河北省邢台市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）冀05刑终441号
原公诉机关河北省邢台市桥东区人民检察院。
上诉人（原审被告人）孟现仓，男，1956年9月8日出生于河南省台前县，汉族，小学文化，无业，住河南省台前县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年12月12日被取保候审，2013年12月16日被监视居住，2015年5月18日被决定逮捕，2017年7月15日被抓获，2017年7月21日被执行逮捕。现押于邢台市公安局第一看守所。
辩护人于党军，系河北同欣律师事务所律师。
河北省邢台市桥东区人民法院审理河北省邢台市桥东区人民检察院指控原审被告人孟现仓及其同案犯李某5、郭某、王某、杨某、张某1犯非法吸收公众存款罪一案，审理期间，原审被告人孟现仓脱逃，河北省邢台市桥东区人民法院依法裁定对原审被告人孟现仓中止审理。2017年7月15日，原审被告人孟现仓被抓获后，河北省桥东区人民法院对原审被告人孟现仓恢复审理，于2017年8月30日作出（2017）冀0502刑初188号刑事判决。原审被告人孟现仓不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，2010年5月、2010年11月，孟现仓先后注册成立青岛万家石化股份有限公司邢台分公司（以下简称“万家石化邢台分公司”）、天津润泰股权投资基金管理有限公司邢台分公司（以下简称“润泰邢台分公司”），并被青岛万家石化股份有限公司、天津润泰股权投资基金管理有限公司任命为邢台分公司的负责人。万家石化邢台分公司、润泰邢台分公司成立后，孟现仓违反国家金融管理法规，在所设立的分公司均不具备面向社会吸收存款资格的情况下，以入股及投资项目为名，通过面向社会公开招收业务员，发放宣传资料等形式，以高息为诱饵，向社会不特定人员非法吸收存款，所吸收的款项上交总公司由实际控制人刘某（已判刑）统一支配。2011年4月，孟现仓离开润泰邢台分公司。经统计，自公司设立至2011年3月，孟现仓非法吸收公众存款2462.8万元，其中吸收邢台公众存款998.5万元，未兑付的原始股有47人88单，共计283万元；未兑付的投资期限10个月的有8人12单，合同、收据金额24.5万元，实际损失金额200750元。
上述事实，被告人孟现仓在开庭过程中亦无异议，并有证人周某、李某1、马某的证言，辛某、张某2、李某2、张某3、闫晓江、林喜臭、赵某、李某3、李和平、张某4等人的报案笔录、报案材料，2012年5月30日李某5向桥东公安分局提供的“天津润泰基金邢台分公司关于邢台分公司有关情况的汇报”书面材料，青岛万家石化股份有限公司邢台分公司设立登记材料及营业执照，青岛万家石化股份有限公司任命孟现仓为邢台分公司负责人的任命书复印件，青岛万家石化邢台分公司负责人变更情况，天津润泰股权投资基金管理有限公司邢台分公司设立登记材料及营业执照，2010年11月11日孟现仓被天津润泰股权基金管理有限公司任命为邢台公分司负责人，天津润泰邢台分公司关于民主选举业务经理结果的报告，人事任命书，授权书，邢台分公司现金日记账，2010年4月至2011年3月孟现仓在邢台吸收资金明细表，孟现仓吸收原始股未兑、吸收10个月未兑的明细表，邢台分公司吸收资金时对外宣传资料，天津润泰青岛分公司通知文件，天津润泰股权投资基金管理有限公司、鑫汇股权投资基金（天津）有限公司人事任命书，天津润泰公司、鑫汇公司通知文件，到案经过，总公司实际控制人刘某的判决书等证据证实，足以认定。
原审法院认为，被告人孟现仓违反国家金额管理法规，未经相关部门批准，采取出具凭证、承诺在一定期限内还本付息的手段，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。本案事实清楚，证据确实、充分，公诉机关指控罪名成立。被告人孟现仓自愿认罪，依法酌情对其从轻处罚，辩护人的此项辩护意见原审法院予以采纳。根据本案被告人孟现仓的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条的规定，判决：被告人孟现仓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币七万元。
