河南省郑州市二七区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0103刑初1068号
公诉机关郑州市二七区人民检察院。
被告人闫德山，男，1961年10月4日出生于河南省叶县，汉族，初中文化程度，捕前系南阳市卧龙区众发种植专业合作社法定代表人，住叶县。因涉嫌非法吸收公众存款于2017年4月17日被延津县公安局交通管理大队民警抓获，2017年4月18日被羁押于延津县看守所，同日被移交郑州市公安局嵩山路分局并被刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年5月24日被郑州市公安局嵩山路分局逮捕。
辩护人夏冉伟，河南博扬律师事务所律师。
郑州市二七区人民检察院以郑二检公诉刑诉(2017)387号起诉书指控被告人闫德山犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月11日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市二七区人民检察院指派检察员吴弘劼出庭支持公诉，被告人闫德山及其辩护人夏冉伟到庭参加了诉讼。现已审理终结。
郑州市二七区人民检察院指控：2014年3月至2015年1月，被告人闫德山在担任南阳市卧龙区众发种植专业合作社法定代表人期间，在郑州市二七区升龙国际B区8号楼1205室设立办公室，未经国家有关主管部门批准，以南阳市卧龙区众发种植专业合作社投资文冠果树需要资金的名义，以高息为诱饵，向社会不特定客户吸收存款。经鉴定，被告人闫德山非法吸收公众存款累计349人，累计集资发生额60063000元，累计支付本息及佣金39680000元，累计欠款20383000元。公安机关接报案后于2017年4月17日将被告人闫德山抓获。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了证人证言、被告人供述、有关书证等证据。认为被告人闫德山的行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法惩处。
被告人闫德山对指控的罪名和事实均无异议。
其辩护人认为：1、本案应认定为单位犯罪；2、被告人闫德山系初犯、从犯，认罪态度好。综上，建议对其从轻处罚。
经审理查明：2014年3月至2015年1月，被告人闫德山在担任南阳市卧龙区众发种植专业合作社（以下简称众发合作社）法定代表人期间，在郑州市二七区升龙国际B区8号楼1205室设立办公室，未经国家有关主管部门批准，以众发合作社投资文冠果树需要资金的名义，以高息为诱饵，向社会不特定客户吸收存款。经鉴定，被告人闫德山非法吸收公众存款累计349人，累计集资发生额60063000元，累计支付本息及佣金39680000元，累计欠款20383000元。公安机关接报案后于2017年4月17日将被告人闫德山抓获。
上述事实，有下列经当庭查证属实的证据予以证明：
1、证人师某（系众发合作社会计）的证言，证明众发合作社办公地点在郑州市二七区升龙国际B区8号楼1205室，闫德山和习明业是公司负责人，闫守兴和张建华负责给公司拉客户。其于2014年4月底至2015年1月在众发合作社担任会计，主要负责和客户签合同、出具收据、收客户集资款、给客户打本金和利息、记账、前台接待。客户决定投资后，闫守兴或张建华会领着客户去刷POS机或银行转账打款，后由其和客户签订合同、出具收据。其按照闫守兴提供的电子表格，将要给客户打利息和本金的情况报告给闫德山同意后，闫德山会将款项打给其，由其给客户支付利息或本金。
2、证人焦某的证言，证明其于2014年3月至2014年4月底在众发合作社任会计，主要负责和客户签订合同、开具收据、刷POS机和前台接待。闫守兴、张建华让其给前来的客户播放投影，介绍经营情况，后签订合同、刷卡打款，经闫德山确认收钱后，给客户开具收据。后合同和收据均被闫守兴和张建华拿走，客户的利息及佣金由闫德山和闫守兴支付的事实。
3、证人杜某1的证言，证明2013年，闫德山称想在南阳承包土地进行投资，需成立合作社，让其找村民作为挂名股东参与，帮助闫德山注册了众发合作社。后众发合作社承包了卧龙区几个村500多亩地用于文冠树和谷物种植，但因天气干旱，没有收益。2014年10月份以后，闫德山就没再去的事实。
4、证人兰某1（清泉村支部书记）的证言，证明2013年9月18日，清泉村委会与闫德山签订租地协议，将该村216亩地租给闫德山，用于种植农作物及林果。2014年3、4月份，种了大约30亩的文冠树，其余土地种了谷子。到2014年10月份，因天气干旱，文冠树和谷子被旱死，后闫德山就没有再来过。听说闫德山还在凉水泉村租有土地的事实。
5、证人郭某（系凉水泉村村民）的证言，证明2013年闫德山租赁了清泉村土地的同事，也租赁了其村218亩土地用于种谷子。因天气干旱，谷子绝收，2014年10月份闫德山离开的事实。
