黑龙江省哈尔滨市道里区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）里刑初字第633号
公诉机关黑龙江省哈尔滨市道里区人民检察院。
被告人郑金铎，男，汉族，1968年5月29日出生于黑龙江省绥棱县，小学文化，无业，户籍地黑龙江省绥棱县，住所地黑龙江省哈尔滨市道里区。因涉嫌犯非法经营罪于2014年10月14日被刑事拘留，同年11月24日被逮捕。现羁押于哈尔滨市第一看守所。
辩护人李晓明，黑龙ＸＸ鉴律师事务所律师。
被告人孙某某，女，汉族，1969年2月1日出生于黑龙江省绥棱县，初中文化，无业，户籍地黑龙江省绥棱县，住所地黑龙江省哈尔滨市道里区。因涉嫌犯非法经营罪于2014年10月14日被监视居住，同年11月24日被逮捕。现羁押于哈尔滨市第二看守所。
辩护人邓天江，黑龙ＸＸ鉴律师事务所律师。
黑龙江省哈尔滨市道里区人民检察院以哈里检诉刑诉（2015）530号起诉书指控被告人郑金铎、孙某某犯非法经营罪，于2015年8月10日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，于同年9月10日公开开庭审理了本案。哈尔滨市道里区人民检察院指派检察员于跃洋出庭支持公诉，被告人郑金铎、孙某某及辩护人李晓明、邓天江等到庭参加诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控，被告人郑金铎、孙某某系夫妻关系。自2011年5、6月份开始，郑金铎在无烟草专卖品准运证、无烟草专卖零售许可证等许可证明的情况下，多次购进多个品种卷烟，先后在哈尔滨市道里区顾乡早市、建国公园早市及河清街夜市等地非法经营，孙某某自2013年6月份开始，明知郑金铎非法购进卷烟用于经营获利，先后在哈尔滨市道里区钢铁街早市、河清街夜市等地参与共同非法经营至案发。具体事实如下：
1、2012年1月17日，哈尔滨市烟草专卖局第二分局根据举报，在郑金铎租用的黑AEM9**号货车和其租住地哈尔滨市道里区松源街45号，先后查获外文卷烟及雄狮牌、大前门牌卷烟共计19个品种2654.4条。经调查，被查获的上述卷烟均系郑金铎在无烟草专卖品准运证、无烟草专卖零售许可证的情况下购进经营获利。经检验，上述卷烟中除30条“CAMEL”（骆驼）卷烟（价值4140元）系假冒伪劣卷烟外，其余2624.4条卷烟均系真品卷烟，共价值172344.66元，总计176484.66元。同日，烟草专卖部门将上述卷烟先行登记保存，于同年11月11日依法销毁。
2、2013年6月18日，哈尔滨市烟草专卖局第二分局稽查人员在哈尔滨市道里区钢铁街早市，发现孙某某无烟草专卖零售许可证非法销售卷烟，当场查获外文卷烟及黑猫牌、大前门牌等卷烟共计22个品种403条。经调查，被查获的上述卷烟均系其丈夫郑金铎在无烟草专卖品准运证、无烟草专卖零售许可证的情况下购进，与孙某某共同经营获利。经鉴定，上述卷烟价值27036.9元。同日，烟草专卖部门将上述卷烟先行登记保存，于2014年2月20日依法销毁。
3、2014年8月4日，北京市烟草专卖局公路运输专卖分局根据举报，在北京市朝阳区西直河中街年庄路333号大洋友利达仓储中心佳怡物流查获雄狮牌卷烟共计2个品种226条。经调查，被查获的上述卷烟均系郑金铎在无烟草专卖品准运证、无烟草专卖零售许可证的情况下购进，与孙某某共同经营获利。经检验，被查获的上述卷烟均系真品卷烟，价值5354.2元。同日，烟草专卖部门将上述卷烟先行登记保存，同年8月8日对郑金铎行政罚款1070.84元，将查获的卷烟发还郑金铎。
4、2014年10月13日，哈尔滨市公安局协同哈尔滨市烟草专卖局第二分局，在郑金铎驾驶的电动三轮车和其与孙某某租住地哈尔滨市道里区河松街189号2单元101室，共查获外文卷烟及红山茶牌、国宾牌卷烟共计16个品种779条。经调查，被查获的上述卷烟均系郑金铎在无烟草专卖品准运证、无烟草专卖零售许可证的情况下购进，与孙某某共同经营获利。经检验，上述卷烟中除30条阿诗玛牌卷烟、19条牡丹牌卷烟、42条国宾牌（绿）卷烟（共价值6901.62元）系假冒伪劣卷烟外，其余688条卷烟均系真品卷烟，共价值46387.31元，总计53288.93元。同日，烟草专卖部门将上述卷烟先行登记保存并移送公安机关。
