徐州市泉山区人民法院刑 事 判 决 书（2016）苏0311刑初467号公诉机关徐州市泉山区人民检察院。被告人李忠群，男，1963年2月2日生，汉族，初中文化，徐州广为贸易有限公司法人代表、徐州天虹投资管理有限公司法人代表，住江苏省徐州市泉山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年2月2日被刑事拘留，2013年3月12日被逮捕。辩护人李涛、李冉，北京泽盈（徐州）律师事务所律师。被告人刘万昱，女，1975年11月8日生，汉族，初中文化，徐州市天虹投资管理有限公司负责人，住江苏省徐州市泉山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年8月29日被取保候审。本院于2017年3月2日对其取保候审，经本院决定于2017年8月9日对其逮捕，徐州市看守所以其患有精神疾病为由拒绝收押。辩护人赵世德，江苏盛仪律师事务所律师。徐州市泉山区人民检察院以泉检诉刑诉（2014）389号起诉书、泉检刑变诉（2017）3号变更起诉决定书，指控被告人李忠群犯集资诈骗罪、被告人刘万昱犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月29日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案，徐州市泉山区人民检察院指派检察员李娟、张敬礼出庭支持公诉，被告人李忠群、刘万昱及各自辩护人到庭参加诉讼。本案依法延期，现已审理终结。公诉机关指控2008年至2012年间，被告人李忠群先后成立徐州广为贸易有限公司（以下简称广为公司）、徐州天虹投资管理有限公司（以下简称天虹公司），通过口口相传的方式，向蔡某某、曹某某等社会不特定群众许以月利率2-3%，以3个月至1年为还款周期，向社会不特定群众吸收资金，吸收资金共计约2.08亿元，造成实际损失共计约1.7亿元。2010年，被告人刘万昱从事天虹公司非法吸收公众存款的管理工作，向不特定群众非法吸收公众存款约9100余万元，造成实际损失7700余万元。被告人李忠群仅将小部分资金用于房地产、煤炭等项目投资，其他资金用于还本付息、高额消费和购买房产、汽车等个人挥霍。至案发，造成蔡某某、曹某某等1100余人共计人民币17000万余元无法偿还。针对上述事实，公诉机关提供了证人证言、书证、物证等证据。公诉机关认为，被告人李忠群以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人刘万昱非法吸收公众存款，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。二被告人在非法吸收公众存款过程中系共同犯罪。被告人李忠群当庭对公诉机关指控事实不持异议。其辩护人提出被告人李忠群系初犯、偶犯，认罪态度好，系坦白，建议对其从轻处罚。被告人刘万昱当庭未对公诉机关的指控发表意见。其辩护人提出，被告人刘万昱并非天虹公司的管理人员，公诉机关指控其非法吸收存款9000余万元证据不足，其系从犯，具有自首情节，建议对其从轻处罚。经审理查明：2008年至2012年间，被告人李忠群先后成立广为公司、天虹公司，未经有关部门的批准，通过口口相传的方式，向蔡某某、曹某某等社会不特定群众许以月利率2-3%，以3个月至1年为还款周期，向社会不特定群众吸收资金，吸收资金共计约2.08亿元，造成实际损失共计约1.7亿元。2010年，被告人刘万昱从事天虹公司非法吸收公众存款的管理工作，向不特定群众非法吸收公众存款约9100余万元，造成实际损失7700余万元。上述吸收的资金由被告人李忠群处置，除小部分用于房地产、煤炭等项目投资，其他资金用于还本付息、高额消费和购买房产、汽车等个人挥霍。至案发，造成蔡某某、曹某某等1100余人共计人民币17000万余元无法偿还。2013年1月30日被告人李忠群被抓获到案，2013年8月29日被告人刘万昱在其母陪同下投案自首。