云南省富源县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）富刑初字第16号
公诉机关云南省富源县人民检察院。
被告人李某某，男，汉族，1981年9月18日出生，大学文化，工人。未受过刑事处罚。因涉嫌犯利用影响力受贿罪于2013年9月4日被富源县人民检察院决定取保候审，现居住于家中。
辩护人张治华，云南云沣律师事务所律师。
云南省富源县人民检察院以被告人李某某涉嫌犯利用影响力受贿罪，于2013年11月14日以富检刑诉字（2013）218号起诉书向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭进行了审理。云南省富源县人民检察院指派检察员陈邦勋、刘月仙出席法庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人张治华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
云南省富源县人民检察院指控：2012年6月至2013年4月，被告人李某某利用其姐夫尹某甲担任富源县某局局长的职权所形成的便利条件，通过某局某站站长尹某乙（另案处理）提供帮助，为请托人张某违规办理5万吨副产品卡、违规放行运煤车辆，并分五次收受张某送给的感谢费共计人民币66万元。2013年10月15日，被告人李某某向侦查机关退赃人民币35000元。公诉机关向本院提交了证人证言、书证、被告人供述及辩解等证据支持其指控，公诉机关认为被告人李某某利用其姐夫尹某甲职权所形成的便利条件，通过尹某乙职务上的行为，为请托人张某谋取不正当利益，收受张某送给的感谢费共计人民币66万元，数额特别巨大，其行为已涉嫌侵犯《中华人民共和国刑法》第三百八十八条之一的规定，应以利用影响力受贿罪追究其刑事责任。被告人李某某在侦查机关立案之前通知接受调查时，主动供述侦查机关未掌握的犯罪事实，具备“刑法”第六十七条第一款规定的情节，系自首。特提请人民法院依法判处。
被告人李某某对起诉书指控的罪名及犯罪事实无异议，其辩护人提出被告人李某某系初犯，受贿数额较少，社会危害性较小，认罪悔罪态度较好，且具备退赃自首等法定从轻或减轻处罚情节，希望对其减轻处罚并适用罚金刑的辩护意见。
经审理查明：2012年6月至2013年5月，被告人李某某利用其姐夫尹某甲担任富源县某局局长的职权所形成的便利条件，通过某局某站站长尹某乙（另案处理）提供帮助，为请托人张某违规办理5万吨副产品卡、多次违规放行运煤车辆，并分五次收受张某送给的感谢费共计人民币660000元。2013年6月16日富源县人民检察院受理案件线索并通知被告人李某某到案接受调查，被告人李某某到案后如实供述其犯罪事实。2013年10�15日，被告人李某某向侦查机关退缴赃款人民币35000元，2013年12月16日被告人李某某依法向本院退缴赃款人民币625000元。
上述事实，有公诉机关提举并经庭审质证、认证的下列据予以证实：
1、受案登记表及立案决定书：证实富源县人民检察院在办理尹某乙受贿案中发现被告人李某某涉嫌利用其姐夫尹某甲担任富源县某局局长的职务便利，通过尹某乙为请托人谋取不正当利益，并多次收受请托人送给的好处费10余万元，遂于2013年6月16日受理该线索并通知被告人李某某到案接受调查，并于2013年9月3日对被告人李某某涉嫌利用影响力受贿一案立案侦查。
2、户口证明、调查报告、无前科证明、干部行政介绍信、事业单位工作人员新参工、工作调动工资转移介绍信、曲靖市机关事业单位机构编制管理手册、富源县人民代表大会常务委员会富人发（2012）1号《关于刘某某等�志任免职的通知》、结婚证（复印件）、个人信息校验表、中共富源县煤炭工业局委员会文件党发（2009）17号《关于耿某某等同志任免职的通知》、任职情况说明：证实被告人李某某系完全刑事责任年龄人，同时证实其身份和无前科等情况。被告人李某某系富源县某某局管理人员，其姐夫尹某甲于2011年1月10日经富源县人大常委会任命为某局局长，至2013年9月仍任职，尹某乙于2009年8月31日被任命为某站党支部书记、站长，至2013年6月仍任职。
