湖南省岳阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）岳刑初字第232号
公诉机关岳阳县人民检察院。
被告人邓某江，岳阳县地方海事处工作人员。因涉嫌犯玩忽职守罪，经岳阳县人民检察院决定，于2015年5月15日由岳阳县公安局取保候审；现在家。
辩护人黎蓉，湖南巴陵律师事务所律师。
辩护人吴锡林，湖南巴陵律师事务所律师。
岳阳县人民检察院以岳县检公一刑诉[2015]228号起诉书指控被告人邓某江犯玩忽职守罪一案，本院于2015年11月25日受理。本院受理后，依法组成合议庭，于2015年12月23日公开开庭审理了本案。2016年1月26日，岳阳县人民检察院以本案证据发生变化为由，建议延期审理，本院于2016年4月14日再次公开开庭审理本案。岳阳县人民检察院指派检察员钟雄辉出庭支持公诉，被告人邓某江及其辩护人黎蓉、吴锡林均到庭参加诉讼。本案现已审查完毕。
岳阳县人民检察院指控，2014年9月23日和9月26日，被告人邓某江受岳阳县地方海事处原主任汪某凯（另案处理）安排，与同事石某（已作行政处分）下河对所辖水域船舶进行执法检查和收费，被告人邓某江在对“小康3号”船舶进行执法和收费过程中，不认真履行自己的职责，不严格依法、依规办事，仅依据该船舶检验证书上的总吨位对“小康3号”船舶收取800元/次的船舶港务费后，放任该手续不齐，本应禁止通航的“小康3号”船舶在其执法水域通航运输，致使“小康3号”船舶在2014年10月1日岳阳县东洞庭湖陡砂坡水域受载砂石时侧翻，造成5人死亡的重大安全事故。公诉机关认为，被告人邓某江的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款的规定，犯有玩忽职守罪，提请本院依法判决。
被告人邓某江对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。
辩护人黎蓉、吴锡林律师提出：1、被告人邓某江不构成玩忽职守罪。①被告人的行为与事故的发生不具有刑法上的因果关系；②被告人邓某江是规费征收开票员，收费时须进行执法检查没有明文规定；③被告人邓某江不具备水上安检资质，无权进行安全检查。2、即使法院认定被告人玩忽职守罪的罪名成立，被告人邓某江也不应受到刑事处罚。3、被告人邓某江在本案事故发生后，司法机关立案前即主动向本单位纪检部门及司法机关如实陈述了本案所涉事故，应认定为自首，请求对被告人邓某江免于刑事处罚。
经审理查明：2014年8月底，“小康3号”自驳船舶的法定代表人赵某，按交通部要求，将原本在天津港从事海上运输的“小康3号”船舶（海船）转往岳阳港从事内河运输作业。在“小康3号”船舶未按规定重新取得内河《船舶登记证书》、《船舶国籍证书》、《船员适任证书》、《船舶营业运输证》等证书及未按规定配足合格船员，未对已聘船员进行岗位培训、应急逃生演练的情况下，于2014年9月1日至10月1日在岳阳县东洞庭湖水域非法参与砂石运输作业。期间，岳阳县地方海事处原主任汪某凯于2014年9月23日和9月29日安排执法人员石某及被告人邓某江两人下河对辖区水域船舶进行执法检查和收费，并明确指示以收费为重点。石某在执法艇驾驶台用高音喇叭喊话，要求在辖区水域通航的船舶带齐证书接受执法检查和收费。被告人邓某江在执法艇工作舱负责检查船舶的所有通航证件并收取船舶港务费。被告人邓某江在两次对“小康3号”船舶进行执法检查和收费过程中，均没有依据《中华人民共和国内河交通安全管理条例》第六条即“船舶具备下列条件，方可航行：（一）经海事管理机构认可的船舶检验机构依法检验并持有合格的船舶检验证书；（二）经海事管理机构依法登记并持有船舶登记证书；（三）配备符合国务院交通主管部门规定的船员；（四）配备必要的航行资料。”