上述事实，有公诉机关当庭举证、质证并经本院确认的下列证据证实：一、证实被告人李忠群实施集资诈骗、被告人刘万昱实施非法吸收公共存款的事实。1、证人李某1的证言，证实天虹公司和广为公司都是其哥哥李忠群的。2011年5、6月份，李忠群让其到广为公司帮忙，主要去跑银行，例如给公司发放工资、提取备用金、交水电费等。天虹公司主要由刘万昱负责，广为公司由李忠群负责。其知道两个公司都有集资行为，其在广为公司当会计期间，来投资的客户投资总额大概有1000万元左右，经其手给他们打利息总额大概有200万元，都是每个月10号、20号、30号通过李忠群的农行卡网上银行给客户打利息。2、证人张某1的证言，证实李忠群名下有三个公司，天虹公司大概是2007、2008年注册的，公司地址在国贸大厦。金九鼎和广为公司是捆在一起集资的，天虹公司的情况其了解不多。公司都是以支付高额利息来集资的，月息2.5%。口头宣传，职工向外介绍公司情况，口口相传，金九鼎和广为没有具体宣传或者打印成册的宣传资料。天虹投资公司会计是庄某，主要的业务员有王某2、胡某某等十几人。广为公司的会计是李某1，业务员有黄某某、孟某某等人。这些业务员介绍客户来投资，公司给他们返点，业绩低于100万元的，返点金额为投资额的6%，业绩到100万元以上的，返点金额为8%，是由李忠群来定。广为公司里，其负责接待负责谈，主要是跟客户谈一些经营情况，给客户看一些煤炭资料，有意向投资的，其通知李某1，让她来给办手续，打钱是打到李忠群账户，用农行的转账机来转账，现金也是李某1直接收。少数是其收钱，等李某1来了再交给她，李某1开单据。广为的单据是一式三联，白红黄带复写，白色是存根联，由李某1保存，红色给客户，黄色给其记账保存，每份单据开好后其拿到黄色联输入电脑，每月10、20、30号返息，都有电子档。3、证人褚某的证言，证实其在公司负责接待客户，广为公司会计是李某1，天虹公司会计是庄某，在天虹公司投资的人主要是因为天虹公司口碑好，放款时间长了，亲戚朋友都能看出来就互相介绍过来了4、证人庄某的证言，证实其2008年应聘到李忠群的广为公司，负责出投资客户的投资单据及返息，2012年6月底因病离开公司。接收到的投资款打给李忠群和刘万昱的账户。当一笔投资款到公司以后，在李忠群的安排下，给介绍人一次性或分次月月支付的形式，按4%—10%计算提成，如果该介绍人下面还有介绍人，公司给第二层介绍人按月提成0.5%，也有个别情况是到期一次性付给。给投资人的返息有月返的，也有到期后一次性领取的。每月李忠群安排工作人员给投资户做返款计划，最终由李忠群确认，大部分李忠群安排用刘万昱的银行卡给客户返息，有时也用其自己的银行卡给客户返息，用自己银行卡返息经李忠群同意且进入的钱和付息的钱相等，公司的钱没有在其银行卡存放过。刘万昱在公司负责员工日常的考勤、纪律，员工的日常管理工作。其在刘万昱的安排之下到银行办理过给刘万昱家人的现金汇款业务，具体金额记不清了，不知道用途。5、证人张某2的证言，证实其2010年6月到天虹给刘万昱开车，刘万昱经常在车里面打电话和李忠群谈工作，公司的大事，其感觉两人都知道。刘万昱经常去金鹰，经常消费购物，每月大约两次，有公用的也有私用的，经常去娱乐场所，比如KTV和英伦酒吧。大概一个月家庭聚会一次，李忠群有时候也去。6、证人黄某的证言证实天虹公司的法人代表是李忠群，负责人是刘万昱，大家都叫她刘总，其和仇某某、庄某、骆某、褚某五人主要是接待客户，按月返息，有客户存款时，也负责把客户的钱打入刘万昱的账户上。客户来到公司后，其就给客户端茶倒水，给客户看公司的资，主要是公司经营的房地产项目、煤炭生意的资料，如果客户要存款，就让他们去找会计庄某写投资单据。天虹公司是每月10、20、30号给客户返息，返息时主要是刘万昱的银行卡，由于客户较多，公司还用庄某、张某2、仇方方的银行卡给客户返息。