3、归案情况说明、扣押通知书、扣押物品文件清单、收据、侦查终结物品文件处理清单、缴款通知书及回执：证实2013年6月16日及19日被告人李某某经富源县人民检察院通知到案接受调查，到案后被告人李某某主动供述了侦查机关未掌握的犯罪事实，立案后被告人李某某退赔部分赃款35000元，2013年12月16日被告人李某某依法退缴赃�人民币625000元。
4、云南省非税收入管理条例、云南省财政票据管理办法、财政部关于加强政府非税收入管理的通知、富源县人民政府办公室富政办发（2008）165号《关于进一步加强煤炭规费征缴工作的通知》、富源县人民政府富政发（2008）25号《关于进一步加强非税收入征收管理的通知》、富源县财政局富财办（2005）29号【关于印发《富源县政府非税收入管理试行办法》的通知】、富源县人民政府办公室富政办发（2005）176号【关于印发《富源县煤焦价格调节基金征收使用管理办法》的通知】、曲靖市人民政府12号公告《曲靖市煤焦价格调节基金征收使用管理办法》、富源县人民政府第32号公告《富源县煤炭调运管理办法》、富源县人民政府富政复（2012）6号《关于煤炭流通副产品有关问题的批复》、富源县煤炭工业局富煤字（2012）38号《关于办理2008年至2011年部分煤炭企业副产品有关手续的通知》及富煤字（2012）5号【关于印发《富源县煤炭工业局煤炭过磅服务站管理制度》的通知】：证实按照省市县文件及会议要求，自2012年6月28日起，煤炭副产品已经审批未购费的煤炭企业停止购费，富源县老厂镇某某煤矿属于其中之一，如需购买，必须重新申报、核定、批准。2012年6月以后，煤炭副产品规费提高至20元每吨。煤炭副产品调运必须按核定量，定时间、定路线，定车辆进行，且统一企业在同一时间段内只能按一条路线调运。调运副产品时不得采用分层或混装原、精煤，含煤量不超过30%。
5、曲靖市人民政府办公室曲府办明电（2011）187号《关于下达2012年电煤供应任务的通知》及曲府办明电（2012）1号《关于进一步做好电煤供应工作的紧急通知》、富源县人民政府办公室富政办发（2012）126号《关于成立富源县煤电产销协调工作�导小组的通知》、富源县人民政府富府明电（2011）142号《关于进一步做好滇东电厂电煤供应工作的紧急通知》、中共富源县委办公室富源县人民政府办公室富办电（2011）193号《关于全面清理囤煤加强电煤供应工作的通知》、富源县人民政府办公室富府明电（2012）23号《关于下达2012年滇东电厂电煤供应任务的通知》、（2012）75号《关于进一步做好滇东电厂电煤供应工作的通知》及（2012）211号《关于切实做好滇东电厂2013年电煤供应工作的通知》、富源县人民政府第27期《滇东电厂电煤供应工作会议纪要》、：证实根据中央、省市县的文件及会议要求，从2012年1月1日零时起，全县境内煤炭调运实行封关运行，所有煤产品一律不允许外调，凡外调原煤必须经县政府分管领导审核并经主要领导同意后方可调运，以保证电厂电煤供应任务的完成。对于未能完成电煤供应任务�煤炭企业禁止煤炭产品调运。截止2012年11月12日富源县老厂镇尚需供应原煤61.7万吨。2012年12月3日富源县人民政府办公室对2013年电厂电煤供应任务作出统一部署和安排。
6、某某煤矿申报5万吨副产品的批文卡、富源县老厂镇人民政府政请（2011）6号《老厂镇关于核准调运某某煤矿5万吨煤炭副产品的请示》、邹某登记尹某乙安排2012年购买副产品记录、某某煤矿购买5万吨副产品财务记录、2012年某某煤矿供应电煤任务统计表、2012年9月至2013年6月某某煤矿调运副产品统计表、情况说明、尹某乙安排某某煤矿运煤车辆通关记录、记账凭证、某某煤矿购买2万吨副产品收款收据及审批单、某某煤矿向兴义市云成煤焦公司销售原煤产生的现金日记账、增值税发票及磅码单、黔西南州友林工贸有限公司从富源老厂某某煤矿购煤统计表、2012年-2013年曲靖市靖冶商贸有限公司从某某煤矿调煤结算单、张某、段某、李某甲账户明细、某某煤矿张某经营的15辆运煤车辆牌照号表：证实2012年6月至2013年5月，被告人李某某利用其姐夫尹某甲担任富源县某局局长的职权所形成的便利条件，通过富源县某局某站站长尹某乙提供帮助，为请托人张某违规办理5万吨副产品卡、多次违规放行运煤车辆，并分五次收受张某送给的感谢费共计人民币66万元的案件事实。
