广东省佛山市三水区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）佛三法刑初字第305号
公诉机关佛山市三水区人民检察院。
被告人刘某某，男，51岁。因本案于2014年2月21日被佛山市公安局三水分局监视居住，同年5月12日被佛山市三水区人民检察院监视居住，同年5月21日被本院取保候审。
佛山市三水区人民检察院以佛三检刑诉（2014）180号起诉书指控被告人刘某某犯污染环境罪，于2014年5月21日向本院提起公诉。本院在适用简易程序审理过程中，发现本案有依法不宜适用简易程序的情形，于2014年6月6日转为普通程序，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。佛山市三水区人民检察院指派检察员包琳琳及代理检察员黎运开、覃敏俐出庭支持公诉，被告人刘某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
佛山市三水区人民检察院指控，被告人刘某某于2012年9月设立原佛山市某一建材有限公司（以下简称：某一公司），任该公司的法人代表，后将公司于2013年11月转让给梁某某，并在佛山市三水区工商行政管理局进行了变更登记。
2013年8月初，某一公司在没有办理任何环境影响评价文件，且废水治理设施未经过环境保护主管部门验收合格的情况下，擅自将该废水治理设施投入生产使用，致使未经有效处理的工业废水直接排放到下水道并流入市政管网。2013年8月12日，佛山市三水区环境运输和城市管理局对某一公司依法进行现场检查，并提取水样，后经佛山市三水区环境保护监测站监测，该公司排放的工业废水中含有重金属等污染物，其中六价铬的含量超过污染物排放标准的3倍以上。
2014年2月21日，被告人刘某某在公安人员致电后主动投案。
针对上述指控，公诉机关当庭提供了相应的证据，并认为被告人刘某某无视国家法律，身为某一公司直接负责的主管人员，对该公司违反国家规定，排放有毒物质，严重污染环境的行为应当负刑事责任，应当以污染环境罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人刘某某对起诉书指控的犯罪事实没有意见，但辩称不是他安排工人将废水直接排放到下水道的，而是工人不按照他的要求操作，他只应负监管责任。
经审理查明，某一公司登记成立于2012年9月6日，股东为梁某某、刘某某、王某某，法定代表人为刘某某。
2013年8月初，某一公司在没有办理任何环境影响评价文件，且废水治理设施未经过环境保护主管部门验收合格的情况下，擅自将废水治理设施投入生产使用，致使未经有效处理的工业废水直接排放到下水道并流入市政管网。2013年8月12日，佛山市三水区环境运输和城市管理局对某一公司依法进行现场检查，并提取水样，后经佛山市三水区环境保护监测站监测，该公司排放的工业废水中含有重金属等污染物，其中六价铬的含量超过污染物排放标准的3倍以上。
2014年1月，某一公司变更名称为佛山市某二金属制品有限公司，股东变更为梁某某、王某某，法定代表人变更为梁某某。
2014年2月21日，被告人刘某某在公安人员致电后主动投案。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证实：
（一）被告人刘某某的供述与辩解。主要内容：某一公司的实际投资人主要有三个人，他占80%的股份，是某一公司的法人代表，王某某和梁某某各占10%。公司主要由他管理，王某某和梁某某只是投资收取分红，不参与生产经营。某一公司在2013年8月开始运营生产，主要从事铝型材加工，但还没有办理排污许可证。某一公司在生产期间，由于管理的疏忽，导致工业废水在废水收集池里面溢满后未经处理通过下水道流入市政管网，后被佛山市三水区环境运输和城市管理局检查发现并责令整改。后他于2013年11月25日与梁某某签订了转让协议并将该公司转让给梁某某。
（二）证人梁某某的证言。主要内容：某一公司是由刘某某经营的，当时刘某某通过王某某借钱筹建公司，王某某又找到他借钱。他和王某某借钱后，为保证借款能收回，就登记成为公司的股东，但他和王某某并没有参与公司的生产管理和利益分成。2013年11月25日，他与刘某某签订转让协议并以现金方式支付了转让款180万元给刘某某，并于2014年1月6日到工商局办理了将佛山市某一建材有限公司更名为佛山市某二金属制品有限公司的手续。他接手某一公司时，公司没有办理任何环评文件。
（三）证人王某某的证言。主要内容：某一公司是由刘某某经营的，当时刘某某通过他借钱筹建公司，他又找到梁某某一起借钱给刘某某。他和梁某某借钱后，为保证借款能收回，就登记成为公司的股东，但他和梁某某并没有参与公司的生产管理和利益分成。后来刘某某将公司转让给梁某某，他收回了借款。现佛山市某二金属制品有限公司登记的股东是他和梁某某，但实际投资人是梁某某。
（四）工商登记资料。主要内容：某一公司登记成立于2012年9月6日，股东为梁某某、刘某某、王某某，法定代表人为刘某某。2014年1月，某一公司变更名称为佛山市某二金属制品有限公司，股东变更为梁某某、王某某，法定代表人变更为梁某某。
（五）佛公三乐刑勘字（2014）10号现场勘查记录，证明案发现场佛山市三水区乐平镇工业园佛山市某二金属制品有限公司的概况。
