湖北省武穴市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鄂1182刑初44号
公诉机关武穴市人民检察院。
被告人汤高超，男，1989年7月19日出生于湖北省武穴市，汉族，高中文化，武穴市住房和城乡建设局建设工程安全监督管理站安全监督员，住武穴市。因涉嫌犯玩忽职守罪于2015年4月29日经武穴市人民检察院决定取保候审。2016年6月12日经本院决定逮捕，次日由武穴市公安局执行逮捕，同月20日经本院决定取保候审。
辩护人李树汉，湖北文信律师事务所律师，执业证号14211198610503245。
武穴市人民检察院以武某诉刑诉[2015]244号起诉书指控被告人汤高超犯玩忽职守罪，于2016年1月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。武穴市人民检察院指派检察员刘某1出庭支持公诉，被告人汤高超及其辩护人李树汉到庭参加诉讼。在审理过程中，本案经黄冈市中级人民法院批准延长审理期限三个月；经公诉机关建议，本院决定，本案于2016年7月4日延期审理、同年8月4日恢复审理，2016年11月4日延期审理、同年12月4日恢复审理。现已审理终结。
武穴市人民检察院指控，2011年6月起，被告人汤高超任武穴市住房和城乡建设局建设工程安全监督管理站（以下简称安某站）安全监督员。2014年2月28日，安某站与汤高超签订安全管理责任状，划定汤高超监督工程范围含武穴市大金镇辖区。
2015年3月7日上午11时左右，张榜社区安置房工程发生生产安全责任事故致二人死亡。经武穴市安全生产监督管理局事故调查组认定，张榜社区安置房工程“3.07”建筑施工事故是一起生产安全责任事故。事故发生后，被害人亲属已与李某、吕某达成协议解协议并获得全部经济赔偿。至事故发生，被告人汤高超不认真履行工作职责，未对张榜社区安置房工程进行巡查监督。
武穴市人民检察院认为，被告人汤高超身为国家机关工作人员，违反规定处理公务，致使国家和人民利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。并提供相应证据。
被告人汤高超对起诉书指控的事实和证据无异议。其辩护人辩护称：对起诉书指控的事实和定性没有意见，但被告人汤高超应从轻处理。根据我国《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》等法律规章规定，安全监督机构应当对本行政区域内已办理施工安全监督手续并取得施工许可的工程项目实施施工安全监督。结合本案发生事故的工程没有取得施工许可，被告人汤高超并不知道有这个工程，其犯罪情节较轻，应给予从轻处罚。另被告人汤高超负责分管的工作范围特别大，农村建设工程施工安全管理有一个属地原则，当地乡镇管理部门发现问题没有向住建局报告，是造成事故的重大原因。本案造成的损失，受害方得到赔偿，请求给予被告人汤高超免予刑事处罚。
经审理查明，2011年6月起，被告人汤高超任武穴市住房和城乡建设局建设工程安全监督管理站安全监督员。2014年2月28日，安某站与汤高超签订内部安全管理责任状，汤高超负责监督工程范围为石佛寺镇、大金镇、梅川镇、武穴部分城区。
2013年6月29日，李某、吕某经李国炎介绍，向湖北中江源建筑工程有限公司（以下简称中江源公司）借资质承建武穴市大金镇张榜社区居民安置房工程（以下简称张榜社区安置房工程）。2014年7月16日，李国明与大金镇个体建筑工胡某,4签订张榜社区安置房工程建筑施工合同，胡某,4负责该工程施工。
2014年4月，武穴市城乡一体化建设指挥部根据武穴市委、市政府意见，确定大金张榜社区为12个新型农村社区之一拉开建设框架。
2014年9月10日，武穴市住房和城乡建设局为贯彻落实黄冈市政府、安委会统一工作部署，开展为期3个月“七打七治”打非治违专项整治活动，要求对武穴市辖区内所有在建房屋建筑和市政基础设施项目及项目工程各方责任主体的生产经营活动进行整治，全数检查辖区内的在建工程。
2015年3月7日上午11时左右，张榜社区安置房工程发生生产安全责任事故，致粉刷工人刘某2、刘某3死亡，直接经济损失130万元。经武穴市安全生产监督管理局事故调查组认定，安置房工程“3.07”建筑施工事故是一起生产安全责任事故。事故发生后，被害人亲属已与李某、吕某达成协议解协议并获得全部经济赔偿。至事故发生，被告人汤高超不认真履行工作职责，未对张榜社区安置房工程进行检查监督。
2015年3月9日，被告人汤高超与张某3以“张榜社区安置房工程未办理施工许可证擅自施工，违规搭设楠竹脚手架且不规范，不符合施工安全施工条件，擅自施工”等生产安全隐患为由，向李某补充下达整改通知书，责任暂停施工。
另查明，张榜社区安置房工程未办理土地、规划手续及未办理安全监督和施工许可手续。2014年9月28日因该工程未办理施工许可证，武穴市住建局对该工程下送行政执法限期整改通知书。2014年10月20日，被告人汤高超与陈某2对大金苏垴街其它工程进行检查，发现有安全隐患，作了工程安全检查记录，并提出整改意见。