7、证人证言
（1）证人张某的证言：证实他姐夫刁某某是某某煤矿的股东，他在某某煤矿负责副产品卡的办理、管理、使用，同时他还管理着某某煤矿15辆车的车队。2012年7月的一天，刁某某说2011年某某煤矿申报了5万吨副产品，各种批文手续都齐全了，现因规费调整，需重新申报，问他有没有熟人协调了直接按现在的规费交了办卡。因为李某某是富源县某局局长尹某甲的舅子，他就找到李某某并请托其�忙协调运作，并承诺给其好处。过了几天李某某说办成了，他就从某某煤矿拿出钱并以某某煤矿的名义到煤炭局购买了5万吨副产品卡。在使用副产品卡的过程中，他违规利用副产品卡调运原煤，在电煤管控期间，将原煤调运到相关的友林、云成、靖冶公司赚取高额利润。在调运中，他又找到李某某，希望李某某去疏通煤炭调运环节的关系，李某某也利用其与尹某甲之间的关系多次找到尹某乙帮忙放行运煤车辆，无论是在电煤管控期间外调煤产品还是用副产品卡调运原煤方面都能顺利通关。他从2012年8月到2013年4月，分5次送给李某某66万元钱，其中4次52万元钱是转账，4万元是给现金。这些汇款都是有银行记录的。前三次是转到李某某的老婆段某的账户上，第四次是拿4万元现金给李某某，第五次是2013年5月21日转款10万元给李某某提供的李某1账户上。
（2）证人尹某乙的证言：证实李某某是富源县某局局长尹某甲的舅子。2012年8月份左右，李某某找他帮忙办理某某煤矿5万吨副产品卡，但该5万吨副产品卡属于2011年申请办理，但未缴费的，在2012年规费调整后，原来的手续、批文就作废了，如需购买必须重新报批、按新标准缴纳规费。但因为李某某与尹某甲的特殊关系，虽然知道属于违规也不好拒绝。后经尹某甲过问，就违规办理了。后来在2012年9月份以后，李某某经常会打电话请他帮忙放行某某煤矿用副产品卡调运原煤及在电煤管控期间外调原煤的运煤车辆。考虑到李某某与尹某甲的特殊关系，他即使怀疑也安排总控室通知放行，也没有认真调查核实并严格处理。
（3）证人尹某甲的证言：证实李某某是他舅子，李某某曾经找他办理过副产品卡，但被拒绝。2012年8月某某煤矿办理5万吨副产品卡李某某没有找过他，但尹某乙找他汇�过，他问尹某乙是否可以办理。尹某乙说：规费不会流失。他让尹某乙按正常程序办理，后尹某乙将5万吨副产品卡办理出去，具体办理及使用过程他不清楚。但根据现在清理出来的情况，某某煤矿2012年7、8月份办理的5万吨副产品卡是不符合规定的，是违规的。
（4）证人赵某某的证言：证实他是某局副局长，分管某站和财务。2012年某某煤矿没有完成电煤任务，在此期间老厂镇也没有函告过电煤办允许某某煤矿外调原煤，某某煤矿没有完成电煤供应任务是不可以外调原煤的。在电煤管控期间由企业利用副产品卡外调原煤属于双重违规，一经发现一方面过磅服务站不许其通关，如果通关后发现的堵停罚款，没收煤产品，吊销运煤标识卡。
（5）证人刁某某的证言：证实他是某某煤矿的副董事长，负责销售、调运、财务。张某负责管理车队、负责煤产品调运、煤副产品办理和管理。2012年8月，张某自己出钱通过尹某甲家舅子李某某办理了2011年批文已经作废的5万吨副产品卡。并使用这5万吨副产品卡调运原煤和少部分矸石，这些煤产品多是调运到贵州的友林、云成公司和曲靖靖冶公司，具体调运、谈判是由张某、李某乙、童某某负责。2012年他们煤矿电煤任务没有完成，按规定是不能外调原煤的，只可以外调副产品。
（6）证人刘某的证言：证实她是某某煤矿的会计，2012年电煤管控期间，某某煤矿的煤主要调往兴义市云成煤焦有限公司和黔西南州友林工贸有限公司。2012年至今，某某煤矿财务上没有支出过购买副产品卡的任何费用。
（7）证人李某2的证言：证实他在某某煤矿搞管理，还从某某煤矿发煤。2012年9月电煤管控期间，为了能将原煤顺利调运出关，他找到张某帮忙调运并负责出关，主要调煤到贵州云成公司（需要出关）和境内的联兴煤矿、金瓶选煤厂。他调运的煤每吨以30、40、60元不等的通关费支付给张某，总的付费25万元。
（8）证人邹某的证言：证实他是富源县某局财务科副科长兼某站会计，主要负责规费征收和会计工作。2012年9月17日在尹某乙指示下他办理了5万吨副产品卡给某某煤矿的经办人。
