陕西省山阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）陕1024刑初62号
公诉机关山阳县人民检察院。
被告单位：西安德威采暖设备有限公司。
单位地址：西安市莲湖区西华门凯爱大厦B座。
法定代表人：刘某，女，系该公司董事长兼总经理。
诉讼代表人申某，女，生于1959年10月7日，回族，住陕西省西安市，系被告单位西安德威采暖设备有限公司财务经理。
被告人刘某，女，生于1965年5月19日，汉族，本科文化，陕西省西安市人，系西安德威采暖设备有限公司董事长兼法定代表人。因涉嫌单位行贿罪，2017年2月27日被山阳县公安局刑事拘留，同年3月17日被依法逮捕。现羁押于山阳县看守所。
被告人陈某某，男，生于1956年4月15日，汉族，高中文化，陕西省西安市人，2009年至2013年年初任西安德威采暖设备有限公司副总经理。因涉嫌单位行贿罪，2016年12月2日被取保候审，现在家。
辩护人胡一，系陕西书宝律师事务所律师。
山阳县人民检察院以山检公诉刑诉（2017）60号起诉书指控被告单位西安德威采暖设备有限公司、被告人刘某、陈某某犯单位行贿罪，于2017年7月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2017年7月26日公开开庭审理了本案。山阳县人民检察院指派检察员周京出庭支持公诉，被告单位西安德威采暖设备有限公司诉讼代表人申某、被告人刘某、被告人陈某某及其辩护人胡一均到庭参加诉讼，本案现已审理终结。
山阳县人民检察院起诉书指控：被告人陈某某在担任西安德威采暖设备有限公司（以下简称：德威公司）副总经理期间，经人介绍认识时任陕西省高级人民法院监察室信访举报中心主任来俊良（另案处理）。因德威公司在一起诉讼中财产被西安市新城区法院查封，为了使被查封的财产尽快解封，2010年9月份，被告人刘某安排陈某某先后两次从公司财务支取现金20万元送给来俊良，请托来俊良帮忙，后该公司查封的财产被解封。2011年5、6月份，被告人刘某、陈某某为了使德威公司在西安市莲湖区法院的一起债务纠纷案件得到有利判决，刘某安排陈某某从公司财务支取现金20万元送给来俊良，请来俊良帮忙。认定上述事实的证据有：德威公司营业执照、任命分工文件等书证，魏军利、程军等人证言，被告人刘某、陈某某对其犯罪事实亦供认不讳。据此，山阳县人民检察院依据《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，指控被告单位西安德威采暖设备有限公司、被告人刘某、陈某某犯单位行贿罪，请求依法判处。
庭审中,被告单位西安德威采暖设备有限公司对指控的犯罪事实无异议。被告人刘某对单位行贿40万元无异议，但是辩解认为，单位行贿没有谋取不正当利益，检察机关亦没有提供谋取不正当利益的相关证据，法律规定没有明文规定的犯罪行为不能定罪处罚；单位行贿发生在2011年前后，对此行为不应当有溯及力，单位犯罪并非要追究单位刑事责任，应当对行为者追究刑事责任；单位行贿应当有主次责任，被告人陈某某应当负主要责任。被告人陈某某对公诉机关指控的犯罪事实不持异议。其辩护人对公诉机关指控被告人犯单位行贿罪的犯罪事实不持异议，辩护人认为，由于被行贿人来俊良有索贿行为，应对被告人陈某某减轻处罚；被告人陈某某在被追诉前主动交代行贿行为，应予减轻处罚；被告人陈某某实名检举揭发举报来俊良的受贿行为，经侦查机关查证属实，属重大立功表现；被告人陈某某在未接受讯问、未被采取强制措施时，如实交代自己的犯罪事实，构成自首；被告人陈某某当庭自愿认罪，同时积极向侦查机关退回赃款10万元，且系初犯，偶犯，同时身患疾病，应对被告人陈某某减轻处罚。
经审理查明：被告人陈某某在担任西安德威采暖设备有限公司（以下简称：德威公司）副总经理期间，经人介绍认识时任陕西省高级人民法院监察室信访举报中心主任来俊良（另案处理）。因德威公司在一起诉讼中财产被西安市新城区法院查封，为了使被查封的财产尽快解封，2010年9月份的一天，该公司董事长兼法人刘某安排公司副总经理陈某某先后二次从公司财务支取现金20万元，被告人陈某某将20万元分两次交给刘俊，刘俊两次送给来俊良现金17万元。2011年5、6月份，被告人刘某、陈某某为了使德威公司在西安市莲湖区法院的一起债务纠纷案件得到有利判决，刘某安排陈某某从公司财务支取现金20万元送给来俊良，请来俊良帮忙。后受贿人来俊良将受贿款项退还给中间人刘俊17万元，退还给被告人陈某某20万元。后刘俊退还给被告人陈某某20万元。案发后，被告人陈某某将10万元退缴山阳县检察院。
