山东省淄博市博山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）博刑初字第38号
公诉机关山东省桓台县人民检察院。
被告人韩某。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年7月31日被桓台县公安局刑事拘留，同年8月27日被取保候审。经本院决定，于2014年1月24日被取保候审。
辩护人王秋菊，桓台县法律援助中心律师。
经山东省淄博市中级人民法院指定，山东省桓台县人民检察院以桓检刑诉（2013）61号起诉书指控被告人韩某犯非法吸收公众存款罪，于2014年1月22日向本院提起公诉。本院于2014年1月22日立案。公诉机关于2014年4月18日建议本院延期审理，于2014年5月16日建议本院恢复审理，本院于同日决定恢复审理，依法适用普通程序并组成合议庭，于2014年6月13日公开开庭审理了本案。山东省桓台县人民检察院指派检察员朱鹏出庭支持公诉，被告人韩某及其辩护人王秋菊到庭参加诉讼。现已审理终结。
山东省桓台县人民检察院指控：
2011年5月至2012年6月，被告人韩某历任桓台县万金投资有限公司（以下简称万金公司）分公司管理部副经理、投资部副经理、投资部经理，期间该公司非法吸收公众存款172080967.9元，其个人非法吸收公众存款230000元。
公诉机关为上述指控提供了书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见等证据，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，依法予以惩处。
被告人韩某对公诉机关指控的罪名无异议，对事实部分提出如下异议：（1）其不应该承担起诉书指控的非法吸收公众存款172080967.9元；（2）孟某某存的8万元及毛某某存的5万元，是万金公司给其发提成时其才知道的，且孟某某的8万元到期后连本带息都提走了，并没有造成经济损失。
被告人韩某的辩护人提出如下辩护意见：（1）本案应构成单位犯罪，不应认定为个人犯罪；（2）被害人毛某某的5万元系重复计算；（3）被告人韩某归案后认罪态度好；（4）被告人韩某在万金公司所起作用相对较小，系从犯；（5）被告人韩某积极上缴了全部业务提成；（6）被告人韩某此前无违法犯罪记录。
经审理查明：孔某某注册成立万金公司，非法吸收公众存款，2011年5月至2012年6月，被告人韩某历任万金公司分公司管理部副经理、投资部副经理、投资部经理，其在万金公司工作期间非法吸收公众存款23万元。
另查明，被告人韩某已向桓台县公安局退缴了业务提成，有桓台县公安局出具的办案说明予以证实。
认定上述事实，有公诉机关提供并经当庭质证、庭后认证的以下证据予以证实：
1、书证
（1）桓台县公安局经济犯罪侦查大队出具的发破案经过、办案说明证实：孔某某等人非法吸收公众存款一案是由群众报案而立案侦查，被告人韩某于2012年7月31日经传唤到案。
（2）桓台县工商行政管理局出具的私营公司设立登记情况证实：桓台县万金投资有限公司的经营范围是以自有资金对未上市企业和上市公司非公开发行股票进行投资。
（3）万金公司存款人存款信息登记表、借款收据、借款合同证实：被害人毛某某分别于2011年7月7日、2011年10月8日、2012年4月8日分三次共向万金公司存款15万元的事实。
（4）万金公司明细账、借款合同、借款收据、记账凭证证实：被害人孟某某向万金公司存款8万元的事实。
（5）万金公司的业务骨干工作经历证实：被告人韩某于2011年5月至2011年10月在万金公司投资部工作，2011年10月至2012年2月任万金公司分公司管理部副经理，2012年2月至2012年6月任万金公司投资部经理。
（6）万金公司业务员吸储存款提成明细表证实：被告人韩某介绍孟某某、毛某某存款后，韩某的提成情况。
（7）桓台县公安局索镇派出所出具的被告人韩某的户籍证明、证明证实：被告人韩某犯罪时系成年人，此前无违法犯罪记录。
2、证人证言
（1）证人孔某某的证言证实：其从2010年开始经营淄博天赐投资咨询有限公司，开始非法吸收公众存款，之后于2011年4月成立桓台万金公司，为了逃避法律的处罚，万金公司开会给公司内部员工定吸收存款的任务，让公司员工找亲戚朋友借钱融资，其实外人也是通过业务员将钱存到公司；还证实：2011年4月份左右，其打电话让韩某到万金公司上班，韩某来到万金公司后先后担任过公司投资部副经理、分公司管理部副经理、投资部经理；再证实：万金公司对外投资业务由投资部去进行考察，再由田某某在放贷款审批表上签字，最后由其签字，才能对外放贷款。
（2）证人田某某的证言证实：记在韩某名下的非法吸收存款中孙立伟所存的6万元，不是韩某本人吸收的存款，是其吸收后替韩某顶任务的，韩某领出提成后将提成给了其；还证实：万金公司吸收存款的利率，及对外放贷的利率，按照公司的规定，公司的员工每人都有吸收存款的任务，并根据吸收存款的数额及存款时间获得相应的提成，万金公司对外的宣传力度很大，主要是为了扩大公司影响，增强存款人到公司存款的信心；再证实：投资部考察完后，由其审核同意之后再找孔某某签字，孔某某同意后，其再找财务向借款方放款，放贷的利率由其和孔某某共同商量决定。
