江苏省无锡市滨湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏0211刑初289号
公诉机关无锡市滨湖区人民检察院。
被告人朱筠，男，1988年8月18日出生于江苏省无锡市，，汉族，大学文化，江苏泓艺文化产业股份有限公司股东、实际负责人，户籍在本市锡山区，住本市新吴区。2015年12月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2016年1月29日被逮捕。现羁押于无锡市第一看守所。
辩护人缪亚骏，江苏讯安律师事务所律师。
被告人吴敏，女，1976年10月25日出生于江苏省无锡市，，汉族，大专文化，江苏泓艺文化产业股份有限公司股东、财务负责人，户籍在本市梁溪区，住本市梁溪区。2015年12月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2016年1月29日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。
辩护人吴向东，江苏欣林律师事务所律师。
被告人顾斌，男，1976年10月3日出生于江苏省溧阳县，，汉族，大专文化，江苏泓艺文化产业股份有限公司股东、市场负责人，户籍在本市梁溪区，住本市惠山区。2015年12月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2016年1月29日被逮捕。现羁押于无锡市第一看守所。
辩护人陆铭，江苏双汇律师事务所律师。
辩护人邵松，江苏云松律师事务所律师。
无锡市滨湖区人民检察院以锡滨检诉刑诉（2016）282号起诉书指控被告人朱筠、吴敏、顾斌犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院立案受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，于2016年9月21日、10月24日公开开庭审理了本案。无锡市滨湖区人民检察院指派检察员张子扬出庭支持公诉，上述被告人及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
无锡市滨湖区人民检察院指控：被告人朱筠、吴敏、顾斌经合谋后于2014年7月10日在香港特别行政区注册成立东方国际文化产业交易中心有限公司，将江苏泓艺文化产业股份有限公司包装为东某交中心在大陆唯一的总代理和服务商，吸引投资者购买该公司在东某交中心公开发行的艺术品权益份额。2015年1月至8月间，被告人朱筠、吴敏、顾斌先后将蒋某提供的艺术家费某创作的书法作品集包装为《金石留韵》产权包，将郭某1提供的艺术家杨某创作的书画作品集、艺术家郭某2创作的书画长卷分别包装为《江山如画》、《百态济公》产权包在东某交中心公开发行，并通过推介会、网络等途径向社会公开宣传。截至案发前，上述产权包共吸收虞某、林某、柏某等50余人投资款共计人民币960余万元，该款项实际被被告人朱筠、吴敏、顾斌控制并用于泓艺公司日常经营及三人各自购买基金、股票等理财产品。
公诉机关认为，被告人朱筠、吴敏、顾斌结伙非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人朱筠、吴敏归案后能如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，均可以从轻处罚。
被告人朱筠、吴敏、顾斌均在庭审中认罪。
被告人朱筠的辩护人认为：1、本案犯罪主体为江苏泓艺文化产业股份有限公司，系单位犯罪；2、被告人朱筠认罪态度较好，愿意退赃，请求从宽处罚。
被告人吴敏的辩护人认为：1、本案系江苏泓艺文化产业股份有限公司全体股东商量后决定，构成单位犯罪；2、被告人吴敏认罪态度较好，愿意退赃，请求从宽处罚。
被告人顾斌的辩护人认为：1、被告人顾斌系初犯，在本案中作用较小；2、被告人顾斌愿意退赃，请求从宽处罚。
经审理查明：被告人朱筠、顾斌及郭某1（男，46岁）、吴某（男，32岁）、商某,4（男，46岁）于2014年4月4日注册成立江苏泓艺文化产业股份有限公司（以下简称泓艺公司），住所在本市滨湖区中南西路88号蠡湖商旅大厦，经营范围包括品牌、营销策划、经济信息咨询、书画装裱、美术作品销售、著作权转让代理服务、不含证券期货类的投资咨询等。2014年6月左右，吴某、商某,4相继退股离开泓艺公司，被告人吴敏成为该公司股东。其中被告人朱筠全面负责公司管理事宜并具体负责技术维护，被告人顾斌负责公司市场推广，被告人吴敏负责公司财务，郭某1负责提供可供产权交易的艺术品。泓艺公司成立后，即开始从事澳门一文化产业交易中心的代理商业务。至此被告人朱筠占股35%、郭某1占股21%、被告人顾斌占股21%、被告人吴敏占股15%，剩余8%股份不作分配。