原审被告人孟现仓的上诉意见和辩护人的辩护意见为：原判认定的犯罪数额中的1270万元，是聊城分公司吸收的资金转到邢台公司账上，不应认定为上诉人的犯罪数额；原判量刑重。
辩护人的辩护意见中另提出：原判认定的孟现仓在邢台吸收的资金中有99万元属于孟现仓自己的资金，应予扣除；应将283万元原始股从犯罪数额中扣除。
经审理查明，2010年5月、2010年11月，上诉人（原审被告人）孟现仓先后注册成立青岛万家石化股份有限公司邢台分公司（以下简称“万家石化邢台分公司”）、天津润泰股权投资基金管理有限公司邢台分公司（以下简称“润泰邢台分公司”），并被青岛万家石化股份有限公司、天津润泰股权投资基金管理有限公司任命为邢台分公司的负责人。万家石化邢台分公司、润泰邢台分公司成立后，孟现仓违反国家金融管理法规，在所设立的分公司均不具备面向社会吸收存款资格的情况下，以入股及投资项目为名，通过面向社会公开招收业务员，发放宣传资料等形式，以高息为诱饵，向社会不特定人员非法吸收存款，所吸收的款项上交总公司由实际控制人刘某（已判刑）统一支配。2011年4月，孟现仓离开润泰邢台分公司。经统计，自公司设立至2011年3月，孟现仓非法吸收公众存款2462.8万元，其中吸收邢台公众存款998.5万元，未兑付的原始股有47人88单，共计283万元；未兑付的投资期限10个月的有8人12单，合同、收据金额24.5万元，实际损失金额200750元。
上述事实，有经过原审庭审举证、质证的下列证据予以证实：
1、上诉人（原审被告人孟现仓）供述，2010年5月、2010年11月，其先后注册成立万家石化邢台分公司、润泰邢台分公司，并被青岛万家石化股份有限公司、天津润泰股权投资基金管理有限公司任命为邢台分公司的负责人。其以万家石化邢台分公司、润泰邢台分公司名义吸收资金，运营模式是让业务员以组建加油站的名义拉投资人，有投资人来投资时，其使用总公司万家集团提供的统一的“合作协议”同投资（入股）人签协议，约定出资金额、利润、合同期限等，并给投资（入股）人出具总公司提供的统一收据。其公司将收到的资金直接交到总公司。协议到期后总公司把本金和分红汇给其分公司，分公司支付给投资人。其公司给投资人每月的分红利润为3%-7%，另外还有一部分人是投的原始股，承诺总公司上市后投资人持有股票，若一年后未上市就按投资的本金翻一番返给投资人。投资到期后，总公司在兑付给分公司时，分公司提成办公经费和利润留成。其在邢台期间共吸收资金900多万元。账面显示的
2100多万元，其中有1200多万元是其从聊城分公司吸收的资金算到其业绩上了。2011年4月其离开邢台。
2、同案犯李某5的述供，2011年4月份邢台分公司负责人孟现仓有事离开邢台到其他地方开展业务，总公司下达任命书，任命其为邢台分公司业务经理，孟现仓不再干预一切业务活动。其和郭某等人接手邢台分公司时，分公司已经吸收资金2224万元，公司都有账目，所以数目以账目为准。其他关于万家石化邢台分公司、润泰邢台分公司的运营模式等与孟现仓供述基本相同。
3、同案犯王某、郭某、杨某供述和证人周某的证言证实的关于万家石化邢台分公司、润泰邢台分公司的运营模式等与孟现仓供述基本相同。
4、辛某、张某2、李某2、张某3、闫晓江、林喜臭、赵某、李某3、李和平、张某4等人的报案笔录、报案材料证明，在润泰邢台分公司投入资金情况。
