上海市黄浦区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0101刑初828号
公诉机关上海市黄浦区人民检察院。
被告人张川，女，1983年3月22日出生，户籍地吉林省长春市。
辩护人吴锡林，上海市中和律师事务所律师。
上海市黄浦区人民检察院以沪黄检金融刑诉〔2017〕47号起诉书指控被告人张川犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月25日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市黄浦区人民检察院指派检察员樊某出庭支持公诉，被告人张川及其辩护人吴锡林到庭参加诉讼。本案经上海市第二中级人民法院批准，依法延长审理期限三个月。现已审理终结。
上海市黄浦区人民检察院指控：上海申彤投资集团有限公司(以下简称：申彤集团公司)原名上海申彤投资管理有限公司，于2013年7月8日注册成立，于2014年9月3日更名，法定代表人马申科(另案处理)。住所地在本市浦东新区川沙路XXX号XXX-
XXX室，实际经营地在本市浦东新区银城中路XXX号中融碧玉蓝天大厦。经营范围为投资管理、资产管理、创业投资、实业投资[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]。
申彤集团公司于2014年2月7日出资成立上海申彤大大资产管理有限公司(以下简称：申彤大大公司)，法定代表人单坤(另案处理)。住所地在本市浦东新区川沙路XXX号XXX-
XXX室，实际经营地在本市浦东新区金科路XXX号长泰国际商业广场A座8楼。经营范围为资产管理、投资管理、实业投资、创业投资[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]。
被告人张川于2014年3月至2015年12月底期间，在申彤大大公司世纪大道第一分公司先后担任业务员、团队长、世纪大道分公司第四支公司总经理，在本市浦东南路XXX号浦发大厦13楼办公室内，通过本人或者带领下属业务团队，采用随机拨打电话或者口口相传的方式，向社会公众宣传申彤集团公司的投资项目，以高额利息回报为诱饵，吸引社会公众以存款方式进行投资。
经上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定：被告人张川于2014年8月至2015年9月期间，向12人吸收存款人民币860万元(以下币种均为人民币)，其中，已兑付金额290万元，未兑付金额570万元。2014年12月至2015年10月担任世纪大道第一分公司团队长期间，所属团队共计吸收社会公众存款1980万元，其中，已兑付金额1260万元，未兑付金额720万元。2015年10月至12月担任世纪大道分公司第四支公司经理期间，该支公司共计吸收公众存款480万元，均未兑付。以上合计总额3320万元，其中，已兑付金额1550万元，未兑付金额1770万元。
被告人张川于2017年5月24日13时许，主动到吉林省长春市公安局九台区分局工农派出所投案自首。到案后，被告人如实供述上述犯罪事实。
为证明上述指控，公诉人当庭宣读了被告人张川的多次供述，出示了证人周某某、李某某、王某某、季某某、侯某某申彤大大公司工作人员的证言及相关书证，证人王某、周某、蒋某某、施某某、李某、邵某某、唐某某、周甲、涂某某、黄某某等多名投资人的证言及其提供的入伙协议、认缴出资确认书、付款凭证等；上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书；上海市第二中级人民法院(2017)沪02刑终510号刑事裁定书；公安机关出具的“到案经过”等证据。
公诉机关据此认为，被告人张川作为公司的其他直接责任人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。并适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，可以从轻或者减轻处罚。建议对被告人张川在有期徒刑2年至3年范围内量刑，并处罚金。提请本院依法审判。
被告人张川及其辩护人对公诉机关指控的非法吸收公众存款罪名和量刑建议无异议，但被告人张川对其申彤大大公司世纪大道分公司第四支公司总经理的身份有异议，辩护人提出被告人张川系自首，仅是公司的业务员，请求减轻处罚，并宣告缓刑。
经审理查明：申彤集团公司原名上海申彤投资管理有限公司，于2013年7月8日注册成立，于2014年9月3日更名，法定代表人马申科(另案处理)。住所地在本市浦东新区川沙路XXX号XXX-
XXX室，实际经营地在本市浦东新区银城中路XXX号中融碧玉蓝天大厦。经营范围为投资管理、资产管理、创业投资、实业投资[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]。
申彤集团公司于2014年2月7日出资成立申彤大大公司，法定代表人单坤(另案处理)。住所地在本市浦东新区川沙路XXX号XXX-
