江西省南昌市西湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）西刑初字第323号
公诉机关南昌市西湖区人民检察院。
被告人夏龙龙，冠群驰骋投资管理（北京）有限公司南昌分公司业务主管，户籍地新建县，家住本市经济技术开发区。2013年12月9日因涉嫌非国家工作人员受贿罪被南昌市公安局西湖分局刑事拘留，2014年1月14日被逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。
辩护人马名革，江西人民律师事务所律师。
南昌市西湖区人民检察院以西检刑诉（2014�14号起诉书指控被告人夏龙龙犯非国家工作人员受贿罪，于2014年5月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市西湖区人民检察院指派代检察员李书辉出庭支持公诉。被告人夏龙龙及其辩护人马名革到庭参加诉讼。因案情复杂，本院特向南昌市中级人民法院申请延长审限三个月。2014年11月17日，南昌市西湖区人民检察院建议本院延期审理，本院于当日决定延期审理。同年12月16日，南昌市西湖区人民检察院建议对本案恢复审理，本院于当日决定恢复审理。本案现已审理终结。
公诉机关指控：2013年9月9日被告人夏龙龙进入冠群驰骋投资管理（北京）有限公司南昌分公司（下称冠群驰骋投资公司南昌分公司）工作，并担任该公司个人借款业务主管。
1、2013年9月，被告人夏龙龙在冠群驰骋投资公司南昌分公司为江西共青昌乐制衣有�公司法定代表人邹某办理450万元借款业务时，利用邹某急于借到钱的心理，向邹某索要12万元回扣款，并利用职权，以不支付12万元回扣款就不发放借款相要挟。2013年9月24日，邹某迫于无奈通过网上银行转账将其中一半的回扣款6万元转入被告人夏龙龙工商银行的个人账户（账号62×××83），另一半回扣款6万元邹某一直拖延未支付。
2、2013年10月，被告人夏龙龙经陈伟（另案处理）介绍承接江西省永修县扶风西海汽车运输有限公司法定代表人马某和的300万元借款业务，并谎称其系冠群驰骋投资公司南昌分公司的副总经理，陈伟亦谎称其系冠群驰骋投资公司南昌分公司的工作人员。为了获取非法利益，被告人夏龙龙伙同陈伟利用马某和急于借到钱的心理，向马某和索要12万元的回扣款，并利用职权，以不支付12万元回扣款就不发放借款相要挟。同年10月11日，马某和迫于�奈通过网上银行将12万元转入陈伟中国银行的个人账户（账号62×××95）。
2013年12月9日，被告人夏龙龙被冠群驰骋投资公司南昌分公司的工作人员扭送至公安机关。
公诉机关认为，被告人夏龙龙身为公司的工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物18万元，数额巨大，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。同时，具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第三款规定的量刑情节。诉请依法判处。
公诉机关为支持上述指控，提交了借款协议、转账凭条等书证；证人陶某、邹某、马某和等人的证言；被告人夏龙龙的供述和辩解等证据。
被告人夏龙龙对起诉书指控的事实和罪名均无异议。其辩护人辩护称：1、被告人夏龙龙在共同犯罪中系从犯，应减轻处罚；2、第二起12万元不应认定为被告人夏龙龙的犯罪数额；3、起诉书指控犯罪数额巨�，于法无据；4、被告人夏龙龙认罪态度好，主观恶性小，可酌情从轻处罚。
经审理查明：2013年9月9日被告人夏龙龙进入冠群驰骋投资管理（北京）有限公司南昌分公司（下称冠群驰骋投资公司南昌分公司）工作，并担任该公司个人借款业务主管。
（一）2013年9月，被告人夏龙龙在冠群驰骋投资公司南昌分公司为江西共青昌乐制衣有限公司法定代表人邹某办理450万元借款业务时，利用邹某急于借到钱的心理，向邹某索要12万元回扣款，并利用职权，以不支付12万元回扣款就不发放借款相要挟。2013年9月24日，邹某迫于无奈通过网上银行转账将其中一半的回扣款6万元转入被告人夏龙龙工商银行的个人账户（账号62×××83），另一半回扣款6万元邹某一直拖延未支付。
