成都市成华区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）成华刑初字第578号
公诉机关成都市成华区人民检察院。
被告人罗立新。
辩护人刘律师。
辩护人胡律师。
被告人曾佳丽。
辩护人何律师。
辩护人徐律师。
被告人鲁杰。
辩护人蔡律师。
辩护人徐律师。
成都市成华区人民检察院指控，2013年11月13日，田某某（另案处理）伙同刘某某（另案处理）为实施吸收公众存款的行为，以刘某某担任法定代表人，田某某和刘某某作为股东的形式，在成都市成华区某路号设立四川某投资理财信息咨询有限公司（以下简称某公司）。在未经过许可的情况下，通过某公司利用每月支付利息，到期返还全部本金的方式向社会不特定公众宣传“眉县某某专业合作社”、“汉中市某茶业有限公司”以及“宝鸡某房地产有限公司”等借款项目，对外吸收公众存款。
2014年7月，罗某（另案处理）与被告人罗立新以及田某某、刘某某经事先共谋，以将法定代表人变更为罗立新，公司股东变更为罗立新、田某某的方式，由罗立新接管某公司，通过对外向社会不特定公众进行宣传以罗某为法定代表人的“宝鸡某生物技术有限公司”借款项目吸收公众存款，用于支付罗某从陕西乐居房地产开发有限责任公司购买的位于陕西渭南市的土地的土地款。
后某公司由被告人罗立新担任公司法定代表人，刘某某担任总经理，二人共同负责公司整体运作及日常事务；田某某以股东的身份参与公司的决策及运作；上述三人伙同罗某共同管理某公司，商议、决定该公司的运作中的问题。田某某、刘某某、被告人罗立新分别在担任某公司的股东期间利用该公司获取不当得利。刘某某、被告人罗立新在分别担任该公司的法定代表人期间，负责进行借款业务。被告人曾佳丽于2013年9月21日到某公司工作，一直从事业务员工作，2014年7月担任业务经理，现系该公司市场部经理，负责项目宣传、签订合同、归集客户资料；被告人鲁杰，经过以罗某为法定代表人的宝鸡某房地产有限公司会计柏少华介绍，于2014年7月份到某公司工作，担任该公司财物部经理负责公司日常进出帐，并按照罗某和被告人罗立新的指示对吸收的存款进行转账。
田某某、刘某某、罗某、被告人罗立新、曾佳丽、鲁杰在未经政府金融管理部门许可以及未取得金融许可证的情况下，通过某公司向社会不特定的广大群众宣传“宝鸡某生物技术有限公司”、“眉县某某专业合作社”、“汉中市某茶业有限公司”以及“宝鸡某房地产有限公司”等投资项目，并承诺以每月返还高额利息作为投资收益，从而面向社会不特定群众非法吸收存款。
2014年12月15日，成都市公安局成华区分局经侦大队民警在成都市成华区某路某号某公司所在地，将被告人罗立新、鲁杰、曾佳丽挡获，现场查获该公司项目宣传单、账本、客户资料、签订的合同、公司公章，会计电子文档资料等犯罪证据。
经鉴定，截至案发，某公司涉嫌非法吸收公众存款案已报案群众834人次，涉及的涉案存款金额共计3029.9万元。其中“投资管理方”某公司涉及的涉案存款金额共计3029.9万元�项目公司宝鸡某生物技术有限公司（以下简称宝鸡某公司）涉及的涉案存款金额为1867.5万元；项目公司宝鸡某房地产开发有限公司（以下简称宝鸡某公司）涉及的涉案存款金额为128万元；项目公司汉中市某茶业有限公司（以下简称某茶业公司）涉及的涉案存款金额为179.8万元；项目公司眉县某某专业合作社（以下简称眉县某合作社）涉及的涉案存款金额为854.6万元。
公诉机关2015年11月24日追加起诉指控，2014年1月，被告人罗立新和罗某（另案处理）共同成立了四川某投资管理有限公司（以下简称某公司），罗立新担任法定代表人，办公地点位于本市武侯区某号。2014年8月开始，在未取得融资许可的情况下，罗立新等人冒用“汉中市某茶业有限公司”和“眉山某某专业合作社”的名义，让业务员在玉林附近街道、超市、菜市场等地点通过散发传单的方式，许诺1.6-2%不等的高月息，到期还本，某公司承担代偿责任的条件吸引群众借款，并以投资管理人、担保人的身份与群众签订《投资管理合同》向134人吸收存款共计876.75万元元，返还利息32.57万元。
公诉机关认为，被告人罗立新作为四川某投资理财信息咨询有限公司法定代表人，被告人曾佳丽作为该公司业务经理，被告人鲁杰作为该公司财务主管伙同他人以四川某投资理财信息咨询有限公司名义面向社会不特定公众宣传投资项目，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条和第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人曾佳丽、鲁杰分别作为公司的业务经理、财务主管，受被告人罗立新等人的授意和指挥实施与非法吸收公众存款相关的行为，在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，可以减轻处罚。被告人曾佳丽、鲁杰到案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。
