贵州省织金县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）黔0524刑初67号
公诉机关贵州省织金县人民检察院。
被告人杨泽友，男，1981年3月5日生，苗族，贵州省织金县人，初中文化，无业，住云南省宣威市，因涉嫌犯非法经营罪于2017年11月22日被刑事拘留，同年12月9日被逮捕。现羁押于织金县看守所。
贵州省织金县人民检察院以织检公诉刑诉[2018]54号起诉书指控被告人杨泽友犯非法经营罪，于2018年3月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。织金县人民检察院指派检察员王禄、龚志国出庭支持公诉，被告人杨泽友到庭参加诉讼。现已审理终结。
贵州省织金县人民检察院指控：2015年9月，被告人杨泽友从织金县鸡场乡烟叶服务区职工马某1处获悉该乡烟叶收购未完成任务，即产生贩卖烟叶到该乡以牟利的想法。杨泽友在未取得烟草专卖许可证的情况下，从云南省宣威市购买初烤烟叶并运输到贵州省织金县鸡场乡烟草站出卖。在马某1之弟马某3彩的帮助下，以当地烟农曹某等人的烤烟合同卖出5108.85公斤，杨泽友实际得款156400元。同年10月10日，尚未出售的烟叶被织金县烟草专卖局查获，共计9570公斤，经织金县烟草专卖局估价为232335.11元。
针对上述指控，公诉机关依据户籍证明、到案经过、情况说明、银行流水清单、烟叶收购明细、过磅单等书证，检查笔录及照片、证人杨某1、马某1等的证言，被告人杨泽友的供述与辩解等证据材料，认为被告人杨泽友的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，构成非法经营罪。提请本院依法判处。
对公诉机关指控的事实及罪名，被告人杨泽友无异议，在开庭审理过程中未提出辩解和辩护意见。
经审理查明：2015年,因织金县鸡场乡政府未完成烟叶收购任务，同年9月21日，时任织金县鸡场乡烟叶服务区经理杨某1召开会议要求相关工作人员可从外地收购烟叶来完成任务，并安排职工协调当地农户的烤烟合同来使用。该服务区职工马某1即电话联系被告人杨泽友从云南运烤烟到织金县鸡场乡来，由其协调农户烤烟合同来收购烤烟以完成任务。后被告人杨泽友在未取得烟草专卖许可证的情况下，从云南省宣威市收购初烤烟叶14678.85公斤运输到织金县鸡场乡交由马某1之弟马贤彩（另案处理）安排存放和销售，并于同月26、27日分别以当地烟农扈某、周某、曹某、陈某2、吴某1的烤烟合同，将5108.85公斤烟叶出售给织金县鸡场乡白泥塘烟叶收购站，被告人杨泽友个人得烟款15.64万元。同年10月10日，织金县烟草专卖局执法人员在鸡场乡新街上马某2租赁的民房内，查获被告人杨泽友尚未售出的初烤烟叶9570公斤。案发后，织金县烟草专卖局经委托贵州省烟草质量监督检测站对杨泽友未售出的烟叶进行等级鉴定后，计算出杨泽友未售出的9570公斤初烤烟叶价值232335.11元。
上述事实，有经庭审举证、质证、查证属实的下列证据予以证实：
1.书证常住人口基本信息证实：被告人的出生时间等身份信息。
2.书证到案经过证实：2017年11月21日，织金县公安局经侦大队在云南省宣威市板桥乡勺迤村将被告人杨泽友抓获。
3.书证织金县公安局经济侦大队出具的证明证实：本案涉案人员马某3彩潜逃至今未归，另案处理。
4.书证贵州省农村信用联合社转款凭据、银行交易明细分别证实：2015年10月2日，被告人杨泽友农村信用社账户有四次异地转账分别存入2000元、2000元、2000元和150400元，共计156400元。
5.书证烤烟收购单据分别证实：2015年9月26、27日，贵州省烟草公司毕节市公司织金县分公司向织金县鸡场乡村民扈某收购烟叶496.55公斤，支付金额17005.72元；向陈某1收购烟叶803.55公斤，支付金额27979.57元；向曹发收购烟叶1499.85公斤和765.5公斤，支付金额49967.66元和25582.14元；向吴某1收购烟叶498.15公斤，支付金额16509.64元；向周某收购烟叶1045.25公斤，支付金额35872.68元。共计5108.85公斤，总金额172917.41元。
