贵州省黔西南布依族苗族自治州中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）黔23刑终178号
原公诉机关贵州省普安县人民检察院。
被告人郑航均，曾用名郑周亮，男，1988年7月20日生于贵州省正安县，汉族，中专文化，原系普安县安全生产监督管理局驻政忠煤矿安监员，住正安县。因本案于2016年6月20日被取保候审，2017年6月17日被逮捕。现押于普安县看守所。
贵州省普安县人民法院审理贵州省普安县人民检察院指控原审被告人郑航均犯玩忽职守罪一案，于2017年6月18日作出（2017）黔2323刑初85号刑事判决。原审被告人郑航均不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2015年2月24日，被告人郑航均任普安县安全生产监督管理局驻政忠煤矿驻矿安监员。郑航均对政忠煤矿安全生产工作进行监督期间，明知政忠煤矿存在非法承包的事实，但未采取有效的制止措施，致使政忠煤矿在承包给杨兵后未重新取得安全许可证和煤炭生产许可证，安全副矿长、总管没有取得安全资格证的情况下违法违规生产。郑航均在检查中发现政忠煤矿长期存在多处安全生产隐患，但郑航均未严格按照“五落实”要求政忠煤矿进行整改。检查组发现政忠煤矿存在安全隐患后，多次下达整改指令要求政忠煤矿进行整改，但政忠煤矿多次拒不执行整改指令，郑航均督促整改不力，未及时向检查组报告，致使政忠煤矿长期存在通风不足、漏风严重、瓦斯抽放系统老化、瓦斯探头吊挂不规范等安全隐患却仍违法违规生产。
2015年7月29日，郑航均参与检查组对政忠煤矿进行检查，检查出5条安全隐患，第三检查组据此下达整改指令，责令政忠煤矿停止井下一切采掘作业。2015年8月1日，政忠煤矿在未编制作业规程、未采取防突措施的情况下由总管黄某组织工人在12172运输巷违规开口掘进12172探煤下山，拒不执行2015年7月29日检查组下达的整改指令。2015年8月3日，郑航均下井检查未发现12172探煤下山，使得12172探煤下山得以继续掘进。8月6日郑航均下井检查，发现12172探煤下山掘进口，但郑航均未对12172探煤下山掘进情况进行检查，仅口头要求矿长李波停�掘进。政忠煤矿未停止掘进12172探煤下山，郑航均未及时向检查组汇报，使得12172探煤下山得以继续掘进，致使政忠煤矿12172探煤下山于2015年8月11日发生煤与瓦斯冲突重大事故，造成13人死亡、5人受伤、直接经济损失2980.6万元。
原审法院根据上述事实及相关证据，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第六十七条第三款，第六十一条及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条的规定，以玩忽职守罪，判处郑航均有期徒刑三年。
宣判后，原审被告人郑航均不服，以“一审认定上诉人发现政忠煤矿非法转包没有及时报告与事实不符；对于政忠煤矿拒不执行主管部门的处罚决定和整改指令，已尽到监管职责；发现12172�煤下山后，已口头通知停止掘进、要求整改，检查组复工检查时未查出系事故发生的主要原因，上诉人已履行责任；请求免予刑事处罚”为由，提出上诉。
经审理查明，原判认定上诉人郑航均任普安县安全生产监督管理局驻政忠煤矿驻矿安监员期间，明知政忠煤矿存在非法承包的事实，未采取有效的制止措施，致使政忠煤矿在承包给杨兵后得予违法违规生产；在检查组发现政忠煤矿存在安全隐患，多次下达整改指令要求政忠煤矿进行整改时，郑航均督促整改不力，未及时向检查组报告；2015年8月1日，政忠煤矿非法在12172运输巷开口掘进12172探煤下山，8月6日郑航均下井检查发现，但未对12172探煤下山掘进情况进行检查，仅口头要求矿长李波停止掘进，未及时向检查组汇报，使得12172探煤下山得以继续掘进于8月11日发生�与瓦斯冲突造成13人死亡、5人受伤的重大事故的事实清楚。据以认定事实的证据已经一审庭审举证、质证，查证属实。在本院二审中，上诉人郑航均未提出新的证据，本院对一审判决认定事实及所列证据予以确认。
