湖南省株洲市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）湘02刑终338号
原公诉机关株洲市天元区人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘劲，女，1979年11月24日出生于湖南省株洲市，汉族，本科文化，湖南××投资管理有限公司、湖南××经贸有限公司法定代表人、董事长，住湖南省株洲市石峰区，因涉嫌犯集资诈骗罪于2016年2月5日被刑事拘留，同年3月11日被取保候审。
辩护人刘芳，湖南锐和律师事务所律师。
湖南省株洲市天元区人民法院审理湖南省株洲市天元区人民检察院指控被告人刘劲犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年10月31日作出（2016）湘0211刑初272号刑事判决。宣判后。原审被告人刘劲不服，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，株洲市人民检察院检察员杨继平出庭履行职务，上诉人刘劲及其辩护人刘芳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原审判决认定：
2013年上半年，被告人刘劲在交通银行株洲分行工作期间，通过易某1、易某2（系交通银行的客户、云龙的拆迁户）从株洲市云龙拆迁户周某1等人处以1%的月息融资，再借款给交通银行同事胡某的一个客户；数月后，因被交通银行发现，胡某将钱从客户处要回，由被告人刘劲退还给周某1等人，被告人刘劲与胡某亦被交通银行劝退离职。2013年下半年，被告人刘劲离开交通银行后，经其朋友刘某1介绍与刘某2相识；刘某2以攸县××贸易有限公司（以下简称××矿产公司）为保证人，以在××水泥有限公司（以下简称××水泥公司）的煤炭过磅单为质押借款；被告人刘劲从云龙拆迁户易某1、周某1等人处融资借进，再以何某1的名义高息出借给刘某2。后因刘某2无力偿还借款，刘某2与被告人刘劲协商，最后约定两人合伙做煤炭生意，由被告人刘劲提供资金投资到××矿产公司。此外，被告人刘劲邀请云龙拆迁户易某3以已出借给其的15万元入股与其合伙一起做煤炭生意，易某3予以同意。
2014年1月15日，被告人刘劲分别注册成立湖南××经贸有限公司（以下简称××经贸公司）、湖南××投资管理有限公司（以下简称××投资公司），两公司的股东为被告人刘劲、易某3（其中，被告人刘劲占股95%，易某3占股5%），注册资本为200万元，实缴0元。被告人刘劲为两公司董事长，并任命刘某2为总经理，易某3不参与公司管理。之后，被告人刘劲对外宣传在攸县投资煤矿，需要借钱，能支付高额利息并保证本息安全，以××经贸公司为借款方，以××投资公司为担保方，以“借款方生产经营项目的实施需补充资金”为由，约定借款期限及利息，通过与投资者签订《协议书》吸收资金，后被告人刘劲又以个人名义继续与投资者签订借据吸收资金。被告人刘劲对外宣传的方式包括：1、被告人刘劲自己直接介绍；2、被告人刘劲依靠易某3、易某2、凌某1（均为云龙拆迁户）等人口口相传；3、被告人刘劲请吃请玩，安排易某3带人实地考察。截至案发，被告人刘劲共计吸收袁某等40人投资1526.6万元，其中已兑付381.5718万元，未兑付数额为1145.0282万元（附清单）。上述所吸收资金的小部分用于兑付投资者本息，以及××经贸公司、××投资公司的日常开支，绝大部分投资到××矿产公司未能收回。
被告人刘劲系被公安机关抓获归案，到案后能如实供述犯罪事实。
××经贸公司的经营范围：矿产品、化工产品、五金交电、服装、鞋帽、针纺织品、一般劳保用品、建筑材料、金属材料、电线电缆、水暖器材、机电设备及配件、仪器仪表、塑料制品、橡胶制品、家用电器、办公用品、日用品销售。××投资公司的经营范围：投资管理与咨询服务、自有资产管理、企业管理咨询服务、商务信息咨询服务、实业投资。××矿产公司成立于2013年6月26日，为自然人独资的有限责任公司；成立时的法定代表人为何某2，2013年10月28日变更为刘某1，2014年6月26日变更为王某1；注册资本50万元，2013年7月9日变更为100万元，2014年5月12日变更为500万元；经营范围为矿产品销售。
