河南省平顶山市湛河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）湛刑初字第117号
公诉机关平顶山市湛河区人民检察院。
被告人刘淑敏，女，1968年12月28日出生，，汉族，硕士研究生，原系平顶山市住房公积金管理中心副主任（正科级），。因涉嫌受贿罪、挪用公款罪，于2014年7月16日经平顶山市湛河区人民检察院决定，同日由平顶山市公安局北渡分局执行拘留；于2014年8月1日经平顶山市人民检察院决定，同日被平顶山市公安局北渡分局执行逮捕。现羁押于平顶山市第一看守所。
辩护人刘昆明、郭晓刚，河南大乘律师事务所律师。
公诉机关以平湛检公诉刑诉（2014）93号起诉书向本院提起公诉，指控被告人刘淑敏犯受贿罪、挪用公款罪。本院审查受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。公诉机关指派检察员张晓贞出庭支持公诉，被告人刘淑敏及其辩护人刘昆明、郭晓刚到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：一、受贿罪
（一）2011年春节期间，平顶山市住房公积金管理中心拟选拔10名副科级干部，为能让被告人刘淑敏在班子研究选拔干部时给予支持和帮助，该单位下属职工龙某某、李某某、贾某某分别送给其人民币2000元、3000元、5000元。
（二）被告人刘淑敏利用担任平顶山市住房公积金管理中心副主任的职务便利，为请托人安排工作提供帮助，收受请托人财物的犯罪事实如下：
1、2009年春节，被告人刘淑敏为林州市建筑工程一公司退休职工王某某的儿子王某甲转为平顶山市住房公积金管理中心的正式职工给予关照，在其办公室收受王某某5000元人民币。
2、2009年至2010年间，被告人刘淑敏为平顶山市城管处副处长杨某某的儿子杨甲退伍安置到平顶山市住房公积金管理中心工作给予关照，先后三次在其办公室收受杨某某5000元雅戈尔提货卡、5000元美容卡和2000元九头崖购物卡。
3、2010年5月份，被告人刘淑敏为平顶山市财政局非税收入管理局财务科干部覃某某的外甥殷某退伍安置到平顶山市住房公积金管理中心工作给予关照，在其办公室收受覃某某10000元人民币。
4、2011年9月份，被告人刘淑敏为平顶山市国土资源局副局长郑某某的侄子郑某从部队转业顺利安置到平顶山市住房公积金管理中心工作提供关照，在其办公室收受郑某某5000元丹尼斯购物卡。
5、2012年7月份，被告人刘淑敏为平顶山市地震局干部闫某某的表弟李某从部队转业顺利安排到平顶山市住房公积金管理中心工作提供关照，闫某某先后两次在请刘淑敏吃饭时送给其5000元丹尼斯购物卡和5000元富兴豆捞店消费卡。
6、2013年10月，被告人刘淑敏为帮助平顶山市舞阳钢铁公司保卫处党委书记闫某甲的外甥女王某在参加平顶山银行人事招聘时顺利通过面试被录用，给平顶山银行董事长牛君彬打电话请其给予关照，在牛君彬的帮助下王某被顺利录用。后闫某甲和王某父亲王运奎为表示感谢在平顶山市新城区花卉市场内送给刘淑敏50000元人民币。
（三）2009年至2014年期间，被告人刘淑敏在担任平顶山市住房公积金管理中心副主任期间，利用其主管市直信贷业务的职务便利，为我市部分房地产开发商与平顶山市住房公积金管理中心顺利签订《平顶山市住房公积金个人住房贷款合作协议书》，及时取得审批并发放贷款等方面给予关照，先后收受地产商财物共计价值13万元。