江苏省南京市六合区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏0116刑初18号
公诉机关南京市六合区人民检察院。
被告人丁某甲，男，1970年6月19日生，汉族，小学文化，私营业主，住江苏省南京市秦淮区。因涉嫌犯行贿罪于2015年1月27日被监视居住，同年2月11日被刑事拘留，同年2月17日被逮捕。2015年10月29日经南京市六合区人民检察院决定被取保候审。2015年11月17日经本院决定被取保候审。
辩护人蒋龙飞，江苏海浪律师事务所律师
南京市六合区人民检察院以宁六检诉刑诉［2015］651号起诉书指控被告人丁某甲犯行贿罪、对非国家工作人员行贿罪一案，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市六合区人民检察院代理检察员顾权出庭支持公诉。被告人丁某甲及其辩护人蒋龙飞到庭参加诉讼。现已审理终结。
南京市六合区人民检察院指控：
（一）行贿罪
1999年中秋节前至2002年上半年期间，被告人丁某甲在向南钢集团公司供应原料过程中为谋取不正当利益，让负责原料检验、验收职责的南钢技术质量部原料站站长邵某违反行业规范为其在原料取样提供帮助，并先后6次给予邵某现金人民币共5万元。
（二）对非国家工作人员受贿罪
2010年4月至2011年夏天，被告人丁某甲在向南钢集团公司供应原料的过程中，为谋取不正当利益让负责原料检验、验收职责的南钢技术质量部原料站站长邵某违反行业规范为其在原料取样提供帮助，并先后3次给予邵某现金人民币共计230万元。
公诉机关就起诉指控的被告人丁某甲行贿、对非国家工作人员行贿的事实，向法庭出示了被告人丁某甲的供述，证人楚某某、穆某等人的证言，购销合同、报账单、发票、管理文件等书证。公诉机关认为，被告人丁某甲的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条、第一百六十四条第一款的规定，应当以行贿罪、对非国家工作人员行贿罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处。
被告人丁某甲对起诉书指控的犯罪事实无异议。
被告人丁某甲的辩护人提出如下辩护意见：1、行贿罪部分，丁某甲先后6次给邵某的5万元，大多发生在逢年过节且时间过去很久，希望对行贿罪从轻处罚。2、向非国家工作人员行贿部分，230万元是邵某以借为名向被告人索贿，此后被告人没有与南钢公司进行业务往来，没有给南钢公司造成损失，希望法庭从轻处罚。3、被告人丁某甲劝说丁某归案，对相关案件的侦破有立功表现恳请法庭从轻或减轻处罚。
经审理查明，
（一）行贿事实
1997年初，被告人丁某甲的哥哥丁某挂靠江苏省物资回收公司向南钢公司供应氧化铁皮。1998年丁某因犯罪行为被判刑，被告人丁某甲开始接手丁某在南钢公司的原料供应业务。被告人丁某甲为了使其工矿原料进入南钢公司顺利通过取样检测，并获得高等级品位的评定，向负责工矿原料检验、验收的原南钢集团公司质量管理处原料站站长邵某行贿。邵某本人或放任其下属违反原料检验规范，采取选择性取样的手段刻意选取一些质量高的样品进行化验，为被告人丁某甲供应的工矿原料获得高品位评定，被告人丁某甲从中获取了巨额不正当利益。为此被告人丁某甲在1999年中秋前，丁某甲送给邵某现金人民币5000元；2000年春节前、端午前、中秋节前丁某甲各送给邵某现金人民币1万元；丁某甲送给邵某现金人民币1万元；2001年春节前丁某甲送给邵某现金人民币1万元；2002年上半年邵某住院期间，被告人丁某甲到病房送给邵某现金人民币5000元，合计5万元。
上述事实有下列证据予以证实：
1、证人证言
（1）受贿人邵某证实：1998年1月至2002年9月其任南钢质检处原料站站长，负责整个厂区原料检验、验收；2002年10月至2010年4月任质检处钢铁站站长，2010年5月至2012年4月，任技术质量部（原质检处）原料站站长，2012年5月至2013年4月任技术质量部用户室副主任，2013年5月至案发前，任技术质量部轧钢站站长。
原料站负责南钢合金、铁料的质量验收，包括取样、制样、化验三部分。站长对全过程监督和审核，发现问题可以要求重新取样、制样和化验。丁某甲和丁某在送料过程中，我知道下面的人会在取样中做手脚帮忙，我收了钱，默许这种情况存在，一概不管，有异常我也不重检或者装作不知道。
1999年中秋前，丁某甲送了两瓶酒和两条烟及5000元现金；
2000年春节前，丁某甲送的烟酒，在袋子里有1万元现金；
2000年端午前，丁某甲给我一笔1万元现金；
2000年中秋节前，丁某甲送的烟酒，还有1万元现金；
2001年春节，丁某甲送的烟酒及1万元现金；
2001年中秋节前，送了两瓶酒和两条烟，有无现金记不清楚；