上述事实，有检察机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
（一）书证
1、武穴市住房和城乡建设局证明，证实汤高超2011年6月至案发一直在安某站工作，任安全监督员，系事业编制。
2、户籍资料，证实汤高超身份情况。
3、武穴市人民检察院反渎职侵权局归案经过，证实汤高超于2015年4月29日经传唤到案。
4、武穴市人民政府办公室文件、武穴市住房和城乡建设局各科室（站）工作职责，证实安监站系武穴市住房和城乡建设局所属事业单位。安某站工作职责包括：“按照国家法律法规的规定，对武穴市辖区内的建设工程安全生产，进行监督、管理和行政执法；对监督工程的建设、勘察、设计、监理、施工等五方主体单位涉及生产安全的行为依法予以监督等”。
5、安某站内部安全管理责任状，证实汤高超负责监督工程范围为石佛寺镇、大金镇、梅川镇、武穴部分城区。安全监督管理遵照《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》和上级有关要求进行；安全监督员的监督行为，遵守《湖北省房屋建筑和市政基础设施建设工程安全监督办法》的规定；对所监督的工程项目，应积极查找安全隐患，及时书面通知施工企业，督促及时按期整改，确保工程施工全过程的生产安全；对所监督的工程项目，因监督管理不到位造成事故发生的，依照相关规定，监督员应承担相关责任等。
6、武穴市大金镇张榜社区居民还建房工程“3.07”安全生产事故调查报告，证实该事故是一起生产安全责任事故。该事故造成二人死亡，直接经济损失130万元。事故直接原因：1、施工方未按设计图纸擅自进行施工；2、施工脚手架是竹制的，搭建高度未超出施工层1.5米高；3、无安全防护网，工人未戴安全帽、未系安全带；4、4名工人站在顶层檐沟上进行粉刷作业，檐沟承受不住4人的压力，发生倾覆致2人坠落地面。事故间接原因：该公司擅自转借资质给无注册建造师资格的吕水明、李国明承揽大金张榜社区居民还建房工程；2、相关管理人员未到场履职。未派注册建造师和五大员管理工程；3、该公司未到当地建设主管部门备案；4、施工过程中忽视安全管理，未对工人进行安全教育培训，未为工人交纳工作保险；5、施工设计图纸未进行设计审查；6、工程施工过程中未聘请监理单位，并未按规定现场监理；7、该工程在未办理《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》的情况下，违规招标，擅自开工建设；8、相关责任单位安全生产责任落实不力。
7、企业法人营业执照、法定代表人身份证明、授权委托书、税务登记证、组织机构代码、安全生产许可证、张榜社区居民安置房承建协议书、建筑施工合同，证实中江源公司情况及张榜社区安置房工程承包、施工情况。
8、见证书、和解协议书、收条，证实李某、吕某已赔偿被害人刘某2、刘某3亲属经济损失。
9、中共武穴市委办公室文件、武穴市城乡一体化建设指挥部文件、试点新型农村社区建设工作意见，证实大金张榜社区为武穴市12个新型农村社区之一。
10、武穴市城乡规划局张榜社区安置房建设情况说明、违法行为停止通知书，证实张榜社区安置房工程未经规划部门报建审批动工，2014年6月16日规划部门巡查发现后，责令其停止施工。2014年8月19日武穴市下达加快新农村建设文件，该工程又开始建设，规划部门于2014年9月29日下达停建通知书，张榜社区以加快建设为由拒绝停工，以致该工程建成封顶。
11、武穴市住房和城乡建设局证明、建设行政执法限期整改通知书，证实张榜社区安置房工程项目，自动工至今，没有办理安全监督和施工许可手续。2014年9月28日因该工程未办理施工许可证，武穴市住建局对其下送限期整改通知书。
12、建设工程项目安全隐患限期整改通知书、建设工程安全巡查记录，证实汤高超自2014年2月至10月安全监督检查（巡查）时发现大金卫生院、大金农贸中心H栋、大金苏垴社区综合楼安全生产隐患。
13、建设工程项目安全隐患责令暂停施工整改通知书，证实2015年3月9日，被告人汤高超与张某3以“张榜社区安置房工程未办理施工许可证擅自施工，违规搭设楠竹脚手架且不规范，不符合施工安全施工条件，擅自施工”等生产安全隐患为由，向李某补充下达整改通知书，责任暂停施工。
14、武穴市住房和城乡建设局关于贯彻落实黄冈市政府安委会“七打七治”打非治违专项行动的通知，证实2014年9月10日，武穴市住房和城乡建设局为贯彻落实黄冈市政府、安委会统一工作部署，开展为期3个月“七打七治”打非治违专项整治活动，要求对武穴市辖区内所有在建房屋建筑和市政基础设施项目及项目工程各方责任主体的生产经营活动进行整治，全数检查辖区内的在建工程。