6.书证织金县烟草专卖局出具的情况说明、勘验检查笔录及照片、过磅单分别证实：该局执法人员联合织金县公安局鸡场派出所民警，在该乡新街上马某2、马贤彩二人租赁的民房查获大量初烤烟叶，经过磅称重净重9.57吨。
7.书证织金县烟草专卖局先行登记保存批准书、通知书、移送财物清单分别证实：2015年10月11日，该局对涉案9.57吨初烤烟叶进行登记保存，后于同年10月26日移交给织金县公安局，暂存于织金县烟草专卖局。
8.书证贵州省织金县烟草展卖局织烟监【2015】132号、133号文件分别证实：该局职工杨某1、马某1与被告人内外勾结，非法从系统外收购烟叶，该局分别给予杨某1留用察看十二个月，马某1留用察看二十四个月的处理。
9.贵州省烟草质量监督检测站NO：R--
YW52151000104检验报告、资质认定授权证书、情况说明、书证贵州省发展和改革委员会、贵州省烟草专卖局黔发改价格【2015】26号文件、贵州省烟草专卖局黔烟计【2015】1号文件、织金县烟草专卖局涉案烟草专卖品价值计算表、鉴定意见通知书分别证实：经贵州省烟草质量监督检测站对被告人杨泽友未出售的烟叶进行等级鉴定后，织金县烟草专卖按照贵州省烟草专局出具的2014年烤烟调拨平均基准价格计算，被告人杨泽友未出售的9570公斤烟叶价值232335.11元；已出售部分5108.85公斤，价值172917.41元。并将该结论已告知被告人。
10.证人马某2的证言证实：2015年3月份，我租用了鸡场乡茶树村周正兵的房子，年租金1500元。后来马某3彩给我拿钥匙去存放了一些烟叶在里面，马某3彩给我说这些烟叶是他帮别人拉的。2015年10月10日下午，我在鸡场乡茶树村遇到织金县烟草专卖局稽查大队的工作人员，他们问我租赁的房子里堆放了什么东西，我说堆放了烤烟，他们叫我把门打开，我就打电话叫马某3彩拿钥匙来，马某3彩说钥匙被存放烤烟的人拿走了。此时公安人员来到现场，我们就去撬开房门，里面堆放有七八吨烤烟。经过初步查勘，这些烤烟都不是我们本地的烤烟。这些烤烟是马某3彩拉放在里面的，我不知道这些烤烟是谁的。
11.证人马某1的证言证实：我是织金县烟草公司聘用的职工，在鸡场乡主抓烤烟生产和收购工作。2015年9月21日晚上，站长杨某1组织站内职工开会，说2015年由于鸡场乡烤烟受灾，烤烟收购任务还没有完成，乡政府的领导要求要想方设法完成烤烟收购任务，杨某1说要完成任务只有收购外地烟叶才能完成，职工有路子的可以联系进外地烟叶来入仓完成任务。后来杨泽友打电话联系我，然后我把杨泽友的电话告诉马某3彩，由马某3彩具体和杨泽友联系运输烟叶到鸡场乡来卖的事。杨泽友是从什么地方运来的我不清楚。后来是扈某、周某、曹某、陈某2、吴某1到场用他们的合同将烟叶卖给烟草站的。具体情况是以扈某的合同入仓496.55公斤，支付金额17005.72元，以陈某1的合同入仓803.55公斤，支付金额27979.57元，以曹某的合同入仓1499.85公斤，支付金额49967.66元，以曹某的合同入仓765.5公斤，支付金额25582.14元。同月27日，以吴某1的合同入仓498.15公斤，支付金额16509.64元，以周某的合同入仓1045.25公斤，支付金额35872.68元。这一批烟叶的总金额是172917.41元。卖烟的钱是我向杨某1告知杨泽友的账号后，杨某1汇款给杨泽友的，金额是156400元。我与杨泽友是通过电话联系认识的，之前并不认识，是杨泽友运烟来鸡场乡后才见面的。