综上，被告人郑金铎非法经营卷烟数额共计262164.69元，被告人孙某某非法经营卷烟数额共计85680.03元。
经侦查，被告人郑金铎、孙某某于2014年10月13日被公安机关在哈尔滨市道里区抓获。
公诉机关对上述事实向法庭举出的证据有：物证香烟专卖联系卡；书证案件移送函及受案登记表、案件来源到案经过、黑龙江省烟草专卖局黑烟销（2012）14号文件、黑龙江省烟草专卖局黑烟销（2013）71号文件、黑龙江省烟草专卖局黑烟销（2014）30号文件、哈尔滨市烟草专卖局案件情况说明及移送财物清单、案件移送函举报登记表、先行登记保存通知书、检查（勘验）笔录、先行登记保存批准书、涉案物品核价表、证据复制提取单、北京市烟草专卖局卷宗复印件、哈尔滨市烟草专卖局专卖监督管理处情况说明、哈尔滨市公安局经侦支队情况说明，黑龙江省烟草质量监督检测站卷烟鉴别检验意见、中国烟草总公司北京市公司北京市烟草质量监督检验站检验意见，郑金铎、孙某某户籍证明及现实表现，被告人郑金铎、孙某某供述和辩解。公诉机关认为被告人郑金铎、孙某某的行为已构成非法经营罪。郑金铎非法经营情节特别严重，孙某某非法经营情节严重。二被告人已着手实施犯罪，由于意志以外的原因未能得逞，系犯罪未遂。起诉书指控的第二起至第四起犯罪系二被告人共同犯罪，郑金铎系主犯，孙某某系从犯。建议依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（一）项、第二十三条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条之规定处罚。
被告人郑金铎对公诉机关指控的犯罪事实辩解称：起诉书指控的数额不对，我没有进那么多香烟，我的本钱只有1万多元，不可能一次购进17万多元的香烟。
辩护人辩护意见，对公诉机关指控被告人郑金铎犯非法经营罪无异议，公诉机关认定的事实所依据的证据存在明显矛盾，无法形成完整的证据链条，证据其合理性、真实性同样存在无法回避的重大瑕疵及疑点。请求合议庭在排除合理怀疑的基础上做出公正的判决。
被告人孙某某对公诉机关指控的犯罪事实辩解称：起诉书指控的第三起犯罪事实我不知道。我只卖过3、5次香烟。
辩护人辩护意见，对公诉机关指控孙某某犯非法经营罪无异议。孙某某在本案中系从犯，系犯罪未遂，又系初次犯罪，认罪态度较好，可予以从轻处罚。
经审理查明，被告人郑金铎、孙某某系夫妻关系。自2011年5、6月份开始，郑金铎在无烟草专卖品准运证、无烟草专卖零售许可证等许可证明的情况下，多次购进多个品种卷烟，先后在哈尔滨市道里区顾乡早市、建国公园早市及河清街夜市等地非法经营。孙某某自2013年6月份开始，明知郑金铎非法购进卷烟用于经营获利，先后在哈尔滨市道里区钢铁街早市、河清街夜市等地参与共同非法经营至案发。具体事实如下：
1、2012年1月17日，哈尔滨市烟草专卖局第二分局根据举报，在郑金铎租用的黑AEM9**号货车和其租住地哈尔滨市道里区松源街45号，先后查获外文卷烟及雄狮牌、大前门牌卷烟共计19个品种2654.4条。经调查，被查获的上述卷烟均系郑金铎在无烟草专卖品准运证、无烟草专卖零售许可证的情况下购进经营卷烟。经检验，上述卷烟中除30条“CAMEL”（骆驼）卷烟（价值4140元）系假冒伪劣卷烟外，其余2624.4条卷烟均系真品卷烟，共价值172344.66元，总计176484.66元。同日，烟草专卖部门将上述卷烟先行登记保存，于同年11月11日依法销毁。
