河北省邯郸市丛台区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0403刑初63号
公诉机关河北省邯郸市丛台区人民检察院。
被告人张俊华，女，1958年11月14日出生，，汉族，高中文化，户籍所在地河北省邯郸市邯山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年1月13日被刑事拘留，同年6月15日被逮捕，现押邯郸市第三看守所。
辩护人田云靖、马晓丽，河北十力律师事务所律师。
邯郸市丛台区人民检察院以丛检公诉刑诉[2017]41号起诉书指控被告人张俊华犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月17日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邯郸市丛台区人民检察院指派检察员郭聪聪出庭支持公诉，被告人张俊华及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2013年6月以来，邯郸市金某2投资有限公司融资经理被告人张俊华在邯郸市中华北大街蓝天金地小区，以高息为诱饵，向不特定群众吸收资金。经审计，张俊华非法吸收公众存款金额共计人民币2860000元，支付本息309900元，尚欠本息2550100元。
上述事实，公诉机关提供了书证、证人证言、同案犯供述、被告人供述、审计报告、辨认笔录等证据材料，认为被告人张俊华的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
被告人张俊华辩称其不是公司经理，没有介绍过人来投资，指控的吸收存款数额不对。其辩护人所提意见是本案属单位犯罪，吸收的存款数额与事实不符，被告人系从犯。
经审理查明，2012年12月10日，张某2（另案处理）在曲周县四疃农业高新技术园区成立邯郸市金某1业有限公司（以下简称金某1业公司），为给金赛博板业公司吸收资金于2013年4月15日在本市丛台区人民路34号以其女儿张某1名义注册成立了邯郸市金某2投资有限公司（以下简称金某2投资公司），被告人张俊华担任融资经理，在本市中华北大街蓝天金地小区，以金某1业公司需要资金，投资给付高额利息为诱饵，通过口口相传的方式，向不特定群众吸收资金。经审计，张俊华非法吸收公众存款共计人民币2860000元，支付本息309900元，尚欠本息2550100元。
上述事实，有检察机关移交，并经法庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
（一）书证
1、营业执照证明，金某2投资公司成立于2013年4月15日，法定代表人张某1，住所地为邯郸市丛台区人民路34号。
2、邯郸市金某1业公司成立于2012年12月10日，法定代表人张某2，住所地为曲周县四疃农业高新技术园区。
3、邯郸长城会计师事务所邯长会专审字（2016）第215号审计报告载明，张某2、张俊华、张某3、杨某银行流水和转账凭条，张俊华吸收存款金额共计2860000元，涉案人员12人，其中2800000元转入他人银行账户，剩余60000元无法查清自己去向；支付利息309900元，尚欠本息2550100元。
4、金某2投资公司理财凭证、金某1业公司收据、借款及抵押合同及银行转账凭证等证明，被告人张俊华吸收存款金额共计2860000元与审计报告一致。
（二）公司其他成员证言
1、证人常某证明，2013年退休后，张某2和陈某找到其，让其到张某2的金某1业公司上班，4月中旬，陈某说让其到邯郸市上班，需要身份证办理暂住证，其就把身份证给了陈某，5月份，张某2和陈某带领其到邯郸市中华北大街蓝天金地小区，其干了两个月，见该公司没有生产经营，没有业务往来，就离开了。
2、证人张某1（张某2之女）证明，2013年4月份，张某2称要注册公司，将其身份证借走。2014年5月份，其才知道张某2把其身份证借给别人注册成立了邯郸市金某2投资公司，法人代表是其，还有一个股东叫常某。其没有参加过该公司的经营和管理，只是名义上的法人代表，文件上的签名不是其签的。
3、证人张某2证明，2013年4月其为金某1业公司的生产和还贷，成立金某2投资公司从社会上和银行给金某1业公司找钱，张某1是挂名的法人代表，没有参与经营，常某是股东，张某3、张俊华、陈某和常某是公司的融资经理，协调资金来源，2013年7月份左右常某离开了，陈某和张俊华一直在金某2投资公司，负责给公司找银行贷款和找合作人投资，但是资金一直没有落实。在2013年8月份左右，陈某和张俊华从他们亲戚朋友借来的钱投资到公司，都签了借款合同，按合同给他们每月3-4分利息。后来张俊华和陈某从社会上融资，融资钱直接转账到金某1业公司的现金会计杨某、贾某和其的银行卡上，还有一部分融资款转账到金某2投资公司的会计张某3的账上。其核实收到钱后，开具《借款及抵押合同》。金某2投资公司没有实际经营，张俊华往金某1业有限公司融资200余万元，给张俊华4.5%的利息，每月给张俊华3500元工资，没有提成，公司有账记录。2014年4月份公司停产，5月份之后他们再也没有往金某1业公司融资。
