安徽省安庆市迎江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）迎刑初字第00152号
公诉机关安徽省安庆市迎江区人民检察院。
被告人杨某某，男，1972年1月13日出生于安徽省无为县，汉族，初中肄业，农民，住安徽省无为县。因涉嫌非法采矿罪，于2014年11月13日被长江航运公安局安庆分局刑事拘留，同年12月12日被该局变更为取保候审，2015年5月26日被安庆市迎江区人民检察院取保候审，2015年11月25日被本院取保候审。
辩护人汪小敏，安徽人人律师事务所律师。
被告人陈某，男，1972年11月25日出生于安徽省枞阳县，汉族，小学文化，农民，住安徽省枞阳县。因涉嫌非法采矿罪，于2015年1月12日被长江航运公安局安庆分局取保候审，同年5月26日被安庆市迎江区人民检察院取保候审，2015年11月25日被本院取保候审。
辩护人左言环，安徽枞城律师事务所律师。
被告人汪某某，男，1974年8月25日出生于安徽省枞阳县，汉族，初中肄业，农民，住安徽省枞阳县。因涉嫌非法采矿罪，于2015年1月14日被长江航运公安局安庆分局取保候审，同年5月26日被安庆市迎江区人民检察院取保候审，2015年11月25日被本院取保候审。
辩护人钱旭轩，安徽枞城律师事务所律师。
被告人张某某，男，1965年9月10日出生于安徽省无为县，汉族，初中肄业，安徽新日船务公司业务员，住安徽省无为县。因涉嫌非法采矿罪，于2014年12月1日被长江航运公安局安庆分局取保候审，2015年5月26日被安庆市迎江区人民检察院取保候审，2015年11月25日被本院取保候审。
辩护人陈进元，安徽人人律师事务所律师。
被告人谢某某，男，1971年11月20日出生于安徽省无为县，汉族，初中文化，安徽芜湖航运公司造船厂厂长，住安徽省无为县。因涉嫌非法采矿罪，于2014年12月1日被长江航运公安局安庆分局刑事拘留，同年12月8日被该局变更为取保候审，2015年5月26日被安庆市迎江区人民检察院取保候审，2015年11月25日被本院取保候审。
辩护人杨胜生，安徽人人律师事务所律师。
被告人魏某，男，1975年1月11日出生于安徽省无为县，回族，初中文化，商贩，住安徽省芜湖市无为县，户籍所在地安徽省无为县。因涉嫌非法采矿罪，于2014年11月24日被长江航运公安局安庆分局刑事拘留，同年12月10日被该局变更为取保候审，2015年5月26日被安庆市迎江区人民检察院取保候审，2015年11月25日被本院取保候审。
辩护人程亚庭，安徽人人律师事务所律师。
安庆市迎江区人民检察院以庆迎检公诉刑诉（2015）130号起诉书指控被告人杨某某、陈某、汪某某、张某某、谢某某、魏某犯非法采矿罪，于2015年11月25日向本院提起公诉。本院适用简易程序，依法组成合议庭，于2015年12月9日公开开庭审理了本案。安庆市迎江区人民检察院指派代理检察员虞维佳出庭支持公诉，六名被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
安庆市迎江区人民检察院指控：2013年11月，被告人张某某、谢某某、魏某、杨某某四人投资购买银通699号散货船并私自改造为银通699号吸砂泵。2014年8月1日至11月13日期间，银通699号吸砂泵在未取得采矿许可证的情况下，由陈某、汪某某带泵，安排船只采砂时间、地点并联系货船购砂，杨某某负责日常管理，雇佣张某甲、王某某、陈某某、程某某（均另处）等人在船上工作，先后在长江安庆段拦江矶水域、梅龙水域、乌沙水域、三江口水域非法开采江砂，并约定收益由带泵人与船股东三七分成。经鉴定，陈某等人非法开采建筑用砂237900吨，造成矿产资源破坏的价值为3568500元。
2014年11月13日凌晨，公安机关在执法过程中，当场查获正在非法开采江砂的银通699号吸砂泵及被告人杨某某。后其他五名被告人陆续主动向公安机关投案。归案后，谢某某、魏某分别退缴赃款20万元，张某某退缴赃款15万元，陈某、汪某某、杨某某分别退缴赃款10万元。
公诉机关向法庭提交被告人的户籍证明、银通699吸砂泵记账本、扣押清单等书证、归案经过证明、司法鉴定意见、辨认笔录、搜查笔录、提取笔录、相关证人证言、各被告人供述等证据证明指控的事实，据此认为，被告人陈某、汪某某、张某某、谢某某、魏某、杨某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证而擅自采矿，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法采矿罪且系共同犯罪追究其刑事责任。六名被告人在共同犯罪中起主要作用，是主犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十六条第一、四款之规定，按其参与或组织、指挥的全部犯罪处罚；被告人陈某、汪某某、张某某、谢某某、魏某犯罪以后自动投案，如实供述罪行，是自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或者减轻处罚；被告人杨某某归案后如实供述罪行，系坦白，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。
