三门峡市陕州区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1222刑初68号
公诉机关陕县人民检察院。
被告人蔡某甲，女，1973年12月3日出生，汉族，初中文化程度，户籍所在地：河南省三门峡市湖滨区，住河南省陕州区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年10月20日被陕县公安局刑事拘留，同年11月27日被陕县公安局执行逮捕。现羁押于三门峡市看守所。
辩护人刘福仓，河南言东方律师事务所三门峡分所律师。
被告人广某甲，女，1990年5月13日出生，汉族，大专文化程度，户籍所在地：河南省陕州区，住河南省三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年10月26日被陕县公安局取保候审，2016年1月29日被陕县人民检察院决定取保候审。
被告人马某某，女，1974年8月9日出生，汉族，高中文化程度，住河南省三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年10月28日被陕县公安局取保候审，2016年1月29日被陕县人民检察院决定取保候审。
辩护人曹红星，郭二娜（实习），河南陕州律师事务所律师。
被告人聂某某，女，1989年8月28日出生，汉族，大专文化程度，户籍所在地：河南省陕州区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年11月2日被陕县公安局取保候审，2016年1月29日被陕县人民检察院决定取保候审。
陕县人民检察院以三陕检公诉刑诉（2016）18号起诉书指控被告人蔡某甲、广某甲、马某某、聂某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月29日向本院提起公诉，本院受理后，于2016年3月10日由简易程序转为普通程序，并依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。陕县人民检察院指派检察员谢晖出庭支持公诉，被告人蔡某甲及其辩护人刘福仓，被告人马某某及其辩护人曹红星、郭二娜，被告人广某甲、聂某某均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：2011年9月，广某乙（已判决）工商注册成立以房地产开发、物业管理、装修工程设计等为经营范围的三门峡东泰投资有限公司（后更名三门峡东泰实业有限公司，以下简称东泰公司），并担任该公司法定代表人。2012年10月至2014年9月间，东泰公司违反国家金融管理法规，非法从事融资活动，广某乙指使公司员工被告人蔡某甲、聂某某、马某某、广某甲等人，以支付高额利息为诱饵吸收社会公众存款，严重扰乱金融秩序。其中：
1、被告人蔡某甲在该公司工作期间共融资53笔，金额261万元，均已归还。其中他人存款43笔164万元。经审计，工资、提成等实发141952元。
2、被告人聂某某在该公司工作期间共融资15笔，金额198万元，其中他人存款13笔193万元，截止2014年9月30日尚未归还金额62万元，其中他人60万元。
3、被告人广某甲在该公司工作期间共融资35笔，金额1191.5万元，其中他人存款32笔1182.5万元，截止2014年9月30日尚未归还金额21万元，其中他人19万元。经审计，工资、提成等实发9735元。
4、被告人马某某在该公司工作期间共融资49笔，金额386.5万元，其中他人存款44笔360.5万元，截止2014年9月30日尚未归还金额285.5万元，其中他人234.5万元。经审计，工资、提成等实发30090元。
2015年10月26日，被告人广某甲退缴违法所得10000元；2015年10月28日，被告人马某某退缴违法所得30090元。
以上事实，公诉机关提交如下证据证实：四被告人的供述与辩解；书证：四被告人户籍证明、前科证明、抓获经过、资金往来结算票据、委托投资协议复印件等；证人证言：证人蔡某乙、刘某甲、杨某某、段某某等证言；鉴定意见：三门峡康华会计师事务所有限责任公司关于融资数额的司法鉴定意见书、关于工资发放情况的司法鉴定意见书等。
公诉机关认为，四被告人违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究四被告人刑事责任。四被告人在共同犯罪中起次要和辅助作用，是从犯，可以从轻或减轻处罚。
四被告人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。
被告人蔡某甲的辩护人对起诉书指控蔡某甲的犯罪事实及罪名不持异议，认为被告人蔡某甲在本案中系从犯，到案后如实供述犯罪事实，属坦白，又系初犯、偶犯。建议对被告人蔡某甲适用缓刑。
被告人马某某的辩护人对起诉书指控马某某的罪名无异议，对指控马某某融资总数额有异议，认为应当将马某某的近亲属存款从其融资数额中扣除；刘某乙、李某某、崔某某的存款不应作为马某某的融资数额，该集资参与人或是自己主动到东泰公司存款，或是存在东泰公司其他业务员名下，后转存在马某某名下，马某某只是作为业务联系人，且没有从中取得任何利益；被告人马某某系从犯，有自首情节，退缴违法所得，取得了受害人谅解。综上，建议对马某某免予刑事处罚或者适用缓刑。
经审理查明：2011年9月，广某乙（已判决）工商注册成立以房地产开发、物业管理、装修工程设计等为经营范围的三门峡东泰投资有限公司（后更名三门峡东泰实业有限公司，以下简称东泰公司），并担任该公司法定代表人。2012年10月至2014年9月间，东泰公司违反国家金融管理法规，非法从事融资活动，广某乙指使公司员工被告人蔡某甲、广某甲、马某某、聂某某等人，以支付高额利息为诱饵吸收社会公众存款，严重扰乱金融秩序。其中：
被告人蔡某甲共融资261万元，其中他人存款164万元，均已归还。经审计，蔡某乙在东泰公司期间所发工资、提成为141952元。
