湖南省桃江县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘0922刑初35号
公诉机关桃江县人民检察院。
被告人皮笑奎，男，湖南省益阳市人。因涉嫌犯合同诈骗罪，经桃江县公安局决定，于2015年1月23日被桃江县公安局刑事拘留，经桃江县人民检察院批准，于2015年2月6日被桃江县公安局逮捕，经桃江县公安局决定，于2015年4月2日被桃江县公安局取保候审。经本院决定，于2016年6月15日被桃江县公安局执行逮捕。现押于桃江县看守所。
辨护人龚红卫，湖南万维律师事务所律师。
辨护人何俊男，湖南万维律师事务所律师
桃江县人民检察院以桃检刑诉（2016）31号起诉书指控被告人皮笑奎犯合同诈骗罪，于2015年1月15日向本院提起公诉。本院经审查，于当日受理立案。审理期间，因需补充侦查证据，桃江县人民检察院于2016年4月14日以桃检延（2016）9号延期审理建议书向本院提出延期审理，本院于同年4月15日作出（2016）湘0922刑初35-1号延期审理决定书决定对本案延期审理。2016年4月21日，桃江县人民检察院以桃检恢审（2016）6号恢复庭审建议书向本院提出恢复审理。本案依法适用普通程序，组成由审判员丁素娟担任审判长、代理审判员张振宇、人民陪审员戴汞林参加的合议庭，于2016年3月18日、6月16日公开开庭审理了本案。书记员胡彬担任法庭记录。桃江县人民检察院指派检察员龙益才出庭支持公诉，被告人皮笑奎及其辩护人龚红卫、何俊男均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
桃江县人民检察院指控，2005年5月5日，资阳区人民政府与某某电力公司签订了某某水电站开发经营合同，因该公司资金不到位，违约停建。2010年4月14日，经益阳市人民政府批准，某某水电站更名为桃花江某某枢纽工程，桃江县人民政府为建设业主，资阳区人民政府于2010年7月5日解除了与某某电力公司签订的某某水电站承建合同，某某电力公司已无权转让某某水电站经营建设权。2013年12月1日，某某电力公司的股东被告人皮笑奎明知益阳市资阳区人民政府已解除与某某电力发展有限公司《某某水电站开发经营（DOT）项目合同》的情况下，未经某某电力发展有限公司法人代表孙某萍及其他股东同意，私自伪造某某电力发展有限责任公司授权被告人皮笑奎全权处理某某水电站项目的全部问题的委托书，于2013年12月1日与湖南某1水电投资建设有限公司法人代表曹某生（已判刑）签订了益阳某某水电站项目转让协议书，在2014年元月8日继续签订了补充协议，合同规定，甲方（某某电力发展有限公司）同意将某某水电站项目的全部股权、开发建设、经营权全部转让给乙方（湖南某1水电投资建设有限公司），转让金额为人民币八千万元，规定第一批项目转让金五百万（5000000）元。曹某生与被告人皮笑奎签订上述合同后以其他合同实际收取王某霞、李某华合同保证金400万元，曹某生于2014年1月13日、2014年4月10日分二次给被告人皮笑奎转让保证金200万元，被告人皮笑奎收取200万元后没有告诉某某电力发展有限公司股东，也没有入公司的帐，用于偿还了本人欠款和个人开支。案发后，被告人皮笑奎于2015年1月23日被益阳市公安局资阳分局民警抓获归案，并于2015年4月4日退还赃款50万元给王某霞。对上述指控，该院提供了证人证言、相关书证以及被告人皮笑奎的供述等证据证实。并以被告人的行为构成合同诈骗罪向本院提起公诉，建议本院依法判处。
被告人皮笑奎对起诉书指控的犯罪事实持有部分异议，辩解提出资阳区人民政府无权单方面解除与某某电力公司签订的某某水电站承建合同，也不存在某某水电站更名的问题，他也没有伪造授权委托书，与曹某生签订转让协议时征得了公司法人代表和其他股东的同意。收到曹某生支付的保证金后，他全部用于偿还了公司之前的债务。
