四川省广元市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2017）川08民终854号
上诉人(原审原告、原审反诉被告）：青川县健坤矿业有限责任公司，住所地四川省青川县。
法定代表人：彭玉发，董事长。
委托诉讼代理人：李启军，四川汇韬律师事务所律师。
委托诉讼代理人：梁常春，四川广府律师事务所律师。
被上诉人(原审被告、原审反诉原告）：成都市新都群松物资回收有限公司，住所地四川省成都市。
法定代表人：何武松，执行董事。
被上诉人(原审被告)：易重，男，1963年9月4日出生，汉族，住重庆市大渡口区。
被上诉人(原审被告)：何武松，男，1969年7月17日出生，汉族，住四川省成都市新都区。
被上诉人(原审被告)：陶华，女，1957年10月29日出生，汉族，住重庆市大渡口区。
上列四被上诉人委托诉讼代理人：涂丁，国浩律师(重庆)事务所律师。
上列四被上诉人委托诉讼代理人：王泽席，国浩律师(重庆)事务所律师。
被上诉人(原审被告)：刘平，男，1966年3月15日出生，汉族，住重庆市九龙坡区。
委托诉讼代理人：涂丁，国浩律师(重庆)事务所律师。
被上诉人(原审被告)：青川县龙丰矿业有限责任公司，住所地四川省青川县。
法定代表人：何武松。
上诉人青川县健坤矿业有限责任公司因与被上诉人成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司、刘平、易重、何武松、陶华探矿权转让合同纠纷一案，不服四川省青川县人民法院（2016）川0822民初189号民事判决，向本院提起上诉。本院于2017年7月11日立案后，依法组成合议庭，于2017年9月4日公开开庭进行了审理。上诉人青川县健坤矿业有限责任公司的法定代表人彭玉发、委托诉讼代理人李启军、梁常春，被上诉人成都市新都群松物资回收有限公司、刘平、易重、何武松、陶华的委托诉讼代理人涂丁到庭参加诉讼。被上诉人青川县龙丰矿业有限责任公司经本院传票传唤无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
上诉人青川县健坤矿业有限责任公司上诉请求：撤销青川县人民法院(2016)川0822民初189号民事判决,改判被上诉人成都市新都群松物资回收有限公司和青川县龙丰矿业有限责任公司双倍返还探矿权转让定金240万、返还探矿权转让价款80万元，共计320万元，被上诉人刘平、易重、何武松、陶华对上述320万元款项承担连带责任，并驳回成都市新都群松物资回收有限公司的全部反诉请求；一、二审诉讼费由被上诉人承担。事实和理由：1、上诉人按照合同约定将200万元定金支付到了成都市新都群松物资回收有限公司和青川县龙丰矿业有限责任公司指定的被上诉人刘平的账户，但是成都市新都群松物资回收有限公司和青川县龙丰矿业有限责任公司收到款项后，没有切实履行移交矿山管理权等义务。2、李永不是上诉人的工程承包人，与上诉人没有工程承包关系。3、本案讼争的探矿权只通过了2012年的年检，其有效期为2013年3月31日至2015年3月31日，由于被上诉人没有在有效期内依法年检，现探矿权已经灭失，涉案合同已经不可能继续履行。
被上诉人成都市新都群松物资回收有限公司、刘平、易重、何武松、陶华辩称，一审判决认定事实清楚，适用法律正确。被上诉人已经履行了资产整体移交义务，已经配合上诉人进行了炸药相关申请事宜，并已经按照合同约定办理了探矿权延期手续，将延期后的新的探矿权证交付了上诉人。被上诉人完成上述义务后，上诉人本应向被上诉人支付第二笔转让款200万元，用于解决矿上相关纠纷及遗留问题，但上诉人未及时支付，存在违约。新的探矿权证虽载明有效期截止2015年3月31日，但该有效期到期后并不意味着该探矿权的灭失，到期后未办理延续手续的原因在上诉人，探矿权证由上诉人掌管，被上诉人也向上诉人出具了自行办理延续手续的委托书，上诉人怠于办理延续手续责任不在被上诉人。请求驳回上诉，维持原判。
被上诉人青川县龙丰矿业有限责任公司未向本院提交书面答辩意见。
青川县健坤矿业有限责任公司向一审法院起诉请求：成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司双倍返还股权转让定金240万元、返还股权转让款80万元，共计320万元；刘平、易重、何武松、陶华对320万元承担连带责任；本案诉讼费由成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司、刘平、易重、何武松、陶华承担。