返息前先由庄某算出来一共需要返息多少钱后，再由刘万昱的银行卡把该返息的钱分别打到庄某、张某2、仇方方的卡里，打入他们银行卡里的钱和返给客户的钱是相等的，再分别由其几个人在公司办公室，通过公司的电脑利用网上银行给客户打利息，之后再把利息凭条交给庄某存档。7、证人王某1的证言，证实2011年前后其到天虹公司负责接待投资客户，介绍公司的情况，带投资户到美珠家园的盖楼处去看李忠群的项目情况。其办公室内墙上挂了中方大厦、美珠家园项目的宣传照片。刘万昱说通过其到公司来存钱的投资户，按存款额的5%给其返点，返点钱其是在天虹公司会计室签字领取现金，有个别的是打卡。8、证人王某2的证言，证实2011年夏天其应聘到天虹公司,当时刘万昱面试，让其做业务让老百姓去公司存钱，刚开始的利息是1万元1年给2500元，后来就涨到了3%。9、涉案1000余名投资人的证言及其定期定额凭证、借据、银行流水、还款协议等，证实投资人向广为、天虹公司投资的日期、金额、实际损失等情况。10、被告人李忠群供述，证实其是徐州市金九鼎房屋经纪有限公司、广为公司、天虹公司和徐州鸿源国际贸易有限公司的法人。2007年初注册成立了天虹公司，天虹注册资本是100万元，注册地址和办公地址都是泛亚大厦1917室。从2007年3月份左右开始向公众集资，投资人数大概在六七百人左右，客户来公司投钱，公司出具借款凭证，约定时间、利息、金额等。半年息9%，到期还本付；一年息25%，按月付息。2010年4月之后，其让前妻刘万昱到天虹公司负责公司管理。大概从2012年7、8月份，天虹公司债务约1.2亿转到广为公司名下，给投资者们换了借款凭证。客户打款，打到其或刘万昱的银行账户，其从来没有核对过自己和刘万昱账户里钱具体的使用情况。集资的钱用于返还客户的本金和利息，房地产生意、煤炭生意。11、徐州市工商行政管理局进行企业电子档案查询表、组织机构代码证、企业法人营业执照税务登记证、煤炭经营资格证等，证实徐州市鸿源国际贸易有限公司（注册资本200万、法定代表人：李某2）、徐州金九鼎房屋经纪有限公司（注册资本50万）、徐州市广为贸易有限公司（注册资本500万）、徐州天虹投资管理有限公司（100万）。法定代表人均是李忠群。12、天虹公司、广为集团宣传画册，证实公司对外宣传的情况。13、徐州市方正会计师事务所有限公司出具的审计报告书、徐州市公安局泉山分局出具的统计表，证实投资的人数、时间、资金额、返还利息及造成损失的情况。二、集资款去向及还款能力方面的证据（一）徐州市西珠村美珠家园小区1、证人张某1的证言，证实在徐州经济开发区美珠家园，其公司开发了10幢楼，建筑面积约33000平方米，房子一半售出，一半用于抵债。2、证人王某3的证言，证实2010年12月份，李忠群和石家庄汇丰行房地产经纪有限公司签订委托销售合同，把美珠家园小区房子全部委托给它销售。卖房子的资金由买方或汇丰公司打到李忠群、刘万昱账户。2011年3月份，李忠群让其负责监管大黄山镇西朱村美珠家园小区房子的销售工作。3月份开始，凡是交现金买房的，部分由其代为保管，当天其再交给公司，其到卖房后期才知道，有的房子是李忠群卖掉之后，又抵押给投资客户；有的房子是先抵押给投资户，之后又把房子给卖掉了。其亲自办理过已经卖出的房子又用来抵押的情况，但是都是在李忠群知情并且同意的情况下办理的。美珠家园小区的房子主要有三类问题：一是购房合同与购房合同重复；二是购房合同与抵押认购书重复；三是抵押认购书与抵押认购书重复。并提供其收取的美珠家园房款的收条、银行存款回单。3、证人周某的证言，证实其2011年至2012年期间在天虹公司工作，其当时负责天虹公司在西朱村美珠家园小区的工程建设工作，王某3负责美珠家园小区的销售工作。4、证人张某3的证言，证实2010年12月21日，其代表石家庄汇丰行房地产经纪有限责任公司与天虹公司的老总李忠群签订了美珠家园小区房屋委托销售合同。2011年2月份公司开始房子销售工作，共计销售102套，销售合同约定总金额为20575732元，实际现金回款总金额为19268741元，共收到天虹公司给公司的销售佣金约110万元。