5、证人李某1的证言，开始其是青岛润荣投资管理有限公司聊城分公司经理，后到淄博万家石化分公司经理，2010年3月到青岛，是润泰分公司的财务负责人，2011年9月其为鑫汇股权投资基金（天津）有限公司法人代表。鑫汇股权投资基金公司和青岛分公司名义上是隶属关系，鑫汇是空壳公司，实际上由青岛分公司进行运作的，对各地的分公司行文，下通知多是以青岛分公司的名义进行。润泰（天津）2011年6月年检没通过，后来才注册了鑫汇公司。邢台分公司开始是聊城分公司派出的，由孟现仓去组建的，是以万家石化的名义组建的，是聊城分公司申海涛经理派去的，邢台分公司后来的变更其不太清楚，后来资金是对总公司。其所提到的总公司并不是单指一家公司，而是以刘某父亲刘朝山为董事长的几家公司，到后期成立的公司，法人代表虽不同，但都是以刘朝山为首的下属公司。刘朝山为董事长的公司虽多，但人员基本上是一套，下面设立分公司，有万家石化、润泰、鑫汇、万家国际控股集团等，但所有吸收的资金都汇往青岛。总公司下有一个财务结算中心，设有财务总监、财务会计等，全国各地分公司名称虽不同，但最后资金都是流入到财务结算中心的。资金往来都是通过个人的银行卡进行的，而不是通过对公账户进行的，这样名称（公司）相同不相同就没有关系了。总公司根据市场需求和行业需要，推出不同返利的产品，下发给各分公司。各分公司按当地的情况，确定给存款人的利息，中间的差额归分公司，总公司不负担分公司的任何费用，到后期也造成了同一产品各分公司结存款人利息不同的局面。财务规定各分公司吸收资金后，统一交到总公司财务结算中心，到期后连同利息一并打回各分公司，由分公司按自己和存款人的约定支付给存款人，中间的利差属分公司的利润，由分公司支配。总公司对分公司的利差收入及和存款人的利息约定，一概不干涉，分别是由各分公司自己决定的。
6、证人马某的证言，其是鑫汇股权投资基金（天津）有限公司青岛分公司总经理，鑫汇（天津）没有运营，所有的鑫汇业务都是由青岛分公司开展的，全国各地的分公司在资金的都由青岛分公司领导。2011年9月其任职的，任职时润泰业务就没有了，但润泰业务到期后的资金支付属其管。各地的分公司收取的资金都是汇到青岛分公司财务，青岛分公司财务和总公司财务在一起，大部分是一套人马。青岛分公司同各地间的分公司资金都是通过个人的银行卡进行的，并不是通过公司对公账户进行的。“总公司”并不是具体指什么公司，而是指刘某控制的几家公司。基金公司收到的钱主要投到万家石化，准备将万家石化包装上市。其主要是负责基金公司的。青岛分公司（总公司）对各地公司的利润具体都是刘某定的，其印象中都是“储户利息+分公司利息”，但各地实施的情况不一样，有时分公司自己定给储户的利息，其公司只按各分公司吸收资金将约定的利息给到分公司，其他的其公司不负担分公司的任何费用。
7、2012年5月30日李某5向桥东公安分局提供的“天津润泰基金邢台分公司关于邢台分公司有关情况的汇报”书面材料。材料中说明了邢台分公司的基本情况、运行模式、公司主要人员及职能、公司账目、投资人明细情况、公司现状、对外宣传资料等。
8、青岛万家石化股份有限公司邢台分公司设立登记材料及营业执照证明，青岛万家石化股份有限公司邢台分公司2010年5月1日申请设立登记，2010年6月取得营业执照，营业执照上显示负责人是孟现仓，经营范围是批发、零售：化工设备及配件、计算机软硬及配件、建筑材料、钢材料、塑料制品、仪器仪表、投资咨询（证券、期货咨询除外）。
9、天津润泰股权投资基金管理有限公司邢台分公司设立登记材料及营业执照证明，营业执照上显示负责人是孟现仓，2010年11月30日取得营业执照，经营范围是为本公司联系业务。
10、任命书复印件证明，2010年6月9日，青岛万家石化股份有限公司任命孟现仓为邢台分公司负责人的；2010年11月11日，孟现仓被天津润泰股权基金管理有限公司任命为邢台公分司负责人；2011年4月11日天津润泰股权投资基金管理有限公司任命孟现仓为邢台经理，主持本区域行政日常工作，不干预业务事宜，任命李某5为邢台业务经理，主持业务开展及业务管理工作，与其财务直接对接总部财务相关工作，并接受孟现仓经理的财务监督。
11、天津润泰邢台分公司关于民主选举业务经理结果的报告证明，邢台分公司组织全体员工于2011年4月7日下午进行了民主选举业务经理工作，李某5被选为业务经理。
