河北省柏乡县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）柏刑初字第37号
公诉机关柏乡县人民检察院。
被告人武某某，男，1980年5月15日出生于柏乡县，汉族，初中文化，农民，住本村，2014年12月19日因涉嫌非法吸收公众存款罪被柏乡县公安局指定监视居住，2014年12月26日被柏乡县公安局刑事拘留，2015年1月31日被逮捕。现羁押于南宫市看守所。
辩护人王天宇，柏乡县槐阳律师事务所律师。
柏乡县人民检察院以柏检公诉刑诉（2015）30号起诉书指控被告人武某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。柏乡县人民检察院指派检察员路振华、侯敏出庭支持公诉，被告人武某某及其辩护人王天宇到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，被告人武某某于2014年农历正月向三地合作社交纳保证金21500元成为社长，在前三里村经营三地合作社网点，非法吸收社会公众34人、存款74.893万元，吸收其下线王通霞交给他的社会公众资金195.4052万元，武某某将270.2982万元和其本人的24万元交给其上线夏爱芬。返还给社员本金2万元人民币，返还给社员利息20.458万元。武某某对其直接吸收的群众造成52.435万元损失（其下线王通霞造成的损失另案处理计算）。
公诉机关指控的上述事实提供了物证、书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述和辩解、价格鉴定结论书，视听资料等证据，认为被告人武某某非法吸收社会公众存款270.2982万元，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人武某某对公诉机关指控的罪名未提出异议，并当庭自愿认罪。其在庭审中辩称，起诉的下线王通霞本金额度不准确。其辩护人的主要辩护意见是，1、本案应定性为单位犯罪；2、武某某是从犯，武某某只能是刘贤统非法吸收公众存款案的参与者，起次要和辅助作用，应从轻或及其处罚；3、武某某退还了部分损失，取得了受害人的谅解；4、武某某认罪态度好，当庭自愿认罪；5、武某某是初犯，无犯罪前科，主观上没有犯罪的恶意，政府监管责任不到位，本案的发生与发展社会舆论导向有严重的负面影响。综上所述，武某某是从犯，自愿认罪，是初犯，退还了部分损失，取得部分受害人的谅解，建议对被告人从轻处罚。
经审理查明，隆尧县三地农民专业合作社（以下简称三地合作社）于2007年10月19日在隆尧县工商行政管理局注册登记。其经营范围为，组织采购供应成员所需的生产、生活资料，组织销售成员种植的油菜、花生、大豆、棉花等（不包括国家限制行业）；引进新技术、新品种，开展技术培训、技术交流等咨询服务。合作社成立后，未经有关部门依法批准，通过媒体、培训会、会刊等途径向社会公开宣传；
以免费向社员提供生活、生产资料为名，向社会不特定人员吸收存款，并承诺一定期限内高额返息。
被告人武某某于2014年农历正月向三地合作社交纳保证金21500元成为社长，在前三里村经营三地合作社网点，非法吸收社会公众33人、存款74.893万元，吸收其下线王通霞交给他的社会公众资金195.4052万元，武某某将270.2982万元交给其上线夏爱芬。返还给社员本金2万元人民币，返还给社员利息20.458万元及部分物资。武某某对其直接吸收的群众造成44.366万元损失（其下线王通霞造成的损失另案处理计算）。
侦查过程中，侦查机关扣押了被告人的武某某银行卡4张，均已冻结）、手机1部、U盾4个、收款3张、账本3本、银行查询清单1本、笔记本电脑1台、名片1盒、专业技术证书2本、台式电脑1台、协议账单各4张、荣誉证书1本、收据7本、轿车（车牌号：冀E3D2**银色雪佛兰）1辆、新疆红枣3箱、面粉6袋、小米12袋、香油23瓶、麻酱3瓶、玉米油4桶、对联3箱、卫生纸16包。其中汽车（银色雪佛兰）车牌号冀E3D2**、名片一盒、笔记本电脑1台、台式电脑1台、证书2本、手机1部已移送我院扣押。
在本案审理过程中，被告人的家属主动退赔了张京环、王改娟等15名集资人的损失款120009元，且取得了该15名集资人的谅解。
上述事实，有由公诉机关提供的下列证据证实：
