河北省邯郸市峰峰矿区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0406刑初72号
公诉机关邯郸市峰峰矿区人民检察院。
被告人陈利强，男，1993年4月25日生，汉族，初中文化，群众，，户籍所在地河北省邯郸市成安县，系邯郸市同亨协投资有限公司财务主管。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月28日被邯郸市公安局峰峰矿区分局刑事拘留，同年9月2日被该局执行逮捕，现羁押于峰峰矿区看守所。
邯郸市峰峰矿区人民检察院以峰检公诉刑诉（2017）14号起诉书指控被告人陈利强犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邯郸市峰峰矿区人民检察院指派检察员王雷出庭支持公诉，被告人陈利强及其委托辩护人孙俊杰到庭参加诉讼。现已审理终结。
邯郸市峰峰矿区人民检察院起诉指控：邯郸市同亨协投资有限公司，自2013年3月26日成立以来，未经国家相关部门的许可，以投资利息高，方式活、合法安全为诱饵，在峰峰矿区大峪镇、黄沙矿开设代办点，非法吸收公众存款，至案发前已非法吸收36名群众共计2820020元，造成群众实际损失2803740.47元。被告人陈利强系该公司的财务主管，明知该公司从事非法吸收公众存款业务，多次与公司员工一起到大峪镇、黄沙矿及周边村内发传单，向群众宣传同亨协公司非法吸收公众存款的业务，鼓励投资人向公司投资，被告人陈利强作为该公司的财务主管，管理公司财物并负责收取群众的存款，用自己的银行账户存取公司非法吸收的群众存款。
检察机关提交了相应的证据，指控被告人陈利强犯非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，对被告人陈利强定罪处罚。
被告人陈利强表示其不是同亨协公司的财务主管，是开车的司机，对起诉书指控的其它事实无异议。
被告人陈利强的辩护人指出1、本案应属于单位犯罪；2、陈利强在非法吸收公众存款活动中的作用较小；3、被告人在本案中所起的作用较小，客观危害较小，主管恶性小，人身危险性小。建议适用缓刑。
经审理查明：邯郸市同亨协投资有限公司，自2013年3月26日成立以来，未经国家相关部门的许可，以投资利息高，方式活、合法安全为诱饵，在峰峰矿区大峪镇、黄沙矿开设代办点，非法吸收公众存款，至案发前已非法吸收36名群众共计2820020元，造成群众实际损失2803740.47元。被告人陈利强系该公司的财务主管，明知该公司从事非法吸收公众存款业务，多次与公司员工一起到大峪镇、黄沙矿及周边村内发传单，向群众宣传同亨协公司非法吸收公众存款的业务，鼓励投资人向公司投资，被告人陈利强作为该公司的财务主管，管理公司财物并负责收取群众的存款，用自己的银行账户存取公司非法吸收的群众存款。
以上事实，由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、被告人陈利强的供述与辩解。2013年上半年，我父亲陈某在峰峰矿区大峪镇开设了邯郸市同亨协投资有限公司，他自己任法人代表，当时我在外面打工，我父亲让我在公司任职，我父亲陈某是法人代表也是实际经营者，我和我姐姐陈利某是财务主管，我表哥张路是总经理，我姐夫焦江龙是公司的经理，但是我弄不清他是什么经理。我在公司平时就是和其他的经理一起在大峪镇或是附近村给公司的吸收存款业务做宣传，发传单，还有就是给黄沙代办点的代办员和业务经理发提成返点。吸收的资金都集中在我父亲的银行账户上，有工行、建行、中行，同亨协公司除了对外吸收存款，还向外面放贷，一部分吸收来的资金投资到河北滏峪旅游开发有限公司了，一部分对个人放贷了，一部分用于公司的日常开销，比如发工资，租赁房屋，采购办公设施，还买了三辆车，一辆丰田汉兰达，一辆长安欧诺商务车，一辆雪铁龙爱丽舍。吸收来的资金有一部分公司的经理可以对外放贷，分为有抵押物和无抵押物的贷款，无抵押物贷款的前提是引来贷款户的经理自己得在公司存着钱，自己存多少就可以往外面贷多少，贷出去的金额不能高于自己在公司存钱的金额。