（9）证人潘某的证言：证实他是某厂厂长，从2012年10、11月从某某煤矿购买过7000多吨原煤。没有购买矸石。购煤款300多万元，实际支付了某某煤矿童某某200多万元。
（10）证人谢某某的证言：证实他是某公司生产科负责人，从2012年11月份至2013年6月共计从某某煤矿调运7000多吨原煤，2012年共计调运4066.72吨，价格490元每吨。他们公司先将预付款打到某某煤矿账户上，具体调运是由李某某负责，我们每吨给李某某10元钱的劳务费。
8、被告人李某某的供述：2012年6、7月份他和张某在一起吃�，张某谈到某某煤矿2011年申请5万吨副产品经过审批，但因规费调整现要求煤矿重新报批，并请托他帮忙到某局协调关系，即不重新报批，直接按照原来批准的5万吨调运，规费按提高后的20元缴纳，同时承诺赚着的钱平半分。他答应后通过电话联系某局某站站长尹某乙并说明了请托事项，尹某乙回复称原则上不可以，需请示领导。过了几天，他到某局办公室找尹某乙，尹某乙回复称跟局长报告后再予以答复。又过了几天，他在某局住宿区遇到他姐夫尹某甲，说起某某煤矿办理5万吨副产品卡的事，尹某甲说：“这个事情尹某乙跟我说着过了，叫煤矿正常的办就行了。”2012年8月初尹某乙打电话称其已请示过领导，领导同意按原来审批的手续以现在每吨20元的规费办理。他随即将这情况电话告知了张某。过了几天，应张某之请他将他媳妇段某的银行卡号发给了张�，张某就转了17万元钱到该账户上。2012年9月中旬，张某到某局交钱购卡，听张某说其分四次交规费，办理出了5万吨副产品卡。5万吨副产品卡办出来后由张某使用，他不过问，只是每次张某的调运车辆因为欠费或者所调运货物与副产品标识卡不相符、电煤管控期间外调煤产品等原因被各过磅服务站堵停下来时，张某才会打电话给他帮忙协调让运煤车辆顺利通关。一般他都是打电话给尹某乙让其通融，尹某乙考虑到他和尹某甲的亲戚关系也不会拒绝，都答应了并且及时安排通行。他和张某不存在合伙关系，也不是借贷关系，本质是一种请托关系，实际上张某是看中他和尹某甲的亲属关系才让他帮忙办卡和协调通关，正因为如此，从2012年8月至2013年5月间，张某才会分5次送给他66万元钱。关于通关的事他与尹某乙联系过很多次，有几次是因为卡欠费，还有十多次是在电�调控期间。次数多了他就会问张某给是用副产品卡在调运原煤。
上述证据来源合法、客观真实，且能相互印证，本院作为定案证据予以采信。
本院认为，被告人李某某利用其姐夫尹某甲职权形成的便利条件，通过尹某乙职务上的行为，为请托人张某谋取不正当利益，并收受请托人张某送给的人民币660000元，其行为已构成利用影响力受贿罪。富源县人民检察院指控被告人李某某犯利用影响力受贿罪的事实清楚，罪名成立。被告人李某某在侦查机关通知接受调查期间主动如实供述侦查机关尚未掌握的犯罪事实，系自首，可依法减轻处罚。同时被告人李某某到案后主动配合司法机关积极全部退赃，确有悔罪表现，可酌情从轻处罚。本院综合考虑被告人李某某的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节及对于社会的危害程度，并结合被告人李某某的认罪悔罪表现决定对其减轻处�并适用缓刑。据此，依据《中华人民共和国刑法》三百八十八条之一第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李某某犯利用影响力受贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币5000元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算；附加刑罚金人民币5000元已缴纳）
二、被告人李某某犯罪所得赃款人民币660000元由扣押机关依法予以没收。（其中35000元扣押在富源县人民检察院，625000元扣押在富源县人民法院）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省曲靖市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 浦 进
人民陪审员 张成华
人民陪审员 张富贵
二〇一三年十二月十九日
书�记员尹雅林