（原审被告人）任某某，原系广东邦家租赁服务有限公司张家港分公司市场部五部经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年7月26日被刑事拘留，同年8月8日被逮捕。现羁押于张家港市看守所。
上诉人（原审被告人）吴某某（别名吴某某、吴某某），原系广东邦家租赁服务有限公司张家港分公司市场部九部主管（2011年11月至案发任五部经理）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2012年6月5日被刑事拘留，同年7月2日被逮捕。现羁押于张家港市看守所。
原审被告人毛某某，原系广东邦家租赁服务有限公司张家港分公司会计。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年5月15日被刑事拘留，同年6月20日被逮捕。现羁押于张家港市看守所。
原审被告人陶某某（别名陶丰），原系广东邦家租赁服务有限公司张家港分公司市场部一部经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年5月25日被刑事拘留，同年6月20日被逮捕。现羁押于张家港市看守所。
原审被告人潘某某，原系广东邦家租赁服务有限公司张家港分公司市场部一部主管。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年5月15日被刑事拘留，同年6月20日被逮捕。现羁押于张家港市看守所。
原审被告人王某某，原系广东邦家租赁服务有限公司张家港分公司市场部八部主管。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年5月15日被刑事拘留，同年6月20日被逮捕。现取保候审。
原审被告人詹某某，原系广东邦家租赁服务有限公司张家港分公司市场部九部经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年5月29日被刑事拘留，同年7月2日被逮捕。现羁押于张家港市看守所。
江苏省张家港市人民法院审理江苏省张家港市人民检察院指控原审被告人陈某某、毛某某、陶某某、潘某某、汤某某、任某某、王某某、詹某某、吴某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2014年4月18日作出（2013）张刑二初字第0096号刑事判决。原审被告人陈某某、汤某某、任某某、吴某某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，于2014年6月24日公开开庭进行了审理。苏州市人民检察院代理检察员杨诗文出庭履行职务，上诉人陈某某、汤某某、任某某、吴某某及原审被告人毛某某、陶某某、潘某某、王某某、詹某某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原判决认定：
广东邦家租赁服务有限公司张家港分公司（以下简称邦家租赁张家港分公司）通过招聘业务员至街头散发免费体检宣传单等方式吸引客户至公司，后以高额回报为诱饵，通过办理会员卡、开设区域合作店、投资波尔山庄等形式吸引不特定多数的公众在公司投资，变相（非法）吸收公众存款。
1、2011年4月至8月，被告人陈某某在担任邦家租赁张家港分公司市场部总监期间，全面负责分公司下设的市场部一部、二部、五部、八部、九部工作，共非法吸收公众存款4500余万元。
2、2011年5月至2012年2月，被告人毛某某在担任邦家租赁张家港分公司会计期间，负责提供盖有印章的协议供客户签订、收取资金、开具收据等工作，共参与非法吸收公众存款9200余万元。
3、2011年4月至2012年2月，被告人陶某某在担任邦家租赁张家港分公司市场部一部经理期间，其负责的一部共非法吸收公众存款2500余万元。
4、2011年4月至2012年2月，被告人潘某某在担任邦家租赁张家港分公司一部主管期间，其直接非法吸收公众存款1000余万元。
5、2011年4月至2012年2月，被告人汤某某在担任邦家租赁张家港分公司市场部二部经理期间，其负责的二部共非法吸收公众存款1800余万元。
6、2011年4月至9月，被告人任某某在担任邦家租赁张家港分公司市场部五部经理期间，其负责的五部共非法吸收公众存款1800余万元。
7、2011年4月至2012年2月，被告人王某某在担任邦家租赁张家港分公司市场部八部主管期间，其直接或间接非法吸收公众存款900余万元。
8、2011年4月至2012年2月，被告人詹某某在担任邦家租赁张家港分公司市场部九部经理期间，其负责的九部共非法吸收公众存款1700余万元。
9、2011年4月至9月，被告人吴某某在担任邦家租赁张家港分公司市场部九部主管期间，其直接或间接非法吸收公众存款970余万元；2011年11月至2012年2月，被告人吴某某在担任邦家租赁张家港分公司市场部五部经理期间，其负责的五部共非法吸收公众存款180余万元。被告人吴某某共非法吸收公众存款1100余万元。
被告人陈某某、毛某某、陶某某、潘某某、汤某某、任某某、王某某、詹某某、吴某某归案后，均如实供述了犯罪事实。
认定上述事实的证据有：被害人陈述，相关证人证言、合同、收据、公安机关搜查笔录、扣押物品清单、电子证物检查工作记录、市场业绩表、会员卡统计表、合作店业绩明细、业绩明细打印件、笔记本、银行账户明细、区域合作店租赁商品分成表、邦家业务宣传指南、波尔山庄筹建项目借款方案、全国邦家管理层通讯录、企业法人营业执照、工商登记资料、发破案经过、抓获经过、常住人口基本信息、各被告人的供述等。
原审法院认为，被告人陈某某作为单位直接负责的主管人员，被告人毛某某、陶某某、潘某某、汤某某、任某某、王某某、詹某某、吴某某作为单位直接责任人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。在共同犯罪中，被告人陈某某起主要作用，系主犯；被告人毛某某、陶某某、潘某某、汤某某、任某某、王某某、詹某某、吴某某均起次要作用，系从犯，均应当减轻处罚。被告人毛某某在犯罪过程中实施了提供盖有印章的协议、收取资金、开具收据等行为，其作用要小于部门经理及主管。被告人陈某某、毛某某、陶某某、潘某某、汤某某、任某某、王某某、詹某某、吴某某归案后如实供述自己的罪行，均可以从轻处罚。张家港市人民检察院指控罪名成立，但认定的部分犯罪数额不当。
