江西省宜春市袁州区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）赣0902刑初487号
公诉机关宜春市袁州区人民检察院。
被告人孔建平，男，1964年1月3日出生，汉族，大专文化，案发时系烟台华特生化机械科技股份有限公司江西省宜春分公司总经理，家住山东省烟台市芝罘区。因涉嫌犯非法吸收公众存款于2015年12月23日被宜春市公安局袁州分局刑事拘留，2016年1月30日被依法逮捕，现羁押于宜春市看守所。
辩护人李春辉，江西天开律师事务所律师。
被告人王江海，男，1966年6月16日出生，汉族，初中文化，案发时系烟台华特生化机械科技股份有限公司江西省宜春分公司办公室主任，家住黑龙江省哈尔滨市道外区。因涉嫌犯非法吸收公众存款于2015年12月23日被宜春市公安局袁州分局刑事拘留，2016年1月30日被依法逮捕，现羁押于宜春市看守所。
被告人李采依，化名李洪宇，男，1973年11月18日出生，汉族，中专文化，案发时系烟台华特生化机械科技股份有限公司江西省宜春分公司业务主管，家住黑龙江省哈尔滨市香坊区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月23日被宜春市公安局袁州分局刑事拘留，2016年1月30日被取保候审。
宜春市袁州区人民检察院以袁检诉刑诉（2016）453号起诉书指控被告人孔建平、王江海、李采依犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，宜春市袁州区人民检察院指派检察员罗志林出庭支持公诉，被告人孔建平及其辩护人李春辉、被告人王江海、李采依到庭参加诉讼。现已审理终结。期间，经宜春市中级人民法院批准延期审理一次，宜春市袁州区人民检察院建议延期审理二次。
宜春市袁州区人民检察院指控：
2015年9月18日，烟台华特生化机械股份有限公司江西省宜春分公司注册成立，注册经营范围为矿业通风设备、环保设备、生物提纯设备的销售。贾某（刑拘在逃）为分公司法定代表人，被告人孔建平为分公司总经理，负责分公司运营管理工作，被告人王江海为分公司办公室主任，负责财务、后勤等工作，被告人李采依为分公司业务主管，负责业务开展、后勤等工作。该分公司成立以来，被告人孔建平等人组织业务人员通过发放宣传单、开大会等形式公开宣传该公司，进行保本高息等利诱性宣传，向社会公众吸收资金，数额巨大。经查实，2015年9月至今，被告人孔建平等人共计向徐某2、付兰秀等84户吸收资金共计人民币262万元且至今未归还。
另查明，烟台华特生化机械股份有限公司自成立以来未缴纳增值税及企业所得税，总公司厂房内也没有生产设备。
公诉机关向法庭提供了相关证据以证实其指控，认为被告孔建平、王江海、李采依非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。属共同犯罪，其中被告人孔建平、王江海在共同犯罪中起主要作用，被告人李采依在共同犯罪中起次要作用。诉请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条的规定，依法判处。
被告人孔建平辩称公司未给其安排具体职务，不负责公司运营管理，没有参与吸收公众存款，2015年11月才知道分公司在社会进行融资，没有鼓动客户投资，没有接触公司的资本运作，其把钱都给了王某2，没有经手过钱，公安机关冻结其银行账户上的20余万元应属退赃。
辩护人李春辉提出如下辩护意见：第一，公诉机关指控被告人孔建平某成非法吸收公众存款罪，对该指控辩护人没有异议。但起诉书认定被告人孔建平在共同犯罪中起主要作用缺乏事实依据。第二，被告人孔建平在案发后，能够积极主动的交待自己的行为，配合相关机关查明案件，认罪态度好，且当庭表示认罪伏法，积极退赃，具有酌定从轻情节。
