江苏省昆山市人民法院执 行 裁 定 书（2017）苏0583执异56号异议申请人（案外人）：刘卫平，女，1972年6月1日生，住江苏省昆山市。被执行人：许建，男，汉族，1970年7月10日生，住江苏省淮安市淮阴区。被害人：XX汽车用品（昆山）有限公司，住所地江苏省昆山市花桥镇徐公侨路639号。法定代表人田边正明，该公司董事长。在本院（2016）苏0583执恢126号被执行人许建职务侵占、挪用资金罪执行一案中，本院依法查封登记在被执行人许建配偶刘卫平名下位于昆山市玉山镇樾城花园澳宇广场XX号楼XXX室及XX号楼XXX室。后案外人刘卫平向本院提出书面异议，本院经初步审查后予以立案受理，并依法组成合议庭进行书面审查。本案现已审查终结。异议申请人刘卫平称:2016年8月，异议申请人得知其名下位于昆山市玉山镇樾城××广场××楼××室及××楼××室已被法院查封并即将进入评估、拍卖程序；并得知查封的原因系昆山市人民法院刑庭移送的（2007）昆刑初字第344号刑事判决书有关许建职务侵占、挪用资金案恢复执行。异议申请人系案外人，并非该案被执行人。上述房产系异议申请人的合法财产，该财产不是许建职务侵占、挪用资金的非法所得，不应当被查封、执行，对上述房产的查封属于违法保全案外人的财产，无法律依据，属于执行行为违法。（2007）昆执字第3726号被执行人许建职务侵占、挪用资金案已于2009年7月24日终结执行完毕，该案距第一次申请执行终结业已超过两年执行期限，不能在继续申请执行，也不应恢复执行。异议申请人早在2007年就对于昆山市玉山镇樾城××广场××楼××室及××楼××室房产的查封提出异议，后被解除查封，并非新发现的许建非法所得。法院查封及恢复执行没有法律依据，属于违法采取保全措施和执行行为。另许建名下及其担任股东的合法公司名下财产在此之前已被法院错误执行，应予以执行回转并返还。理由如下：1、异议申请人不是被执行人许建职务侵占、挪用资金案一案被执行人，也不应因其配偶的身份被追加为被执行人。许建涉嫌职务侵占、挪用资金罪，被法院依法判定退赔非法所得的义务应由许建承担。异议申请人虽然是夫妻关系，但并未参与许建的犯罪活动。夫妻一方犯罪，另一方没有为另一方退赔的义务，夫妻一方犯罪产生的赔偿性债务，不属于夫妻共同债务。对此，有相应法律予以规定。2、（2007）昆执字第3726号执行一案已于2009年7月24日终结执行完毕，至今已无许建非法所得财产存在。依据新民诉法规定，已过两年申请执行时效，不能在继续申请执行，也不应恢复执行。昆山市人民法院于2007年10月12日对许建发出（2007）昆执字第3726号执行令，明确要求被执行人许建支付4711365元非法所得。2009年7月24日昆山市人民法院工作日志明确已实际执行到位3956422元，在此之前，还有至少265944.74元执行款发还XX汽车用品（昆山）有限公司，合计执行至少4222366.74元，与该案执行标的仅相差488998.26元。（2016）苏0583执恢126号执行公告则要求被执行人许建退赔非法所得8453265元，没有法律依据。法院属于无理由超出生效法律文书确认的数额和范围对被执行人继续执行。3、昆山市玉山镇樾城××广场××楼××室及××楼××室房产属于异议申请人的财产，与许建犯罪行为无关，法院查封无法律和事实依据。异议申请人是具有较强工作能力的知识女性，先后在昆山多家大型台企、美企任重要职务，收入颇丰，业余时间亦有多项高收入的兼职并善于理财，完全有能力购买房产。其中昆山市玉山镇樾城花园澳宇广场XX号楼XXX室是用包含异议申请人婚前积蓄购买，1999年购房时房价较低，且该时间段许建并未实施犯罪行为，与许建非法所得无关；昆山市玉山镇樾城花园澳宇广场XX号楼XXX室房产房产证登记在刘卫平名下，2000年当时购房时考虑到家里老人来昆居住事宜，便购买该房。首付是由异议申请人个人出资并申请房贷，使用个人资金还贷，这也与许建犯罪行为无关。