成都市新都群松物资回收有限公司向一审法院反诉请求：青川县健坤矿业有限责任公司继续履行《探矿权转让合同》，支付反诉人成都市新都群松物资回收有限公司200万元，并赔偿违约金180万元；本案全部诉讼费由青川县健坤矿业有限责任公司承担。
一审法院认定的事实：2013年4月11日，成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司作为转让方（甲方）与受让方（乙方）青川县健坤矿业有限责任公司、平武县健坤矿业有限责任公司签订了《探矿权转让合同》，约定将成都市新都群松物资回收有限公司拥有的位于青川县董家沟铁锰矿探矿权（探矿权证号：×××××××××××××××××××，图幅号：××××××××××，勘察面积2.17平方公里）、矿山资产若干转让给青川县健坤矿业有限责任公司、平武县健坤矿业有限责任公司，合同价款600万元，在本协议签订后5个工作日内，乙方支付定金200万元，甲方收到第一笔200万元转让款后，向乙方移交矿山管理权及约定的其他资产，甲方配合乙方获得炸药审批，甲方申请延续其探矿权获得批准并重新获得新探矿权证，甲方完成上述工作后，乙方在5个工作日内按照甲方书面指定的账户支付200万元。乙方获得了甲方转让的探矿权，并取得了四川省国土资源厅授予的探矿权证和取得了青川县公安局颁发的爆炸物品使用许可证、爆炸物品储存许可证后5个工作日内，支付剩余价款200万元。违约责任中约定，因法律法规和政策原因导致其转让的探矿权不能过户给乙方，甲方除应退还乙方已付款项外，还应向乙方承担转让总价款银行同期贷款的利息损失，甲方股东应承担连带退款及赔偿义务。双方还对其他相关事项进行了说明，明确了合同受让方中的青川县健坤矿业有限责任公司在获得工商登记后，享有合同相应的全部权利、承担相应义务；涉案探矿权的实际经营者系转让方中的青川县龙丰矿业有限责任公司，其他资产的转让主体亦系青川县龙丰矿业有限责任公司。合同经成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司、青川县健坤矿业有限责任公司、平武县健坤矿业有限责任公司盖章确认，甲方的股东刘平、易重签字认可，乙方法人代表彭玉发签字认可。
2013年4月15日，成都市新都群松物资回收有限公司向平武县健坤矿业有限责任公司、青川县健坤矿业有限责任公司出具《承诺书》，承诺积极办理探矿权延续、年审等手续；向矿权管理部门提出转让申请，办理矿权转让过户手续；如违反约定及承诺，导致矿权未完成转让，成都市新都群松物资回收有限公司及其股东负责按约赔偿相关损失。2013年4月15日，成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司向青川县健坤矿业有限责任公司法定代表人彭玉发发出书面通知，通知其将“矿权及矿山设施”价款600万元转至刘平的账户，银行账号：××××××××××××××××。同日，平武县健坤矿业有限责任公司、青川县健坤矿业有限责任公司委托饶正令向刘平的账户转账200万元。此后，未再向成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司履行转款义务。2013年4月24日，青川县龙丰矿业有限责任公司的矿山负责人赵小林将获得延续后的新探矿权证移交给青川县健坤矿业有限责任公司的股东杨治国，杨治国向其出具了收条一张。2013年3月，青川县龙丰矿业有限责任公司与矿井开采实际作业人李永挂靠的美姑慧博矿山工程有限公司（下称美姑慧博公司）口头达成矿山井硐工程承包协议，约定由李永承包施工青川县董家沟铁锰矿施工作业。2013年4月11日，成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司与青川县健坤矿业有限责任公司、平武县健坤矿业有限责任公司签订了《探矿权转让合同》后，2013年5月15日，甲方青川县健坤矿业有限责任公司、乙方美姑慧博公司、丙方成都市新都群松物资回收有限公司三方签订了《企业井硐工程承包协议》，协议约定乙方美姑慧博公司依照合同约定对青川县董家沟铁锰矿进行探采施工作业，甲方青川县健坤矿业有限责任公司按照合同约定的标准向乙方结算工程款，因丙方原因导致矿山停工、老百姓阻止施工等情形影响乙方施工的，丙方负责赔偿全部损失；如丙方未能将矿权过户给甲方则本协议中甲方责任由丙方及股东承担。