河北省邢台经济开发区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0591刑初101号
公诉机关邢台经济开发区人民检察院。
被告人张献贵，又名张现贵，男，1964年11月1日出生，汉族，大专文化，住邢台市沙河市，1987年12月至2010年9月任沙河市工商局注册登记科科员，2015年9月提前退休，系沙河市鑫润建材有限公司、沙河市金禄建材有限公司和沙河市鑫润玻璃有限公司实际出资人和控制人。2016年5月13日因本案被邢台经济开发区人民检察院刑事拘留，同年5月27日被逮捕，同年6月23日被该院取保候审。2016年10月10日本院决定取保候审。
辩护人王士坡、张书亮，河北世纪联合律师事务所律师。
邢台经济开发区人民检察院以邢开检公诉刑诉（2016）80号起诉书指控被告人张献贵犯行贿罪于2016年10月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邢台经济开发区人民检察院指派检察员李光出庭支持公诉，被告人张献贵及其辩护人王士坡、张书亮到庭参加诉讼。现已审理终结。
邢台经济开发区人民检察院指控，被告人张献贵实际出资注册了沙河市鑫润建材有限公司（以下简称鑫润建材）、沙河市金禄建材有限公司（以下简称金禄建材）及沙河市鑫润玻璃有限公司（以下简称鑫润玻璃）。2010年至2015年间，为了能够成功获得中国工商银行股份有限公司沙河支行（以下简称沙河工行）的贷款，张献贵使用伪造的国有土地使用权证书等相关证件作为抵押物多次向沙河工行申请贷款。在2011年至2016年间，张献贵多次给予沙河工行霍某（另案处理）财物达40.6607万元，给予沙河工行张某1财物1.1万元，两项共计41.7607万元。
1、2010年间，被告人张献贵为了能让沙河市金禄建材有限公司成功获得沙河工行贷款400万元，在霍某位于沙河工行的办公室内送给霍某现金2万元。
2、2012年间，被告人张献贵为了能让沙河市鑫润建材有限公司成功获取沙河工行贷款600万元，在霍某位于沙河工行的办公室内送给霍某现金2万元。
3、2013年间，霍某装修其位于沙河市章村矿的房子。被告人张献贵为感谢霍某为其在沙河工行贷款提供的帮助，张献贵为霍某介绍了邢台市桥西荣欣装潢设计室。2013年3月份，张献贵为霍某支付首期装修费2.8万元；同年4月份，张献贵又为霍某支付装修费5万元；6月份，张献贵在沙河市华联超市苏宁易购为霍某支付购买家电款21,607元。以上共计9.9607万元。
4、2015年间，霍某装修位于沙河市襄南家园的房子。被告人张献贵为感谢霍某帮助其顺利获得沙河工行的贷款，张献贵为霍某介绍装修公司郑某1，并为霍某支付房屋装修款3.5万元，同时张献贵为霍某支付了购买瓷砖款5万元和购买门窗款3万元。以上共计11.5万元。
5、被告人张献贵为感谢霍某为其顺利贷款提供的帮助，2014年12月份，张献贵给予霍某5万元医疗费；2015年间，张献贵在北京3**医院为霍某支付其妻子复查费1.7万元。
6、在2011年至2016年间，被告人张献贵为感谢霍某为其顺利贷款提供的帮助，每年春节给予霍某现金5,000元和购物卡5,000元，六个春节共计6万元；每年中秋给予霍某现金5,000元，五个中秋共计2.5万元。以上共计8.5万元。
7、在2011年至2016年春节、中秋节期间，被告人张献贵为感谢张某1为其贷款提供的帮助，共给予张某1购物卡1.1万元。
公诉机关对指控的事实，庭审中提供了证人霍某、张某1等人证言、银行明细、贷款档案及被告人张献贵供述等证据予以证实。公诉机关认为被告人张献贵的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条的规定，构成行贿罪，提请本院依法惩处。