4、许建名下的财产属于夫妻共有财产，《中华人民共和国妇女权益保障法》第三十一条规定：“在婚姻、家庭共有财产关系中，不得侵害妇女的依法享有的权益”。夫妻共同财产在被合法分割前，其性质属于共同共有，即使被执行人许建要求以其份额退赔非法所得或法院执行许建名下份额也需保留共有人享有的合法份额，并且必须经过合法的分割程序而能不能直接拍卖、变卖或收缴异议申请人享有共同共有权的房产。许建在笔录所述系迫于压力，为减轻处罚而说，并非实情。许建并无权代表异议申请人处置其个人财产份额。许建职务侵占所得和挪用亏空大部分被用于与别人瓜分及个人赌博挥霍，并未用于家庭生活。5、执行的依据应为生效法律文书，本案的执行依据为（2007）昆刑初字第344号刑事判决书，该判决中没有判决上述房产系许建非法所得。法院执行局不可自行确认那些财产属于许建非法所得，执行局对上述房产的处置无法律依据；对于其他夫妻共有财产的执行未经合法分割，也属于违法执行。6、按照一般法律原则，没有证据证明是非法所得的应该推定为合法财产，而不是没有证据证明是合法财产的即为非法财产。异议申请人并非国家工作人员，从保护公民隐私权、财产权出发，法律为规定要求公民说明自己财产来源的规定，异议申请人没有义务向法院提供证据上述房产的资金来源。7、《最高人民法院关于依法妥善审理涉及夫妻债务案件有关问题的通知》第六条规定：“保护被执行人夫妻双方基本生存不受影响。要树立生存权益高于债权的理念。对夫妻共同债务的执行涉及到夫妻双方的工资、住房等财产权益，甚至可能损害其基本生存权益的，应当保留夫妻双方及其所扶养家属的生活必需费用。执行夫妻名下住房是，应保障生活必需的居住房屋，一般不得拍卖、变卖或抵债被执行人及其所扶养家属所必需的居住房屋。”许建被判处十八年有期徒刑，已经为其罪行付出惨重的代价，上有年迈的爷爷及母亲需赡养，下有孩子需抚养，对许建也应保留必需的生活用房。8、清和公司混乱额财务制度客观上诱害许建犯罪，公司在该案中也需承担相应责任。许建在清和公司工作期间对家庭疏于料理，并与公司同事有不正当关系，导致家庭关系失睦，其非法所得已被其挥霍并未用于家庭。为照料老人、小孩，异议申请人承受巨大精神压力和痛苦。9、（2007）昆执字第3726号执行一案中，法院未出具任何文书明确哪些属于许建违法所得、哪些属于许建合法所得、哪些属于案外人刘卫平的财产之情形下，将已查封的、扣押的位于苏州市十全街XXX号XXX、XXX、XXX及XXX室房产，许建合法持有股份的从事合法生意的昆山市日和农副产品有限公司等公司账户中资金、厂房及土地使用权，属于许建与异议申请人刘卫平夫妻共有的昆山市樾城花园XX号楼XXX室房产、戴尔笔记本电脑一台、清华同方笔记本电脑一台、诺基亚手机一部以3956422元打包拍卖给被害人XX汽车用品（昆山）有限公司。综上，要求法院解除对昆山市玉山镇樾城××广场××楼××室及××楼××室房产的查封，执行回转并返还被错误执行的属于异议申请人及其担任股东的合法公司的合法财产，停止在执行终结后对被执行人许建进行的违法执行行为。为证明其主张，异议申请人向本院提供如下证据：1、（2007）昆刑初字第344号刑事判决书一份，（2007）昆执字第3726号案件立案审查表、执行令、民事裁定书、工作日志、案件报结单各一份，收据两张，发款通知书一张，证明（2007）昆执字第3726号执行一案的执行依据及具体情况。2、询问笔录一份，证明2008年5月14日被执行人许建向执行法官明确案涉的昆山市玉山镇樾城××广场××楼××室及××楼××室房产不属于其犯罪非法所得购买；另要求法院按照法定程序进行拍卖苏州市十全街XXX号XXX、XXX、XXX及XXX室房产、厂房及土地使用权，昆山市樾城花园XX号楼XXX室房产、戴尔笔记本电脑一台、清华同方笔记本电脑一台、诺基亚手机一部。3、昆山市商品房购销合同一份、收据二份，证明案涉昆山市玉山镇樾城花园澳宇广场XX号楼XXX室房产系由异议申请人刘卫平于1999年9月9日出资购买。