河南省驻马店市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫17刑终319号
原公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。
上诉人（原审被告人）吕纪焕，女，1964年10月3日出生，汉族，大专文化，原驻马店蓝盾投资服务有限公司财务部经理，住驻马店市驿城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年10月27日投案，同日被驻马店市公安局雪松分局刑事拘留，同年11月12日被执行逮捕。
上诉人（原审被告人）米付元，男，1962年5月11日出生，汉族，高中文化，农民，原驻马店蓝盾投资服务有限公司理财一部经理，住驻马店市驿城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年10月27日投案，同日被驻马店市公安局雪松分局刑事拘留，同年11月12日被执行逮捕。
上诉人（原审被告人）朱海燕，女，1969年8月16日出生，汉族，高中文化，原驻马店蓝盾投资服务有限公司业务员，住驻马店市驿城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年10月27日投案，同日被驻马店市公安局雪松分局刑事拘留，同年11月12日被执行逮捕。
河南省驻马店市驿城区人民法院审理河南省驻马店市驿城区人民检察院指控原审被告人吕纪焕、米付元、朱海燕犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年06月27日作出（2017）豫1702刑初343号刑事判决。宣判后，原审被告人吕纪焕、米付元、朱海燕不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2011年5月19日，王社会(另案处理)在驻马店市成立驻马店蓝盾投资服务有限公司（下称“蓝盾公司”），注册资本1000万元，公司注册地址在驻马店市驿城区文明路中段，毕彩霞（另案处理）任法人代表，公司经营范围为：以企业自有资金进行对外实业投资、项目投资、商务信息查询。
蓝盾公司成立后，王社会、毕彩霞等人以支付高额利息、公司实力雄厚、可以为存款群众介绍优质投资项目为诱饵，在驻马店市面向不特定社会群众非法吸收公众存款。蓝盾公司非法吸收公众存款后，再以高息将吸收到的资金借给用款单位及个人，由用款单位与集资群众签订用款协议，蓝盾公司提供担保，从中赚取利息差。2014年9月，蓝盾公司资金链断裂，不再支付群众本息。
被告人吕纪焕为蓝盾公司财务部经理、米付元为该公司理财一部经理、朱海燕为该公司业务员。三被告人明知蓝盾公司无吸收公众存款资质，为获取提成、奖励，仍积极介绍客户向蓝盾公司存款。
经鉴定，蓝盾公司共吸收584名群众本金11403万元，已返还群众本金61.507万元，未归还本金11341.93万元。截止2015年11月20日，存款群众申报收到利息548.325万元，申报实际损失10430.651万元。其中，被告人吕纪焕介绍62名群众存款，存款金额为824万元，未偿还本金817.146万元；被告人米付元介绍34名群众存款，存款金额为690万元，未偿还本金684.262万元；被告人朱海燕介绍40名群众存款，存款金额为523万元，未偿还本金518.671万元。
另查明，蓝盾公司资金链断裂后，被告人吕纪焕退还集资户柳新爱4万元、退还集资户李新芳丈夫周胜利2000元；米付元退还集资户李四民4万元。案发后，吕纪焕、朱海燕、米付元取得部分集资群众的谅解。
还查明，被告人吕纪焕被采取强制措施前，积极协助公安机关整理蓝盾公司账目、查明蓝盾公司资金去向。2016年10月27日，三被告人经公安机关电话通知后主动到案，如实供述了为蓝盾公司吸收存款的主要事实。
再查明，案发后公安机关查封涉案资产如下：洛阳冉达酒精有限公司、洛阳鑫国铝镁合金有限公司、郑州安泰矿业咨询有限公司、洛阳鑫铭矿业有限公司、洛阳威岩工程机械有限公司、郑州安泰矿业咨询有限公司、河南明宏置业有限公司；豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××车辆交易权；王某某名下爱克国际会议中心房产共计432.88平方米房产。
认定上述事实的证据有被告人吕纪焕、米付元、朱海燕的供述和辩解，被害人陈某的陈述，证人王亦菲等人的证言，公安机关的情况说明、抓获经过、谅解书、协助查封扣押通知书及蓝盾公司涉案资产表、鉴定意见等。
