北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）京0105刑初1119号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人董利彦，女，1968年5月12日出生于辽宁省沈阳市，硕士研究生文化，原系北京众信四海投资管理有限公司助理总裁，公民身份号码×××。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年10月26日被刑事拘留，同年11月17日被逮捕，2017年5月25日被取保候审。
辩护人俞永正，北京市逢时律师事务所律师。
被告人黄雪洲，女，1982年2月3日出生于福建省永泰县，大专文化，原系北京众信四海投资管理有限公司北京分公司销售总监，公民身份号码×××。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年8月25日被刑事拘留，同年9月29日被逮捕，2017年1月4日被取保候审。
辩护人于爱军，北京市金洋律师事务所律师。
被告人孟和平，男，1976年2月17日出生于山西省朔州市，高中文化，原系北京众信四海投资管理有限公司北京分公司销售总监，公民身份号码×××。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年8月26日被刑事拘留，同年9月29日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人翟玉梅，北京智深律师事务所律师。
被告人刘艳红，女，1976年2月2日出生于北京市，中专文化，原系北京众信四海投资管理有限公司北京分公司销售总监，公民身份号码×××。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年10月14日被刑事拘留，同年11月10日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人张照平，北京市华城律师事务所律师。
辩护人李娟娟，北京市华城律师事务所律师。
被告人董捷，男，1971年11月14日出生于北京市，大学文化，原系北京众信四海投资管理有限公司北京分公司销售总监，公民身份号码×××。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年8月27日被刑事拘留，同年9月29日被逮捕，2017年1月4日被取保候审。
辩护人邹杏，北京市中盛律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2017〕1141号起诉书指控被告人董利彦、黄雪洲、孟和平、刘艳红、董捷犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月1日向本院提起公诉，并以京朝检公诉刑追诉〔2017〕57号追加起诉决定书，于2017年8月23日向本院追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员席瑞冰、代理检察员周芹出庭支持公诉。上列诉讼参与人，同案童某、肖某某均到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控，2013年至2016年1月间，童某（已起诉）、肖某某（已起诉）等人利用北京众信四海投资管理有限公司及其关联公司山东君泰融资担保有限公司、友融博汇公司，以匹配债权投资理财为由，吸收投资人徐某某等600余人共计3亿余元投资款。被告人董利彦任北京众信四海投资管理有限公司主管财务的副总裁，被告人黄雪洲任北京众信四海投资管理有限公司北京分公司销售总监，被告人孟和平任北京众信四海投资管理有限公司北京分公司销售总监，刘艳红任北京众信四海投资管理有限公司北京分公司销售总监，董捷任北京众信四海投资管理有限公司北京分公司销售总监。被告人董利彦于2016年10月26日被民警抓获；被告人黄雪洲于2016年8月25日被民警抓获；被告人孟和平于2016年8月26日被民警抓获；被告人刘艳红于2016年10月14日被民警抓获；被告人董捷于2016年8月27日被民警抓获。