2、2013年6月18日，哈尔滨市烟草专卖局第二分局稽查人员在哈尔滨市道里区钢铁街早市，发现孙某某无烟草专卖零售许可证非法销售卷烟，当场查获外文卷烟及黑猫牌、大前门牌等卷烟共计22个品种403条。经调查，被查获的上述卷烟均系其丈夫郑金铎在无烟草专卖品准运证、无烟草专卖零售许可证的情况下购进，与孙某某共同经营牟利。经鉴定，上述卷烟价值27036.9元。同日，烟草专卖部门将上述卷烟先行登记保存，于2014年2月20日依法销毁。
3、2014年8月4日，北京市烟草专卖局公路运输专卖分局根据举报，在北京市朝阳区西直河中街年庄路333号大洋友利达仓储中心佳怡物流查获雄狮牌卷烟共计2个品种226条。经调查，被查获的上述卷烟均系郑金铎在无烟草专卖品准运证、无烟草专卖零售许可证的情况下购进，与孙某某共同经营牟利。经检验，被查获的上述卷烟均系真品卷烟，价值5354.2元。同日，烟草专卖部门将上述卷烟先行登记保存，同年8月8日对郑金铎行政罚款1070.84元，将查获的卷烟发还郑金铎。
4、2014年10月13日，哈尔滨市公安局协同哈尔滨市烟草专卖局第二分局，在郑金铎驾驶的电动三轮车和其与孙某某租住地哈尔滨市道里区河松街189号2单元101室，共查获外文卷烟及红山茶牌、国宾牌卷烟共计16个品种779条。经调查，被查获的上述卷烟均系郑金铎在无烟草专卖品准运证、无烟草专卖零售许可证的情况下购进，与孙某某共同经营牟利。经检验，上述卷烟中除30条阿诗玛牌卷烟、19条牡丹牌卷烟、42条国宾牌（绿）卷烟（共价值6901.62元）系假冒伪劣卷烟外，其余688条卷烟均系真品卷烟，共价值46387.31元，总计53288.93元。同日，烟草专卖部门将上述卷烟先行登记保存并移送公安机关。
综上，被告人郑金铎非法经营卷烟数额共计262164.69元，被告人孙某某非法经营卷烟数额共计85680.03元。
经侦查，被告人郑金铎、孙某某于2014年10月13日被公安机关在哈尔滨市道里区抓获。
上述事实，有经过庭审质证确认的下列证据证实：
1.案件来源及到案经过：2014年10月13日哈尔滨市公安局经侦支队协同哈尔滨市烟草专卖局稽查人员在哈尔滨市道里区河松小区内，将正准备实施非法倒卖卷烟的涉案人郑金铎、孙某某查获，当场从二人的住处及驾驶的电动三轮车上查获“大青山”、“红山茶”、“牡丹”及品牌外烟6个品种，共计779条违法倒卖的卷烟，涉案金额5万余元。
2.物证香烟专卖联系卡。
3.哈尔滨市烟草专卖局案件情况说明：2014年10月13日该局第二稽查大队会同公安机关对郑金铎租住地进行检查，经现场勘验，查获软“红山茶”牌卷烟、红“大青山”牌卷烟及外文卷烟共计779条，该局依法对查获的上述卷烟登记保存，于当日将该案移交公安机关。
4.哈尔滨市烟草专卖局移送财物清单：哈尔滨市烟草专卖局将于2014年10月13日查获的16个品种779条香烟移交哈尔滨市公安局经侦支队。
5.哈尔滨市烟草专卖局情况说明及案件移送函：2012年1月17日哈尔滨市烟草专卖局根据举报在黑AEM9**号货车及哈尔滨市道里区松源街45号查获违法卷烟2654.4条，案值176484.66元，于当日以涉案人郑金铎无烟草专卖品运输许可证运输烟草专卖品已涉嫌犯罪移交哈尔滨市公安局经侦支队，于2012年11月11日统一销毁。2013年6月18日哈尔滨市烟草专卖局查处孙某某在钢铁街早市涉嫌无证经营烟草制品零售业务，销售无标志外国卷烟、专供出口的卷烟行为，当场查获卷烟403条，案值27036.9元。因孙某某系公安部门正在侦查的涉烟案件嫌疑人郑金铎的妻子，经分局请示公安部门后，决定由烟草部门先扣押孙某某所销售的该批卷烟，在完善取证工作期间，因孙某某系外地人员，烟草部门对涉案卷烟抽样鉴定、核价单等送达找不到孙某某签字，故无法对涉案卷烟进行鉴别检验，该批被查获的涉案卷烟于2014年2月27日销毁。稽查人员在开具先行登记保存通知书时，不慎将经办人员姓名签在当事人签名栏处，现已更正。2014年10月13日查获郑金铎涉嫌销售烟草专卖品、无证经营烟草制品零售业务销售无标志外国卷烟、专供出口卷烟共计16个品种779条，案值53228.93元。涉案卷烟已随案移交公安机关。