被告人张献贵认罪、悔罪，请求法庭对其从轻处罚，辩称其和霍某是高中同学，两家父辈关系一直不错，其参加工作后两家过年过节都有走动，互赠礼物，2011年其母亲去世时霍某给其上了一万元祭金，2012年霍某的女儿认做其干女儿，2014年底霍某就不管贷款事项了。起诉书指控的第一起，因为霍某儿子考上重点学校送了2万元的贺金，在霍某送办公室，霍某六七个同事都在场，当时还没有贷款。起诉书指控的第二起，2012年给霍某2万元不是在办理贷款期间，而是霍某母亲因病做手术给的医疗费。起诉书指控的第三起，其给霍某支付了2.8万元、5万元后才告诉霍某的，后来霍某说以后有钱了还，没有打条，这都在张献贵认霍某女儿当干女儿之后。后来霍某搬新家时其和几个朋友宋某、李某1、赵某凑份子钱买了家电祝贺，这个跟办理贷款没关系。之前两次贷款找过霍某，走的正常手续，实际上证书是假的土地证，但是没有跟霍某说过。起诉书指控的第四起，霍某装修时说过借其钱，买瓷砖5万和买门窗的3万元是其向张献贵借的，其支付3.5万元支付伸缩门款直接打到郑某2伸缩门公司会计给发的卡号上了，不是装修款。起诉书指控的第五起，霍某因妻子做手术向其借钱，其说给霍某打10万元，霍某说先借5万元，从其卡上直接转账到霍某妻子的卡上，后面的1.7万元是买药时霍某钱不够刷其银行卡买的药。起诉书指控的第六起，每年中秋节给霍某二三千元购物卡，没给过现金，但2016年中秋节没给购物卡，2016年春节给霍某5000元现金，2011、2013、2014年三年其没在家没给，其余是二三千元现金或购物卡，但不会同时给现金和购物卡。起诉书指控的第七起数额不对，2011、2013、2014年三年其没在家没给。其辩护人意见提出，对行贿数额有异议；给郑某1的3.5万元款项并非是行贿的款项，而是购买伸缩门的款项；张献贵构成自首；张献贵无前科，系初犯，社会危险性不大，认罪悔罪，应酌定从轻处罚，建议对被告人张献贵适用缓刑。
经审理查明，被告人张献贵实际出资注册了鑫润建材、金禄建材及鑫润玻璃。2010年至2015年间，为了能够成功获得中国工商银行股份有限公司沙河支行（以下简称沙河工行）的贷款，张献贵使用伪造的国有土地使用权证书等相关证件作为抵押物多次向沙河工行申请贷款。在2011年至2016年间，张献贵多次给予沙河工行霍某财物达33.1607万元，给予沙河工行张某1财物1.1万元，两项共计34.2607万元。
1、2010年间，被告人张献贵为了能让金禄建材成功获得沙河工行贷款400万元，在霍某位于沙河工行的办公室内送给霍某现金2万元。
2、2012年间，被告人张献贵为了能让鑫润建材成功获取沙河工行贷款600万元，在霍某位于沙河工行的办公室内送给霍某现金2万元。
3、2013年间，霍某装修其位于沙河市章村矿的房子。被告人张献贵为感谢霍某为其在沙河工行贷款提供的帮助，为霍某介绍了邢台市桥西荣欣装潢设计室。2013年3月份，张献贵为霍某支付首期装修费2.8万元；同年4月份，张献贵又为霍某支付装修费5万元；6月份，张献贵在沙河市华联超市苏宁易购为霍某支付购买家电款21,607元。以上共计9.9607万元。
4、2015年间，霍某装修位于沙河市襄南家园的房子。被告人张献贵为感谢霍某帮助其顺利获得沙河工行的贷款，为霍某介绍装修公司郑某2，并为霍某支付了购买瓷砖款5万元和购买门窗款3万元。以上共计8万元。
5、被告人张献贵为感谢霍某为其顺利贷款提供的帮助，2014年12月份，张献贵给予霍某5万元医疗费；2015年间，张献贵在北京3**医院为霍某支付其妻子复查费1.7万元。