被告人王江海对起诉书指控其为主犯有异议，辩称其2015年11月才知道公司向公众吸收资金，不知道资金流向，不负责财务，没有经手过钱。
被告人李采依对起诉书的指控没有异议。
经审理查明：
2015年9月18日，烟台华特生化机械股份有限公司江西省宜春分公司注册（以下简称宜春分公司）成立，注册经营范围为矿业通风设备、环保设备、生物提纯设备的销售。贾某（刑拘在逃）为宜春分公司负责人；被告人孔建平为宜春分公司总经理，负责分公司运营管理工作；被告人王江海为宜春分公司办公室主任，负责财务、后勤等工作；被告人李采依为宜春分公司业务主管，负责业务开展、后勤等工作。该分公司成立以来，被告人孔建平等人组织业务人员通过发放宣传单、开大会等形式公开宣传该公司，进行保本高息等利诱性宣传，向社会公众吸收资金，数额巨大。经查实，2015年9月至今，被告人孔建平等人共计向徐某3、付兰秀等83户吸收资金共计人民币256.57万元（已扣除当场返现金额约6.43万元）。
另查明，烟台华特生化机械股份有限公司自成立以来未缴纳增值税及企业所得税，总公司厂房内也没有生产设备。
上述事实有经公诉机关提交，经法庭举证、质证并确认的下列证据证实：
被告人孔建平供述，我是在2013年6月份左右进入烟台华特生化机械科技股份有限公司担任业务员，2015年10月被烟台华特生化机械科技股份有限公司派到宜春市来担任烟台华特生化机械科技股份有限公司宜春分公司经理职务。
烟台华特生化机械科技股份有限公司宜春分公司是今年9月份由贾某和王江海筹备设立的，法人代表是贾某。王江海是宜春分公司的办公室主任，负责公司的日常事务，宜春分公司人员的工资都是由烟台总公司发到王江海或我的账号上，然后由王江海或我把工资分给其他人员；我是宜春分公司的经理，负责烟台华特生化机械科技有限公司在宜春的宣传，为企业在机械设备方面寻找合作伙伴。
烟台总公司发了一些介绍企业的情况、企业项目的可行性报告、企业项目专利等宣传材料到宜春分公司，然后由业务员自己拿宣传材料学习。我对企业的情况和项目比较熟悉，业务员看宣传资料后不明白的我都会跟他们讲解清楚。先是让宜春分公司的业务员熟悉企业的项目，由业务员向亲朋好友进行宣传，在当地推荐一两家有合作意向的企业。我只是寻找有合作意向的企业，没有寻找个人合作项目，其他的业务员有没有寻找个人合作项目我不知道。
宜春分公司财务账户和税务账户还没有，目前企业正在从有限公司改制成股份有限公司的过程中，打算等公司改制完成后再去办宜春分公司财务账户和税务账户。
在宜春分公司出入的老年人可能是想成为企业的股东，是来投资的。这可能是王江海、董事长和业务员安排的，我只负责企业技术方面寻找有意向的企业进行合作洽谈，具体情况我不清楚。我们总公司现在已经改成股份制有限公司，老年人来投资的事情大体是股权众筹这件事吧。在烟台华特生化机械科技有限公司改成烟台华特生化机械科技股份有限公司以后，也就是11月十几号的时候，董事长贾某跟我说过公司资金在生产上有缺口，想把他占有公司的70%股权中的一部分转让出去，让别人来投资成为新的股东。我不知道他是如何转让的，我没有参与，是他自己运作的。我和王江海的股权没有转让出去，贾某说我们的不能转让。
贾某在的时候是贾某去接待那些想投资的老年人的，不在的时候是业务员接待的，由董事长或业务员来向投资的人进行介绍宣传股权转让这件事。具体怎么操作的不清楚，我知道要成为企业的新股东要签协议，再由公司的人带领投资人到山东齐鲁证券办卡进行股权转让。贾某和我谈过股东回报的事，好像是年化收入是10%、15%、20%。股权转让的事情贾某在的时候是贾某负责，贾某不在的时候是王江海负责。
