浙江省义乌市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）金义刑初字第723号
公诉机关义乌市人民检察院。
被告人楼某。因涉嫌玩忽职守罪于2013年9月25日被本院取保候审。
辩护人王曦。
义乌市人民检察院以义检刑诉（2014）第442号起诉书指控被告人楼某犯玩忽职守罪，于2014年3月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。义乌市人民检察院指派检察员雷小强出庭支持公诉，被告人楼某及其辩护人王曦到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明：
2011年7月，某市某集团股份有限公司承租某市某大厦用于经营百货商场，并先后注册成立了某市某百货有限公司、义乌某市某百货有限公司，着手对某大厦进行装修改造。2011年9月，义乌市综合行政执法局稠城大队三中队工作人员到某大厦施工现场检查，提出装修工程需经建设部门审批，并办理相应的规划许可证和施工许可证后方可施工。此后，某市某百货有限公司副总经理张某向某市住建局申报有关手续。2011年11月3日，某市住建局规划部门审批同意某大厦的外墙改造设计方案，并签署了“外装修不得增加建筑面积”的意见。但此后，某市某百货有限公司在未按规定取得相应的建筑工程规划许可证和施工许可证的情况下，即擅自施工，对某大厦外立面和内部进行装修和布局调整，且未按建设规划部门许可的外立面装修方案进行施工，擅自改变装修方案，将大厦南面四层、五层外墙拆除并超出外墙建设。2011年10月31日，某市某百货有限公司将装修工程中的地面贴砖、楼面吊平顶、刷漆等项目暂定一百万人民币的价格协议承包给无相应资质的自然人吕某，工期自2011年11月1日至2011年12月15日。同时将承包合同范围外的其他装修工程，如浇筑水泥、砌墙等，也交由吕芳友施工。
2012年2月，被告人楼某（当时系义乌市综合行政执法局稠城大队三中队队员）等人开始对其责任辖区内的某大厦装修工程进行监管。在监管过程中，被告人楼某发现该工程没有建筑工程规划许可证和施工许可证擅自施工的情况，但并未责令其停工并要求申领完备的施工许可手续后再开工，同时，对项目承包人的资质情况也未作审核。
2012年2月17日，被告人楼某等人在巡查过程中，发现某大厦内部五层和六层之间原连通位置正在搭建钢架结构、铺设钢板等违反规划扩建的违法行为，遂先后发放了《接受询问（调查）通知书》、《责令停止违法行为通知书》、限期拆除违法建筑物通知书》等，责令立即停止违法行为，并限期拆除。2012年2月底，违法建设位置已经铺设的钢板由某市某百货有限公司自行拆除，但主体的钢架结构并未拆除。
2012年3月10日左右，被告人楼某等人在巡查过程中，发现某大厦南面四层、五层的外墙已被拆除，且五层楼板位置往外架设钢架结构、铺设钢板、浇筑水泥以连接外立面进行扩建的违法行为，即予以口头制止，但未按执法程序发放文书责令停止违法行为，也未采取立案查处及相应的行政强制等措施以有效制止违法行为。2012年3月19日，被告人楼某等人巡查时，发现某市某百货有限公司已经在某大厦南面五层楼顶位置向外架设钢架结构连接外立面，继续进行扩建。被告人楼某同样只予以口头制止，之后向中队汇报该情况。当天下午，某市综合行政执法局稠城大队三中队召集某大厦的建设方和施工方代表开会，明确提出某大厦南面不得进行占用施工的要求。被告人楼某也在场参加。但被告人楼某之后仍只是进行口头制止，未按执法程序发放文书责令停止违法行为，也未采取立案查处及相应的行政强制等措施，监管不力，致使某市某百货有限公司继续进行违法施工。
2012年3月21日左右，某市某百货有限公司工程部经理曹某以一万元的价格口头安排没有拆除资质的吕某拆除某大厦南面五、六层位置的“n”形门字造型建筑，以便继续进行扩建施工。吕某则将该拆除工程以六千元的价格口头转包给没有拆除工程资质的吴某、宋某、刘某、方某等人。2012年3月25日17时许，吴某、宋某、刘某、方某等人拆除作业不规范，没有按照从上到下程序拆除，先行拆除五、六层砖承重墙，冒险作业导致“n”形门字造型和女儿墙整体下掉，最终导致发生刘某、方某二人死亡的坍塌事故。
