河南省南阳市卧龙区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）宛龙刑初字第339号
公诉机关南阳市卧龙区人民检察院。
被告人张文清，男。
辩护人韩晋，河南鼎新律师事务所律师。
南阳市卧龙区人民检察院以宛龙检刑诉（2013）353号起诉书指控被告人张文清犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院一审以非法吸收公众存款罪判处：一、被告人张文清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币50000元。二、责令被告人张文清退赔被害人闫某甲160980元；退赔马某某、史立伟145000元；退赔张某甲77800元；退赔李某109400元；退赔李某某106000元；退赔张某乙90000元；退赔张克群67000元；退赔方某某62700元；退赔胡某某58000元；退赔贾某某、路少军41000元；退赔闫某乙43200元；退赔张某23760元；退赔许某某17600元；退赔党某某15000元；退赔周某某13800元；退赔刘某50300元。宣判后被告人张文清不服提出上诉，南阳市中级人民法院于2014年6月13日，做出了（2014）南刑一终字第00071号刑事裁定书，以原判认定部分事实不清，证据不足为由，裁定发回重审。本院另行组成合议庭于2014年12月5日公开开庭审理了此案。南阳市卧龙区人民检察院检察员申峰出庭支持公诉，被告人张文清及其辩护人韩晋均到庭参加诉讼。现本案已审理终结。
南阳市卧龙区人民检察院指控：
被告人张文清在担任南阳市卧龙矿蜡制品工艺厂厂长及南阳市旭升实业有限公司法人代表期间，为公司生产经营需要，以支付高利息为诱饵，多次非法吸收公众存款1081540元。其中：
1、2001年9-10月，被告人张文清分4次非法吸收闫某甲存款160980元；
2、2002年6月8日，被告人张文清分3次非法吸收马某某、史立伟存款145000元；
3、2001年3-9月，被告人张文清分3次非法吸收张某甲存款77800元；
4、2001年1-9月，被告人张文清分3次非法吸收李某存款109400元；
5、2002年7-8月，被告人张文清分2次非法吸收李某某存款106000元；
6、2002年9-12月，被告人张文清分4次非法吸收张某乙存款90000元；
7、2000年6-8月，被告人张文清分2次非法吸收张克群存款67000元；
8、2002年4月27日，被告人张文清分3次非法吸收方某某存款62700元；
9、2002年3月10日，被告人张文清非法吸收胡某某存款58000元；
10、1999年9月-2000年12月，被告人张文清分2次非法吸收贾某某、路少军存款41000元；
11、2002年7月15日，被告人张文清分2次非法吸收闫某乙存款43200元；
12、2000年12月-2001年10月，被告人张文清分2次非法吸收张某存款23760元；
13、2001年5月，被告人张文清分2次非法吸收许某某存款17600元；
14、1999年12月，被告人张文清非法吸收党某某存款15000元；
15、2002年4月5日，被告人张文清非法吸收周某某存款13800元；
16、2002年7月，被告人张文清分3次非法吸收刘某存款50300元。
公诉机关向法庭提供了被告人供述、被害人陈述及相关书证，认为被告人张文清的行为触犯了刑法规定，构成非法吸收公众存款罪，应当依法追究其刑事责任。
被告人对公诉机关指控的罪名和事实均不持异议。辩称有自首情节。
辩护人对公诉机关指控的罪名和事实没有异议，但认为被告人的行为属于单位非法吸收公众存款；犯罪数额包括的利息部分应予扣除。且被告人认罪态度较好，积极还款，请求从轻、减轻处罚。
经审理查明：被告人张文清在担任南阳市卧龙矿蜡制品工艺厂厂长、南阳市矿蜡制品工艺厂厂长及南阳市旭升实业有限公司法人代表期间，以支付高利息为诱饵，多次非法吸收公众存款1081540元。其中：
1、2001年9-10月，被告人张文清分4次非法吸收闫某甲存款160980元；
2、2002年6月8日，被告人张文清分3次非法吸收马某某、史立伟存款145000元；
3、2001年3-9月，被告人张文清分3次非法吸收张某甲存款77800元；2004年被告人张文清还款5000元。
4、2001年1-9月，被告人张文清分3次非法吸收李某存款109400元；
5、2002年7-8月，被告人张文清分2次非法吸收李某某存款106000元；借款后被告人张文清还款300元。
6、2002年9-12月，被告人张文清分4次非法吸收张某乙存款90000元；
7、2000年6-8月，被告人张文清分2次非法吸收张克群存款67000元；
8、2002年4月27日，被告人张文清分3次非法吸收方某某存款62700元；借款后被告人张文清还款500元。
9、2002年3月10日，被告人张文清非法吸收胡某某存款58000元；
10、1999年9月-2000年12月，被告人张文清分2次非法吸收贾某某、路少军存款41000元；借款后被告人张文清还款3400元。