为严肃法制，维护金融管理秩序，对被告人陈某某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一、二、三条之规定；对被告人毛某某、陶某某、潘某某、汤某某、任某某、王某某、詹某某、吴某某均依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款、第二十五条第一款、第二十七条第一、二款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一、二、三条之规定，以犯非法吸收公众存款罪，分别判处被告人陈某某有期徒刑四年，并处罚金人民币七万元；判处被告人毛某某有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币五万元；判处被告人陶某某有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币六万元；判处被告人潘某某有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币五万元；判处被告人汤某某有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元；判处被告人任某某有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元；判处被告人王某某有期徒刑二年一个月，并处罚金人民币五万元；判处被告人詹某某有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币五万元；判处被告人吴某某有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元；继续向被告人陈某某、毛某某、陶某某、潘某某、汤某某、任某某、王某某、詹某某、吴某某追缴非法所得，予以没收，上缴国库。
上诉人陈某某上诉称，其系从犯，一审量刑过重，请求二审法院依法改判。
上诉人汤某某上诉称，一审判决认定其犯罪金额事实不清，量刑过重，请求二审法院依法改判。
上诉人任某某上诉称，其不应是本案犯罪的直接责任人员，其于2011年8月提出辞职，应属犯罪中止，一审量刑过重，请求二审法院依法改判。
上诉人吴某某上诉称，一审判决认定事实不清，证据不足，量刑过重，请求二审法院依法改判。
原审被告人毛某某、陶某某、潘某某、王某某、詹某某均表示对一审判决没有异议，认罪服法。
出庭履行职务的检察员认为，一审判决认定罪名正确，事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，请求二审法院依法维持。
二审经审理查明的事实、证据与原审判决认定的一致。上述证据均经原审法院当庭举证和质证，证据之间相互印证，均具有证明效力。在二审期间，四上诉人、五原审被告人及出庭检察员均未提出新的有效证据，故对原审判决认定的事实和证据，本院予以确认。
本院认为，上诉人陈某某作为单位直接负责的主管人员，上诉人汤某某、任某某、吴某某、原审被告人毛某某、陶某某、潘某某、王某某、詹某某作为单位直接责任人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。在共同犯罪中，上诉人陈某某起主要作用，系主犯；上诉人汤某某、任某某、吴某某、原审被告人毛某某、陶某某、潘某某、王某某、詹某某均起次要作用，系从犯，均应当减轻处罚。原审被告人毛某某在犯罪过程中的作用要小于部门经理及主管。上诉人陈某某、汤某某、任某某、吴某某、原审被告人毛某某、陶某某、潘某某、王某某、詹某某归案后如实供述自己的罪行，均可以从轻处罚。
关于上诉人陈某某提出其系从犯的上诉理由，经查，上诉人陈某某是市场部负责人，全面负责市场部的运作，在犯罪中起主要作用，系主犯，故该上诉理由不能成立，本院不予采纳。
关于上诉人汤某某和吴某某提出原审判决认定事实不清、证据不足的上诉理由，经查，上诉人陈某某、汤某某、任某某、吴某某、原审被告人毛某某、陶某某、潘某某、王某某、詹某某共同非法吸收公众存款的犯罪事实，有相关证人证言、公安机关搜查笔录、扣押物品清单、电子证物检查工作记录、市场业绩表、会员卡统计表、合作店业绩明细、合同、收据、业绩明细打印件、笔记本、银行账户明细、区域合作店租赁商品分成表、邦家业务宣传指南、波尔山庄筹建项目借款方案、企业法人营业执照、工商登记资料等证据予以证实，各上诉人及原审被告人的供述也相互印证，足以认定。原审判决认定事实清楚，证据确实充分，两上诉人的该上诉理由没有事实依据，故本院不予采纳。
关于上诉人任某某提出其不属直接责任人员的上诉理由，经查，现有证据证实，上诉人任某某担任邦家租赁张家港分公司市场部五部经理期间，积极实施非法吸收公众存款的犯罪行为，其应对其所负责的五部的非法吸收公众存款的犯罪行为承担责任，属单位直接责任人员，上诉人的该上诉理由没有事实和法律依据，故本院不予采纳。
关于上诉人任某某提出其系犯罪中止的上诉理由，经查，上诉人任某某于2011年4月至9月担任五部经理期间，其负责的五部非法吸收公众存款的犯罪行为，系犯罪既遂。上诉人任某某的该上诉理由没有事实依据和法律依据，故本院不予采纳。
关于各上诉人提出原审判决量刑过重的上诉理由，经查，原审判决综合考虑各上诉人及原审被告人在共同犯罪中的作用地位、犯罪情节、犯罪后果及社会影响，依法分别作出刑罚，符合法律相关规定，量刑并无不当。各上诉人的该上诉理由不能成立，本院不予采纳。
综上，原审判决定罪、适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。各上诉人的上诉理由不能成立。检察员的出庭意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 陈可华
审 判 员 苏敏东
代理审判员 蒋 伟
二〇一四年七月四日
书 记 员 顾超铨