文书内容广东省东莞市第一人民法院刑 事 判 决 书（2017）粤1971刑初2684号公诉机关广东省东莞市第一市区人民检察院。被告人黄琼，女，1964年4月10日出生，汉族，广东省东莞市人，小学文化，无业，户籍所在地为东莞市。因涉嫌非法经营罪于2017年3月1日被羁押，同月2日被刑事拘留，2017年4月7日被逮捕。现押于东莞市第二看守所（牛山）。辩护人李树明，广东佑德律师事务所律师。被告人林积权，男，1964年7月22日出生，汉族，广东省东莞市人，初中文化，无业，户籍所在地为东莞市。因涉嫌非法经营罪于2017年3月1日被羁押，同月2日被刑事拘留，2017年4月7日被逮捕。现押于东莞市第二看守所（牛山）。辩护人向伟莹，广东佑德律师事务所律师。东莞市第一市区人民检察院以东一区检诉刑诉[2017]2475号起诉书指控被告人黄琼、林积权犯非法经营罪，于2017年11月2日向本院提起公诉，并建议本院适用简易程序审理。本院受理后，依法将本案转为普通程序，并组成合议庭分别于2017年11月17日、2017年12月25日公开开庭审理了本案。东莞市第一市区人民检察院依次指派检察员黄恒之、周游命出庭支持公诉，被告人黄琼及辩护人李树明、被告人林积权及辩护人向伟莹到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控称，自2010年左右开始，被告人黄琼、林积权在东莞市石碣镇沙腰林屋洲村小组62号，为获取非法利益，从事为他人兑换外币行为。黄琼联系客户商定兑换外币的汇率，林积权负责上门收取客户外币支票或现金，再在境内通过现金或通过黄琼、林积权、林某3、林某5安、林某4等人的银行账户转账将人民币给客户。到2016年，林某3（另作处理）协助黄琼上门收取支票和进行网上银行转账，林某5安（另作处理）协助黄琼通过其个人账户进行网上银行转账。黄琼、林积权非法买卖外汇折合人民币数额达14046229元。犯罪事实如下：一、2016年年初，被告人黄琼、林积权收到罗某共计143.5万元港币，后将1208182元人民币转账至罗某的老板陈某1的银行账户。其中罗某将30万港币转入林某3的香港账户。二、2016年年初，被告人黄琼、林积权收到曹某共计300万港币，后将2402250元人民币转账至曹某的老板王某4的银行账户。其中林某5安从其个人银行账户转账218500元人民币至王某4的银行账户。三、2016年至2017年1月9日期间，被告人黄琼、林积权收到陈某2共计400万港币和10万美元，后将共计4172250元人民币转账至陈某2的老板姜苏台的银行账户。其中林某5安从其个人银行账户转账181435元人民币至姜苏台的银行账户。四、2016年4月18日，被告人黄琼、林积权通过黄庆芬银行账户收到梁某188725元人民币，后将现金10万元港币交给梁某1。五、2016年8月至2017年2月期间，被告人黄琼、林积权收到郭某共计约93万元港币，后通过银行转账共计853616元人民币至郭某的银行账户。其中，林某5安从其个人银行账户转账338799元人民币至郭某的银行账户。六、2016年9月21日，被告人黄琼、林积权收到翟某1约23万元港币，后通过林某5安转账203206元人民币到翟的银行账户。七、2016年9月22日，被告人黄琼、林积权收到孙某87500元港币，后通过林某5安转账74900元人民币到孙的银行账户。2016年12月20日，黄琼、林积权收到孙某87500元港币支票，后通过林某5安转账77963元人民币到孙某的银行账户。八、2016年9月22日，被告人黄琼、林积权收到陈某3约15万元港币，后通过林某5安转账111410元人民币到陈某3的银行账户。2016年9月30日，黄琼、林积权收到陈某3约30万元港币支票，后通过林某5安转账213750元人民币到陈某3的银行账户。九、2016年9月至2017年1月期间，被告人黄琼、林积权收到林某6的港币，后通过被告人林某5安转账266627元人民币到林某6的银行账户。十、2016年10月12日，被告人黄琼、林积权收到胡某的港币，后通过林某5安转账370550元人民币到陈淑华的银行账户。2016年10月24日，黄琼、林积权收到胡某的港币支票，后通过林某5安转账500000元人民币到陈淑华的银行账户。十一、2016年11月9日，被告人黄琼、林积权收到陈某4约58万港币，后通过林某5安转账500000元人民币到陈某4的银行账户。十二、2016年12月15日，被告人黄琼、林积权收到庾某30万元港币，后通过林某5安转账269400元人民币到庾某的银行账户。十三、2017年1月25日，被告人黄琼、林积权收到李某1100万元港币，后通过银行转账共计888000元人民币至李某1的银行账户。其中，林某5安从其个人银行账户转账480000元人民币至李某1的银行账户。十四、2017年1月26日，被告人黄琼、林积权收到蔡某50万元港币，后通过现金及银行转账人民币给蔡某。2017年2月27日，黄琼、林积权收到蔡某80万元港币支票，后黄琼通过银行转账人民币给蔡某。十五、2017年2月28日，被告人黄琼、林积权收到王某1815056元港币，后通过林某5安转账725400元人民币到王某1的银行账户。2017年3月1日13时许，公安机关在本市石碣镇金沙路18号2楼将被告人黄琼抓获归案，并缴获笔记本、手机等物品。2017年3月1日13时，公安机关在本市石碣镇沙腰林屋洲村民小组62号将被告人林积权抓获归案，并缴获现金、手机等物品。公诉机关并提交了相应的证据，据此认为被告人黄琼、林积权的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，构成非法经营罪，并在庭审中认定被告人黄琼有立功表现，诉请本院依法惩处。在法庭上，被告人黄琼、林积权对公诉机关的指控供认不讳，没有提出辩护意见。