2014年1月23日，青川县观音店乡党政办出具了龙丰矿业遗留问题协调处理的《会议纪要》，该会议纪要记载了对青川县龙丰矿业有限责任公司遗留问题的处理意见，亦记载了青川县健坤矿业有限责任公司入驻后，在道路维修时，开挖占用董怀志、杨泽林土地问题由青川县健坤矿业有限责任公司协商解决。该文件抄送的对象为观音店乡党政负责人、青川县健坤矿业有限责任公司、青川县龙丰矿业有限责任公司等。2014年12月15日，成都市新都群松物资回收有限公司向李永出具《授权书》，授权李永在2014年12月15日至2015年4月1日期间全权处理成都市新都群松物资回收有限公司在青川县董家沟铁锰矿（证号：T51120080302002637）年检、延续、勘探工作的一切事务及前期遗留问题的处理。李永也实际履行了处理青川县龙丰矿业有限责任公司遗留问题的义务，在2014年12月16日向青川县劳动保障监察大队出具承诺，承诺解决民工工资和土地租赁等事项。李永于2013年3月开始对青川县董家沟铁锰矿进行探采作业生产，探采至2013年12月。青川县龙丰矿业有限责任公司派员配合青川县健坤矿业有限责任公司人员一同到青川县公安局治安管理大队办理过炸药购买、运输审批手续，青川县健坤矿业有限责任公司最终未能获得炸药购买、运输的审批，李永也到青川县公安局治安管理大队办理过炸药购买、运输审批手续。
另查明，本案中转让的标的物是青川县董家沟铁锰矿探矿权及合同中约定的矿山资产，不涉及青川县龙丰矿业有限责任公司股东的股权。青川县健坤矿业有限责任公司与平武县健坤矿业有限责任公司均是《探矿权转让合同》的受让主体。
一审法院认为，本案争议焦点有三，一是青川县龙丰矿业有限责任公司与成都市新都群松物资回收有限公司是否向青川县健坤矿业有限责任公司移交了矿山管理权以及转让合同中约定的矿山资产；二是青川县龙丰矿业有限责任公司与成都市新都群松物资回收有限公司是否配合青川县健坤矿业有限责任公司办理获得炸药审批手续；三是青川县龙丰矿业有限责任公司的股东是否对矿权转让合同的债务承担连带责任。
一、青川县龙丰矿业有限责任公司与成都市新都群松物资回收有限公司是否向青川县健坤矿业有限责任公司移交了矿山管理权以及转让合同中约定的矿山资产。本案庭审中查证的事实为，2013年3月，探采作业人李永与成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司口头达成探采作业承包协议，在青川县健坤矿业有限责任公司、平武县健坤矿业有限责任公司与成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司签订了《探矿权转让合同》后，青川县健坤矿业有限责任公司、李永、成都市新都群松物资回收有限公司三方签订了《企业井硐工程承包协议》，李永将该协议履行至2013年12月，李永系青川县董家沟铁锰矿的实际资产使用人、控制人、矿山管理权人，李永的合同相对人地位决定着矿山的管理权及矿山资产控制权的归属。《企业井硐工程承包协议》中，青川县健坤矿业有限责任公司是否具有发包人的地位。协议中明确表述“甲、乙、丙三方经过充分协商，就乙方承包丙方所有的探矿权探采工程事宜达成如下协议”，该协议第三条规定“甲方负责按以下标准与乙方结算工程款”，上述文字明确表示出在本协议签订前，探采作业的发包方系成都市新都群松物资回收有限公司，本协议签订后，青川县健坤矿业有限责任公司取代了成都市新都群松物资回收有限公司的地位，青川县健坤矿业有限责任公司系本协议中所指的探采作业工程发包方。该《企业井硐工程承包协议》第四条规定“如因丙方原因导致矿山停工、老百姓阻止施工等情形影响乙方施工的，丙方负责赔偿全部损失”，即因成都市新都群松物资回收有限公司原因导致矿山停工，或第三方的原因导致矿山遭受损失的，成都市新都群松物资回收有限公司承担损害赔偿责任。该协议第五条规定“如丙方未能将矿权过户给甲方则本协议中甲方责任由丙方及股东承担”，对该条约定的理解应当是如成都市新都群松物资回收有限公司在办理矿权过户手续不成功的情况发生后，本协议中青川县健坤矿业有限责任公司的支付工程价款的责任转移给成都市新都群松物资回收有限公司及其股东。故青川县健坤矿业有限责任公司的“在探矿权过户给我公司前，李永是成都市新都群松物资回收有限公司的探采作业人，矿权过户后则是我公司的探采作业人，且与我公司结算工程款”的辩论理由不成立。对李永的合同地位的认定应当是在三方签订《企业井硐工程承包协议》前，李永系成都市新都群松物资回收有限公司的探采作业承包人，在该协议签订后，李永系青川县健坤矿业有限责任公司的探采作业承包人。