北京市朝阳区人民检察院追加指控，2013年至2016年1月间，童某（已起诉）、肖某某（已起诉）等人利用北京众信四海投资管理有限公司及其关联公司山东君泰融资担保有限公司、友融博汇公司，以匹配债权投资理财为由，吸收投资人投资款。其中被告人董利彦吸收王某某等人投资款600余万元，被告人黄雪洲吸收马某某等人投资款100余万元，被告人刘艳红吸收张某某投资款40万元，被告人董捷吸收李某投资款8万元。
北京市朝阳区人民检察院向本院移送了证人证言、书证、被告人供述等证据材料，指控被告人董利彦、黄雪洲、孟和平、刘艳红、董捷的行为构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，予以惩处。
被告人董利彦对指控罪名无异议，辩称其是总裁助理，不是财务副总裁，负责友融博汇公司上市及上市相关的财务。其辩护人的辩护意见为：指控数额有误，董利彦系从犯，退赃，建议减轻处罚，适用缓刑。
被告人黄雪洲对指控事实及罪名无异议。其辩护人的辩护意见为：黄雪洲系从犯，退赃，如实供述所犯罪行，建议减轻处罚，适用缓刑。
被告人孟和平对指控事实及罪名无异议。其辩护人的辩护意见为：本案系单位犯罪，孟和平系从犯，退赃，如实供述所犯罪行，建议从轻、减轻处罚，适用缓刑。
被告人刘艳红对指控罪名无异议，辩称其是高级理财经理。其辩护人的辩护意见为，刘艳红不是销售总监，仅对其直接吸收的500余万元承担责任，系从犯，退赃，建议减轻处罚，适用缓刑。
被告人董捷对指控事实及罪名无异议。其辩护人的辩护意见为：本案系单位犯罪，董捷不属于直接负责的主管人员和其他直接责任人员，董捷所吸收的投资人系亲戚、朋友、同学、同事等，不构成非法吸收公众存款罪；如构成犯罪，系从犯，如实供述所犯罪行，退赃，建议判处三年以下有期徒刑，适用缓刑。
经审理查明：
北京众信四海投资管理有限公司（以下简称众信四海公司）成立于2012年10月，实际控制人孙某某。2013年至2015年间，众信四海公司、众信四海公司北京分公司以投资项目为由，在北京市朝阳区东三环北路等地，公开宣传并承诺还本付息，向不特定的社会公众吸收资金。公安机关在同案童某、肖某某、贾某某非法吸收公众存款案查封、扣押、冻结资产若干。
被告人董利彦自2013年6月29日至2014年12月31日在众信四海公司任助理总裁，2015年1月1日至2015年3月20日任孙某某控制的关联公司友融博汇信息技术有限公司助理总裁，负责众信四海公司及友融博汇信息技术有限公司上市及财务相关工作。任职期间，公司吸收资金人民币2.48亿余元。
被告人黄雪洲于2013年6月到众信四海公司，2014年4月至2015年8月在众信四海公司北京分公司任销售总监，带领团队吸收投资人投资，下属张某1、刘某某、陈某某等业务员。黄雪洲及其团队业务员吸收资金人民币1.006亿余元。
被告人孟和平于2013年7月至2014年4月、2014年12月至2015年6月在众信四海公司北京分公司任销售总监，带领团队吸收投资人投资，下属张某2、赵某某等业务员，并以丁某某的名义吸收资金。孟和平及其团队业务员吸收资金人民币880余万元。
被告人刘艳红于2013年8月至2015年7月在众信四海公司北京分公司任销售总监，带领团队吸收投资人投资，下属王某1、李某1等业务员。刘艳红及其团队业务员吸收资金人民币2800余万元。
被告人董捷于2014年12月到众信四海公司任直属部销售总监，2015年6月调入众信四海公司北京分公司任销售总监，2015年8月离职，下属张某3、张某4、金某某等业务员。董捷及其团队业务员吸收资金人民币480余万元。
被告人董利彦于2016年10月26日被查获；被告人黄雪洲于2016年8月25日被查获；被告人孟和平于2016年8月26日被查获；被告人刘艳红于2016年10月14日被查获；被告人董捷于2016年8月27日被查获。董利彦退赔人民币60万元，黄雪洲退赔人民币100万元，孟和平退赔人民币10万元，刘艳红退赔人民币10万元，董捷退赔人民币3.5万元，均在案。
以上事实，有下列证据予以证明：