宜春分公司没有集资、融资的资质，我不清楚公司为何向群众借款，都是贾某他们搞的，具体如何向群众借款我也不清楚。宜春分公司的主营业务是对烟台总公司的设备进行销售或是通过总公司的设备来找项目进行合作，目前没有找到合作，也没有销售出设备。宜春分公司在宜春没有实体，办公场所都是租的，也没有投资。我们公司印有广告宣传页，还请了宜春当地的业务员，业务员会出门推销，具体如何推销的我不清楚。群众借给我们公司的钱的去向我也不知道，我本人没看到过钱。公司向群众借款都是贾某的行为，我作为宜春分公司的负责人并不清楚他们是如何操作的，贾某向群众借了多少钱我也不知道。
分公司营业执照上写的经营范围是矿业通风设备、环保设备、生物提纯设备的研发、生产并销售公司自产产品，我看过生物提纯设备的试验机，其他设备我没看见过。
被告人王江海供述，宜春分公司是2015年8、9月份成立的，贾某运作的，包括找办公地点，注册公司，我是公司运营前期过来的，开业的时候我和贾某、王某1都在场。我与孔建平七八年前就是好朋友，是孔建平叫我过来上班的，孔建平跟我说我在宜春分公司占10%的股份。总公司位于烟台市芝罘区烟中大厦28楼，我看到总公司只有三四个人，我在总公司只看到过办公室，没有看到厂房和相关的设备。总公司的董事长兼法人是贾某，总经理孔建平。宜春分公司已签订的合同、开出的收据以及收到的客户资金是由办公室主任王某1管理的。
宜春分公司总经理是孔建平，办公室主任王某1，我是办公室副主任，业务主管王某2，出纳是刘某1，有六七个业务员，前台小谢。总经理孔建平主抓全面工作，办公室主任王某1负责财务方面，我负责日常办公室工作，王某2对业务方面进行负责，带着业务员拉业务。宜春分公司营业执照上的负责人是贾某，实际上宜春这边都是孔建平在负责。公司位于宜春市袁州区比一比四楼4-7号。烟台华特生化机械科技股份有限公司宜春分公司在工商局登记的经营范围是矿业通风设备、环保设备、生物提纯设备的销售，公司没有融资的经营范围，但我们公司在宜春进行了融资，具体多少我不清楚。我们总公司主要是靠加工破碎锤盈利，但在宜春没有实体。宜春分公司会每个月在明月大酒店会议室里召集在我们公司里面进行了投资和准备投资的人开会，开会的主要内容主要是叫他们向我们公司投钱。这个会议是董事长贾某组织的，我们会到会场参与。到我们公司投资的都是些50岁左右的人员，没有固定的人群。
我们宜春分公司的确向群众集资过。我从宜春分公司出纳小刘那里拿了大概有六七十万元，这些钱都是公司业务员拉过来的客户借给公司的钱，我拿了这六七十万元钱后就将钱汇款给了贾某。分公司办公室主任王某1也从出纳小刘那里拿过钱，具体金额不清楚。借钱给分公司的客户都是一些退休的老年人，大概有一百五六十号人。投资客户签完合同交钱后有时我到财务去拿，拿了钱就到孔建平办公室，把钱交给孔建平或王某2，这些钱一部分会汇给贾某，一部分存到孔建平开户的银行卡里，最终怎么处理的不清楚。孔建平叫我去汇过两次钱给贾某，共计二十多万。孔建平知道公司吸收存款的事情，因为他主抓这一块业务，比如：每天签多少合同、客户交了多少钱他都要有数，要监管，有时亲自跟客户讲解公司的情况，开大会时还会在台上讲话，宣传公司经营情况等，公司的日常开销都是到孔建平处拿钱、预支等。
3、被告人李采依供述及笔记本复印件，宜春分公司的法人代表（董事长）贾某，总经理孔建平，其他股东不清楚。宜春分公司前期是王某2和董事长贾某一起筹备的，包括注册公司、找办公地点等，前期弄好后孔建平和王江海就来宜春负责公司的具体事务，成立时间是2015年9月18日，办公场所袁州区比一比四楼407。我是主管，负责在客户签订合同后有什么问题和疑问进行处理和讲解等后勤工作，比如有客户要退单的话我就负责劝解，要客户继续借钱给公司，实在讲解不了的就带到孔建平那里让他们给客户讲解。孔建平负责公司的全面事务，比如客户签合同遇到疑问，业务员就会带到孔建平办公室，让孔建平负责讲解总公司的具体情况，给客户一些承诺，让客户放心的借钱给公司。孔建平有很强的和客户沟通的能力，每天都要向客户讲解，很多客户经孔建平一讲解后，就会决定借钱给公司。王江海负责财务方面的衔接工作，我看到过王江海到财务办公室把签好的合同和收据拿给孔建平，有时候财务也会自己送到孔建平办公室。财务方面的事情都是王江海监管，因为经常看到财务刘某1与王江海在办公室关着门做事情，财务每天签了多少合同、收了多少钱都是要王江海审核。
