陕西省兴平市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）兴刑初字第00098号
公诉机关兴平市人民检察院。
被告人张某某，男，汉族，陕西省兴平市人，农民。2015年6月24日因涉嫌非法吸收公众存款罪被兴平市公安局刑事拘留，同年6月25日被兴平市公安局取保候审。经兴平市人民检察院批准，2015年8月12日被兴平市公安局执行逮捕，同年9月24日被兴平市公安局取保候审。
辩护人史某某，陕西秦港律师事务所律师。
兴平市人民检察院以兴平市院公诉刑诉（2015）105号起诉书指控被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。兴平市人民检察院指派代检察员任渝出庭支持公诉。被告人张某某及其辩护人史某某到庭参加了诉讼。现已审理终结。
兴平市人民检察院指控，从2014年1月至2015年3月，被告人张某某为中融巨富（北京）投资基金管理有限公司（未取得存款资质）在兴平市丰仪等辖区非法吸收公众存款180.8万元，并从中获利6万余元。认定上述事实的证据如下：1、证实案发经过的材料；2、书证；3、证人证言；4、被害人陈述；5、被告人的供述及辩解等。故认为被告人张某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，请依法判处。
被告人张某某对起诉书指控的罪名和犯罪事实无异议，表示认罪，请求从轻处罚。同时辩称，自己名下存了2.1万元，其妻子名下存了1万元，其女儿张改玲名下6.1万元。这些钱应从犯罪数额中扣除。
辩护人史某某辩称，本案应属单位犯罪，犯罪主体系中融巨富（北京）投资基金管理有限公司，其应承担兑付群众存款的义务，被告人张某某没有犯罪的直接故意。本案是以单位名义实施的犯罪，违法所得归单位所有。案发后被告人前往公安机关自首，积极配合公安机关侦破案件。同时被告人四处筹集资金替中融巨富公司垫付了群众9万元的存款。且被告人违法所得也被公司占有，被告人的提成及自己的积蓄也投资到该公司。请求法院从轻判处。
经审理查明，中融巨富（北京）投资基金管理有限公司未经相关管理部门批准，以投资四川巨菌草项目为名向社会不特定对象吸收存款。2013年11月，中融巨富（北京）投资基金管理有限公司与郭某某签订了《理财顾问合作协议书》，由刘某某在兴平各乡镇为中融巨富吸收存款。为了便于吸收存款，2014年5月8日，刘某某委托郭某某注册了兴平市天之朗经济信息咨询有限公司。刘某某下面的业务员以天之朗公司的名义为中融巨富吸收存款。2014年1月份，被告人张某某经张社良介绍开始以天之朗公司的名义，为中融巨富公司吸收存款。从2014年1月至2015年3月，被告人张某某为中融巨富（北京）投资基金管理有限公司（未取得存款资质）在兴平市丰仪等辖区非法吸收公众存款93笔共计190.8万元，并从中获利6万余元。其中含自己本人存款2.1万元，其妻子王转转名下存款1万元，其女儿张改玲名下存款6.1万元。受害群众达五十五人。案发后，张某某向四名受害人退还现金共计9万元。其中退还张义维现金2万元，李燕现金1万元，张小库现金2000元，赵厂牛现金5.8万元。
上述事实被告人当庭予以认可，且有以下证据证实：
1、受案登记表及立案决定书，证明公安机关接受被害人报案后，于2015年6月23日对此案立案侦查。
2、户籍证明信，证明被告人张某某的个人基本情况。
3、兴平市公安局拘留证、逮捕证、取保候审决定书，证明被告人张某某于2015年6月24日因涉嫌非法吸收公众存款罪被兴平市公安局刑事拘留，同年6月25日被兴平市公安局取保候审。经兴平市人民检察院批准，2015年8月12日被兴平市公安局执行逮捕，同年9月24日被兴平市公安局取保候审。
4、中融巨富（北京）投资基金管理有限公司营业执照一份，证明该公司成立于2012年01月21日，经营范围为：许可经营项目：无。一般经营项目：非证券业务的投资管理、咨询。（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保。）
5、兴平市天之朗经济信息咨询有限公司营业执照副本二份，证明兴平市天之朗经济信息咨询有限公司成立日期为2014年05月08日，法人为古兵，经营范围为企业营销策划，经济信息咨询，商务信息服务，财务咨询，理财咨询（不含金融、期货、证券），企业管理咨询，市场调研（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2015年02月06日法定代表人变更为刘某某。
6、中融巨富（北京）投资基金管理有限公司与郭某某签订了《理财顾问合作协议书》一份，证明2013年11月，中融巨富（北京）投资基金管理有限公司委托郭某某为其发行的项目筹集资金提供财务顾问服务。
7、中融巨富（北京）投资基金管理有限公司与兴平市天之朗经济信息咨询有限公司签订了《合作协议书》一份，证明2014年9月25日刘某某代表兴平市天之朗经济信息咨询有限公司与中融巨富（北京）投资基金管理有限公司签订协议，协议内容与郭某某所签定协议一致。
