河南省荥阳市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0182刑初970号
公诉机关河南省荥阳市人民检察院。
被告人王文成，男，1971年12月24日出生，汉族，初中，荥阳市金果投资管理有限公司法定代表人，住河南省荥阳市。因犯非法拘禁罪于2009年5月8日被荥阳市人民法院判处有期徒刑二年，缓刑二年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年4月1日被荥阳市公安局刑事拘留，2017年5月5日被逮捕。
辩护人杜春阳，河南豫涛律师事务所律师。
河南省荥阳市人民检察院以荥检公诉刑诉[2017]602号起诉书指控被告人王文成犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。荥阳市人民检察院指派检察员阮峰、楚明帅出庭支持公诉，被告人王文成及其辩护人杜春阳到庭参加了诉讼。现已审理终结。
河南省荥阳市人民检察院指控：
被告人王文成在2011年3月29日至2014年12月3日经营荥阳市金果投资管�有限公司（以下简称荥阳市金果公司）期间，未经金融管理部门审批许可，分别与河南智盛卓鼎管理有限公司（实际合作方为上蔡云昊华庭置业有限公司）、河南富农企业管理咨询有限公司、河南汇创投资管理有限公司、郑州骏马国际投资担保有限公司（上街另案处理）签订借款合同，以高息为诱饵，由金果公司在荥阳地区以上述四家公司的名义向社会公众吸收资金，并给予集资客户1.5分-2厘的返点提成。
经审计查明，自2011年8月至2017年1月25日，通过金果公司投资的群众人数为259人，被告人王文成非法吸收公众存款总额共计134230000元（含郑州骏马担保公司），未兑付本金63040200元（含郑州骏马担保公司），被告人王文成从中提取返点金额共计3435050元。
上述事实，公诉机关提交有被告人供述、各集资参与人的证言、收据及专项审计报告等相关证�在卷，指控被告人王文成的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请依法判处。
被告人王文成辩称对指控其非法吸收公众存款的数额有异议。
辩护人辩称被告人王文成非法吸收公众存款的数额不应以合同数额计算，应以实际吸收存款的数额计算；本案应构成单位犯罪；被告人王文成应构成从犯，且构成自首。
经审理查明：被告人王文成在2011年3月29日至2014年12月3日经营荥阳市金果投资管理有限公司期间，未经金融管理部门审批许可，分别与河南智盛卓鼎管理有限公司（实际合作方为上蔡云昊华庭置业有限公司）、河南富农企业管理咨询有限公司、河南汇创投资管理有限公司、郑州骏马国际投资担保有限公司签订借款合同，以高息为诱饵，由金果公司在荥阳地区以上述四家公司的名义向社会公众吸收资金，并给予集资客户1.5分-2厘的返点�成。
经河南世纪联合会计师事务所的出具的司法鉴定意见书认定：自2011年8月至2017年1月25日，被告人王文成以河南富农企业管理咨询有限公司名义吸收存款人数90人，吸收存款总额14650000元，未兑付本金14421826.4元；被告人王文成以河南智胜卓鼎投资有限公司名义吸收存款人数168人，吸收存款总额22350000元，未兑付本金22350000元；被告人王文成以河南汇创投资管理有限公司名义吸收存款人数39人，吸收存款总额7580000元，未兑付本金7430400元；被告人王文成以郑州骏马国际投资担保有限公司名义吸收存款人数82人，吸收存款总额18460200元，未兑付本金10730000元。综上，被告人王文成以上述四家公司的名义吸收公众存款的总人数为379人，非法吸收公众存款数额为63040200元，未兑付本金数额为54932226.4元。被告人王文成从中提取返点金额共计5427210元。
另查明，被告人王文成在案发后，经荥阳市公安局通知，主动到荥阳市公安局接受调查并如实陈述了其非法吸收公众存款的犯罪事实。
荥阳市公安局已查封原上蔡云昊华庭置业有限公司法人何某某名下的位于南阳西峡林权证（林权证号码060016）和何某某成立科盛农牧公司的位于南阳西峡林权证（林权证号码060018），并已查封原上蔡云昊华庭置业有限公司法人何某某在河南省上蔡县土地证号码为：上（国）用26081172号和上（国）用260811**号的土地。河南富农企业管理咨询有限公司的张某某自愿将在新乡市凤泉区人民法院申请执行的（2015）凤执字第50号执行裁定中申请执行的土地债权（地号：05-7A-68）中的1562万元直接支付给荥阳市公安局金果专案组。
上述事实有以下证据证实：
1、被告人王文成的供述，供述2011年8月至2014年12月份，其在荥阳市京城大街成立了荥阳市金果投资有限公司，公司经营期间共介绍430多名客户向河南智盛卓鼎管理有限公司、河南富农企业管理咨询有限公司、河南汇创投资管理有限公司、郑州骏马国际投资担保有限公司投资6000多万元，目前还有五千余万元客户投资不能兑付。
2、有各集资参与人的证言、核实登记表、担保代偿还款协议、银行卡复印件、银行交易明细等证据，证实每个集资参与人通过金果公司的王文成向河南智盛卓鼎管理有限公司、河南富农企业管理咨询有限公司、河南汇创投资管理有限公司、郑州骏马国际投资担保有限公司存款的事实。
3、证人原上蔡云昊华庭法定代表人何某某的证言，证明了2014年4月其和荥阳金果公司合作，吸收金果公司客户2200万的资金用于投到上蔡云昊华庭小区的建设，现因非法吸收公众存款于2017年6月8日被济源市公安局刑事拘留。
4、证人河南富农企业管理咨询有限公司法定代表人郭某某的证言，证明2013年10月起，河南富农企业管理咨询有限公司通过荥阳金果公司吸收客户一百多人，合同总额大概1700万，现在公司的不动产和车辆基本都被查封和抵押了。