在销售过程中，其公司人员不接触购房款，所有的购房款交接与转账都是天虹的员工完成的。5、证人蒋某的证言，证实其系大黄山镇西珠村主任，2008年村里与天虹公司合作建设“美珠家园”，由村里提供土地，天虹公司出钱盖房子。其目前了解的情况是这些房子全部销售出去了，并且有的房子存在一房多卖的现象。6、被告人李忠群的供述和辩解，主要内容是其在徐州市经济开发区西珠村有个占地50亩的社会主义新农村建设项目，投资额接近2000万元，共有380套左右100平米的小产权房，主体已经完工，水电、道路绿化等未完工。美珠家园小区的售房款已经全部回收，大约1000多万元，2012年6月12日以前的售房款，都是打入其或者刘万昱的账户，之后其就不清楚了。在2011年10月份后，由于资金紧张，其授权王某3、庄某、刘万昱、仇方方和张某1，可以用美珠家园小区的房子给投资户房屋抵押，大意是：其用美珠家园小区的房子做抵押，在规定时间内把客户的投资款返还给客户，到期如不能返还，抵押的房子归客户所在（如有差价另外计算）。目前众多房屋存在一房多卖、一房多抵等情况。7、《新农村建设工程合作协议》及补充协议、民事裁定书、协议书等，证实，徐州经济技术开发区大黄山镇西朱村与徐州天虹投资管理公司签订的合作协议以及产生纠纷后在徐州经济技术开发区人民法院进行诉讼。（二）安徽灵璧“中方大厦”1、证人秦某的证言，证实2010年上半年前后至2011年底，李忠群委托其负责安徽灵璧县中方大厦项目的推进工作。李忠群先后打了约200多万，其中175万用于中方大厦的项目转让款，几十万用于项目开工的保证金和员工的工资及生活开销。其知道李忠群在中方大厦项目上共投资约1000万元左右。2、证人赵某的证言，证实其、王某某与李忠群在2009年底签定协议，李忠群以670万元的价格从其和王某某手里转过去一个“中方大厦”的项目。李忠群共付给其和王某某655万元。在2012年下半年，李忠群经常带人到“中方大厦”的原址去看，“中方大厦”的一些拆迁户找到其和王某某说这一情况，其和王某某找到李忠群核实后才知道他想将“中方大厦”的项目转让给别人，因为李忠群在“中方大厦”项目的转让款没有付清，还有一些拆迁户的拆迁违约金没有给清，其就和王某某商量再把“中方大厦”项目接下来，其和王某某跟李忠群商量后，通过到宿州中级人民法院起诉李忠群，经过调解协议，将“中方大厦”项目从李忠群名下转至其和王某某的名下。在李忠群将“中方大厦”项目转给其和王某某之前，有14户拆迁户共约350万元的违约金李忠群没有给。在2013年9月份前后其和王某某已经给过这些拆迁户了。李忠群和其、王某某合作之后，给其和王某某造成了很大的损失，包括：1、2009年底转让协议的第一阶段、第二阶段、第三阶段的利息违约金没有给；2、应赔偿的14户拆迁户的8间两层营业房670平方米和14套住房1700平方米；3、应赔偿8名“中方大厦”项目股东16套住房共1600平方米；4、还有一户拆迁户起诉其和王某某赔偿他67万元，目前已经进入执行阶段。3、被告人李忠群的供述和辩解，主要内容是2009年在安徽灵壁县城中心，准备盖一个中方大厦商住项目，其投资了1000多万，主要用于：项目转让费、员工工资、向中沛房地产开发公司交的保证金、规划管理费、环境转让费、基本建设费等，项目转让费670万元是付给赵某的。4、《项目转让协议》，证实2009年12月20日，天虹公司和赵某、王某某签订的协议，受让人天虹公司李忠群，项目总体转让费为670万元，分三次支付。5、李忠群签名书写的说明，证实其在中方大厦项目中约投入1000万，但因没有相关账目，因各种原因，项目转让给赵某，且欠赵某200余万元。（三）安徽阜阳新农村“龙潭商业街”1、证人闫某1的证言，2006年5月份，王店镇招商引资项目，刘某1和李忠群兴建龙潭商业街，计划在东西街两侧建商品房。2006年底，刘某1和李忠群建好东西街路面，2007年4月开始从龙潭商业街西头建设，建了30多套房子，在2009年之前按照每套15万左右都卖完了。