成都市新都群松物资回收有限公司在该协议中承担自身和第三人的原因导致停工的损失赔偿责任和不能办理矿权过户的情况下的探采工程价款支付责任。综上所述，能够认定李永对矿山具有管理权，对矿山资产具有控制权，而李永的上述权利来源于与青川县健坤矿业有限责任公司、成都市新都群松物资回收有限公司三方签订的《企业井硐工程承包协议》，由此，青川县健坤矿业有限责任公司在该《企业井硐工程承包协议》签订后，代替成都市新都群松物资回收有限公司取得了作为甲方对外发包探采作业的地位，对青川县董家沟铁锰矿具有经营管理权，而成都市新都群松物资回收有限公司在合同约定的事件发生后，承担相应违约责任。且青川县观音店乡党政办出具的《会议纪要》上记载了青川县健坤矿业有限责任公司入驻后在道路维修时产生问题的解决办法，文件的抄送对象亦包含青川县健坤矿业有限责任公司,本院对青川县观音店乡董家村村支书张来永的询问笔录亦证明了青川县健坤矿业有限责任公司对矿山具有经营管理权。
本案中，成都市新都群松物资回收有限公司未能将探矿权过户给青川县健坤矿业有限责任公司，但在转让合同中明确约定，成都市新都群松物资回收有限公司和青川县龙丰矿业有限责任公司履行了资产和矿山管理权移交义务、配合青川县健坤矿业有限责任公司获得炸药审批的配合义务、申请延续探矿权获得批准三项义务后，青川县健坤矿业有限责任公司应当在5个工作日内向其付款200万元。办理探矿权过户事宜是青川县健坤矿业有限责任公司第二次向成都市新都群松物资回收有限公司转款200万元后成都市新都群松物资回收有限公司才应履行的义务，且合同约定，成都市新都群松物资回收有限公司与青川县健坤矿业有限责任公司共同努力，及时为青川县健坤矿业有限责任公司办理探矿权转让过户手续，积极促成青川县健坤矿业有限责任公司取得探矿权。因青川县健坤矿业有限责任公司未履行第二笔支付200万元的转款义务，故成都市新都群松物资回收有限公司在办理矿权过户事项的问题上没有违约。2014年12月15日，成都市新都群松物资回收有限公司向李永出具《授权书》，该《授权书》明确约定了李永的职权范围，李永代表成都市新都群松物资回收有限公司处理后续的矿山年检、延续、勘探工作的一切事务及前期遗留问题的处理，因李永系承包人的身份，在2013年5月15日以前与成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司系承包关系，在2013年5月15日后与青川县健坤矿业有限责任公司系承包关系，成都市新都群松物资回收有限公司向李永授权处理矿山后续事务的行为，并不意味着李永代表成都市新都群松物资回收有限公司实际控制和经营矿山，相反，根据授权，李永仅代表成都市新都群松物资回收有限公司处理在探矿权转让合同签订以后的后续事务。对青川县健坤矿业有限责任公司“李永代表成都市新都群松物资回收有限公司实际控制和经营矿山”的辩论意见，不予采纳。
二、关于青川县龙丰矿业有限责任公司是否履行了配合青川县健坤矿业有限责任公司获得炸药审批的配合义务。根据本院对青川县龙丰矿业有限责任公司原矿山负责人赵小林的询问笔录和对青川县公安局治安管理大队大队长肖斌的询问笔录，证实青川县龙丰矿业有限责任公司履行了配合青川县健坤矿业有限责任公司获得炸药审批的配合义务，且青川县健坤矿业有限责任公司未提供青川县龙丰矿业有限责任公司拒绝履行该配合义务的证据，青川县健坤矿业有限责任公司未获得炸药审批的事实并不能否定青川县龙丰矿业有限责任公司履行该配合义务。《探矿权转让合同》约定，青川县龙丰矿业有限责任公司负责青川县健坤矿业有限责任公司能够获得青川县公安局颁发的爆炸物品使用许可证、爆炸物品储存许可证后，青川县健坤矿业有限责任公司再向青川县龙丰矿业有限责任公司履行第三笔200万元转款义务。由此，青川县健坤矿业有限责任公司获得炸药审批手续是该公司向青川县龙丰矿业有限责任公司、成都市新都群松物资回收有限公司转第三笔款项的条件，第三笔转款以前，青川县龙丰矿业有限责任公司仅履行配合青川县健坤矿业有限责任公司获得炸药审批的配合义务，而非负责让其取得炸药审批手续，据此，青川县龙丰矿业有限责任公司、成都市新都群松物资回收有限公司在配合青川县健坤矿业有限责任公司获得炸药审批手续问题上亦不存在违约行为。
三、青川县龙丰矿业有限责任公司的股东刘平、易重在探矿权转让合同上签字认可了股东承担连带责任的条款，但青川县龙丰矿业有限责任公司的其他股东何武松、陶华未签字认可，依照《公司法》的规定，公司的财产权和公司股东的财产权相分离，公司股东在出资范围内承担有限责任，刘平、易重认可了股东承担连带责任的条款，何武松、陶华无证据证实认可承担连带责任的条款，故对青川县健坤矿业有限责任公司要求“何武松、陶华承担连带责任”的请求不予支持。
