福建省莆田市涵江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）闽0303刑初562号
公诉机关莆田市涵江区人民检察院。
被告人李秀燕，女，1973年10月1日出生于福建省莆田市涵江区，汉族，初中文化，经商，住址莆田市涵江区，因涉嫌犯非法经营罪于2017年2月21日被刑事拘留，同年3月29日被逮捕，同年12月12日转取保候审。
辩护人陈瑞龙，福建骁腾律师事务所律师。
被告人关文水，男，1958年9月23日出生于福建省莆田市涵江区，汉族，小学文化，无业，住址莆田市涵江区，因涉嫌犯非法经营罪于2017年2月21日被刑事拘留，同年3月29日被逮捕，同年11月30日转取保候审。
辩护人张景松，福建大涵律师事务所律师。
莆田市涵江区人民检察院以涵检公刑诉〔2017〕619号起诉书指控被告人李秀燕、关文水犯非法经营罪，于2017年11月6日向本院提起公诉。本院于次日立案后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理本案。莆田市涵江区人民检察院指派检察员姚舟、关冰姿出庭支持公诉，被告人李秀燕及其辩护人陈瑞龙、被告人关文水及其辩护人张景松到庭参加诉讼。现已审理终结。
莆田市涵江区人民检察院指控：2009年起，被告人李秀燕在明知外汇兑换需要到国家规定的交易场所进行的情况下，为牟取非法利益，仍租用莆田市涵江区某店面作为其从事非法买卖外汇业务的地点。被告人李秀燕在上述地点，既与被告人关文水、同案人罗志立、罗志雄（另案处理）等同样从事非法买卖外汇业务的主体进行固定交易，同时也与姚某1、朱某、吴某等散客进行零散交易。在上述交易过程中，被告人李秀燕系利用手中控制的，以其本人名义或者林某、张某、钟某等人名义办理的多张银行卡进行相关资金的存汇，经对上述银行卡的交易明细进行辨认，被告人李秀燕非法买卖外汇金额共计42658306.46元（人民币，下同）。被告人关文水除上述与被告人李秀燕之间的外汇买卖交易外，还利用以其本人名义或关某1、关某2、黄某等人名义办理的多张银行卡与同案人罗志立、罗志雄进行非法买卖外汇交易。经对上述银行卡的交易明细进行辨认，被告人关文水非法买卖外汇金额共计17506194.6元。
案发后，被告人李秀燕、关文水于2017年2月21日先后被公安机关抓获归案。
指控上述事实，公诉机关提供相应的证据证明。公诉机关认为，被告人李秀燕、关文水为牟取非法利益，在国家规定的交易场所以外擅自从事人民币与外汇的买卖活动，扰乱金融市场秩序，情节严重；其中被告人李秀燕非法买卖外汇金额为42658306.46元，被告人关文水非法买卖外汇金额为17506194.6元，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。提请依法分别判处。
被告人李秀燕对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。其辩护人的辩护意见主要是：被告人李秀燕具有坦白情节，自愿认罪且积极退出违法所得，可以从轻处罚，建议对其适用缓刑。
被告人关文水对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。其辩护人的辩护意见主要是：被告人关文水自愿认罪，可以从轻处罚。
经审理查明：2009年起，被告人李秀燕在明知外汇兑换须在国家规定的交易场所进行的情况下，为牟取非法利益，仍租用莆田市涵江区店面作为其从事非法买卖外汇业务的地点，与被告人关文水、同案人罗志立、罗志雄（均另案处理）等同样从事非法买卖外汇业务的主体进行固定交易，同时也与朱某、吴某、翁某等散客进行零散交易。在上述交易过程中，被告人李秀燕利用手中控制的以其本人名义或者张某、钟某、倪某等人名义办理的多张银行卡进行相关资金的存汇，经对上述银行卡的交易明细进行辨认，被告人李秀燕非法买卖外汇金额计逾4000万元，非法获利计25万元。被告人关文水除上述与被告人李秀燕之间的外汇买卖交易外，还利用以其本人名义或关某1、关某2、黄某等人名义办理的多张银行卡与同案人罗志立、罗志雄等人进行非法买卖外汇交易。经对上述银行卡的交易明细进行辨认，被告人关文水非法买卖外汇金额计17506194.6元，非法获利计10万元。
2017年2月21日，莆田市公安局经济犯罪侦查支队在莆田市涵江区店面内抓获李秀燕，当场查获并扣押新加坡元3.6万元、人民币28985元、魅族手机1部、∧oson手机1部、oppo白色手机1部、三星黑色手机1部、华为手机3部、pos机2部、联想笔记本电脑1部、点钞机1部、“PHILIP”电脑主机1台、电话2部、银行U盾44个、身份证1张、银行存折9本、银行卡29张（其中20张涉案银行卡内资金已被冻结）；同日，公安机关抓获被告人关文水，且从关文水处查获并扣押中国移动白色手机1部、身份证2张、银行卡17张（其中6张涉案银行卡内资金已被冻结）。