第六十四条，即“未持有合格的检验证书、登记证书或船舶未持有必要的航行资料，擅自航行或作业的，由海事管理机构责令停止航行或者作业；拒不停止的，暂扣船舶、浮动设施，情节严重的，予以没收。”及《湖南省水路交通管理条例》第二十九条，即“无船名船号、无船籍港、无船舶证书的船舶和报废的船舶，不得航行、作业”的规定检查该船舶是否持有《船舶登记证书》、《船舶国籍证书》、《船员适任证书》、《船舶营业运输证》等相关证明文件的情况下，仅依据该船舶检验书上的总吨位，对“小康3号”船舶收取800元/次的船舶港务费后，放任本应禁止通航的“小康3号”船舶在其执法水域通航运输。
2014年10月1日18时35分许，“小康3号”船舶在岳阳县东洞庭湖陡砂坡水域违规运输作业，停靠在“湘岳阳挖1831”（又称五洲号）挖砂船左舷受载河砂，20时5分许受载完毕，此时在“小康3号”船舶负责的袁某没有按照相关规定，督促“小康3号”船舶退档至安全水域，仍然停靠在“湘岳阳挖1831”号挖砂船左舷沥水。“湘岳阳挖1831”船舶仍在采砂作业，产生水浪较大，严重超载的“小康3号”船舶处于不稳定状态，船舱的砂堆发生向右大面积移位，导致该船舶失去平衡，于20时35分向右侧翻，正在“小康3号”船舶从事作业的船员9人落水，其中5人死亡。
事故发生后，岳阳县委政法委、县安监局、县砂管局等单位派员积极组织施救，处理善后工作，赔偿了5被害人家属的全部经济损失，取得了被害人家属的谅解。被告人邓某江在事故发后主动向本单位纪检部门陈述了案件事实，检察机关侦查过程中，被告人邓某江供述了自己的犯罪事实，
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下证
据予以证实：
1、书证。（1）中共岳阳市委办公室岳办发[2011]30号文件，证明岳阳县地方海事处负责辖区水上交通安全监督等。（2）湖南省岳阳市地方海事局岳地海[2014]4号文件，证明岳阳县地方海事处作为基层单位负责辖区内运输船舶安全监管。（3）岳阳县海事处人员分工及主要工作职责安排，证明被告人邓某江是规费员，协助台账管理。（4）邓某江干部简要情况登记表及海事行政执法证，证明被告人邓某江的主体身份。（5）相关票据、台账，证明被告人邓某江收取了“小康3号”船舶的港务费。（6）《中华人民共和国内河交通安全管理条例》第六十四条“未持有合格的检验证书、登记证书或船舶未持有必要的航行资料，擅自航行或者作业的，由海事管理机构责令停止航行或者作业；拒不停止的，暂扣船舶、浮动设施；情节严重的，予以没收。”《湖南省水路交通管理条例》第二十九条“无船名船号、无船籍港、无船舶证书的船舶和报废的船舶，不得航行、作业。”被告人邓某江没有按照上述法律法规履行自己的职责。（7）死亡证明，证明徐治平、崔孟华、张荣华、何如辉、马如良因“小康3号”船舶事故死亡。
2、证人证言。（1）汪某凯的供述，证明被告人邓某江负责船舶港务费开票及协助水上执法；收取港务费时，要查看通航船舶的证书。（2）证人侯某的证言，证明海事执法主要内容：一是检查执法水域船舶的检验证、登记证、国籍证及船员适任证；二是安全监管。（3）证人石某的证言，证明海事处的职责是：规费的收取，对过往船舶的安全监管，辖区内船舶水污染监管，事故调查。内河船舶必须有检验证、登记证、船员适任证。还证明被告人邓某江没有如实汇报“小康3号”没有船舶检验证、船舶适任证、船舶国籍证的事实。（4）证人袁某的证言，证明自己作为“小康3号”船舶的水手，没有从事水上运输作业的相关证件。“小康3号”船舶只有船舶检验证，部分船员适任证，其他的证件都没有，不具备从事内河运输作业的条件。2014年9月初到10月1日止，“小康3号”船舶在岳阳县东洞庭湖陡砂坡水域作业，共运输了9次，执法部门没有具体进行过执法和安全检查。2014年9月至10月1日，岳阳市海事局执法大队和岳阳县海事处对“小康3号”船舶收取了规费。其中岳阳县海事处于9月23日和9月26日收了两次。