被告人罗立新辩称，2014年7月到某公司公司工作，参与了宝鸡某公司项目，某公司的其余项目与其无关。对涉及某公司的指控，被告人罗立新辩称，其系帮助涉案人罗某打工，并非管理人员。被告人罗立新的辩护人提出，本案系单位犯罪；罗立新只对某公司2014年7月8日以后的犯罪金额负责；以被告人罗立新系从犯，有自首情节，返还了部分本息，系初犯为由提出从轻、减轻处罚的辩护意见。
被告人曾佳丽辩称，应�到公司做业务员参与了宝鸡某公司、眉县某合作社项目，做业务经理时参与了某茶业、宝鸡某公司项目。被告人曾佳丽的辩护人提出，被告人进入公司后从事业务员工作，仅应对其参与的金额负责，并以被告人曾佳丽有自首情节，系从犯，有悔罪表现，系初犯为由提出减轻处罚并适用缓刑的意见。
被告人鲁杰辩称，其系公司打工人员，并非财务经理。被告人鲁杰的辩护人提出，被告人鲁杰系从犯、初犯，认罪态度好，应从轻、减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，一、某公司非法吸收公众存款的事实
2013年11月13日，田某某（另案处理）伙同刘某某（另案处理）为实施吸收公众存款的行为，在成都市成华区某路某号设立某公司，公司股东为刘某某、田某某，刘某某为公司法定代表人。2014年7月8日，为便于罗某（另案处理）公司用款，罗某与被告人罗立新以及田某某、刘某某经事先共谋，将某公司法定代表人变更为罗立新，公司股东变更为罗立新、田某某，由被告人罗立新接管某公司。2014年9月，刘某某从某公司辞职。在未经过金融许可的情况下，某公司以承诺每月支付高额利息、到期返还全部本金的方式宣传“眉县某某专业合作社”、“汉中市某茶业有限公司”、“宝鸡某房地产有限公司”以及“宝鸡某生物技术有限公司”投资项目，向社会不特定公众进行宣传并吸收存款。某公司吸收的资金并未全部用于宣传的项目而主要用于支付罗某从陕西某房地产开发有限责任公司购买的位于陕西渭南市土地的土地款。经鉴定，2013年11月13日至2014年12月15日期间，某公司吸收集资群众款项共3029.9万元，返还利息163.6974万元。其中“宝鸡某房地产开发有限公司”项目涉及集资参与人28人，金额128万元，返还利息13.124万元；“汉中市某茶业有限公司”项目涉及集资参与人35人，金额179.8万元，返还利息13.512万元；“眉县某某专业合作社”项目涉及集资参与人139人，存款金额为人民币854.6万元，返还利息53.6812万元；“宝鸡某生物技术有限公司”项目涉及集资参与人620人，金额1867.5万元，返还利息83.3802万元。被告人曾佳丽于2013年9月21日经应聘入职某公司，从事接待、咨询等业务工作，2014年7月担任业务经理，负责项目宣传、签订合同、归集客户资料；被告人鲁杰经人介绍于2014年7月到某公司工作，负责财务工作，公�日常进出帐，并按照罗某和被告人罗立新的指示对吸收的存款进行转账。其中被告人罗立新、鲁杰参与了“宝鸡某生物技术有限公司”项目以及“眉县某某专业合作社”2014年10月后的项目（涉及集资参与人92人，金额518.2万元，返还利息8.9525万元），共计吸收资金2385.7万元，返还利息92.3327元。2014年12月15日，成都市公安局成华区分局经侦大队民警在成都市成华区建设北路三段169号附27号某公司所在地将被告人罗立新、鲁杰、曾佳丽挡获。
二、某公司非法吸收公众存款的事实
2014年1月，罗某为筹集资金，与被告人罗立新共同成立了某公司，罗立新担任法定代表人，办公地点位于成都市武侯区某号。2014年8月开始，在未取得金融许可的情况下，罗立新等人让�务员在武侯区玉林附近街道、超市、菜市场等地点通过散发传单的方式，向社会不特定公众宣传“汉中市某茶业有限公司”和“眉山某某专业合作社”的等项目，许诺支付1.6-2%不等的高月息并到期还本的方式吸收公众存款。经司法鉴定，从2014年8月起截至案发，某公司向134人吸收存款共计876.75万元，返还利息32.57万元，所吸收的资金主要用于罗某经营所用。
本案查扣财产如下：
1、扣押罗立新牌号为川*****大众桑坦纳汽车1辆；查封宝鸡某房地产开发有限公司名下牌号为陕****、陕****8车辆2辆；
