河南省郑州市金水区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0105刑初75号
公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。
被告人尹向阳，男，住河南省禹州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月20日被郑州市公安局金水路分局刑事拘留，同年8月26日被逮捕。
辩护人帖海燕、李宏图，河南博风律师事务所律师。
河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检公诉刑诉（2016）1184号起诉书指控被告人尹向阳犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省郑州市金水区人民检察院指派检察员徐佳红出庭支持公诉，被告人尹向阳及其辩护人帖海燕到庭参加了诉讼。本案经依法延长审理期限，现已审理终结。
河南省郑州市金水区人民检察院指控：2014年初，被告人尹向阳伙同康占军、李世朝（二人尚未到案）等人在郑州市XX与XX路交叉口XX号楼X户设置禹州市森科种植有限公司（以下简称森科公司）办事点，违反国家金融管理法规，以禹州市森科种植有限公司投资项目为名，虚构森科公司要在禹州种植园承包土地搞种植，规模很大等事实，雇佣人员在市区街道散发宣传广告，以承诺支付利息的方式，吸收不特定客户资金。经鉴定，2014年4月1日至2014年10月10日尹向阳在森科公司任职。截止2016年12月9日申报债权的合同中2014年4月1日至2014年10月10日期间的申报人数为207人，存入金额9041520元，兑付本息2171470元，支付安抚费324800元，债权人损失为6587250元。
针对上述指控，公诉机关提供了1、受案经过、到案经过、工商注册登记资料、营业执照、私营企业注册信息查询单、宣传页、客户资料、借款合同、收据、银行开户资料及交易明细、户籍证明、证明、在逃人员登记信息表、情况说明等书证；2、司法会计司法鉴定意见书；3、集资客户宋某、李某、王某、荆某、刘某的证言；4、被告人尹向阳的供述与辩解等证据，认为被告人尹向阳违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，提请以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人尹向阳对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，请求从轻处罚。其辩护人辩护称本案系单位犯罪，尹向阳不是直接负责人，不应对森科公司非法吸收资金的全部数额负责。
经审理查明：2014年初，被告人尹向阳伙同他人在市郑州市XX路与XX路交叉口XX号楼X户设置禹州市森科种植有限公司办事点，违反国�金融管理法规，以禹州市森科种植有限公司投资项目为名，虚构森科公司要在禹州种植园承包土地搞种植，规模很大等事实，雇佣人员在市区街道散发宣传广告，以承诺支付利息的方式，吸收不特定客户资金。经鉴定，2014年4月1日至2014年10月10日尹向阳在森科公司任职。截止2016年12月9日申报债权的合同中2014年4月1日至2014年10月10日期间的申报人数为207人，存入金额9041520元，兑付本息2171470元，支付安抚费324800元，集资客户损失为6587250元。
上述事实，有公诉机关提交的，经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、书证
（1）受案经过,证实案件受理情况。
（2）到案经过，证实被告人尹向阳系被群众扭送到案。
（3）工商注册登记资料、营业执照、私营企业注册信息查询单，证实禹州市森科种植有限公司于2011年5月30日经禹州市工商行政管理局注册成立，自然人独资，法定代表人黄某某，住所地禹州市文殊镇韩洼村，注册资本、实收资本均为300万元，经营范围“中药材、农作物种植”；于2014年3月25日，法定代表人变更为ＸＸ，注册资本变更为3800万元；法定代表人于2014年8月1日变更为康占军的事实。
（4）宣传页，证实森科公司向社会公众宣传其公司种植迷迭香项目，吸收公众资金的事实。
（5）涉案客户的银行流水，银行开户资料及交易明细，证实尹向阳等人以禹州森科种植有限公司的名义向不特定人群非法吸收资金及尹向阳通过其个人银行账户（尾号为0368）向涉案客户转账好处费、利息的事实。
（6）借款合同、收据等客户资料，证实尹向阳等人以禹州森科种植有限公司的名义通过与客户签订借款合同向社会公众非法吸收资金的事实。
（7）户籍证明，证实尹向阳的身份情况。