1、被告人武某某的供述与辩解。证明三地合作社是2007年成立的，法人代表是巩群海，柏乡县的经营地址是柏乡县聚宝隆超市南边。夏爱芬拉其入社，是其上级，其是2014年正月向夏爱芬交了两万多一点成为社长。在村里临街租了一间门市挂了三地合作社的牌子，其妻子王兴娟在门市上开票的较多。网点没有专门的账册，主要就是收据本、作业本上记着，本金和利息返还清的就把收据扔了，现在收据上和笔记本上记着的都是没有返还本金的，其从吸收的资金中提成5%，共提成三万元左右，都陆续入了进去。吸收的资金都交给了夏爱芬，夏爱芬给其提成和利息，没有开收据，夏爱芬打给其的钱都返给群众了。其就王通霞一个下线，王通霞把她吸收的存款都交给其，其再交给夏爱芬，共吸收她195.4052万元。
2、证人夏爱芬证言，证明其是三地合作社的社长，其介绍武某某加入的三地合作社，武某某在2013年年底交了21120元成了社长，武某某把吸收的钱有时是现金有时是通过农行转账都交给其，其再转给刘荣芬，其和武某某之间就是收据本，早期的丢了一部分。给武某某按交的钱的5%提成。收的钱以武某某的账本为准。
3、证人王通霞证言，证明其2014年3月29日将21150元交给武某某当上社长，共吸收了57人集资款加上自己的资金共计1954052元通过农行卡直接转到武某某妻子王兴娟的农行卡上。
4、集资人武月宁、张京印等34人的证言、自述材料、证明及其提供的收款收据、社员证证实，33集资人共在武某某处集资74.893万万元，损失45.3659万元。
5、隆尧县三地专业合作社营业执照、组织机构代码证、税务登记证各一份，证明隆尧县三地专业合作社的经营范围。
6、柏乡县公安局搜查笔录、扣押决定书、扣押清单证实侦查机关依法对武某某的住所及门市进行了搜查，并扣押了武某某银行卡4张，均已冻结、手机1部、U盾4个、收款3张、账本3本、银行查询清单1本、笔记本电脑1台、名片1盒、专业技术证书2本、台式电脑1台、协议账单各4张、荣誉证书1本、收据7本、轿车（车牌号：冀E3D2**银色雪佛兰）1辆、新疆红枣3箱、面粉6袋、小米12袋、香油23瓶、麻酱3瓶、玉米油4桶、对联3箱、卫生纸16包。
7、柏乡县价格认证中心柏价认字（2015）第002号价格鉴定结论书，证明查处刘贤统等人涉嫌非法吸收公众存款依法查扣的物资鉴定价格为190937.7元。
8、情况说明。证明柏乡县公安局对武某某案扣押清单中的“新疆红枣、小米、香油、麻酱、玉米油、面粉、卫生纸”等物资，已与扣押的其他“三地”涉案人员的米、面、油等物资，经由“柏乡县价格认证中心”进行价格鉴定后统一拍卖处理。
9、公安机关调取的被告人银行卡交易记录。
10、柏乡县公安局城关派出所出具的被告人武某某户籍证明信，证明武某某出生于1980年5月15日。
辩护人当庭提交了以下证据：魏振宗、王晓亚等15人的谅解书，证明被告人的家属主动退赔了魏振宗、王晓亚等15名集资人的集资款120009元，且取得了该15集资人的谅解。
上述证据，经庭审质证、查实，本院予以确认。
本院认为，被告人武某某违反金融管理法规，在未中国银行业监督管理委员会批准的情况下，非法变相吸收社会不特定人员资金，数额巨大，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。辩护人辩称的本案系单位犯罪的辩解意见，最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动，不以单位犯罪论处。就本案而言，三地农民专业合作社成立后，未取得中国人民银行银监会的批准，以非法吸收公众存款为业，被告人武某某加入该社非法吸收公众存款的行为不应以单位犯罪论处，故该辩解意见本院不予采纳。辩护人辩称被告人武某某系从犯的辩解意见，被告人武某某自成为社长，创办了三地合作社的网点就独立经营运作，实施犯罪行为，不具备从犯的特征，故该辩解意见本院不予采纳。辩护人的其他辩护观点符合实际情况，本院予以采纳。鉴于被告人武某某系初犯。且自愿认罪，取得了部分集资人的谅解，本院依法对其从轻处罚。根据被告人的犯罪性质、情节、对社会的危害程度，对被告人依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人武某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年12月26日起至2017年12月22日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。）
二、依法追缴、处置涉案财物。
三、责令被告人退赔被害人损失（详见附表）。
如不服本判决，可在接到判决书后次日起十日之内，通过本院或者直接向邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 李统礼
审 判 员 王韵珍
人民陪审员 侯丽茹
二〇一五年十二月三十一日
书 记 员 崔 婧