被告人皮笑奎的辩护人的辩护意见是，一、被告人皮笑奎对转让的水电站情况没有欺瞒、虚构。首先，被告人皮笑奎是以某某电力发展有限责任公司的名义与曹某生的某1水电投资建设有限公司签订的某某水电站转让合同，不存在虚构单位或冒用他人名义的问题。其次，被告人皮笑奎与曹某生签订转让合同时，没有虚构事实，对拟转让的水电站情况没有作任何隐瞒，没有实施任何“诱骗对方当事人继续签订和履行合同”的行为。曹某生本人签订合同时已经知道某某水电站的情况，包括更名为“桃花江航电枢纽”、资阳区人民政府于2010年7月5日与禹湘益解除合同这些重要情况。曹某生并不认为自己受到了欺骗。再次，水电站转让合同并非仅仅是经营权的转让，还包括禹湘益公司被解除合同后政府的协议补偿。所以，不能认为禹湘益公司没有一点履行能力。二、被告人皮笑奎没有虚构委托授权与他人协商史家水电站转让事宜。皮笑奎是禹湘益公司的合法股东之一，占股10%，也得到了其他公司股东孙某萍、毛甲、陈乙共同签名的授权委托书一份，所以，皮笑奎有权代表公司与相关单位联系转让某某水电站事项。孙某萍、皮甲、毛甲等证人否认皮笑奎得到公司授权的这一说法证明力不足。因为，其一、孙某萍、皮甲等证人与本案有厉害关系，有推脱之嫌。其二、印章真假问题，侦查机关应提供其他依据包括鉴定等进行佐证。第三、即使公司没有授权给被告人皮笑奎，皮笑奎与其他公司签订某某水电站转让合同的行为，也只是其超越授权范围之内的行为，这种纠纷系民事合同纠纷，不能认定为刑事犯罪。
经审理查明，2005年5月5日，资阳区人民政府与某某电力公司签订了某某水电站开发经营合同，因该公司资金不到位，违约停建。2010年4月14日，经益阳市人民政府批准，某某水电站更名为桃花江某某枢纽工程，桃江县人民政府为建设业主，资阳区人民政府于2010年7月5日解除了与某某电力公司签订的某某水电站承建合同，某某电力公司已无权转让某某水电站经营建设权。2013年12月1日，某某电力公司的股东被告人皮笑奎明知益阳市资阳区人民政府已解除与某某电力发展有限公司《某某水电站开发经营（DOT）项目合同》的情况下，未经某某电力发展有限公司法人代表孙某萍及其他股东同意，私自伪造某某电力发展有限责任公司授权被告人皮笑奎全权处理某某水电站项目的全部问题的委托书，于2013年12月1日与湖南某1水电投资建设有限公司法人代表曹某生（已判刑）签订了益阳某某水电站项目转让协议书，在2014年元月8日继续签订了补充协议，合同规定，甲方（某某电力发展有限公司）同意将某某水电站项目的全部股权、开发建设、经营权全部转让给乙方（湖南某1水电投资建设有限公司），转让金额为人民币八千万元，规定第一批项目转让金五百万（5000000）元。曹某生与被告人皮笑奎签订上述合同后以其他合同实际收取王某霞、李某华合同保证金400万元，曹某生于2014年1月13日、2014年4月10日分二次给被告人皮笑奎转让保证金200万元，被告人皮笑奎收取200万元后没有告诉某某电力发展有限公司股东，也没有入公司的帐，用于偿还了本人欠款和个人开支。案发后，被告人皮笑奎于2015年1月23日被益阳市公安局资阳分局民警抓获归案，并于2015年4月4日退还赃款50万元给王某霞。
上述事实，公诉机关提供了下列证据予以证明：
（一）书证
（1）桃江县公安局受案登记表、立案决定书
证明了本案案发和立案经过。
（2）被告人皮笑奎的户籍信息
证明被告人皮笑奎的身份信息。
（3）到案情况说明
证实被告人皮笑奎于2015年1月23日被抓获归案。
（4）益阳市资阳区人民政府关解除与益阳市某某电力发展有限公司《某某水电站开发经营项目合同》的函
证明资阳区人民政府解除了与某某电力公司签订的某某水电站承建合同。
（5）授权委托书、被告人皮笑奎与曹某生签订的益阳某某水电站项目转让协议书及转让补充协议、益阳日报两则声明
证明被告人皮笑奎在与曹某生签订转让协议及补充协议上所盖某某电力公司的公章已由某某电力公司于2009年12月14日在益阳日报登报声明作废；证明某某电力公司已登报声明未将公司及某某水电站项目转让给任何公司或个人，也未委托第三方负责某某水电站的建设。
（6）中国银行个人业务交易单及曹某生银行帐户交易详单
证明曹某生通过中国银行转帐150万元给了皮笑奎。
（二）证人证言
1、证人曹某生的证言
证明他知晓禹湘益公司无权转让某某水电站开发经营权，但仍与被告人皮笑奎签订了某某水电站项目转让协议书。他借此项目，收取王某霞、李某华履约保证金300万元，2014年1月13日，他从收取的王某霞、李某华300万履约保证金中通过中国银行转帐150万元给了皮笑奎，2014年4月10日，4月29日他又从中分别抽取50万元、10万元现金，共计210万元作为与皮笑奎签订项目转让协议的保证金，但皮笑奎出具的是500万元收条，皮笑奎出具收条是为了配合他去融资，寻找合作伙伴。
