河南省焦作市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）焦刑一终字第00017号
抗诉机关焦作市山阳区人民检察院。
上诉人（原审被告人）李玲，女，1959年10月26日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年6月19日被刑事拘留，同年7月26日被逮�。现羁押于焦作市看守所。
辩护人卢玲，焦作市山阳区法律援助中心律师。
原审被告人黄润朋，男，1963年1月21日出生。因涉嫌犯合同诈骗罪，于2012年6月13日被刑事拘留；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于同年7月21日被逮捕。现羁押于焦作市看守所。
原审被告人吴彩霞，女，1966年4月24日出生。因涉嫌犯合同诈骗罪，于2012年6月13日被刑事拘留；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于同年7月21日被逮捕。现羁押于焦作市看守所。
原审被告人王某某，男，1950年9月16日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年6月19日被刑事拘留，同年7月26日被逮捕。2014年2月18日被取保候审。
原审被告人宋某某，女，1966年8月15日出生。因犯涉嫌非法吸收公众存款罪，于2012年8月30日被刑事拘留，同年10月2日被逮捕。2014年1月29日被取保候审。
焦作市山阳区人民法院审理山阳区人民检�院指控原审被告人黄润朋、吴彩霞、李玲、王某某、宋某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2013年1月17日作出（2014）山刑初字第00124号刑事判决。宣判后，山阳区人民检察院提出抗诉，原审被告人李玲提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2014年6月6日公开开庭审理了本案。焦作市人民检察院指派检察员王春燕、秦嵩阁出庭履行职务，原审被告人黄润朋、吴彩霞、李玲、王某某、宋某某及辩护人卢玲到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原判决认定，2011年2月23日，被告人黄润朋在河南省新乡市注册成立了新乡市荣田投资咨询有限公司，由黄润朋担任法定代表人，被告人吴彩霞担任公司股东，经营范围为投资咨询服务，同年4月29日又在焦作市成立了新乡市荣田投资咨询有限公司焦作分公司（以下简称焦作分公司），由刘同云（另案处理）担任负责人。2011年6月8日�黄润朋在天津成立了天津荣田股权基金管理有限公司，由黄润朋担任法定代表人和董事长，吴彩霞担任总经理，该公司股东有黄润朋、刘同云、吴彩霞三人，分别持有公司股份的60%、20%、20%。2011年9月26日，天津荣田股权基金管理有限公司任命被告人李玲为新乡市荣田投资咨询有限公司焦作分公司一部总经理，宋某某（另案处理）为副总经理，并吸纳被告人王某某、宋某某等人为顾问、业务员。
2011年2月份以来，被告人黄润朋、吴彩霞先后以河南三联豆业科技有限公司和天津荣田股权基金管理有限公司的名义，通过发放传单、业务员拉拢客户等途径向社会公开宣传，承诺到期支付5%至8%的高额利息的方式向社会不特定对象吸收资金。至2012年1月份，黄润朋、吴彩霞通过焦作分公司共非法吸收449人696单业务，合同或协议金额为人民币38532700元（包含利息、提成），实际�到金额为人民33961800元，共返还金额为人民币12257650元，实际损失金额为人民币26275050元。另外黄润朋、吴彩霞在广东省江门市以同样的方式非法吸收31人40单业务，合同或协议金额为人民币274万元。
2011年5月份被告人李玲到新乡市荣田投资咨询有限公司焦作分公司做业务员，至案发时其个人非法吸收9人，分别为郭某某、李某某、李某甲、马某某、马某甲、王某甲、张某某、张某甲、张某乙，合同或协议金额为人民币46万元（包含利息、提成），实际收到金额为人民币410400元。自2011年9月26日起，李玲担任新乡市荣田投资咨询有限公司焦作分公司一部总经理，负责一部的全部工作，在此期间焦作分公司非法吸收合同或协议金额为人民币16482700元，实际收到金额为人民币15044600元，其中二部非法吸收合同或协议金额191万元（包含利息、提成）。
被告人王某某自2011年9月份被任命为焦作分公司二部顾问以来，其共非法吸收10人，分别为杨某某、戴某某、李某某、吴某甲、胡某某、杨某甲、梁某某、赵某某、吴某乙、刘某某，合同或协议金额为人民币102万元（包含利息、提成），实际收到金额为人民币867600元。
被告人宋某某自2011年5月份开始在焦作分公司做业务员，在此期间其共非法吸收17人，分别为白某某、陈某某、杜某某、韩某某、马某乙、王某乙、王某丙、王某丁、王某戊、魏某某、许某某、杨某乙、郑某某、郑某甲、周某某、朱某某、李某甲，合同或协议金额70.5万元（包含利息、提成），实际收到金额为人民币641200元。
被告人黄润朋将非法吸收的公众存款向山东丰裕菌业有限公司投资2300万元，向鹤壁淇县天邦菌业有限公司投资1610万元。
另查明，被告人黄润朋于2011年12月31日申请成立淇县荣田菌业有限公司，2012年1月6日该�司被核准颁发营业执照，法定代表人为黄润朋，股东为黄润朋、吴彩霞，后于2012年2月24日法定代表人变更为高金岭。
案发后，公安机关追回赃款人民币200000元，冻结赃款人民币349987.98元，扣押淇县荣田菌业有限公司格力空调（柜机）壹台、电脑主机肆台、电脑显示屏陆台、传真电话复印一体机贰台、长虹平板电视机壹台，从蔡某某手中扣押电脑壹台、U盘壹个，查封淇县荣田菌业有限公司在淇县地产交易中心办理的史庄村西、107国道东占用的南阳、宋窑两村共计123.96亩耕地，查封山东丰裕食用菌有限公司相关权属。