6、被告人张献贵为感谢霍某为其顺利贷款提供的帮助，2011年至2015年每年春节给予霍某现金5,000元，五个春节计2.5万元；2011年至2014年每年中秋给予霍某购物卡5,000元，四个中秋计2万元。以上共计4.5万元。
7、在2011年至2016年春节、中秋节期间，被告人张献贵为感谢张某1为其贷款提供的帮助，共给予张某1购物卡1.1万元。
另查明，被告人张献贵被依法传询到案，供述了主要犯罪事实。
上述事实，有公诉机关提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
鑫润建材、金禄建材、鑫润玻璃注册档案证实，三公司的工商注册情况，三公司均为有限责任公司。
鑫润建材、金禄建材、鑫润玻璃贷款档案证实，张献贵通过霍某、张某1向工商银行沙河支行贷款情况。
沙河市国土局证明证实，被告人张献贵贷款时提供的他项权利证书、土地证是伪造的。
干部履历表、公务员登记表、公务员年度考核登记表、行政处分决定、退休审批表证实，被告人张献贵于1985年1月至1987年12月任沙河市工商局沙河城工商所科员，1987年12月至退休任沙河市工商局注册管理科科员。后因其投资并参与经营金禄建材公司且工作期间迟到、早退，不请假而缺勤，因其从事或参与营利性活动和旷工行为，被沙河市监察局给予行政记大过处分，于2015年9月份退休。
工商银行沙河支行档案资料证实，霍某、张某1的任职情况。
银行凭证、交易记录、pos机对账单证实，张献贵的银行交易明细。
石家庄市住宅室内装饰装修工程施工合同、收款收据、账目证实，2013年3月27日霍某与邢台市桥西荣欣装潢设计室签订装修合同，装修地点在沙河市章村矿，约定工程造价12万元。2013年3月30日荣欣装潢设计室收到霍某刷卡支付28000元，4月24日收到转账3万元，5月5日收到霍某转账5万元，6月18日收到转账54123元，10月13日收到转账4456元。
证明材料证实，2013年6月18日孟某在苏宁电器沙河华联购物广场店购买AO史密斯热水器、海尔洗衣机、TCL彩电等共计21607元。
经查询桥东区能强陶瓷经营部销售记录，沙河市襄南家园1号楼2单元302室业主霍某于2015年6月份在该门市购买瓷砖，前期第一次送货金额为50875元，经补退砖后退还客户1446元。实收金额共计49429元（大写：肆万玖仟肆佰贰拾玖元整），付款方式因时间过长查询不到记录。
襄南家园1-2-302室霍某在邢台奥德华门窗制造有限公司于2015年6月份订制的铝包木窗36.84平方米，总价款67360元，经该公司总经理张某2批准，按成本价40000元付款，该款项未开收据。
霍某证言证实，他在工商银行沙河支行工作，他在客户经理部和市场营销部工作期间，具体工作是负责小微企业贷款工作，主要包括申请受理、贷款申请受理之后的贷前调查、贷款发放及贷后管理等。
在张献贵第一次以沙河市金禄建材有限公司、第一次以沙河市鑫润建材有限公司、第一次以沙河市鑫润玻璃有限公司的名义办理申请贷款时，张献贵自己将土地使用证原件提交到了工行沙河支行，他看了一下张献贵提供的证件，没有去沙河市国土局进行核实，后来张献贵再办理申请贷款的时候，土地使用证原件也没有向沙河工行提供过。他自始至终都没有去沙河市国土局行政服务窗口办理过他项权利证书。
