河南省长垣县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0728刑初145号
公诉机关长垣县人民检察院。
被告人徐化锋，男，1974年10月12日出生于河南省安阳市，汉族，初中肄业，居民家庭户口，河南锐途投资有限公司法定代表人，住安阳市殷都区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月19日被长垣县公安局刑事拘留，经长垣县人民检察院批准，2016年5月4日被长垣县公安局执行逮捕。
辩护人付现明，河南九明律师事务所律师。
长垣县人民检察院以新长检公诉刑诉（2016）139号起诉书指控被告人徐化锋犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月3日向本院提起公诉。本院同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，长垣县人民检察院指派检察员郭淑娟出庭支持公诉，被告人徐化锋及其辩护人付现明到庭参加了诉讼。现已审理终结。
长垣县人民检察院指控，2011年7月25日，安阳乐信商贸有限公司法定代表人孙某1（已判刑），以被告人徐化锋为法定代表人在长垣县文化路亿隆国际城12号注册成立河南锐途投资有限公司，经营范围为商业项目投资、工业项目投资、房地产投资、投资咨询服务。公司成立后，被告人孙某1安排被告人徐化锋及张某1（已判刑）等人在河南锐途投资有限公司负责人员、资金等管理工作。被告人徐化锋及张某1等人未经有关部门批准，通过公司员工口口相传，发放宣传制品等方式公开向社会不特定群体宣传，以高于同期银行利息，并承诺在一定期限内还本付息的方式，由安阳乐信商贸有限公司孙某1出具借款合同，河南锐途投资有限公司为担保，在长垣县境内非法吸收公众存款，所吸收款项汇入孙某1指定银行账户。经河南正源会计师事务所鉴定，共吸收牛某2、付某、崔某1、李某1等不特定185人的资金共计17744320元（其中包含续合同金额350000元），已归还本金1114050元，尚未归还的本金为16280270元，支付存款客户利息818316元。已报案登记人数为133人，申报金额16280270元。
2016年4月19日，被告人徐化锋自动到长垣县公安局投案。
为了证明上述事实，长垣县人民检察院向法庭提交了相关证据。长垣县人民检察院认为被告人徐化锋伙同他人未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，以高于同期银行利息，在一定期限还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。徐化锋与孙某1、张某1等人系共同犯罪，在共同犯罪中，徐化锋起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；徐化锋自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。
被告人徐化锋对起诉书指控犯罪事实无异议，请求从轻处罚。其辩护人的辩护意见是，徐化锋自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚或者减轻处罚。
经审理查明，2011年7月25日，安阳乐信商贸有限公司法定代表人孙某1（已判刑），以被告人徐化锋为法定代表人在长垣县文化路亿隆国际城12号注册成立河南锐途投资有限公司，经营范围为商业项目投资、工业项目投资、房地产投资、投资咨询服务。公司成立后，被告人孙某1安排被告人徐化锋及张某1（已判刑）等人在河南锐途投资有限公司负责人员、资金等管理工作。被告人徐化锋及张某1等人未经有关部门批准，通过公司员工口口相传，发放宣传制品等方式公开向社会不特定群体宣传，以高于同期银行利息，并承诺在一定期限内还本付息的方式，由安阳乐信商贸有限公司孙某1出具借款合同，河南锐途投资有限公司为担保，在长垣县境内非法吸收公众存款，所吸收款项汇入孙某1指定银行账户。经河南正源会计师事务所鉴定，共吸收牛某2、付某、崔某1、李某1等不特定185人的资金共计17744320元（其中包含续合同金额350000元），已归还本金1114050元，尚未归还的本金为16280270元，支付存款客户利息818316元。已报案登记人数为133人，申报金额16280270元。
2016年4月19日，被告人徐化锋自动到长垣县公安局投案，到案后如实供述自己的罪行。
上述事实有以下证据所证实：1、被告人户籍证明，证明被告人徐化锋，男，1974年10月12日出生于河南省安阳市，居民身份证号码，汉族，居民家庭户口，住安阳市殷都区西郊乡郭流寺村553号。
2、在逃人员登记信息表、在逃人员登记／撤销表、长垣县公安局经济犯罪侦查大队证明，证明公安机关对徐化锋上网追逃，2016年4月19日，被告人徐化锋自动到长垣县公安局投案。
