湖南省冷水江市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）湘1381刑再1号
原公诉机关冷水江市人民检察院。
原审被告人伍永康，男，1952年9月15日出生，汉族，湖南省冷水江市人，初中文化，冷水江钢铁总厂退休职工，住冷水江市。2012年11月29日因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑七年六个月，并处罚金二十万元。现服刑于湖南省湘南监狱。
原审被告人伍永康犯非法吸收公众存款罪一案，本院于2012年11月29日作出的（2012）冷刑初字第191号刑事判决，已经发生法律效力。伍永康在服刑期间，冷水江市人民检察院以冷检控申刑申再建[2017]1号再审检察建议书向本院提出再审检察建议。本院于2017年7月4日作出（2017）湘1381刑监1号刑事裁定，再审本案。本院依法另行组成合议庭在湘南监狱开庭审理了本案。冷水江市人民检察院检察员周国辉、袁婷出庭履行职务，原审被告人伍永康到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原公诉机关指控，被告人伍永康系单位非法吸收公众存款的直接责任人员，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，提请本院依法判处。为证实起诉书指控的事实，公诉机关提供了相关证据予以证实。
原审查明：冷水江市恒通焦化有限公司（以下简称“恒通焦化”）是一家经营焦炭制造、销售的企业，肖某某系该公司法定代表人。2009年5月份，该公司通过冷水江电视台播出向社会集资的广告。2009年6月份，该公司未经工商注册登记，在冷水江钢铁总厂家属区1栋3号门面擅自开办了冷水江市恒通焦化有限公司驻铁厂办事处。同年7月份，肖某某聘任伍永康担任该办事处副总经理，具体负责该办事处的工作。其后，伍永康受肖某某的指示，以冷水江市恒通焦化有限公司二期扩建的名义，并许以2%-2.2%（10万以下为2%，10万以上为2.2%）不等的月息，公开向社会公众吸收存款。伍永康还以存款总额的万分之十五作好处费，雇佣李某甲、杨某甲、王某甲、刘某甲等人为其介绍存款业务。对所吸收的存款，伍永康均与储户签订《恒通焦化内部集资合作协议书》，并出具盖有“冷水江市恒通焦化有限公司财务专用章”、“肖某某”和“伍永康”私章的收款收据。
2009年7月至2011年1月，伍永康通过上述方式共吸收李某甲、杨某甲、王某甲、刘某甲、方某甲、易某甲、刘某已等一百余人的存款644.54万元。所吸收的存款中，有380多万元被肖某某以资金调拨的方式转入了恒通焦化账户，被用于支付借款及利息、煤款和该公司的各种开支，部分用于支付伍永康所吸收存款的利息，部分汇入了肖某某的个人账户，部分按照肖某某指示支付其欠款。除支付部分吸收的存款利息外，对吸收的存款均未予偿还。
2011年2月，恒通焦化已无力支付利息，更无力偿还本金。2012年1月6日，经群众举报，冷水江市公安局民警在冷水江市金石山庄将伍永康抓获。到案后，伍永康如实供述了自己的罪行。
以上事实，有由原公诉机关提交并经庭审质证认证的下列证据证明：1、抓获经过、恒通焦化内部集资合作协议书、收款收据、股东出资证明书、民间融资行为未报告的说明、飞字广告说明及广播费发票、存款人名单及联系电话、恒通焦化的企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、企业注册登记资料、户籍证明等书证；2、证人李某甲、杨某甲、王某甲、刘某甲、方某甲、易某甲、刘某已等证人的证言；3、原审被告人伍永康的供述与辩解等。
原审认为，原审被告人伍永康违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应依法予以惩处。原审被告人伍永康到案后如实供述其犯罪事实，依法可以从轻处罚。综上所述，原公诉机关指控的罪名成立，应当以非法吸收公众存款罪追究原审被告人伍永康的刑事责任。本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百六十二条第（一）项之规定，判决：原审被告人伍永康犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金二十万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年1月7日起至2019年7月6日止。）
原公诉机关在再审中提出了以下主要意见：1、原审判决认定事实清楚，适用法律适当，审判程序合法；2、原审判决量刑不当，主要理由是本案的主要责任人是肖某某，伍永康的责任相对肖某某较轻，且伍永康无得利，主观恶性较小等。
原审被告人伍永康再审辩护称：1、其在共同犯罪中的地位作用相对肖某某较轻，主观恶性相对较小，原审判决量刑不当；2、其到案后如实交代犯罪事实，积极配合办案机关的处理，其行为构成自首。
经再审查明的事实与原审查明的事实一致。