上述事实，有经庭审质证的以下证据予以证实，足以认定：
1、被告人夏龙龙的供述和辩解，证实：夏龙�于2013年9月初应聘到冠群驰骋投资管理（北京）有限公司南昌分公司，担任业务主管。2013年9月中旬左右，我在发展有资金需求的客户时，找到江西省共青城市的共青昌乐制衣有限公司的法人代表邹某，邹某向我表示需要借款450万元，后我多次到邹某的公司与其洽谈并收取贷款审批材料。我在第二次去邹某公司时提到，如果要我公司提供借款的中介服务，除了“借款协议”中约定的交给公司的相关费用，额外还要给我个人借款额度3%业务费。我跟邹某说，如果他不支付这笔费用给我，他的借款我不会让公司审批下来，当时邹某迫于急于借款的压力，为了能在我这里顺利拿到借款，就没有拒绝我提的业务费的要求，但邹某表示3%有些高，跟我讨价还价，我不同意，所以这个业务费的金额当时没有谈妥。2013年9月22日，我得知邹某第二天来我公司签450万元“借款协议”后�立即向邹某打电话索要业务费，邹某表示借款协议还没签，要等到签了协议后才把这笔业务费给我，他再次提到把13.5万降至12万元，并表示等到签订借款协议后先支付一半给我，剩下的6万元过段时间再支付。9月23日，邹某带着他的几位担保人和相关手续在我公司签订了450万元的“借款协议”，当天公司把邹某的借款额打到邹某的指定账户，同时，我也提供了自己工商银行的账号，让邹某按照约定支付业务费的一半也就是6万元给我。2013年9月24日，邹某通过银行转账，转了6万元人民币到我工商银行的个人账户里（账号：62×××83）。剩下另外一半的6万元，我后来向邹某催收过几次，邹某每次都以没钱等借口拖延，之后我就再没向他催收了。6万元业务费是我个人所得。因为我了解有资金需求的客户为了急于拿到借款的心理，所以我明确和邹某表示过，如果不给我12万元，我就不把公司借款发放给他，所以邹某只能妥协；
2、证人陶某的证言，证实：夏龙龙于2013年9月9日经公司招聘担任我公司的业务主管，该职务的职责是代表公司开拓客户，为民间闲置资金的出借人和借款人提供中介服务。我公司在跟踪客户的还款记录时，发现夏龙龙发展的两个客户马某和、邹某的二期借款均逾期不还，我公司向马某和、邹某了解时，才知道是我公司业务员夏龙龙以不发放借款为要挟，索取了这两客户的回扣，公司才知道夏龙龙未经公司许可收取这两个客户的回扣；
3、证人邹某的证言，证实：2013年9月中旬，我经朋友介绍认识了冠群驰骋投资管理（北京）有限公司南昌分公司的业务经理夏龙龙。夏龙龙表示他们投资公司可以为我借贷，并且以他在公司的级别可以最多可以借450万元给我，但是借款除了需要每月交给公司二分三的月息，还需要向�支付借款额4%的业务费，夏龙龙表示4%的业务费是代表公司收取的。并明确告诉我如果我不支付这4%的业务费，就不给我450万的借款。后来，我与夏龙龙多次沟通把这笔费用降至12万元。夏龙龙安排我9月23日冠群公司签订450万的借款协议，并要求我在23日签订合同前先支付12万元业务费到他个人工商银行的账户上。但是我不太放心，就提出先签订借款合同，再支付业务费，因为暂时手上现金不多，只能预先支付一半的业务费，就是6万元，夏龙龙表示同意。于是2013年9月23日我到冠群公司签订了借款协议，第二天我就让我爱人俞茂英通过她的工商网上银行（账号62×××43，户名：俞茂英）转了6万元现金到夏龙龙工行的账户上。剩下的6万元，夏龙龙多次向我催收，我表示最近资金比较紧张，之后就没催过我了；
4、借款协议、转账凭证、收条、保证金退还或罚没说明书、信�咨询及管理协议、委托扣款授权书、还款管理服务说明书，证实：2013年9月23日邹某与共同借款人俞茂英等人通过冠群投资管理公司南昌分公司与出借人刘广东签订450万元的借款合同，并签订了信用咨询及管理服务协议、委托扣款授权书。同日，出借人刘广东向邹某转账支付3969600元；
