河南省三门峡市湖滨区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）湖刑初字第00228号
公诉机关三门峡市湖滨区人民检察院。
被告单位三门峡辉瑞实业有限公司，住所地三门峡市湖滨区，法定代表人白建锋。
诉讼代表人张朝盈，三门峡辉瑞实业有限公司济源工程建设项目负责人。
被告人白建锋，男，1977年12月26日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年10月10日被刑事拘留，同年11月12日被逮捕。现羁押于三门峡市看守所。
辩护人宋峰，河南长浩律师事务所律师。
被告人姚春旺，男，1963年5月7日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年10月10日被刑事拘留，同年11月12日被逮捕。现羁押于三门峡市看守所。
辩护人王润泽，河南通都律师事务所律师。
被告人王某某，女，1957年2月27日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2015年2月11日被刑事拘留，2月16日被取保候审，2016年5月18日被逮捕。现羁押于三门峡市看守所。
辩护人杨红梅，河南天保律师事务所律师。
被告人张某甲，女，1972年1月19日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年10月21日被取保候审，2015年3月5日被刑事拘留，4月10日被逮捕，11月4日被取保候审。
辩护人杨振强，河南长浩律师事务所律师。
三门峡市湖滨区人民检察院以三湖检公诉刑诉（2015）197号起诉书指控关于被告单位三门峡辉瑞实业有限公司、被告人白建锋、姚春旺、王某某、张某甲犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。三门峡市湖滨区人民检察院指派检察员信燕燕、高琳出庭支持公诉。被告单位三门峡辉瑞实业有限公司诉讼代表人张朝盈、被告人白建锋、姚春旺、王某某、张某甲及其辩护人均到庭参加参加诉讼。现已审理终结。
三门峡市湖滨区人民检察院指控：2011年8月，被告人白建锋与他人注册成立三门峡辉瑞投资有限公司。2012年7月，该公司更名为三门峡辉瑞实业有限公司，从事矿产品销售、建筑设备机械销售及租赁等，白建锋任总经理、法定代表人。
2011年，被告人白建锋先后以吸收资金作为向三门峡辉瑞投资有限公司、三门峡辉瑞实业有限公司的投资为由，面向社会开展非法吸收公众存款业务。被告人白建锋先后聘任姚春旺、杨某某（另案处理）等人为公司副总经理，招揽被告人张某甲为出纳、被告人王某某等人为业务员，通过口口相传等形式向社会公开宣传吸收资金，承诺到期归还本金及高额利息，吸收、诱使他人进行投资。截止2014年7月，三门峡辉瑞实业有限公司共向1318户吸收资金共计28823.4042万元，未兑付本金568户共计9931.5942万元；其中姚春旺个人吸收资金75户1771.5万元，未兑付本金19户846.7万元，王某某个人吸收资金70户1615.085万元，未兑付本金34户532.205万元，张某甲个人吸收资金7户96万元，未兑付本金4户73万元。
2013年，被告人白建锋分别在灵宝、陕县设立三门峡辉瑞实业有限公司分公司，分别由白海锋、朱某某（均另案处理）等负责，招揽业务员通过口口相传等形式向社会公开宣传吸收资金，作为向三门峡辉瑞实业有限公司的投资，并承诺到期归还本金及高额利息，吸收、诱使他人进行投资。截止2014年7月，三门峡辉瑞实业有限公司灵宝分公司吸收资金共计7536万元，未兑付本金共计3850万元；三门峡辉瑞实业有限公司陕县分公司吸收资金共计2440万元，未兑付本金共计1043万元。
公诉机关认为被告单位三门峡辉瑞实业有限公司构成非法吸收公众存款罪，被告人白建锋、姚春旺系直接负责的主管人员，被告人王某某、张某甲系其他直接责任人员，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。请依法判处。
被告单位三门峡辉瑞实业有限公司诉讼代表人对指控事实无异议。
被告人白建锋对指控事实无异议。辩护人对指控罪名不持异议，认为本案是单位犯罪，白建锋主动到侦察机机关接受询问，属于自动投案，能够如实供述犯罪事实，应认定为自首；吸收款项用于公司经营，白建锋没有占有、挥霍；系初犯；建议从轻处罚。
被告人姚春旺对指控罪名无异议，辩称2014年8月自己调到郑州工作，不再具体负责三门峡公司的业务。其辩护人认为姚春旺不属于公司的直接主管人员；姚春旺不应对灵宝、渑池分公司的业务情况承担责任；姚春旺具有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚。