XXX室，实际经营地在本市浦东新区金科路XXX号长泰国际商业广场A座8楼。经营范围为资产管理、投资管理、实业投资、创业投资[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]。
被告人张川于2014年3月至2015年12月底期间，先后担任申彤大大公司世纪大道第一分公司业务员、团队长、世纪大道分公司第四支公司总经理，在本市浦东南路XXX号浦发大厦13楼办公室内，通过本人或者带领下属业务团队，采用随机拨打电话或者口口相传的方式，向社会公众宣传申彤集团公司的投资项目，以高额利息回报为诱饵，吸引社会公众以存款方式进行投资。随后，以公司提供的格式合同，分别以申彤集团公司及其下属子公司上海金绽投资管理有限公司的名义与社会公众签订“合伙企业(有限合伙)之入伙协议”，约定存款投资项目为CTC全国大学生创业就业实战营投资基金(一期)、中融·碧玉蓝天大厦项目固定收益基金(一期)、浅深休闲酒店股权投资基金、浅深休闲酒店投资基金三期和四期等，许诺6%至13.5％不等的固定年化收益率和到期还本付息的收益回报，并分别以西藏浦新投资管理合伙企业(有限合伙)、上海梓丞投资管理合伙企业(有限合伙)、上海静驰投资管理合伙企业(有限合伙)、上海都铎投资管理合伙企业(有限合伙)、上海瑞瑾投资管理合伙企业(有限合伙)等企业的银行账户收取投资人缴纳的投资款。
经上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定：被告人张川于2014年8月至2015年9月期间，向12人吸收存款860万元，其中，已兑付金额290万元，未兑付金额570万元。2014年12月至2015年10月担任世纪大道第一分公司团队长期间，所属团队共计吸收社会公众存款1980万元，其中，已兑付金额1260万元，未兑付金额720万元。2015年10月至12月担任世纪大道分公司第四支公司总经理期间，该支公司共计吸收公众存款480万元，均未兑付。以上合计总额3320万元，其中，已兑付金额1550万元，未兑付金额1770万元。
被告人张川于2017年5月24日13时许，主动到吉林省长春市公安局九台区分局工农派出所投案自首。到案后，被告人如实供述上述犯罪事实。
以上事实有被告人张川关于在先后任职申彤大大公司世纪大道第一分公司业务员、团队长、世纪大道分公司第四支公司总经理期间，通过本人或者带领下属业务团队，向社会不特定公众宣传申彤集团公司的投资项目，以高额利息回报为诱饵，许诺6%至13.5％不等的固定年化收益率和到期还本付息的收益回报吸引社会公众向公司存款的多次供述和辩解；证人周某某、李某某、王某某、季某某、侯某某申彤大大公司工作人员关于申彤大大公司下属各分公司负责为申彤集团公司募集资金，通过聘用的业务员向社会不特定公众非法吸收存款，以及证明被告人张川任职情况的证言及相关书证；证人王某、周某、蒋某某、施某某、李某、邵某某、唐某某、周甲、涂某某、黄某某等多名投资人关于被告人张川及其下属团队采用随机拨打电话等方式，以高额年化收益率为诱饵，非法吸收公众存款的证言及提供的入伙协议、认缴出资确认书、付款凭证等书证；上海公信会计师事务所有限公司关于被告人张川及其下属团队为公司非法吸收公众存款的人数、金额、资金走向等情况的司法鉴定意见书；公安机关出具的“到案经过”；上海市第二中级人民法院(2017)沪02刑终510号刑事裁定书等证据证实。
上述证据均经庭审宣读、出示、辨认和质证，证据合法有效，应予认定。
本院认为，被告人张川作为申彤大大公司世纪大道第一分公司团队长、世纪大道分公司第四支公司总经理，系公司其他直接责任人员，期间，为公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，应依法追究刑事责任。公诉机关指控罪名成立，应予支持。公诉人和辩护人关于被告人张川案发后能主动投案，系自首，可依法从轻处罚的量刑意见，本院予以采纳。但根据被告人张川在非法吸收公众存款中的数额和未兑付的金额、案发后退赔情况及本案的社会危害性，不予减轻处罚和宣告缓刑，故辩护人的相关辩护意见,本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下：
一、被告人张川犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月24日起至2020年5月23日止;罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)
二、违法所得的一切财物予以追缴后按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 闵 灏
审 判 员 邱纯杰
人民陪审员 徐国亮
二〇一八年三月十二日
书 记 员 苏文逸
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
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