上述事实，经当庭举证、质证，有下列证据证实：
1、商洛市人民检察院涉嫌犯罪线索的批复、立案决定书证实案件来源情况。
2、陕西省人民检察院关于本案指定管辖的批复随案移送证实，本案指定由山阳县人民法院审查起诉。
3、户籍证明信证实，被告人刘某及被告人陈某某的个人基本信息情况。
4、西安德威采暖设备有限公司企业法人营业执照、公司登记基本情况证实，被告单位西安德威采暖设备有限公司的经营范围等具体情况及该公司法定代表人为被告人刘某。
5、西安德威集团各分公司任命分工的通知文件证实，被告人刘某为西安德威采暖设备有限公司董事长兼总经理；被告人陈某某为西安德威采暖设备有限公司副总经理，负责公司工程管理工作。
6、抓获经过说明证实，被告人刘某系被北京警方抓获归案。
7、扣押清单证实，陈某某已上交涉案赃款10万元。
8、刘俊（刘小刚）收条证实，刘俊收到陈某某所给的10万元，用于送给来俊良。
9、陈某某收条证实，刘俊（刘小刚）所收陈某某办事的款项已全数退还陈某某。
10、刘某收条证实，被告人刘某收到陈某某用于行贿的30万元。
11、起诉状、诉讼保全财产申请书、西安市新城区人民法院民事裁定书、财产保全裁定复议申请书等法律文书证实，因涉及民事诉讼，刘某及其所开办的德威公司账户、财产被新城区法院查封、冻结，刘某申请撤销或变更裁定，解除被冻结的账户、财产及被告单位西安德威采暖设备有限公司涉诉的相关文书。
12、举报信、陕西省高级人民法院纪监信访摘报证实，被告单位德威公司向陕西省高级人民法院举报反映新城区法院法官违纪、超标的查封其公司财产的问题，来俊良将此举报情况编辑至纪监信访摘报内容中，相关领导予以了批示。
13、德威公司委托授权书证实，德威公司委托陈曦、陈某某为举报反映相关问题的代理人。
14、举报问题的调查报告、西安市新城区人民法院民事裁定书证实，德威公司被超标的查封的财产已被解封。
15、民事诉讼、举报材料等证实，德威公司与其他公司涉及民事纠纷诉讼，刘某向陕西省高级人民法院举报反映西安市莲湖区办案法官违法办案的问题。
16、陕西省高级人民法院纪检组监察室信访案件交办函证实，陕西省高级人民法院要求西安市莲湖区法院延缓审理德威公司的民事纠纷案件，并进行认真审查。
17、陕西省高级人民法院纪监信访摘报、阅卷审查报告证实，来俊良将德威公司举报莲湖区法院法官违法办案的情况编辑至纪监信访摘报内容中，相关领导予以了批示，后来俊良及陕西省高级人民法院办案人员从莲湖区法院调卷对当事人的举报进行了阅卷审查。
18、商洛市人民检察院反贪局办案说明证实，2016年11月17日检察机关对陈某某进行口头传唤，陈某某于当晚21时30分主动到指定地点配合调查。
19、证人来俊良供述证实，从2010年6月至2011年5、6月份，他先后收受刘俊（刘小刚）、陈某某所送现金37元，利用其职权在德威公司举报相关法院法官违法、违纪事情上提供了帮助，后将这些行贿款项退回的事实。
20、证人刘俊（曾用名刘小刚）证言证实，2010年，他受陈某某委托，先后送给来俊良现金17万元，请求来俊良在德威公司资产被法院冻结的事情上提供帮助。
21、证人魏军利证言证实，被告人陈某某从德威公司的公司账户上支取过现金共计40万元的事实。
22、证人程军证言证实，2011年上半年一天，被告人陈某某和他一块儿给来俊良送钱20万元的事实。
23、证人李伟证言证实，2016年11月份，被告人陈某某曾给刘某打电话表示给刘某退款30万元的事实。
24、证人刘军证言证实，陈某某是他儿媳妇李萌的舅舅，来俊良是他的战友，在省高院工作。2010年上半年，他和儿子刘俊、儿媳李萌、陈某某等人约来俊良一块在西安吃饭，结束时来俊良和陈某某互留了电话。2014年左右，陈某某说为了办事委托刘俊给来俊良送了20万元，事情现在没有办成让退钱，刘俊从家里拿了20万元给陈某某退还。
25、证人陈亚萍证言证实，来俊良是她亲家刘军的战友，2010年5、6月份的一天，她和其大哥陈某某、女婿刘俊等人约来俊良在一块吃饭。2014年5、6月份一天，陈某某打电话说让刘俊把拿他的钱赶快还了。刘俊说从陈某某那里拿了20万元给办事，事情没办成，就给了她20万元让退给陈某某。因陈某某先前向她借过10万元，她就只给了陈某某10万元。
26、证人李萌证言证实，陈某某是她的舅舅，来俊良是她公公刘军的战友。在结婚前，她和舅舅陈某某、丈夫刘俊、公公刘军等人约来俊良在西安市朱雀路海巢酒店吃了饭，介绍陈某某和来俊良认识。2014年5月份左右，陈某某让刘俊还钱，刘俊拿了20万元让她母亲陈亚萍经手。因陈某某之前欠她母亲陈亚萍一部分钱，她母亲只给了陈某某10万元现金。