12.证人杨某1的证言证实：我是织金县烟草公司招聘的工作人员，现任织金县鸡场烟叶服务区的经理。2015年，由于织金县鸡场乡的烟叶受灾严重，收购任务还没有完成，乡党委政府领导安排要想办法完成任务，通过把不能完成合同任务的农户的合同调剂出来，将超产农户的烟叶调剂卖入仓。2015年9月25日，在鸡场烟叶服务区工作的马某1给我说，有烟叶要进来，要抓紧把合同调剂出来，我说已经安排过了。同月26日，就有一批烟叶入仓，分别是以扈某的合同入仓496.55公斤，支付金额17005.72元，以陈某1的合同入仓803.55公斤，支付金额27979.57元，以曹某的合同入仓1499.85公斤和765.5公斤，支付金额49967.66元和25582.14元。同月27日，又以吴某1的合同入仓498.15公斤，支付金额16509.64元，以周某的合同入仓1045.25公斤，支付金额35872.68元。这一批烟叶的总金额是172917.41元。同年10月2日，马某1给我讲以扈某、周某、曹某、陈某2、吴某1的合同收进来的那批烟叶的烟农催要烟款，叫我催一下扈某、周某、曹某、陈某2、吴某1几人，把钱收回来付给卖烟的烟农。后来吴某2和田某1把收来的156400元转交给我。我打电话给马某1说只收得156400元，还有吴某1家的没有收得。马某1说先把收得的钱汇给对方，并把对方的账号发在我的手机上，我就在三塘信用社汇给对方156400元。在汇款时我才知道钱是汇给杨泽友。但我不认识杨泽友。剩下的16500元是后来吴某2转给我的，我又请包兴健将该16500元转给马某3彩，这是马某3彩上下车的小工费和运费。织金县烟草公司在召开调度会时都强调不准收购外地烟叶的。后来纪检书记王帮带队检查时发现上述收购的烟叶是外地烟叶，鸡场乡种植的烟叶是K326，我不知道上述烟叶是什么品种。杨泽友运输到鸡场乡还没有入仓的烟叶，我是在烟草公司执法大队查获后才知道的。
13.证人扈某、陈某1的证言证实：2015年，二人的烤烟受花叶病的影响，不能完成烤烟合同任务，后鸡场烤烟站的田某1调二人的烤烟合同去卖烤烟。怎样卖的二人不清楚，但打到扈某的农商银行卡里的钱是16000多元；打到陈某1的农商银行的卡里的钱是26000多元。后田某1叫二人把钱取出来，扈某就把16000多元钱取出来交给了杨某1；陈某1就把26000多元钱取出来交给了田某1。经办案机关向二人出示收购烤烟的单据（扈某的16441.50元，陈某1的26854.60元），二人均称没有得过该单据。
14.证人曹某、周某、吴某1的证言分别证实：2015年，三人的烤烟受花叶病的影响，不能完成烤烟合同任务，后鸡场烤烟站的吴某2调三人的烤烟合同去卖烤烟。怎样卖的三人不清楚，但打到曹某的农商银行卡里的钱是7000多元；打到周某的农商银行的卡里的钱是34000多元；打到吴某1的农商银行的卡里的钱是16000多元。后田某2叫三人把钱取出来，曹某、周某就分别把7000多元钱和34000多元取出来交给了吴某2；吴某1就把16000多元钱取出来交给了杨某1。经办案机关向三人出示收购烤烟的单据（曹某的73279.21元、周某的34587.27元、吴某1的16025.24元），三人均称没有得过该单据。
15.证人田某1的证言证实：我是织金县烟草公司鸡场白泥塘烟叶收购站的职工，杨某1是我们收购站服务区的经理。2015年9月21日晚，杨某1组织我们召开会议，说乡政府开会要求要全面完成烟叶收购任务，要调没有完成烤烟任务的烟农的合同给超产的烟农出售烟叶，各片的生产人员要想办法完成任务。会后，我调得扈某和陈某1二户的烤烟合同交给站里，站里是如何收购烟叶入仓的我不清楚，但后来打给扈某的钱是16441.50元，打给陈某1的钱是26854.64元。打给二人的钱是后来我通知他们取出来后，交给杨某1的。办案机关拿给我看的扈某、陈某1二户的烤烟入仓单据之前我没有见过，但如果没有烤烟合同就开不出入仓烤烟数量及金额的单据出来。
16.证人吴某2的证言证实：我是织金县烟草公司鸡场白泥塘烟叶收购站的职工，杨某1是我们收购站服务区的经理。2015年9月21日晚，杨某1组织我们召开会议，说乡政府开会要求要全面完成烟叶收购任务，要调没有完成烤烟任务的烟农的合同给超产的烟农出售烟叶，各片的生产人员要想办法完成任务。会后，我调的曹某、周某、吴某1三户的烤烟合同交给站里，站里是如何收购烟叶入仓的我不清楚，但后来打给曹某的钱是49967.66元和25582.14元，打给周某的钱是35872.68元，打给吴某1的钱是16509.64元。打给三人的钱是后来我通知他们取出来后，我转交给杨某1的。办案机关拿给我看的曹某、周某、吴某1三户的烤烟入仓单据之前我没有见过，但如果没有烤烟合同就开不出入仓烤烟数量及金额的单据出来。
