宁夏回族自治区银川市西夏区人民法院
p t ” > 刑 事 判 决 书
（2016）宁0105刑初359号
公诉机关银川市西夏区人民检察院。
被告人吴某某，男，1977年9月14日出生于江苏省南京市，汉族，大学本科，原系宁夏润恒农产品市场有限公司副总经理，户籍所在地:江苏省南京市玄武区，现住江苏省南京市秦淮区。2016年6月13日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪，被银川市公安局西夏区分局刑事拘留，暂押于南京市第二看守所，2016年6月18日押解回银川市，2016年7月20日经银川市西夏区人民检察院批准依法执行逮捕。现羁押于银川市看守所。
辩护人梁某某。
辩护人余某某。
银川市西夏区人民检察院以银西检公诉刑诉（2016）344号起诉书指控被告人吴某某犯非国家工作人员受贿罪，于2016年12月26日向本院提起公诉。本院于2016年12月26日立案，并依法组成合议庭，于2017年1月16日公开开庭进行了审理。银川市西夏区人民检察院指派检察员任薇出庭支持公诉，被告人吴某某及其辩护人梁某某、余某某到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
银川市西夏区人民检察院指控，2015年7月，被告人吴某某通过招商引资与宁夏润恒农产品有限公司商户牛某某、勉学祥、张某1、白海伏等人签订合作经营合同。随后，吴某某利用其与商户签订经营合同、给商户发放补贴的职务便利，欲向牛某某、勉学祥、张某1等人各索取十万元好处费，并告知勉学祥、牛某某将钱款交给马某某转交吴某某。2016年2月4日、2月5日润恒公司分别向余小仿、勉学祥、张某1发放十五万元、二十万元、二十万元的补贴。后蔡某某收到勉学祥、张某1十万元后，交由马某某转交吴某某；牛某某同样将十万元交由马某某转交吴某某。吴某某共计向牛某某、勉学祥、张某1索取贿赂二十万元。据此，指控被告人吴某某的行为已构成非国家工作人员受贿罪，提出对吴某某判处三年以下有期徒刑的量刑建议。当庭出示相应证据支持指控。
被告人吴某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名不表异议。辩护人对本案定性不表异议。认为被告人吴某某具有以下可酌情从轻处罚的量刑情节：1.被告人吴某某因法律观念淡薄触犯了法律，之前吴某某没有犯罪前科，系初犯、偶犯，可酌情从轻处罚；2.被告人吴某某自愿认罪，可酌情从轻处罚；3.被告人吴某某涉案金额20万元情节较轻，根据刑法修正案九及相关司法解释，该案的刑期可能在三年以下有期徒刑量刑，符合缓刑的适用条件，建议依法适用缓刑。被告人及辩护人当庭未提交证据。
经审理查明，宁夏润恒农产品市场有限公司系一人有限责任公司（法人独资），被告人吴某某于2015年6月15日被任命为宁夏润恒农产品市场有限公司副总经理，负责销售、招商和拓展费的发放工作。2015年7月，被告人吴某某通过招商引资与宁夏润恒农产品有限公司商户牛某某的妻子余小仿、勉学祥、张某1等人签订了合作经营合同。随后，吴某某利用其与商户签订经营合同、给商户发放补贴的职务便利，欲向牛某某、勉学祥、张某1各索取10万元好处费。2016年2月4日、2月5日润恒公司分别向余小仿、勉学祥、张某1发放15万元、20万元、20万元的补贴。后勉学祥、张某1将给吴某某的好处费共计10万元通过蔡某某转交给马某某；牛某某同样将10万元好处交由马某某，后马某某将该20万元好处费转交给吴某某，吴某某共计向牛某某、勉学祥、张某1索取贿赂20万元。
上述事实，有公诉机关提交的并经法庭公开质证、认证的下列证据予以证实：
1.受理案件登记表、报案材料，证实宁夏润恒农产品市场有限公司工作人员接到客户举报后报案至银川市公安局西夏区分局，后银川市公安局西夏区分局对该案立案侦查的事实。
2.抓获经过，证实被告人吴某某系在南京被抓获的事实。