1.投资人徐某某的证言、债权转让及受让协议、收款确认书、对账单等证明：徐某某等人在众信四海公司投资及吸收其投资的业务员、理财经理等情况。2013年6月29日至2015年3月20日，投资人投资2亿余元；经黄雪洲、张某1、刘某某、陈某某等业务员投资资金1亿余元；经孟和平、张某2、赵某某、丁某某等业务员投资资金800余万元；经刘艳红、李某1、王某1等业务员投资资金2000余万元；经董捷、张某3、张某4、金某某等业务员投资资金400余万元。经刘艳红介绍的投资人，协议书中签署的理财经理有王某1和李某1；经董捷介绍的投资人，协议书中签署的理财经理有张某4和金某某。
2.投资人王某1的报案材料证明：2014年9月，刘艳红打电话说她在众信四海公司做理财顾问，问我有没有兴趣做理财，之后几个月，每月至少给我打2次电话。2015年1月，刘艳红说她升职了，手下没有自己人，让我帮忙做个理财顾问。3月4日经刘艳红介绍，我与众信四海公司签订合同。期间，刘艳红说产品不错，我投资购买了理财产品。
3.证人王某2的证言证明：我于2014年10月到“众信在线”公司工作，“众信在线”是一个P2P平台，归属友融博汇公司，老板孙某某，我是风控部负责人，审核借款人和债权人资质。市场部客户经理寻找借款人，运营部在线上找借款人，借款人把借款申请资料交给风控部审核，风控部核实后，出具报告，确定贷款金额、期限，我审批同意后报给财务审核，财务交给运营部发标。“众信在线”平台募集资金，我们把借款人的借款标发到平台，7天内募集到标的资金，就给借款人放款，募集不到就不放款。公司在平台绑定了深圳财付通公司的支付平台，客户在平台注册账户，绑定个人银行卡，使用银行卡通过第三方支付进行投标和提取收益。借款人需要支付年利率30%左右，出借人投资收益年化15%左右，差价就是公司的收益。
4.证人李某2的证言证明：我于2014年2月到北京友融博汇信息技术有限公司，负责“众信在线”网站的技术服务和维护工作，老板是孙某某。董利彦是众信四海公司的财务总监，负责管理众信财富的全部财务工作和钱款方面的工作。
5.证人高某的证言证明：我于2013年2月到众信四海公司任北京分公司总经理，负责人员业绩管理和培训。众信四海公司实际控制人孙某某，孙某某的配偶刘某1担任财务主管；还有一个财务总监董利彦。
6.证人冯某某的证言证明：我于2013年到北京友融博汇科技公司负责法务，也负责君泰资本管理公司（君泰世纪）对外投资债权的考察，公司法务等。友融博汇、君泰资本和众信四海公司老板都是孙某某。众信四海公司总经理有童某和肖某某等。董利彦是公司的财务负责人，负责众信四海公司的财务。
7.证人吴某的证言证明：我于2015年2月到友融博汇公司任财务总监，负责“众信在线”的财务工作，公司老板孙某某。客户在平台用真实身份注册，绑定银行卡，购买债权时直接在平台通过第三方支付“易宝”划扣款项，直接在平台提取现金收益，钱进入客户绑定的银行卡。
8.证人苏某的证言证明：我于2013年3月至2015年8月在众信四海公司北京分公司任销售经理，销售理财产品。公司老板孙某某，北京分公司负责人肖某某，我的上级销售总监是雷某，我下属销售业务员薛某、孟某某，跟我同级别的销售经理还有白某。
9.证人陈某某的证言证明：我于2013年6月至2015年8月在众信四海公司北京分公司任销售业务员，上级是团队经理刘某某，刘某某的上级是销售总监黄雪洲，黄雪洲的上级是北京分公司负责人肖某某。我们给客户承诺的收益是8%-13%，我的提成是客户投资额的1%至1.2%。
10.证人柯某某的证言证明：我于2013年10月至2015年6月在众信四海公司任审计部负责人，按照老板孙某某和刘某1的要求，对公司经营进行专项审计，我的上级是刘某1，她直接负责审计部。负责销售的总经理是童某，北京分公司经理肖某某，财务总监董利彦。
11.证人张某2的证言证明：我于2014年2月至11月在众信四海公司北京分公司任销售总监，带领团队销售公司理财产品。我上级是北京分公司副总经理黄某某，下级有金某1等。跟我同级的在黄某某之下的有刘艳红，她下属李某1和刘某4。销售经理肖某某下属销售总监黄雪洲、张某3、张某1等。
12.证人张某1的证言证明：我于2014年初到众信四海公司北京分公司任销售团队经理。童某是市场部总经理，北京分公司总经理有肖某某和黄某某。肖某某下面的销售总监有黄雪洲、雷某、孟和平。我和刘某某是黄雪洲下属的团队经理。我下面业务员有兰某某、张某4、李某3等。刘艳红是黄某某团队的。