认定上述事实有如下证据证明：被告人黄润朋、吴彩霞、李玲、王某某、宋某某的供述和辩解；证人庞某某、蔡某某、孟某某、郭某甲、徐某某、吴某丙、王某某、刘某甲、王某甲、杨某某、卢某某、郑某甲、王某乙、蒋某某、杜某某、黄某某、孙某某、王某乙、欧某某、吴某丁、张某丁、黄某甲的证言；五被告人的身份证明、搜查证及搜查笔录、扣押物品清单、查询、冻结存款通知书、发破案经过、焦作市山阳区打击和处置非法集资工作领导小组山打非（2012）3号文件、新乡市荣田投资咨询有限公司及天津荣田股权投资基金管理有限公司工商登记材料、天津荣田股权投资基金管理有限公司2011年9月26日关于调整焦作分公司业务分部的通知、天津荣田股权投资基金管理有限公司关于暂停办理部分不符合标准的业务的公告、天津荣田股权投资基金管理有限公司开业庆典、会议记录等内部资料及对外宣传资料、山东丰裕食用菌有限公司工商登记注册材料、关于查封、冻结山东丰裕食用菌有限公司相关权属的函、关于建议中止审理烟台九龙投资管理有限公司诉天津荣田股权基金管理有限公司违约一案的函、山东丰裕食用�有限公司股权投资框架合同、天津市相关文件津发改财金（2011）675号、津发改财金（2012）146号、淇县天邦菌业有限公司及淇县荣田菌业有限公司工商登记资料、淇县天邦菌业有限公司股权投资框架合同、协议、涉案耕地查封手续、河南省三联豆业科技有限公司焦作分公司工商登记资料、民事起诉状及向河南省三联豆业科技有限公司打款凭证、投资户报案材料、个人信息、投资理财协议、借据、天津荣田股权投资基金管理有限公司企业上市顾问聘用合同书、向欧永坚个人账户打款凭证、天津荣田股权投资基金管理有限公司对公账户交易明细、交易明细、天津荣田股权投资基金管理有限公司在江门的投资户投资理财协议、借据、还款计划书和该公司的宣传资料、焦作市公安局定和分局出具的未找到委托书的情况说明和刘同云、丁爱芬另案处理的情况说明、李玲的两个笔记本、河南诚泉联合会计师事务所司法鉴定意见书、被害人诉讼代理人提交的天津荣田股权投资基金管理有限公司宣传资料、营业执照和荣田焦作分公司会议记录、答谢会请柬、宣传单等。
山阳区人民法院认为，被告人黄润朋、吴彩霞、李玲、王某某、宋某某违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，面向社会吸收公众存款，黄润朋、吴彩霞、李玲非法吸收公众存款，数额巨大，王某某、宋某某非法吸收公众存款，数额较大，且尚未退还，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，被告人黄润朋、吴彩霞、李玲在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯，应当按照其所参与或者组织、指挥的全部犯罪处罚。王某某、宋某某在共同犯罪中起辅助作用，应当认定为从犯，应当从轻处罚。五被告人当庭自愿认罪，并如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。根�《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条第一、二款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第一款第（一）项的规定，认定被告人黄润朋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金五十万元；认定被告人吴彩霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金四十万元；认定被告人李玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金二十万元；认定被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零八个月，并处罚金十万元；认定被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零五个月，并处罚金五万元；违法所得予以追缴。
山阳区人�检察院抗诉称，被告人黄润朋、吴彩霞、李玲非法吸收公众存款数额巨大、案发后未积极挽回经济损失、本人未退还个人非法所得，本案社会危害性极大，量刑畸轻。
出庭检察员认为，一审法院认定原审被告人黄润朋、吴彩霞、王某某、宋某某、上诉人李玲犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实充分。一审判决对黄润朋、吴彩霞、李玲量刑畸轻，均应当从重处罚。李玲作为焦作分公司的总经理直接领导公司的一部、二部，系主犯。综上，本案事实清楚，证据确实充分，一审对黄润朋、吴彩霞、李玲量刑畸轻。
上诉人李玲上诉及其辩护人辩称，上诉人是打工者，没有支配开支的权力，其犯罪数额为46万元，应认定为从犯，上诉人也是受害者。
经二审查明的事实和证据与一审相同。一审判决所认定的事实均有相关证据证实，且一审所采用的证据均经一审开庭举证质证，二审开庭时，控辩双方对一审所出示的证据均无异议，本院予以确认。
关于抗诉机关的抗诉理由，经查，原判根据原审被告人黄润朋、吴彩霞、上诉人李玲各自在非法吸收公众存款中的作用、犯罪数额、造成损失、社会危害性以及当庭认罪态度等，依法作出判决，量刑适当。故抗诉机关的抗诉理由不能成立。
关于上诉人李玲的上诉理由及其辩护人的辩护意见，经查，李玲作为焦作分公司一部总经理，实际领导一部和二部的工作，在非法吸收公众存款过程中起到主要作用，系主犯，应当按照其所参与或者组织、指挥的全部犯罪处罚。故该项上诉理由和辩护意见不能成立。
本院认为，原审被告人黄润朋、吴彩霞、王某某、宋某某、上诉人李玲违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，面向社会吸收公众存款，黄润朋、吴彩霞、李玲非法吸收公众存款，数额巨大，王某某、宋某某非法吸收公众存款，数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。抗诉机关的抗诉理由和出庭检察员的出庭意见及李玲的上诉理由不能成立，本院均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回抗诉、上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 李元成
审 判 员 张爱国
代理审判员 李 超
二〇一四年六月十六日
书 记 员 邵宝琳