2、扣押某公司现金20470元；
3、冻结吴某某交通银行成都厂北路支行尾号为8094的银行账户,余额13517.71元；
4、冻结罗某交通银行成都厂北路支行尾号为8128的银行账户,余额148.06元；
5、冻结某公司在中国银行成都黄金路支行尾号为0270的银行账户，余额8748.62元；
6、冻结郑某某中国建设银行成都双建路支行尾号为7365的银行账户，余额1089.90元；
7、冻结罗立新交通银行成都厂北路支行尾号为6340的银行账户，余额3.93元；
8、冻结刘某某中国农业银行成都圣灯支行尾号为7876的银行账户，余额0.48元；
9、查封登记在陕西乐居房产开展有限责任公司名下的位于陕西省渭南市某路某路东南角1-6-51宗【渭城国用（2015）第010、011号】土地。
（证据略去）。
以上证据经庭审举证、质证，能够相互印证，本院予以确认。
本院认为，被告人罗立新、曾佳丽、鲁杰伙同他人，未经有关部门依法批准，借用四川某投资理财信息咨询有限公司，被告人罗立新还借用四川某投资管理有限公司合法经营的形式，向社会公众公开宣传项目并承诺给予高息回报，向不特定群众非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人曾佳丽、鲁杰受被告人罗立新等人的授意和指挥实施与非法吸收公众存款相关的行为，在共同犯罪中起次要作用，根据其在共同犯罪中的作用、地位、参与程度，依法可以减轻处罚。被告人曾佳丽、鲁杰到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。公诉机关指控罗立新、曾佳丽、鲁杰所犯罪行成立，定性正确，本院予以支持。
关于被告人罗立新辩称的其到某公司公司工作后仅参与了宝鸡某公司项目，某公司的其余项目与其无关、并非某公司管理人员的意见，本案现有证据能证明2014年10月起在刘某某离开公司后，被告人罗立新在负责某公司运营期间仍然吸收了92名集资参与人的款项518.2万元；被告人罗立新在某公司担任法定代表人期间，由其负责公司运营，故对其意见不予采信。关于被告人罗立新的辩护人所提本案是单位犯罪的意见，本院认为，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”。经查，某公司、某公司自成立以来，在没有“金融业务许可证”的情况下一直从事非法吸收公众存款活动直至案发，且并未从事其他业务，不应以单位犯罪论处，故对辩护人的该项辩护意见，不予采信。关于辩护人提出被告人罗立新有自首情节的意见，因被告人系公安机关现场挡获，不具有自首的法定情节，该意见不予采信。辩护人所提被告人罗立新系从犯、适用缓刑的意见，与查明事实与法律规定不符，亦不予采信。辩护人所提的其余辩护意见本院予以采信。
关于被告人曾佳丽及其辩护人提出对被告人曾佳丽系从犯、初犯、认罪态度好提出减轻处罚的意见，与查明事实相符，本院予以采信；本案系共同犯罪，被告人曾佳丽担任业务员期间实施的犯罪行为在量刑时予以酌情考虑，但犯罪金额不应仅以其经手的金额计算；辩护人提出被告人曾佳丽有自首情节、适用缓刑的意见与查明事实不符与法律规定不符，不予采信。
关于被告人鲁杰辩称其并非财务经理的意见，根据同案被告人及公司其他人员的证言，能证实被告人鲁杰系财务负责人，对其意见不予采纳。其辩护人提出，被告人鲁杰系从犯、初犯，认罪态度好，应从轻、减轻处罚的意见与查明事实及法律规定相符，本院予以采信，但其提出适用缓刑的意见于法无据，本院不予采纳。
据此，为保护国家金融管理制度不受侵犯，维护金融秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人罗立新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人�币10万元。
二、被告人曾佳丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币2万元。
三、被告人鲁杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，并处罚金人民币2万元。
四、对本案冻结、查封、扣押的违法所得依法予以追缴，发还给集资参与人；对其余未追缴的违法所得继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 宋 奎
人民陪审员 夏桂芳
人民陪审员 伍先华
二〇一六年十月二十日
书 记 员 袁梦蝶