17.证人包兴健的证言证实：2015年10月份的一天，杨某1拿16500元钱给我，叫我拿这16500元钱转给马某3彩，说是马某3彩的小工费。后来我就将该16500元钱转交给马某3彩了。
18.被告人杨泽友的供述与辩解：我叫杨泽友，曾用名杨某2、杨某3。2015年9月初，织金县鸡场乡的马某1打电话给我说，他们的烤烟收购任务还没有完成，问我云南那边有没有烤烟，帮他们运点烤烟来，由他们协调烤烟合同来收购抵任务，我说可以。我就在宣威市当地收购了15吨多的烤烟。把烤烟收购好后，马某1打电话给我说合同已经找好了，叫我把烤烟运过来。我就用我的卡车运了3吨多烤烟到织金县鸡场乡来，在来的途中，我打电话问马某1烟叶放在什么地方，马某1就告诉我他兄弟马某3彩的电话，叫我和马某3彩联系，马某3彩会安排我存放烟叶。到鸡场街上后，我我打电话联系马某3彩并同他见面后，他就安排我把烟叶存放到鸡场街上出去马家村的一户农户家中。回去后我又运了3吨多烤烟过来存放在同一个地方。之后我联系了一辆大货车运了9吨多烤烟过来，然后把总共15吨多烤烟交给马某1处理。我收购15吨多烤烟共用去8万多元,有一部分烟叶是我自己栽种的。我不知道织金县鸡场乡烟叶收购站给我收购了多少烟叶，都是由马某1安排的，卖烟叶的钱是收购站的杨老四（杨某1）通过银行打款给我的，共打了15.64万元到我的银行账户。后来我的烤烟被查收的事是马某3彩打电话告诉我的。我在宣威当地收购烤烟没有办有烟叶收购许可证，将烤烟运输到织金县也没有运输证。我拉烟叶过来是马某1等人卖，卖掉的烟叶每斤拿1.5元给马某1等人，其中有0.5元是拿给杨某1。
本院认为，被告人杨泽友违反国家烟草专卖法律法规，未经烟草专卖行政主管部门许可，非法经营烟草的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，构成非法经营罪，公诉机关指控的事实和罪名成立，予以确认。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律如干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定，被告人杨泽友非法销售烟叶金额15.64万元，未销售烟叶价值232335.11元，属情节特别严重，依法应当判处五年以上有期徒刑，并处违法所得金额一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。被告人杨泽友与他人有共同的犯罪故意，实施了共同的犯罪行为，在共同犯罪中，被告人杨泽友积极参与实施犯罪，在本案中起辅助次要作用，依照《中华人民共和国刑法》第二十六条之规定，属从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人杨泽友到案后，能如实供述其罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。结合本案的实际，决定对被告人杨泽友减轻处罚。对被告人杨泽友尚未出售的赃物烟叶9570公斤，应依法予以没收，上缴国库。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（一）项、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人杨泽友犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月22日起至2019年11月21日止。罚金限本判决生效后一月内缴纳。）
二、对被告人杨泽友未出售的赃物烟叶9570公斤，依法予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省毕节市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 过 霞
人民陪审员 吴洪艳
人民陪审员 张文群
二〇一八年四月三日
书 记 员 高文璨