宜春分公司工商登记的经营范围是生产和销售环保机械、设备，没有集资和融资经营范围。公司的主营业务是做股权众筹；经营模式最主要是通过发传单，顾客多了就通过开会的模式来宣传，有些对公司比较感兴趣的顾客就会叫周边的朋友过来；盈利方式主要是通过销售股权到总公司，靠总公司来支配分公司。但我们宜春分公司并没有实体。顾客来我们公司先是和业务员沟通，沟通好了业务员带顾客到财务签订合同，签订合同的具体事项我就不清楚了，由公司财务负责与老年人签订合同。公司首先是谈公司的项目，然后就是每个月给顾客返还顾客众筹的2%的利息来吸引顾客，众筹股权的最低限额是1万元人民币。顾客主要是带现金把钱转入财务，我认为极少部分顾客是通过转账的方式将钱打到总公司账户内，我不确定财务是否开具收款凭证。公司主要是通过现金的方式返利，如果顾客不愿过来就用转账的方式打到顾客银行卡，返利日期是来交钱日期的下个月前一天或以后。
我们公司事实上是在向群众集资借款，并且我们公司业务员向群众介绍时基本上都是向群众发现金红包（500元），用这种方式来吸引群众放款给我们。具体金额不清楚，我个人感觉集资了有150万元。主要是一些退休老年人，他们才有时间和闲钱来搞集资赚利息，至少有70人，不知道具体人数。贾某在宜春分公司的时间比较长，来公司就在孔建平办公室坐，有时候会跟客户照相，稳定客户情绪什么的，具体不负责处理公司的事务。宜春分公司在老火车站的明月大酒店和电信大楼的明月大酒店开过大会，到会的有200多名老年人，在会上贾某向客户介绍公司的经营理念，讲解公司今后的发展前景，要客户放心的与公司合作，借钱给公司。孔建平有时也在台上讲话。
李洪宇这个名字，是我来宜春分公司上班之后才用的名字，我们公司所有员工都是使用假名字，因为我们都知道为公司做这个事情是犯法的，怕受到法律制裁。贾某、王某2和孔建平知道我们在公司使用假名字拉业务。
我包内的一个黄色笔记本是我的，里面写的东西也是我写的，主要内容是一些客户的名字和联系电话，及开会要准备的条幅、抽奖箱、金某等物品，打了勾，代表是经我确认后客户确定参会，及我准备的开会物品已经准备好的意思。
公司一共组织过大概四次大会，都是在明月大酒店，开会目的是向客户进行宣传，拉客户借钱给公司。首先王某2找开会地点，确定开会时间后就要业务员打电话联系客户参加会议，我就准备开会相关物品（条幅、金某、签到名单、奖券、胶带），王某2就会联系礼仪公司请礼仪和演出人员，还将公司资料发给讲师，请讲师讲解。老年人步入会场后，讲师（或主持人）开场白说完后就请孔建平或贾某作为公司总经理、董事长致辞，之后就开始抽奖，第一张奖由孔建平（或贾某）抽，被抽中的上台领奖，然后抽下一个。抽奖之后按照讲师自己制作的PPT向客户讲解公司经营项目、经营理念等，宣传树立公司形象，吸引老年人借钱给公司，讲解完之后就请已经签订合同的客户上台砸金某，借一万砸一个，金某里有一百、两百、三百的纸条，纸条就代表可以领取的现金数额，这个时候气氛一般比较热烈，我们业务员就趁机攻单，要客户签合同，付定金（一万元付一百元定金），上台砸蛋，这个会议一般持续两个多小时，散会时还给客户一人发十块钱作为餐费。一般会有两百人参加，会议完后的那几天，付了定金的客户就会陆续来公司交钱签合同。孔建平和贾某在台上致辞时说的很激动，致辞的主要意思就是向客户承诺，要客户放心，孔建平致过一次辞，其他时候都是贾某致辞。