13.同案童某的供述证明：我于2014年5月27日到众信四海公司任副总裁，公司实际经营人是孙某某，经营地朝阳区某大厦，一半是总公司，一半是北京分公司。董利彦是副总裁，负责众信四海公司的财务、运营（合同制作、债权匹配、统计数据）、结算（划款兑付）。总公司直属销售团队负责人贾某某；北京分公司团队负责人肖某某，下属黄雪洲、赵某1、雷某、孟和平4个销售总监；另一个北京团队副总经理黄某某，销售总监刘艳红、金某1。
孙某某掌握众信四海公司、山东君泰融资担保有限公司和四川君泰担保有限公司。众信四海公司负责线下运营，发售君泰担保公司的债权，跟投资人签订合同，收取投资款；君泰担保公司负责找借款人，跟借款人签合同，发放贷款；友融博汇公司负责线上平台“众信在线”，在互联网发售君泰担保公司的债权。公司理财产品有单月理财，年化率6%；三月期，年化率7%；六月期，年化率8%；月月盈，年化率12%；众通宝，年化率13%至14%。团队长带领业务员开发客户，向熟悉的人销售，通过发放宣传品、打电话推销。客户投资款通过划扣、转账和汇款方式支付到孙某某个人账户，孙某某将融资款匹配债权人对外放贷。孙某某提供了两个债权人身份，属于真实的，其他债权人的身份及抵押物我没有核实。我听孙某某说他向托克托县两家房地产企业贷款5000万元，向江苏启东一家房地产公司贷款4000万元，向包头一家房地产公司贷款4000万元。
业务员提成年化2.7%，团队长提成年化0.4%，总监提成年化0.2%，副总提成年化0.1%。孙某某、董利彦和我三人可以依次审批销售团队绩优人员半年以上的奖励方案，员工提成由人力资源部先核实签字，然后董利彦签字，最后孙某某签字。
14.同案肖某某的供述证明：我于2013年3月至2014年3月任众信四海公司北京分公司销售团队长；2014年4月至2015年8月任北京分公司副总经理，分管一个销售团队，团队有黄雪洲、雷某、赵某1、孟和平4个小组。众信四海公司前任法定代表人是孙某某，2014年变更为韩某某，实际控制人孙某某，实际经营地朝阳区某大厦，在成都、上海、济南、青岛有分公司。童某于2014年5月至2015年6月在众信四海公司任副总裁，负责销售团队的管理、培训，市场推广等。董利彦是副总裁，负责财务、运营和结算。市场费用的报销，我先找童某签字，听财务部的人说要找董利彦签字。跟我一样的销售副总还有黄某某。童某手下还有一个销售总监叫贾某某，销售副总董捷和张某5。吴某1、白某、刘某2是雷某团队的；王涛是赵某1团队的；刘某某、张某1、刘某3、陈某某、兰某某、李某3、张某6是黄雪洲团队的。
孙某某掌握三家公司，众信四海公司负责吸收资金；山东君泰融资担保有限公司负责寻找借款人；友融博汇公司负责互联网平台“众信在线”管理工作。公司主要做个人抵押和信用贷款，有车贷、房贷、小额贷，君泰公司提供债权信息，给众信四海总公司销售和匹配，总公司把债权分给5家公司销售。公司产品分为众通宝，一年到期，一次性还款付息，年利率11%-13%；月月盈，每月返息，一年返本，年利率9%-12%；信通宝，半年返本息，年利率8%；单季丰，三个月返本息，年利率7%；运通宝，一个月返本息，年利率6%。我安排员工开展宣传，将有意投资的客户拉到公司，讲师讲解，业务员与客户签署协议，客户将投资款打到孙某某账户，孙某某把钱借贷出去，借款人的债权转到投资人名下。债权人由孙某某联系，公司告诉我债权人的信息是真实的。
众信四海公司投资项目有内蒙古呼和浩特市托克托县的亿福佳园住宅小区项目，开发商是内蒙古世华房地产开发有限公司；呼和浩特市区的上国明珠商住楼项目，开发商也是世华公司，债权人是赵某2和他哥哥；江苏启东的商业楼项目。
15.同案贾某某的供述证明：我于2014年10月28日至2015年6月30日在众信四海公司直属部任总经理，分管销售团队。我的上级是童某，我按照他的要求管理直属销售人员和销售情况，我的下属销售总监董捷和张某5，董捷下属业务员张某4。跟我同级别的北京分公司负责人是肖某某和黄某某。
