湖南省新化县人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）新法刑初字第26号
公诉机关湖南省新化县人民检察院。
被告人王某某（外号“告鸡巴”），男，1977年9月9日生。因涉嫌犯非法经营罪，于2011年10月27日由新化县公安局决定取保候审。因脱逃，2013年1月16日本院决定逮捕，2013年1月31日本院决定取保候审。
被告人苏某某（外号“苏满”），女，1956年1月1日生。因涉嫌犯非法经营罪，于2011年3月18日被刑事拘留，同年4月16日被逮捕，同年4月21日被取保候审。
辩护人龙倜，湖南正君律师事务所律师。
被告人蔡某，男，1980年3月31日生。因涉嫌犯非法经营罪�于2011年8月22日被取保候审。
被告人罗某，男，1978年10月19日生。因涉嫌犯非法经营罪，于2011年8月16日被取保候审。
湖南省新化县人民检察院以新检公诉（2012）554号起诉书指控被告人王某某、苏某某、蔡某、罗某犯非法经营罪，于2012年12月31日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员解胜担任审判长，与人民陪审员刘登吾、伍开文参加的合议庭，于2013年1月16日公开开庭审理了本案，书记员谢剑波担任记录。在审理期间，公诉机关于2013年3月26日建议本院延期审理，本院于同日决定延期审理。公诉机关于2013年4月24日重新移送本院审理，本院于2013年6月6日依法由原合议庭组成人员第二次公开开庭进行了审理。本院于2013年6月20日决定中止审理，2014年4月10日恢复审理。2014年4月17日由原合议庭组成人员第三次依法公开开庭进行了审理，书记员谢剑波担任记录。新化县人民检察院检察员伍晓梅出庭支持公诉，被告人王某某、苏某某、蔡某、罗某及其苏某某的辩护人龙倜等均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
湖南省新化县人民检察院指控：
1、被告人王某某从2009年底至2010年4月份，收取袁某某的“地下六合彩”码单20多期，码单金额50余万元，从中截留部分码单后再报给上线“张军”（待查），获利3万余元。
2、被告人苏某某从2010年上半年至2011年3月份，收取袁某某（另案处理）的“地下六合彩”码单30余万元，报给上线周某（另案处理）、陈某某（已判刑），从中按报单金额的3%或10%赚取手续费后与袁某某平分。
3、被告人蔡某于2009年先后收取谭某某（另案处理）的“地下六合彩”码单8万余元、收取袁某某的六合彩码单20余万元，按报单金额的5%或10%支付手续费，从中截留10余万元的码单后再报给上线“邹小峰”（待查）。
4、被告人罗某在2008年收取了谭某某的“地下六合彩”码单11万元，每期收单金额上千元，罗某再将收到的码单报给其上线“六毛”（待查），从中赚取手续费5千余元（其中再付给谭某某手续费3千余元）。
2011年8月16日、8月22日被告人罗某、蔡某先后主动到公安机关投案；2013年1月31日被告人王某某主动到新化县人民法院投案。
被告人王某某退赃2.7万元，被告人苏某某退赃10万元，被告人蔡某退赃10万元，被告人罗某退赃15万元。
为证明上述事实，公诉机关向法庭提供了证人证言，银行交易记录等书证，被告人的供述与辩解。
公诉机关认为，被告人王某某，苏某某、蔡某、罗某违反国家规定，从事地下“六合彩”非法经营活动，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。且被告人王某某、蔡某、罗某有自首情节；提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项，第六十七条第一款之规定，依法判处。
被告人王某某、苏某某、蔡某、罗某及其被告人苏某某的辩护人在庭审中对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均未提出异议。
经审理查明，一、被告人王某某从2009年底至2010年4月期间，收取袁某某（在逃）的“地下六合彩”码单20多期，码单金额50余万元，按报单金额的5%或10%赚取手续费，被告人王某某从中截留部分码单后再报给上线“张军”（待查），获取利益。
上述事实，有公诉机关提供并经庭审举证、质证并查证属实的如下证据证明：
1、书证新化县农村信用合作社银行账号、交易流水清单证明，被告人王某某与同案人袁某某用吴某花的账号进行码单交易的情况，交易金额共计586660元。
2、同案人袁某某的供述证明，在2009年开始向王某某报单金额40多万元直至2010年底，王某某向他提供一个叫吴某花的账号，是信用社的，他是按3%至12%收手续费，共获利八、九万元左右。
3、被告人王某某的供述证明，他从2009年底至2010年初，收袁某某码单20多期，金额40多万元，打入他老婆吴某花的账号，买特码给袁某某10%的手续费，其他5%手续费，共给袁某某手续费5万多元，他获利6万多元。
二、被告人苏某某从2010年上半年至2011年3月期间，收取袁某某的“地下六合彩”码单30余万元，报给上线周某、陈某某（均已判刑），从中按报单金额的3%或10%赚取手续费后于袁某某平分。
上述事实，有公诉机关提供并经庭审举证、质证并查证属实的如下证据证明：
1、书证证明，新化县农村信用社银行账号交易流水清单证明，以苏某某账号与袁某某进行码单交易的情况。
2、同案人袁某某的供述证明，苏某某提供了一个信用社账号给他，他在苏某某那报单金额有30多万元，两人讲好手续费平分，报特码手续费是10%，报单双或生肖是3%，每人挣6000多元的手续费。
4、被告人苏某某的供述证明，她从2010年3月份收袁某某的码单报给上线陈某某，袁某某共向她报码单40多万元，结算都是通过银行账交易的，得好处费三、四万元。
5、证人陈某某的证言证明，2010年下半年，苏某某用手机向他报单，再通过银行转账或当面拿现金结算。他是特码的手续费是12%，单双或六生肖5%的手续费给苏某某。他付给苏某某的手续费应该是七、八万元的样子。苏某某收取的码单所输掉的钱打入他账号，应该有30余万元。