（8）在逃人员登记信息表，证实李世朝、康占军均因涉嫌非法吸收公众存款罪于郑州市公安局经侦大队上网追逃的事实。
（9）情况说明、证明，证实禹州市森科种植有限公司其他工作人员均无法找到。被告人尹向阳称森科公司与禹州市中药材种植协会签订合同，种植迷迭香，办案人员到禹州市相关行政部门调查，未找到该协会相关信息，又走访禹州市中药材市场，也未发现该协会相关信息，据被告人尹向阳供述该种植项目在禹州市郭连镇武庄村，经调查，武庄村委会出具证明，未与禹州市森科种植有限公司及相关涉案人员签订土地出租合同；根据客户反映，当时森科公司将客户带至禹州市文殊镇韩洼村考察迷迭香种植项目，经调查，韩洼村委会出具证明，未与禹州市森科种植有限公司及相关涉�人员签订土地出租合同的事实。
2、河南中财德普会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证实2014年4月1日至2014年10月10日尹向阳在森科公司任职。截止2016年12月9日申报债权的合同中，2014年4月1日至2014年10月10日期间的申报人数为207人，存入金额9041520元，兑付本息2171470元，支付安抚费324800元，债权人损失为6587250元。截止到2006年12月9日，所有来申报债权的合同全部是以森科公司的名义签订的事实。
3、证人证言
（1）宋某证实，2014年5月其经人介绍说向森科公司出借钱，森科公司可以给5分的利息，其去了森科在紫金山的公司参观了一下，有专门的工作人员给其介绍了公司情况和发展前景以及目前经营的业务范围和产品介绍，并带领其和其他客户，去了他们在禹州的工厂参观，参观回来之后其就刷卡投入了100000元，去掉当天给的第一个月�息5000元和优惠金额3000元，实际交付了92000元。2014年11月6号，其考虑到还有些钱就决定给森科公司再投入200000元，这次约定的利息是6分，期限一年，去掉第一个月利息12000元和好处费4000元，实际交付给了森科公司184000元整。
（2）李某证实，2014年7月，尹向阳带着其到森科公司，给其介绍说森科公司很有实力，投资效益很高。还说南水北调两边绿化也属于他们公司，还加工药材等一些项目，也让其看了营业执照等。其觉得不错，后于2014年8月17日其就与他们公司签了合同，合同金额50万元，实际付款金额365000元人民币，期限6个月，利息月息5分，自2014年8月17日到2015年2月16日为止。于2014年9月15日其签了第二份合同，合同金额70万元，实际付款金额511000元人民币，期限6个月，利息月息5分，自2014年9月15日到2015年3月14日为止。其共收到利息217200元人民币，本金未�。
（3）王某证实，2014年5月份其单位同事石某某告诉其有一个森科公司可以投资存钱，存钱后可以有利息，半年5分，一年6分，当时其听到后就让石某某带其到森科公司投钱，2014年5月31日，其与森科公司签订合同投入16000元，借款合同为期6个月约定利息5分，这个合同已经在2014年12月3日到期本金和利息都已返还给其，借款合同也已经还给森科公司了。2014年7月27日其与森科公司签订30000元的借款合同，为期6个月，约定利息5分，2014年8月10日其与森科公司签订100000元的借款合同，为期12个月，约定利息6分。其被禹州森科种植公司吸收其资金8.34万元，其见过公司的李世朝、尹向阳、谭松柏等人。
（4）荆某证实，2014年4月其经朋友付恒达介绍了森科公司，说是做中药的，非常保险，让其把钱放在他们公司，可以拿到比较高的利息。之后的5月份，其在大街上接到了森科公司发的传单，和之前付恒达说得差不多，其觉得应该是真的，然后在6月19日其就去了在紫金山东里路交叉口的森科公司，公司副总尹向阳和工作人员谭柏松给其介绍了他们公司的基本情况，于是其就签了第一份合同交了30000万元整，交钱当时就给了第一个月利息1500元钱。之后每个月的利息给的也都很稳当，于是其就在8月17号签了第二份合同，缴纳现金50000元。11月16日签了第三份合同缴纳现金20000元，其签的这三份合同在12月13号之前的利息都给了，之后的本金利息都没有再给过。
（5）刘某证实，2014年8月，其婆婆在森科公司有投资并带其到森科公司，尹向阳给其介绍他们公司实力雄厚，其相信了，就签了合同，合同金额10000元，期限12个月，利息月息6分，合同签订后一共收到过4个月利息共2400元。2015年2月21日李世朝给其打了100元，说是春节的奖金。2015年1月之后就没有收到过利息，本金也没有退还。