被告人朱筠、吴敏、顾斌经合谋后，于2014年7月10日，由被告人朱筠在香港特别行政区注册成立东方国际文化产业交易中心有限公司（以下简称东某交中心），计划将泓艺公司宣传为东某交中心在大陆唯一的总代理和服务商，吸引投资者购买该公司在东某交中心公开发行的艺术品权益份额。为此，被告人朱筠委托他人设计制作东某交中心官方网站××作为艺术品权益份额宣传、交易平台，并将该网站服务器托管至香港。后泓艺公司又与海南新生信息技术有限公司签订电子支付服务协议，在东某交中心的上述官方网站开通“新生支付”模块，以东某交中心的名义与投资者进行收付款往来。被告人吴敏还提供户名为任某、帐号为62×××61的招行银行账户作为泓艺公司资金池与上述新生支付平台对接。被告人朱筠、吴敏、顾斌商定，由泓艺公司自行或吸引他人在其控制的东某交中心公开发行不同种类的艺术品权益份额后，通过网络、推介会等途径向社会公开发布申购信息，宣称“投资东某交中心艺术品产权必然增值”，此后投资者即可至上述东某交所官方网站，通过向泓艺公司对公账户或开设在新生支付的账户打款等途径购买相应的艺术品权益份额，三被告人则通过收取投资人提现及交易手续费等方式牟利。
2015年1月至8月间，被告人朱筠、吴敏、顾斌先后将蒋某提供的艺术家费某创作的书法作品集包装为《金石留韵》产权包，将郭某1提供的艺术家杨某创作的书画作品集、艺术家郭某2创作的书画长卷分别包装为《江山如画》、《百态济公》产权包在东某交中心公开发行，并通过推介会、网络等途径向社会公开宣传。截至案发前，上述产权包共吸收虞某、林某、柏某等50余人投资款共计人民币960余万元，该款项实际被被告人朱筠、吴敏、顾斌控制并用于泓艺公司日常经营及三人各自购买基金、股票等理财产品，其中人民币360余万元已经归还给被害人，尚有人民币590余万元未归还。
案发后，侦查机关从蒋某及被告人朱筠、吴敏、顾斌的银行账户追回人民币400余万元，被告人朱筠家属代为退赔人民币85万元，被告人吴敏家属代为退赔人民币20万元，被告人顾斌家属代为退赔人民币30万元。
被告人朱筠、吴敏归案后，均如实供述了上述犯罪事实。
上述事实，被告人朱筠、吴敏、顾斌在开庭审理中无异议，并有被害人虞某、林某、柏某等人的陈述，证人蒋某、任某、商某,4等人的证言；无锡市公安局滨湖分局收集的“海南新生电子支付服务协议”、“海南新生信息技术有限公司网络支付商户信息调查表”、营业执照、企业登记资料、法人代表信息、公司章程等工商注册登记资料、东方国际文化产业交易中心网站截图、上海股权托管交易中心挂牌资料、上海安畅网络科技股份有限公司提供的证明、云服务协议、泓艺公司推介会宣传用PPT演示材料、泓艺公司对公账户明细、银行交易查询记录，刑事案件侦破经过，无锡市梁溪会计师事务所有限公司出具的《专项审核报告》，以及被告人朱筠、吴敏、顾斌的供述等证据证实，足以认定。
本院认为：被告人朱筠、吴敏、顾斌违反国家金融管理规定，未经有关部门依法批准，擅自将艺术品权益拆分为均等份额公开发行，向社会不特定公众吸收资金，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大。无锡市滨湖区人民检察院指控被告人朱筠、吴敏、顾斌犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。被告人朱筠、吴敏虽没有自动投案，但到案后如实供述自己罪行，属坦白，依法予以从轻处罚；被告人朱筠、吴敏、顾斌在本院审理期间均能够积极配合退赃，酌予从轻处罚。关于辩护人提出的本案系泓艺公司单位犯罪的辩护意见，经查，泓艺公司自注册成立后，从事的均是擅自将艺术品权益拆分为均等份额公开发行及相关配套的违法行为，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定：“公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”故本案不构成单位犯罪，对该辩护意见不予采纳。关于“被告人顾斌在本案中作用较小”的辩护意见，经查，被告人顾斌作为股东共同决定泓艺公司至香港开设东某交所，又履行职责向社会公开宣传，发展蒋某作为泓艺公司代理商，直接促成大笔被害人投资款流入泓艺公司，其作用并非居于次要地位，其应对任职期间公司吸纳资金的总额承担责任，故对该辩护意见不予采纳。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人朱筠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）
二、被告人吴敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）
三、被告人顾斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 丁 炯
人民陪审员 金小媚
人民陪审员 高丽娟
二〇一七年五月九日
书 记 员 王 娜
本案援引法律条款
《中华人民共和国刑法》：
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所、接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》：
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第三条第二款第（一）项具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；