其中，收受平顶山市安佳地产开发有限公司宝丰清华苑项目开发商何某某10000元人民币；收受河南佳田实业集团副总经理居某5000元丹尼斯购物卡；收受河南春华集团房地产开发有限责任公司业务经理李某乙5000元丹尼斯购物卡；收受河南鹰城集团有限公司财务总监李某丙5000元鹰城世贸广场购物卡；收受平顶山市房源房业有限公司总经理厉某某20000元人民币；收受平顶山市双丰房地产开发有限责任公司财务总监宋某某10000元人民币和2000元购物卡；收受京华置业有限公司董事长陶某某20000元丹尼斯购物卡；收受建业住宅集团平顶山置业有限公司管理部经理田某某6000元丹尼斯购物卡；收受平顶山市丰源达房地产有限公司总经理王某甲20000元人民币；收受河南常绿隆华置业有限公司副总经理王甲3000元人民币和2000元健身卡；收受河南豫基房地产开发有限公司财务总监闫某丁4000元丹尼斯购物卡；收受华诚荣邦地产股份有限公司销售部经理李某丁3000元购物卡；收受平顶山市明源房地产开发有限公司副总经理陈某某15000元人民币。
（四）2006年上半年，被告人刘淑敏为时任林州市第一建筑公司副经理王某乙承揽到平顶山市住房公积金管理中心办公楼工程和职工集资楼工程及结算工程款提供帮助，在其办公室收受王某乙人民币30000元。
（五）2013年12月份，被告人刘淑敏找到河南朗润集团公司副总经理张某某，将15万元人民币存入朗润集团获取高息，张某某为感谢刘淑敏多年来在业务上对其原任总经理的信友投资担保公司的关照，又给刘淑敏加了5万元本金，打了一张20万元的收据交给刘淑敏，并约定月息2分。2014年4月份，刘淑敏给中国银行平顶山分行新城区支行行长朱某某打电话，让朱某某持张某某给其所打的20万收据将此款取回，朱某某又安排其朋友石某某持收据找张某某取回20万。后按照刘淑敏的要求将该20万通过石某某、何甲转账给崔某某，崔某某与刘淑敏约定月息3分。
被告人刘淑敏共计非法收受他人人民币23.3万元及购物卡等各类消费卡价值7.9万元，全部用于个人日常消费。案发后，赃款已全部退缴。
二、挪用公款罪
1、2006年，被告人刘淑敏申请购买平顶山市住房公积金中心集资房一套。2007年8月16日，刘淑敏在未提供近期工资明细复印件的情况下，利用其主管市直信贷业务的职务之便，违反规定以购买该集资房的名义申请了金额为19.5万元，期限为20年的住房公积金贷款，该笔住房公积金贷款于当日打入了刘淑敏的工行账户内。次日，刘淑敏通过网上银行购买了三笔工商银行的基金。刘淑敏于2010年2月8日全部结清该笔住房公积金贷款的本息。
2、2010年11月30日，被告人刘淑敏再次以购买其单位集资房的名义，并出具月工资收入仅为3500元单位证明，违反规定申请了金额为30万元，期限为15年的公积金贷款（贷款金额30万期限为15年的月收入不得低于4048.35元）。刘淑敏在未付清全部房款的情况下，又违反规定在《个人住房公积金贷款委托转款书》上填入个人银行账号，后该笔贷款于2010年12月3日打入其建行账户内。刘淑敏于2014年12月6日将该30万贷款存入河南朗润集团账户，并让张某某以其弟弟刘红军的名义按月息2分打了一张收据。该笔贷款共存放了19个月，获利11.4万元。刘淑敏于2012年7月19日全部结清该笔住房公积金贷款的本息。
3、2012年8月13日，被告人刘淑敏在已经拥有了一套249平方米住房的情况下，违反规定以在天津购买商品房的名义申请个人第二套住房公积金贷款，且在月工资收入仅为3664元的情况下，利用职权提供了月工资收入为5600元的单位证明，利用职务便利顺利申请了金额为40万，期限为15年的住房公积金贷款（贷款金额40万期限为15年的月收入不得低于5563.58元），该笔贷款于2012年8月23日打入刘淑敏的建行账户内，次日刘淑敏通过平顶山市得邦汽车销售有限公司将该笔贷款转入河南朗润集团账户内，按月息2分收取利息，该笔贷款共存放了21个月，获利16.8万元。目前，该笔住房公积金贷款刘淑敏尚未结清。
被告人刘淑敏利用职务之便挪用公款89.5万元。案发后，犯罪所得收益已退缴。
公诉机关当庭出示了相关证据。
