河南省桐柏县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1330刑初383号
公诉机关河南省桐柏县人民检察院。
被告人张华明，男，1972年12月26日出生，汉族，专科文化，桐柏县淮源镇人民政府工业办工作人员，住桐柏县。因涉嫌玩忽职守罪，于2017年6月21日经桐柏县检察院决定由桐柏县公安局执行取保候审。
辩护人苗德群，河南通天路律师事务所律师。
被告人马疆，男，1976年10月25日出生，汉族，中专文化，淮源镇政府工业办工作人员，现住。因涉嫌玩忽职守罪，于2017年6月21日经桐柏县检察院决定由桐柏县公安局执行取保候审。
辩护人裴雅娟，河南通天路律师事务所律师。
桐柏县人民检察院以桐检公诉刑诉〔2017〕329号起诉书指控被告人张华明、马疆犯玩忽职守罪，于2017年10月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。桐柏县人民检察院指派检察员李晓梦出庭支持公诉,被告人张华明、马疆及其辩护人苗德群、裴雅娟到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，被告人张华明、马疆在2014年3月至案发
在桐柏县淮源镇政府工业办工作期间，二人均未履行《中华人民共和国矿产资源法》笫三条、《中华人民共和国安全生产法》第八条第三款、《河南省安全生产条例》第四十二条等法律、法规、规章及其他规范性文件规定的职责，对桐柏兴源矿业有限公司上上河矿区《采矿权许可证》2013年11月被注销后无证非法采矿生产、《安全生产许可证》2013年1月份到期后无证非法生产的违法行为，不履行巡查、制止、上报提请上级政府予以关闭职责，仅对该公司尾矿库进行巡查，致使桐柏兴源矿业有限公司上上河矿区无证非法生产过程中，先后发生“2016.11.4”和“2017.2.9”安全事故，导致三名工人死亡，造成直接经济损失355万元。
针对上述指控，公诉机关当庭提交了相关证据，据此认为二被告人的行为构成玩忽职守罪，提请依法惩处。
被告人张华明、马疆对公诉机关指控其犯玩忽职守罪的罪名及犯罪事实均无异议。
辩护人的辩护意见是：1.对公诉机关指控被告人犯玩忽职守罪的罪名没有意见；2.认为公诉机关将先后发生两起安全事故累计造成三人死亡不能构成玩忽职守罪的加重处罚后果，公诉机关认定的损失355万元，不应作为直接经济损失计算。3.被告人具有自首情节，可以从轻或者减轻处罚；4.被告人责任较小，犯罪情节轻微，不是生产事故发生的主要原因。建议法庭对其免予刑事处罚。
经审理查明，被告人张华明、马疆在2014年3月至案发在桐柏县淮源镇政府工业办工作期间，二人均未履行《中华人民共和国矿产资源法》笫三条、《中华人民共和国安全生产法》第八条第三款、《河南省安全生产条例》第四十二条等法律、法规、规章及其他规范性文件规定的职责，对桐柏兴源矿业有限公司上上河矿区《采矿权许可证》2013年11月被注销后无证非法采矿生产、《安全生产许可证》2013年1月份到期后无证非法生产的违法行为，不履行巡查、制止、上报提请上级政府予以关闭职责，仅对该公司尾矿库进行巡查，致使桐柏兴源矿业有限公司上上河矿区无证非法生产过程中，先后发生“2016.11.4”和“2017.2.9”安全事故，导致三名工人死亡。
另查明，被告人张华明、马疆于2017年6月18日主动到桐柏县人民检察院投案，到案后如实供述了犯罪事实。
认定上述事实的证据如下：
1.书证
（1）二被告人的常住人口基本信息，证实了张华明、马疆的身份信息；
（2）违法犯罪记录查询，证实了张华明、马疆的无犯罪前科情况；
（3）到案经过，证实了2017年6月18日上午，张华明、马疆主动投案的事实；
（4）桐柏县淮源镇人民政府的情况说明、证明，证实了被告人张华明、马疆系淮源镇工业办的工作人员、系事业编制干部身份；
（5）中共淮源镇委员会文件、各委办人员名单，证实了张华明、马疆的任职情况；
（6）淮源镇安全生产管理制度，证实了被告人张华明、马疆的工作职责；
（7）桐柏县人民政府安全生产委员会办公室文件（桐政安﹝2012﹞33号、﹝2016﹞29号）、桐柏县安全生产监督管理局文件（桐安监管﹝2014﹞21号、桐安监管﹝2015﹞26号、桐安监管﹝2016﹞8号）、桐柏县安全生产监督管理局关于全县矿山及尾矿库企业安全生产许可情况的通报（2017年5月27日）、桐柏县国土资源局文件（桐国土资文﹙2016﹚136号、桐国土资文﹙2017﹚11号）、桐柏兴源矿业有限公司上上河矿区采矿许可证、安全生产许可证，证实了桐柏兴源矿业有限公司上上河矿区采矿证2012年10月到期、安全生产许可证2013年1月4日到期的事实；