审理过程中，被告人刘劲将退赔款219500元交至集资参与人易某4处（尚未分配）。集资参与人郭某1、易某5、郭某2、易某6、易某1、易某7、唐某2、易某8、易某9、杨某、周某1、易某10、郭某3、熊某1、苏某、凌某1、凌某2、易某4、黄某、易某11、易某12、周某2、周某3、李某1、易某13、唐某1、吴某建议法院对刘劲从轻处罚并适用缓刑。
另查明，被告人刘劲于2017年8月29日生育一女，于2017年10月9日向本院申请监外执行。
上述事实，有经庭审质证属实予以确认的下列证据证实：
1、被告人刘劲的供述及同步讯问录音录像资料。摘录如下：2013年之前，我在交通银行工作时，与云龙的征收户建立了一些联系与信任。2013年上半年，我在担任交通银行株洲分行××部的副总经理期间，同事胡某讲他的客户要融资，我从株洲市云龙的拆迁户易某1、易某2、易某3、周某1等人处以1%的月息融资借款给胡某的客户；后被交通银行发现，胡某将钱从客户处要回，我将钱退还周某1等人，我与胡某亦从交通银行离职。我离职后，云田村征收户周某1等人很信任我，提出愿意借款给我用于投资相关项目。在此期间，我经刘某1介绍认识刘某2，刘某2提出以××水泥公司过磅单抵押借款400万，刘某1去萍乡考察了过磅单是真的。2013年11月，我就将400万元借给刘某2，以刘某1的名义签的协议，钱是易某1直接打到何某1账上，再由何某1转给刘某2。事后，刘某1、何某3觉得做这个事情，还是成立一个公司比较好。于是，我筹备成立××经贸公司、××投资公司并开始招人。后刘某2串通刘某1把××的钱转走了。过年前，刘某2主动找我，说他把钱转走了，愿意把××矿产公司转到我名下，他来运作，我监管财务，一起合伙做煤生意。我考察后同意了，我与刘某2签订合作协议合伙做煤生意，由我投资××矿产公司。期间，我找到云龙的拆迁户易某3，叫他一起合伙做煤生意，易某3同意了。2014年1月15日，××经贸公司、××投资公司办理了工商登记，我任董事长，刘某2任总经理，股东是我和易某3，公司下设财务部、业务部、综合部。财务部：周某4、罗某，综合部：杜某，业务部：刘某1、何某1、张某1，公司财务资料由周某4、罗某制作并保管。公司成立后主要是投资××煤矿，我的钱都是打到××煤矿，煤矿主要是由刘某2管理，攸县那边是王某2和一名男子（不记得名字）打理。
公司运营的资金都是从云龙老百姓集资过来的。因合作投资××矿产公司支付煤款及运输费需要大量资金，我以××经贸公司为借款方，以××投资公司为担保方，通过介绍××经贸公司现在资金短缺，在和上市公司××水泥公司做煤炭生意，资金有保障，向云龙百姓借款，签订《协议书》，借期一年，月息一分不等，吸收了多人的资金。我介绍的方式包括：我直接介绍，依靠易某3、易某1、易某2等人口口相传，安排易某3带人请吃请旅游、实地考察等方式。吸收的资金小部分用于兑付投资者本金、利息、支付公司费用外，绝大部分投资到××矿产公司。之后，因刘某1于2014年6月失踪，刘某2私自到××水泥公司结账，刘某2通过安排王某2等人做过磅单，每天虚报多报收购煤的数量套取资金等多种原因，致使我投资到××矿产公司的资金无法回本，资金断裂，无法偿还投资人的借款。
2、证人易某3（株洲市云田乡××出纳）的证言。摘录如下：2013年我通过易某2、易某1认识刘劲，当时她是交通银行的副行长。2013年底，刘劲从交通银行离职，筹办××经贸公司，当时刘劲借了我15万元，刘劲带我到攸县××矿产公司考察，说现在做煤生意比较赚钱，她准备做煤生意，问我入伙不，借我的15万元就算入股的钱，给我10%的股份，实际是每个公司5%。我同意了。2014年1月，刘劲成立湖南××投资管理有限公司、湖南××经贸有限公司，我不参与公司管理。两公司的实际控制人表面上是刘劲，后来我才知道实际上攸县的产业都是受刘某2掌控。公司成立后，刘劲找到我、易某2、凌某1等村上的人，说在攸县投资煤矿，需要资金，要我们想办法帮她借钱。她通过我们介绍请我们村民吃饭、旅游建立信任，显示她有实力，她承诺有月息一分，能保本保息，按时付息。我就介绍了熟人、朋友、组上一些村民给刘劲。刘劲安排愿意投资给她的村民将钱转账到某张卡上，然后刘劲与投资人签订固定格式的协议书，协议书和存折的外形差不多，协议约定借款人是××经贸公司，担保人是××投资公司。刘劲吸收了将近1000万元资金，她讲钱投到攸县煤矿，实际上是被刘某2套走了。