（3）证人陈某某的证言证实：记在韩某名下的非法吸收存款中王福新所存的6万元，不是韩某本人吸收的存款，是其吸收后替韩某顶任务的，韩某领出提成后将提成给了其；还证实：万金公司投资部主要工作就是出去考察拟放贷的项目，考察好后再带着借款方来公司向田某某、孔某某汇报，他们同意后，投资部联系借款人到公司找田某某、孔某某谈具体细节。
（4）证人荣某某的证言证实：在韩某名下的非法吸收存款中赵维芬所存的4万元，不是韩某本人吸收的存款，是其吸收后替韩某顶任务的，韩某领出提成后将提成给了其。
3、被害人陈述
（1）被害人毛某某的陈述材料证实：2011年春天韩某找到其说万金公司存款的利息高，并介绍其向公司存钱，之后其经韩某介绍往万金公司存款三次，共计15万元，其中前两次存款共提取利息10500元。
（2）被害人孟某某的陈述材料证实：其表姐告诉其认识万金公司的韩某，让其存钱时顶着韩某的名，其在2011年8月份向万金公司存款8万元，这8万元是顶着韩某的名，算作韩某的吸收存款任务，2011年11月2日，其到万金公司提出了本金8万元，还获得了利息4800元。
4、被告人供述和辩解
被告人韩某的供述材料及当庭供述证实：其于2011年5月至2011年10月在万金公司投资部工作，2011年10月至2012年2月任万金公司分公司管理部副经理，2012年2月至2012年6月任万金公司投资部经理，在投资部工作内容主要是到拟放款的企业或个人那里去考察，考察完之后将考察情况层级向田某某、孔某某汇报，他们二人同意后，联系借款人找他们二人具体谈借款细节，公司领导在审批表上签字后，再和借款方签合同，然后由公司财务部放款给借款方；在分公司管理部工作内容主要是负责向万金公司成立的工作室、分公司收取费用，如果有人想成立新的工作室、分公司，则去考察他们的实际情况，由万金公司决定是否给他们注资成立公司。其在公司工作期间，非法吸收了孟某某的8万元，毛某某的5万元。
5、鉴定意见
鲁信会鉴字（2012）第002号司法会计鉴定报告证实：韩某在万金公司任职期间，其个人非法吸收存款数额的情况。
对被告人所提其不应该承担起诉书指控的非法吸收公众存款172080967.9元的辩护意见，经查，被告人韩某的供述与证人孔某某、田某某、陈某某的证言能够相互印证证实，被告人韩某在万金公司工作期间只是从事一些事务性工作，对工作中的相关事项并无决定权，其不应承担起诉书指控的172080967.9元的非法吸收存款数额，故被告人的该辩护意见与事实相符，本院予以采纳。
对被告人所提孟某某存的8万元及毛某某存的5万元，是万金公司给其发提成时其才知道的辩护意见，经查，被害人毛某某和孟某某的陈述材料以及万金公司业务员吸储存款提成明细表能够证实，被告人韩某介绍孟某某、毛某某向万金公司存款，二被害人向万金公司存款后，万金公司也按比例给被告人韩某发了提成，毛某某是分三次向万金公司存款共计15万元，故被告人的该辩护意见与事实不符，本院不予采纳；对被告人所提孟某某的8万元到期后连本带息都提走了，并没有造成孟某某经济损失的辩护意见，与事实相符，本院予以采纳。
对辩护人所提本案应构成单位犯罪，不应认定为个人犯罪的辩护意见，经查，本案中孔某某成立万金公司是以实施非法吸收公众存款为主要活动的，故本案不应认定为单位犯罪，故该辩护意见，本院不予采纳。
对辩护人所提被害人毛某某的5万元系重复计算的辩护意见，经查，本案中毛某某在万金公司存款到期后续存，对万金公司来说则是重新发生了一笔存款业务，对于存款人来说则是又存了一次款，应计算在非法吸收的数额内，故该辩护意见，本院不予采纳。
本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。
本院认为，被告人韩某违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人韩某犯非法吸收公众存款罪成立。被告人韩某与他人系共同犯罪，在共同犯罪中被告人韩某起次要作用，系从犯，依法对其从轻处罚。被告人韩某系初犯，到案后能够如实供述自己的犯罪事实，认罪态度好，已向公安机关退缴业务提成款，且犯罪情节轻微，依法可对其免予刑事处罚。对辩护人所提被告人韩某系从犯，认罪态度好，已向公安机关退缴业务提成款，此次犯罪前无违法犯罪记录的辩护意见与事实相符，本院予以采纳。为了严肃国法，打击犯罪，保障国家的金融信贷秩序，根据被告人的犯罪事实、性质、情节、社会危害后果及归案后的认罪、悔罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第三十七条、第六十一条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：
被告人韩某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 张显营
代理审判员 刁永超
代理审判员 孙菲菲
二〇一四年八月四日
书 记 员 张 宁