（8）桐柏县兴源矿业有限公司财务该公司2016-2017年持续生产购买爆炸物品的凭证、票据，证实了该公司上上河矿区采矿证、安全生产许可证已到期的情况下，未继续办证，仍然在非法生产的事实；
（9）桐柏县人民政府文件（桐政﹝2016﹞101号、桐政﹝2017﹞64号）、桐柏县安全生产监督管理局关于桐柏兴源矿业有限公司两起事故的情况说明、桐柏兴源矿业有限公司文件（桐源字﹝2016﹞57号、桐源字﹝2017﹞3号）、会议记录、询问笔录、劳动合同、协议书、收条，证实了桐柏兴源矿业有限公司“2016.11.4”安全事故发生后，桐柏县政府成立由监察局、检察院、总工会、公安局、安监局等相关部门组成的“11.4”死亡事故调查组，对事故展开全面调查；经调查，此次事故类别是冒顶片帮，造成该事故的主要原因是工人违章作业，造成一人死亡，直接经济损失133万元，事故调查组建议根据《中华人民共和国安全生产法》第一百零九条第一款的规定给予桐柏兴源矿业有限公司经济处罚20万元；桐柏兴源矿业有限公司“2017.2.9”安全事故，致使二名工人死亡，经济损失222万元，事故类别是冒顶片帮，造成该事故的主要原因是工作人员违章作业、冒险作业的事实；
2、证人证言
（1）证人史某的证言，证实了兴源矿业有限公司发生两起矿难，导致三人死亡，已经对死者进行了赔偿，还证实桐柏县淮源镇工业办在兴源公司没有安全生产许可证而进行生产的情况，没有进行巡查、制止、上报的事实；
（2）证人徐和国的证言，证实了徐和国作为为淮源镇的安全生产分管领导对下属工作人员不依法履行巡查、制止、上报职责负有领导责任，下属工作人员失职渎职责任，导致兴源矿业公司无生产许可证和安全生产许可证而非法生产发生两起矿难的事实；
（3）证人王某的证言，证实了两起矿难发生的地点；
（4）证人刘某的证言，证实了关于矿山企业安全生产工作的巡查、制止、上报由张华明、马疆主要进行，在每年6、7月份汛期来临前，二人一起到桐柏县兴源矿业有限公司检查尾矿库的安全，关于桐柏县兴源矿业有限公司采矿区的安全开采情况，是否存在安全生产许可证到期，采矿许可证到期情况，他二人则没有到桐柏县兴源矿业有限公司进行过巡查，制止，上报的事实；
（5）证人徐某的证言，证实徐某安排张华明、马疆到桐柏兴源矿业公司巡查，二人没有向徐某汇报过该矿采矿证到期和无安全生产许可证的情况，本人也没有向统计局、工信局、安监局、国土局上报过该矿采矿证到期和无安全生产许可证的事实；
3、被告人张华明、马疆的供述及辩解，证实了二人承认指控的事实。
上述证据，经当庭出示、宣读、质证，证据来源合法，内容客观真实，本院予以确认。
本院认为，被告人张华明、马疆身为国家机关工作人员，工作严重不负责任，玩忽职守，致使桐柏兴源矿业有限公司上上河矿区在非法生产过程中，造成三人死亡，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。关于公诉机关指控被告人张华明、马疆的玩忽职守行为给国家造成经济损失355万元的意见，根据相关司法解释，本案涉及的355万元只是非公有企业对遇难矿工的民事赔偿，既不属于直接经济损失，又不属于间接经济损失，故对此指控不予采信。辩护人认为公诉机关将前后发生两起安全事故累计造成三人死亡不能构成玩忽职守罪加重处罚的结果，因两起安全事故后果的发生均与二被告人的玩忽职守行为有关，辩护人的辩护意见于法无据，本院不予采信；本案造成人民利益损失的原因中，桐柏兴源矿业有限公司的工作人员违章作业、冒险作业系主要原因；查处违法采矿存在多部门联合执法问题，部门间没有建立有效的联动执法机制；二被告人的玩忽职守是刑法规定的因果关系中的一个原因，且二被告人的行为在导致人民利益损失中不起决定作用；案发后，二被告人主动投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首。综合本案案情及被告人的履职表现及履职环境条件可以认定被告人犯罪情节轻微，不需要判处刑罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
一、被告人张华明犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；
二、被告人马疆犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接上诉于河南省南阳市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 王致岸
审 判 员 廖 恺
人民陪审员 周海兵
二〇一七年十一月二十九日
书 记 员 马 帅