3、证人易某2（株洲市云田乡××组长）的证言。摘录如下：2012年我通过村长认识刘劲，当时她是交通银行的副行长，后来偶尔联系。2014年上半年，刘劲成立××经贸公司后找到我，说她和××水泥公司做煤生意，资金周转困难，问我能不能找我们组上的拆迁户借钱，她出利息并给我好处。刘劲找到我、易某3、凌某1等村上的人，说在攸县投资煤矿，需要资金，要我们想办法帮她借钱。她通过我们介绍请我们村民吃饭、旅游建立信任，显示她有实力，她承诺有月息一分，能保本保息，按时付息。我就介绍了一些拆迁户给刘劲。刘劲安排愿意投资给她的村民将钱转账到某张卡上，然后刘劲与投资人签订固定格式的协议书，协议书和存折的外形差不多，协议约定借款人是××经贸公司，担保人是××投资公司。
4、集资参与人易某1（株洲市云田乡××组长）的陈述。摘录如下：2012年我通过别人介绍认识刘劲，当时她是交通银行的业务经理，刘劲知道我们这些拆迁户有点钱，她就经常找我们，还请我们吃饭、唱歌。2013年10月18日，刘劲已当交通银行的副行长，她要我们将钱投到她那里，我以为是投到她所在的交通银行，于是我答应了，并于当天按刘劲的指使通过转账的方式将100万元转到何某1的账户。几天后，刘劲拿了一式两份委托管理协议给我签字。刘劲在我们云田村集资一般是月息1%，我在××担任组长，有一定的影响力，刘劲就多给我0.5%的月息，但只付了几个月就没有付了。刘劲和我们承诺保证收益，随时兑付本金，请村民吃饭、唱歌、洗脚、旅游，显示她有实力。刘劲讲钱是投到攸县煤矿，还带我们到攸县煤坪考察过。
5、集资参与人周某1（株洲市云田乡××组民）的陈述。摘录如下：2013年10月左右，我通过我们村上的易某3介绍认识刘劲，刘劲讲她是交通银行的副行长，专门做资金过桥生意，如果将闲钱投到她这里，月息是1%。2013年10月18日，我借了100万元给刘劲，按照刘劲的指使将钱转到一个叫何某1的账户上，刘劲写了一个借条给我，之后，刘劲每月通转账支付我利息1万元。2014年，易某3找到我，说刘劲开了××经贸公司、××投资公司，他本人也在该公司上班，该公司正和江西××水泥厂做煤生意，可以投资在攸县囤煤。2014年上半年，易某3、易某2还带我们二、三十个人去看了攸县一个煤矿。2014年7月11日，我又投了50万元给刘劲，刘劲将以前100万元投资的借条收回，直接给了我一个像银行存折的小册子，借款金额为150万元，出借方是我，借款方是××经贸公司，担保方是××投资公司。2013年到2014年，刘劲经常带几个人到我们村，请我们拆迁户吃饭，要我们将钱投资到她那里，我们村大部分拆迁户都将钱投资到刘劲那里。
6、集资参与人易某14、湛某、李某1、杨某、刘某3、易某9、易某5、易某6、易某11、易某4、郭某3、唐某1、吴某、郭某2、苏某、凌某2、易某10、熊某1、黄某、唐某3、袁某、易某12、唐某2、易某15、易某16、郭某1、凌某3、易某17、易某7、易某8、熊某2、周某3、周某2等人的陈述。证明被告人刘劲自己或通过易某2、易某1等人口口相传××投资公司的融资信息，宣传投资方向是攸县煤矿，能保本保息，还请吃、旅游，让易某3带人到攸县实地考察，于是易某14等集资参与人在××投资公司签订投资协议，并将出借款项打入刘劲指定的银行账户的事实。
7、证人胡某的证言。摘录如下：2013年，我和刘劲在交通银行上班期间，客户张某2找我帮忙融资借钱，我与刘劲联系，经协商，刘劲向张某2提供了借款。2013年9月20日，交通银行调查此事，我才知道刘劲的钱是从云龙拆迁户处借来的，在交通银行的要求下，我从张某2处要回借款，并由刘劲还给云龙百姓。2013年10月，我与刘劲被交通银行劝退。