2010年，具体时间记不清楚了，张献贵因为在工商银行沙河支行办理金禄建材公司贷款的事情，张献贵在他办公室里送给他20000元现金；2012年，张献贵因鑫润建材公司在工商银行沙河支行办理贷款的事情，张献贵在他办公室送给他20000元现金；2013年在装修位于他家位于章村矿的一处房子的时候，张献贵为他支付了首期设计费，当时张献贵是在装修公司的POS机上刷的卡，刷了多少钱他不清楚，以张献贵的刷卡记录为准。后来张献贵又替他支付给装修公司50000元，当时荣欣装潢设计室的工作人员侯某找他要装修款，他就让侯某找张献贵，让张献贵替他付荣欣装潢设计室的费用。2013年他往位于章村矿的那处房子搬家时候，他在苏宁电器购买了以下家电：一台AO史密斯牌热水器、一台海尔洗衣机、三台T**牌的电视机，外加一份液晶电视机延保服务。以上这些商品共花费21607元，这21607元是张献贵支付的；2015年他在装修位于襄南嘉园处房子时，张献贵分两次送给他50000元、30000元现金，后来张献贵又替他支付装修设计费，支付了多少钱他不清楚，以张献贵的打款记录为准；2014年他妻子孟某做手术前，他给张献贵说孟某做手术需要花钱，也许会从张献贵处借钱，张献贵说能给10万元，他说用不了那么多，5万元就够了，可以打欠条。孟某做手术时他将孟某做手术的事告诉张献贵，并把孟某的银行卡号给张献贵，张献贵向孟某卡上转账5万元。后来张献贵没有要他还钱，他也没有给张献贵写欠条。2015年张献贵陪他及其妻子去北京看病，张献贵支付医疗费1.7万元，事后张献贵告诉他钱数。
从2011年开始，每个中秋节和春节张献贵都会送给他5000元现金或面值5000元的购物卡。
孟某证言证实，她认识张献贵，因为她丈夫霍某和张献贵关系比较好。至于什么时间认识张献贵的她记不清楚了。她与张献贵之间没有经济往来。她和金禄公司没有经济往来，不知道这个公司。
邢台市章村矿的房子和沙河市襄南嘉园的房子装修她都没参与，都是霍某操办的这些事情，在装修襄南嘉园的房子时，霍某给她提起过买地板砖时因为钱不够，从别人那借过钱。她记不清2013年6月18日那天是不是去过苏宁电器，买家电的21607元是谁付的她不清楚。
她因病在河北省医科大学附属第二医院、北京解放军302医院住过院。2015年去302医院复查，是司机拉着她、霍某和张献贵一起去的北京，花费了多少医药费她记不清楚了，她支付的一部分现金，其余的医药费谁支付的她不清楚。她名下卡号为6222020406006358112的银行卡一直都是霍某在用，直到2014年底他在302医院手术住院期间才由霍某交给他使用，她做完手术出院回家之后又把这张卡交给霍某了。他不清楚霍某收受张献贵贿赂情况，霍某给过他家乐园超市的购物卡，说是单位发的福利。
杨某证言证实，他从2005年就开始在荣欣装潢设计室工作，2013年1月1日他开始负责荣欣装潢设计室全面工作，一直工作到现在，现在他们荣欣装潢设计室合并重组成北京佰得装饰公司邢台分公司。2013年3月份他经张献贵介绍接了一个沙河工行客户霍某。他和侯某一块开车去章村煤矿测量霍某的房子。后来他把霍某房子的设计施工交给侯某负责了。他们设计室和霍某签订装修、设计合同，装修费一共12万元。2013年3月30日首期款部分28000元是在他们设计室刷卡付的。4月24日、5月5日、6月18日、10月13日分别收到霍某3万元首付款、5万元首付款、54123元中期款、4456元尾期款，付款是通过转账的方式付的，他们公司出具了收据。期间根据客户的要求，装修的档次提高了，相应的装修费用就会上涨，166579元是霍某实际应该支付的费用。他妻子王某1及其妹妹王某2自2013年年初在设计室任出纳，卡号为62×63和卡号为62×27的两张卡是荣欣设计室使用的，自开户起至今由王某1和王某2保管的。2013年5月2日由张献贵向王某2的卡中汇入50000元，是霍某章村煤矿房子的装修费，与收据上写的交款人为霍某不一致，当时侯某找霍某收款，霍某提出让张献贵替其付款。侯某证明的情节与杨某证言基本一致。
