四川省泸州市纳溪区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）纳溪刑初字第140号
公诉机泸州市纳溪区人民检察院。
被告人李某某，男，1970年11月21日出生于四川省合江县，汉族，硕士研究生，原四川天华股份有限公司财务副总监兼财务部部长。因涉嫌犯受贿罪，于2015年6月30日被泸州市公安局纳溪区分局刑事拘留，2015年7月11日被泸州市公安局纳溪区分局执行逮捕，2015年8月6日被合江县公安局监视居住。
辩护人邱应娴，四川恒智律师事务所律师。
泸州市纳溪区人民检察院以泸纳检公诉刑诉[2015]122号起诉书指控被告人李某某犯受贿罪，于2015年11月16日向本院提�公诉。本院根据泸州市中级人民法院（2015）泸刑管字第86号指定管辖决定书，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。泸州市纳溪区人民检察院指派检察员韩刚出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人邱应娴到庭参加诉讼。在本案审理期间，泸州市纳溪区人民检察院以本案需要补充侦查为由，于2016年1月13日书面向本院提请延期审理，本院同意后，泸州市纳溪区人民检察院于2016年2月12日提请恢复审理。本案报经本院审判委员会讨论并作出决定。现已审理终结。
泸州市纳溪区人民检察院指控，2013年12月至2015年春节后，被告人李某某在担任四川天华股份有限公司财务部长职务期间,利用职务上的便利,非法收受他人现金14.2万元。泸州市纳溪区人民检察院认为，应以受贿罪追究被告人李某某的刑事责任，被告人李某某有自首情节，且积极退赃，并提供了相关证据，诉请本院依法判处。
被告人李某某对公诉机关指控的事实无异议。辩称自己是聘用人员，不是国家工作人员。收受詹某某现金是正常人情往来。自己有自首、退赃情节。
被告人李某某的辩护人辩护意见是：1、对公诉机关指控李某某收受他人财物的事实没有异议；2、对李某某收受詹某某现金7000元不应认定为犯罪金额；3、李某某既不是国家机关工作人员，也不是国有公司企业委派到非国有公司企业从事公务的人员，对本案的定性应为非国家工作人员受贿罪。4、李某某有自首、积极退赃、初犯等情节。
经审理查明：
2013年12月至2015年春节后，被告人李某某在担任四川天华股份有限公司财务副总监、财务部长职务期间,利用职务上的便利,非法收受他人现金14.2万元。为他人谋取利益。分别是：
1、2013年12�至2015年6月期间,被告人李某某先后三次收受合江县金伯利贸易有限公司法人代表陈某某现金5.5万元，为该公司在拨付煤炭供应款上给予关照。
2、2015年春节后,被告人李某某收受泸州众益物资贸易有限公司委托代理人王某某现金1万元，为该公司在货款拨付上给予关照。
3、2014年腊月至2015年春节初,被告人李某某二次收受成都上通机械设备有限责任公司销售经理周某某现金共计7万元，为该公司在货款拨付上给予关照。
4、2013年8月和2014年春节期间,被告人李某某二次收受泸州添益有限公司股东詹某某现金7000元，詹某某希望其在化工原料的拨付款上给予关照。
2015年6月28日被告人李某某自书材料，如实交待了侦查机关立案侦查前尚未掌握的大部分罪行。案发后，被告人李某某家属代其向检察机关退缴赃款12.9万元，泸州市纳溪区检察�侦查人员在李某某办公室搜查出现金5.1万元，予以扣押。
上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证，本院予以确认的下列证据予以证明。
1、指定管辖决定书、受理案件登记表、立案决定书、拘留证、逮捕决定书、逮捕证、监视居住决定书。证明本案的案件来源及被告人被采取强制措施情况。
2、李某某的《迁出证明》。证明被告人李某某的基本情况，其是具有完全刑事责任能力人。
3、搜查证及笔录、扣押清单等。证明案发后，被告人李某某家属代其向检察机关退缴赃款12.9万元，泸州市纳溪区检察院侦查人员在李某某办公室搜查出现金5.1万元，予以扣押。
4、天华股份有限公司《营业执照》及副本、四川天华股份有限公司的工商登记情况、四川天华富邦化工有限责任公司的工商登记情况、四川泸天化股份有限公司的工商登记情况、泸天化（集团）有限责任公司的工商登记情况。证明四川天华股份有限公司系国有控股公司。
5、四川天化股份有限公司［2013］10号《党政联席会会议纪要》、李某某的《劳动合同书》、川天华综（2013）56号《关于中层管理人员任免的通知》、川天化人［2007］7号《关于李某某同志职务任免的通知》、天华股份有限公司《章程》等。证明被告人李某某是四川天华股份有限公司聘用工人，是公司的中层干部，不是公司的高管。2013年9月24日经过四川天华股份有限公司党政联席会调整岗位为财务副总监。四川天华股份有限公司2013年9月27日下文任命李某某为本公司财务副总监、兼财务部部长及兼任富邦公司财务部部长。
6、《合江金伯利商贸公司燃煤买卖合同及相关资料》、《泸州众益物资贸易公司液压阀门试验台买卖合同及相关资料》、《泸州添益化工公司聚合硫酸铁买卖合同、氧化铁脱硫剂买卖合同及相关资料》、《成都上通机械设备公司乙炔压机买卖组买卖合同、管件法兰买卖合同及相关资料》、《成都上通机械设备公司阀门买卖合同、E4、E4A买卖合同、打水阀买卖合同、F13滤芯买卖合同、阀门管件买卖合同、机械除渣系统备件买卖合同、阀门买卖合同及相关资料》相关合同。证明陈某某、王某某、周某某、詹某某所在的企业与四川天华股份公司有业务往来。