被告人黄琼的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人黄琼犯罪情节轻微，主观恶性小，社会危险性不大；2、黄琼有立功表现；3、黄琼是初犯、认罪态度好。被告人林积权的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人林积权是从犯；2、林积权主观恶性小、社会危害性不大；3、林积权当庭认罪，认罪态度好；4、林积权是初犯。经审理查明，自2010年左右开始，被告人黄琼、林积权在东莞市石碣镇沙腰林屋洲村小组62号，为获取非法利益，从事为他人兑换外币行为。黄琼联系客户商定兑换外币的汇率，林积权负责上门收取客户外币支票或现金，再在境内通过现金或通过林某5安、林某4、廖某、林某2等人的银行账户转账将人民币给客户。到2016年，林某3（已作不起诉处理）协助黄琼上门收取支票和进行网上银行转账，林某5安（已作不起诉处理）协助黄琼通过其个人账户进行网上银行转账。黄琼、林积权非法买卖外汇折合人民币数额共14074229元。犯罪事实如下：一、2016年年初，被告人黄琼、林积权收到罗某共计143.5万元港币，后通过廖某账号为10×××10的东莞银行账户、廖某账号为62×××01的工商银行账号等账户将1208182元人民币转账至罗某的老板陈某1的银行账户。二、2016年年初，被告人黄琼、林积权收到曹某共计300万港币，后通过林某5安账号为62×××51的中国银行账号、林某2账号为62×××33中国建设银行账号、马某、陈某6、赖某等人的账户将2402250元人民币转账至曹某的老板王某4的银行账户。其中林某5安从其个人银行账户转账218500元人民币至王某4的银行账户。三、2016年至2017年1月9日期间，被告人黄琼、林积权收到陈某2共计400万港币和10万美元，后通过李某2、冯某、陈某7、杨某、林某5安等人将共计4172250元人民币转账至陈某2的老板姜苏台的银行账户。其中林某5安从其个人银行账户转账181435元人民币至姜苏台的银行账户。四、2016年4月18日，被告人黄琼、林积权通过黄庆芬银行账户收到梁某188725元人民币，后将现金10万元港币交给梁某1。五、2016年8月至2017年2月期间，被告人黄琼、林积权收到郭某共计约93万元港币，后通过廖某账号为62×××01的工商银行账户、林某5安账号为62×××51的中国银行账号、林某4账号为62×××55的工商银行账户转账共计853616元人民币至郭某的银行账户。其中，林某5安从其个人银行账户转账338799元人民币至郭某的银行账户。六、2016年9月21日，被告人黄琼、林积权收到翟某1约23万元港币，后通过林某5安账户为73×××95-704266359179中国银行账号转账203206元人民币到翟的银行账户。七、2016年9月22日，被告人黄琼、林积权收到孙某87500元港币，后通过林某5安账号为73×××95-704266359179中国银行账号转账74900元人民币到孙的银行账户。2016年12月20日，黄琼、林积权收到孙某87500元港币支票，后通过林某5安账号为73×××95-704266359179中国银行账号转账77963元人民币到孙某的银行账户。八、2016年9月22日，被告人黄琼、林积权收到陈某3约15万元港币，后通过林某5安账户为73×××95-704266359179中国银行账号转账111410元人民币到陈某3的银行账户。2016年9月30日，黄琼、林积权收到陈某3约30万元港币支票，后通过林某5安账户为73×××95-704266359179中国银行账号转账213750元人民币到陈某3的银行账户。九、2016年9月至2017年1月期间，被告人黄琼、林积权收到林某6的港币，后通过被告人林某5安账户为73×××95-704266359179中国银行账号转账266627元人民币到林某6的银行账户。十、2016年10月12日，被告人黄琼、林积权收到胡某的港币，后通过林某5安账户为73×××95-704266359179中国银行账号转账370550元人民币到陈淑华的银行账户。2016年10月24日，黄琼、林积权收到胡某的港币支票，后通过林某5安账户为73×××95-704266359179中国银行账号转账500000元人民币到陈淑华的银行账户。十一、2016年11月9日，被告人黄琼、林积权收到陈某4约58万港币，后通过林某5安账户为73×××95-704266359179中国银行账号分2笔共转账500000元人民币到陈某4的银行账户。十二、2016年12月15日，被告人黄琼、林积权收到庾某30万元港币，后通过林某5安账号为62×××51的中国银行账户转账269400元人民币到庾某的银行账户。十三、2017年1月25日，被告人黄琼、林积权收到李某1100万元港币，后通过林某5安账号为73×××95-704266359179中国银行账户、林某2账号为62×××33中国建设银行账户银行转账共计888000元人民币至李某1的银行账户。其中，林某5安从其个人银行账户转账480000元人民币至李某1的银行账户。十四、2017年1月26日，被告人黄琼、林积权收到蔡某50万元港币，后通过现金及银行转账人民币共44万元给蔡某。2017年2月27日，黄琼、林积权收到蔡某80万元港币支票，后黄琼通过赖某转账708000元人民币给蔡某。十五、2017年2月28日，被告人黄琼、林积权收到王某1815056元港币，后通过林某5安账户为73×××95-704266359179中国银行账号转账725400元人民币到王某1的银行账户。2017年3月1日13时许，公安机关在本市石碣镇金沙路18号2楼将被告人黄琼抓获归案，并缴获笔记本、手机等物品。