被告人杨某某、陈某、汪某某、张某某、谢某某、魏某对公诉机关指控的罪名和犯罪事实均无异议，且自愿认罪。
六名被告人的辩护人对公诉机关指控的罪名和基本犯罪事实无异议，但均对本案的鉴定报告提出异议，认为认定涉案江砂的吨位和价值的依据不足，另均提出六名被告人系自首，庭审中悔罪态度较好；其中被告人杨某某、汪某某、张某某、谢某某、魏某的辩护人提出上述五名被告人未实际获利，各被告人被扣押在案款不应认定为赃款；被告人杨某某、张某某、谢某某的辩护人分别提出杨某某不是犯意提起者，在采砂过程中起辅助作用，张某某、谢某某未实际参与采砂，上述三名被告人应认定为从犯；被告人魏某的辩护人提出公诉机关认定本案为情节特别严重的法律依据不足。综上，各辩护人均提出请法庭对六名被告人减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明：2013年11月，被告人张某某、谢某某、魏某、杨某某投资购买银通699号散货船并私自改造为银通699号吸砂泵船。2014年7月，被告人陈某、汪某某与张某某、谢某某、魏某、杨某某商议约定，由陈某、汪某某二人带泵，即安排泵船采砂时间、地点并联系货船购砂，所得收益由带泵人与船股东三七分成。
2014年8月1日至11月13日期间，银通699号吸砂泵在未取得采矿许可证的情况下，由陈某、汪某某带泵，杨某某负责日常管理，张某某、谢某某、魏某分别安排张某甲、王某某（均另处）等人作为其代理人，另雇佣陈某某、程某某（均另处）等人在船上工作，先后在长江安庆至池州段拦江矶、梅龙、乌沙、三江口水域非法采砂，出售的砂款共计3469100元。经鉴定，银通699号开采建筑用砂矿共237900吨，造成矿产资源破坏的价值为3568500元。
2014年11月13日凌晨，公安机关在长江三江口水域巡逻执法时，当场查获正在非法采砂的银通699号吸砂泵及被告人杨某某，并扣押被采江砂1750吨，后被告人陈某、汪某某、张某某、谢某某、魏某陆续主动向公安机关投案并如实供述非法采砂的事实。
案发后，被告人谢某某、魏某分别退缴赃款20万元，张某某退缴赃款15万元，陈某、汪某某、杨某某分别退缴赃款10万元。
本案审理过程中，本院委托司法部门对被告人杨某某、陈某、汪某某、张某某、谢某某、魏某的社区影响情况进行评估，经评估，司法部门认为六名被告人均具备矫正条件。
上述事实，有下列证据予以证明：
一、被告人的户籍证明，证明各被告人的身份情况。
二、归案经过证明及情况说明，证明公安机关与水利部门在联合执法时，于2014年11月13日将被告人杨某某当场查获，被告人魏某、谢某某、张某某、陈某、汪某某分别于2014年11月24日、12月1日、12月1日、2015年1月12日、1月14日主动到公安机关投案。
三、内河船舶检验证书、适航证书、船舶所有权登记证书、承诺书、委托经营合同、声明书、船舶交易合同、安徽省江洋船舶修造有限公司出具的证明，证明涉案船舶原系货船，被告人谢某某、张某某于2013年11月10日予以购买，后将该船改造为银通699号吸砂船。
四、搜查笔录、扣押及发还清单，证明经公安机关依法搜查，扣押涉案船上的记账本3本；扣押涉案船舶非法开采的江砂1750吨；另分别扣押被告人谢某某、魏某各20万元，张某某15万元，陈某、杨某某、汪某某各10万元。
五、记账本及公安机关依据相关证人证言、被告人供述统计的明细表，证明银通699号吸砂泵船于2014年8月1日至11月9日期间非法采砂的时间、出售的吨位、数额及买砂船的情况，出售江砂款共计3469100元。
六、辨认笔录，证明相关被告人相互辨认、涉案船舶上打工人员相互辨认及辨认相关被告人、相关买砂人员辨认涉案船舶上打工人员的情况。
七、价值鉴定报告，证明经鉴定，银通699号吸砂泵船于2014年8月1日至2014年11月13日期间在安庆至池州段拦江矶、乌沙、三江口、梅龙水域非法开采建筑用砂资源储量237900吨，造成矿产资源破坏价值3568500元。
八、社区影响评估意见书，证明经评估，司法部门认为六名被告人均具备矫正条件。
九、证人高某某、汪某甲、韩某某、周某某、汪某乙（买砂人员）的证言，证明上述人员经营的货船于2014年8月至2014年11月期间分别在银通699号吸砂船上买过江砂，买砂的时间、地点、数量和价格的证言与账本记录情况、被告人杨某某、陈某、汪某某的供述一致。