4、昆山市商品房购销合同一份、房屋所有权证书及国有土地使用权证书各一份、个人购房借款合同一份、工商银行存折一份，个人购房贷款提前还贷申请表一份，案涉昆山市玉山镇樾城花园澳宇广场XX号楼XXX室房产系异议申请人于2000年9月11日购买并以个人名义办理贷款，已于2005年6月提前还清贷款。5、江苏省出口核销员证、公司员工名牌、劳动合同一份，证明异议申请人刘卫平具有较强工作能力，收入较高。6、房屋所有权证、土地使用权证各四份；集体土地使用权证、工商登记材料、公司章程，证明苏州市十全街XXX号XXX、XXXXXX及XXX室房产原登记在异议申请人刘卫平名下；刘卫平是昆山市日和农副产品有限公司股东。7、情况反映、执行申请书。政协委员反映社情民意情况发馈，证明异议申请人曾多次向法院及相关部门反映相关情况。8、最高人民法院关于适用《中华人民共和国婚姻法》若干问题的解释、最高人民法院关于依法妥善审理涉及夫妻债务案件有关问题的通知、江苏省人民政府法制办公室关于《江苏省实施办法（草案）》（第一次征求意见稿）公开征求意见的通知、最高人民法院关于审理民事、行政诉讼中司法赔偿案件适用法律若干问题的解释、最高人民法院（2015）执申字第111号执行裁定书、四川省仁寿县人民法院（2016）川1421民初246号民事判决书；证明类似本案案件的相关法律规定及具体案例。经审查查明，被告人许建因涉嫌职务侵占、挪用资金犯罪，由昆山市人民检察院向本院提起公诉，本院依法审理后作出（2007）昆刑初字第344号刑事判决，判决被告人许建犯职务侵占罪，挪用资金罪；并责令被告人许建退赔非法所得，发还被害单位XX汽车用品（昆山）有限公司。经审理查明，被告人许建利用职务之便侵占XX汽车用品（昆山）有限公司出口退税款4711364.69元；还利用职务之便挪用资金8900022.11元，被告人犯职务侵占罪，挪用资金罪数罪并罚判处有期徒刑18年，剥夺政治权利三年，并处没收财产人民币100000元；责令被告人许建退赔非法所得，发还被害单位。被告人许建不服，上诉至苏州市中级人民法院；二审裁定维持原判。该判决业已发生法律效力。2007年10月8日本院刑事审判庭就退赔非法所得事宜将该案移送本院执行局执行，要求被执行人许建侵占的4711364.69元及挪用的资金8900022.11元进行退赔，合计13611386.8元发还被害单位，扣除公安机关在侦查阶段处理的许建部分资产（包括变现及存款等，其中主要包含）计1366273元，还需执行标的额为12245113.80元。本院予以立案执行，案号为（2007）昆执字第3726号。本院依法扣划被执行人许建个人及其投资设立的昆山市日和农副产品有限公司以及许建私自以XX汽车用品（昆山）有限公司名义设立银行账户中的资金；2007年11月29日本院依法委托昆山市价格认证中心对位于苏州市十全街XXX号XXX室、XXX室、XXX室、XXX室四套房产；位于昆山市张浦镇民营区昆山市日和农副产品有限公司厂房混合二等368.05平方米、厂房混合三等797.89平方米、场地C20437.88平方米、土地3013.80平方米使用权；位于昆山市樾城花园××楼××室房产××套；戴尔710M型笔记本电脑一台，清华同方灵讯M210型笔记本电脑一台，诺基亚1100型手机一部的价格进行鉴定；该中心于2008年5月27日出具鉴定结果，评估价格为3956422元。后本院出具裁定拍卖上述财产，经本院委托苏州金腾拍卖有限公司好苏州市拍卖行有限公司于2008年8月5日对上述财产进行拍卖，最终由XX汽车用品（昆山）有限公司以3956422元竞价购得；扣除银行贷款等优先债权后已发还被害人。该案被害人已实际受偿5158121元。