二、部分投资群众的陈述。
1、孙子文陈述，2014年具体时间我记不清了，同亨协投资公司在大峪镇大张旗鼓的宣传，当时我看到有很多人，他们同亨协投资公司的工作人员还给了我一份宣传单，并向我介绍公司的情况及返利情况，当时怎么说的我现在记不清了，不过返利情况在宣传单上都有，当时有很多人到云鹏饭店北侧同亨协投资公司的门店投资，同亨协投资公司的工作人员给我们介绍他们公司很正规，而且投资利息给的高，如果投资一万元钱存半年，半年到期后利息给350元，如果存一年，一年到期后利息给我650元，我就相信了，就开始往同亨协投资公司投资了，我一共投资了2次，2014年11月2日投资了5万元，存期一年，2015年2月3日投资了5万元，存期一年。截止到目前同亨协公司没有返还过本金和利息。
2、吕某陈述，2014年5月份，同亨协投资公司在大峪镇大张旗鼓的宣传，又是发传单，又是敲锣打鼓，同亨协投资公司的人员给我一份传单，并向我介绍他们公司的情况及返利情况，具体怎么说的记不清了，返利的情况宣传单上都有。我一共投资了4次，投资本金是4万元，都是现金投资的，截止目前同亨协公司没有返还利息和本金。
1、李某1的陈述，2013年5月份，同亨协投资公司在大峪镇正式营业，我就在同亨协公司的对面开烟酒门市，我进到他们公司去了解情况，接待我的事陈利某和陈利强，他们给我一份传单，上面印有同亨协公司的公司情况及股金分红制度，我感觉利息给的还可以，他们告诉我同亨协公司很正规，投资安全又保障，取款自由，于是我就陆续以我和我爱人李某2的名义王同亨协公司投资了19.5万元，都是通过现金的方式，截止目前同亨协公司没有返还我的本金及利息。
最早我不认识陈利强，后来去公司多了就认识了，陈利强是公司老板陈某的儿子，在公司是财务主管，他在公司搞宣传，管钱。我去公司投钱的时候就是陈利强和陈利某接待的，当时他们两个人都对我说过公司在对外吸收存款，我也可以向公司存款，安全又保障，取款自由，并且告诉了我投资的具体分红制度，投资可以挣高利息，以及具体存款的利息率，我听他们说的动心了，回家后就陆续向同亨协公司投资了。我每次去存款或是取款是时候，都是窗口的办事员给我开了手续，然后办事员把钱给了陈利强或是陈利某，由他们两人把钱某到陈某办公室的保险柜里，取钱就是办事员告诉陈利强或是陈利某有人需要取钱，然后由陈利强或陈利某去陈利民的保险柜拿钱。
2、武某的陈述，2014年具体的时间我记不清了，我在大峪镇云鹏饭店看到同亨协公司的人在发放传单，我就拿了一份，上面印有同亨协公司的公司情况及股金分红制度，我感觉利息给的还可以，就去同亨协公司门店问了问情况，当时接待我的是陈利强和陈利某，他们告诉我同亨协投资公司很正规，而且投资利息给的也高，于是我就陆陆续续往他们公司投资了，我实际投资的本金是14万元，截止到目前为止，同亨协公司没有返还过我本金和利息。
陈利强是同亨协老板陈某的儿子，在同亨协公司任财务主管，他在公司负责宣传，还管钱。我每次投资时都是我把钱给了会计，然后会计再把钱给了陈利强或是陈利某，然后由他们姐弟俩把钱某到陈某屋子里的保险柜里，我取钱的时候也是他们两人负责把钱从保险柜里拿出来，别人都没有保险柜钥匙，也不能去动钱，只有他们俩可以。同亨协公司不定期在大峪镇搞宣传活动，敲锣打鼓的，公司的工作人员在公司门口分发传单，陈利强也和公司的其它经理一样，给路过的群众发传单。
三、证人证言