16.同案金某1的供述证明：我于2013年2月至2015年8月在众信四海公司北京分公司任销售团队经理。北京分公司有三个销售部，一部负责人肖某某，二部负责人白某1，三部负责人黄某某、郑某某。肖某某的销售总监有黄雪洲、赵某1、孟和平、雷某；黄某某的销售总监有我、董捷、刘艳红、李某4、刘某4。我团队业务员有张某6、高某1、李某5。
17.工商材料证明：众信四海公司成立于2012年10月，法定代表人孙某某（2014年10月变更为韩某某），住所北京市朝阳区东三环北路，经营范围一般经营项目，项目投资、投资管理、资产管理等。众信四海公司第一分公司成立于2014年8月，法定代表人孙某某。
18.众信四海公司劳动合同书证明：黄雪洲于2014年2月1日与众信四海公司签订劳动合同，期限自2014年2月1日至2016年3月31日，试用期3个月。
19.对账单、司法会计鉴定意见书证明：相关账户交易流水。其中，黄雪洲自2013年6月起领取众信四海公司工资；孟和平自2013年8月至2014年4月、2014年12月至2015年6月领取众信四海公司、众信四海公司第一分公司工资。
20.证明、对账单等证明：董捷退赔投资人扈某某1.2万元，退赔投资人古某1.1万元，退赔投资人庞某1万元。
21.扣押清单，查封、扣押、冻结手续证明：侦查期间，董捷退赔3.5万元、董利彦退赔50万元、黄雪洲退赔30万元、刘艳红退赔2万元。童某、肖某某、贾某某非法吸收公众存款案查封、扣押、冻结资产的情况。
22.到案经过证明：董利彦于2016年10月26日被查获，黄雪洲于2016年8月25日被查获，孟和平于2016年8月26日被查获，刘艳红于2016年10月14日被查获，董捷于2016年8月27日被查获。
23.常住人口基本信息证明：各被告人的身份。
24.被告人董利彦的供述证明：我于2013年7月至2015年3月在众信四海公司任总裁助理，分管总公司上市的财务报表汇总工作，包括总公司和线上销售平台的财务状况，销售和经营流程等资料的收集汇总，为公司上市做准备。众信四海公司的实际经营人是孙某某；童某是总公司副总裁，负责公司销售和市场的管理；市场部负责人童某。公司办公地朝阳区某大厦。孙某某掌握3家公司，众信四海公司负责寻找客户投资，收取投资咨询费；君泰融资担保有限公司负责对外投资；友融博汇公司是独立的线上平台，收取客户的投资咨询费。我开始在众信四海公司任职，后来到友融博汇公司负责上市准备。孙某某让我负责管理上市，了解公司的财务情况，并让我帮忙审核公司财务情况，我就签字了，但是我不管理财务部，不是财务总监。我底薪3万元，最后几个月是5万元，收入50万元左右。
（当庭的供述）众信四海公司的财务负责人是刘某1，我只负责友融博汇公司上市的报表，主要是资产负债表、资金统计表、资金流向等。我负责的是上市范围内的财务。我在众信四海公司任职期间是2013年7月至2014年12月，之后就去了友融博汇公司。财务不需要我签字，我签字的是跟上市有关的报表等。
25.被告人黄雪洲的供述证明：我于2014年4月至2015年8月在众信四海公司北京分公司任销售总监，带领销售团队。公司实际经营人是孙某某；童某是总公司副总裁，分管公司销售团队；董利彦是总公司副总裁，负责财务、运营和结算；副总经理高某管理销售团队，高某之后副总经理是童某，管理销售团队。公司实际经营地朝阳区某大厦。孙某某掌握3家公司，众信四海公司负责吸纳资金；“众信在线”公司负责网络销售；山东君泰融资担保有限公司负责寻找借款人。80%的客户跟公司签订授权划扣协议，公司从客户指定的账户直接划扣投资款，公司的账户是孙某某个人的兴业银行账户。公司主要做个人抵押和信用贷款，给投资人债权列表，上面有债权人的身份号码，我们销售的就是这些债权。北京分公司就是肖某某和黄某某带着团队销售。肖某某的销售总监有我和赵某1、孟和平、雷某。我下属张某1、刘某某、陈某某、刘某3；雷某的经理有苏某、白某。黄某某带领的总监有董捷、金某1、刘艳红、刘某4、李某1。张某6是金某1的业务员。高某下属销售总监高某2、贾某1。我最大的客户是李某6，投资3500万元，拿回去大概700万元，实际损失2800万元左右。我获利30余万元。
（当庭的供述）李某3、张某6是我的下级业务员。刘艳红是黄某某团队的总监。听肖某某说董利彦是财务。