5、中国工商银行网上银行电子回单，证实：2013年9月24日，邹某的妻子俞茂英通过工商银行网上银行向被告人夏龙龙转账支付6万元；
6、中国工商银行账户查询记录，证实：2013年9月24日夏龙龙的62×××83账户上转入6万元；
7、结婚证及情况说明，证实：打款人俞茂英与邹某系夫妻关系。2013年9月24日俞茂英受邹某的委托通过工商银行转了6万元到夏龙龙的工商银行账户里。
（二）2013年10月，被告人夏龙龙经陈伟（另案处理）介绍承接江西省永修县扶风西海汽车运输有限公司法定代表人马某和的300万元借款业务，并谎称其系冠群驰骋投资公司南昌分公司的副总经理，陈伟亦谎称其系冠群驰骋投资公司南昌分公司的工作人员。为了获取非法利益，被告人夏龙龙伙同陈伟利用马某和急于借到钱的心理，向马某和索要12万元的回扣款，并利用职权，以不支付12万元回扣款就不发放借款相要挟。同年10月11日，马某和迫于无奈通过网上银行将12万元转入陈伟中国银行的个人账户（账号62×××95）。
上述事实，有经庭审质证的以下证据予以证实，足以认定：
1、被告人夏龙龙的供述和辩解，证实：2013年9月20日左右，一位叫陈伟的人通过熟人来我公司找我，说他手上有位客户需要借款几百万元，问我有没有兴趣一起发展这位客户，并让这位客户来我公司办理借款。因为我和陈伟都做投资这行，也明白我们行业存在额外收取客户回扣的潜规则，所以我默认了陈伟的�议，并让他带手上的客户采我公司商谈借款事项。因为陈伟并不是我公司的员工，所以陈伟手上的客户来我公司借款必须得我出面。两天后，陈伟把他联系客户带至我公司，并向我介绍该客户是江西省永修县扶风西海汽车运输有限公司的法人代表兼董事长马某和，陈伟在马某和面前介绍我是冠群驰骋投资管理（北京）有限公司南昌分公司的副总，当时陈伟也自称是我公司的工作人员。马某和提出需要借款300万元，我向马某和介绍了在我公司办理借款中介服务的流程和需要的手续。次日，我和陈伟到马某和经营进行实地考察，并收取马某和提供的相关证件。当天在马某和的办公室里我向马某和提出要给我和陈伟个人一定的“相关费用”，之后陈伟在我旁边继续跟马某和商谈我所提到“相关费用”的细节。陈伟说300万元的借款要收4%（12万元）的费用，陈伟还跟马某和�如果不给我们这笔费用，他300万元的借款公司是绝对不会批下来，陈伟说这话我都在旁边。当时马某和迫于压力，同意支付。9月底，陈伟跟我提到等马某和支付了12万元后，这笔钱我们两平分。2013年10月12日，马某和来我公司签订了300万元的借款合同，公司同时也安排借款人把马某和的所借款项打到马某和指定的银行账户。当天我问陈伟，马某和是否支付了12万元，陈伟说只收到了2万元。再过了几天，我打电话给马某和问剩下的10万元什么时候支付，马某和说，在签协议的头一天（即2012年10月11日）就打了12万元到陈伟的建设银行个人账户上。之后我跟陈伟联系讨要马某和的回扣款时，陈伟以各种借口拖延拒绝支付；
2、证人马某和的证言，证实：2013年9月中旬左右，我经营的江西省永修县扶风西海汽车运输有限公司因扩大经营有资金需求，通过朋友认识一个叫陈伟�人，陈伟自称是冠群驰骋投资管理（北京）有限公司南昌分公司的经理，他们公司专为资金出借人和借款人提供中介服务，之后我去南昌，陈伟把我接到他工作的冠群公司认识他们公司的副总夏龙龙，我告诉夏龙龙需要借款300万。经过商谈，夏龙龙和陈伟说需要我提供一些资料，之后我就回到永修准备这些资料的副本，当我准备好后我跟夏龙龙联系，夏龙龙表示他和陈伟来我公司考察并核实我的资料，2013年9月下旬，夏龙龙和陈伟先后4次来我的公司，考察了我经营公司的规模同时还整理了我准备好的相关资料等。夏龙龙和陈伟第四次来公司时，夏龙龙在我办公室里跟我谈到，我300万的借款除了需要每月交给公司二分五的月息（包括手续费），夏龙龙还说需要向他支付借款额4%的业务费，夏龙龙表示4%的业务费是代表公司收取的。因为我当时急着夏龙龙他们公司放款�我，就答应夏龙龙会支付给他4%的业务费。之后陈伟多次通过电话表示，我需要借款的300万北京总公司快批下来，但我要必须先支付借款额的4%的业务费，否则这300万就不会放款，因为考虑到还未签订任何协议就让陈伟缓缓。