山东省聊城市东昌府区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）聊东刑初字第9号
公诉机关山东省聊城市东昌府区人民检察院。
被告人荣德岭，男，出生于山东省聊城市，汉族，高中文化，聊城市某合作社法人代表。因本案于2014年8月8日被聊城市公安局经济开发区分局刑事拘留，同年9月3日被执行逮捕，现羁押于聊城市看守所。
辩护人张维，山东光岳律师事务所律师。
被告人李玉辉，男，出生于山东省冠县，汉族，初中文化，农民，聊城市开发区某合作社经理。因本案于2014年9月24日被执行逮捕，现羁押于聊城市看守所。
辩护人袁义香，山东同心达律师事务所律师。
山东省聊城市东昌府区人民检察院以聊东昌检公刑诉（2014）2号起诉书、聊东昌检公刑变诉（2015）4号起诉书指控被告人荣德岭、李玉辉犯非法吸收公共存款罪，于2014年12月19日向本院提起公诉，2015年7月21日变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。因补查证据公诉机关于2015年3月13日、7月17日建议该案延期审理，证据补查完毕后，本院继续审理了本案。聊城市东昌府区人民检察院指派检察员刘学召出庭支持公诉，被告人荣德岭及其辩护人张维、被告人李玉辉及其辩护人袁义香均到庭参加诉讼。现已审理终结。
聊城市东昌府区人民检察院指控：2011年7月15日，被告人荣德岭在聊城市经济开发区某镇某院内成立聊城市开发区某合作社。2011年12月以来荣德岭安排合作社经理被告人李玉辉等人发展某镇各村庄的信贷员胥某甲、孟某甲、张某甲等人，向群众宣传某合作社经营模式，非法吸收群众存款。后被告人荣德岭以内部社员资金互助的形式，伪造虚假的贷款合同将某合作社吸收的大量资金用于个人在临清市的房地产开发项目。2014年5月份，某合作社无法继续经营，造成大量群众存款无法兑现。
经审计，自2011年12月份至2014年5月份期间，被告人荣德岭利用某合作社共计吸收公众存款金额达3180余万元，到期支付本金达2330余万元，截止案发前尚欠存款8498624元，涉及群众470余户。自2012年6月至2014年5月期间，被告人李玉辉在荣德岭授意下为某合作社共计吸收公众存款金额达3097余万元，到期支付本金达2254余万元，截止案发前尚欠存款8426624.52元，涉及群众470户。
为证明上述事实，公诉机关提供了证人孙某等人的证言、书证记账凭证及被告人荣德岭、李玉辉供述与辩解等证据。公诉机关认为被告人荣德岭、李玉辉的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，提请人民法院以非法吸收公共存款罪追究二被告人的刑事责任。
被告人荣德岭的辩护人认为，被告人荣德岭主观恶性不大，认罪态度较好；具有自首情节；本案应当定性为单位犯罪，对单位进行定罪处罚，请求人民法院对其从轻处罚。
被告人李玉辉的辩护人认为，被告人李玉辉认罪态度好；在共同犯罪中起次要、辅助作用，且未得赃款，系从犯；本案应当定性为单位犯罪，对单位进行定罪处罚，请求人民法院对其从轻处罚。
经审理查明，2011年7月15日，被告人荣德岭在聊城市经济开发区某镇某院内成立某合作社。2011年12月以来荣德岭安排合作社经理被告人李玉辉等人发展某镇各村庄的信贷员胥某甲、孟某甲、张某甲等人，向群众宣传某合作社经营模式，非法吸收群众存款。后被告人荣德岭以内部社员资金互助的形式，伪造虚假的贷款合同将某合作社吸收的大量资金用于个人在临清市的房地产开发项目。2014年5月份，某合作社无法继续经营，造成大量群众存款无法兑现。
自2011年12月份至2014年5月份期间，被告人荣德岭利用某合作社共计吸收公众存款金额28417042.02元；自2012年6月至2014年5月期间，被告人李玉辉在荣德岭授意下为某合作社共计吸收公众存款金额达27544020.78元，截止案发前尚欠存款8498624.56元，涉及群众470余户。
另查明，被告人荣德岭于2014年8月8日向公安机关投案。
认定上述事实的证据如下：
（一）书证
1、受案登记表、发破案经过、抓获经过、归案说明，证实本案案发情况及被告人归案情况；