公诉机关认为，被告人刘淑敏担任平顶山市住房公积金管理中心副主任期间，利用职务便利，为他人谋取利益，或者利用其职务形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务上的行为，为请托人谋取不正当利益，非法收受他人财物共计价值31.2万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十八条、第三百八十三条之规定，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以受贿罪追究其刑事责任；被告人刘淑敏利用职务上的便利，挪用公款89.5万元，进行营利活动，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款之规定，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以挪用公款罪追究其刑事责任。被告人刘淑敏犯罪后主动投案，如实供述自己罪行，系自首。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或减轻处罚。
被告人刘淑敏对公诉机关指控的关于受贿罪的事实及罪名无异议，对于公诉机关指控的分三次申请公积金贷款的事实也无异议，但其认为其行为不构成挪用公款罪。
辩护人认为，1、受贿罪。在起诉书指控的受贿数额中，以下几笔不能认定刘淑敏为受贿。收受李某某的3000元，该款是被告人刘淑敏的弟弟住院期间，李某某到医院看望所送，属于同事之间的人之常情，至于李某某的升职问题刘淑敏不起决定性的作用。收受杨某某5000元美容卡一事，该卡是杨某某儿媳开的美容院所办，且被告人刘淑敏把该卡放到该店后只消费过两次，其余部分还在该店没有消费，所以不应当认定为受贿。收受闫某某5000元福兴豆捞店消费卡，闫某某在办该卡时，实际出资3000元，其余2000元属于优惠，所以不能按照5000元认定被告人刘淑敏受贿。2、挪用公款罪起诉书指控被告人刘淑敏三次挪用公款犯罪数额为89.5万元，该事实证据不足。理由如下：一是被告人刘淑敏确实在平顶山市新城区和天津各购买一套住房，在天津购买住房的目的是解决孩子的上学问题；二是被告人刘淑敏在2007年8月16日的住房公积金贷款就是为购买平顶山市新城区住房贷的款，该贷款在还清之后又于2010年11月30日贷款，该贷款还是为该住房贷款，虽然贷款手续不健全，只能说明属于违规贷款，但不构成犯罪。2012年8月13日因天津购房贷款，是在2010年11月30日贷款还清的情况下贷的款，表面看刘淑敏有三次贷款行为，但每次贷款均是在还清前面贷款的条件下贷的，所以，被告人刘淑敏实际上只有一次贷款，而不是在没有还清贷款的情况下有重复贷款。至于在天津购买的住房，因为在外地购房需要支付全款，住房公积金贷款在外地无法办理，所以被告人刘淑敏为了购房先向朋友借钱付清全部购房款后，办理住房公积金贷款，由于朋友不急需钱，所以被告人刘淑敏拿到住房公积金后没有把该款还给朋友。综上，辩护人认为，被告人刘淑敏的行为构成受贿罪，挪用公款罪证据不足，根据疑罪从无的原则，挪用公款罪不应当认定。被告人刘淑敏犯罪后具有自首情节，而且积极退赃，对此，辩护人建议法院对被告人刘淑敏减轻处罚，对被告人刘淑敏的量刑应当在5年以下处罚。
经审理查明，被告人刘淑敏于2003年7月24日任平顶山市住房公积金管理中心副主任（正科级），犯罪事实如下：
一、受贿罪
（一）2011年春节期间，平顶山市住房公积金管理中心拟选拔10名副科级干部，为能让被告人刘淑敏在班子研究选拔干部时给予支持和帮助，该单位下属职工龙某某、李某某、贾某某分别送给其人民币2000元、3000元、5000元。
（二）被告人刘淑敏利用担任平顶山市住房公积金管理中心副主任的职务便利，为请托人安排工作提供帮助，收受请托人财物的犯罪事实如下：