8、中融巨富（北京）投资基金管理有限公司巨菌草项目宣传册一本及宣传单，证明中融巨富（北京）投资基金管理有限公司用该宣传册及宣传单对外进行宣传。被告人张小利用该宣传册、传单向群众进行宣传。
9、被告人张某某的供述及辩解，证明2014年1月份，其经张社良介绍开始以天之朗公司的名义，为中融巨富公司吸收存款。从2014年1月至2015年3月，其为中融巨富（北京）投资基金管理有限公司（未取得存款资质）在兴平市丰仪等辖区非法吸收公众存款93笔共计190.8万元，并从中获利6万余元。其中含自己本人存款2.1万元，其妻子王转转名下存款1万元，其女儿张改玲名下存款6.1万元。受害群众达五十五人。案发后，其向四名受害人退还现金共计9万元。其中退还张义维现金2万元，李燕现金1万元，张小库现金2000元，赵厂牛现金5.8万元。
10、被害人于某某等的证言，证明其均在张某某处存款的事实，他们在张某某处存钱，张某某给他们出具一个“中融巨富理财凭证”的条子。存款期限是一年，年利息时6％。
11、非法吸收公众存款案受害群众登记表，证明张某某非法吸收公众存款共计93笔190.8万元，受害群众五十五人。
12、同案犯刘某某的供述，证明2013年11月18日，我开始在兴平市陕西新兴富民保险代理公司兴平机构从事吸收存款业务，2014年5月18日我通过郭某某办理了兴平市天之朗经济信息咨询有限公司，法人是古兵，实际负责人是我。2015年2月6日，我在兴平市工商局办理了变更法人信息，我担任兴平市天之朗经济信息咨询有限公司法人至今。我公司以投资四川建章农林开发有限责任公司巨菌草产业化项目，与兴平市部分群众签订中融巨富（北京）投资基金管理有限公司委托理财协议书，在兴平市吸收群众资金4000万元左右。具体是我通过五个业务团队长和二十人左右的业务员以年息6％，存款期限为12个月，开始在兴平市吸收资金。我公司的宣传方式最初是郭某某、张建给业务员做培训，后来是我专门给业务员做培训，业务员再到外面向群众宣传巨菌草项目的投资。
13、中融巨富（北京）投资基金管理有限公司、刘某某非法吸收公众存款案受害人登记表、中融巨富理财凭证及身份证复印件，证明被害人于斌、张纪款、王回香等五十五人通过张某某存款，张某某给付五十五名受害人中融巨富理财凭证的事实。
14、中融巨富理财凭证，证明在案发后，被告人张某某向四名受害人退还现金共计9万元。其中退还张义维现金2万元，李燕现金1万元，张小库现金2000元，赵厂牛现金5.8万元。同时证明张某某本人存款2.1万元，其妻子王转转名下存款1万元，其女儿张改玲名下存款6.1万元。
15、扣押清单一份，证明兴平市公安局丰仪派出所于2015年08月19日在张某某家扣押中融巨富宣传彩页一页。
16、中融巨富（北京）投资基金管理有限公司委托理财协议书60份，证明中融巨富和被害人签订的协议书，均为业务员自己签写，也均未交给被害人，在张某某处保存。
17、北京市公安局朝阳分局立案决定书，证明中融巨富（北京）投资基金管理有限公司已于2014年12月29日被北京市公安局朝阳分局以涉嫌非法吸收公众存款罪立案侦查。
18、北京市公安局朝阳分局逮捕证，证明中融巨富（北京）投资基金管理有限公司的法人张建已于2015年3月6日被北京市公安局朝阳分局予以逮捕。
上述证据，经过当庭举证、质证，确实可信，予以采纳。
本院认为，中融巨富（北京）投资基金管理有限公司（已另案处理）未经相关管理单位批准，违反国家金融管理制度，向社会不特定对象吸收存款，并承诺在一定期限内还本付息，且将吸收存款全部存入该公司账户，其行为属非法吸收公众存款的行为。被告人张某某为中融巨富（北京）投资基金管理有限公司向社会不特定对象吸收存款，出具凭证，并承诺在一定期限内还本付息，扰乱了正常的金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人张某某犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立。被告人张某某案发后能够主动投案并如实供述自己的犯罪事实，对其可以从轻处罚。被告人张某某在案发后积极向受害人退还9万元，对其可以酌情从轻处罚。对辩护人辩称被告人构成自首的辩护意见予以采纳。其非法所得应依法追缴。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币30000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从年月日起至年月日止）（罚金限判决生效后一月内缴清）
二、对被告人张某某的非法所得人民币60000元依法继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省咸阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉时，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 费征
人民陪审员 黄磊
人民陪审员 陈龙
二〇一五年十二月二日
书 记 员 赵亮
附相关法律条款：
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。