2、某合作社营业执照、企业变更情况表，证实聊城市开发区某合作社成立时间、经营范围及企业变更情况；
3、协助查封通知书回执、扣押决定书、扣押清单一宗，证实查封聊城市某房地产开发有限公司在临清市的土地60亩，扣押现金5万元、中兴手机一部、鲁P×××××号黑色捷达汽车1辆、某合作社记账凭证、记账本、资金支出凭证单、银行卡、聊城市某房地产开发有限公司印章等物品的事实；
4、某合作社的宣传彩页、定期互助金存单，证实某合作社为吸收公共存款，向群众做宣传，吸收存款后出具存单的情况；
5、记账凭证、存款金额明细一宗，证实某合作社成立以后以非法吸收公共存款为主要活动，零星从事化肥、种子销售的情况；
6、某合作社资金互助合同汇总表，证实被告人荣德岭利用虚假合同从合作社套取现金的事实；
7、于某、荣德岭在聊城市农村商业银行股份有限公司银行卡交易明细，证实荣德岭与合作社之间存取款交易的情况；
8、被告人荣德岭、李玉辉的户籍证明，证实二被告人基本身份信息情况。
（二）辨认笔录及照片，证实被告人荣德岭对被告人李玉辉进行辨认的经过。
（三）鉴定意见，津中审联聊专审字（2014）14号专项审计报告、聊城市开发区某合作社李玉辉任职期间吸收存款情况说明、聊城市开发区某合作社资产负债情况说明、关于聊城市开发区某合作社存取款情况的补充审计意见。证实聊城市开发区某合作社2011年至2014年，共吸收存款金额达28417042.02元，欠付存款470户，欠存款8498624.56元。李玉辉吸收存款27544020.78元，李玉辉任职期间欠付存款8426624.56元。该企业成立于2011年7月15日，法人代表为荣德岭。该农民专业合作社基本信息经营范围中，不包括吸收社会存款及放贷业务，审计发现其经营业务超出了工商部门核准的经营范围。
（四）证人证言
1、邢某的证言，证实李玉辉是2012年5月份左右到某合作社工作的，合作社经营到2013年底的时候业务就不好了，我们在那里好几个月不发工资了，2014年4月份我和李玉辉就离开合作社了；
2、荣某的证言，证实2013年7月份某合作社的法人由王某变更为我，是某房地产公司的老板荣德岭安排的，2014年5月份其将某合作社的法人变更为荣德岭，具体业务由李玉辉负责；
3、孙某、于某的证言，均证实某合作社是2011年9月份在某镇营业的，主要是经营种子、化肥，还可以以入股的形式存款，利息是银行的二倍，并且买种子、化肥还可以便宜。2012年6月至2014年4月是李玉辉担任经理，某镇某合作社一共八百六十万元存款，以社员名义签订假合同，被荣德岭投资开发房地产了；
4、王某、张某的证言，均证实2011年7、8月份至2011年12月底，合作社通过某各村上的老信贷员发展存款业务，合作社印制部分宣传合作社存款的传单也在集上或是合作社自己的柜台上发放。聊城市开发区某合作社当时光吸收存款，不作对外贷款的业务。荣德岭从合作社拿钱后，其写一份贷款合同，随便找一个社员的名字，以养殖、盖鸡棚、鸭棚的名义签一个贷款合同，把荣德岭拿走的钱按照社员贷款的名义去平账；
5、胥某甲、张某甲等人的证言，均证实其为某镇信贷员，从2012年初到2014年5月份给某合作社拉存款，帮合作社吸收存款给我们信贷员每月三百元的生活补贴，按照存款数每月万分之八的比例提成，听说存款是被荣德岭拿去在临清开发房产了；
6、黄某甲、刘某甲、齐某甲等人的证言，均证实了2012年初到2014年5月，被某合作社非法吸收存款的事实。
（五）被告人的供述
1、荣德岭的供述，证实2011年我注册了聊城市开发区某合作社，我现在是合作社的法人代表，2011年7月成立合作社以后，一开始就是做一些农资产品的销售，农民从我合作社里入股发股民证，股民需要农资产品的时候我们合作社统一采购，这个价格比较便宜，之后再卖给农民。一开始做了一段时间，由于我们卖给农民的农资物品价格价低，利润较少，维持合作社正常的费用都有点困难，从2011年12月份就开始做吸收村民一些个人资金的业务了。2011年12月份，我就安排王某开展吸收农民个人存款的业务，王某走后李玉辉负责合作社的日常管理。开展这项业务后合作社陆续在某镇吸收了大约400户左右群众，860万元左右的存款，截止目前这些存款尚未兑付。
