绥中县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）辽1421刑初220号
公诉机关绥中县人民检察院。
被告人杨某。因本案于2015年7月17日被刑事拘留，2015年8月14日被取保候审，2016年4月22日被监视居住，2016年10月11日被取保候审。
辩护人宋宇，系辽宁开智律师事务所律师。
辩护人夏立东，系辽宁东鸣律师事务所律师。
绥中县人民检察院以绥检公诉刑诉（2016）207号起诉书指控被告人杨某犯非法采矿罪，于2016年8月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。绥中县人民检察院指派检察员贺志广出庭支持公诉，被告人杨某及其辩护人宋宇、夏立东到庭参加诉讼。现已审理终结。
绥中县人民检察院指控：被告人杨某系国良08号和国良09号采砂船的船主。2014年至2015年间，在未取得国家海洋及国土部门颁发采砂许可证的情况下，在绥中三道岗海域非法采砂多次，对外销售获利，销售总金额为482.6万元。公诉机关认为，被告人杨某的行为已构成非法采矿罪，应依据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定处罚。为上述指控，公诉机关提交了相应的证据。
被告人杨某对公诉机关的指控无异议。
辩护人认为，被告人杨某采砂的事实存在，但对是否非法认识模糊。如果构成违法，应以获利数额认定其违法所得数额。被告人无前科劣迹，有立功情节，应对其从轻处罚。
经审理查明，被告人杨某系国良08号和国良09号采砂船的经营者。2014年至2015年间，被告人杨某在未取得相关部门颁发的海砂开采海域使用权证、未取得采矿许可证的情况下，擅自在绥中三道岗海域内非法采砂24次，非法采砂25.4万吨，对外销售，销售总金额为482.6万元。
另查明，案发后，被告人在公安机关侦查时主动检举他人犯罪事实，经查证属实，具有一般立功表现。同时，被告人杨某主动退缴犯罪非法所得人民币482.6万元（公安机关已扣押）。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭举证、质证，认证的下列证据予以证明：
1、被告人杨某的供述杨某供述其有两艘采砂船，船名为国良08号和国良09号，因为欠钱就抵价给债权人了，现在是租用。这两条船从2014年到2015年在绥中海域采过砂，加在一起采砂有20船左右。国良8号船长是颜某，国良9号船长是罗某。运往天津的砂子由周某乙负责进场、出场出售记账，准确的数量以码头上的账本为准，卖砂随行就市，我弟弟杨某民负责沙场的后勤工作。买砂子的人有高老五、大刚等人。在绥中采砂没有采砂手续。
2、证人颜某的证言颜某是国良08号船的船长，他证实2014年在担任08号船的船长期间，按照杨某的安排，在绥中海域采过砂。
3、证人罗某的证言罗某是国良09号船的船长，他证实2014年按照杨某的安排，在绥中三道岗海域采过砂。
4、证人梁某甲、黄某、梁某乙、周某甲的证言梁某甲、黄某是国良08号船的船员，梁某乙、周某甲是国良09号船的船员。梁某甲、黄某证实分别于2014年、2014年至今在国良08号船上打工；梁某乙、周某甲证实分别于2015年、2014年至2015年在国良09号船打工。打工期间，国良08、国良09采砂船到过绥中海域采砂。
5、证人周某乙的证言周某乙是被告人杨某所雇在天津的砂场记账的人员，他证实从2013年开始给杨某打工到杨某被抓。杨某有两条自吸自卸采砂船国良08、09号，在天津滨海新区临港产业园有个码头砂场，叫宏达砂场，08、09号采砂船直接把砂子卸在码头上。周某乙在码头负责给杨某记账，就是流水账，记的是08、09号船什么时间在哪采了什么砂，多少吨，卖砂子、卖给谁、卖多少记本子上，账本放在他手保管。
6、周某乙记账本采砂记录证明国良08、09号采砂船2014年、2015年从绥中海域采砂运往天津码头的数量记录。
7、证人董某的证言董某证实从2015年3月份开始从杨某的砂场买砂，和杨某谈价，每吨26元，都是海砂，是绥中和营口海域的。我从杨某处买砂，每吨运费7元。
8、证人高某的证言高某证实自己绰号“高老五”，从2015年3月份开始做倒砂生意，从宏达砂场买砂，一直和杨某联系，每吨26元，其中含运费7元。
9、葫芦岛鸿翔司法鉴定所对杨某盗采海砂次数、采砂量、和销售额的鉴定书证明通过卷宗的证人证言及周某乙的海砂进场及销售登记账本证明2014年和2015年，杨某的国良08号船在绥中海域采砂13次，国良09号船在绥中海域采砂11次。国良08号船两年盗采的海砂在天津码头卸载重量13.81万吨；国良09号船两年盗采的海砂在天津码头卸载重量11.59万吨。通过卷宗的证人证言证实海砂包括运费在内每吨26元，扣除运费7元，每吨销售价格为19元。两船共计销售价格为（13.81万吨+11.59万吨）×19元/每吨=482.6万元。
10、葫芦岛市涉案物价鉴定中心关于非法采砂价格鉴定书鉴定结论涉案国良08、09号船非法采海砂价格人民币482.6万元。
11、证人陈某的证言及借条复印件、船舶转让合同复印件、船舶租赁合同复印件证明杨某向陈某借款400万元用于建造船只，因还不上借款将国良08号船抵价给了陈某，陈某将该船租给杨某使用。
12、证人冯某的证言及借条复印件、船舶转让合同复印件、船舶租赁合同复印件证明国良09号采砂船的所有人是冯某。
13、情况说明证明被告人杨某有检举周某某非法采矿的事实。经侦查，犯罪嫌疑人周某某非法采矿犯罪事实存在，已立案，已送审查起诉。
14、收据证明被告人杨某在侦查阶段向公安机关上缴人民币500万元。
本院认为，被告人杨某违反矿产资源法的规定，未取得相关部门颁发的开采海砂的海域使用权证，且未取得采矿许可证而擅自开采海砂，且情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控成立，应予支持。鉴于被告人认罪，且主动退缴全部非法所得，具有悔罪表现，同时还有检举他人犯罪的立功表现，依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条一款、第五十二条、第六十八条、第六十四条、第七十二条、第七十三条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条一款、第二条、第三条二款（一）项之规定，判决如下：
一、被告人杨某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币150万元（已缴纳）。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。
二、追缴犯罪所得人民币482.6万元（已由公安机关扣押追缴）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向葫芦岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。
审 判 长 关树森
审 判 员 李云涛
人民陪审员 王 喆
二〇一七年四月七日
书 记 员 王 思
本案援引的相关法律条款：
《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
《中华人民共和国刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
《中华人民共和国刑法》第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。
《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《中华人民共和国刑法》第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
《中华人民共和国刑法》第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条一款未取得海砂开采海域使用权证，且未取得采矿许可证，采挖海砂，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：
（一）无许可证；
（二）许可证被注销、吊销、撤销的；
（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；
（四）超出许可证规定的矿种的（共生、半生矿种除外）；
（五）其他未取得许可证的情形。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条二款（一）项：实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；……。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条一款（一）项：开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；……。