被告人王某某当庭表示认罪。辩护人对指控罪名无异议，认为王某某儿媳的20万元应从王某某的犯罪数额中扣减；王某某已经取得集资参与人员的谅解；积极退交了款项；建议对王某某判处缓刑。
被告人张某甲对指控罪名没有异议。辩护人对指控张某甲罪名无异议，提出张某甲在公司担任出纳工作时间短，不是业务员；具有自首情节；已经全部退还了工资等收入，是初犯、偶犯；建议从轻处罚。
经审理查明，2011年8月11日，被告人白建锋与他人注册成立三门峡辉瑞投资有限公司。2012年7月11日，该公司更名为三门峡辉瑞实业有限公司，核准经营范围为：企业形象策划、企业管理咨询、商务咨询；矿产品销售；机电设备、矿用设备、建筑机械销售及租赁，白建锋任总经理、法定代表人。
2011年起，被告人白建锋先后以三门峡辉瑞投资有限公司、三门峡辉瑞实业有限公司投资资金需求为由，面向社会开展非法吸收公众存款业务。被告人姚春旺及杨某某（另案处理）先后担任公司副总经理，负责公司事务。被告人王某某自2012年在三门峡辉瑞投资有限公司担任业务员，被告人张某甲自2013年在三门峡辉瑞投资有限公司担任出纳。三门峡辉瑞投资有限公司还招募其他人员担任业务员，通过口口相传等形式向社会公众宣传，以签订借款协议形式承诺到期归还本金及高额利息，吸收、诱使他人进行投资。据河南弘宇联合会计师事务所审计，截止2014年7月，三门峡辉瑞实业有限公司共向1318户吸收资金共计28823.4042万元，未兑付568户共计9931.5942万元。其中被告人姚春旺个人吸收资金75户1771.5万元，未兑付19户846.7万元；被告人王某某个人吸收资金70户1615.085万元，未兑付34户532.205万元；被告人张某甲个人吸收资金7户96万元，未兑付4户73万元。
2013年8月，被告人白建锋设立三门峡辉瑞实业有限公司灵宝、西站分公司，分别由白海锋、朱某某（均另案处理）等负责，招揽业务员通过口口相传等形式向社会公开宣传吸收资金，作为向三门峡辉瑞实业有限公司的投资，并承诺到期归还本金及高额利息，吸收、诱使他人进行投资。据三门峡康华会计师事务所有限责任公司鉴定，截止2014年7月，三门峡辉瑞实业有限公司灵宝分公司吸收资金共计7536万元，未兑付共计3850万元；三门峡辉瑞实业有限公司陕县分公司吸收资金共计2440万元，未兑付共计1043万元。
另查明，1、2014年9月23日，三门峡市公安局崤山分局接群众报案后立案侦查。2014年10月9日，白建锋、姚春旺经侦查人员电话联系到案配合调查。10月10日二人又自行到公安机关被采取强制措施。10月21日，张某甲经侦查人员电话通知到案接受询问，后被采取强制措施。2015年2月11日，王某某经侦查人员电话通知后到案接受讯问。
2、2015年2月17日，被告人张某甲向侦查机关退交20220元。
被告人王某某的亲属张某声明愿意将自己通过被告人王某某在辉瑞公司存入的20万元，抵扣王某某的收入。
3、侦查机关已查封、冻结被告人白建锋及三门峡辉瑞实业有限公司在吉林省顺天矿业有限公司下属伊通县四间房-
新山西沟一带金矿详查项目中的的股权；卢氏县五里川前坪村前坪石矿20%的股份；灵宝市朱阳镇王家岭小建沟金矿及已开采的500吨金矿石；薛艳红名下位于本市政和小区6号楼1单元5楼西户的住房一套；白建锋名下位于郑州市郑东新区东风东路36号银河丹堤8号楼2单元25号房屋；以及在河南千禾环境产业发展有限公司承建的济源市第二污水处理厂BT模式项目（二标段）已施工未结算的工程款等资产。
公诉机关就指控事实出示了被告人白建锋、姚春旺、王某某、张某甲及另案处理人李某某、向某某、樊某某、张某某等的供述；证人高某、曹某、张某乙的证言；私营企业基本注册信息查询单、三门峡市辉瑞实业有限公司非法吸收资金明细及未兑付储户资金明细；公安机关侦破报告、情况说明等；河南弘宇联合会计师事务所审计报告、三门峡康华会计师事务所有限责任公司司法鉴定意见书；侦查机关冻结、扣押财产手续；各被告人户籍证明等证据材料，均经当庭质证查实。
被告人王某某的辩护人当庭提交了王某某经手的部分集资参与人的谅解书，表示对王某某予以谅解，已经侦查机关核查属实。另提交了张某书写的材料称愿意将自己在三门峡辉瑞实业有限公司未退还的集资款20万元抵扣为王某某在三门峡辉瑞实业有限公司的非正常收入。
