湖北省武汉市硚口区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）鄂0104刑初371号
公诉机关武汉市硚口区人民检察院。
被告人郭先峰，男，1981年12月20日出生于陕西省渭南市，汉族，初中文化，湖北赢合利金融服务有限公司法定代表人，户籍所在地：陕西省渭南市澄城县。2016年11月3日因涉嫌集资诈骗被临时羁押，同年11月12日被刑事拘留，同年12月9日被逮捕。现羁押于武汉市硚口区看守所。
武汉市硚口区人民检察院以硚检公诉刑诉[2017]259号起诉书指控被告人郭先峰犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月22日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。武汉市硚口区人民检察院指派检察员杨卫东出庭支持公诉，被告人郭先峰到庭参加诉讼。本案因案情复杂，经湖北省武汉市中级人民法院批准，延长审限三个月，又经武汉市硚口区人民检察院申请延期审理，现已审理终结。
公诉机关指控：2015年11月11日，被告人郭先峰伙同张强民、王某（均另处）等人，在本市硚口区皮子后街90-94号2栋一层，瀚玲珑城百恒广场一楼注册成立湖北赢合利金融服务有限公司（以下简称“赢合利公司”），被告人郭先峰担任法定代表人。之后，该公司在未取得从事银行业金融机构业务活动资质的情况下，以赢合利公司作为管理方，以深圳百叶实业开发股份有限公司、湖北竹溪秦巴光电科技有限公司等单位作为接受投资方，与余某、陈某、李某1等五十余人签订委托投资管理合同，获得款项人民币一百三十一万元。
案发后，公安机关接举报将被告人郭先峰抓获归案。
针对上述指控，公诉机关提交了相关证据，据此指控被告人郭先峰非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，予以处罚。
本院在审理过程中发现公诉机关适用法律不当，有可能改变本案定性，为保障被告人的合法权益，本院告之拟改变的犯罪性质，提请公诉人及被告人进行辩论。公诉人及被告人均对改变后的罪名集资诈骗罪不持异议。被告人郭先峰对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，但认为自己知道赢合利公司诈骗钱财是在公司成立后才知晓的，且并未获得张强民许诺自己的酬金回报，请求法院对其从轻处罚。
经审理查明：2015年11月11日，被告人郭先峰受张强民、王某（在逃）等人的邀约，在本市硚口区皮子后街90-94号2栋一层，瀚玲珑城百恒广场一楼注册成立赢合利公司，由被告人郭先峰担任该公司法定代表人。同年11月至2016年1月期间，被告人郭先峰、张强民等人在该公司在未取得从事银行业金融机构业务活动资质的情况下，向群众许以高额投资回报以骗取其投资款。赢合利公司作为管理方，以深圳百叶实业开发股份有限公司、湖北竹溪秦巴光电科技有限公司等单位作为接受投资方，与余某、丁某1、蒋某、陈某、李某1等五十余人签订委托投资管理合同，获得款项人民币一百二十七万元。被告人郭先峰在明知赢合利公司名为投资，实为诈骗的情况下，仍然放纵张强民实际操纵公司，骗取钱财。后被告人郭先峰及张强民、王某先后逃离公司。
2016年11月2日，陕西省渭南市澄城县公安局民警接举报将被告人郭先峰在其陕西老家抓获，后于次日临时羁押于陕西省渭南市澄城县看守所，并于同年11月12日移交给武汉市公安局硚口区分局民警。
另查明，赢合利公司并未将委托投资管理合同交由投资合同上的接受投资方，其资金款项亦并未流向接受投资方，大部分均以消费、异地ATM柜台机取款等形式转移。且投资合同上的接受投资方均未实际经营。被告人郭先峰案发后，曾先后两次在赢合利公司领款共计人民币9000元。
上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、审核认定的下列证据证明：
1、抓获经过、破案经过，证明陕西省公安机关经侦查于2016年11月2日将涉嫌集资诈骗的被告人郭先峰在陕西省渭南市澄城县抓获，后将被告人郭先锋移交给武汉市公安机关的事实；
2、赢合利公司工商登记资料、被害人余某、丁某1、蒋某、陈某、李某1等人的报案材料及陈述、委托投资管理合同、项目投资合同、收据，证明赢合利公司在未取得从事银行业金融机构业务活动资质的情况下，作为投资管理方，以深圳百叶实业开发股份有限公司、湖北竹溪秦巴光电科技有限公司等单位作为接受投资方，许以高额投资回报，以订立委托投资管理合同的方式，获得余某、丁某1、蒋某、陈某、李某1等人钱财的事实；
3、搜查笔录、扣押决定书及扣押物品清单、刑事侦查照片，证明公安机关对赢合利公司的投资合同、接受投资方公章、pos机及各类办公用品的搜查、扣押情况；
4、证人徐某1的证言、房屋租赁合同，证明赢合利公司在本市硚口区解放大道瀚玲珑城百恒广场一楼的经营场所系由张强民（化名“陈晨”，署名“李某2”）租赁的，被告人郭先峰系该公司的法定代表人；
5、证人董某、习某、钟某、姚某、李某2等人的证言，证明张强民在赢合利公司成立前，还在西安、武汉两地成立过其他公司进行类似非法业务，张强民系赢合利公司的实际负责人；被告人郭先峰在出任赢合利公司法定代表人期间虽未直接参与公司经营与管理，但对公司“业务”是知晓的；