6.哈尔滨市公安局经侦支队关于郑金铎非法经营案立案的情况说明：哈尔滨市烟草专卖局于2012年2月将郑金铎贩卖涉案金额17万余元的案件移送公安机关时，郑金铎已逃匿，其使用的手机登记的通讯工具已停用，且查获的卷烟大部分为真烟，如果郑金铎伙同他人持有烟草经营许可证无法追究郑金铎的刑事责任，且需有证据证明或有郑金铎本人供认用于经营，否则无法认定其涉嫌非法经营犯罪，所以未予立案。在2014年10月13日抓获郑金铎、孙某某后，二人对当场查获的案值五万余元的卷烟及2012年1月无证贩卖卷烟的行为供认不讳，公安机关于2014年10月14日对二人立案侦查。
7.哈尔滨市烟草专卖局举报登记表、先行登记保存通知书、检查（勘验）笔录、先行登记保存批准书、涉案物品核价表、证据复制提取单、北京市烟草专卖局卷宗复印件：2012年1月17日，哈尔滨市烟草专卖局第二分局根据举报，在郑金铎租用的黑AEM9**号货车和其租住地哈尔滨市道里区松源街45号，先后查获外文卷烟及雄狮牌、大前门牌卷烟共计19个品种2654.4条，被查获的卷烟均系郑金铎在无烟草专卖品准运证的情况下购进，涉案总金额176484.66元，当日，烟草专卖部门将上述卷烟先行登记保存；2013年6月18日，哈尔滨市烟草专卖局第二分局稽查人员在哈尔滨市道里区钢铁街早市，发现孙某某无烟草专卖零售许可证非法销售卷烟，当场查获外文卷烟及黑猫牌、大前门牌等卷烟共计22个品种403条，涉案卷烟价值27036.9元，同日，烟草专卖部门将上述卷烟先行登记保存；2014年8月4日，北京市烟草专卖局公路运输专卖分局根据举报，在北京市朝阳区西直河中街年庄路333号大洋友利达仓储中心佳怡物流查获雄狮牌卷烟共计2个品种226条。经调查，被查获的上述卷烟均系郑金铎在无烟草专卖品准运证的情况下购进，经检验，被查获的卷烟价值5354.2元，同日，烟草专卖部门将上述卷烟先行登记保存，8月8日对郑金铎行政罚款1070.84元，同时将查获的卷烟发还郑金铎；2014年10月13日，哈尔滨市公安局协同哈尔滨市烟草专卖局第二分局，根据举报在郑金铎驾驶的电动三轮车和其与孙某某租住地哈尔滨市道里区河松街189号2单元101室，共查获外文卷烟及红山茶牌、国宾牌卷烟共计16个品种779条。经调查，被查获的上述卷烟均系郑金铎在无烟草专卖品准运证的情况下购进，总计53288.93元。当日，烟草专卖部门将上述卷烟先行登记保存并移送公安机关。
8.黑龙江省烟草质量监督检测站卷烟鉴别检验报告、中国烟草总公司北京市公司北京市烟草质量监督检验站检验报告：经检验，2012年1月17日查获的19个品种2654.4条外文卷烟及雄狮牌、大前门牌卷烟中，除30条“CAMEL”卷烟系假冒伪劣卷烟外，其余2624.4条卷烟均系真品卷烟；2014年8月4日查获的2个品种226条雄狮牌卷烟均系真品卷烟；2014年10月13日查获的16个品种779条外文卷烟及红山茶牌、国宾牌卷烟中，除30条阿诗玛牌卷烟、19条牡丹牌卷烟、42条国宾牌（绿）卷烟系假冒伪劣卷烟外，其余688条卷烟均系真品卷烟。
9.黑龙江省烟草专卖局黑烟销（2012）14号、（2013）71号、（2014）30号文件：黑龙江省烟草专卖局关于公布2012年度、2013年度、2014年度全国卷烟、雪茄烟零售价格目录及2011年度、2012年度、2013年度卷烟、雪茄烟平均零售价格的通知。
10.郑金铎、孙某某户籍证明及现实表现。
11.被告人郑金铎供述：我是2011年5.6月份开始倒卖卷烟，当时我去鞍山我妹妹家串门，在当地小卖部收购了一箱黄果树和大前门，分卖给哈市的朋友，大家都说便宜让我再多弄点，从那时起我就开始倒卖卷烟了。后来就有烟贩子来找我问我是否需要其他品种的卷烟，我说要，这个烟贩子就开始给我送烟。后来我卖的卷烟品种越来越多，我妻子孙某某开始和我一起出摊，一直到现在。我原来在顾乡早市卖烟，后来我和孙某某每天都在建国公园早市和河清街的夜市，她卖日用百货我卖烟。2012年1月17日被烟草专卖局查的这些烟都是在我家里查获的，车里烟的事我不清楚。这些烟我一共花了10000余元从鞍山和哈市当地的烟贩子手里收购的。