3.企业信息表、常住人口信息、宁夏润恒营销项目团队花名册、情况说明、江苏润恒物流发展集团润恒发【2015】26号关于吴某某同志的任命决定、江苏润恒物流发展集团润恒发【2016】23号关于吴某某同志的免职决定，证实吴某某于2015年6月任宁夏润恒农产品市场有限公司副总经理，负责商户的招商引进、营销及拓展费的发放工作,吴某某已达完全刑事责任年龄的事实。
4.情况说明，证实被告人吴某某2015年4月至2016年4月担任宁夏润恒农产品市场有限公司副总经理期间收入总计139542元，2015年度其应得奖金为25.67万元。
5.调取证据通知书、协助查询财产通知书、吴某某石嘴山银行卡交易记录，证实吴某某银行卡内发生大额现金存入的交易信息。
6.收据、蔬菜市场合作经营合同，证实牛某某妻子余小仿、张某1、勉学祥、蔡某某等人与润恒集团签订合作经营合同，合同承诺向牛某某妻子余小仿、张某1、勉学祥等人支付拓展费，后张某1收到拓展费20万，勉学祥收到20万，余小仿收到15万的事实。
7.勉学祥工商银行卡历史明细，证实2016年2月5日其账户被存入20万元拓展费，当日取出10万元的事实。
8.余小仿银行卡交易明细，证实2016年2月4日，牛某某的妻子余小仿收到15万元拓展费的事实。
9.辨认笔录，证实经蔡某某辨认，辨认出吴某某，其当时把张某1和勉学祥的10万元通过马某某转交给了吴某某。经牛某某辨认，辨认出吴某某，其当时把10万元给了马某某，让马某某转交给了吴某某。经马某某辨认，辨认出吴某某，其当时把牛某某的10万元和蔡某某的10万元转交给了吴某某。
10.证人孙某某证言，证实孙某某系江苏润恒物流发展有限公司监察部监察员，其报案称宁夏润恒农产品有限公司副总经理吴某某利用其拥有签约决定权和自主发放业务拓展费的权利，向入驻润恒物流物流园的商户索要好处费的事实。
11.证人马某某证言，证实马某某系宁夏润恒农产品有限公司的商户，吴某某是宁夏润恒蔬果批发市场副总经理，主要负责市场运营管理、招商、发放业务拓展费等公司的业务。其经常送吴某某回家，平时和吴某某非常的熟悉。宁夏润恒农产品市场是新开的，当时为了吸引其他市场的供货商、采购商来润恒，公司就拿出一部分钱对市场的商户进行补贴，一般供货商补贴20万到100万，采购商补贴5万到50万。第一批进市场的商户，吴某某给业务拓展费给的很利索，怕商户不来润恒城卖农产品，到了后面进来的商户，吴某某给补贴给的不是很快。一般都是先给一部分，剩下的拖着。2016年年前的一天，牛某某和蔡某某每人给了其10万元，让其把这20万元转交给吴某某，其在晚上送吴某某回家时将这20万元给了吴某某。其没有问牛某某和蔡某某为什么给吴某某送钱，只负责把钱转交给吴某某就行了，送钱的事牛某某他们和吴某某应该在电话里说好了。
12.证人牛某某证言，证实牛某某系宁夏润恒的商户，吴某某是润恒公司的业务副总经理，主要负责和供货商签订合同、以及发放业务拓展费用。2015年7月份其被润恒公司招商到公司的，其是蔬菜供货商与润恒集团签订经营合作合同之后，润恒公司承诺在市场正常经营就支付其100万元作为补贴开拓市场。因其经营期间严重亏损就找到润恒公司副总经理吴某某想办法给其解决困难，吴某某提出让其以媳妇余小仿的名义再签订一份经营合同，这样可以获得30万元的补贴，吴某某提出要10万元好处费。大概在2016年春节前其妻子余小仿和润恒公司签定了一份经营合同，其履行了经营合同，按照经营合同润恒公司要支付其30万元拓展费，后润恒公司支付了20万元的拓展费，其将10万元好处费通过马某某交给了吴某某的事实、经过。
13.证人勉某某证言，证实其是润恒公司蔬菜批发市场的商户与润恒城签订了经营合同，润恒城答应给其40万业务拓展费，但是这笔钱迟迟拿不上，2016年快到春节了才给了20万元。2016年春节前其合伙人蔡某某告诉其吴某某要好处费10万元，让其和张某1各出5万，蔡某某让其把张某1的5万先垫上，其和张某1在外地收蔬菜呢就让女儿取了10万元给蔡某某转交吴某某。