4、83户被吸收存款人员的证言及92份借款合同书复印件、43份股权转让合同复印件、122张收据复印件等，均证实烟台华特生化机械股份有限公司江西省宜春分公司业务员在大街上向他们发宣传单、邀请函，宣传该公司产品和经营理念，邀请他们去公司了解情况，叫他们往宜春分公司投资（或通过朋友介绍到宜春分公司了解情况）。宜春分公司会在宜春城区一些宾馆等地开会（有数百人参加），宣传公司经营理念、介绍产品等，现场邀请他们投资，会举办活动，有抽奖、砸金某等活动，奖品为洗衣粉、食用油等日用品或数百元不等的奖券，会发放小礼品。投资直接将现金交给公司财务，财务开具收据，签订合同，借款合同书是借款形式，内容有借款用途、金额、期限及回报等。投资金额最低1万，月利息2%。现场返现有砸金某活动及红包等形式。按月领取利息。宜春分公司后将部分被吸收存款人员的借款合同书收回，换成了股权转让合同给他们。2015年9月至今，被告人孔建平等人共计向徐某3、付兰秀等83户吸收资金共计人民币256.57万元（已扣除当场返现金额约6.43万元）。
5、证人刘某1证实，我所工作的公司名称是烟台华特生化机械科技股份有限公司宜春分公司，公司的法人贾某，总经理孔建平，公司办公室主任王江海，业务主管为李洪宇和王某2，我在公司里面担任出纳员。孔建平是宜春分公司的负责人，负责整个公司的运转，有时一些老年人来公司他会接待，还和老年人照相等。王江海负责行政这一块，具体就是我财务这一方面的监管核算，还有前台的人员的管理。比如说我每天收的客户的钱和开的收据、客户签的合同他会具体监管，我每天要签多少合同，王江海都会把空白的合同拿给我。李洪宇主抓业务员的日常管理工作，具体管哪些我不清楚。我主要负责和借钱给我们的人签订合同，收取钱款，返还利息，记账。
公司的业务主要是投资理财，主要是向外面的人借钱再去投资赚钱。我们公司是以经营环保产品为理由进行向外界宣传，让外界的人借钱给我们进行投资并签订合同，然后再给借钱给我们公司的人以2%的利润返还利息，可以现金返还，也可以存在借款里面，并且还会返还1000元左右的红包给借钱给公司的人，实际上只要交纳8000多元钱就可以按1万元的钱领取月息2%的利息。目前大概有150多人借了钱给我们公司，且有些是重复借钱的，都和我们签订了合同。只要有人来借钱给公司，公司的总经理孔建平就会安排我和借钱的人签订合同，并收钱开取收据，我收到钱之后就会把钱先交给王江海，然后王江海再转交给孔建平。2015年9月18日公司成立至2015年12月1日借了263万元、2015年12月1日至今大概有10多万，具体多少我不记得了，钱都在孔建平和王江海手中。因为我负责返还利息，我把返还的名单都开具在收据里面，到12月31日我们公司一共需返还利息53400，按2%的月利息返还，就有267万，其中有40000块钱已经退还了，所以只有263万。还有12月1日至今的10多万没有统计。从2015年9月份至11月份返还了利息有13900多元，12月的我还没有统计，数据在收据里面，都被公安机关扣押过来了。
借钱给我们公司的大部分都是老年人，没有特定的身份。公司的业务员是对外招聘的，都是李洪宇和王某2负责招聘的。客户都是由公司的业务员到我们公司楼下发放宣传单，再叫到公司里面发展的。公司一个月会请借钱给我们的人到明月大酒店开会，开会的主要内容的是向他们讲述公司的情况。
借钱人的具体名单我都交给了孔建平和王江海手中，我手中只有返还利息的开具的收据，里面的名单有以下这些人员：谢建平（投1万）……黄掌珠（投1万）。花名册在王江海那里，由他负责。借款合同是孔建平和王江海两个提供给我的，合同拿给我的时候贾某已经签好了名字。出借人手中有一份，公司里面有一份。但是公司里面的合同都是王江海保管，现在应该在他手中。我开具的收据也是孔建平和王江海给我的。