6、湖北天宇会计事务所出具的司法鉴定意见书及补充说明、银行流水账目、汉水桥街派出所出具的情况说明，证明赢合利公司经司法会计审计于2015年11月11日至2016年1月5日间吸收未兑付存款本金人民币95万元，其中有人民币27万余元用于业务员提成。另，余某、丁某2、蒋某的投资合同共计人民币36万元未在该公司存档，蒋某的一份金额为4万的投资合同系与武汉强民财富资本管理有限公司签订的。综上，以“赢合利公司”为投资管理方骗取的款项为人民币127万余元，上述款项均以消费、异地ATM柜台机取款等形式转移，未流向接受投资方；
7、领款单，证明被告人郭先峰于2016年1月2日从公司领款人民币3000元；同年1月5日从公司领款人民币12700元，领款单上载明有人民币6700元给付他人，自得人民币6000元；
8、证人郑某的证言、湖北竹溪秦巴光电科技有限公司营业执照及公司登记（备案）申请书、湖北省竹溪县人民法院民事调解书、政府信息公开（企业档案）查询结果答复函及相关材料、硚口区汉水桥街派出所出具的说明、刑事侦查照片，证明湖北竹溪秦巴光电科技有限公司未投入生产经营，深圳百叶实业开发股份有限公司并不存在的事实；
9、身份材料，证明涉案人员的身份信息；
10、被告人郭先峰供述及讯问视听资料，证明被告人郭先峰到赢合利公司后知道张强民利用该公司以投资为名诈骗他人钱财，仍对其放任的事实。
被告人郭先峰未向本院提交证据。
关于本案的法律适用问题。“非法吸收公众存款罪”与“集资诈骗罪”的区别在于，两者均存在非法集资的行为，但后者要求行为人必须以非法占有为目的。赢合利公司投资合同中所列接受投资企业要么并不存在，要么并未进行生产经营，故不可能将非法吸收的投资款用于生产经营。事实上根据司法审计的结果，投资款均以消费、异地ATM柜台机取款等形式转移。再者，赢合利公司为大量快速地获取投资款项而向业务员发放了30%的投资款项提成，这并非正常企业吸纳投资经营的手法，且事发后该公司实际负责人均逃逸，这充分说明了以张强民为首的不法人员以非法占有投资款为目的的主观心态，符合集资诈骗罪的犯罪构成，故本案应以集资诈骗罪追究被告人郭先峰的刑事责任。另，被告人郭先峰与张强民、王某等人系为个人进行犯罪活动而设立赢合利公司，且公司成立后以实施犯罪为主要活动，系共同故意犯罪，不得以单位犯罪论处。
关于本案的犯罪数额的认定。经查，赢合利公司经司法会计审计于2015年11月11日至2016年1月5日间吸收未兑付存款本金人民币95万元，余某、丁某2、蒋某的投资合同共计人民币36万元未在该公司存档，蒋某的一份金额为4万的投资合同系与武汉强民财富资本管理有限公司签订的。综上，以赢合利公司为投资管理方实行集资诈骗的金额为人民币127万余元。本案虽以共同犯罪追究被告人郭先峰的刑事责任，而非以单位犯罪论处，但张强民以“强民财富”名义实施的集资诈骗行为，被告人郭先峰并不明知。因此，被告人郭先峰的犯罪数额应与赢合利公司的犯罪数额是一致的。另，行为人为实行集资诈骗行为而向被害人发放的少量利息，应认定为其诈骗手段的必要支出，依法不予扣除。综上，被告人郭先峰集资诈骗的犯罪数额为人民币127万余元。
关于被告人郭先峰认为自己对赢合利公司的诈骗行为是在公司成立后才知晓的，且并未获得张强民许诺自己的酬金回报，请求法院对其从轻处罚的辩解。经查，赢合利公司成立前，张强民曾在武汉、西安两地设立其他公司从事类似“业务”，均采取了隐瞒身份、许诺高额投资回报的方法骗取他人钱财。被告人郭先峰在多次讯问笔录及庭审过程中均供述，其系受张强民、王某的邀约出任赢合利公司的法定代表人，张强民曾许诺给予其公司利润的15%作为回报，其对张强民利用公司以投资为名诈骗他人钱财的行为是明知的，但因张强民承诺给其15%的回报，故放任了张强民的行为。故对于被告人郭先峰的上述辩解，不影响定罪量刑。但被告人郭先峰虽系赢合利公司的法定代表人，却并非该公司的实际控制人，在犯罪中起辅助作用，系从犯，可以对其减轻处罚。
本院认为，被告人郭先峰受不法人员邀约，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪且系共同犯罪。被告人郭先峰归案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，具有法定从轻处罚情节。被告人郭先峰在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，可以对其减轻处罚。被告人郭先峰集资诈骗的对象多为老年人，具有酌定从重处罚的情节。根据本案被告人犯罪的事实、情节、性质以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十三条第一款、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
一、被告人郭先峰犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月3日起至2021年11月2日止。罚金限判决书生效之日起一个月内缴纳。）
二、赃款人民币一百二十七万元继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 胡 湖
人民陪审员 郭红缨
人民陪审员 余 婷
二〇一七年十二月十八日
书 记 员 孙思思