1、2009年春节，被告人刘淑敏为林州市建筑工程一公司退休职工王某某的儿子王某甲转为平顶山市住房公积金管理中心的正式职工给予关照，在其办公室收受王某某5000元人民币。
2、2009年至2010年间，被告人刘淑敏为平顶山市城管处副处长杨某某的儿子杨甲退伍安置到平顶山市住房公积金管理中心工作给予关照，先后三次在其办公室收受杨某某5000元雅戈尔提货卡、5000元美容卡和2000元九头崖购物卡。
3、2010年5月份，被告人刘淑敏为平顶山市财政局非税收入管理局财务科干部覃某某的外甥殷某退伍安置到平顶山市住房公积金管理中心工作给予关照，在其办公室收受覃某某10000元人民币。
4、2011年9月份，被告人刘淑敏为平顶山市国土资源局副局长郑某某的侄子郑某从部队转业顺利安置到平顶山市住房公积金管理中心工作提供关照，在其办公室收受郑某某5000元丹尼斯购物卡。
5、2012年7月份，被告人刘淑敏为平顶山市地震局干部闫某某的表弟李某从部队转业顺利安排到平顶山市住房公积金管理中心工作提供关照，闫某某先后两次在请刘淑敏吃饭时送给其5000元丹尼斯购物卡和5000元富兴豆捞店消费卡。
6、2013年10月，被告人刘淑敏为帮助平顶山市舞阳钢铁公司保卫处党委书记闫某甲的外甥女王某在参加平顶山银行人事招聘时顺利通过面试被录用，给平顶山银行董事长牛君彬打电话请其给予关照，在牛君彬的帮助下王某被顺利录用。后闫某甲和王某父亲王运奎为表示感谢在平顶山市新城区花卉市场内送给刘淑敏50000元人民币。
（三）2009年至2014年期间，被告人刘淑敏在担任平顶山市住房公积金管理中心副主任期间，利用其主管市直信贷业务的职务便利，为我市部分房地产开发商与平顶山市住房公积金管理中心顺利签订《平顶山市住房公积金个人住房贷款合作协议书》，及时取得审批并发放贷款等方面给予关照，先后收受地产商财物共计价值13万元。其中，收受平顶山市安佳地产开发有限公司宝丰清华苑项目开发商何某某10000元人民币；收受河南佳田实业集团副总经理居某5000元丹尼斯购物卡；收受河南春华集团房地产开发有限责任公司业务经理李某乙5000元丹尼斯购物卡；收受河南鹰城集团有限公司财务总监李某丙5000元鹰城世贸广场购物卡；收受平顶山市房源房业有限公司总经理厉某某20000元人民币；收受平顶山市双丰房地产开发有限责任公司财务总监宋某某10000元人民币和2000元购物卡；收受京华置业有限公司董事长陶某某20000元丹尼斯购物卡；收受建业住宅集团平顶山置业有限公司管理部经理田某某6000元丹尼斯购物卡；收受平顶山市丰源达房地产有限公司总经理王某甲20000元人民币；收受河南常绿隆华置业有限公司副总经理王甲3000元人民币和2000元健身卡；收受河南豫基房地产开发有限公司财务总监闫某丁4000元丹尼斯购物卡；收受华诚荣邦地产股份有限公司销售部经理李某丁3000元购物卡；收受平顶山市明源房地产开发有限公司副总经理陈某某15000元人民币。
（四）2006年上半年，被告人刘淑敏为时任林州市第一建筑公司副经理王某乙承揽到平顶山市住房公积金管理中心办公楼工程和职工集资楼工程及结算工程款提供帮助，在其办公室收受王某乙人民币30000元。
（五）2013年12月份，被告人刘淑敏找到河南朗润集团公司副总经理张某某，将15万元人民币存入朗润集团获取高息，张某某为感谢刘淑敏多年来在业务上对其原任总经理的信友投资担保公司的关照，又给刘淑敏加了5万元本金，打了一张20万元的收据交给刘淑敏，并约定月息2分。2014年4月份，刘淑敏给中国银行平顶山分行新城区支行行长朱某某打电话，让朱某某持张某某给其所打的20万收据将此款取回，朱某某又安排其朋友石某某持收据找张某某取回20万。后按照刘淑敏的要求将该20万通过石某某、何甲转账给崔某某，崔某某与刘淑敏约定月息3分。
