陕西省安康市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）陕09刑终107号
原公诉机关陕西省白河县人民检察院。
上诉人（原审被告人）陈剑，男，汉族，1973年7月25日出生于陕西省白河县，高中文化，住白河县。因涉嫌拒不执行判决、裁定罪于2016年10月26日被白河县公安局刑事拘留；2016年11月9日、2017年3月29日、2017年5月11日先后被白河县公安局、白河县人民检察院、白河县人民法院决定取保候审。
辩护人徐兴甫，白河县法律援助中心律师。
白河县人民法院审理白河县人民检察院指控的被告人陈剑犯拒不执行判决、裁定罪一案，于2017年8月7日作出（2017）陕0929刑初39号刑事判决。宣判后，被告人陈剑不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认真听取了辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，被告人陈剑与李某1因债务纠纷，白河县人民法院于2015年7月22日作出(2015)白河民初字第00508号民事判决书,判决陈剑偿还李某1借款本金10万元，并支付利息。该判决生效后，陈剑未主动履行偿还义务，李某1于同年10月21日向白河县人民法院申请强制执行。同年10月27日，白河县法院向陈剑送达了执行通知书、报告财产令等法律文书，陈剑仍未按时自觉履行还款义务，也未按要求向白河县法院如实申报财产。同年11月23日，白河县人民法院裁定扣押陈剑所有的一辆陕GXXX**起亚K5轿车。陈剑将该车辆长期藏匿于安康市区，经法院多次催告，陈剑以各种理由拒不交出车辆。2016年3月21日，白河县人民法院依法对陈剑司法拘留15日。同年8月5日，白河县人民法院以陈剑涉嫌拒不执行判决、裁定罪，向白河县公安局移送侦查。在白河县公安局初查期间，陈剑于同年8月21日将车辆移交白河县人民法院。同年8月19日，白河县宋家镇政府向陈剑银行账户汇入了5万元茶叶救灾款，陈剑在收款后未向白河县人民法院报告财产，也未向李某1履行还款义务，而是将此款转入其弟陈某1的账户并挪作他用。被告人陈剑于2016年5月至6月向李某1还款共计3万元，其余款项尚未还清。
另查明，本院对扣押陈剑的车辆经过评估拍卖后流拍，债权人亦不同意低偿债务，已返还陈剑。2017年7月14日，李某1与陈剑达成执行和解协议，由陈剑一次性偿还李某1借款本息88000元（不含已经支付和法院扣留款项），了结二人债务纠纷。李某1对陈剑的行为予以谅解，建议人民法院从宽处罚。本院于2017年7月16日终结（2015）白河执字第00265号案件的执行。经本院委托白河县司法局对被告人陈剑进行审前社会调查评估，白河县司法局建议对陈剑适用非监禁刑。
上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据证实：
1、接处警登记表、白河县人民法院移送公安机关侦查函、执行情况说明、补充移送公安机关侦查函、抓获经过证实，2016年8月6日白河县人民法院以陈剑拒绝报告财产，隐匿、转移财产，涉嫌拒不执行判决、裁定罪，移送白河县公安局立案查处。
2、陈剑身份证复印件、户籍证明证实了被告人陈剑的身份。
3、（2015）白河民初字第00508号事判决书、（2015）白河民初字第00508-1号民事裁定书、强制执行申请书、执行案件信息情况、（2015）白河执字第00265号执行通知书、报告财产令、送达回证、执行裁定书、通知书、执行笔录（两份）、拘留决定书、执行拘留通知书回执、财产报告证实，2015年6月30日白河县人民法院对陈剑作出扣押陕GXXX**号轿车的财产保全措施。7月22日，白河县人民法院判决陈剑偿还李某1借款本金100000元及利息。10月21日立案执行，10月27日向陈剑送达执行通知书和报告财产令等文书，11月23日，裁定责令陈剑10日内向白河县人民法院交付扣押陕GXXX**号轿车，11月26日陈剑称其车在安康。2016年3月21日，白河县人民法院再次要求陈剑将车辆移交法院，陈剑称车交其朋友使用，无钱偿还债务，无法交车。本院对其采取司法拘留15日。