因李忠群和刘某1与老百姓签的兴建合同是三年，他们违约超过三年，老百姓就自己把其他“龙潭商业街”的房子盖（此句不通）。刘某1和李忠群投入共投资约1000多万，估计能收回200万元左右。2、证人刘某1的证言，证实李忠群实际投资200万元，后来抽借股金79万元，至于李忠群欠别人310万元的事情其不清楚。其和李忠群相继收了农户的集资购房款1000多万，具体数额记不清楚，前后有500多万进入其和对象王某某的账户，这些转款都经李忠群同意。通过审计房屋预收款为1800多万，账面开发成本是1600多万，房屋和土地已经全部卖完，但是钱没有收完，没有在账面体现。3、被告人李忠群的供述和辩解，2007年其与刘某1在安徽阜阳各出资250万元，成立了“新协和农村开发有限公司”开发“龙潭商业街”项目，此项目一期已完工，二期三期不清楚，销售多少钱，其不知道。其向公司借过钱，最多60万元。2012年5月9日，其把龙潭商业街项目收入中的600万元给于月华的儿子张鲲抵债。4、云龙法院协助执行通知书、责令限期履行协助义务通知书、执行裁定书、执行笔录、结算凭证、和解协议等，证实辛某等人以刘某1隐匿资产在云龙法院起诉，要求刘某1将李忠群投入的股权200万中剩余121万元退还给李忠群，2013年10月13日，王某某1仅向云龙区法院转账30万元整。（四）安徽阜阳仁和村“三粉商贸”1、证人闫某2的证言，证实其是仁和村村支书，2008年前后，李忠群承建村里的“三粉商贸城”工程项目，2008年下半年，李忠群开始投资，到2009年的下半年完工的大约投资了400多万元。这个项目的44套房屋，有8套李忠群抵给工程队的工程款了，现在还欠工程款10万元左右，其余36套房子中，其卖出房子29套，抵工程款7套，没有卖出被村民占用的房子8套，其共付给李忠群总房款162.8万元。2、证人闫某3的证言，证实“三粉商贸城”施工期间，其修了约5000平方米的水泥路面，约2000多米的下水管道，天虹公司应该给约88万元的工程款，但没有结账，2013年上半年徐某到镇上来的时候，经徐某同意，将第一排中的10号房子抵其20万元的工程款，2010年以来，闫某2书记卖掉李忠群的房子后，其从闫某2处要了约48万元工程款，至今天虹公司还欠其10多万元的工程款。3、证人彭某的证言及结算单，证实2008年前后，李忠群在仁和村做“三粉商贸”项目，完成后，天虹公司的负责人徐某给其结算了材料款，尚欠其369200元的材料款，李忠群就用三套房子抵我的欠款。4、证人闫某4的证言，证实2008年前后，天虹公司“三粉商贸城”的负责人徐某向其父亲闫许华借款38万元，用在了工程项目建设上，写了借条并用“三粉商贸城”的两间房子作抵押，其父亲闫许华已经过世。5、证人徐某的证言，证实2008年李忠群让其到安徽颖上仁和村投资的一个新农村建设项目帮忙，其到工地后，李忠群已经和仁和村签好了合作协议，并找好了施工队，这个项目李忠群共分批给我的个人帐户打了500多万元，用于该项目的土地租金、清苗、赔偿树木、建筑成本。整个工程四栋楼，二层半高，建筑面积约9500平方米。这个工程2008年初开工至2009年上半年工程结束，但由于土地手续没有办好，大部分房子在当地空置着。2009年上半年工程结束后其就回到徐州了。在三粉商贸城项目上，李忠群向一个叫闫许华的借了10万元，用一幢房子作抵押，后来钱没有还上，闫许华占用了所抵的那幢房子，当地还有一个叫闫某3的，闫某3的工程款一直没有结，具体欠他多少工程款，其也说不清楚，抵没有抵闫某3房子不太清楚。当时还欠一个叫彭某的约36万元，其当时给彭某办了一幢房子的抵押手续，这幢房子抵工程款18万元，其他情况就不清楚了。6、被告人李忠群的供述和辩解，证实其在“三粉商贸城”项目建设共490多万元，后来又在员工工资、售楼处的费用等其他费用进行了支出，总共花费了500万元左右。共建设了44幢房子，其中抵工程款、材料款共约10幢，具体是几幢，44幢房子中闫某2帮其卖了多少套其说不清。