2、李玉辉的供述，证实我是2012年4、5月至2014年4月期间在聊城市开发区某合作社上班，我担任经理职务。合作社之前成立的时候从事过化肥、种子的销售业务，后期开始吸收老百姓的存款。合作社吸收上来老百姓的存款后，荣德岭就安排我把资金转给他，他拿着这些资金都用于他在临清的房地产项目了。
以上证据，均经当庭出示、质证，证据合法有效，本院予以确认。
本院认为，被告人荣德岭、李玉辉违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，采取出具凭证在一定期限内还本付息的手段，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控二被告人犯非法吸收公众存款罪的部分犯罪事实和罪名成立。二被告人的行为侵犯了国家金融管理制度，依法应予惩处。鉴于被告人荣德岭在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人李玉辉在共同犯罪中起次要作用，系从犯；被告人荣德岭案发后能主动到公安机关投案，并如实供述其犯罪经过，系自首；被告人李玉辉归案后能如实供述自己的犯罪行为，认罪态度较好，对二被告人均可从轻处罚，二被告人的辩护人与之相应的辩护意见，本院予以采纳。
关于被告人荣德岭、李玉辉的辩护人认为本案应定性为单位犯罪的辩护意见。经查，聊城市开发区某合作社2011年9月份成立以来，自2011年12月份至2014年5月份期间，被告人荣德岭利用某合作社共计吸收公众存款金额28417042.02元；自2012年6月至2014年5月期间，被告人李玉辉在荣德岭授意下为某合作社共计吸收公众存款金额达27544020.78元。在聊城市开发区某合作社成立以后，向社会不特定对象吸收资金，以非法吸收公共存款为主要活动，所得款项为荣德岭个人支配。且有证人孙某、于某的证言；书证记账凭证；鉴定意见津中审联聊专审字（2014）14号专项审计报告、聊城市开发区某合作社李玉辉任职期间吸收存款情况说明、聊城市开发区某合作社资产负债情况说明、关于聊城市开发区某合作社存取款情况的补充审计意见；被告人荣德岭、李玉辉的供述在卷佐证。根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的规定，本案不应以单位犯罪论处。故二辩护人的该项辩解意见不能成立，本院不予采纳。
关于涉案款项和财物，依照最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释第三百六十五条之规定，由查封、扣押、冻结的机关负责处理。
据此，对二被告人应根据各自犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度及在共同犯罪中所处的地位和所起的作用决定刑罚。对被告人荣德岭依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第一款、第四十七条、第五十二条、第五十三条；对被告人李玉辉依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第四十七条、第五十二条，第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人荣德岭犯非法吸收公共存款罪，判处有期徒刑六年零六个月，并处罚金人民币200000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年8月8日起至2021年2月7日止。罚金限判决生效后三十日内向本院缴纳。）
二、被告人李玉辉犯非法吸收公共存款罪，判处有期徒刑五年零六个月，并处罚金人民币150000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年9月24日起至2020年3月23日止。罚金限判决生效后三十日内向本院缴纳。）
三、涉案款项和财物，由查封、扣押、冻结的机关负责处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省聊城市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 许成信
审判员 翟 娟
审判员 李泽辉
二〇一五年九月八日
书记员 张 坤