4、（2015）白河执字第00265-2号执行裁定书、送达回证、申请书、收条、协助查询通知书、调查函、机动车登记资料档案、机动车抵押登记资料档案、工商登记信息、白河县国税局回复函、询问笔录、谈话笔录证实，2016年4月6日，李某1申请延缓执行，白河县人民法院裁定中止执行。4月8日，裁定冻结陈剑尾数为1714的信合卡。7日，李某1收陈剑还款20000元。6月15日，白河县交警大队协助查找和控制陕GXXX**号小型轿车。7月份，安康市公安局车辆管理所查实陕GXXX**号车辆是陈剑在2014年以20.18万元购买并登记，尚在还贷。陈剑在2014年12月2日成立白河县民生木业有限公司，其是法定代表人，经查该公司未在白河县国税局办理税务登记。2016年8月19日，陈剑收到宋家镇打入尾号4401邮政卡5万元茶叶受灾款，当日转入陈某1账户。8月21日陈剑将车交到本院。
5、情况说明、执行裁定书、调取证据通知书、调取证据清单、账户交易明细、财政授权支付凭证回单、农村合作金融机构储蓄交易明细证实，2016年8月12日，白河县人民法院裁定扣留白河县农林科技局拨付给陈剑的5万元，执行中发现陈剑已将该款自银行卡取出（裁定书未送达陈剑）。2016年8月19日，白河县人民政府转账陈剑尾数为4401的邮政卡农业生产救灾款50000元。当日陈剑将该款转入陈某1尾数0922的账户。
6、证人陈某1证言证实，2016年8月19日陈剑向其打款5万元。
7、证人李某1证言证实，其白河县人民法院起诉、执行案件情况。
8、证人赵某1证言证实，2015年12月份，陈剑让其修理陕GXXX**，并向其借款5万元，以车抵押。2016年8月20日，陈剑还其4万元，将车取走。
9、证人陈某2证言证实，2015年8、9月份，陈剑将车放在其家中，大概11月份取走。
10、证人刘某1证言证实，2016年8月19日其办理宋家镇向陈剑转账5万元。
11、被告人陈剑的供述，与本案查明事实基本一致。
12、收条、执行和解书、执行裁定书证实,本案诉讼中，陈剑与李某1达成执行和解，并取得李某1的谅解，李某1与陈剑民间借贷执行案件终结。
13、白河县社区矫正调查评估报告证实，被告人陈剑在案发前表现较好，案发后认罪态度好，放在社区服刑不致再危害社会，白河县司法局建议适用非监禁刑。
原审法院认为，被告人陈剑在人民法院执行已经发生法律效力的判决、裁定过程中，对扣押车辆有能力向人民法院移交而转移、藏匿；未按要求如实报告财产，经采取拘留等强制措施后仍拒不执行；特别是在人民法院以涉嫌拒不执行判决、裁定罪向公安机关移送调查期间，陈剑对新增账户资金不向人民法院申报财产变动情况，而将该资金转移、使用，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，构成拒不执行判决、裁定罪。白河县人民检察院指控罪名成立。依法应处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金。被告人陈剑到案后能够如实供述主要犯罪事实，构成坦白，依法可以从轻处罚；涉案执行案件与申请执行人达成和解并履行到位，取得谅解，可酌情从轻处罚。经审前社会调查评估，建议适用非监禁刑，本院决定对被告人陈剑宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第六十七条第三款和《全国人民代表大会常务委员会关于<中华人民共和国刑法>第三百一十三条的解释》第二条（一）项，《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条，第二条第一款（一）、（三）项，第六条之规定，判决：被告人陈剑犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑六个月，宣告缓刑，缓刑考验期一年。