7、被告人李某某的供述和辩解。证明在2015年春节期间的一天,在我家小区旁边的安置房的路边上,合江县金伯利公司的陈某某送给我现金1万元及一件国窖1573酒。第二次大概是在2015年3月份,在我家小区附近的路边上,陈某某送给我现金1.5万元。第三次大概是在2015年5月份,也是在我家小区门口附近的路边,陈某某送给我现金3万元。他给我送钱是希望得到我的关照，可以及时得到煤炭供应款。在2015年春节期间，我在天华公司办公楼过道上，泸州市众益公司的王某某塞了一个红包给我，内装现金1万元。王总的公司是天华公司的辅料供应商，王总也是想和我搞好关系，特别是想在资金拨付方面得到我的关照。在2013年至2014年，我先后两次收了泸州添益公司的总经理詹某某共计7000元。第一次是在2013年8月份的一天,我下班时在公司的大门口遇到詹某某他说祝贺我娃儿升学送我一个红包内装3000元现金。第二次是在2O14年春节期间,在詹某某家里吃饭,他送我一个4000元现金的红包,说是给我娃娃的过年钱。詹某某想以拜年或是给娃儿的钱等名义送钱给我，也是为了和我搞好关系，希望在资金的拨付上得到我的关照。在2O14年农历腊月期间(2O15年春节快过年了)的一天,周某某一个人来我办公室为了他们公司设备拨款的事情找我,希望我多多支持。我当时也是说尽力支持他们公司。在周某某要离开我办公室的时候,他给了我一个红包就跑了。事后我打开来一看,里面装有人民币100元面值现金200张,合计2万元。第二次是今年上半年,即2015年的上半年的一天,周某某一个人来我办公室为了他公司供应设备催货款，我和他闲聊几句后，我也答应他帮忙协调组织拨款，随后他拿出一个袋子丢给我就跑了。我打开一看,里面全是100元面值的人民币500张,合计5万元。
8、证人陈某某的证言。证明2015年春节前至今,我先后分三次送给四川天华股份有限公司的财务部长李某某现金共计5.5万元和一件1573酒、一盒鸡蛋，希望其在拨付煤炭供应款上给予关照。
9、证人王某某的证言。证明在2015年春节期间,我送给四川天华股份有限公司的财务部长李某某现金1万元，希望其为该公司在货�拨付上给予关照。
10、证人詹某某的证言。证明在2013年至2014年期间,先后分两次送给四川天华股份有限公司的财务部长李某某现金共计7000元，希望其在化工原料的拨付款上给予关照。
11、证人周某某的证言。证明2014年春节前后两次代表公司，送给李某某现金共7万元，希望其为该公司在货款拨付上给予关照。
12、李某某交待材料及泸州市纳溪区人民检察院反贪污贿赂局情况说明。证明被告人李某某2015年6月28日自书材料，如实交待了侦查机关立案侦查前尚未掌握的大部分罪行。
13、辩护人提供的四川天华股份有限公司关于任免干部和聘用行政管理人员及相应职责的情况说明。证明李某某不属于公司的高级管理人员等相关情况。
本院认为，被告人李某某在担任四川天华股份有限公司财务副总监及财务部长职务期间,利用职务上的便利,非法收受他人现金14.2万元，为他人谋取利益,数额较大，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以采纳。被告人李某某如实供述了办案机关尚未掌握的大部分犯罪事实，有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚；被告人李某某系初犯、案发后积极退出赃款，可以酌情从轻处罚。对被告人李某某的辩护人提出的关于被告人李某某有自首、积极退赃、初犯等情节的辩护意见，与庭审查明的事实相符，本院予以采纳；对被告人李某某的辩护人提出的关于被告人李某某的行为应认定为非国家工作人员受贿罪的辩护意见，经庭审查明，四川天华股份有限公司是国有控股公司，2013年9月24日被告人李某某经过四川天华股份有限公司党政联席会议，调整岗位为财务副总监，2013年9月27日四川天华股份有限公司下文任命李某某为财务副总监，兼财�部部长及兼任富邦公司财务部部长，因此被告人李某某属于国家工作人员。对该辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第二款、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人李某某犯受贿罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金15万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后一个月内缴纳。）
二、本案依法扣押的赃款人民币14.2万元，予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省泸州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审�判长郑余静
代理审判员 余鑫海
人民陪审员 缪大林
二〇一六年五月二十三日
书 记 员 刘云川
附：本案相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。
第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。
对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。
犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。
犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。”
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。