侦查机关向刘某1出示12月份利息发放收据，编号7-13号，刘某1仔细阅看后证实，这7本已开具的收据是由我开具的12月份客户利息发放收据，这些收据是黄色封面的一式二联的收据本，每个客户按月发放利息都会开这种收据，一联我们公司留下，一联给客户，其中有些是客户要求我公司到银行打利息给他们提供的账户，我们也会这样做，并留下汇利息的凭证夹在收据联上。我会在每本收据封面上具体编号，1-6号的收据王江海拿走了，只有7-13号收据本，我记得1到6号收据本返还的利息有13900多元，7-13号收据本返还利息有53400元。总共有267万（这里面包含公司签的第一份合同，即2015年9月20日-12月1日的客户开具的收据）。
侦查机关向刘某1出示每日金额统计表，统计日期：2015年9月20日-2015年12月21日，统计数字为红色水笔书写，刘某1仔细阅看后证实，这份表格是我统计的，这是我每天统计的当日客户签订合同的金额，红色水笔书写的数字就是代表当日签订合同的金额，即为收取了客户多少钱，这个金额是准确的，其中10月25日这天减去的4万即为退掉的金额。我计算了一下共计308万，这是公司所有的融资金额。308万是指合同金额，收到的客户钱也是308万，但是有红包返还，红包返还不是从我这里返，是业务员返，具体返多少，怎么返，因不从我这里过手，所以我不清楚，我发利息也是按照合同内金额发。
6、证人车某证实，我担任华特公司后勤，主要负责开车。公司董事长贾某，孔建平是总经理，王江海是主任。只知道2015年10月份左右在宜春那边开了家分公司。贾某应该是分公司的法人，孔建平和王江海也过去了那边，但具体职务我就不清楚了。
7、证人杨某1证实，我是烟台华特机械生化科技有限公司宜春分公司业务员，负责拉老年人客户与公司签订借款合同并借钱给公司。在公司使用杨红这个名字，后来被公安机关调查才知道李洪宇真名叫李采依。李采依负责管理我们业务员，安排和吩咐我们做事，还负责业务部门后勤，比如开大会用的横幅、金某、水等物品。
孔建平我们称呼为孔总，有时候老年客户有借钱意向，但是需要深入了解公司情况，客户就会找到孔建平，孔建平就会向客户深入介绍公司情况，偶尔还会叮嘱我们要热情接待客户，了解公司的企业文化，好好做业务。王江海我们称呼王主任，负责审核公司财务。看过贾某两次，有一次大会上他致过辞。
公司被公安机关查获后就要客户将借款合同转股权合同，说公司“新三板”股权挂牌了，转为股权合同，购买原始股的形式。
8、证人刘某2证实，2015年12月1日，我进入烟台华特生化机械科技有限公司宜春分公司担任业务员，业务经理李洪宇（也就是李采依）让我们先学习业务知识。公司被查后我才知道李洪宇使用了假名字，真名叫李采依。李采依担任业务经理，管理业务员，购买接待客户的一些水果，有时候会接待客户，和客户讲解公司情况。2015年12月16日公司在明月大酒店开了一次新三板挂牌庆功会，贾某在会上讲了话。活动结束时，有投资意向的客户可以砸金某，有100、200不等的奖券，凭奖券在公司投资之后领取奖金。
自从公司被查后，总公司委派了肖某来这边暂为管理，肖某说公司在新三板挂牌，卖的是原始股权，换了合同之后就不违法。他要求客户自愿换取股权转让合同。我听客户聊天公司非法吸收公众存款涉及100多人，金额200多万。
证人肖某（系山东烟台华特生化机械科技有限公司工作人员）证实，宜春分公司负责人是孔建平和王江海，山东烟台华特生化机械科技有限公司生产矿热发电设备，我没去过车间，有没有产品不知道。分公司经营股权众筹，就是向大众融资。
证人吕某1（系山东烟台华特生化机械科技有限公司技术顾问）证实，我是烟台华特生化机械科技有限公司的技术顾问。2015年12月底我问过贾某，他告诉我好像有170多万元钱，是通过在宜春融资到的钱。宜春分公司非法吸收公众存款的钱有50万是给了徐进达用于华特公司在深圳的证券公司上市用的，另外可能有20多万用在了华特公司宜春分公司的日常开销和员工工资，其他我就不太清楚了。