2、证人孙某萍的证言
证明她是某某电力公司的法人代表，公司曾在2008年12月6日委托皮笑奎处理某某水电站的善后事务，委托书上委托皮笑奎代表公司与相关单位联系转让事宜，但最终决定须经公司全体股东签字通过，委托书上有陈乙、毛甲和她的签名。至于2010年9月16日的这份委托书系伪造，委托书上公司印章的编号与公司实际的印章编号不符，法人代表私章与她本人持有的私章大小不一；对于转让协议和补充协议她作为法人代表根本就不知情，协议书上所盖编号为4309000028849的印章公司已登报声明作废；皮笑奎收取金烁公司保证金没有入公司账户，她和其他股东均不知情。
3、皮甲的证言
证明2013年3、4月份皮笑奎来过一趟北京，因为有一个新疆的老板与孙某萍联系合作某某水电站项目，孙某萍电话邀请几位股东过来商讨，但没有委托皮笑奎转让某某水电站，他根本不知道2010年9月的这份授权委托书，皮笑奎也没有告诉过他某某水电站转让给金烁公司一事。
4、证人毛甲的证言
证明某某水电站项目于2008年停工后，他们几个股东于2013年3、4月份在北京见过一次面，是孙某萍联系过来的，为了商讨新疆老板与他们合作某某水电站项目，没有商量其它事，2010年9月的这份委托书没有见过，委托书上所盖公章是他们公司已声明作废了的公章，他们根本就没有委托皮笑奎转让某某水电站项目，皮笑奎也没有跟他们讲过转让某某水电站项目，对于他收取的200万保证金他们也不知道。
5、邓某花的证言
证明他从2006年10月到某某电力公司担任法人代表孙某萍的秘书，当时公司的股东有孙某萍、皮笑奎、毛甲、陈乙。在2014年8月，孙某萍打电话给她，讲有人利用某某水电站项目停工的时机，在外与人利用签合同的方法诈骗，要她去益阳日报办理一则声明，声明原件是由孙某萍写好并加盖公司印章寄给她的，声明的内容是某某电力公司自成立以来，从未将某某水电站项目转让给任何公司或个人，也未委托第三方负责某某水电站建设。2006年至2011年，禹湘益公司与金烁公司没有任何协议和合同，至于后来是否有，她不清楚。
6、张某峰的证言
证明他现任益阳市水务局农电站站长，2008年2月28日湖南省发改委核准了某某水电站项目，并授权某某电力公司为其项目法人，后某某电力公司与资阳区政府签订了施工投资建设合同，因禹湘益公司违反合同条款，资阳区政府于2010年7月5日解除了与禹湘益公司的投资建设合同，至于金烁公司是否参与建设某某水电站建设，要看其是否与政府签订了合同，但至少未在水电局办理相关手续。
7、陈乙的证言
证明他作为公司股东从未委托皮笑奎全权处理某某水电站项目，皮笑奎与曹某生签订的转让协议以及收取的保证金他均不知情，他也没有委托皮笑奎将保证金用于归还公司以前的欠款，皮笑奎口供中所说的欠款明细他不知晓。
（三）被告人皮笑奎的供述与辨解
他认为资阳区人民政府无权单方面解除与某某电力公司签订的某某水电站承建合同，也不存在某某水电站更名的问题，他也没有伪造授权委托书，与曹某生签订转让协议时征得了公司法人代表和其他股东的同意。收到曹某生支付的保证金后，他全部用于偿还了公司之前的债务。他不认识王某霞、李某华，退还王某霞50万赃款是他家属按公安机关要求办理的，他本人当时是在执行逮捕期间。
审理阶段，公诉机关补充提供湖南省高级人民法院（2015）湘高法刑二终字第85号刑事裁定书，裁定书认定了以下案件事实：曹某生利用与被告人皮笑奎签订的收购某某水电站开发经营权的无效合同，在无合同履行能力的情况下，以非法占有为目的，通过虚构项目即将开工需收取履约保证金，实际骗取王某霞、李某华履约保证金300万元。
上述证据，经庭审质证，被告人皮笑奎及其辨护律师提出如下异议：对证人孙某萍、皮甲、毛甲的证言有异议，认为他们与自己均为禹湘益公司的股东，与自己有利害冲突关系，其证言不客观真实，有推卸责任之嫌；张某峰的证词部份不实在，某某水电站项目前期工程已启动，并已投入大量资金、人力、