8、证人张某1的证言。摘录如下：2008年10月我因抢劫被攸县判缓刑。我和刘劲是男女朋友关系。2014年1月刘劲成立××投资公司、××经贸公司。两家公司的法定代表人是刘劲，股东是刘劲和易某3，总经理是刘某2，风控经理是刘某1，业务经理是何某1，财务人员是周某4，公司总共一、二十号人，其他的是业务员。公司成立以来，起初是在攸县做煤炭生意，××经贸公司与江西××水泥公司、株洲××发电厂做过煤炭生意，但大部分钱被刘某2拿走了，比如说与江西××水泥公司做煤炭生意的资金都被刘某2结账结走了，还有一部分在攸县一煤坪囤的煤炭也被刘某2拖走了。公司后期因资金短缺，寻找投资客户投资。据我所知，刘劲通过她之前是交通银行副行长的身份，与股东易某3一起找到云田的易某2、易某1，再通过他们找当地的村民吃饭唱歌等形式，向当地村民宣传××投资公司。村民投资会签订一个像银行存折的小本本，具体情况我不清楚。
9、证人何某1（××投资公司风控部总经理）的证言。证实：2013年我经刘某1认识时任交通银行的副行长刘劲。2013年下半年，刘劲从交通银行离职，与刘某1准备成立投资公司，我经刘某1介绍到该公司任业务员，公司主要是做投资，以我、刘某1、周某4三人的个人名义将钱高息借给他人。我的客户刘某2以××矿产公司为抵押借了400万元，××矿产公司的法定代表人更换为刘某1，××矿产公司的账号、银行u盾交给公司，由我和刘某1各拿一个。后来刘某1以查账为由通过刘劲找我要走××矿产公司的u盾，刘某1、刘某2交××矿产公司账上的300多万转给了刘某2，导致公司400万借款无法收回。刘劲找刘某2沟通，都没有要到借款400万元，还和刘某2一起做煤生意，聘刘某2为公司总经理负责全盘。没过多久，刘劲通过工商注册成立××经贸公司、××投资公司。我的主要工作是寻找客户将钱高息借出及进行债务催收。刘劲投到煤炭贸易上的钱达到1000多万，但都收不回。我知道××经贸公司和云田村民签订协议书的事情，但不知道具体详情。
10、证人罗某（××经贸公司、××投资公司会计）的证言。证实：2013年下半年我经别人介绍到刘某2的攸县××矿业公司当会计，开始公司没有什么业务，刘某2让我熟悉他的两个地下公司，即攸县××矿业、××建材公司的情况。2014年1月刘某2讲××矿业、××建材是××经贸公司的子公司，我就于2013年底至2014年底任××经贸公司、××投资公司的会计。××经贸公司主要是在攸县做煤生意，下有四个攸县子公司，包括××矿业、××建材、××矿业、××物流。××投资公司主要是寻找客户投资。我的职责是负责攸县四个公司税务申报，四个公司报给我的帐都是亏损状态；四个公司与××经贸公司有账务往来，这些转账工作都是由刘某2或周某4操作；我于2014年8、9月将攸县四个公司的财务资料、银行卡移给刘某2。2014年7、8月公司开会时，刘劲、刘某2要求员工外出融资。我听周某4说××经贸公司的资金基本上都是从云龙融资来的；我看过融资的协议书，是银行存折式样的折子；云龙的百姓来签协议、交钱都是在刘劲的办公室，不是我们财务室，也不要我们开具什么单据。
11、证人周某4（××经贸公司、××投资公司会计）的证言。证实：2013年12月至2015年2月我通过应聘在××经贸公司、××管理公司当会计。××经贸公司实际上在攸县做煤生意，下有四家子公司：××矿业、××建材、××矿业、××物流。××矿业一直亏损，其他三家公司好像没有营业，只是挂了牌子。公司主要是用我名下的账号进行账务往来。××经贸公司只有开支，没有利润，每个月支付员工工资、房租、员工伙食、办公用品等费用7、8万元。××投资公司主要是寻找客户投资。2014年3、4月公司开会，刘劲、刘某2要求员工外出融资，说用来做煤炭生意。我听说公司的资金都是从云龙融资过来的，云龙的老百姓签协议交钱都是在刘劲的办公室，不到财务室来。我的职责是负责统计××投资公司的费用支出、攸县××矿产公司的费用支出。
12、证人谢检告（××水泥有限公司采购部主办）的证言。证实：我公司与××矿产公司于2014年3月5日签订采购合同，由××矿产公司向其公司供应无烟煤，煤款一月一结，都已结算；××矿产公司的对接人是刘某2；我公司的对接人是李伟章，已离职。