26.被告人孟和平的供述证明：我于2013年12月至2014年2月在众信四海公司北京分公司任销售人员，因为没有销售业绩被辞退。2015年1月至6月再次到公司，负责销售。众信四海公司实际经营人是孙某某，北京分公司负责人是肖某某和黄某某。我的上级是销售总监雷某，跟雷某同级别的总监有黄雪洲、赵某1、金某1。我就是销售经理，下面没有销售员了。公司主要做个人抵押和信用贷款，我们通过发传单和自己的渠道给公司找投资客户。“众信在线”做网络销售，君泰担保给产品做担保。客户在公司刷POS机支付投资款，公司的账户是孙某某个人账户。我的客户是侯亚利、张立新，销售额20万元，获利约2万元。我妻子叫丁某某，她不在公司工作，我没有使用她的名义招揽过客户。
（当庭的供述）为了业绩，我以丁某某的名义签过合同，我下属业务员赵某某、张某2。
27.被告人刘艳红的供述证明：我于2013年8月至2015年7月在众信四海公司北京分公司任理财经理，销售公司的理财产品。公司法定代表人孙某某；童某是总公司副总裁，分管销售团队。公司实际经营地朝阳区某大厦。我所在的北京分公司负责人是肖某某和黄某某。公司有5家分公司，还有山东君泰担保公司和“众信在线”销售平台，主要经营P2P理财业务。80%的客户跟公司签订授权划扣协议，公司从客户指定的账户直接划扣投资款，直接给孙某某的个人兴业银行账户转账支付。我的上级是黄某某，下面没有业务员，我就是一个销售业务员。董捷是公司直属销售团队的，后来调到黄某某团队。黄雪洲是肖某某团队的经理。金某1是黄某某团队的业务员。李某1、贾某2跟我是一个组的销售人员。刘某4、张某3、张某1是肖某某团队的销售员。我不认识刘某5。
（当庭的供述）我的同级有刘某4、李某1、金某1，我下面没有业务员。李某1不是我团队的，由黄某某直接管理，我给李某1介绍过客户，算李某1的业绩，但提成是我拿了。刘某4、石某与我无关。
28.被告人董捷的供述证明：我于2014年12月至2015年8月在众信四海公司北京分公司任销售总监，分管销售团队。众信四海公司实际经营人是孙某某，童某是副总裁，分管销售团队。董利彦是总公司副总裁，负责财务、运营和结算。公司办公地朝阳区某大厦。孙某某掌握3家公司，众信四海公司负责吸纳资金；“众信在线”公司负责网络销售；山东君泰融资担保有限公司负责放贷款。公司主要做个人抵押和信用贷款。北京分公司就是肖某某和黄某某带着团队销售。肖某某的销售总监有黄雪洲、赵某1、孟和平、雷某。贾某1、张某1、刘某4、李某1、张某3是肖某某下属的销售总监。高某是公司的副总裁，是童某之前的领导。黄某某带领的销售总监有我、张某5、金某1、刘艳红、李某4、刘某4。我获利10万元，客户古某退了2万元、庞某退了1万元，扈某某退了1.55万元，汤某某退了2800元。
（当庭的供述）2014年12月至2015年5、6月，我跟贾某某，2015年6月调到黄某某团队。刘艳红是黄某某下面的业务总监。我下级业务员张某3。
另，辩护人出示了以下证据：
1.友融博汇信息技术有限公司解除劳动合同证明书、社会保险个人权益记录、劳动合同书、公证书等证明：董利彦自2013年6月29日至2014年12月31日在众信四海公司任助理总裁，2015年1月1日至2015年3月20日在友融博汇信息技术有限公司任助理总裁。2013年7月至2014年2月、2014年12月至2015年5月，众信四海公司为孟和平养老保险单位。刘艳红于2013年8月5日与众信四海公司签订劳动合同，职位高级理财经理或与该职位类似的其他职位。众信四海公司网页宣传资料提到刘艳红是团队经理。
2.对账单、收条、谅解书等证明：孟和平退赔投资人张某7、吕某某、孙某1、王某3、付某某各1万元。刘艳红退赔投资人姜小菲3万元。董捷退赔投资人扈某某0.5万元。孟和平、刘艳红获得部分投资人谅解。
3.协议书、对账单等证明：被告人及家属在众信四海公司有投资。
以上证据，经庭审举证、质证，本院对相互印证的部分予以确认。关于被告人董利彦所提其不是财务副总裁，只负责友融博汇公司上市的辩解，经查，在案证人证言、同案的供述可以证实董利彦管理部分财务工作，董利彦当庭的供述亦能佐证，本院对此辩解不予采纳。关于被告人刘艳红及其辩护人所提刘艳红不是销售总监，仅对其直接吸收的500余万元承担责任的辩解与辩护意见，经查，在案证据证实刘艳红介绍的投资人，理财经理签名有王某1和李某1，王某1的报案材料证实其系刘艳红介绍到公司，并为其下属业务员，证人证言及同案的供述亦能证实刘艳红下属有业务员，刘艳红当庭供认其获取了其给李某1介绍客户的提成。综合在案证据，本院认定刘艳红下属业务员王某1、李某1，并以刘艳红及王某1、李某1吸收资金数额认定刘艳红吸收资金数额，本院对此辩解及辩护意见不予采纳。