物力，张某峰证词中证实项目根本没有启动不实在；对资阳区人民政府解除某某电力公司承建合同的文件真实性无异议，但对其关联性、合法性有异议；对公诉机关补充提供湖南省高级人民法院刑事裁定书所确认的案件事实的真实性、合法性不持异议，但认为与本案不具有关联性。本院认为，证人孙某萍、皮甲、毛甲虽与本案有利害关系，但其证词能相互吻合，且有邓某花的证词佐证。张某峰的证词主要是证实资阳区政府已解除禹湘益公司的投资合同以及金烁公司受让某某水电站未在水利局办理相关手续的问题。资阳区人民政府解除合同的文件与本案具有关联性且具合法性。被告人皮笑奎所持委托书上禹湘益公司公章与禹湘益公司在侦查阶段提供的真实公章编码不符；且其在与曹某生签订转让协议及补充协议上所盖禹湘益公司的公章已由某某电力公司登报声明作废；委托书上法人代表孙某萍的印章经本院反复甄别，与证人孙某萍提供给侦查机关的印章明显大小不一，同时结合孙某萍、皮甲、毛甲的证词均证实在资阳区人民政府解除合同后没有委托被告人皮笑奎处理某某水电站转让一事，对于被告人皮笑奎与曹某生签订的转让协议他们均不知情等一系列案件事实，能够确立被告人皮笑奎未经禹湘益公司法人代表孙某萍及其他股东同意，私自伪造禹湘益公司授权其全权处理某某水电站项目全部问题的委托书与曹某生签订转让协议的案件事实。湖南省高级人民法院刑事裁定书虽然确认的是曹某生合同诈骗的案件事实，但同时也确认了曹某生是利用与被告人皮笑奎签订的收购某某水电站开发经营权的无效合同而进行的诈骗，同时结合曹某生证词中证实其从收取的王某霞、李某华300万履约保证金中转帐150万元给了皮笑奎这一案件事实，本院认为湖南省高级人民法院刑事裁定书与本案具有关联性。故被告人皮笑奎及其辨护人所提异议均不能成立，侦查机关所提上述证据，均系依法收集，其来源合法，内容客观真实，并且与本案相关联，本院确认上述证据均为有效证据，予以采信。
本院认为，被告人皮笑奎明知资阳区人民政府已解除了与某某电力公司签订的某某水电站承建合同，未经公司法人代表及股东同意，伪造授权委托书，与湖南某1水电投资建设有限公司签订项目转让合同，骗取他人履约保证金，数额特别巨大，其行为已构成合同诈骗罪。桃江县人民检察院对被告人皮笑奎犯合同诈骗罪的指控成立，应在十年以上有期徒刑或者无期徒刑、并处罚金或者没收财产幅度内量刑。被告人皮笑奎与湖南某1水电投资建设有限公司签订的项目转让合同实质是某某水电站建设项目经营权的转让，而资阳区人民政府已以合同形式解除了与某某电力公司对某某水电站的承建，故无论是某某电力公司，还是作为其股东的被告人皮笑奎均丧失了该项目的建设经营权，被告人皮笑奎在此情况下继续与湖南某1水电投资建设有限公司签订转让合同；之后通过湖南某1水电投资建设有限公司的法人代表曹某生以虚构项目即将开工需收取履约保证金为由收取他人合同保证金且没有入公司账户而取得财产；他人因合同不能履行而财产受损，此三者之间存在因果关系。被告人皮笑奎在签订转让合同时自始即无实际履行能力的行为特征区别于一般的民事合同纠纷，其辨护律师所提被告人皮笑奎的行为只是其超越授权范围，系民事合同纠纷，而不构成合同诈骗罪的辨护意见不能成立。被告人皮笑奎已部分退赃，依法可酌情从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第二百二十四条（一）项、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人皮笑奎犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元，罚金限在判决生效后十日内缴纳。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人皮笑奎的刑期自2016年6月15日起至2026年4月5日止。先行羁押的70天已折抵刑期。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省益阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 丁素娟
代理审判员 张振宇
人民陪审员 戴汞林
二〇一六年六月十六日
书 记 员 胡 彬
附录《中华人民共和国刑法》：
第二百二十四条有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的；
第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。
第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不
缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。