本院认为，被告单位三门峡辉瑞实业有限公司未经金融管理部门批准，以借款为名允诺给予高额利息，向不特定的社会公众非法吸收资金，共计非法吸收公众存款38799.4042万元，造成存款人经济损失14824.5942万元，数额巨大，其行为严重违反国家金融管理制度，扰乱金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪。被告人白建锋作为三门峡辉瑞实业有限公司法定代表人，系直接负责的主管人员；被告人姚春旺作为负责三门峡辉瑞实业有限公司非法吸收公众存款的管理人员，亦属于直接负责的主管人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人王某某、张某甲直接参与三门峡辉瑞实业有限公司非法吸收公众存款活动，系其他直接责任人员，均应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。公诉机关指控被告单位三门峡辉瑞实业有限公司、被告人白建锋、姚春旺、王某某、张某甲非法吸收公众存款罪名成立，应予支持。在本案非法吸收公众存款犯罪中，被告人白建锋、姚春旺均为直接负责主管人员，在犯罪中起主要作用，均系主犯，但也应根据地位、所起作用的不同，量刑时有所区别。被告人王某某、张某甲作为公司业务人员分别协助或介绍他人在三门峡辉瑞实业有限公司存入资金，并领取了相应的报酬、提成，二被告人在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。根据侦查机关证明，被告人白建锋、姚春旺、王某某、张某甲均系经侦查机关电话通知自行到案，均应视为自动投案，均能如实供述自己的罪行，应认定为自首，对被告人白建锋、姚春旺、王某某、张某甲依法可以从轻处罚。各被告人的辩护人有关自首的辩护意见，与查证事实相符，于法有据，予以采纳。被告人姚春旺的辩护人提出的姚春旺不应对灵宝、西站分公司非法吸收公众存款承担责任的意见，予以采纳。被告人张某甲已向侦察机关退交在三门峡辉瑞实业有限公司的提成、收入，可视有悔罪表现，量刑时从宽处罚。被告人王某某取得部分集资参与人的谅解，量刑时可以予以考虑。
经合议庭评议，报经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位三门峡辉瑞实业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金400000元；
（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
二、被告人白建锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金400000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人白建锋的刑期自2014年10月10日起至2023年4月9日止。罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
三、被告人姚春旺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金210000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人姚春旺的刑期自2014年10月10日起至2018年12月9日止。罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
四、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金90000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人王某某的刑期自2016年5月18日起至2018年3月11日止。罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
五、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金30000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人张某甲的刑期自2015年3月5日起至2015年11月4日止。罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
六、依法追缴被告单位三门峡辉瑞实业有限公司非法吸收公众存款未退还的14824.5942万元；本案已冻结、扣押的财产关依法处置；发还相关集资参与人；
七、追缴被告人白建锋、姚春旺、王某某、张某甲非法所得，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接上诉于河南省三门峡市中级人民法院。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 刘 伟
人民陪审员 杨慧芳
人民陪审员 杨品逸
二〇一六年五月十八日
书 记 员 杨 静