12、授权书证明，2011年7月2日天津润泰股权投资基金管理有限公司青岛分公司授权李某5办理天津润泰股权投资基金管理有限公司的一切事宜。
13、邢台分公司现金日记账，账面显示自2010年4月－2011年3月收联营资金共计2462.8万元。
14、2010年4月—2011年3月孟现仓在邢台吸收资金明细表显示，吸收资金998.5万元，孟现仓签字核实无误。
15、孟现仓吸收原始股未兑、吸收10个月未兑的明细表证明，未兑付的原始股有47人88单，共计283万元；未兑付的投资期限10个月的有8人12单，合同、收据金额24.5万元，实际损失金额200750元。已核实确认。
16、孟现仓、杨某、张某1等人银行卡查询清单。
17、邢台分公司吸收资金时对外宣传资料。
18、天津润泰股权投资基金管理有限公司、鑫汇股权投资基金（天津）有限公司人事任命书，天津润泰公司、鑫汇公司通知文件，证明润泰公司、鑫汇公司这两个公司是同时存在的。
19、邢台市公安局桥东分局经济侦查大队出具的到案经过，2011年12月11日山东警方对万家国际控股集团董事长采取措施后，润泰邢台分公司在征得总公司同意后采取边吸收、边兑付的方式（用新吸收的资金兑付到期的老投资人资金），将公司业务维持到2011年12月31日。2012年始润泰邢台分公司不能正常进行后，润泰邢台分公司负责人李某5开始联系桥东区公安分局经侦大队，于2012年5月来桥东区公安分局经侦大队书面说明情况。期间应经侦大队要求组织公司主要人员进行值班，协助做好稳定工作并保证随叫随到。2012年7月10日桥东区公安分局立案侦查，8月9日通知犯罪嫌疑人李某5、王某、郭某、杨某、张某1到案，上述五人按要求来桥东区公安分局到案。
孟现仓因无法联系到，桥东区公安分局进行网上追逃，2012年12月12日孟现仓来桥东区公安分局投案。
20、在逃人员登记信息表证明，原审开庭后孟现仓脱逃，于2015年7月3日上网追逃。
21、河北省邯郸市公安局复兴区分局出具的抓获经过证明，2017年7月15日在复兴区西城国际大厦将涉嫌犯非法吸收公众存款罪的网上在逃人员孟现仓抓获。
22、对总公司实际控制人刘某的判决书证明，被告人刘某犯非法吸收公众存款罪被判处十年，并处罚金五十万元，犯虚报注册资本罪被判处二年六个月，并处罚金二十万元，决定执行有期徒刑十一年六个月，并处罚金七十万元。
本院认为，上诉人（原审被告人）孟现仓违反国家金额管理法规，未经相关部门批准，以入股及投资项目为名，采取出具凭证、承诺在一定期限内还本付息的手段，向社会不特定对象吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。孟现仓从聊城吸收的资金，孟现仓参与了犯罪，应当计入犯罪数额，故孟现仓及辩护人称从聊城分公司吸收来的资金1270万元不应当计入犯罪数额的意见，本院不予采纳。原判认定的孟现仓从邢台吸收的资金中已经将孟现仓自己的资金99万元予以扣除，故辩护人辩称原判认定的孟现仓在邢台吸收的资金中有99万元属于孟现仓自己的资金，应予扣除的意见，本院不予采纳。孟现仓供述称吸收的原始股如果不能上市，将双倍返还，由此可见，孟现仓吸收的“原始股”，承诺固定利率返还，只是非法吸收公众存款的一种形式，故辩护人辩称应将283万元原始股从犯罪数额中扣除的意见，不予采纳。原判根据上诉人孟现仓的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度对孟现仓判处刑罚，原判量刑并无不当，故上诉人孟现仓及辩护人称原判量刑重的意见，本院不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项、第二百三十三条之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 王佳培
审 判 员 马瑞平
审 判 员 李 虹
二〇一七年十二月十三日
法官助理 赵亚男
书 记 员 樊 博