被告人刘淑敏共计非法收受他人人民币23.3万元及购物卡等各类消费卡价值7.9万元，全部用于个人日常消费。案发后，赃款已全部退缴。
认定上述事实有户籍证明、干部任免审批表复印件、平顶山市人民政府关于刘淑敏同志职务任免的通知，河南省农村信用社提供的王某乙取款凭条，中国银行提供的何甲、石冬勤转款明细，中国建设银行提供的崔某某个人活期明细信息，平顶山市住房公积金管理中心与河南明源实业集团房地产开发公司、平顶山市安佳房地产开发公司、河南佳田建设投资有限公司、河南春华集团房地产开发公司、河南鹰城集团有限公司、平顶山市房源房业开发有限公司、平顶山市双丰房地产开发有限公司、河南省京华置业有限公司、建业住宅集团平顶山置业有限公司、平顶山市丰源达房地产有限公司、平顶山市常绿隆华置业有限公司、平顶山市常绿房地产开发有限公司、河南豫基房地产开发有限公司、华诚荣邦地产股份有限公司签订的个人住房贷款合作协议书，平顶山市住房公积金管理中心与平顶山市信友投资担保有限公司签订的《住房公积金贷款担保业务合作协议书》，平顶山银行新入职员工王某的档案，牛君彬提供的情况说明等书证；证人龙某某、贾某某、李某某、闫某某、王某某、杨某某、郑某某、郑学、覃某某、覃慧君、陈某某、郭春琴、何某某、居某、李某乙、李某丙、厉某某、宋某某、陶某某、田某某、王某甲、王甲、闫某丁、李某丁、王某乙、张某某、李广杰、朱某某、石某某、何甲、王某丙、崔某某、闫某甲、王某戊、白某某的证言；被告人刘淑敏的供述与辩解等证据相互印证，足以证实，且已全部经过当庭质证，本院予以采信。
二、挪用公款罪
1、2006年，被告人刘淑敏申请购买平顶山市住房公积金中心集资房一套。2007年8月16日，刘淑敏在未提供近期工资明细复印件的情况下，利用其主管市直信贷业务的职务之便，违反规定以购买该集资房的名义申请了金额为19.5万元，期限为20年的住房公积金贷款，该笔住房公积金贷款于当日打入了刘淑敏的工行账户内。次日，刘淑敏通过网上银行购买了三笔工商银行的基金。刘淑敏于2010年2月8日全部结清该笔住房公积金贷款的本息。
2、2010年11月30日，被告人刘淑敏再次以购买其单位集资房的名义，并出具月工资收入仅为3500元单位证明，违反规定申请了金额为30万元，期限为15年的公积金贷款（贷款金额30万期限为15年的月收入不得低于4048.35元）。刘淑敏在未付清全部房款的情况下，又违反规定在《个人住房公积金贷款委托转款书》上填入个人银行账号，后该笔贷款于2010年12月3日打入其建行账户内。刘淑敏于2014年12月6日将该30万贷款存入河南朗润集团账户，并让张某某以其弟弟刘红军的名义按月息2分打了一张收据。该笔贷款共存放了19个月，获利11.4万元。刘淑敏于2012年7月19日全部结清该笔住房公积金贷款的本息。
3、2012年8月13日，被告人刘淑敏在已经拥有了一套249平方米住房的情况下，违反规定以在天津购买商品房的名义申请个人第二套住房公积金贷款，且在月工资收入仅为3664元的情况下，利用职权提供了月工资收入为5600元的单位证明，利用职务便利顺利申请了金额为40万，期限为15年的住房公积金贷款（贷款金额40万期限为15年的月收入不得低于5563.58元），该笔贷款于2012年8月23日打入刘淑敏的建行账户内，次日刘淑敏通过平顶山市得邦汽车销售有限公司将该笔贷款转入河南朗润集团账户内，按月息2分收取利息，该笔贷款共存放了21个月，获利16.8万元。目前，该笔住房公积金贷款刘淑敏尚未结清。
另查明，被告人刘淑敏利用职务之便挪用公款89.5万元。案发后，犯罪所得收益28、2万元已退缴。