三、被告人蔡某于2009年先后收取谭某某（在逃）的“地下六合彩”码单8万余元、收取袁某某的六合彩码单20余万元，按报单金额的5%或10%支付手续费，从中截留10余万元的码单后再报给上线“邹小峰”（待查）。
上述事实，有公诉机关提供并经庭审举证、质证并�证属实的如下证据证明：
1、书证证明，新化县农村信用合作社涉案银行账号交易流水清单证明，蔡某（以刘某上的名字）与袁某某码单金额241860元的交易情况。
2、同案人袁某某的供述证明，2009年开始向蔡某报单20多万元，手续费3%或10%，蔡某向他提供了一个刘某上的信用社账号。
3、同案人谭某某的供述证明，她向蔡某报单金额有10万多元。蔡某向他提供了一个刘某上的信用社账号。他在蔡某手里挣4000多元的手续费。
4、被告人蔡某的供述证明，2009年下半年，他与谭某某谈好手续费，特码10%，单双、生肖5%的手续费给她。谭某某共向他报单8万多元。他提供一个刘某上的信用社账号，他还与袁某某进行码单交易，他共收袁某某六合彩码单有20多万元。他提供一个刘某上的信用社账号，给袁某某最少1万元的手续费。他自己吃10来万的数，没有把握的数就报给一个叫袁晓峰的上线。
四、被告人罗某在2008年收取了谭某某（在逃）的“地下六合彩”码单11万元，每期收单金额上千元，罗某再将收到的码单报给其上线“六毛”（待查），从中赚取手续费5千余元（其中再付给谭某某手续费3千余元）。
案发后，被告人王某某退赃2.73万元，被告人苏某某退赃10万元，被告人蔡某退赃10万元，被告人罗某退赃15万元。
上述事实，有公诉机关提供并经庭审举证、质证并查证属实的如下证据证明：
1、同案人谭某某的供述证明，2008年他向罗某报单13万元左右，罗某给了她3000多元的手续费，他们是现金交易的。
2、被告人罗某的供述证明，2008年谭某某向他报单至年底，有11万多元报单金额。他按单双3%，特码10%的手续费给她。他收的码单都报给上线“六毛”，“六毛”给他手续费5000多元，他给谭某某3000多元，自己得2000多元的手续费。
3、湖�省非税收入一般缴款书证明，王某某退赃2.73万元，苏某某退赃10万元，蔡某退赃10万元，罗某退赃15万元以罚没收入缴款。
另外，还有证据证明：1、新化县司法局调查评估意见书证明，经新化县社区矫正办调查并研究决定，建议对被告人王某某、苏某某、蔡某、罗某适宜社区矫正。
2、2011年8月22日、8月16日公安机关讯问笔录证明，被告人蔡某主动到公安机关投案；2011年8月16日被告人罗某主动到公安机关投案，2013年1月31日被告人王某某主动到本院投案自首，均如实的供述了其犯罪事实。
本院认为，被告人王某某，苏某某、蔡某、罗某违反国家规定，从事地下“六合彩”非法经营活动，且情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人王某某，苏某某、蔡某、罗某犯非法经营罪的事实及罪名成立，依法应当追究其刑事责任。被告人王某某、罗某、蔡�主动投案，均如实供述了犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。被告人王某某、苏某某、蔡某、罗某在庭审中自愿认罪，主动缴纳罚金，依法可以从轻处罚。且被告人王某某、苏某某、蔡某、罗某确有悔罪表现，适用缓刑没有再犯罪的危险，对其所居住社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条（四）项，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人王某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币六万五千元。
二、被告人苏某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限从判决生效之日起确认）。
三、被告人蔡某�非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币六万元。
（缓刑考验期限从判决生效之日起确认）。
四、被告人罗某犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币四万元。
（缓刑考验期限从判决生效之日起确认）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 解 胜
人民陪审员 刘登吾
人民陪审员 伍开文
二〇一四年四月十七日
书 记 员 谢剑波
附：本判决适用的相关法律条文
一、对《中华人民共和国刑法》的适用：
1、第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
2、第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规�的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
3、第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
4、第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
5、第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
二、对《中华人民共和国刑事诉讼法》的适用：
第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：
（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依照法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决。
（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；
（三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。