1、证人游某的证言，陈利强在公司什么都干，不只是负责财务上的事情，他也经常和我们这些业务经理一起去各个村和大峪镇上做宣传，给路过的人发放传单，给群众讲投资、利息的事，陈利强和陈利某管着公司的会计，会计每天收完钱后，把钱交给陈利强或陈利某，公司的财务章放在陈某的办公室，陈利强和陈利某都能去拿财务章，谁在谁给会计盖章。
2、证人王某证言，我在同亨协公司担任大峪代办点业务经理，陈利强是公司的财务主管，他是老板陈某的儿子，在公司主要工作就是宣传和管钱，有时公司有活动，就在公司门口宣传，没有活动的时候我们就一块去各个村宣传，陈利强基本每次都去，基本上附近的村都去过了，如果没有事了，就自己拿着宣传单去街上转，走到哪里宣传到哪里。群众去公司存钱的时候，需要给群众开具存款收据，这个存款收据上有公司的财务章，财务章都是陈利强或陈利某提前盖好的，会计自己不能盖，而且每天下午5点左右，公司窗口的会计会把收完的钱交给陈利强或是陈利某，然后由他们两个人给会计出个手续，证明会计已经把钱交给公司了，然后陈利强或陈利某就把钱某到陈某屋子里保险柜里。
以上部分投资群众的陈述与证人证言均证实被告人陈利强担任邯郸市同亨协股份有限公司的财务主管，期间积极向群众宣传同亨协公司的业务。
四、书证
1、邯郸市峰峰矿区工商行政管理局出具的同亨协公司的工商登记证明、公司设立登记申请书、公司股东（发起人）出资信息、法定代表人信息、董事、监事、经理信息，证实邯郸市同亨协投资有限公司的法人代表是陈某，职务是执行董事，经营范围为向房地产业、矿业、农业、建筑业、商业、交通运输业的投资。
2、中国银行业监督管理委员会邯郸监管分局出具的答复意见书，证实该局从未向邯郸市同亨协投资有限公司颁发过金融许可证。
3、同亨协公司的对外宣传单，载明同亨协公司的性质、地址、投资的收益情况等内容。
4、2015年2月24日邯郸市同亨协投资有限公司2015年公司责任制度分工，载明陈利强为该公司的财务主管，且负责贷款手续。
5、中国工商银行出具的陈利强、陈某、陈利某名下的大额资金往来明细。
6、被告人陈利强的到案经过，2016年7月27日12时10分许，被告人陈利强在石家庄市桥西区中山西路与城角街口的自由几何网吧内被民警抓获。
以上证据均经法庭质证，本院予以确认，上述证据足以认定被告人陈利强犯非法吸收公众存款罪的事实。
本院认为，被告人陈利强违反国家金融秩序非法吸收社会资金，给投资群众造成重大损失，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。被告人提出其不是公司的财务主管的意见，与本案查明的事实不符，本院不予采纳；关于辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经查，被告人陈利强父亲陈某为了募集资金而成立邯郸市同亨协投资有限公司，公司在成立后除吸收公众资金借贷他人外，并无其他经营项目，不符合单位犯罪的构成要件，本院对此辩解和辩护意见不予采纳；对辩护人的其它辩护意见，与本院查明的事实不符，不予采纳。根据被告人陈利强犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十一条之规定，判决如下：
被告人陈利强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又三个月，并处罚金人民币50000元。
（刑期从判决之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年7月28日起至2019年10月27日止。罚金自本判决书生效之日起十日内缴纳完毕。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 常善明
人民陪审员 蔺瑞华
人民陪审员 黄 卫
二〇一七年五月十一日
书 记 员 马静雯
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。