四、关于成都市新都群松物资回收有限公司在反诉中要求青川县健坤矿业有限责任公司承担违约金180万元，因双方在合同中违约责任条款约定为“1、本协议签订后，双方需遵照执行，若任何一方违约，都应承担违约责任，其违约金为转让总价款的10%；2、如果乙方没有按照约定支付转让款，应向甲方承担转让总价款20%的违约金。”对该条款约定应理解为选择性条款，即青川县健坤矿业有限责任公司未依照约定向青川县龙丰矿业有限责任公司转款200万元，应当承担总价款600万元20%的违约金。
综上所述，青川县龙丰矿业有限责任公司、成都市新都群松物资回收有限公司在履行《探矿权转让合同》义务的过程中并无违约行为，对青川县健坤矿业有限责任公司在本诉中要求青川县龙丰矿业有限责任公司、成都市新都群松物资回收有限公司及其股东承担双倍返还定金240万元、股权转让款80万元，合计320万元的诉请不予支持。对反诉原告成都市新都群松物资回收有限公司要求被反诉人青川县健坤矿业有限责任公司继续履行《探矿权转让合同》，支付履行款200万元的请求予以支持，对其要求青川县健坤矿业有限责任公司承担违约金180万元，支持120万元，超额部分不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第一百一十四条第一款、第三款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条规定，判决：一、驳回原告青川县健坤矿业有限责任公司在本诉中的诉讼请求；二、反诉被告青川县健坤矿业有限责任公司向反诉原告成都市新都群松物资回收有限公司继续履行合同，支付合同转让款200万元，违约金120万元，限本判决生效后十日内付清。本诉案件受理费32400元，反诉案件受理费37200元，合计69600元，由原告青川县健坤矿业有限责任公司负担63650元，被告成都市新都群松物资回收有限公司负担5950元。
本院二审期间，当事人围绕上诉请求依法提交了证据。上诉人提交2017年5月16日青川县公安局治安管理大队《关于告知调查事项的函》一份，拟证明成都市新都群松物资回收有限公司未获批使用爆炸物品，青川县龙丰矿业有限责任公司《爆破作业单位许可证》有效期截止2012年6月30日，四川省公安厅已对青川县龙丰矿业有限责任公司爆破作业资质予以注销，现两公司均不具备获得炸药审批条件。被上诉人成都市新都群松物资回收有限公司、刘平、易重、何武松、陶华质证认为，该份证据形成于一审判决后，不属二审中的新证据，且与本案无关联性，涉案合同中约定的是被上诉人配合上诉人获得炸药审批，被上诉人公司是否具备相关炸药审批资格与本案无关，且被上诉人公司也确实履行了配合上诉人获得炸药审批的义务。对该份证据，本院审查认为仅能够证明成都市新都群松物资回收有限公司和青川县龙丰矿业有限责任公司是否具备炸药审批条件，不能证明是否配合上诉人获得审批的待证事实，故本院不予采信。
综合一、二审举证质证，二审经审理查明的事实与一审法院认定的事实一致。
本院认为，关于本案案由问题。案涉《探矿权转让合同》是以矿山企业为转让方，以矿业权为约定标的，权利转让方非股东，标的非股权，内容不涉及股权转让，合同性质应为探矿权转让合同，相应法律关系亦为探矿权转让合同关系，故根据最高人民法院《民事案件案由规定》，本案案由应由一审的股权转让合同纠纷变更为探矿权转让合同纠纷。
关于本案合同效力问题。矿业权虽为我国物权法明定之民事权利,但其设立离不开国土资源主管部门的许可。《中华人民共和国合同法》第四十四条第二款规定“法律、行政法规规定应当办理批准、登记手续生效的，依照其规定。”《中华人民共和国矿产资源法》第三条规定“矿产资源属国家所有，由国务院行使国家对矿产资源的所有权。勘查、开采矿产资源，必须依法分别申请、经批准取得探矿权、采矿权，并办理登记。”国务院《探矿权采矿权转让管理办法》第十条第三款规定“批准转让的，转让合同自批准之日起生效。”国土资源部《矿业权出让转让管理暂行规定》第三十七条规定“各种形式的矿业权转让，转让双方必须向登记管理机关提出申请，经审查批准后办理变更登记手续。”《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(一)》第九条规定“依照合同法第四十四条第二款的规定，法律、行政法规规定合同应当办理批准手续，或者办理批准、登记手续才生效，在一审法庭辩论终结前当事人仍未办理批准手续的，或者仍未办理批准、登记手续的，人民法院应当认定该合同未生效”。根据上述规定，本案案涉《探矿权转让合同》在一审法庭辩论终结前合同双方仍未向矿产资源主管部门办理批准探矿权转让手续，故本院认定涉案《探矿权转让合同》成立但未生效。