4、证人张某3（金某2投资公司会计）证明，张某2成立金某2投资公司，其是公司会计，张俊华、陈某是公司业务经理，通过口口相传的方式向亲戚朋友介绍金某1业公司的实力，存款有保障等，负责找客户向金某2投资公司存款，客户把钱转到其银行卡上后，其出具合同和收据，是谁介绍的客户，其就把这份手续给谁。张某2定的给客户利息不超过每月3%，具体每个客户多少由张俊华和陈某给客户商量，其将融资客户的利息分开，是谁介绍的，就将利息打给谁。
5、证人陈某（金某2投资公司经理）证明，张某2是公司董事长，公司员工有其和常某、张俊华、朱某等人，其和朱某、张俊华负责给公司找投资，每月金某1业公司通过转账给其工资3500元，其兄弟媳妇张某4往公司投资，3分利息，公司出具委托理财凭证票据，为区分从哪来的钱，张某3签上其名字。金某2投资公司就是为金某1业公司吸收资金的，没有实际经营。
6、证人张某4（金某2投资公司会计）证明，2013年6、7月份至2014年5月份，通过陈某在金某2投资公司当会计，主要负责给公司在临漳县吸收的资金开票。亲戚朋友张某9、张某10等人听说其在金某2投资公司上班，就把钱放在公司，其给储户开票据，票据从张某3处领取，上面有陈某的签名，每月给3分利息，结息的时候是张某3把利息转到其卡上，其再将利息给储户。公司吸收过来的钱实际上都是张某2在使用。公司原来在邯郸市技术监督局西面的楼上，后来不知道为什么撤了。
（三）集资群众证言
1、证人孙某证明，张俊华介绍说在金某1业公司上班，该公司效益好，有实力，存款有保障，每月3%的利息。连承兑汇票带现金，其一共投资20万元，张俊华给其一张20万元的借款合同和收据，后因其急需用钱，张俊华还给其15万元，剩下5万元换成其外甥于智军的名字，其共得6000元利息。
2、证人崔某证明，张俊华是金某2投资公司的经理，经张俊华介绍，其向金某2投资公司投资，并介绍其同学张某6向金某2投资公司投资，张某6的弟弟张某5给其打电话说投资100万元，并把投资人姓名和投资金额通过短信发给其，其转发给张俊华，张俊华把相关收据、合同等给其，其转交给张某5。
3、证人张某6、张某7、张某5、邢某、李某1，证明五人合资共向金某2投资公司投资100万元的经过与崔某证明基本一致。
4、证人杜某、张某8、薛某、李某2、李某3证明，或经张俊华介绍，或经张俊华熟人朋友的介绍，向邯郸市蓝天金地小区张俊华工作的金某2投资公司投资的金额、承诺给付的利息、金某2投资公司出具相关合同和收据等情节与证人证言、相关书证均相一致。
（四）辨认笔录
张某5、李某1、邢某、张某7、张某6能准确辨认出张俊华就是邯郸市金某2投资有限公司融资经理。
（五）被告人张俊华供述，2013年8月，其到中华北大街蓝天金地小区内的金某2投资公司上班，该公司主要为金某1业公司吸收资金。其熟人同事何某、孙某往金某2投资公司投了资，金某2投资公司出具了相关合同和收据，利息是月息3分至4分，原则上客户的利息谁的客户谁打。崔某和崔书华都是通过何某往金某2投资公司存的钱。
关于被告人张俊华所提其不是经理，没有介绍人来投资的意见，经查，证人张某2、张某3、陈某分别证实张俊华是公司经理，孙某、崔某、张某6等集资群众分别证明或是经张俊华介绍，或是通过张俊华熟人朋友之间口口相传，向金某2投资公司投资的情节，故该辩解意见不予采信。
关于被告人张俊华及辩护人所提指控吸收存款数额不实的意见，经查，审计报告、相关收据、银行转账凭证、合同及集资群众证言证实被告人张俊华共吸收资金2860000元的事实，故该辩解意见不予采信。
关于辩护人所提本案属单位犯罪的意见，经查，金某2投资有限公司成立以后，以实施非法吸收公众存款活动为主要为活动，根据相关法律规定，不应以单位犯罪论处，故对该意见不予采信。
关于辩护人所提从犯的意见，经查，公诉机关是以张俊华实际吸收的公众存款数额进行指控，对该部分款项张俊华起主要作用，并非从犯，故该辩解意见不予采信。
本院认为，被告人张俊华非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实清楚、证据充分，所控罪名成立。辩护人所提初犯、偶犯的意见，经查属实，予以采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人张俊华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又三个月，并处罚金人民币5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日这顶刑期一日。即自2016年1月13日起至2019年4月12日。罚金自判决生效后一个月内一次缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 刘 培
人民陪审员 张 娟
人民陪审员 豆新丽
二〇一七年三月××日
书 记 员 邢 栋