2014年10月13日下午，烟草稽查人员会同公安人员在哈市道里区河松小区105栋2单元101室的租住地，和我骑乘的三轮电动车中查获的共计16个品种779条卷烟。这些烟我一共只花了10000多元，平均每条20多块钱购进的。2014年10月13日，哈尔滨市烟草专卖局稽查人员在哈市道里区河松小区在我驾驶的电动三轮车内查获了16个品种779条卷烟，我和我妻子孙某某打算将这些卷烟送到道里区河清街夜市销售。一共四次，第一次是2012年1月；第二次是2014年7月，被北京市烟草专卖局行政处罚过；第三次是2014年10月13日这次；还有一次是2013年6月，因为当时是我没在家，我妻子孙某某被烟草部门查获的。在没有烟草零售许可证，未经烟草专卖行政主管部门许可的情况下，为销售卷烟，印制了香烟专卖卡片，卡片182XXXX****这个手机号码的机主是我，是我使用的，用于平时联系买烟卖烟也用这个号。
12.被告人孙某某供述：我是2013年6月份开始参与倒卖卷烟，开始只是我丈夫郑金铎倒卖卷烟我没参与，但后来看到市场上一些人倒卖卷烟挺挣钱，我也想卖点烟给孩子交学费，就通过市场那些倒烟的从道外五道街购进了30多条卷烟在建国公园早市卖，一看效果挺好，就又通过倒烟的购进了400余条卷烟准备卖，结果刚到家就被烟草稽查部门给查获了，我被他们的人带到烟草稽查局进行处理，购进的卷烟也被他们给扣了。后来又断断续续的和我爱人郑金铎一起倒卖卷烟，一直到现在。
上述证据来源合法，证据与待证事实之间互为关联且客观真实。本院予以采信。被告人郑金铎辩解称起诉书指控的数额不对，我没有进那么多香烟，我的本钱只有1万多元，不可能一次购进17万多元的香烟及辩护人提出证据存在明显矛盾及重大瑕疵的辩护意见。经审查认为，有2012年1月17日行政机关依法做出的先行登记保存通知书、检查（勘验）笔录、先行登记保存批准书、涉案物品核价表等证据证实。故其辩解及辩护人的意见，因无事实和法律依据，本院不予采纳。
本院认为，被告人郑金铎、孙某某无视国家法律，违反国家烟草专卖管理法律法规，未经烟草专卖行政主管部门许可，非法经营烟草专卖品，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控罪名成立，应予惩处。郑金铎属犯罪情节特别严重，孙某某属犯罪情节严重，二被告人系共同犯罪，郑金铎系主犯，孙某某系从犯，可予以从轻处罚。二被告人已经着手实施犯罪，由于意志以外的原因而未得逞，系犯罪未遂，对郑金铎、孙某某可予以从轻处罚。郑金铎辩护人提出辩护意见，无证据和法律依据，本院不予采纳；孙某某辩护人提出的辩护意见，本院予以部分采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（一）项、第二十三条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条之规定。判决如下：
一、被告人郑金铎犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月14日起至2019年10月13日止。罚金于本判决生效后十五日内缴纳本院。）
二、被告人孙某某犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币10000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行监视居住42天，折抵刑期21天，即自2014年11月24日起至2015年10月2日止。罚金于本判决生效后十五日内缴纳本院。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省哈尔滨市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张家明
人民陪审员 李惠萍
人民陪审员 李林芳
二〇一五年九月二十一日
书 记 员 郑立哲
书 记 员 刘晓昱