（五）安徽亳州“古井花园”1、证人曹某的证言，证实其系吕楼村书记，2008年，吕楼与李忠群签订了新农村建设项目“古井花园”，包括六幢居民楼，合作协议签订后，天虹公司就组织施工了。后来亳州市规定不允许开发商参与投资建设，村里就与天虹公司解除了工程协议，由于天虹公司前期投资了约600多万元，村里认可的是560万元，就给李忠群打了185万元，其余的钱要等“古井花园”的房子处理完毕后，再还给李忠群。但由于材料商张某某后来不让其村里处理“古井花园”的地基础，所以一直就拖着没有把李忠群的300多万元还清，到2012年9月，李忠群与张某某的诉讼案结束后，村里与李忠群再次协商又给李忠群40万元。关于和张某某的诉讼案内容，在2008年天虹公司在“古井花园”项目上停工后，一个中陈刚的建筑商委托张某某来找李忠群要工程材料款，李忠群一直没有给张某某结清料款，后来张某某就把李忠群起诉到亳州中级人民法院，说李忠群欠她材料款380多万元，其他的情况其也说不清了。现在村里与李忠群之间的账目已两清，谁也不欠谁的。2、被告人李忠群的供述和辩解，主要内容是2008年安徽亳州谯城古井酒厂北侧吕楼村的新农村建设项目，其投资了约1000万元，后因为终止合同与吕楼村达成协议，补偿其560万元。后来只给了近300万元，又把一块大约17亩的地补偿给其，由其建楼销售。因材料商张学珍起诉其至亳州市中级人民法院，说其欠她材料费360万元，事实其不欠她钱，2012年10月份胡某某强行让我和张某某达成调解协议，胡某某是为了从吕楼村拿到应该补偿其的40万元土地补偿钱，后来钱给了胡某某。3、工程结款协议、授权书、工程转让协议书、亳州中院民事调解书、天虹公司关于古井花园各开支项目的汇总表、新农村建设投资合作协议、协议书、收条、项目照片等，证实该投资580余万元，但是因规划原因无法继续，收取180余万元款项后，双方再次做进一步约定，现建设的部分还属于烂尾工程。该工程后期天虹收回情况和现在状况没有相关账目，无法理清之间的情形。（六）煤炭生意1、证人徐某的证言，证实广为公司通过晋中市的厦门煤业公司向山西省山煤集团卖的煤炭，2012年4月份前后，山西省山煤集团欠广为公司约120万元的煤炭款，用3000多吨煤抵账以一个朱某某的代发户的名义发到徐州，这是最后一次的煤炭生意，朱某某把煤卖掉后，广为公司再向朱某某要钱。2012年下半年多次共向朱某某要了110万元左右，给李忠群100万元，2013年初给李某17万元。再要煤炭款，朱某某就不给了，朱某某说他们还交付了税款、运费，已经和广为公司结清了。2、证人李某2的证言，证实其在2011年初至2012年初替其父亲李忠群跑煤炭生意大，银行卡都是父亲的公司用的，在这期间其父亲经常让其替他公司业务转款。具体每一笔转给谁的，干什么用的记不清了，可能是买煤炭的钱，也有可能是还给一些投资客户的投资款。3、被告人李忠群的供述和辩解，主要内容是其从2005年开始做煤炭生意，2011年底开始亏损，亏损了大约400多万，其做煤炭是只对煤炭进行买卖，没有任何设备。2012年4、5月份煤炭生意是最后一次的煤炭生意。（七）安哥拉项目1、证人张某4的证言，证实2008年下半年，李忠群在罗安达市注册成立了“广为集团”的公司，手续是由其帮助办理的。在做贸易期间，其主要考察了“造船厂”和“开矿山”项目。这两个项目都还没有开始生产经营，没有任何盈利。从2007年开始投资300余万元，主要买车和房租费用，小机械设备都丢失，没有生产经营，没有盈利。2、被告人李忠群的供述和辩解，主要内容是2007年底，张某4找其共同开发安哥拉的项目，其和他达成口头协议，张某4运用在安哥拉的人脉关系、信息资源，由其出资，获利后两人平分。合伙人张某4已在安哥拉首都罗安达注册了徐州广为公司，办理了《造船厂证》和《矿山开发许可证》。2007年底至2011年底，这期间其共给张某4办理安格拉项目费用不超过300万元。（八）其他支出1、证人贾某的证言及协议，证实其是徐州鸿源国际贸易有限公司的法人代表，2011年7月10日，将此公司转让给一个姓李的人，股权是转主到李某2、李某1名下，转让价是660万元，包括半山别墅31-1-102、202，办公用品，并提供了李某2、李某1与贾某、陈军签订的协议和《鸿源股权转让协议》的复印件。