本院认为，被告人董利彦、黄雪洲、孟和平、刘艳红、董捷法制观念淡薄，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，五被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予惩处。在共同犯罪中，董利彦、黄雪洲、孟和平、刘艳红、董捷在公司指派下实施犯罪行为，对集资款无控制权，对公司经营无管理权，系从犯。鉴于同案童某、肖某某、贾某某非法吸收公众存款案扣有资产；黄雪洲、董捷如实供述所犯罪行；董利彦、刘艳红、孟和平如实供述部分犯罪事实；董利彦、黄雪洲、刘艳红、孟和平、董捷部分退赔，本院对董利彦、黄雪洲予以从轻处罚并适用缓刑，对刘艳红予以从轻处罚，对孟和平予以减轻处罚，对董捷予以减轻处罚并适用缓刑。关于孟和平的辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经查，众信四海公司以非法吸收公众存款为主要活动，不属于单位犯罪，本院对此辩护意见不予采纳。关于董捷的辩护人所提本案系单位犯罪，董捷不属于直接负责的主管人员和其他直接责任人员，董捷所吸收的投资人系亲戚、朋友、同学、同事等，不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，众信四海公司以针对不特定的社会公众吸收存款为主要经营活动，董捷吸收的投资人包含但不限于亲属，并不属于针对特定对象，其行为已构成非法吸收公众存款罪，本院对此辩护意见不予采纳。辩护人的其他辩护意见，本院酌予采纳。
责令董利彦、黄雪洲、刘艳红、孟和平、董捷退赔相应投资人的经济损失。在案款，发还相应的投资人。综上，根据董利彦、黄雪洲、刘艳红、孟和平、董捷犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度以及各自的罪责，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：
一、被告人董利彦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，罚金人民币十五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。
二、被告人黄雪洲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，罚金人民币十五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。
三、被告人刘艳红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年10月14日起至2019年10月13日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。
四、被告人孟和平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年8月26日起至2018年8月25日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。
五、被告人董捷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。
六、责令被告人董利彦、黄雪洲、刘艳红、孟和平、董捷退赔相应投资人的经济损失（含在案人民币一百八十三万五千元。投资人名单另附）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 付想兵
人民陪审员 黄士华
人民陪审员 李 欣
二〇一七年九月十五日
书 记 员 沈紫薇