关于上诉人郑航均所提“一审认定上诉人发现政忠煤矿非法承包没有及时报告与事实不符”的上诉理由，经查，郑航均供述发现杨兵承包政忠煤矿后，曾在安监局和工科局的检查组到政忠煤矿检查时汇报过，并要求检查组处罚杨兵，杨兵还据此被罚款5000元，该内容有杨汉超的证言印证。但检查组成员胡某、付伟、孙某、何某、龙某锋、张某、闫青立等人均证实检查期间，无人汇报过政忠煤矿非法承包的问题；行政处罚决定书证实杨兵被罚款5000元并非系因为非法承包的事；杨汉超与郑航均同为政忠煤矿的驻矿安监员，均有检查非法承包的义务和责任，二人称仅是口头汇报，在对该重大事实无书面记录，且有相反证据否定的情况下，该上诉理由证据不足，不予采纳。
关于上诉人郑航均所提“对于政忠煤矿拒不执行主管部门的处罚决定和整改指令，已尽到监管职责；发现12172探煤下山后，已口头通知停止掘进、要求整改，检查组复工检查时未查出系事故发生的主要原因，上诉人已履行责任”的上诉理由，经查，政忠煤矿在2015年恢复生产后，多次被检出存在重大安全隐患，责令停止井下一切采掘作业，在部分安全隐患未彻底整改落实的情况下得以复查，周而复始，并未解决根本问题，在此过程中，郑航均未向检查组提出有效监督意见。尤其是在2015年7月29日，检查组查出政忠煤矿存在五条安全隐患，再次责令停止井下一切采掘作业后，8月1日政忠煤矿仍在组织生产，非法在12172开口探煤下山掘进工作面，8月5日发生突出事故，作为驻矿安监员的郑航均对该事竟不知晓；8月6日郑航均下井检查时已发现12172开口，只是口头向李波询问情况，未采取有效措施制止，亦未及时向检查组及相关人员汇报，致使12172探煤下山得以继续非法掘进，最终导致本案事故发生。虽检查组8月7日复产验收检查时未发现该开口，存在过错，但郑航均未向检查组汇报的过错明显，系严重失职行为，对事故发生负主要责任。故该上诉理由不成立，不予采纳。
本院认为，上诉人郑航均身为国家工作人员，作为普安县楼下镇政忠煤矿的驻矿安监员，负有对政忠煤矿的安全监管职责，在其监管期间，违反法律、法规规定，不履行或不认真履行工作职责，当上级部�要求查处煤矿非法、违法承包行为时，发现政忠煤矿存在非法、违法承包行为，未能有效向检查组及相关人员报告，致使政忠煤矿得以继续由无安全生产资质的人员违法违规承包；对检查组多次查出的隐患未有效监督煤矿整改到位；当发现政忠煤矿12172探煤下山违法、违规开口掘进时，未采取有效的措施制止，亦未向检查组及相关人员报告，致使12172探煤下山得以继续非法组织掘进，最终发生致13人死亡、5人受伤的重大责任事故，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪，应依法惩处。郑航均归案后，能如实供述自己的犯罪事实，有坦白情节，可对其从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条的规定，国家工作人员玩忽职守，造成3人以上死亡，属�“情节特别严重”，应当判处三年以上七年以下有期徒刑，本案发生事故致13人死亡，应在该幅度内量刑，郑航均的行为不属于犯罪情节轻微，不需要判处刑罚的情形，一审法院根据郑航均的犯罪事实、性质、情节和过错程度，对其在法定刑幅度内判处刑罚，量刑并无不当，故对郑航均所提“请求免予刑事处罚”的上诉理由，不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 蒋文禄
审 判 员 刘远益
审 判 员 刘 忠
二〇一七年九月八日
法官助理 高华育
书 记 员 黎 漓