11、2002年7月15日，被告人张文清分2次非法吸收闫某乙存款43200元；
12、2000年12月-2001年10月，被告人张文清分2次非法吸收张某存款23760元；
13、2001年5月，被告人张文清分2次非法吸收许某某存款17600元；
14、1999年12月，被告人张文清非法吸收党某某存款15000元；
15、2002年4月5日，被告人张文清非法吸收周某某存款13800元；
16、2002年7月，被告人张文清分3次非法吸收刘某存款50300元。
案发后，被告人张文清未向被害人退还赃款。
上述事实，有以下证据予以证明：
1、被告人张文清供述：
1991年雷广志投资办了矿蜡制品工艺厂，我负责管理。到1998年厂子改制为南阳市旭升实业有限公司，我担任法人代表。因经营发展需要，我向闫某乙、张克群、张某甲等人借了不少钱，借的钱我写的有借据，还签有名，盖公司章。后来厂子经营不善倒闭了，钱也还不上，我就带着家人到厦门打工·····
2、被害人陈述：
（1）被害人闫某甲陈述：
大概是1998年时候，我通过我弟弟闫某乙找到张文清，我和老伴王宜民陆陆续续在他那里存了10多万，中间我要用钱，取了2万元。后我女婿于克州也在他那里存了5万元。到2001年我去找他要钱，他没钱还了，换了借条把利息从1分2降到了6厘，数额是本金和利息。再后来找不到人了·····
（2）被害人马某某陈述：
2000年左右，我通过闫某乙认识张文清，他是南阳市旭升有限责任公司法人代表。我给他交过3次钱，包括史立伟的钱在内，一共是145000元，他说给我1分息。他给我打有借条，有签名及公司盖章。2002年6月，他说利息太高，重新打了借款单，把利息降为6厘。后来他离开南阳，我就联系不上·····
（3）被害人闫某乙陈述：
大概是1998年，一同事想存高息让我帮忙。我通过雷广志找到张文清，他答应给2分息，本金随时都可以归还。后来大家都通过我找张文清，把钱存他那里。我每次去给张文清钱，他都打有借条。我自己也有钱在他那里，还有43200元没还。后来我把借条换成我儿子、女儿的名字，他把利息从1分8改成6厘。到2001年春节前后，有些人到张文清那里要钱要不回来了，我也没要回来。2002年9月份，听说张文清跑了·····
（4）被害人张某陈述：
我从90年开始和张文清有业务往来。张文清让我把钱存他那里，给我1分5利息。开始时张的信誉很好，我比较放心。2000年12月我又存2万元，后来又有3760元货款也存上了。2001年张生意不好了，利息也不付了。2002年张文清一家都跑了······
（5）被害人许某某陈述：
大概1999年我认识张文清。他告诉我有钱放他那里，给我1分利息。当时我就给他1万元，两年后他算了利息共12600元，给我换了借条。2001年他又向我借钱，我给他5000元，他说1分1的利息。后来我发现天天有人找他要钱，感觉可能有事，他跑了·····
（6）被害人党某某陈述：
大概是1999年听朋友说张文清那里有1分5的高息，后我就找到张文清，给他2万元。他给我打了一张借款单，有签名。2000年8、9月份我找他要钱，他给了我5000元。2001年秋季，我又找他要钱，他说缓缓，再后来他搬走了，没见过他·····
（7）被害人周某某陈述：
大概是1998年，我听朋友说把钱存到张文清那里利息高。我就找到闫某乙，把12000元钱给他，后来闫给我一张张文清写的借条。2002年时候，我找张文清，他说利息太高，就换了借条，改成6厘，连本带息13800元。再后来张文清就找不到了·····
（8）被害人刘某陈述：
大概是1998年，我听我姐说把钱存张文清那里利息高，我就给我姐35000元让她存张文清那。2000年我又分两次给我姐钱，一次11500元，一次3800元，张答应给1分5利息。到2002年我们找张文清要钱，他说没钱，又给我们换三张借款单，利息改成6厘。后来听说张文清为躲债跑了·····
（9）被害人张某甲陈述：
2000年通过中间人，张文清找到我，让我做石蜡生意，他给我找销路。随后以资金周转为由向我借钱，给1.5分利息，他给我打了5.5万的借条。2001年，张又两次找我借钱，我分别给他6000元、16800元，他都给我打了借条。张还欠我三笔石蜡款，打了三张欠条。我找他要账，他一直往后推。直到2002年8月，张不知所踪·····
（10）被害人李某陈述：
2001年我听说把钱存张文清那里利息高，我就在他那存了109400元，他打有借款条，还有公章。在2003年找张文清要钱要不回来，联系不上·····
（11）被害人李某某陈述：
1998年时候，我准备去银行存7万元钱，闫某乙把我介绍到张文清那里，张说给我1分5的利息。1999年我又给他1万元。2000年我急用钱张说没钱，给我换了借条。2002年他给我打两张欠条连本带息，分别是6800元、99200元。后来找不到人了·····
（12）被害人张某乙陈述：
大概是1999年8月，我通过张付山认识了张文清。我和张付山一起把钱送到张文清办公室。先后四次我一共给他9万元。前三次每次2万元，第四次3万，约定利息1分2，张文清给我开欠条。2000年我向张文清要钱，他说经济紧张，后来不知道去哪里了·····