上诉人（原审被告人）陈剑及其辩护人提出，1、被告人没有以暴力或威胁方法抗拒法院执行工作，亦没有与他人串通虚假诉讼等非法方法阻碍执行工作，这与“暴力抗法”有明显区别。2、法院立案后，上诉人于2016年5月、6月两次交付执行款1万元和2万元，说明上诉人一直积极想办法履行义务，同时也取得了申请人李某1的理解，以书面形式撤回申请暂缓执行，如果执行法官批准撤回申请，那么本案执行程序暂时终结本案就不会发生。3、犯罪情节较轻，具有自首情节。4、上诉人没有按法院要求交付车辆是由于车辆损坏在修理时被扣留，客观上造成交车困难，不是上诉人有条件交车而拒不交车。5万元茶叶补贴款是因为上诉人不懂法律程序而未向法院报告，其目的是用5万元归还修理厂债务而取回车辆交付法院。由此可见上诉人不是主动抗拒执行，而是被动无奈而妨碍法院执行工作，主观恶性较小。5、上诉人的行为没有给债权人造成经济损失及其他不良影响，在本案审理期间与债权人达成和解协议，債权人对上诉人予以谅解，请求法院对上诉人从轻或免于处罚。综上，请求二审法院对上诉人免于刑事处罚。
经审理查明，原判认定上诉人陈剑犯拒不执行判决、裁定罪之事实清楚正确，有经一审庭审中质证、认证的证据证实。本院对一审采信的证据予以确认。
本院认为，上诉人陈剑在白河县人民法院对其执行已发生法律效力的判决、裁定期间，对白河县人民法院扣押的车辆不予移交而进行转移；在白河县人民法院将本案移送公安机关处理后，上诉人收到白河县宋家镇人民政府给其汇入的5万元茶叶救灾款后，不向法院和公安机关申报归还所欠执行债务，而将该款转移使用，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。对上诉人（原审被告人）陈剑及其辩护人提出，上诉人没有以暴力或威胁方法抗拒法院执行工作，亦没有与他人串通虚假诉讼等非法方法阻碍执行工作，这与“暴力抗法”有明显区别之辩解和辩护意见，经查，原判审理查明的事实未认定上诉人有暴力抗法或以威胁方法抗拒法院执行工作的行为，原审法院根据其犯罪事实、情节，在法律规定的量刑幅度内对其科刑适当；对其提出，法院立案后，上诉人于2016年5月、6月两次交付执行款1万元和2万元，说明上诉人一直积极想办法履行义务，同时也取得了申请人李某1的理解，以书面形式撤回申请暂缓执行，如果执行法官批准撤回申请，那么本案执行程序暂时终结本案就不会发生之辩解、辩护意见，经查，申请执行人李某1未向白河县人民法院以书面形式或口头申请撤回执行申请；对其提出，上诉人犯罪情节较轻，具有自首情节之辩护、辩解意见，经查，公安机关对其询问时，上诉人虽交代了被法院裁定扣押的车辆去向，但上诉人在收到5万元茶叶救灾款后，不向法院报告并缴纳所欠的执行债务，而将该款转移使用，其行为不符合自首构成要件；对其提出，上诉人没有按法院要求交付车辆是由于车辆损坏在修理时被扣留，客观上造成交车困难，不是上诉人有条件交车而拒不交车。5万元茶叶补贴款是因为上诉人不懂法律程序而为向法院报告，其目的是用5万元归还修理厂债务而取回车辆交付法院。由此可见上诉人不是主动抗拒执行，而是被动无奈而妨碍法院执行工作，主观恶性较小之辩解、辩护意见，经查，上诉人因不履行生效法律文书确定的义务于2016年3月21日被司法拘留后，仍不向法院移交执行裁定所扣押的车辆，并将5万元救灾款转移使用，其主观恶性较大；对其提出，上诉人的行为没有给债权人造成经济损失及其他不良影响，在本案审理期间与债权人达成和解协议，債权人对上诉人予以谅解，请求法院对上诉人从轻或免于处罚之辩解、辩护意见，经查证属实，但原判在对其量刑时已充分考虑到此情节，对其作了从轻处罚。故对上诉人及辩护人提出的上述辩解和辩护意见，不予采信。原判认定事实清楚，定性准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 杨荣普
审 判 员 张教辉
代理审判员 朱丹丹
二〇一七年十二月二十六日
书 记 员 华茂莉