被告人广某甲共融资1191.5万元，其中他人存款1182.5万元，截止2014年9月30日，尚未归还金额21万元，其中他人19万元。经审计，广某甲在东泰公司期间所发工资、提成为9735元。
被告人马某某共融资386.5万元，其中他人存款360.5万元，截止2014年9月30日，尚未归还金额285.5万元，其中他人234.5万元。经审计，马某某在东泰公司期间所发工资、提成为30090元。
被告人聂某某共融资198万元，其中他人存款193万元，截止2014年9月30日，尚未归还金额62万元，其中他人60万元。
2015年10月26日、10月28日、11月2日，被告人广某甲、马某某、聂某某分别到公安机关投案自首。被告人广某甲退缴违法所得10000元，被告人马某某退缴违法所得30090元，被告人聂某某退缴违法所得2000元。
认定上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：被告人蔡某甲、广某甲、马某某、聂某某的供述和辩解；书证：四被告人户籍证明及无前科证明、抓获经过、无羁押证明、陕县公安局经侦大队情况说明、三门峡市中级人民法院刑事裁定书、委托投资协议、资金往来结算票据、工商银行票据；证人证言：证人蔡某乙、蔡某丙、刘某甲、蔡某丁、曲某甲、曲某乙、李某乙、许某某、刘某乙、宋某某、徐某某、李某某、崔某某、吕某甲、吕某乙、何某某、程某某、白某某、王某甲、胡某某、王某乙、刘某乙、李某丙、秦某某、马某甲、郭某甲、马某乙、段某某、郭某乙、蔺某某、聂某某、王某丙、严某某、杨某乙、张某乙等证言；鉴定意见：三门峡康华会计师事务所有限责任公司司法鉴定意见书等。足以认定。
本院认为，被告人蔡某甲、广某甲、马某某、聂某某违反国家金融管理法律规定，为广某乙等人非法吸收公众存款提供帮助，扰乱金融秩序，数额巨大，四被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。四被告人在为广某乙等人非法吸收公众存款犯罪中提供帮助，从中收取提成等费用，系从犯；被告人广某甲、马某某、聂某某自动投案，如实供述犯罪事实，是自首；被告人蔡某甲到案后如实供述犯罪事实，属坦白，对四被告人均依法减轻处罚。被告人广某甲、马某某、聂某某退缴违法所得，均酌情从轻处罚。对被告人蔡某甲的辩护人提出蔡某乙系从犯，到案后如实供述犯罪事实，属坦白的辩护意见，本院予以采纳，其他辩护意见不予采纳。对被告人马某某的辩护人提出马某某系本案从犯，有自首情节，积极退缴违法所得，又系初犯、偶犯，建议对马某某适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳，其他辩护意见不予采纳。根据四被告人的犯罪事实、情节以及认罪、悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
被告人蔡某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金5万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年10月20日起至2016年6月19日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。
二、被告人广某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，宣告缓刑二年，并处罚金5万元。
三、被告人马某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑二年，并处罚金5万元。
四、被告人聂某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，宣告缓刑一年，并处罚金5万元。
（被告人广某甲、马某某、聂某某的缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。
五、对被告人蔡某甲违法所得依法予以追缴；被告人广某甲、马某某、聂某某退缴的违法所得予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。
审 判 长 张 丽
审 判 员 薛喜梅
人民陪审员 乔润丽
二〇一六年四月二十一日
书 记 员 冯惠敏
附：相关法律条文
1、《刑法》第一百七十六条第一款
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
2、《刑法》第二十五条第一款
共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
3、《刑法》第二十七条
在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
4、《刑法》第六十七条第一、三款
犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
5、《刑法》第七十二条第一、三款
对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
6、《刑法》第七十三条第二、三款
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
7、《刑法》第五十二条
判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
8、《刑法》第五十三条
罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
9、《刑法》第六十四条
犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。