十、证人王某某的证言，证明2010年9月，其朋友陈某甲将银通699号货船挂靠在其经营的池州银通船务有限公司，2013年11月10日，陈某甲将船卖给谢某某、张某某，后该船被私自改成了吸砂泵船，该船还有几个股东。
十一、证人宣某某、张某甲、王某某、程某某、陈某某（涉案船舶打工人员）的证言，分别证明银通699号吸砂泵船没有采砂许可证。船股东是谢某某、魏某、杨某某和张某某，杨某某在船上负责日常管理，张某某、谢某某、魏某分别安排张某甲、王某某等人在船上作为自己的代理人。被告人陈某、汪某某是带泵人，负责安排采砂时间、地点，联系货船买砂，该船自2014年8月至11月13日在长江梅龙、乌沙、拦江矶、三江口水域采砂并出售。另王某某证明带泵人和股东约定利润三七分成，该船卖砂的钱都用来支付人员工资、燃料费和维护机器。公安机关扣押的记账本上记录的卖砂时间、船名、吨位和钱款，与打砂的情况一致。
十二、被告人杨某某的供述，证明银通699吸砂泵船于2013年11月改装好，2014年7月下水后就到池州、安庆一带水域采砂，该船没有采砂许可证，股东是其和魏某、谢某某、张某某，张某甲、王某某、王某有点小干股，能分红。其和张某甲在船上负责签字和日常管理，王某和张某甲负责采砂款管理，王某某记账，带泵的是汪某某、陈某等四人，负责外面的关系处理，采砂后的运输、销售。带泵人和股东约定利润按三七分成，但股东没有拿钱，都用于吸砂泵日常生产开销等费用。具体采砂的时间、地点、数量等情况船上的记账本记得很清楚。
十三、被告人陈某的供述，证明银通699号采砂船的股东是姓谢、姓魏、姓张的和杨某某，平时杨某某在船上负责签字，管理日常费用，船上还有打工的张某甲、会计王某和王某某，其和汪某某带泵，负责联系货船来买砂，其在江边盯梢，防止执法单位查处，并带船找有江砂的地方打砂，如池州梅陇、乌沙，安庆的三江口水域，带泵的和股东利润三七分成，但是后来因为打不到砂，就按二八分成。该船从2014年8月以来采了约300万元的砂，其和汪某某分了20多万元，扣除银通699泵船撞坏其他船只的赔偿款及罚款的费用，两人获利一人8万元。因船本身开支大，许多卖砂的钱都用去加油了，还要付人员工资，股东没赚多少钱。记账本上记录的是该船打砂后卖给过往船舶的情况，包括船名、时间、卖砂款，与吸砂船打砂的情况是对应的，因为吸砂船在打砂后会立刻卖出，防止被查处。
十四、被告人汪某某的供述，证明银通699吸砂泵船的股东有四人，其知道的是姓魏、姓张的，还有杨某某。杨某某在船上负责签字，管理日常费用，两个会计是王某和王某某，带泵的是其和陈某，负责在能打砂时通知泵船出来打砂，并联系货船买砂，如果被罚款了去交罚款。该船于2014年8月至11月13日在没有采砂许可的情况下先后在梅龙、乌沙、三江口水域采砂，采了约300万元的砂，为防止被水利部门查到，打到的砂立刻就卖给过往的船舶，账本上对打砂的时间、吨位记录得很清楚。带泵人和股东约定利润三七分成，由于泵船除了日常开支费用没有赚到钱，按二八分成，2014年8月至9月，吸砂船打砂卖了140万元左右，其和陈某分了28万元，扣除交罚款等费用每人分到8万元。9月之后大概又打了100多万元的砂，其没分到钱。
十五、被告人张某某的供述，证明2013年底，被告人谢某某邀请其投资入股造吸砂泵船，该船是杨某某通过池州银通船务公司买的二手货船，改造之后为699吸砂泵船，股东是其和谢某某、魏某、杨某某，2014年8月份该船在没有许可证的情况下到长江安庆、池州一带水域采砂，平时主要由杨某某负责，另三人都有自己的代理人在船上，其代理人是弟弟张某甲、谢某某代理人是王某某，船上还有其他打工人员。带泵的和股东三七分成，其尚未获利。
十六、被告人谢某某的供述，证明银通699吸砂泵船于2013年11月改装，2014年7月下水，下水后在没有许可证的情况下到长江水域采砂，具体由杨某某负责，其和张某某负责买船，船股东系其和张某某、魏某、杨某某，杨某某、张某某负责造泵的事，魏某与杨某某联系带泵的人，船下水后的打砂业务是魏某和杨某某负责，王某某、张某甲、王某等人在船上打工，带泵的和股东约定利润三七分成，其尚未获利。
十七、被告人魏某的供述，证明2013年谢某某准备造吸砂泵船，邀请其投资入股，并将银通699号货船改造成了吸砂泵船，股东有其和谢某某、姓张的人。该船于2014年8月起在没有许可证的情况下在长江安庆、池州一带水域采砂，其将船交给杨某某打理，汪某某负责带泵，船上还有王某、王某某等人打工，其尚未获利。
上述证据，形式、来源合法，内容相互印证，均可作为定案依据予以认定。