14.证人张某1证言，证实其和勉学祥经蔡某某介绍到润恒公司做生意。二人与润恒公司签订了合同，按合同润恒公司应支付其与勉学祥各40万元拓展费，但润恒公司一直没有支付，其就和勉学祥找蔡某某问吴某某拓展费怎么发不下来，蔡某某说吴某某要好处费每人10万元，否则不给拓展费，其就答应了。2016年的年前，润恒公司给其发了一部分拓展费，蔡某某问其给吴某某的好处费，其答应先给5万元，因其不在银川就让勉学祥先垫上，勉学祥也同意了，之后钱怎么给的吴某某其就不知道了。
15.证人蔡某某证言，证实蔡某某介绍张某1、勉学祥与润恒集团签订经营合作合同之后，二人本应得到40万元拓展费，但拓展费迟迟没有得到发放，蔡某某找吴某某商谈的过程中，吴某某提出向张、勉二人索要好处费20万元。拓展费发放以后，蔡某某与勉学祥女儿一起从勉学祥的卡中取出10万元，由马某某交给吴某某的事实、经过。
16.证人勉某乙证言，证实勉某乙系勉学祥的女儿，2016年春节前，其父亲勉学祥让其拿出10万元给蔡某某，并由蔡某某转交给吴某某，钱是从勉学祥工商银行的卡中取得。
17.证人张某2证言，证实张某2系宁夏润恒农产品市场有限公司财务总监。吴某某担任副总经理职务，负责招商引资，拓展费是由吴某某负责和商户协商的，最后的数额由吴某某确定。拓展费的发放流程先由吴某某和商户进行协商，确定好以后签署合同，根据合同中规定的费用，吴某某在付款申请单上签字，签完以后到财务上审核，审核后由总经理审批财务付款。
18.证人姚某某证言，证实其是吴某某妻子。2015年底吴某某向姚某某银行卡转入100万元，2016年前吴某某与其商量为了孩子上学再买一套房子，2016年2月其用该笔钱和向吴某某父母借的钱花295万元在童卫路买了一套房子，吴某某称转给姚某某的100万元系其工资和奖金的事实。
19.被告人吴某某的供述，证实吴某某系宁夏润恒公司的副总经理，其职责主要是同商铺进行签约，审核商户的资质，决定是否向商户发放补贴款项及决定补贴款项的多少，其曾向蔡某某和牛某某说过好处费的事，蔡某某和牛某某给其的20万元好处费其在公安机关没有好好交待，其自愿认罪。其曾在公安机关供述称这笔20万元好处费是跟马某某一起做生意的钱。
本院认为，被告人吴某某在担任宁夏润恒农产品市场有限公司副总经理期间，利用职务上的便利索取他人人民币20万元，为他人谋取利益，其行为已构成非国家工作人员受贿罪，公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持，提出的量刑建议，有事实法律依据，本院予以采纳。被告人吴某某当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。辩护人关于对被告人吴某某依法适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。其他辩护意见，本院予以采纳。本院为维护社会经济的正常秩序及公司、企业的正常管理活动，依据《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款，第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款，第十一条之规定，判决如下：
一、被告人吴某某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑二年。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期自2016年6月13日起至2018年6月12日止。）
二、被告人吴某某非法所得20万元予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向银川市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。
审判长唐玉龙
人民陪审员丁艳丽
人民陪审员吕书婷
二〇一七年三月一日
书记员钱晓莉