辽宁省锦州市古塔区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）古刑初字第00064号
公诉机关辽宁省锦州市古塔区人民检察院。
被告人李某，男，1987年出生于河南省伊川县，汉族，初中文化，捕前系辽宁龙昌投资管理有限公司法定代表人，住河南省伊川县。因本案于2014年10月8日被刑事拘留，同年11月14日被依法执行逮捕。现羁押于辽宁省锦州市看守所。
被告人吴某某，男，1988年出生于河南省伊川县，汉族，小学文化，捕前系辽宁龙昌投资管理有限公司股东，住河南省伊川县。因本案于2014年12月4日被取保候审。
锦州市古塔区人民检察院以锦古检公诉刑诉［2015］37号起诉书指控被告人李某、吴某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。锦州市古塔区人民检察院指派检察员温震宇、代理检察员刘超出庭支持公诉。被告人李某、吴某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
锦州市古塔区人民检察院指控，2014年8月5日，被告人李某、吴某某为给恒本公司融资从中获利，在锦州市古塔区解放路一段7-35号成立辽宁龙昌投资管理有限公司（以下简称龙昌公司），采取向社会分发宣传单的形式，承诺给恒本公司借款由龙昌公司提供担保、高息回报无风险吸收公众资金。截止2014年9月4日，共向董某某、郑某某、田某某、李某某、马某、童某某、王某某、赵某、胡某某等九人非法吸收资金人民币61万元。
2014年10月8日，被告人李某主动到公安机关投案；2014年12月4日，被告人吴某某主动到公安机关投案。案发后，所吸收资金已全部返还。
公诉机关针对指控的犯罪事实提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人李某、吴某某变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。系共同犯罪，不区分主从，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款规定处罚。现提请本院依法判处。
被告人李某、吴某某均对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有意见，对公诉机关提供的证据均无异议，但被告人吴某某辩解称，其在本案中处于辅助地位。
经审理查明，2014年8月5日，被告人李某、吴某某为给恒本公司融资从中获利，在锦州市古塔区解放路一段7-35号成立龙昌公司并聘请工作人员。二被告人采取让工作人员向社会分发宣传单等形式，向公众宣传在龙昌投资公司投资高回报、无风险，�对投资人承诺给恒本公司借款由龙昌公司提供担保，从而吸收公众资金。截止2014年9月4日，共向董某某、郑某某、李某某、田某某、马某、童某某、王某某、赵某、胡某某等九人非法吸收资金人民币61万元。
2014年10月8日，被告人李某主动到公安机关投案；2014年12月4日，被告人吴某某主动到公安机关投案。案发后，所吸收资金已全部返还。
另在本案审理过程中，被告人李某、吴某某已分别将罚金二万元缴至本院。
上述事实，有公诉机关提供且经庭审质证的如下证据证实：
1、参与人李某某陈述及情况说明，证实她以自己名义向龙昌公司出借50万元，另她将由她保管的其母田某某钱款3万元以田某某的名义出借给龙昌公司。
2、参与人郑某某陈述，证实他向龙昌公司出借1万元的情况。
3、参与人王某某陈述，证实她向龙昌公司出借1万元的情况。
4、参与人赵某陈�，证实她向龙昌公司出借2万元的情况。
5、参与人董某某陈述，证实他向龙昌公司出借1万元的情况。
6、参与人马某陈述，证实她向龙昌公司出借1万元的情况。
7、参与人胡某某陈述，证实他向龙昌公司出借1万元的情况。
8、参与人童某某陈述，证实他向龙昌公司出借1万元的情况。
9、证人施某、周某、孟某、艾某、崔某某证言，五名证人均是龙昌公司的聘用人员，证实龙昌公司成立后只做了吸收存款业务，即在公共场所通过发传单等方式向社会公众宣传龙昌公司实力雄厚，在该公司投资，高回报且无风险。龙昌公司向社会公众吸收资金的用途是将资金出借给企业，并同出资人签订投资担保合同为出借人的投资进行担保。
10、证人苗某某证言，证实被告人李某经营龙昌公司的获利模式及李某吸收公众存款的方式。
11、证人李某甲（恒本公司法人）证言，证实�父亲李某乙是恒本公司的实际控制人，他并不清楚被告人吴某某同他父亲谈借款的事，后来听他父亲讲才知道的。
12、证人李某乙（恒本公司实际控制人）证言，证实他是恒本公司的出资人及实际控制人，他认识被告人吴某某，并委托吴某某替恒本公司借款。
13、被告人李某、吴某某供述，证实二人成立龙昌公司的目的是为恒本公司吸收借款并从中牟利。李某负责在锦州吸收资金，吴某某负责联系恒本公司并准备吸收公众存款所需的相关材料。从龙昌公司成立至案发时，共吸收资金61万元。
14、龙昌公司企业机读档案及龙昌公司登记材料，证实龙昌公司的注册登记情况，龙昌公司认缴注册资金2500万元，注册时为零注册。
15、私营企业基本注册信息查询单、证明、企业法人营业执照，证实恒本公司的注册情况。
16、授权委托书、承诺书，证实恒本公司授权龙昌公司使用其单位公章，并承诺其向龙昌公司提供资料文件上的签字及印章均真实有效，恒本公司愿以公司资产作为还款的担保。
17、情况说明及伪造公证书，证实二被告人向参与人提供的公证书是假的。
18、司法鉴定文书，证实二被告人使用的借款担保合同中恒本公司的公章有真有假，公证书上河南省伊川县公证处的公章均是假的。
19、宣传单，系二被告人向社会公众发放的宣传单。
20、借款担保合同及返还收据、银行卡交易明细、银行回单小票，证实二被告人共吸收社会公众存款61万元，吸收的存款均已返还给各参与人。
21、常住人口基本信息、户籍证明，证实二被告人的身份情况。
22、案件来源及抓捕经过、参与人李某某陈述，证实本案的案件来源及二被告人主动到案的情况。
上述证据均已经当庭质证，其相互印证部分具有合法性、客观性且与本案事实具有关联性，本院予以确认。
本院认为，被告人李某、吴某某违反国家金融管理法律规定，未经相关部门批准，非法向社会公众吸收存款，已构成非法吸收公众存款罪。锦州市古塔区人民检察院指控被告人李某、吴某某犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。二被告人系共同犯罪，因在犯罪中所起作用基本相当，不宜区分主从犯，被告人吴某某提出的其处于辅助地位的辩解意见不予采纳。二被告人均系主动投案且到案后如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚；其二人非法吸收的公众存款已全部返还给各参与人，主动缴纳罚金的情节在量刑时可酌情从轻考虑。根据二被告人的犯罪情节和悔罪表现，结合社区矫正机关意见，对二被告人宣告缓刑对二人所在社区无重大不良影响，可对二被告人宣告缓刑。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴至本院。）
二、被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴至本院。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向锦州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当递交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 潘 莉 莉
代理审判员 王 筱
人民陪审员 吴 思 莹
二〇一五年八月四日
书 记 员 刘艳红相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。