3、河南锐途投资有限公司设立登记审核表、营业执照、税务登记表、公司董事、监事、经理情况，证明河南锐途投资有限公司地址，长垣县文化路亿隆国际城12号，法定代表人徐化锋，经营范围为商业项目投资、工业项目投资、房地产投资、投资咨询服务。
4、安阳乐信商贸有限公司营业执照、变更信息、工商登记档案资料，证明安阳乐信商贸有限公司的相关信息，公司法定代表人孙某1。
5、安阳市有富物资有限公司、安阳市宏轩源商贸有限公司工商登记档案资料，证明安阳市有富物资有限公司、安阳市宏轩源商贸有限公司的相关信息。
6、孙某1银行卡交易记录、存取款凭证、存单、安阳市乐信商贸有限公司账号交易明细、银行凭证、协助查询财产通知书及账单明细，证明孙某1等银行账户资金往来情况。
7、转让协议书及收款收据、承保租赁合同、安阳乐信商贸有限公司南厂、北厂平面图，证明安阳乐信商贸有限公司的位置及租赁厂地情况。
8、本院（2015）长刑初字第152号刑事判决书、（2016）豫0728刑初10号刑事判决书，证明孙某1、张某1已被判刑。
9、河南正源会计师事务所有限责任公司司法会计司法鉴定意见书、关于对河南锐途投资有限公司豫正会鉴字（2015）第1002号司法鉴定意见书的补充说明、关于对河南锐途投资有限公司豫正会鉴字（2015）第1002号司法鉴定意见书的补充说明（二）、（三），证明经河南正源会计师事务所鉴定，被告人徐化锋等人吸收牛某2、付某、崔某1、李某1等不特定185人的资金共计17744320元（其中包含续合同金额350000元），已归还本金1114050元，尚未归还的本金为16280270元，支付存款客户利息818316元。已报案登记人数为133人，申报金额16280270元。
10、借款合同、借据、保证书、身份证复印件、凭证、证人甄某1、闫某1、鲍某、崔某2、王某1、邵某持、孙某2、侯某1、秦某、张某2、李某2、宁某1、刘某1、任某、孙某3、邢某1、王某2、樊某、蔡某1、付某、刘某2、刘某3、刘某4、孙某4、赵某1、尚某1、王某3、邢某2、张某3、王某4、张某4、闫某2、姚某、刘某5、侯某2、王某5、高某1、毛某、张某5、张某6、苏某1、张某7、苏某2、王某6、刘某6、刘某7、牛某1、朱某1、朱某2、凡瑞娟凡某1、王某7、朱某3、朱某4、张某8、牛某2、靳某、冯某、刘某8、时某、甄某2、杨某、祝某1、崔某1、韩某1、宋某1、申某、夏某、高某2、甄某3、李某3、李某4、甄某4、蔡某2、段某、马某1、吴某1、李某5、赵某2、李某1、侯某3、宁某2、王某8、侯某4、郭某1、王某9、张某9、张某10、李某6、李某7、赵某3、凡继国凡某2、董某、王某10、徐某1、甄某5、韩某2、吴某2、李某8、祝某2、张某1祝某3、王某11、韩某3、史某、严某、赵某4、张某12、李某9、李某10、李某11、吴某3、武某、郑某1、赵某5、侯某5、侯某6、尚某2、郑某2、尚某3、刘某9、郭某2、李某12、王某12、韩某4、田某、滑某、曹某1、陈某、曹某2、沈某、宋某2、王某13、魏某、李某13、王某14、徐某2证言，证明牛某2、付某、崔某1、李某1等人到河南锐途投资有限公司存款、未归还的情况及河南锐途投资有限公司对外如何宣传的情况。
11、证人徐某3、宁某3之、田某、张某5、张某13、刘某7、刘某8证言，证明以上人员为河南锐途投资有限公司业务员，公司向社会群众吸收存款，公司通过发放宣传页、过节发放月饼、食用油、大米等方式进行宣传，公司由徐化锋和张某1负责，公司与客户签订合同都由张某1负责，业务员介绍客户有奖金。
12、证人侯某7证言，证明其是安阳乐信商贸有限公司会计，河南锐途投资有限公司实际老板是孙某1，登记的法定代表人是徐化锋，张某1是孙某1的姨表弟，河南锐途投资有限公司由徐化锋、张某1共同管理，该公司开展的业务是吸收个人存款，吸收的存款由张某1打到孙某1银行卡上，孙某1安排其把钱取出，大部分钱给孙某1妻子尚某5，个别时候钱直接给孙某1，至于钱用到什么地方不清楚。其离开安阳乐信商贸有限公司时，公司账目在孙某1那里。其用其妹侯慧青的身份证办理一张银行卡，孙某1往银行卡里打钱，主要是在银行卡里走账。
13、证人齐某1证言，证明其是安阳乐信商贸有限公司司机，公司法定代表人是孙某1，孙某1、尚某5、侯某7让其从孙某1银行卡上取过钱，取钱之后交给孙某1、尚某5、侯某7。
14、证人尚某4证言，证明其是安阳乐信商贸有限公司员工，公司法定代表人是孙某1，公司事务由孙某1和他妻子尚某5负责管理，孙某1、尚某5让其从孙某1银行卡上取过钱，取钱之后交给孙某1、尚某5。
15、证人孙某5证言，证明2013年2月其到河南锐途投资有限公司上班，负责开车、做饭、支付存款客户利息，孙某1出资成立了河南锐途投资有限公司，公司法定代表人是徐化锋，徐化锋和张某14没有出资，孙某1安排徐化锋、张某1管理公司事务，公司的业务就是吸收个人存款，公司吸收的资金由张某1转账给孙某1。公司出事后，其和张某1把公司的账目全部交给孙某1了。孙某1用其身份证注册成立了安阳市有富物资有限公司。