2、证人李某3的证言，证实2010年3月12日其的交行尾号26173的银行卡转给弘瑞房地产开发公司36万元，这个钱应该是买弘辉大厦房子的钱，买房子是其父亲李忠群安排的，其不知道。3、证人刘某2的证言，证实买徐州市铜山新区檀香山别墅的时候是其、其老伴和刘万昱一起去办的，在购房汇款凭证上是刘万昱签的字。买过别墅后，剩下不到三十万元，又买了湖滨四期，购买的时间是2011年10月份，交房款是刷自己的建行卡，交钱是其和老伴一起去交的。4、证人佟某某的证言及说明，证实买新区别墅的时候办手续是刘万昱签的字。湖滨四期的房子是其和老伴手里有闲钱时买的房子，这个房子是全款交付。总房款是20余万元，刘万昱没有去。其愿意将登记在其和刘某2名下的檀香山23-香墅11-1-104、11-1-102室，湖滨四期3-2-301室用于赔偿投资人的损失。5、证人张某2的证言，证实其2010年6月到天虹公司做司机，给刘万昱开车，具体工作就是开车，跑腿，买点小东西，接孩子老人出行。天虹公司经常用其银行卡返息，其在天虹公司是固定工资，没有提成没有奖金。其替刘万昱给刘某2的家人汇过钱，因为刘万昱的家人也在天虹公司投资过，好多现金都是其替刘万昱向银行跑业务。刘万昱经常带其去金鹰，用她自己的卡消费购物，每月大约两次，有公用的也有私用的，经常去娱乐场所，比如KTV、酒吧。6、证人庄某的证言，证实其是天虹公司会计，其到银行给刘万昱办过给家人汇款的业务，但具体什么时间，办理过几次，汇了多少钱，都是刘万昱安排的。7、被告人李忠群的供述和辩解，主要内容是2011年7月份，其以670万元的价格，从一个姓贾的老板手里将徐州鸿源国际贸易有限公司和徐州市泉山区凤鸣路阳光森林别墅30#-1-06、31#-1-102及202、31#-1-06买下，买的时候由于其身份证丢失，就用儿子李某2的名义办的过户，2012年9月份在其被胡某某拘禁期间，在胡某某的带领下，到徐州市泉山工商局将徐州鸿源国际贸易有限公司的法人变更到其名下。另外徐某和周春丁说山东邹城有个七建项目，其给了徐某和周春丁50万元去做这个项目，目前这个项目还没结账。还有安徽萧县开发区的陶瓷场的钢结构项目，其给了他们30万元付定金准备，目前还没有收回。8、佟某某及刘某2的银行卡交易明细，证实2011年7月29日佟某某6222**8916转支100万元2011年8月26日刘某2建行6270**3011转支33万元，佟某某的农行6228**3619转支14.8万元和34万元，工行6222**6057转支96万元和76万元，用于购买檀香山别墅11-1-102、104两室，2011年10月10日刘某2建行6270**3011支出的15万元和11.5万元，用于购买徐州湖滨四期3-2-301室的房产。2011年12月26日佟某某工行6222**6057转给6222**3148黄某的账户25万元，同日又转入刘万昱的62220**4792工行卡。魏某某、张某某、程某某等十余名投资人曾向佟某某、刘某2的账户转账或存款。三、综合性证据1、查询及查封、扣押等材料，证实被告人李忠群、刘万昱名下有苏Ｃ×××××（长安牌SC63，灰色）、苏Ｃ×××××（酷派，红色）、苏Ｃ×××××（帕萨特，黑色）、苏Ｃ×××××（帕萨特，黑色）；苏Ｃ×××××（新大洲摩托车，白色）；苏Ｃ×××××（奥迪A6）；沪Ａ×××××（宝马，灰色）；保时捷卡宴（灰色）；一辆两轮摩托车，上述车辆均已下落不明，部分车辆账户被查封。查封冻结李忠群、刘万昱名下银行账户、期货账户。查封李某2、刘万昱、刘某2、佟某某等人名下房产，上述房权属关系待查。查封李忠群天虹公司、广为公司的办公家俱，扣押胡某某从李忠群家里带走的十三部收藏相机。查封李忠群在安徽省灵壁县投资的中方大厦项目土地：土地使用权证[灵国用（2008）第017120号]，此项目中李忠群与安徽灵壁人赵某、王某某之间的债务纠纷待查。