另查明，伍永康系病残犯，在服刑期间能认罪悔罪；认真遵守法律法规及监规，接受教育改造；积极参加思想、文化、职业技术教育；积极参加劳动，努力完成劳动任务。服刑期间没有违法犯罪。伍永康因表现较好符合减刑条件，湖南省岳阳市中级人民法院于2015年8月18日作出(2015)岳中刑执字第1177号刑事裁定，对其减去有期徒刑十一个月（刑期自2012年1月7日至2018年8月6日止）。
上述事实，有湖南省湘南监狱提供的证明材料、湖南省岳阳市中级人民法院(2015)岳中刑执字第1177号刑事裁定书等证据证实，足以认定。
本院认为，原审被告人伍永康违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应依法予以惩处。在共同非法吸收公众存款犯罪中，伍永康积极实施犯罪行为，系主犯，应按照其参与的全部犯罪处罚。但伍永康系按照同案犯肖某某的授意吸收公众存款，所吸收款项交由肖某某支配使用，其地位、作用小于肖某某，属于地位、作用相对较轻的主犯，对伍永康可以酌情从轻处罚。伍永康到案后如实供述其犯罪事实，依法可以从轻处罚。原审判决的量刑未区分伍永康在共同犯罪中的地位作用不当，应予纠正。
原公诉机关指控系恒通焦化吸收公众存款，伍永康系单位非法吸收公众存款的直接责任人员，故应以非法吸收公众存款罪追究伍永康的刑事责任。经查，本案吸收公众存款的行为是由肖某某个人决定并与伍永康共同实施，所吸收的公众存款由肖某某个人支配使用，并非为了单位的利益实施犯罪行为，故不能认定为恒通焦化单位犯罪，只能按个人犯罪追究伍永康的刑事责任。原公诉机关的前述指控不当，应予纠正。
原公诉机关以及原审被告人伍永康提出伍永康的地位作用相对肖某某较轻，主观恶性相对较小，原审判决量刑不当等意见与事实相符，本院予以采纳。
原审被告人伍永康还提出其具有自首情节的辩护意见。经查，虽然伍永康到案后如实供述自己的罪行，并积极配合办案机关的处理，但系被动到案，不符合自首自动投案的构成要件，其行为不构成自首。原审被告人伍永康的前述辩护意见无事实与法律依据，本院不予采纳。
综上，原公诉机关指控的罪名成立，应当以非法吸收公众存款罪追究原审被告人伍永康的刑事责任。本案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十一条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，《最高人民法院关于办理减刑、假释案件具体应用法律的规定》第三十二条第二款，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百八十九条第一款第（三）项之规定，判决如下：
一、撤销本院（2012）冷刑初字第191号刑事判决；
二、被告人伍永康犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年十个月，并处罚金人民币十八万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年1月7日起至2018年11月6日止。罚金限判决生效之日起三十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 张 洁
人民陪审员 阳玲人民陪审员谢玉坤
书 记 员 喻 铱 林
二〇一七年十一月二十日
附件：本判决所适用的相关法律法规：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
《最高人民法院关于办理减刑、假释案件具体应用法律的规定》
第三十二条人民法院按照审判监督程序重新审理的案件，裁定维持原判决、裁定的，原减刑、假释裁定继续有效。
再审裁判改变原判决、裁定的，原减刑、假释裁定自动失效，执行机关应当及时报请有管辖权的人民法院重新作出是否减刑、假释的裁定。重新作出减刑裁定时，不受本规定有关减刑起始时间、间隔时间和减刑幅度的限制。重新裁定时应综合考虑各方面因素，减刑幅度不得超过原裁定减去的刑期总和。
再审改判为死刑缓期执行或者无期徒刑的，在新判决减为有期徒刑之时，原判决已经实际执行的刑期一并扣减。
再审裁判宣告无罪的，原减刑、假释裁定自动失效。
《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》
第三百八十九条再审案件经过重新审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决、裁定认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回申诉或者抗诉，维持原判决、裁定；
（二）原判决、裁定定罪准确、量刑适当，但在认定事实、适用法律等方面有瑕疵的，应当裁定纠正并维持原判决、裁定；
（三）原判决、裁定认定事实没有错误，但适用法律错误，或者量刑不当的，应当撤销原判决、裁定，依法改判；
（四）依照第二审程序审理的案件，原判决、裁定事实不清或者证据不足的，可以在查清事实后改判，也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原判决、裁定事实不清或者证据不足，经审理事实已经查清的，应当根据查清的事实依法裁判；事实仍无法查清，证据不足，不能认定被告人有罪的，应当撤销原判决、裁定，判决宣告被告人无罪。