江苏省靖江市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）泰靖刑初字第266号
公诉机关江苏省靖江市人民检察院。
被告单位靖江市泓顺锻造有限公司。
诉讼代表人江积平。
被告人顾汉金，男，因本案于2013年10月29日经靖江市公安局决定刑事拘留，后被上网追逃，同年12月2日被新疆维吾尔族自治区乌鲁木齐县公安局抓获，同月10日被刑事拘留，2014年1月7日被逮捕。现羁押于靖江市看守所。
辩护人陈书照，江苏江豪（靖江）律师事务所律师。
被告人龚某甲，系被告人顾汉金之妻，女，因本案于2013年10月29日经靖江市公安局决定刑事拘留，后被上网追逃，同年12月2日被新疆维吾尔族自治区乌鲁木齐县公安局抓获，同月10日被刑事拘留，2014年1月7日被逮捕。现羁押于泰州市看守所。
辩护人陈银江，江苏百川通律师事务所律师。
靖江市人民检察院以靖检诉刑诉（2014）234号起诉书指控被告单位靖江市泓顺锻造有限公司、被告人顾汉金、龚某甲犯非法吸收公众存款罪，于2014年7月28日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，并组成合议庭，公开开庭审理了本案。靖江市人民检察院指派检察员赵小凤出庭支持公诉，被告单位靖江市泓顺锻造有限公司诉讼代表人江积平，被告人顾汉金及其辩护人陈书照，被告人龚某甲及其辩护人陈银江，被害人施某、陆某乙、丁某到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：靖江市泓顺锻造有限公司于2005年8月登记设立，被告人顾汉金、龚某甲分别担任法定代表人、会计。2007年3月至2013年2月间，被告人顾汉金、龚某甲结伙，以单位资金不足为由，违反国家法律、法规，未经金融管理部门批准，先后33次向施某等18户社会不特定人员，以高利引诱等手段非法吸收公众存款计人民币584.82万元，用于厂房建设、新产品开发等企业经营。案发前归还本金计19万元，支付利息计94.79万元。分述如下：
1、2007年3月23日至2013年3月23日，被告人顾汉金、龚某甲结伙，3次向施某非法吸收存款计7.22万元。案发前归还3万元。
2、2007年3月23日，被告人顾汉金、龚某甲结伙，向范某非法吸收存款5万元。案发前转业务定金1万元，并归还2.5万元。
3、2008年、2012年9月10日，被告人顾汉金、龚某甲结伙，3次向徐某非法吸收存款计11.5万元。案发前归还10万元。
4、2010年1月5日，被告人顾汉金、龚某甲结伙，向吴某非法吸收存款20万元。案发前归还7.2万元。
5、2010年2月1日、2012年2月1日，被告人顾汉金、龚某甲结伙，2次向陆某乙非法吸收存款计20万元。案发前归还3万元。
6、2010年3月20日至2011年11月15日，被告人顾汉金、龚某甲结伙，4次向周某非法吸收存款计70万元。案发前归还23.4万元。
7、2010年7月至2012年7月，被告人顾汉金、龚某甲结伙，2次向何某非法吸收存款计47万元。案发前归还10.5万元。
8、2011年1月12日至2013年6月1日，被告人顾汉金、龚某甲结伙，4次向刘某甲非法吸收存款计61.6万元。案发前归还9万元。
9、2011年10月16日，被告人顾汉金、龚某甲结伙，向沈某非法吸收存款50万元。案发前归还3.44余万元。
10、2012年1月20日、2013年3月2日，被告人顾汉金、龚某甲结伙，2次向陈某乙非法吸收存款计41万元。案发前归还3.25万元。
11、2012年2月14日，被告人顾汉金、龚某甲结伙，向姚某非法吸收存款38.5万元。
12、2012年3月15日，被告人顾汉金、龚某甲结伙，向丁某非法吸收存款30万元。
13、2012年5月29日，被告人顾汉金、龚某甲结伙，向陈某丙非法吸收存款20万元。案发前归还12万元。
14、2012年10月30日、2011年7月15日，被告人顾汉金、龚某甲结伙，2次向龚某乙非法吸收存款计78万元。案发前归还21.6万元。
15、2012年12月26日，被告人顾汉金、龚某甲结伙，向钱某非法吸收存款10万元。
16、2013年1月14日、2月8日，被告人顾汉金、龚某甲结伙，2次向赵某非法吸收存款计15万元。案发前归还1.9万元。
17、2013年2月1日，被告人顾汉金、龚某甲结伙，向刘某乙非法吸收存款40万元。案发前归还2万元。
18、2013年2月4日，被告人顾汉金、龚某甲结伙，向蔡某乙非法吸收存款20万元。
案发后，靖江市公安局依法扣押被告人顾汉金、龚某甲13.76万元。
被告人顾汉金、龚某甲归案后如实供述自己的罪行。