同日，公安机关在本市石碣镇沙腰林屋洲村民小组62号将被告人林积权抓获归案，并缴获涉案现金、手机等物品。另查明如下案件事实：（1）被告人黄琼有检举揭发李某3、余某、谢某等人非法买卖外汇交易的犯罪行为。其中，李某3已被本院判刑。（2）被告人黄琼、林积权为夫妻关系。（3）林某5安62×××51、73×××95、704266359179的三个账户为同一账户。（4）廖某账号为10×××10的东莞银行账户、廖某账号为62×××01的工商银行账户、林某5安账号为62×××51的中国银行账号、林某2账号为62×××33中国建设银行账号、林某4账号为62×××55的工商银行账户等账户，系被告人黄琼、林积权实施公诉机关指控的非法买卖外汇犯罪事实中所使用的汇款账户,该事实,有转账记录、被告人黄琼的供述，同案人林某5安的供述等证据为证，足以认定。以上事实，被告人黄琼、林积权在开庭过程中亦无异议，且有经法庭质证、认证的现场勘查笔录、现场图、现场照片，证人林某8、林某1、彭某、罗某、陈某1、梁某1、王某1、曹某、蔡某、陈某2、梁某2、何某、林某2、孙某、林某6、翟某1、郭某、陈某3、陈某4、王某2、胡某、李某1、傅某、钟某、方某、梁某3、庾某、王某3等人的证言及辨认笔录、指认银行流水笔录，同案人林某3、林某5安的供述及辨认笔录，搜查笔录，到案经过，原籍材料，港币支票复印件，微信截图及支票图片，汇率说明，扣押决定书，扣押清单，调取证据通知书，通话记录，开户资料及银行转账记录，U盾、银行卡、存折、笔记本、手机等物品，被告人黄琼、林积权的供述及辨认笔录等证据证实，足以认定。本院认为，被告人黄琼、林积权无视国法，结伙非法买卖外汇，扰乱金融市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪，依法应予以惩处。公诉机关指控被告人黄琼、林积权犯非法经营罪，犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人黄琼有揭发他人犯罪行为并查证属实，有立功表现，依法可以对其从轻处罚。被告人黄琼归案后如实供述犯罪事实，认罪态度较好，可依法对其从轻处罚；被告人林积权当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。关于两被告人的辩护人均提出被告人黄琼、林积权犯罪情节轻微、社会危险性小等意见，于法无据，本院不予采纳；被告人林积权的辩护人提出林积权是从犯的意见，经查，林积权积极参与犯罪，不能认定为从犯，但考虑到林积权在本案中作用相对较小，本院在量刑时酌情对其从轻处罚。被告人黄琼、林积权的辩护人提出的其他辩护意见，经查均属实，本院予以采纳。视被告人黄琼、林积权的犯罪情节及悔罪表现等，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第六十八条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第四十七条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人黄琼犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币8万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月1日起至2018年1月31日止；罚金自判决生效后1个月内一次性向本院缴纳，上缴国库。）二、被告人林积权犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币8万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月1日起至2018年1月31日止；罚金自判决生效后1个月内一次性向本院缴纳，上缴国库。）三、随案移送的手机5台，予以没收，上缴国库。四、随案移送的人民币81173元，港币13400元，予以没收，上缴国库。五、随案移送的电脑主机2台（暂扣于东莞市公安局南城分局），予以没收，由暂扣机关直接上缴国库。六、被告人用于买卖外汇的下列账户中的资金（详见附表），予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向东莞市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判审 判 长  李沛雄人民陪审员  林 瑶人民陪审员  李志敏二〇一八年二〇一八年一月二日书 记 员  黄艳芬书 记 员  黎慧洁附表：下列应予以没收的账户及金额一览表：开户银行户名账号/卡号冻结金额（人民币）1工商银行林锡良62220820100026789552365.16元2中国银行林柱安62178570000580114515822.98元3建设银行林定帮622700323220053613354.95元4工商银行廖检6222082010002905101102.64元5东莞银行廖检102269147900010215.6元附页：本案适用法律条文：《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。《中华人民共和国刑法》第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚;有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑法》第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。《中华人民共和国刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。