13、证人刘某2（××经贸公司、××投资公司总经理）的证言。证实：2013年8月，我的攸县××矿业公司在浦发银行有一笔800万的贷款需要偿还，我没有钱想找人做资金过桥。通过朋友介绍，曹总帮我办好了这个事情。2013年9月，我与曹总口头商量一起做煤炭生意，工商注册成立了攸县××有限公司，曹总请何某2做法定代表人，我和××水泥公司签订了销售合同。这时，何某2不愿意做法定代表人，曹总觉得不方便管理便退出，并向我介绍何某1、刘某1。何某1、刘某1是做放贷业务的，经何某1、刘某1公司调查，我以××水泥公司的过磅单为抵押，把××、××公司的银行账户、证照、印章交给刘某1公司，把××矿产公司的法定代表人变更为刘某1，后变更为王某3，把××物流的法定代表人变更为易某3，陆续从何某1、刘某1公司借款500万。由于我后来付不起利息，我找刘某1借款，刘某1没有要我的过磅单抵押就从××的煤款里转了180万还是280万给王某2帐上。2013年过年前几天，因别人逼我的债，我又找刘某1借钱。刘某1帮我联系刘劲。经商谈，刘劲答应投资2000万与我一起做煤炭生意，其中1200万元用于我偿还私人债务，800万元用于公司资金周转，我将××矿产公司、××物流、××建材都转给刘劲。2014年初，刘劲成立××经贸公司、××投资公司，我担任总经理，主要负责××矿产公司的煤炭贸易业务及与××水泥公司沟通。王某2负责打理××矿产公司，根据××矿产公司的开支做报表，报给刘劲、××公司会计和我。刘劲再安排会计将钱打到王某2账上，后来也汇到过汤某、司机、煤炭账上。2014年6月我看到云龙的百姓来领礼品和存折，我才知道刘劲的钱是从老百姓融资过来的。之后，刘劲没有资金，还发动员工融资。××矿产公司对公账户的钱由刘劲掌控。刘劲投入约400万元钱到××矿产公司，借给我800万元，刘劲借给我的800万元基本上还债用了。2014年8、9月，我和刘劲散伙后，我通过自己的关系找到××的领导，私自拿了70万元合同保证金的承诺汇票出来并花掉了。××矿产公司的最后一点煤都被法院处置了，现在什么都没有。
14、证人王某2（××矿产公司的管理人员）的证言。证实：2013年6月，我投资200多万元到刘某2的××建材公司做石灰生意，2013年下半年我又借200多万元给刘某2做煤炭生意。2014年春节前后，刘某2说刘劲计划投资2000万和他合伙做煤炭生意，刘某2将他名下××物流、××矿产公司转到刘劲公司名下，账户由刘劲公司控制，刘某2到刘劲公司当总经理。2014年3月××矿产公司重新开张，刘某2让我负责××矿产公司煤坪的事项，××矿产公司的煤炭主要是销往××水泥公司，我主要负责××矿产公司的生产管理、员工管理、协助财务，会计陈某把购买煤炭的费用和开支以电子表格的形式发给我、××公司的会计、刘某2、刘劲，刘劲安排周某4将钱打到我个人名下，我将钱汇至相应的卡上或个人，后来刘劲直接将钱打到煤矿账上。2014年4、5月，刘劲组织易某3带了10多个人来看攸县煤坪的情况。2015年11月份，因煤坪欠了煤款及员工工资，当地老百姓、员工吵，攸县法院立案处置了攸县煤坪的煤炭，××矿产公司就什么都没有了。
15、湖南省株洲市人民检察院株检技鉴[2016]43号鉴定书及汇总表。证明经株洲市人民检察院技术处鉴定，经被告人刘劲、各集资参与人签字确认，2013年3月至2015年2月期间刘劲的××经贸公司、××投资公司向易某14、袁某等40名投资户融资15266000元，其中已兑付3815718元，未兑付金额为11450282元（附清单）。
16、搜查笔录及扣押决定书、扣押清单。证明株洲市公安局天元分局民警于2016年2月17日依法对株洲市天元区××房间、株洲市天元区××房间搜查，对湖南××投资管理有限公司、攸县××物流有限公司、被告人刘劲银行卡交易明细等资料依法予以扣押的事实。
17、××投资公司、××经贸公司注册资料。证明两公司成立于2014年1月15日，股东为刘劲95%、易某35%，注册资本为200万元，实缴0元。及××经贸公司、××投资公司的经营范围。
