湖北省武汉市江岸区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）鄂0102刑初1125号
公诉机关武汉市江岸区人民检察院。
被告人吴某，男，1970年10月10日出生于湖北省大悟县，汉族，初中文化，湖北泽坤高新农业科技有限公司（以下简称泽坤公司）法定代表人，户籍地湖北省大悟县。因涉嫌犯诈骗罪于2016年12月27日被刑事拘留，因涉嫌犯诈骗罪于2017年1月26日被逮捕。现羁押于武汉市江岸区看守所。
辩护人陈婷，湖北泽深律师事务所律师。
武汉市江岸区人民检察院以武岸检岸诉刑诉（2017）1314号起诉书指控被告人吴某犯伪造国家机关证件罪、合同诈骗罪，于2017年9月6日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。武汉市江岸区人民检察院指派检察员张春出庭支持公诉，被告人吴某及其辩护人陈婷均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
武汉市江岸区人民检�院指控：
（一）伪造国家机关证件的事实
2014年4月至12月期间，被告人吴某先后以公司需要资金周转，从刘某处借款人民币共计104万元（人民币，下同），在吴某未按承诺期限还款的情形下，刘某要求吴某提供名下房产作为抵押，吴某制作一份虚假的房屋所有权证（武房权证蔡甸字第××号）、国有土地使用权证（鄂某用第0152345号）并交给刘某。经武汉市蔡甸区房产交易中心认定，上述房屋所有权证和国有土地使用权证均为假证。
（二）合同诈骗的事实
2014年12月份，被告人吴某虚构了其有一块位于湖北省荆门市掇刀区团林铺镇207国道以东、双碑村与鸦铺村交界处的工业用土地（地号002039GB00001）要修建厂房。吴某与被害人严某签订了一份修建厂房的《工程承包合同》。吴某与严某约定，工程合同履约金为100万元，严某实际支�给吴某94万元。吴某获款后将款项用于个人消费。经查，吴某没有实际受让上述合同中约定的土地，也没有在这块地上修建厂房的工程。
对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了被害人陈述、证人证言、房屋抵押记载信息、合同备案查询单、房屋所有权证、国有土地使用权证、房产交易中心的证明、银行对账单、交易明细、转款凭证、土地登记申请书、建设用地批准书、土地使用权协议、企业法人营业执照、股份转让协议、工程承包合同、收据、民事判决书、民事裁定书、抓获经过、被告人供述等证据材料。
公诉机关认为，被告人吴某伪造国家机关证件，应当以伪造国家机关证件罪追究其刑事责任；其还以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额巨大，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百八十条第一款、第二百二十四条第（四）项条之规定，依法惩处。
被告人吴某对起诉书指控的犯罪事实予以否认，辩称：1、没有伪造过房屋产权证及国有土地使用权证；2、有25万是在合同签订前向严某的借款，当时准备买地建厂，没有虚构项目骗取严某的合同履约金。
其辩护人发表如下辩护意见：1、关于伪造国家机关证件部分，没有证据证实被告人吴某伪造的过程、工具等事实，证据不充分，即使其使用伪造的证件，情节也显著轻微，危害不大，不应认为是犯罪；2、关于合同诈骗罪部分。被告人主观上没有非法占有目的，其承认债务的存在，客观上没有虚构需要盖厂房的事实，其行为不成立合同诈骗罪。
经审理查明：
（一）伪造国家机关证件的事实
2014年4月至12月期间，被告人吴某先�以公司需要资金周转，从刘某处借款100余万元，在吴某未按承诺期限还款的情形下，刘某要求吴某提供名下房产作为抵押，吴某将一份虚假的房屋所有权证（武房权证蔡甸字第××号）、国有土地使用权证（鄂某用第0152345号）交给刘某作为债务履行的担保。经武汉市蔡甸区房产交易中心认定，上述房屋所有权证和国有土地使用权证均为假证。
（二）合同诈骗的事实