11、辨认笔录及照片，证实被害人杨某1、晏某、胡某、徐某1、陈某、谢某、证人肖某、刘某2、刘某1认出了被告人孔建平及贾某；被害人胡某、证人刘某1辨认出了被告人王江海、李采依；证人车某、刘某2辨认出了被告人孔建平、王江海；证人吕某1辨认出了被告人孔建平。经被告人孔建平辨认，被告人李采依是烟台华特公司宜春分公司的销售主管，被告人王江海是烟台华特公司宜春分公司的办公室主任，贾某是烟台华特公司宜春分公司董事长；经被告人王江海辨认，被告人李采依是烟台华特公司宜春分公司的销售主管，被告人孔建平是烟台华特公司宜春分公司的总经理，贾某是烟台华特公司宜春分公司董事长；经被告人李采依辨认，被告人孔建平是烟台华特公司宜春分公司的总经理，辨认出了被告人王江海。经证人刘某2辨认，被告人李采依是烟台华特公司宜春分公司业务经理“李洪宇”；经证人杨某1辨认，被告人李采依是烟台华特公司宜春分公司业务主管“李洪宇”。
12、宣传资料五份，证实烟台华特公司宜春分公司业务员对外宣传使用公司简介、设备展示等宣传资料。
宜春市工商局扣押涉案财物有关笔录、清单、实施行政强制措施决定书以及涉嫌犯罪案件移送书、涉案财物移送书等相关材料，证实宜春市工商局将案件移送公安机关侦查，并将有关涉案扣押物品移送。
孔建平名片、与客户合影照片一张，证实孔建平为烟台华特生化机械科技有限公司总经理，曾与客户在其办公室合影。
烟台华特生化机械科技股份有限公司江西省宜春分公司营业执照，证实烟台华特生化机械科技股份有限公司江西省宜春分公司负责人贾某，经营范围为矿业通风设备、环保设备、生物提纯设备的销售。无向社会融资资质。
烟台经济技术开发区管委会文件、厂房租赁合同、股东会决议、公司章程、股权转让协议、企业、股东、董事等信息表、企业变更情况等，证实烟台华特公司设立、股权转让经过，至案发时华特公司贾某占股70%，孔建平20%，王江海10%。
税务登记表，证实烟台华特公司成立以来未缴纳增值税及企业所得税。
18、烟台华特公司照片，证实烟台华特公司厂房内部、办公地点等相关情况。
三被告人户籍信息，证实三被告人身份及已达刑事责任年龄。
烟台市公安局芝罘分局白石路派出所出具的有违法犯罪记录证明，证实被告人孔建平曾因殴打他人被行政拘留十五天。
宜春市公安局袁州分局经侦大队出具的前科说明、全国经侦跨区域办案协作平台调取信息，证实被告人王江海、李采依没有犯罪前科记录。
受案登记表，证实宜春市公安局及宜春市工商局联合查处经过。
宜春市公安局袁州分局出具的侦查说明五份，在逃人员登记信息表，证实：（1）因部分被害人未到公安机关报案，导致部分被害人未能查实；（2）同案犯罪嫌疑人王某2在逃，贾某刑拘在逃，同时因为孔建平、王江海拒不如实供述，涉案资金去向无法查明；（3）刘某1统计的客户投资统计表，金额308万元，该统计表仅为当日融资金额统计，在查获的该公司物品中没找到关于客户个人详细信息的相关统计表，没有掌握投资客户的数据，故也不能对投资客户一一进行核查，目前只对到公安机关报案的客户进行统计。
烟台华特公司挂牌通知、证券账户卡，证实2015年11月17日，烟台华特公司在前海股权交易中心（深圳）有限公司挂牌，证券账户为贾某、孔建平和王江海三人。
孔建平工行、贾某农行账户交易流水情况，证实孔建平、贾某银行账户交易情况。
财务刘某1出具给被害人的利息收据存根及刘某1登记的投资情况统计表，证实部分被害人投资及领利息情况。
烟台华特公司宜春分公司员工考勤登记表，证实烟台华特公司宜春分公司员工情况。
账本五本，证实宜春分公司日常开销，其中有交通费、办公用品、开会奖品购买等开支。
29、宜春市公安局袁州分局协助冻结财产通知书，证实公安机关已将被告人孔建平工行账户上的240330元人民币冻结。