6、证某、范某、刘某1、王某1、王某2、贺某1、刘某2、陈某1、贺某2、王某3、李某1、李某2、王某4、兰某2、石某、沈某、吴某1、魏某、程某1、万某、程某2、卢某、杜某2、王某5、王某6、潘某、张某1、丁某、李某3、吴某2、王某7、车淑玲、朱某、邓某、吴某3、王某8、彭某、张某2、马某1、刘某3、董某、程某3、胡某、薛某、袁某、马某2、韩某、张某3、郑某、周某、王某9、陈某2、宋某、曹某、杜某3、邢某、轩鸿瑞、刘某4、赵某1、赵某2、刘某5、贾某、陈某3、刘某6、张某4等人的证言基本一致，均证明其经人介绍得知众发合作社做农业项目，开荒种植，国家补助，投资安全，还观看了公司宣传视频和图片，感觉很正规，遂与众发合作社签订借贷协议书、劳务合同书，投入了资金，出具了收据，约定月息5%。后款项未全部兑付，公司人去楼空，遂报案的事实。
7、被告人闫德山的供述，证明2013年12月份，其和习明业注册成立了众发合作社，承包了清泉村、凉水泉村等地的几百亩土地用于种植农作物及文冠果树。为了筹备资金，其和习明业商量后，由习明业联系闫守兴、张建华介绍存款客户，月息5分，给闫守兴、张建华30%提成。其系众发合作社法定代表人，具体负责承包地的采购、种植、协调等事务和公司的财务收支；习明业在郑州市二七区升龙国际B区8号楼1205室租赁办公室，负责接待客户和郑州融资具体事务；闫守兴、张建华负责给公司拉客户，与客户谈公司发展前景，让客户到南阳实地考查，再到郑州的融资点签订借贷协议书或劳务合同，闫守兴还负责给小客户经理打佣金；师某系公司会计，代表公司与客户签订合同、开具收款收据、记账，按照闫守兴提供的需兑付客户利息及本金情况，将其转给师某的款项支付给客户。吸收的资金主要用于支付客户利息本金、公司办公费用、佣金提成和承包的清泉村、凉水泉村等几百亩土地上种植谷子、文冠果树。后由于天旱绝收。到2014年9月、10月资金链断裂，公司停止经营。
8、河南中财德普会计师事务所有限公司出具的众发合作社非法吸收公众存款案鉴定意见书显示：截止2016年12月16日，根据委托方提供的资料审核，众发合作社涉嫌非法吸收公众存款案涉及累计集资人数为349人，累计集资发生额60063000元，累计支付本息及佣金39680000元，累计欠款20383000元。
9、侦查机关提取的企业基本信息、企业章程等书证，证明众发合作社负责人：闫德山；经营场所：蒲山镇清泉村；业务范围：为本社成员提供生产资料购买、农作物种植、农村产品加工销售、运输储藏、农业技术推广服务蔬菜、果树种植、技术开发推广与加工。成立及核准日期：2013年12月23日。
10、集资客户身份证复印件、银行卡复印件、借贷协议书、劳务合同书、收据、银联POS签购单、银行交易明细等证据，证明上述集资客户与众发合作社签订借款协议书后，将款项汇入指定账户，出具收据的事实。
11、公安机关受案及到案经过、银行交易明细、扣押物品清单、辨认笔录、违法犯罪嫌疑人身份及前科情况查询表、被告人户籍证明等证据，证明了本案的相关事实。
本院认为，被告人闫德山非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人闫德山的罪名成立，本院予以支持。
关于辩护人提出的本案应认定为单位犯罪，被告人闫德山系从犯的辩护意见，经当庭查证，相关证人证言、书证等证据证明，被告人闫德山作为众发合作社法定代表人，以投资开发项目名义，以支付高息为条件，通过签订协议、出具收据等方式，非法向社会不特定对象吸收资金，众发合作社的主要活动也是以不同形式向社会非法集资，依照相关司法解释的规定，此案不应系单位犯罪。被告人闫德山具体参与融资业务，在共同犯罪中起主要作用，依法应认定为主犯。故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于辩护人提出的被告人闫德山系初犯，认罪态度好，建议对其从轻处罚的辩护意见，经当庭查证属实，本院予以采纳。
我国刑法规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，数额巨大的，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人闫德山非法吸收公众存款，数额巨大，依法应在上述量刑幅度内判处刑罚。在量刑时，本院同时又考虑了以下法定和酌定的量刑情节：1、被告人闫德山归案后，如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；2、被告人闫德山系初犯，可以对其酌定从轻处罚。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人闫德山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币200000元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年4月17日起至2021年10月16日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）
二、赃款赃物（包含佣金）依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 金永毅
人民陪审员 王泽清
人民陪审员 孟淑敏
二〇一七年十一月二十四日
书 记 员 张海蛟