16、证人张某14证言，证明其是安阳乐信商贸有限公司员工，尚某5是其表姐，孙某1用其身份证在长垣县注册一家公司，公司名称好像是“锐途公司”，其没有投资。
17、证人尚某5证言，证明河南锐途投资有限公司是孙某1出资成立的，公司法定代表人徐化锋和股东张某14都没有出资，孙某1安排徐化锋和张某1负责管理河南锐途投资有限公司，该公司吸收客户存款，公司吸收的资金打到孙某1的银行卡上。安阳乐信商贸有限公司的法定代表人是孙某1以及该公司建厂、投资的情况。
18、证人张某1证言，证明河南锐途投资有限公司的法定代表人是徐化锋，孙某1是河南锐途投资有限公司的实际老板，公司经营范围是项目投资、房地产投资、投资咨询业务，公司吸收存款没有经过有关部门批准，为了吸收存款，公司对外发放宣传页，过节时，给客户发过大米、食用油、月饼。其负责与存款客户签订合同、支付客户利息、发放员工工资及业务提成。公司吸收的资金由其打到孙某1银行卡上，钱都用于何处不知道。公司出事后，孙某1把公司所有账目、存款合同、公司印章等都拿走了。徐化锋负责公司招聘业务员，业务员的工资、提成、客户的利息、公司的日常事务管理。
19、证人孙某1证言，证明其是安阳乐信商贸有限公司的法定代表人，是河南锐途投资有限公司的实际出资人，河南锐途投资有限公司的法定代表人徐化锋和股东张某14都没有出资，河南锐途投资有限公司为了吸收存款做过宣传，过节时给存款客户发放大米、食用油、月饼，河南锐途投资有限公司由徐化锋和张某1负责管理。徐化锋负责公司日常事务管理，招聘业务员，传达指示由徐化锋和张某1负责。公司吸收的资金由张某1打到其银行卡上，后听说张某1被刑事拘留，其就把所有账目销毁。其成立这两个公司的目的是安阳乐信商贸有限公司为借款人，河南锐途投资有限公司为担保人，钱都打到其个人银行卡上，这些钱都用于河南锐途投资有限公司装修、购买办公设备，支付工人工资、业务员提成，安阳乐信商贸有限公司厂区扩建、购买设备。
20、证人师某、李某14、齐某2证言，证明孙某1租赁土地、厂地及租赁费的情况。
21、证人尚某6证言，证明孙某1用其身份证注册成立了安阳市宏轩源商贸有限公司。
22、证人孙某6、马某2、孙某7、马某3、齐成林、韩盼盼证言、转让协议、交款手续，证明在安阳市殷都区西郊乡南流寺村，孙某1名下有两套房，现已卖于他人。
23、被告人徐化锋供述，证明2011年7月份，河南锐途投资有限公司在长垣成立，法定代表人是其，但实际老板是孙某1。公司的主要业务是向社会上的群众吸收存款，吸收的钱都归孙某1管理支配。其负责招聘业务员，给业务员开会布置一些公司存款任务，宣布一下公司业务员的一些提成等，还有一些公司日常管理。公司印制过一次宣传页，由业务员负责发放，还有就是逢年过节给存款的客户发放一些米、月饼、油等。
以上证据经当庭质证，均已核实，足以认定。
本院认为，被告人徐化锋等人未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，以高于同期银行利息，在一定期限还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。长垣县人民检察院指控的罪名成立，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。徐化锋与孙某1、张某1等人系共同犯罪，在共同犯罪中，徐化锋起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；徐化锋自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。公诉机关关于徐化锋是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；徐化锋自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚的公诉意见，理由正当，本院予以采纳。辩护人关于徐化锋自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚的辩护意见，理由正当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下：
一、被告人徐化锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月19日起至2020年10月18日止，罚金限在本判决生效后十日内缴纳）。
二、被告人徐化锋非法吸收公众存款未偿还部分责令退赔，返还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审判长 左 民 廷
审判员 耿彦伟审判员黄琦超
二〇一六年十审判长左民廷
审判员 耿彦伟审判员黄琦超
二〇一六年十月二十日
书记员 黄 坤
月二十日
书记员 黄 坤