（13）被害人张克群陈述：
我通过雷广志认识张文清。1999年下半年，张文清找我借钱，我给他近十万元，他说给2分利息，2000年我找张文清要钱，他给我三万多，剩下的他给我打了6万5的欠条和2千的欠条。2001年我找他要钱，他说没钱一直拖，后到他家搬走了·····
（14）被害人方某某陈述：
大概是1998年，我通过闫某乙介绍把钱存张文清那里，给2分利息。2002年我找张文清要钱，他把借条换了，连本带息一共是62700元，三张欠条分别记在三个儿子名下。再后来听说人跑了······
（15）被害人胡某某陈述：
2001年左右，听说通过闫某乙把钱放给张文清利息高，我就分两次把58000元交给闫某乙，通过他把钱给张。闫给我借条上面有张文清签名及印章，月利息2分。2002年我找张文清要钱，他说没钱，又重新换了一张借款单，利息没说。后来听说他带着家人跑了。2004年左右，他给我打电话说欠的钱以后会还·····
（16）被害人贾某某陈述：
我通过雷广志认识张文清。1999年我得到23000元赔偿，张文清说把这钱借给他，给我1.2分利息。后来我又到路少军处拿了18000元给他，张也打了借条，还是1.2分利息。后来张文清吃饭欠钱打了一个5300的凭条。后张一直没还钱·····
3、书证
（1）常住人口基本信息
（2）在逃人员登记信息表
（3）抓获经过
（4）寄押情况证明
被告人张文清于2013年6月9日被厦门市公安局滨北派出所关押。
（5）借款单及借条
（6）收条
上述证据，经庭审出示、质证，能互相印证，被告人张文清均不持异议，本院予以确认。
本院认为被告人张文清违反国家金融管理制度，以高息为诱饵非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人张文清犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、事实清楚、证据充分，罪名成立，本院予以支持。被告人张文清辩称其案发后有自首情节。经查：被告人张文清以高息向社会吸收存款后，所借债务无法偿还，于2002年底逃至福建省厦门市。被害人张某甲、李某某、贾明生等人遂向公安机关报案。2003年3月2日南阳市公安局卧龙分局立案侦查至2013年6月6日上网追逃。2013年6月9日厦门市公安局滨北派出所将被告人张文清抓获，被告人张文清辩解自首与事实不符，本院不予采信。被告人张文清到案后如实供述了相关犯罪事实，系如实坦白，可以酌定从轻处罚。被告人的辩护人辩称本案系单位犯罪。经查：被告人张文清向社会不特定人员以高息为诱饵吸收借款，并出具了相关借条。其中部分借条是被告人张文清个人签名所借，另部分借条落款处分别有落款有南阳市卧龙矿蜡制品工艺厂、南阳市矿蜡制品工艺厂、南阳市旭升实业有限公司加盖有印章，但同时有被告人张文清个人签名但所有借款均无账目说明其去向。说明被告人张文清非法吸收存款是个人行为，不符合单位犯罪的特征。被告人的辩护人辩解起诉书指控的数额有利息，不受法律保护。经查：起诉书指控的犯罪数额是以被告人出具的借据为准。因在本案中每笔存款的时间和数额原卷宗中均有被告人张文清书写的收据，收据并未注明本金多少、利息多少及还款多少，经公安机关补充侦查也未查到新的证据。故被告人张文清的犯罪数额应以张文清向他人出具的借据数额为准。综上被告人及其辩护人的辩解理由均不能成立，本院不予采信。但被告人张文清案发后还款的金额，应从责令退赔款数总额中扣除。综合庭审中查明的被告人张文清的犯罪数额、认罪态度、退赃情况等量刑情节，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张文清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币50000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人张文清的刑期自2013年6月9日起至2017年6月8日止；罚金50000元限判决生效后十日内缴纳，逾期强制缴纳。）.
二、责令被告人张文清退赔被害人闫某甲160980元；退赔马某某、史立伟145000元；退赔张某甲72800元；退赔李某109400元；退赔李某某105700元；退赔张某乙90000元；退赔张克群67000元；退赔方某某62200元；退赔胡某某58000元；退赔贾某某、路少军37600元；退赔闫某乙43200元；退赔张某23760元；退赔许某某17600元；退赔党某某15000元；退赔周某某13800元；退赔刘某50300元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省南阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。
审判长 梅振焕
审判员 杜 帅
审判员 姜 南
二〇一五年六月九日
书记员 张 涛