因案外人提出异议，本院暂停对位于昆山市玉山镇城北月盛公寓X号楼XXX室房产、昆山市玉山镇樾城花园澳宇广场XX号XXX室（房屋产权证号XX**，房产登记时间为2000年3月30日）、XX号XXX室房产（房屋所有权证号XXXX，房产登记时间为2000年9月20日）等三套房产进行处置（案外人刘卫平与被执行人许建于XXXX年登记结婚，上述房产均登记在异议申请人刘卫平名下）并终结该案本次执行程序。后因被害人向本院申请恢复执行，要求继续执行8453266元；本院经过审查后立案受理，案号为（2016）苏0583执恢126号。查封上述三套房产，并张贴公告告知相关人员本院将处置上述房产以清偿债务，案外人刘卫平向本院书面提出异议，故引起本案。为证明其主张，异议申请人向本院提交房屋购买合同、劳动合同、房屋产权证、国有土地使用权证；以及刘卫平与被执行人许建向公安机关及本院所作的笔录。上述事实，有本院（2007）昆刑初字第344号刑事判决、（2007）昆执字第3726号一案执行材料；异议申请人提供的书面异议申请及相关证据等在案佐证，本院予以确认。本院认为，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第六条第二款规定：案外人依照民事诉讼法第二百二十七条规定提出异议的，应当在异议指向的执行标的执行终结之前提出；执行标的由当事人受让的应当在执行程序终结之前提出。本案中，因被告人许建犯职务侵占、挪用资金罪，被判处有期徒刑十八年，没收财产10万元，责令其退赔非法所得，发还受害单位。在该案侦查阶段，由公安机关对许建名下的财产进行处置并已发还被害人。进入执行阶段后；本院依法扣划相关涉案银行账户资金、评估、拍卖处置涉案的房产及土地使用权、资产；拍卖所得业已发还被害人。故异议申请人对于前一执行阶段过程中所涉及的执行标的的异议，本院不予理涉。对于异议申请人提出的案件已超过执行时效之主张；本院（2007）昆执字第3726号执行一案系终结该案本次执行程序；对于已进入执行程序的案件，若没有实际执行完毕，以终结本次执行程序方式结案的案件，权利人可在发现财产线索后向法院申请恢复执行；不再受两年执行时效之限。对于异议申请人提出的案涉的登记在其名下位于昆山市玉山镇樾城花园澳宇广场两套房产系其合法财产，不属于非法所得，不应被处置用于以清偿被告人许建犯罪而造成被害人损失之主张；从法律性质出发，责令退赔本质上属于民事赔偿；其是指被害人合法财产被犯罪分子违法侵占后恢复原状的补偿方法。所谓“退”是将违法所得中的原物从犯罪分子处追缴后返还被害人；所谓“赔”是在退还不足的情况下，按照判决确定的赔偿数额强制执行犯罪分子的合法财产以弥补被害人的损失。《最高人民法院关于》第十四条规定：“对被执行人与其他人共有的财产，人民法院可以查封、扣押、冻结，并及时通知共有人。共有人协议分割共有财产，并经债权人认可的，人民法院可以认定有效。查封、扣押、冻结的效力及于协议分割后的被执行人享有份额内的财产；对其他共有人享有份额内的财产的查封、扣押、冻结，人民法院应当裁定予以解除。共有人提出析产诉讼或者申请执行人代为提起析产诉讼的，人民法院应当准许。本案中，案涉的位于昆山市玉山镇樾城××广场××室、××室房产系被执行人与异议申请人夫妻关系存续期间购买；属于夫妻共同财产。故本院对其采取查封，于法有据，并无不当。现针对已查封的上述房产并未进行实体处置，相关权利人可就该案涉房产的处置，提出析产诉讼或者申请执行人代为提起析产诉讼。在未进行析产前，人民法院应查封案涉房产。据此，《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条，《最高人民法院关于》第十四条之的规定，裁定如下：驳回异议申请人刘卫平的执行异议申请。案外人、当事人如不服本裁定，认为原判决、裁定错误的，依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可在收到本裁定书之日起十五日之内向本院提起诉讼。审 判 长  张雪莲审 判 员  潘红刚人民陪审员  周 琛二〇一七年十一月三十日书 记 员  顾鸣华