另查明，2017年12月6日，被告人李秀燕与莆田市涵江区人民检察院签订认罪协商承诺协议书、认罪认罚承诺书。审理期间，被告人李秀燕向本院退出违法所得款25万元，并预交罚金25万元候判；被告人关文水向本院退出违法所得款10万元，并预交罚金10万元候判。
上述事实，被告人李秀燕、关文水在开庭审理过程中亦无异议，且有同案人罗志雄、关玉治、罗志立等人的供述，证人朱某、吴某等人的证言，搜查笔录、扣押清单、扣留（或冻结）财物收据、辨认笔录、交易记录、涉案数据光盘、抓获经过说明等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人李秀燕、关文水分别在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇,扰乱金融市场秩序,情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立。二被告人归案后能如实供述自己的罪行，均依法予以从轻处罚；且能主动退出全部违法所得款，均酌情予以从轻处罚；二被告人的辩护人有关此节的辩护意见成立，均予以采纳。鉴于被告人李秀燕犯罪情节较轻，且认罪认罚，有悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，本院依法对被告人李秀燕适用缓刑。被告人李秀燕应当接受社区矫正，自觉改造，回归社会，在缓刑考验期间，不准出境。被告人李秀燕的辩护人有关此节的辩护意见成立，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院〈关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第三条第(一)项、第七条之规定，判决如下：
一、被告人李秀燕犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年（缓刑考验期限从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二十五万元（已缴纳）；
二、被告人关文水犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月21日起至2017年11月20日止），并处罚金人民币十万元（已缴纳）；
三、被告人李秀燕、关文水分别向本院退交的违法所得款人民币25万元、人民币10万元，均予以没收，上缴国库；
四、扣押在莆田市公安局的涉案人民币28985元及随案移送的涉案新加坡元3.6万元，均予以没收，上缴国库；
五、莆田市公安局冻结的被告人李秀燕用于非法买卖外汇的20个银行账户、被告人关文水用于非法买卖外汇的6个银行账户内的所有涉案资金，均予以没收，上缴国库；
六、随案移送的被告人李秀燕作案工具联想笔记本电脑1部、点钞机1部、“PHILIP”电脑主机1台、电话2部、pos机2部、华为手机3部、银行U盾44个，均予以没收,依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省莆田市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 林 珊
人民陪审员 黄国晖
人民陪审员 林金玉
二〇一七年十二月二十九日
书 记 员 吴碧霞
附：相关法律条文
1．《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
……
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。
第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
2.《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第三条在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，扰乱金融市场秩序，具有下列情形之一的，按照刑法第二百二十五条第（三）项的规定定罪处罚：
（一）非法买卖外汇二十万美元以上的；
……
第七条根据刑法第六十四条规定，骗购外汇、非法买卖外汇的，其违法所得予以追缴，用于骗购外汇、非法买卖外汇的资金予以没收，上缴国库。
附件：
已冻结银行账户信息
李秀燕
中国建设银行账户
关文水
中国银行账户