岳阳市海事局收了五次。两个执法单位都只收费，没有对该船进行执法和安全检查。2014年10月1日，“小康3号”船舶在东洞庭湖陡砂坡侧翻，造成了徐治平、崔孟华、张荣华、何如辉、马如良5人死亡的事故。（5）证人赵某的证言，证明自己是“小康3号”船舶的船主。2014年9月初到10月1日“小康3号”船舶在岳阳东洞庭湖水域从事砂石运输作业，在营运作业期间，没有取得船舶检验证、船舶登记证、国籍证、营运证、船员适任证、最低配员证以及必要的安全设施和设备。“小康3号”船舶只有船舶检验证、部分船员适任证。按国家的规定，“小康3号”船舶是不能从事水上营运工作的。到事故发生，“小康3号”船舶共运输十次。其中有效运输9次。2014年10月1日“小康3号”船舶在东洞庭湖陡砂坡侧翻，造成了5人死亡的事故。
3、被告人邓某江的供述与辩解。2008年至今在岳阳县海事处工作，有海事执法资格，是普通稽查员。稽查的内容：一是安全监管。船舶是否超载，证件是否齐全，船名标志是否齐全，油污、垃圾、消防是否达标。一是对所辖水域收取港务费。2014年9月23、26两次参与对“小康3号”船舶的执法和收费。当时只查看了“小康3号”船舶的船舶检验证书，收取了该船舶港务费800元/次，没有查验该船的船舶登记证、船舶国籍证、船员适任证及船舶最低安全配员证，也没有向石某和汪某凯汇报。
4、鉴定意见。证明徐某平、崔某华、张某华、何某辉溺水致窒息死亡可能性大。马某良因颅脑损伤致死可能性大。
5、辨认笔录。经袁某辩认，辩认出2014年9月23日和9月26日对“小康3号”船舶进行执法的人员是4号照片中的被告人邓某江。
6、岳阳县“10.1”较大水上采砂作业船舶侧倾事故调查报告（三）事故善后处理情况。证明在岳阳县人民政府的组织下，分别与遇难家属达成了代行赔偿协议，于10月6日前赔偿金全部支付到位，妥善安葬遇难者。
7、湖南省岳阳市地方海事局谈话记录、岳阳县人民检察院询问笔录。证明被告人邓某江具有自首情节的事实。
本院认为，被告人邓某江身为岳阳县地方海事处执法人员，在执法过程中未按照《中华人民共和国内河交通安全管理条例》和《湖南省水路交通管理条例》等法律、法规认真履行职责，放任本应禁止通航的“小康3号”船舶在其执法水域非法营运，“小康3号”船舶在非法营运过程中侧翻，造成5人死亡的重大安全事故，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，其行为已触犯刑法，构成了玩忽职守罪。公诉机关指控被告人邓某江犯玩忽职守罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人邓某江的辩护人提出被告人邓某江不构成玩忽职守罪。经查，身为岳阳县地方海事处工作人员的被告人邓某江在工作中，对应尽的法定职责义务不认真履行，放任手续不齐、本应禁止通航的船舶在其执法水域通航运输，该船舶在非法营运过程中侧翻，造成5人死亡的重大安全事故，其行为符合玩忽职守罪的犯罪特征，应以玩忽职守罪处罚。被告人邓某江在本案事故发生后（立案前）主动向本单位纪检部门反映案件事实，并向司法机关如实供述了自己的犯罪事实，且当庭自愿认罪，是自首。结合被告人邓某江平时尚好的工作表现、在本案中较轻的犯罪情节及本案善后处理情况，依法可以免于刑事处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条之规定，经本院审委会讨论决定，判决如下：
被告人邓某江犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李 雄
人民陪审员 陈 荣
人民陪审员 方四佑
二〇一六年五月十九日
书 记 员 周 静
附本案相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。