关于各辩护人对价值鉴定报告提出的异议。经查，本案关于涉案泵船开采砂矿的吨位、造成矿产资源破坏价值的鉴定报告，作出的程序合法，内容属实，应当作为定案依据予以认定，各辩护人提出的异议不能成立。
对被告人杨某某、汪某某、张某某、谢某某、魏某的辩护人提出上述五名被告人未实际获利，各被告人被扣在案款不应认定为赃款的辩护意见。经查，扣押在案的记账本有涉案泵船上打工的相关人员及直接参与采砂的被告人杨某某、陈某、汪某某予以确认，亦有相关买砂人员的证言印证，账本详细记录有卖砂的时间、购砂船、卖砂款等情况，依据账本统计涉案泵船出售江砂款共计3469100元的事实应予认定，上述卖砂款是否用于泵船日常维护等支出，各被告人是否实际取得该款，不影响对本案违法所得的认定，对上述辩护人的辩护意见本院不予采纳。
关于被告人杨某某、张某某、谢某某的辩护人提出三名被告人应认定为从犯的辩护意见。经查，上述三名被告人共同投资改造涉案泵船，其中被告人张某某、谢某某负责购买船只，虽未直接参与采砂，但均安排代理人在船上工作，被告人杨某某在船上负责日常管理，各被告人作用相当，无明显主次之分，对上述辩护人的辩护意见本院不予采纳。
关于被告人魏某的辩护人提出公诉机关认定本案系情节特别严重的法律依据不足的辩护意见。本院认为，涉案泵船非法采矿造成矿产资源破坏价值达到300余万元，公诉机关据此认定情节特别严重并无不当，故对辩护人的前述辩护意见不予采纳。
关于被告人杨某某的辩护人提出杨某某系自首的辩护意见。经查，被告人杨某某系在公安机关执法过程中被当场查获并带回审查，不符合自首的自动投案要件，对辩护人的前述辩护意见本院不予采纳。
本院认为：被告人杨某某、陈某、汪某某、张某某、谢某某、魏某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证而擅自采矿，情节特别严重，其行为均已构成非法采矿罪，且系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人杨某某归案后至庭审中均如实供述犯罪事实；被告人陈某、汪某某、张某某、谢某某、魏某犯罪以后自动投案，如实供述罪行，是自首；六名被告人庭审中均自愿认罪；案发后，被告人谢某某、魏某分别退缴违法所得20万元，张某某退缴违法所得15万元，陈某、汪某某、杨某某分别退缴违法所得10万元。根据各被告人的具体犯罪情节、悔罪表现及司法部门出具的社区影响评估意见，可采纳各辩护人与此相关的辩护意见，依法对六名被告人从轻处罚并适用缓刑，对各辩护人提出减轻处罚的辩护意见不予采纳。据此，经本院审判委员会讨论决定，对被告人杨某某依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，对被告人陈某、汪某某、张某某、谢某某、魏某依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人杨某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。
二、被告人陈某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。
三、被告人汪某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。
四、被告人张某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。
五、被告人谢某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。
六、被告人魏某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。
（上述六名被告人的缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
七、各被告人的违法所得依法予以追缴，上缴国库。
八、扣押在案的江砂依法予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省安庆市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 祁 隽
审 判 员 朱 振 平
人民陪审员 陈 玉 胜
二〇一五年十二月十日
书 记 员 潘晶（代）
附：本判决书适用的相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚、
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行
第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。