2002年春节前，丁某甲送的烟酒和现金，具体金额不是1万就是2万元；
2002年上半年，住院期间，丁某甲送了红包，不是5000元就是1万元现金；
（2）证人楚某某（南钢技术质量部部长）的证言，证实：原料站负责对进厂原料和辅料验收。站长是原料站的一把手，为公司购进的原料进行把关验收。南钢改制前后原料站站长职责不变。邵某在改制前就在质量管理处从事管理工作，在改制后就进入合并后的技术质量部从事管理工作。
（3）证人穆某（原料站取样班班长）的证言，证实：2011年，邵某暗示我换车需要赞助，我和芮某一人8万共16万元送给邵某，感谢其保留我班长职位。2003年或2004年，我经邵某介绍认识丁某和丁某甲，后丁某甲约我吃饭、洗澡及送茶叶、烟酒，要我在取样时关照，丁某甲跟我说过原料上面的30至50公分是符合合同标准的，希望我们取样的人不要往下挖。
2、书证
（1）、技术质量部管理类作业文件，证实：原料检验站负责对公司外购的大宗原燃辅料（精粉、煤、焦炭、合金、石灰、炼钢辅料、生铁等）取样、检验、判定并出具检验报告。原料取样规程规定了具体流程。
（3）、南京钢铁集团有限公司报账单、增值税发票等书证，证实：1998年、1999年丁某甲、丁某甲兄弟挂靠省物资回收公司与南钢的业务往来情况。
（4）、工矿产品购销合同及情况说明，证实：2000年至2002年丁某挂靠江苏省物资回收公司及其他公司向南钢集团供应精铁粉的情况。
3、被告人供述和辩解
1997年丁某出事后，我接替往南钢供应氧化铁皮，通过江苏省物资回收公司、靖江物资回收公司的名义供应，逢年过节就给邵某送钱。1998年到2002年期间总共十几万。
第一次是1998年3月份送的，在和邵某吃饭的时候给他的，送他了5000元钱。1998年端午节，我准备好了一万元现金，到邵烈当时住的南钢三村楼下，把准备好的一万元现金和烟酒给邵某，他收下了。1998年中秋节，我准备好一万元现金和一些烟酒到邵某当时住的南钢房子楼下，把这些东西给他了。1999年春节，我又准备了两万元现金和一些烟酒到邵某当时住的南钢的房子楼下，把这些东西给他，他收下了。1999年端午节和中秋节，我都准备了一万元现金和一些烟酒送给了邵某，也是在他家楼下。2000年春节，我准备了两万元现金和一些烟酒也是在邵某家楼下给了他。2000年端午节和中秋节，我都准备了一万元现金和一些烟酒送给邵某，也是在南钢三村他家的房子楼下。2001年春节，我准备了两万元现金和一些烟酒到邵某当时住的南钢的房子楼下，之后我把这些东西给他，邵某收下了。在2001年春节之后，我二哥又回南钢做业务了，所以之后我就不和邵某联系了，逢年过节也不去看望邵某了。大概2002年邵某做痔疮手术住院，我当时和我二哥去医院去看他，我准备了五千元的现金用信封装好，到了医院后就把这个信封给了邵某，邵某也收下了。
给他钱是因为：在原料取样时邵某会关照，通过他或者下面班长取含铁量较高的原料的样，每吨货多赚6至8元。
（二）对非国家工作人员行贿事实
2003年，南京钢铁集团公司改制，改制后的南钢集团公司与上海复兴公司合资成立南京钢铁联合有限公司，2010年5月，邵某调回改制后的南京钢铁联合有限公司技术质量处原料站，任技术质量处原料站站长。2010年初，被告人丁某甲在东北等地寻找矿山，欲向南钢公司提供工矿原料。2010年8月，邵某以购房为由向丁某甲提出借款要求。被告人丁某甲分批次送给邵某现金人民币200万元。2011年初，邵某购买一辆轿车，被告人丁某甲送给邵某30万元。
上述事实有下列证据予以证实：
1、证人证言
（1）受贿人邵某证实：2010年4月份我又调回原料站，2010年我回到原料站担任站长，我找丁某甲借200万买房子，没有打借条，后来丁某甲又陆续给我30万至50万元买车，并说之前的200万不用还了，我也就不打算还了，他说不要了，我就欣然同意了，丁某甲做氧化铁皮的时候希望我关照他，希望我放松对下面人的管理，放任下面的人在对他供应的原料取样时进行选择性取样，让他挣到钱，丁某甲这些年虽然在南钢做生意不多，但是我们都知道他在外面到处找矿，他也知道大宗货物在原料检验时偏差很大，想和我处好关系，我是原料站站长管着原料的取样和检验。
（2）证人赵某（邵某妻子）的证言，证实：我们家购买了融侨中央花园的房子花了500万元，买板桥商铺花了100万元，买融侨花园邵某给我大约300万元，2010年8月18日，90万元存款凭证；8月19日2张各50万元的存款凭证都是我存的，钱是邵某给我的，这些钱我没有问过邵某出处是哪里。
2、书证
（1）银行对账单、购房收据、合同，证实：邵甲（邵烈之子）于2010年8月购买位于建邺区青石路以南融侨XXX区X幢X单元XXX室住房一套，总价为506万余元。邵某银行帐户在此时间段有大额资金的存、取。
（2）劳动合同书，证实：2003年9月邵某与南京钢铁股份有限公司签订劳动合同，约定邵某在工人或管理岗位从事相关工作。