5、证人河南汇创投资管理有限公司股东郭某的证言，证明2014年5月份，其公司与荥阳市金果公司签订咨询服务合作协议，一共有66人通过荥阳市金果公司和河南汇创投资管理有限公司签订了投资合同，总金额大概有一千多万元，现在未兑付本金有797万元。现在其公司投资的项目没有收回，无法兑付客户。
6、证人刘某、马某、王某的证言，均证明了其在荥阳市金果公司上班期间，其公司和河南智盛卓鼎管理有限公司、河南富农企业管理咨询有限公司、河南汇创投资管理有限公司、郑州骏马国际投资担保有限公�合作，客户将资金打给上述几个公司，其公司收取手续费等费用，荥阳金联公司没有兑付的客户资金有5000多万元。荥阳金果公司的老总是王文成，荥阳市金果公司装有显示屏，经常播放咨询信息，也做过公司介绍。
7、河南世纪联合会计师事务所的出具的司法鉴定意见书，审计意见为：被告人王文成非法吸收公众存款合同总金额共计134230000元（含郑州骏马担保公司），未履行完毕合同总金额63040200元（含郑州骏马担保公司）。自2011年8月至2017年1月25日，被告人王文成以河南富农企业管理咨询有限公司名义吸收存款人数90人，吸收存款总额14650000元，未兑付本金14421826.4元；被告人王文成以河南智胜卓鼎投资有限公司名义吸收存款人数168人，吸收存款总额22350000元，未兑付本金22350000元；被告人王文成以河南汇创投资管理有限公司名义吸收存款人数39人，吸收存�总额7580000元，未兑付本金7430400元；被告人王文成以郑州骏马国际投资担保有限公司名义吸收存款人数82人，吸收存款总额18460200元，未兑付本金10730000元。
8、到案经过及相关情况说明，证明在公安机关立案之前，2015年8月份，荥阳市公安局民警电话通知王文成到荥阳市公安局经侦大队说明情况，王文成接到通知后到经侦大队接受询问。
9、另有荥阳市金果公司的营业执照、查封财产回执等证据与以上证据相互印证。
以上证据经庭审质证，事实清楚，证据确实充分，且能相互印证，足以认定。
本院认为：被告人王文成违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。荥阳市人民检察院指控被告人王文成的部分犯罪事实及罪名成立，予以支持。
关于被告人王文�辩称对指控其非法吸收公众存款的数额有异议及其辩护人辩称被告人王文成非法吸收公众存款的数额不应以合同数额计算，应以实际吸收存款的数额计算的辩护理由，经查，根据河南世纪联合会计师事务所的出具的司法鉴定意见书认定,被告人王文成以河南智盛卓鼎管理有限公司、河南富农企业管理咨询有限公司、河南汇创投资管理有限公司、郑州市上街区骏马国际投资担保有限公司的名义向社会公众非法吸收公众存款总金额为63040200元，被告人及辩护人的该辩解及辩护理由成立，予以采纳。
关于辩护人辩称本案应构成单位犯罪的辩护理由，经查，根据被告人王文成的供述、证人刘某等人的证言等证据在卷，证明被告人王文成成立荥阳市金果投资管理有限公司的目的就是为了实施向社会不特定公众非法吸收存款，不能认定为单位犯罪，故辩护人以此进行辩护的理由不能成立，不予采纳。
关于辩护人辩称被告人王文成应构成从犯的辩护理由，经查，被告人王文成作为荥阳市金果投资管理有限公司的法定代表人，向社会公众吸收资金投入到河南智盛卓鼎管理有限公司、河南富农企业管理咨询有限公司、河南汇创投资管理有限公司、郑州骏马国际投资担保有限公司，上述四家公司给王文成返点提成，对被告人王文成对其定罪量刑系按其吸收资金数额作为依据，被告人王文成不应认定为从犯，辩护人以此进行辩护的理由不能成立，不予采纳。
被告人王文成在案发后主动到案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚，辩护人以此为由请求对其从轻处罚的辩护理由成立，予以采纳。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王文成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月1日起至2021年3月31日；罚金限于判决生效后三十日内缴纳。）
二、被告人王文成的非法所得及涉案赃款依法予以追缴，返还集资参与人。（查封在案财产附财产清单）
如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本六份。
审 判 长 焦焕利
人民陪审员 徐梅杰
人民陪审员 乔昭君
二〇一七年十二月二十八日
书 记 员 孟熙尧
被告人王文成非法吸收公共存款案
财产清单
一、河南智盛卓鼎管理有限公司（实际合作方为上蔡云昊华庭置业有限公司）的财产
1、查封原上蔡云昊华庭置业有限公司法人何建霆名下的位于南阳西峡林权证（林权证号码060016），查封时间2017.10.19----2019.10.18。
2、查封原上蔡云昊华庭置业有限公司法人何建霆成立科盛农牧公司的位于南阳西峡林权证（林权证号码060018），查封时间2017.10.19----
2019.10.18。
3、查封原上蔡云昊华庭置业有限公司法人何建霆在河南省上蔡县土地证号码为：上（国）用26081172号和上（国）用260811**号的土地，查封时间2017.8.9
----2019.8.8。
二、河南富农企业管理咨询有限公司的财产
河南富农企业管理咨询有限公司的张耕普自愿将在新乡市凤泉区人民法院申请执行的（2015）凤执字第50号执行裁定中申请执行的土地债权（地号：05-7A-68）中的1562万元直接支付给荥阳市公安局金果专案组。