查封李忠群在大黄山镇西朱村的徐州市经济开发区大黄山镇西朱村美珠家园小区三号楼、六号楼、七号楼、九号楼、十号楼、十三号楼、十四号楼，共210套住房和三号楼一楼十五间门面房，此房产为小产权房，其中多套房子有一房多许、多卖现象。查封李忠群在安徽省阜阳市颖上县仁和村“三粉商贸城”项目的44幢房屋，此处房产为小产权房。查封李忠群在安徽省亳州市谯城区古井镇吕楼村古井花园项目的14号、15号、16号、17号楼基础，此房产为小产权房。2、案发经过及到案经过，证实2012年5月30日，马忠环等人报警称天虹投资公司（广为贸易公司）投资的钱拿不回来了。2012年8月13日对李忠群非法吸收公众存款一案立案侦查。被告人李忠群、刘万昱立案后网上追逃，李忠群在2013年1月30日19时56分，在安徽省颍上县城北超越宾馆内抓获。刘万昱于2013年8月29日在其母陪同下投案自首，并称有精神疾病。3、司法鉴定意见，证实2013年11月7日，经南京脑科医院司法鉴定所司法鉴定后认定：刘万昱在作案时无精神病，评定为有完全刑事责任能力；2014年1月23日，经南京脑科医院司法鉴定所司法鉴定后认定：诊断刘万昱目前系癔症，评定为有受审能力。4、被告人李忠群和刘万昱的户籍信息，证实二被告人系成年人，无违法犯罪前科。本院认为，被告人李忠群以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。被告人刘万昱违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。二被告人在非法吸收公众存款的范围内系共同犯罪，公诉机关指控被告人李忠群犯集资诈骗罪、被告人刘万昱犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。对于被告人李忠群的辩护人提出被告人李忠群认罪态度好，系坦白，建议对其从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。对于被告人刘万昱的辩护人提出指控被告人刘万昱系天虹公司管理人员，吸收资金9100余万元的证据不足，其系从犯，具有自首情节应从轻处罚的辩护意见，经查认为，根据被告人李忠群的供述和辩解，证人李某1、庄某、张某4等人的证言，审计报告书、银行明细等证据能够形成完整的证据锁链，能够证实被告人刘万昱在天虹公司从事管理工作，总体负责非法吸收公众存款的事宜，公诉机关结合被告人刘万昱进入天虹的时间，投资人投资的时间、数额等综合认定其吸收公众存款的数额为9100余万元并无不当。被告人刘万昱积极参与吸收公众存款活动，在共同犯罪中并非起辅助和次要作用，其行为不符合从犯的构成要件，其虽然在其母亲的陪同下主动投案，但到案后不能如实供述自己的犯罪事实，不符合自首的构成要件，故对于辩护人的辩护观点，本院均不予采纳。综上，为维护国家金融管理秩序，惩罚犯罪，根据被告人李忠群、刘万昱的犯罪事实、性质、情节、社会危害性和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条之规定，判决如下：一、被告人李忠群犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金人民币四十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年2月2日起至2027年2月1日止；罚金在本判决生效后十日内缴纳。）二、被告人刘万昱犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金在本判决生效后十日内缴纳。）三、被告人李忠群、刘万昱的犯罪所得继续追缴，依法发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  孙磊明审 判 员  申 颖人民陪审员  苏征社二〇一七年十月二十四日书 记 员  周 云