3、被告人丁某甲的供述
2010年邵某调回原料站后，邵某提出借200万，我跟二哥丁某说起邵某借钱买房的事。二哥说，邵某之前帮了我们不少忙，他现在又回来当原料站站长，虽然我们目前没有业务联系，但以后肯定要继续与南钢发生铁矿业务，还是要找邵某帮忙。我觉得他说的很有道理。因为我一直搞铁矿开采，虽然2008年年底原来的铁矿关了，但2009年、2010年，我就一直在东北、新疆等地看一些铁矿，一直是有做铁矿开采的打算，如果以后又做铁矿开采了，邵某的职位很重要，就答应借钱。2011年邵某说老婆要换车，我提出给30万，夏天邵某说装修缺100万，我直接说前面的200万不要还了，算赞助的，我想一劳永逸摆平邵某。我后面一直在找矿想往南钢供货，但没找到合适的铁矿。邵某虽然在借钱的时候讲以后卖了老房子还我钱，但其实我和邵某都心知肚明，如果以后我在南钢做铁矿业务，邵某通过违规取样可以帮我赚得额外的巨大利润，我是不可能向他去要这200万元钱的，他也不必要还给我了，所以才让我以现金方式给他送这200万元钱，我们双方都没有提打借条和利息的事情，我也不可能去让他打借条，这200万元钱就相当于我预先支付给他的好处费了。他之前强调要给现金，而且当我给他200万元钱的时候他也不提要写个借条给我，我心里其实明白，他是以借为名要，所以我不可能再让他写借条。购车的30万元一开始就是送给他的，不存在借的问题，主要还是想处好关系，以后邵某好关照我。
另查明，公诉机关从被告人丁某甲处扣押现金人民币2.7万元。
此外公诉机关还向法庭提交了下列证据：
1、企业法人营业执照，证实：1993年至1999年，南京钢铁集团有限公司系国有独资公司，2001年6月28日南京钢铁有限公司成立，股东有中国信达资产管理公司（国有独资）、中国华融资产管理公司（国有独资）、中国长城资产管理公司（国有独资）、南京钢铁集团有限公司。物资供应处系南京钢铁有限公司内设部门。2003年3月24日成立南京钢铁联合有限公司，该公司系法人独资（非国有）。
2、南京钢铁集团有限公司干部履历表，劳动合同书证实：邵某1999年任质管处原料检验站副站长、2001年1月任站长，2002年10月至2010年4月任质检处钢铁站站长，2010年5月至2012年4月，任技术质量部（原质检处）原料站站长。2003年邵某系南京钢铁股份有限公司职工，身份由国家工作人员转为非国家工作人员。
3、南京钢铁联合有限公司人力资源部【2010】8号文件、【2011】16号文件、【2012】15号文件，证实：2010年5月19日至2012年4月25日邵某为原料检验站站长。
本院认为，被告人丁某甲通过向负有原料检验职责的国家工作人员、非国家工作人员的邵某送钱，影响邵某在原料检测中违规取样，提高原料品质进而谋取非法利益，其行为已构成行贿罪和对非国家工作人员行贿罪,应依法予以惩处。被告人丁某甲归案后如实供述罪行，依法予以从轻处罚。被告人丁某甲在判决宣告前一人犯数罪，依法予以数罪并罚。公诉机关指控被告人丁某甲犯行贿罪、非国家工作人员行贿罪，事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，罪名成立，本院予以支持。
辩护人所提“230万元是邵某以借为名向被告人索贿，此后被告人没有与南钢公司进行业务往来，没有给南钢公司造成损失”的辩护意见，经查属实本院予以采纳。
辩护人所提被告人丁某甲劝说丁某归案，对相关案件的侦破有立功表现的辩护意见。经查，虽然被告人丁某甲传递信件劝说在逃的犯罪嫌疑人丁某归案，丁某归案后亦如实供述了向他人行贿的事实，但丁某甲的劝说行为不符合立功的要件，故对辩护人的这一主张，本院不予支持。综合考虑被告人丁某甲在行贿行为中的被动性，在谋取利益方面尚未实际得利，以及配合司法机关劝说在逃犯罪嫌疑人归案等，可以对丁某甲从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款、第一百六十四条第一款、第六十七条第三款、第六十九条第二款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条之规定，如下判决：
被告人丁某甲犯行贿罪，判处拘役五个月，犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五十万元，决定执行有期徒刑三年，缓刑三年六个月，罚金人民币五十万元。
（缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金款人民币50万元，其中7.2万元以扣押款冲抵，余款42.8万元已预缴至本院）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 斌
审 判 员 徐天兵
代理审判员 田水宝
二〇一七年三月三十日
书 记 员 丁 佳