关于本案的责任承担问题。根据《探矿权采矿权转让管理办法》第八条规定，转让报批义务主体是成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司，青川县健坤矿业有限责任公司负有协助的义务。探矿权必须经批准后才能转让，属法定义务，不存在先履行抗辩问题，不能以未履行先付款义务对抗不办理探矿权转让批准申请的法定义务。转让方被上诉人成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司以上诉人青川县健坤矿业有限责任公司没有按照合同约定支付第二笔200万元转让费为由明确表示不履行合同完成探矿权转让审批手续的抗辩理由不能成立。至今仍未办理探矿权转让批准手续，导致合同目的不能实现，合同未生效，双方对此均有责任，现青川县健坤矿业有限责任公司提出返还款项的诉请，相当于请求解除合同，双方当事人基于合同约定取得的权利和财产应相互返还。因成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司未就基于探矿权转让合同履行过程中矿山资产、相关证照、印章、财务手续移交提供双方签字认可的移交清单等证据，不能认定合同双方在合同履行过程中实际移交了哪些资产和手续，故对青川县健坤有限责任公司应返还成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司的事项本案不作判定，成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司可另行主张权利。青川县健坤矿业有限责任公司基于探矿权转让关系已支付200万元事实清楚，证据确凿，该200万元按照合同约定为第一笔转让款，不具有定金性质，成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司对该200万元应当予以返还。此外，合同中双方约定了“违约责任”的条款，虽然该条款属于独立存在的解决争议方法的条款，是当事人真实意思表示，没有损害国家、集体或者第三人利益，没有违反法律、行政法规的强制性规定，但导致合同未生效，双方都有过错，应由各自承担自己的损失。违约责任条款中关于股东承担连带退款及赔偿义务的约定仅为“因法律法规和政策原则，导致转让的探矿权不能过户”的情况，不符合本案的实际情况，故成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司股东不应承担连带责任。综上所述，一审判决认定事实清楚，但法律关系认定错误，适用法律错误，应予改判。依照《中华人民共和国合同法》第四十四条第二款、第九十四条、第九十七条、第一百二十条，《中华人民共和国矿产资源法》第三条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(一)》第九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第二项规定，判决如下：
一、撤销四川省青川县人民法院（2016）川0822民初189号民事判决；
二、由成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司于本判决送达后十五日内给付青川县健坤矿业有限责任公司200万元；
三、驳回青川县健坤矿业有限责任公司的其他诉讼请求；
四、驳回成都市新都群松物资回收有限公司的反诉请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
一审案件受理费32400元，反诉案件受理费37200元，由青川县健坤矿业有限责任公司负担12150元，成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司负担57450元。二审案件受理费48600元，由青川县健坤矿业有限责任公司负担18225元，成都市新都群松物资回收有限公司、青川县龙丰矿业有限责任公司负担30375元。
本判决为终审判决。
审判长 夏茂中
审判员 熊剑洪
审判员 吕 晶
二〇一七年九月二十七日
书记员 王汇锋