18、××矿产公司的工商登记资料。证明该公司成立于2013年6月26日，为自然人独资的有限责任公司；成立时的法定代表人为何某2，2013年10月28日变更为刘某1，2014年6月26日变更为王某1；注册资本50万元，2013年7月9日变更为100万元，2014年5月12日变更为500万元；经营范围为矿产品销售。
19、××水泥有限公司与××矿产公司签订的原燃材料采购合同、补充协议。证明两公司签订协议，由××矿产公司向××水泥有限公司提供无烟煤，合同有效期自2014年1月26日至2014年12月31日。
20、××投资公司竞赛营销方案。证明2014年3至6月，该公司下发的竞赛营销方案，包含了融资等业务激励机制。
21、借款协议等。证明2013年下半年刘劲以何某1的名义借钱给刘某2，刘某2以攸县××矿产公司销售的过磅单、结算单作质押借了400万元，协议约定××矿产公司的法定代表人更换为刘某1，××矿产公司的账号、银行u盾交给刘某1。
22、××经贸公司、××公司、周某4在长沙银行的流水信息，周某4、被告人刘劲在建设银行的流水信息，刘某2、何某1在农村信用社的流水信息。证明××经贸公司、××公司以及被告人刘劲吸收的公众存款的资金流转情况。
23、集资参与人易某4、唐某1提交的多名集资参与人联名出具的报告。该报告经一审法院电话核实：审理过程中，集资参与人郭某1、易某5、郭某2、易某6、易某1、易某7、唐某2、易某8、易某9、杨某、周某1、易某10、郭某3、熊某1、苏某、凌某1、凌某2、易某4、黄某、易某11、易某12、周某2、周某3、李某1、易某13、唐某1、吴某建议法院对被告人刘劲从轻处罚并适用缓刑。
24、抓获经过。证明被告人刘劲于2016年2月5日在贵阳市小河经济开发区××出租屋内被贵阳市公安局便衣侦查分局干警抓获的事实。
25、被告人刘劲的户籍信息。证明刘劲的个人基本情况。
原审人民法院根据上述事实和证据，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决：一、被告人刘劲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金二十万元；罚金限被告人于判决生效后三日内一次性缴清；二、责令被告人刘劲退赔易某4、郭某1等集资参与人的损失11,450,282元（含被告人刘劲已退赔但未分配的219，500元，附清单）。
宣判后，上诉人刘劲以“原审认定的资金有误，部份借款人系朋友，该部份资金应当扣除，上诉人系偶犯”等为由，向本院提起上诉，请求二审法院对其适用缓刑。
上诉人刘劲的辩护人提出本案是在大环境下发生的，对社会的危害性仅限于本案的四十个受害人，且现在有人愿意代上诉人偿还全部欠款，建议对上诉人刘劲适用缓刑。
二审对一审认定的事实及证据予以确认。
本院认为，上诉人刘劲违反国家有关金融管理法规及国家相关政策的规定，变相向社会不特定多数人吸收存款，扰乱了国家金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人刘劲及其辩护人提出“原审认定的资金有误，部份借款人系朋友，该部份资金应当扣除”的理由，经查，刘劲所吸收存款均来源于云龙拆迁户，对上诉人刘劲非法吸收公众存款罪金额的认定有湖南省株洲市人民检察院株检技鉴[2016]43号鉴定书及汇总表，且该鉴定的依据有上诉人刘劲及各集资参与签字确认，故上诉人刘劲及其辩护人的该辩解理由不能成立，本院不予支持；辩护人提出“本案是在大环境下发生的，对社会的危害性仅限于本案的四十个受害人，且现在有人愿意代上诉人偿还全部欠款”的辩护理由，经查，上诉人刘劲变相向社会不特定多数人吸收存款，扰乱的是国家金融管理秩序，其社会危害性较大，且上诉人刘劲从一审到二审均不具有主动退赔被害人的事实，无悔罪表现，故辩护人的辩解理由均不能成立，对上诉人刘劲及辩护人提出请求二审对上诉人刘劲适用缓刑缺乏事实根据，也不符合法律规定，本院不予支持。综上，原审判决认定本案事实清楚，证据确实充分，定罪正确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 彭雁斌
审判员 张树萍
审判员 刘 克
二〇一八年三月七日
书记员 游亚丽