上述事实，被告单位靖江市泓顺锻造有限公司诉讼代表人江积平，被告人顾汉金及其辩护人陈书照，被告人龚某甲及其辩护人陈银江，被害人施某、陆某乙、丁某在开庭审理过程中均无异议，并有接处警登记表，借条，收条，转账凭条，被害人施某、范某、陆某乙、周某、何某、刘某甲、沈某、陈某乙、姚某、丁某、陈某丙、龚某乙、赵某、刘某乙、蔡某乙的陈述，证人蔡某甲、陆某甲、张某、陈某甲的证言，电话记录，靖江市泓顺锻造有限公司法人营业执照及设立、变更资料，银行查询单，扣押物品清单，在押人员基本信息表及寄押证明，公安机关关于本案案发及被告人归案情况说明等证据证实，足以认定。
关于被告人顾汉金、龚某甲的辩护人所提出的被告人顾汉金、龚某甲以被告单位靖江市泓顺锻造有限公司名义基于亲属或者朋友关系向被害人龚某乙、吴某、赵某等人借款，不属于非法吸收公众存款行为的辩护意见，本院认为，对被告人顾汉金、龚某甲以被告单位靖江市泓顺锻造有限公司名义向被害人龚某乙、吴某、赵某等人借款性质是否属于非法吸收公众存款，应当结合全案被告单位及被告人公开向社会不特定对象吸收存款这一事实予以综合判断，同时应当考虑被害人等借款给被告人顾汉金、龚某甲并非单纯出于亲友之情，而是受高利回报的诱惑，因而被告人顾汉金、龚某甲向被害人龚某乙、吴某、赵某等人借款应属于非法吸收公众存款的行为，故辩护人的这一辩护意见，与事实、法律不符，本院不予采纳。
关于被告人顾汉金的辩护人所提出的被告人顾汉金、龚某甲非法吸收公众存款后已归还的本息应当从非法吸收公众存款犯罪金额中扣减的辩护意见，本院认为，非法吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算，案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑，故辩护人的这一辩护意见，于法无据，本院不予采纳。
本院认为，被告单位靖江市泓顺锻造有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大；被告人顾汉金系被告单位直接负责的主管人员，被告人龚某甲系被告单位直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，均应依法处罚。被告人顾汉金、龚某甲犯罪后如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。公诉机关指控被告单位靖江市泓顺锻造有限公司、被告人顾汉金、龚某甲犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，控辩双方提请对被告人顾汉金、龚某甲从轻处罚的理由成立，本院予以支持。鉴于被告人顾汉金、龚某甲归案后坦白态度较好，故均酌情从轻处罚。被告人顾汉金、龚某甲于2013年12月2日被新疆维吾尔族自治区乌鲁木齐县公安局抓获至同月10日被刑事拘留，期间失去人身自由，故予以折抵刑期。依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，判决如下：
一、被告单位靖江市泓顺锻造有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金一百一十五万元。
（罚金于判决生效后一个月内缴纳。）
二、被告人顾汉金犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年12月10日起至2017年3月1日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。）
三、被告人龚某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年12月10日起至2016年12月1日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。）
四、随案移送公安机关扣押的被告人顾汉金、龚某甲十三万七千六百元，分别发还被害人施某一千二百三十元、范某四百四十元、徐某四百四十元、吴某三千七百一十元、陆某四千九百三十元、周某和一万三千六百三十元、何某一万零七百元、刘某甲一万五千四百元、沈某一万三千五百元、陈某甲一万一千一百元、姚某一万一千三百元、丁某八千七百元、陈某乙二千三百二十元、龚某一万六千五百元、钱某二千九百元、赵某三千八百元、刘某乙一万一千二百元、蔡某五千八百元。
责令被告单位靖江市泓顺锻造有限公司退赔四百五十七万二千七百元，发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 缪琴奇
人民陪审员 顾亚丹
人民陪审员 陈剑萍
二〇一四年九月九日
书 记 员 季轩羽
附录：
《中华人民共和国刑法》
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。