认定上述事实有中国工商银行提供的刘淑敏工行卡（6222021707000660851）明细，中国工商银行提供的代理刘淑敏个人住房公积金贷款凭证，中国建设银行提供的刘淑敏个人贷款凭证，中国建设银行提供的李某存款账户交易信息，中国建设银行提供的李某取款凭条，河南郎润集团提供的明细分类账、记账凭证及收据，中国建设银行提供的刘淑敏个人贷款凭证，河南郎润集团提供的记账凭证、入账凭证及收据，中国建设银行提供的刘淑敏个人信用卡查询，中国建设银行平顶山分行提供的刘某某账户信息查询及河南郎润集团提供的付款明细表、记账凭证、转账凭证，平顶山市住房公积金提供的2007年8月16日刘淑敏申请个人购房公积贷款的审批表、收款收据、个人委托贷款借款合同及委托贷款结清回执，平顶山市住房公积金提供的2007年8月16日刘淑敏申请个人购房公积贷款的购房协议及身份证复印件，平顶山市住房公积金提供的2010年11月30日刘淑敏申请个人购房公积贷款的审批表、受理回执、初审核定表、购房协议、收款收据、保证函及贷款结清回执，平顶山市住房公积金提供的2012年8月22日刘淑敏申请个人购房公积贷款的审批表、受理回执、天津市商品房买卖合同、收款发票、保证函，平顶山市住房公积金管理中心提供的关于规范住房公积金个人住房贷款政策有关问题的通知（建金（2010）179号）、《平顶山市个人住房公积金委托贷款操作规程》（平公积金（2010）4号、平公积金（2007）30号）、《平顶山市住房公积金贷款划款方式的具体规定》（平公积金（2007）53号）及情况说明等书证；证人李某、金某某、刘某某、俞某某、张某某、李乙、张某某的证言；被告人刘淑敏的供述与辩解等证据相互印证，足以证实，且已全部经过当庭质证，本院予以采信。
本院认为，被告人刘淑敏在担任平顶山市住房公积金管理中心副主任期间，利用职务之便，为他人谋取利益，收受他人财物共计26.2万元；利用其职权形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务的行为，为请托人谋取不正当利益，非法收受他人财物50000元，其行为构成受贿罪，公诉机关指控被告人刘淑敏犯受贿罪罪名成立。被告人刘淑敏利用其担任平顶山市住房公积金管理中心副主任的职务便利，违反住房公积金的管理、使用制度，挪用住房公积金89.5万元，进行营利活动，情节严重，其行为已构成挪用公款罪，公诉机关被告人刘淑敏犯挪用公款罪罪名成立。被告人刘淑敏犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，本院依法予以减轻处罚。辩护人辩称被告人刘淑敏系自首，依法可减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳，其余辩护意见与庭审查明事实不符，本院不予采纳。综上，根据《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十八条、第三百八十六条、第三百八十三条、第三百八十四条第一款、第六十七条第一款、第六十九条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人刘淑敏犯受贿罪，判处有期徒刑七年；犯挪用公款罪，判处有期徒刑四年；数罪并罚，决定执行有期徒刑九年。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年7月16日起至2023年7月15日止。）
二、对被告人刘淑敏退缴的赃款31.2万元予以没收，由平顶山市湛河区人民检察院上交国库。
三、对被告人刘淑敏退缴的非法所得28.2万元予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向平顶山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 李建发
审 判 员 张 莹
代理审判员 赵宝华
二〇一五年二月二日
书 记 员 李向杰