2014年10月份，被告人吴某在无资金实力的情况下，对被害人严某在谎称其收购位于湖北省荆门市掇刀区团林铺镇207国道以东、双碑村与鸦铺村交界处的工业用土地（地号002039GB00001），要修建厂房，于2014年12月16日以泽坤公司的名义与严某签订了一份《工程承包合同》，该合同约定将泽坤公司钢构土建工程交由严某承建，严某需支付工程合同履约金100万元，工程定于2015年1月9日开始施工，泽坤公司应于2015年1月15日返还工程履约金。吴某在合同上签字。合同签订前后，严某分数次支付给吴某94万元。吴某获款后将款项用于归还个人债务等其他用途，后隐匿行踪。
2016年12月27日，上海市崇明县公安人员在例行检查时，将逃逸的被告人吴某在G40沪陕高速崇启检查站抓获。
上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证实：
1、抓获经过，证实被告人吴某被抓获归案的情况。
2、被告人吴某的个人身份信息资料、湖北泽坤高新农业科技有限公司企业法人营业执照，证实被告人吴某的身份信息。
3、被害人严某的陈述。其陈述称：2014年10月，经吴非介绍认识吴某，吴某称是泽坤公司的法定代表人，泽坤公司在荆门市掇刀区团林铺镇207国道东侧征了一块地，要做生产鱼饲料的厂房，问我是否有意承接该工程，如�愿意承接，需要先向他支付100万的履约金，如果日后承接了工程并进场施工，就将这100万退给我，我说可以。2014年11月12日，吴某找到我说借25万急用，以后可以抵扣履约金，我在POS机上刷卡25万。他向我出具了一张25万的收条。2014年12月16日，我和吴某签订《工程承包合同》，当日我转款给吴某50万，又给了5万现金。吴某收回之前的收条，给我出具了一张80万的收条。2014年12月23日，我给吴某转款14万元，吴某给我打了14万的收条。以上我一共给吴某付了94万的工程履约金。按照工程承包合同约定，工程将于205年1月9日进场施工，2015年1月15日，工程履约金全额返回我。到了2015年1月9日，工程未按约定开工，1月15日，我找吴某要钱，吴某说土地变更没搞好，让我等到3月份，到了3月份，吴某又以土地变更没搞好，贷款未到位等为由搪塞。期间吴某有时发来短信，一直称还�，但就是不还钱。从2015年6月开始，我就联系不上吴某了。
4、证人刘某、罗某的证言，证实被告人吴某向刘某借款后，提供虚假房屋所有权证、国有土地使用权证作为还款担保。
5、证人魏某1（系荆门市冠龙饲料有限公司的法定代表人）的证言。其证实：我与吴某协商过转让公司土地使用权的事宜，初步定价285万。2014年10月份，吴某让我拟定一个协议，发到他的电子邮箱，协议发过去后，吴某就一直说他在筹钱，但是到2014年12月15日，吴某一直没有向我付款，也没有和我说签协议的事情。后来我就联系不上吴某了。2015年4月，我和孙华斌签了协议，以270万元的价格将冠龙公司股权转让给了孙华斌，这样冠龙公司的股权和土地使用权就全部归孙华斌所有。
6、证人陈某1、孙某、全某的证言，证实泽坤公司2014年4月开始，委托一家叫荆门市�羽禽公司生产，再由吴某组织销售，同时神羽禽公司将该公司办公楼三楼的三间办公室和厂区两个仓库的一部分借给吴某使用，每加工一吨产品，该公司向吴某收取180元加工费。两个公司合作到2014年10月份。因为吴某没有钱买原料了。
7、证人汪某、陈某2、冯某、陈某1、熊某、孙某的证言，证实被告人吴某向汪某等人借款。
8、盖章注销的房屋产权证明两本、武汉市蔡甸区房产交易中心出具的证明，证实涉案房屋产权证明为假证。
9、吴某向刘某出具的借条，证实2014年4月、7月、10月，被告人吴某多次向刘某借款。
10、《工程承包合同》、收条，证实合同签订内容及收款情况。
11、《土地使用权转让协议书》未签章，记载：冠龙公司转让掇刀区团林铺镇207国道以东、双碑村与鸦铺村交界处的工业用地使用权，转让价285万。约定合同签订时支付转让款200万，变更手续后支付余款85万。最迟应在2014年11月20日之前付清。
12、吴某尾数为9772的个人银行账户流水信息。显示：2014年12月16收到严某转款50万，之前账户余额为4.79元。收到款项后，当日给汪某转款5万；给冯某转款2万；给陈某2转款6.5万；给陈某115万；给熊某转款20万，另有2笔取现0.8万元。次日给孙某1万。2014年12月23日收到严某14万，同日向熊某转款14万。证实：被告人吴某在收到严某的“履约保证金”后，随即将该款用于归还之前的债务，未用于其承诺的相关工程，同时证明其经济状况差，没有收购土地使用权、建设厂房的经济实力。