15、武穴市住房和城乡建设局武建[2014]96号文件，证实2014年底为加强对全市各镇处建设工程的管理，堵绝安全事故发生，决定对全市各镇处在建工程进行全面检查和整治检查范围是各镇处未竣工交付使用的全部在建和停工的建设工程。整顿规范要求对未办理施工许可的、五大员未履职的、建筑材料未检测的、图纸未图审的、工程存在质量、安全隐患的。
16、建设工程项目安全隐患责令暂停施工整改通知书6份、武穴市住建局工程建设督查通知书1份，证实苏垴社区行政服务中心工程、苏垴社区综合楼工程、大金卫生院公卫楼工程、武穴市万星面业综合楼工程、宝鑫苑工程，因未办理安全监督手续和存在安全隐患被责令整改的事实。
（二）证人证言
1、证人李某证言，证实他与吕水明经李国炎介绍借用中江源公司资质承建张榜社区居民安置房工程的事实。2015年3月7日发生安全事故致二人死亡的事实。该工程没有聘请监理负责工程施工。安某站工作人员事故发生前没有到工地进行检查，事故发生后让他在整改通知书上签字。
2、证人吕某证言，证实他和李国明承建张榜社区居民安置房工程的事实。2015年3月7日发生安全事故致二人死亡的事实。该工程没有聘请监理负责工程施工。
3、证人胡某,4证言，证实张榜社区居民安置房工程是他从李某、吕某手中承包的事实。2015年3月7日发生安全事故致二人死亡的事实。该工程没有聘请监理负责工程施工。
4、证人张某3证言，证实住建局对项目管理有三个部门，质量监督站、市场管理办公室和安某站，他是安某站站长，汤高超是安某站安全员，大金镇是汤高超监管范围。他2015年3月7日下午才得知张榜社区居民安置房工程的，是安某局总工张捷打电话告诉他，说大金有个工程发生安全事故，让他抓紧时间了解情况。他于3月10日到现场查看，发现该工程用的是毛竹脚手架，且脚手架没有超过建筑高度1.5米，没有安全网。2014年9月28日武穴市住房和城乡建设局限期整改通知书，是市场管理办公室下达的，他是事故发生以后才知道。汤高超应该是和市场办工作人员一起监督检查的。
5、证人陈某2证言，证实他和汤高超是安某站安全员，事故发生二天后（3月9日），领导安排他和张某3、汤高超到现场查看，他才知道大金镇张榜村居民还建房工程，因为现场没有施工人员在场，他们在现场拍了照片，并填写整改通知书，张某3当场给承包商打电话，承包商没有来，整改通知书就没有签字，后来是什么时间签的字，他不清楚。
6、证人吴某证言，证实2015年3月7日事故发生后，他通知张某3带安全员去下达停工通知书，以防止事故继续发生。
7、证人高某,4证言，他是住建局市场办公室主任，2014年9月28日在对武穴市大金镇巡查时发现张榜社区居民安置房工程没有办理施工许可证，遂向其下达限期整改通知书。巡查时没有其他部门人员参与，事后也未向局汇报。
8、证人方某、张某2、范某2证言，证实张榜社区宾馆工程、大金镇鸿利金港新城工程、大金镇苏垴社区便民服务中心工程均未办理施工许可手续、安全监督手续，安某站管理人员张某3、汤高超等人多次到现场巡查和下达整改通知书。
（三）现场照片，证实张榜社会居民安置房工程与张榜社区综合楼工程的位置。
（四）被告人供述
被告人汤高超供述：我是2015年3月上旬事故发生后才知道张榜社区居民还建房工程。事故发生后三四天时间，我站把该工程项目经理叫来，补签了一份安全巡查记录，当时张某3也在场。这个工程在我所监管的大金镇辖区之内，因为没有办理安全监督手续，所以我不知道这个工程。我在巡查、监管时也没有发现这个工程。
本院认为，被告人汤高超身为安某站安全监督员，对应当履行的职责，消极不作为，导致发生安全责任事故，致使国家和人民利益遭受重大损失，其行为构成玩忽职守罪。公诉机关指控被告人汤高超罪名成立。关于辩护人辩称被告人汤高超有多种从轻情节，请求免予刑事处罚的意见。经查，被告人汤高超的职责是对大金镇辖区内的建设工程安全生产，进行监督、管理和行政执法。汤高超与安某站签订的内部安全管理责任状及相关文件证实汤高超对所有在建工程有检查的职责，包括全部在建和停工的建设工程，亦包括未办理施工许可的工程。而被告人汤高超多次到大金镇检查，对张榜社区居民安置房工程视而不见，不认真履行工作职责，未对张榜社区安置房工程进行检查监督，其对应当履行的职责，消极不作为，未认真履行职责义务，导致发生安全责任事故，其行为符合玩忽职守罪的特征。但本案的发生，除被告人汤高超未依法履行职责之外，还有其他多种原因造成，综合全案，被告人汤高超的犯罪情节轻微，能够认罪悔罪，不需要判处刑罚，辩护人的此辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人汤高超犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黄冈市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 钟 强
审 判 员 宋 刚
人民陪审员 吴喜云
二〇一六年十二月二十九日
书 记 员 陈 媛