2012年4月2日，被告人楼某等人通知某大厦建设方代表张某到某市综合行政执法局稠城大队三中队，补发了《接受询问（调查）通知书》、《责令（限期）改正通知书》、限期拆除违法建筑物通知书》、现场笔录、询问笔录等，并将时间记录为发生事故之前的3月19日及3月20日，以掩盖其未认真监管、及时查处的失职行为。
2013年9月24日，被告人楼某到检察机关投案，并如实供述了犯罪事实。
另查明，某市某百货有限公司工程承包人吕某因犯重大责任事故罪于2013年5月9日被本院判处有期徒刑一年，缓刑一年零六个月；转包人吴某、宋某因犯重大责任事故罪，均被本院判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年。吕某在案发后已与被害人刘某、方某家属达成赔偿协议，已分别支付赔偿款68万元及55万元并取得被害人家属的谅解（本案被害人刘忠贵、方老崽均属涉案工程转包人）
证明上述事实的证据有：证人的证言，法医学尸体检验报告书，某市某百货有限公司外立面装修工程“3．25”坍塌事故调查报告，现场勘验检查笔录，电子数据勘验检查笔录，《浙江省人民政府关于义乌市开展综合行政执法试点工作的批复》，《浙江省人民政府关于义乌市深化综合行政执法试点工作的批复》，《义乌市综合行政执法暂行办法》，《义乌市深化综合行政执法试点工作实施办法》，《义乌市深化综合行政执法试点工作材料之二新划转行政处罚职能汇编》，《义乌市人民政府办公室关于印发义乌市综合行政执法局主要责任内设机构和人员编制规定的通知》，《义乌市人民政府办公室抄告单》，《关于下发﹤建筑、房地产、农业、水务渔政职能常见违法行为的行政处罚自由裁量标准（试行）﹥的通知》，《关于印发﹤义乌市综合行政执法局查处违法建设责任追究暂行办法﹥的通知》，《关于开展施工许可证专项执法检查的通知》，《义乌市综合行政执法局关于深化网格化管理工作的实施意见》，《义乌市综合行政执法局关于进一步明确工作责任网络的通知》，各大队责任区块网格表（稠城）、《义乌市综合行政执法局执法程序》，《义乌市综合行政执法局网上案件审批制度》，《义乌市综合行政执法局一般程序办案时限规定办法》，《义乌市综合行政执法局行政执法立案监督办法》，义乌市综合行政执法局普通案件办案流程图，某市某百货有限公司营业执照，情况说明，装饰工程合同，房屋租赁合同，外墙改造设计方案，关于义乌市某大厦中间厅六楼临时加盖顶蓬的请示，建设工程规划许可证，关于某大厦立面改造工程建设单位办理施工许可情况的说明，立案审批表{义执法（稠城）立字（2012）第300186号}，《接受询问（调查）通知书》{义执法（稠城）询通字（2012）第1115840号}，《责令停止违法行为通知书》{义执法（稠城）停通字（2012）第06091066号}，现场笔录，图片说明，先行登记保存证据清单（No0003412），《限期拆除违法建筑通知书》{义执法（稠城）限拆通字（2012）第0907454号}，立案审批表{义执法（稠城）立字（2012）第300224号}，《接受询问（调查）通知书》{义执法（稠城）询通字（2012）第1103255号}，《责令（限期）改正通知书》{义执法（稠城）责改字（2012）第9003132号}，《限期拆除违法建筑物通知书》{义执法（稠城）限拆通字（2012）第0907457号}，现场笔录，图片说明，询问笔录，某大厦外立面装修巡查表，稠城三中队会议记录簿，人民调解协议书，刑事判决书，干部履历表，公务员登记表，公务员任免审批表，机关工作人员晋升级别工资档次核准表，机关公务员工资制度改革审批表，公务员年度考核登记表，工作证，浙江省行政执法证，被告人楼某的供述及身份证明等，上述证据均经当庭质证，证据与证据之间相互印证，本院予以确认。
本院认为，被告人楼某未认真履行监管职责，造成二人死亡，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控成立，应予支持。被告人楼某犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。辩护人提出被告人楼某有自首情节，应从轻处罚的辩护意见予以采纳，提出对被告人楼某免于刑事处罚的辩护意见与法不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
被告人楼某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 叶雪花
人民陪审员 朱堂辉
人民陪审员 斯燕华
二〇一四年四月十七日
代书 记员 楼云超