27、证人李建学证言证实，2010年上半年，他和陈某某等人约来俊良一起吃饭，并相互认识的事实经过。2016年6月份左右，来俊良将20万元人民币退还陈某某的事实经过。
28、被告人刘某的供述证实，从2010年至2011年，她同意从公司财务部门支取现金40万元，交给陈某某用于跑关系解决公司在相关法院的诉讼官司问题。
29、被告人陈某某的供述证实，从2010年至2011年，他在公司总经理刘某的同意下，先后从公司财务部门支取现金40万元，通过其本人或者刘俊（刘小刚）送给来俊良，希望来俊良在公司与他公司的民事诉讼中提供帮助。
本院认为，被告单位西安德威采暖设备有限公司及其直接责任人刘某、陈某某为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿40万元，情节严重，其行为均已构成单位行贿罪，山阳县人民检察院指控被告单位西安德威采暖设备有限公司及其直接责任人刘某、陈某某犯单位行贿罪的犯罪事实及罪名成立，应依法惩处。被告人刘某辩解认为，其单位行贿没有谋取不正当利益，不构成犯罪的辩解理由，经查，被告单位及其被告人为了其公司财产被基层法院查封尽快解封及其公司得到有利的判决行贿，实质就是为了谋取利益，使受贿人违反了国家机关工作人员的廉洁性，干扰司法行为，故其辩护观点本院不予采纳。被告人刘某辩称没有溯及力的相关观点，与法无据，本院不予采纳。被告人刘某辩称在共同犯罪中被告人陈某某应当承担主要责任的辩解观点，经查，被告人刘某作为被告单位的法人代表及其负责人为使被告单位及其个人企业在经营过程中，能够得到帮助，安排被告人陈某某行贿，并提供资金，同时，被告人刘某、陈某某系直接责任人，无主次之分，故此辩解意见不予采纳。被告人陈某某的辩护人辩称，被行贿人来俊良有索贿行为及被告人陈某某有重大立功表现，应对被告人陈某某减轻处罚的辩护观点无证据证实，本院不予采纳。辩护人辩称，被告人陈某某在未接受讯问、未被采取强制措施时，如实交代自己的犯罪事实，构成自首，经查，被告人陈某某的犯罪事实虽然被检察机关掌握，但其当时尚未受到讯问，亦未被采取强制措施，在接受到检察机关的口头传唤后即主动到案，配合调查，如实供述犯罪事实，应当认定为自首，故此辩护观点本院予以采纳。辩护人辩称，被告人陈某某当庭自愿认罪，同时积极向侦查机关退回赃款10万元，且系初犯、偶犯，同时身患疾病，对被告人陈某某从轻处罚的辩解观点与本院查明的事实相符，本院予以采纳。鉴于被告人刘某、陈某某在庭审中能够如实供述犯罪事实，当庭认罪态度较好，可酌情从轻处罚。被告人陈某某有自首情节，可从轻处罚。被告人刘某、陈某某的犯罪行为发生在《中华人民共和国刑法修正案（九）》实施前，依照刑法适用从旧兼从轻原则，适用修改前的刑法，不予并处罚金，被告单位西安德威采暖设备有限公司用于行贿的40万元，已退回被告人陈某某，后被告人陈某某将30万元退还给被告人刘某，将10万元退缴检察机关，故退还给被告人刘某的30万元，依法应从被告人刘某处予以追缴没收。综上，根据1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第六十四条、第五十二条、第五十三条一款、第六十七条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：
一、被告单位西安德威采暖设备有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币200000元（罚金限本判决发生法律效力第二日起十日内缴纳）；
二、被告人刘某犯单位行贿罪，判处有期徒刑七个月，宣告缓刑，缓刑考验期限一年（缓刑考验期从判决确定之日起计算）；
三、被告人陈某某犯单位行贿罪，判处拘役五个月，宣告缓刑，缓刑考验期限十个月（缓刑考验期从判决确定之日起计算）；
四、被告人陈某某退缴的赃款人民币100000万元，由扣押机关山阳县人民检察院上缴国库；
五、被告单位西安德威采暖设备有限公司用于行贿的人民币300000元，继续向被告人刘某予以追缴没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省商洛市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 汪 东
审 判 员 孟庆桂
人民陪审员 李彦峰
二〇一七年九月十四日
书 记 员 李依洋