根据上述事实和证据，驻马店市驿城区人民法院认为，被告人吕纪焕、米付元、朱海燕明知王社会成立的驻马店蓝盾投资服务有限公司无向社会公众吸收存款资质，违反金融管理法规，在驻马店市大肆向社会不特定人群吸收公众存款，扰乱了金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。吕纪焕、米付元、朱海燕为获取高额利息、赚取他人存款提成及奖励，盲目相信王社会等人关于为存款群众介绍优质投资项目的虚假宣传，为追求高额回报将自己家庭、近亲属资金投入蓝盾公司，并向社会公众宣传蓝盾公司，帮助王社会吸收社会资金，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚；三被告人主动到案，如实供述帮助王社会吸收存款的主要犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。案发后，部分群众对三被告人表示谅解，量刑时酌予考虑。根据三被告人的犯罪情节、社会危害程度及悔罪表现，判决如下:被告人吕纪焕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零十个月，并处罚金人民币八万元;被告人米付元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零八个月，并处罚金人民币六万元;被告人朱海燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币五万元;对本案被害人经济损失，依法继续予以追缴，发还被害人。
上诉人吕纪焕的上诉理由：其非蓝盾公司业务员，未向社会公开宣传吸收存款，存款人绝大部分为其亲友、同事，原判认定其行为构成非法吸收公众存款罪系适用法律错误，其具有立功情节，原判量刑过重，请求二审法院公正判决。
上诉人米付元的上诉理由：其未向社会公开宣传吸收存款，存款人绝大部分为其亲友，吸收亲朋好友的存款应从指控数额中扣除，取得全部被害人的谅解，原判量刑过重，请求减轻处罚。
上诉人朱海燕的上诉理由：其未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金，不构成非法吸收公众存款罪，原判量刑过重。
经本院二审查明的事实、证据与原判认定相同，原判认定的证据经一审当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。
对于上诉人吕纪焕、米付元、朱海燕所提其未向社会公开宣传吸收存款，存款人绝大部分为亲友、同事，原判认定其行为构成非法吸收公众存款罪系适用法律错误的上诉理由，经查，相关司法解释规定，未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。本案中，吕纪焕、米付元、朱海燕在明知蓝盾公司向社会公众吸收存款系非法的情况下，分别介绍数十名群众到公司存款，且存款金额巨大，三人所提理由不属于该司法解释规定的情形。此上诉理由不成立，本院不予采纳。
对于上诉人吕纪焕提出的其具有立功情节的上诉理由，经查，吕纪焕在蓝盾公司资金链断裂后，在尚未被公安机关确定为犯罪嫌疑人，未被采取强制措施的情况下，积极协助公安机关查明公司财务账目及查找公司资金去向，但其行为并不符合刑法规定的构成立功的要件，且该行为亦是作为蓝盾公司财务人员的吕纪焕在案发后应履行的法定义务。此上诉理由不能成立，本院不予采纳。
对于上诉人米付元提出的吸收亲朋好友的存款应从指控数额中扣除的上诉理由，经查，相关司法解释规定，违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收资金的行为，应认定为非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。吸收存款的数额以行为人所吸收的资金全额计算，不应予以扣除。此上诉理由不能成立，本院不予采纳。
本院认为，原判认定上诉人（原审被告人）吕纪焕、米付元、朱海燕犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，定罪准确，审判程序合法，本院予以维持。根据相关司法解释的规定，非法吸收或者变相吸收公众存款的，案发前已归还的，可以作为量刑情节考虑。原判将吕纪焕、米付元已归还的金额从犯罪总额中扣除不当，本院依法予以纠正。原判已综合考虑三人自首、从犯、本人亦是受害者、取得部分群众谅解等事实、情节，同时又考虑到三人非法吸收公众存款的数额、尚未归还的本金及其所造成的严重后果，在法定刑幅度内对三人的量刑并无不当。故吕纪焕、米付元、朱海燕的上诉理由不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 李其宏
审判员 宋新华
审判员 赵全贵
二〇一七年七月三十一日
书记员 禹建逊