郑某2证言证实，2015年5、6月份，他同学张献贵说给他介绍个活，让他给霍某装修房子。他和张献贵、霍某一块在沙河市见了个面，简单说了说装修霍某房子的事，让他做预算。后来他就安排他公司的设计师给霍某的房子做了初步设计方案和预算报价，安排他妹妹郑某1负责装修霍某房子的购料工作，没有和霍某签过装修合同。他们公司还没有和霍某结算，一共多少装修费还不清楚，但是在2015年下半年，张献贵给郑某1打过3.5万元，但是这3.5万元是装修款还是之前他公司给张献贵安装伸缩门款他就不清楚了。郑某1证实的情节与郑某2证言基本一致。
张某1（中国工商银行沙河支行市场营销部经理）证言证实，2011年张献贵向该行申请贷款时找的他，他帮助张献贵办理第一笔贷款，他安排霍某为张献贵办理了贷款，后来张献贵的贷款都是霍某办理的。2011年至2015年，共收受张献贵购物卡11000元。
李某2（沙河市鑫润建材有限公司法定代表人）证言证实，她虽担任鑫润建材公司法人，只负责公司的生产和销售，公司实际控制人是张献贵，公司资金使用都是张献贵负责，公章也是张献贵管理。张献贵有三个公司，金禄建材、鑫润建材、鑫润玻璃。因张献贵在沙河市工商局上班，不能用自己的名字成立公司。鑫润建材向银行申请过贷款都是张献贵负责。张献贵让她去银行签过字，签字时见过霍某。
赵某（李某2丈夫）证言证实，李某2虽是鑫润建材法定代表人，但不实际管理该公司，也没有出资，只负责公司的生产和销售。李某2弟弟李某3是该公司股东，办理贷款手续时，都是李某2和张献贵替李某3夫妻签的字。
陈某1（张献贵妻子）证言证实，她和张献贵从2009年至今长期分居，平时很少说话。妹妹陈某2和妹夫武某、李某4的家庭条件都不好，不可能有钱入股张献贵的公司。她身份证平时都在家放着，可能是张献贵拿着她的身份证变更她为鑫润玻璃的法定代表人，但她实际并不管理公司事务，一直有张献贵管理。鑫润玻璃公司从沙河工行贷过款，2015年张献贵让她在手续上签过字。
陈某2证言证实，张献贵说其是国家工作人员，不能注册公司，用她的身份证注册了公司。后张献贵把她丈夫武某变更为金禄建材的法定代表人。金禄公司实际负责人是张献贵，公司资金使用都是张献贵负责，公司公章、财务章、个人手章、营业执照及财务手续都是张献贵保管。她和武某都是挂名，并没有实际出资。金禄建材贷款时，她和武某去沙河工行签过字，张献贵没有给他们分红，她也没有参与管理公司。武某证明情节与陈某2一致。
到案经过证实，被告人张献贵经邢台经济开发区人民检察院依法传询，到案后供述其主要犯罪事实。
户籍证明信证实，被告人张献贵的户籍信息及无违法犯罪记录。
20、被告人张献贵供述，2010年他投入50万元入股金禄建材，他是隐名股东，还有一个隐名股东是石某，石某实际负责经营管理金禄公司，该公司只有他们两个人是实际股东，工商登记显示的显名股东都不是实际出资股东。金禄建材他和石某是实际股东，2013年实际股东是他和黄某，2015年6、7月份，实际股东是黄某和武某。
鑫润建材他是实际出资人和控制人，股东是李某2、李某3，他们两个人没有出过任何资。李某2担任经理，李某3是挂名股东。公司贷款是他决策的，李某2和李某3只是在股东决策文件上签个名，去银行办理手续也都是他在办理，只是贷款手续需要李某2签名时签一下名。
鑫润玻璃他是实际控制人。因为一个公司在同一年里只能办理一笔贷款，所以成立鑫润玻璃，从而可以多办理一笔贷款。2015年5月份，鑫润玻璃从沙河工行贷款2100万元，找霍某办理的。
2010年和2012年，分别送给霍某2万元，2013年霍某章村煤矿先支付28000元装修费，后又转账5万元，购买家电21607元，装修襄南家园房子送给霍某8万元现金。