（六）佛山市三水区环境运输和城市管理局现场检查笔录。主要内容：佛山市三水区环境运输和城市管理局于2013年8月12日依法对某一公司进行检查时，该公司未能提供任何相关的环保手续，废水通过PVC管收集后排入车间西侧蓄水池，蓄水池的PVC管排放口当时正向市政管道排放未经过处理的生产废水；该局在该公司的废水收集池PVC排放管口和该公司办公室北侧的市政下水道沙井里面提取了水样，并进行了现场拍照固定。
（七）佛山市三水区环境保护监测站出具的监测报告及广东省环境保护厅对于该监测报告的认可意见。主要内容：经监测，佛山市三水区环境运输和城市管理局于2013年8月13日送检的某一公司废水污染物超出《电镀污染物排放标准》（GB21900－2008）中表2标准，其中六价铬的含量分别为2.8mg／L、1.27mg／L。根据佛山市三水区环境运输和城市管理局申请，广东省环境保护厅认可佛山市三水区环境保护监测站出具的上述监测报告。
（八）佛山市三水区环境运输和城市管理局出具的证明。主要内容：某一公司未报批环境影响评价文件。
（九）佛山市三水区环境运输和城市管理局出具的《关于对佛山市某一建材有限公司水污染物排放执行标准的意见》。主要内容：某一公司存在阳极氧化表面处理工艺设施，其水污染物执行《电镀污染物排放标准》（GB21900－2008）表2规定的排放限值。
（十）中国环境保护部及国家质量监督检验检疫总局于2008年6月发布的《电镀污染物排放标准》及相关文件。主要内容：新建企业自2008年8月1日起执行表2规定的水污染物排放限值，其中六价铬的排放限值为0.2mg／L。
（十一）佛山市三水区环境运输和城市管理局责令改正通知书。主要内容：佛山市三水区环境运输和城市管理局于2013年8月14日对某一公司发出《责令改正通知书》，责令某一公司立即停止生产，不得向外排放生产废水，在未依法办理环保报批手续前不得擅自进行生产。
（十二）停产整改报告。主要内容：某一公司于2013年11月18日向佛山市三水区环境运输和城市管理局递交《停产整改报告》，称立即停止水洗和喷涂生产，停止向外排放生产废水等，并尽快补办相关环保手续。
（十三）转让协议。主要内容：2013年11月25日，刘某某将持有某一公司的资产共计180万元转让给梁某某。
（十四）涉嫌犯罪案件移送书、接受证据材料清单及《关于对佛山市某一建材有限公司排放含重金属污染物超标的调查报告》。主要内容：佛山市三水区环境运输和城市管理局调查认为某一公司的废水排放口和公司办公室北侧沙井取样的废水水样重金属六价铬超过《电镀污染物排放标准》（GB21900－2008）表2标准的三倍以上，涉嫌刑事犯罪，将有关材料移送佛山市公安局三水分局侦查。
（十五）广东省环境保护厅印发的《广东省“十二五”重金属污染减排台帐建档技术规范》文件。主要内容：广东省“十二五”重金属污染减排台帐不局限于重点行业，原则上只要有重金属污染物的产生和排放，均应纳入重金属污染减排台帐建档范围，主要关注铅、镉、汞、铬和类金属砷五类重点重金属，兼顾其他防控重金属污染物。
（十六）材料说明。主要内容：因刘某某与梁某某签订转让协议后将公司员工遣散，故公安机关经多方侦查未能找到其员工。
（十七）立案材料，证明本案的立案情况。
（十八）抓获经过，证明被告人刘某某的归案经过。
（十九）户籍证明，证明被告人刘某某的身份情况，与上列的一致。
在案件审理期间，本院以本案是单位犯罪为由，建议公诉机关补充起诉佛山市某二金属制品有限公司，公诉机关以佛山市某二金属制品有限公司承继某一公司刑事责任的依据不足为由不予补充起诉。
本院认为，某一公司在没有办理任何环境影响评价文件，且废水治理设施未经过环境保护主管部门验收合格的情况下，擅自将该废水治理设施投入生产使用，致使未经有效处理的工业废水直接排放到下水道并流入市政管网，且非法排放含重金属的污染物超过国家污染物排放标准的三倍以上，严重污染环境，其行为已构成污染环境罪。因某一公司现已变更名称为佛山市某二金属制品有限公司，故本案的刑事责任应由佛山市某二金属制品有限公司承担。被告人刘某某身为某一公司直接负责的主管人员，对该公司所犯污染环境罪应当承担相应的刑事责任。公诉机关所控罪名成立，本院予以采纳。被告人刘某某关于其对排放废水没有主观故意的辩解，缺乏证据证明，本院不予采纳。公诉机关未起诉佛山市某二金属制品有限公司，本院仅追究被告人刘某某作为单位犯罪中的主管人员的刑事责任。被告人刘某某在公安人员致电后主动投案，并如实供述犯罪事实，是自首，本院对其予以从轻处罚，并根据本案实际情况对其适用缓刑。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百三十八条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第（三）项的规定，判决如下：
被告人刘某某犯污染环境罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币10000元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起30日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省佛山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 黄 旭
人民陪审员 黄 健
人民陪审员 何永权
二〇一四年八月二十一日
书 记 员 杨碧珊