（6）张某证实，2014年7月，其通过闫惠玲的介绍到森科公司，工作人员介绍说森科公司很有实力，投资效益很高，其就签了合同，合同金额10000元，期限6个月，利息月息5分，合同签订后共收到过5个月利息2500元。2014年8月15日其签了第二份合同，合同金额10000元，期限12个月，利息月息6分，合同签订后共收到过4个月利息2400元。2014年8月24日其签了第三份合同，合同金额10000元，期限6个月，利息月息5分，合同签订后共收到过3个月利息1500元，之后就没有收到过利息，本金也没有退还。其有森科公司的宣传单，2014年八九月份的时候，在文化路劳动宾馆参加了森科公司的宣传大会，尹向阳、康占军、李世朝都在现场，并上台讲话。
4、被告人尹向阳的供述与辩解，2014年2月，其朋友李世朝跟其说他一个庄上有个叫康占军的搞迷迭香种植，开的有家叫禹州森科种植公司并担任法人，康占军准备在郑州做个办事处推广公司产品，让其在郑州办事处搞接待，其当时也没啥事就去了。其到森科公司郑州办事点，李世朝和康占军有时不在办事处时，其就负责办事处，有问题就向该二人汇报，该办事处由李世朝的兄弟媳妇管财务；3月底，办事处已经开始融资了，主要还是说投到森科的迷迭香种植项目上，因为当时去的客户都说要投资的事，李世朝打印了一些传单，告诉其说公司在禹州市东边郭连乡武庄村包了一块一千多亩地搞种植，而且跟其交代了接待客户时怎么说，到6月还拿出了森科公司与禹州市中药材种植协会签的一千二百亩租地合同，客户投资的话利息是一月五分，之后其就按李世朝的方法介绍项目和投资目的；接待客户时全凭嘴说，那时没租地合同，只有�科公司自己制作的承包种植可行性报告，就拿报告介绍森科公司要在禹州种植园承包土地搞种植，规模很大，让客户往公司投钱，按股分红，能拉来资金就行，就给客户说前期客户投资款都用到租地项目上了，有进展；李世朝也说租地款也付给种植协会了，李世朝还领着其一起去种植园，种植协会会长、村支书都在，到7月初就开始种迷迭香了。客户交款方式有现金交到财务上，刷POS机，还有转账到康占军工行、农行等账户上。康占军是公司法人、实际控制人，李世朝在公司没职务，他是办事处负责人，在办事处及种植园方两头跑，他不在办事处就由尹向阳负责。
本院认为：被告人尹向阳未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，向社会公众即社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，吸收资金数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指被告人尹向阳犯非法吸收公众存款罪罪名成立。
根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定，“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，……数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”被告人尹向阳的行为，依法应在上述法定刑幅度内判处刑罚。
关于其辩护人辩护称本案系单位犯罪的辩护理由，经查，根据被告人的供述及相关的书证、证人证言证实被告人尹向阳伙同他人系以非法吸收存款为目的以禹州市森科种植有限公司投资项目为名，向不特定对象吸收资金，出具凭证，并承诺在一定期限内还本付息的行为，属自然人犯罪。故该辩护意见不能成立，不予采纳。
关于被告人尹向阳辩称不是直接负责人，不应对森科公司非法吸收资金的全部数额�责的辩护理由，经查，2014年初尹向阳在禹州市森科种植有限公司郑州办事处任主要负责人，向社会不特定对象宣传介绍该公司在禹州迷迭香种植等投资项目，以高息诱惑使公众向森科公司投资，向社会吸收公众存款，并向客户发放好处费、过节费的事实。并有证人李某、荆某、刘某等人的证言、客户与森科公司签订的借款合同、森科公司向客户出具的收据、客户向森科公司的打款凭证、客户银行流水等相关书证予以印证，足以证明尹向阳作为森科公司郑州办事处主要负责人，以向客户介绍该公司投资项目高收益为由，向社会不特定人收取公众存款的事实。且起诉书指控的涉案金额有鉴定报告予以证实，足以认定，故被告人尹向阳应对其任职期间全部数额负责，故该辩护意见不能成立，不予采纳。但根据其在犯罪过程中所起的作用大小，在量刑时予以考虑。被告人�向阳当庭认罪态度较好，酌情予以从轻处罚。
根据被告人的犯罪事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人尹向阳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年7月20日起至2020年7月19日止。罚金于判决生效后五日内缴纳）。
二、赃款、赃物依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王培德
人民陪审员 陈 岭
人民陪审员 张建萍
二〇一七年八月二十八日
书 记 员 苏留涛