13、在逃人员登记信息表，被告人吴某于2015年7月7日被上网追逃。
14、被告人吴某的供述。其供述：因经营饲料生意资金短缺，经人介绍找刘某借钱。2014年7月份，我�拿着蔡甸区东方夏威夷国际花园的土地使用证和房屋所有权证在刘某的办公室，将这两证交给刘某。两本证都是假的，我找人做的假证。当时刘某看我差他的钱，提出找我要东西抵押，我没有办法就找人做了两本假证给他。2014年12月份，我曾以修建厂房为名，跟严某签订一份《工程承包合同》，我以工程履约金的名义找严某要了94万元。我当时同冠龙公司的魏某1商量转让他的饲料厂，达成了个意向性协议，后来因为我销售的饲料款收不回来，资金不能到位，工程就不能开工。收取的94万元，挪到生产饲料上去了，饲料卖出去了款收不回来，现在一直没有钱还。
在开庭审理过程中，被告人吴某供称，泽坤公司实际由其一人负责决策。
本院认为，被告人吴某伪造国家机关证件，其行为构成伪造国家机关证件罪；其还以非法占有为目的，在签订合同过程中，虚构事实，隐瞒真相，骗取严某的财物，数额巨大，其行为已构成合同诈骗罪。对被告人吴某应当依法数罪并罚。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以确认。关于被告人及其辩护所作的“被告人没有伪造国家机关证件”的辩护意见，因与本院查证的事实不符，本院不予采纳。关于被告人及其辩护人所作的“被告人主观上没有非法占有为目的，没有虚构建厂房工程”的辩解意见。经查，证人魏某1的证言证实，吴某在2014年10月份前后与其协商过收购厂区土地使用权的事宜，但由于吴某无资金，双方未签订合同。证人全某、汪某、刘某等人的证言均证明被告人吴某在与魏某1协商收购事宜之前对多人负债，其本人及公司经济状况差，无收购土地、建设厂房的经济实力及资金准备。被告人吴某明知没有资金收购土地，却与严某签�在土地上建筑工厂的施工合同，并据此收取严某履约保证金，后将该资金用于归还之前对他人的债务等用途，致使不能向严某退款，后隐匿行踪。上述客观行为反映被告人吴某在签订合同时，主观上具有非法占有的目的。被告人、辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。关于被告人吴某所作的“有25万是合同签订之前向严某的借款，不是诈骗”的辩解意见。经查，被害人严某经人介绍认识被告人吴某，商谈承接工程事宜，其在签合同之前交付给吴某25万并非借款，是履约保证金的一部分，应当认定为合同诈骗的金额。被告人吴某的辩解，本院不予采纳。本案虽以泽坤公司的名义与被害人签订合同，但系被告人吴某的个人意志决定，骗取款项由吴某个人掌握、支配，被害人的经济损失，依法应当责令被告人吴某退赔。
综上，依据《中华人民共和国刑法》第二百八十条第一款、第二百二十四条第（四）项、第六十九条第一款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人吴某犯伪造国家机关证件罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币1000元；犯合同诈骗罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币20,000元。数罪并罚，决定执行有期徒刑九年三个月，并处罚金人民币21,000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年12月27日起至2026年3月26日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。
二、责令被告人吴某退赔被害人严云的经济损失人民币940,000元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审�长叶云兰
审 判 员 吴丰敏
人民陪审员 朱 惠
二〇一六年十月二十五日
书 记 员 祝先豪
速 录 员 罗 静