2014年霍某妻子孟某做手术前，霍某给他说孟某做手术需要花钱，也许会从他这借钱，孟某做手术时霍某提出需要他拿钱并把孟某的银行卡号给他，他向孟某卡上转账5万元，2015年支付医疗费1.7万元。霍某当时说的是借钱，并且可以给他打欠条，后来霍某也没有给他写欠条，他也没有要求霍某还钱。
2012年至2016年期间，每年春节和中秋节，都会送给霍某5000元现金或者5000元沙河家乐园超市购物卡，2012年至2016年有5个春节、4个中秋节，送的购物卡和现金共45000元。他对霍某送财物目的是为了在办理贷款时获得霍某提供的帮助，让霍某能够加快办理速度，节省融资费用。为了贷款时得到张某1的帮助，春节和中秋节他送给张某1共计11000元的购物卡。
鑫润建材一直用的都是南汪村和中汪村的两块地作抵押从银行贷的款，南汪村和中汪村这两块地他们没有国有土地使用证。金禄建材一直用的是南汪村的另一块地，这块地是在2015年拍卖的，金禄建材贷款时也没有国有土地使用证。鑫润玻璃用的是高村一块地，鑫润玻璃贷款时也没有国有土地使用证。南汪村西和中汪村北的国有土地使用证是石某伪造的，国有土地使用合同和交纳土地出让金进账单也是石某伪造的。南汪村西和中汪村北的土地抵押他项权利证书也是石某伪造的。至于石某是如何伪造的他就不清楚了。当时他和石某商量他负责跑银行，他负责伪造证件。他和石某一起到银行拿着伪造好的证件让沙河工行信贷科工作人员霍某看了看，他们没有告诉霍某这些证件是假的。2012年和2013年土地抵押他项证书是石某伪造的，2014年和2015年土地抵押他项证书是他伪造的。金禄建材、鑫润建材、鑫润玻璃贷款使用的土地使用权证、他项权证、国有土地出让合同书都是假的。沙河工行在给他办理贷款业务时，没有工作人员与他一起去国土部门办理抵押登记，霍某都是要求他将土地他项权证直接交给他就行，所以他能够提供虚假的他项权证。
本院认为，被告人张献贵作为沙河市金禄建材有限公司、沙河市鑫润建材有限公司、沙河市鑫润玻璃有限公司的实际出资人和控制人，为上述三公司谋取不正当利益，多次给予国家工作人员以财物，其行为已构成行贿罪。公诉机关指控被告人张献贵犯罪事实清楚、证据确实充分，罪名成立。其辩护人所提对行贿数额有异议应核实、张献贵有自首情节的意见，经查，起诉书指控的第四起，张献贵的公司与郑某2的公司有业务往来，张献贵支付的3.5万元是其安装伸缩门款还是霍某受贿数额存疑；起诉书指控的第六起每年春节和中秋节张献贵给霍某送现金和购物卡共计8.5万元，结合本案具体情况及张献贵当庭供述认定数额4.5万元为宜；被告人张献贵被依法传询到案，供述了主要犯罪事实，构成自首，可从轻处罚。张献贵在被追诉前主动交代行贿行为，可从轻处罚。其辩护人所提其他意见，经查属实，予以采信。鉴于被告人有悔罪表现，其所在地司法局已对其做出审前调查评估，认为其在社区内一贯表现较好，对其宣告缓刑不会对社区造成不良影响，故决定对其适用缓刑。综合被告人张献贵犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条、第三百九十条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条第二款、第三款、第五十二条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条第一款之规定，判决如下：
被告人张献贵犯行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金十万元人民币（罚金已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。
审 判 长 石书行
审 判 员 郝春燕
人民陪审员 李一硕
二〇一六年十二月二十九日
书 记 员 张鹏飞