2013年10月国庆后，陈伟让我12号到冠群公司签订“借款协议”，但必须在之前把借款额4%的业务费就是12万元打到他个人的农村信用社银行账户，我表示我没有农村信用社账号，只有建设银行账户，所以陈伟又通过短信把他建设银行账号（账号62×××95，户名：陈伟）发给我。我在2013年10月11日通过网上银行转了12万元给陈伟提供的中国建设银行账号。次日我和几个共同借款人到夏龙龙、陈伟工作的冠群驰骋投资管理（北京）有限公司南昌分公司签订了借款协议，签协议时陈伟不在场；
3、借款协议、转账凭证、收条、保证金退还或罚没说明书、信用咨询及管理协议、委托扣款授权书、还款管理服务说明书，证实：2013年10月12日马某和与共同借款人周启才等人通过冠群投资管理公司南昌分公司与出借人刘广东签订300万元的借款合同，并签订了信用咨询及管理服务协议、委托扣款授权书。同日，出借人刘广东向马某和转账支付265800元；
4、手机短信记录，证实：2013年10月11日，陈伟通过手机短信将其银行账号发给马某和的事实。
5、中国银行网上银行转账页面及中国建设银行卡客户交易查询，证实：2013年10月11日，马某和向陈伟的中国建设银行账户中网上转账转入12万元的事实；
6、在逃人员登记信息表，证实：同案犯陈伟因本案被公安机关网上追逃。
2013年12月9日，被告人夏龙龙被冠群驰骋投资公司南昌分公司的工作人员扭送至公安机关。
上述事实还有下列经庭审举证、质证的证据在案证实：
1、冠群投资管理（北京）有限公司南昌分公司出具的委托书、控告书、营业执照，证实：2013年12月3日冠群投资公司南昌分公司授权公司员工陶某到南昌市公安局西湖分局经侦大队报案；
2、劳动合同书及工资条，证实：被告人夏龙龙于2013年9月9日开始到冠群投资管理（北京）有限公司南昌分公司上班，担任个贷主管职务；
3、冠群投资管理（北京）有限公司南昌分公司出具的职业操守限定，证实：冠群驰骋投资管理（北京）有限公司南昌分公司规定员工不得向客户直接或间接发生金钱和物品往来，不得出现代收行为；
4、常住人口信息，证实：被告人夏龙龙出生于1990年2月6日，犯罪时已满十八周岁，具有完全刑事责任能力，在户籍地无违法犯罪记录；
5、归案经过，证实：2013年12月9日，被告人夏龙龙在其公司被工作人员扭送至公安机关。
本院认为，被告人夏龙龙身为公司的工作人员，利用职务上的便利，二次索取他人财物共计人民币18万元，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人夏龙龙归案后能如实供述自己的罪行，可从轻处罚。对于辩护人提出的被告人夏龙龙在第二起犯罪中系从犯的辩护意见，经查，陈伟与被告人夏龙龙合谋向马某和索取高额回扣，系利用夏龙龙的职务便利，夏龙龙亦积极参与，故不宜认定为从犯。该辩护意见与事实相悖，不予采纳；对于辩护人提出的第二起12万元不应认定为被告人夏龙龙的犯罪数额的辩护意见，经查，被告人夏龙龙与陈伟系共同犯罪，且不区分主从犯，即便夏龙龙未从陈伟处获得一半赃款，也属二人分赃不均，仍应按照二人参与的全部罪行处罚。该辩护意见，于法无据，不予采纳。此外，综合全案事实、情节，公诉机关指控数额巨大并无不当，故相关辩护意见，亦不予采纳。其他辩护意见，与事实、法律相符，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人夏龙龙犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑五年。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年12月9日起至2018年12月8日止）；
二、依法追缴被告人夏龙龙的违法所得。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 余 萌
人民陪审员 涂志群
人民陪审员 殷俊文
二〇一五年二月二日
书 记 员 江 舸