本院认为，被告人孔建平、王江海、李采依违反国家金融管理法律规定，在未经有关部门依法批准的情况下，承诺在一定期限内还本付息，非法向社会吸收资金达256.57万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人孔建平辩称公司未给其安排具体职务，不负责公司运营管理，没有参与吸收公众存款，2015年11月才知道分公司在社会进行融资，没有鼓动客户投资，没有接触公司的资本运作，其把钱都给了王某2，没有经手过钱，与查明的事实和证据不符，不予采信。被告人孔建平及其辩护人均认为公安机关冻结孔建平银行账户上的20余万元应属退赃，根据已查明的事实，该笔钱不是由被告人孔建平或其家属主动退回，依法不应认定为退赃，故对上述意见不予采纳。被告人孔建平的辩护人提出起诉书认定被告人孔建平在共同犯罪中起主要作用缺乏事实依据的辩护意见；被告人王江海亦对起诉书指控其为主犯有异议。经查，被告人孔建平为宜春分公司总经理，负责分公司运营管理工作，主抓分公司吸收公众存款这一块业务；被告人王江海为宜春分公司办公室主任，负责财务、后勤等工作，积极参与吸收公众存款。被告人孔建平、王江海在共同犯罪中起主要作用，是主犯。故对上述意见不予采纳。被告人孔建平的辩护人提出被告人孔建平在案发后，能够积极主动的交待自己的行为，配合侦查机关查明案件，认罪态度好，且当庭表示认罪伏法，具有酌定从轻情节的辩护意见。根据被告人孔建平在公安机关的供述及其庭审时的认罪态度，结合本案其他被告人供述、证人证言等相关证据材料，被告人孔建平一直未如实供述自己的罪行，认罪态度不好，故对上述辩护意见不予采纳。被告人王江海辩称其2015年11月份才知道公司向公众吸收资金，不知道资金流向，不负责财务，没有经手过钱，与查明的事实和证据不符，不予采信。三被告人属共同犯罪，其中，被告人孔建平、王江海在共同犯罪中起主要作用，是主犯；被告人李采依为宜春分公司业务主管，仅负责业务开展、后勤等工作，在共同犯罪中所起作用相对较小，起次要作用，是从犯，依法减轻处罚。被告人王江海、李采依当庭自愿认罪，酌情从轻处罚。根据被告孔建平、王江海、李采依的犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十四条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人孔建平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金60000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月23日起至2019年2月22日止）。
二、被告人王江海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金60000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月23日起至2018年12月22日止）。
三、被告人李采依犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金40000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
四、继续追缴被告人孔建平、王江海、李采依的违法所得。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向宜春市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 罗珊珊
人民陪审员 周梅珍
人民陪审员 周楚云
二〇一七年八月二十四日
代书 记员 邓小宁