沈阳市和平区人民法院民 事 判 决 书（2017）辽0102民初1594号原告：沈阳市和平区国有资产经营有限公司，住所地沈阳市和平区十二纬路13号。法定代表人：宋振宇，系该公司董事长。委托诉讼代理人：吕勇，系辽宁同方律师事务所律师。被告：东北能源交易中心有限责任公司，住所地沈阳市和平区路83号。法定代表人：刘国忱，系该公司董事长。委托诉讼代理人：贾艳君，系辽宁万嘉律师事务所律师。被告：辽宁高科能源集团投资控股有限公司，住所地沈阳市铁西区景星北街44号。法定代表人：于海娜，系该公司总经理。委托诉讼代理人：曹顺学，系辽宁金正律师事务所律师。第三人：沈阳悦海能源发展有限公司，住所地沈阳市和平区中山路83号108房间。法定代表人：李良春，男，1966年3月25日出生，汉族，系该公司经理，住沈阳市和平区。第三人：大连恒彤能源投资有限公司，住所地辽宁省大连市沙河口区会展路45号3-12-1。法定代表人：刘国忱，系该公司执行董事。委托诉讼代理人：商庆国、郭佳男，系辽宁先河律师事务所律师。第三人：深圳石油化工交易所有限公司，住所地深圳市福田区福华一路深圳国际商会大厦0302-0313。（经本院依法传唤未到庭）原告沈阳市和平区国有资产经营有限公司（以下简称和平国资）诉被告东北能源交易中心有限责任公司（以下简称东北能源）、辽宁高科能源集团投资控股有限公司（以下简称辽宁高科）、第三人大连恒彤能源投资有限公司（以下简称大连恒彤）、沈阳悦海能源投资有限公司（以下简称沈阳悦海）、深圳石油化工交易所有限公司（以下简称深圳石化）公司决议纠纷一案。本院受理后，依法适用简易程序，由审判员刘剑独任审判，公开开庭进行了审理，原告委托代理人吕勇、被告东北能源委托代理人贾艳君、被告辽宁高科委托代理人曹顺学，第三人沈阳悦海法定代表人李良春，第三人大连恒彤委托代理人商庆国、郭佳男到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告诉称：原告沈阳市和平区国有资产经营有限公司与大连恒彤能源投资有限公司、深圳石油化工交易所有限公司与被告辽宁高科能源集团投资控股有限公司于2016年1月25日共同设立东北能源交易中心有限责任公司（以下简称东北能源交易中心），公司住所地为沈阳市和平区中山路83号。东北能源交易中心注册资本人民币20000万元，其中：大连恒彤能源投资有限公司（以下简称恒彤能源）认缴出资8000万元，持股比例为40%（其中5%为管理股）；沈阳市和平区国有资产经营有限公司（以下简称和平区国资公司）认缴出资2000万元，持股比例10%；深圳石油化工交易所有限公司（以下简称石油化工交易所）认缴出资3000万元，持股比例15%；辽宁高科能源集团投资控股有限公司（以下简称辽宁高科）认缴出资7000万元，持股比例为35%。2016年6月23日，东北能源交易中心召开临时股东会，恒彤能源、辽宁高科、和平区国资公司均派代表参加该股东会，三家股东一致同意通过了三项决议内容，其中第一项决议内容为：“各股东需按持股比例分三次将注册资本金实缴到位，第一次注资时间为2016年6月30日，实缴金额为认缴出资额的25%，其中辽宁高科占股35%，需出资1750万元；恒彤能源占股40%（其中实际持股35%，代持管理股5%），需出资1750万元（5%管理股出资时间另行约定）；和平区国资公司需出资500万元（已实缴）；石油化工交易所以品牌和技术出资，出资时间另行约定。各股东需在2016年6月29日前出示其公司股东会出资决议及资金来源承诺书，并于2016年6月30日前注入注册资本金，如无股东会出资决议或第一次注册资金无法足额按时到位，则该股东将被视为放弃股权，不再另行通知。如各股东未在2016年9月30日及2016年12月30日按约定实缴注册资本，将自动扣去相应股份，按照实际出资额重新分配股权，以上决议事项各股东需配合到工商部门办理公司章程等相关文件的变更手续。”深圳石油化工交易所因客观原因未参加东北能源交易中心2016年6月23日临时股东会，但其对于该股东会决议内容予以认可，并于2016年8月1日股东会决议上盖章确认。2016年11月7日，东北能源交易中心召开临时股东会，恒彤能源、和平区国资公司、深圳石油化工交易所有限公司和沈阳悦海能源发展有限公司均派代表参加该股东会，三家股东一致同意通过了增加沈阳悦海能源发展有限公司为东北能源交易中心股东的决议内容，原告认为，各股东在平等自愿的前提下，形成的股东会决议是合法有效的，被告辽宁高科因未按公司股东会决议履行股东实缴出资义务，视为已经放弃了公司的股权，并因此丧失了股东的一切权利。另外，请求法院依据股东会决议确认沈阳悦海能源发展有限公司为东北能源交易中心的股东。由于被告辽宁高科拒不配合办理相关手续，致使东北能源交易中心的业务无法正常开展。为此，原告特根据我国公司法及相关规定提起诉讼，以维护原告及其他股东的合法权益。诉讼请求：1、请求判令确认2016年6月23日股东会决议有效；2、请求判令确认被告辽宁高科能源集团投资控股有限公司丧失在东北能源交易中心有限责任公司的股东资格；3、请求判令确认2016年11月7日股东会决议有效；4、请求判令确认第三人沈阳悦海能源发展有限公司具有东北能源交易中心有限责任公司的股东资格；5、请求判令被告东北能源交易中心有限责任公司、辽宁高科能源集团投资控股有限公司、第三人大连恒彤能源投资有限公司、沈阳悦海能源投资有限公司、深圳石油化工交易所有限公司进行工商登记变更。被告东北能源辩称：一、同意623决议有效；二、依据623决议，东北能源交易中心于2016年7月2日召开股东会，决议通过对高科能源投资控股有限公司予以除名。公司同意确认高科能源投资控股有限公司丧失股东资格；三、东北能源交易中心的股东大连恒彤能源投资有限公司之前提起诉讼，要求确认除名决议有效。为避免除名判决生效后，高科持有的35%的股权出现空缺，公司三股东召开了1107的股东会，提出了由“悦海投资发展有限公司”承继高科能源投资控股有限公司名下35%的股权。该此项决议是预案决议，其还需要等待司法程序除名和行政审核通过的两个程序，才能进一步实施。因此，公司建议各股东在高科能源投资控股有限公司除名判决生效后，再重新履行股东会决议程序和行政审核程序，将合法并核准引进的第三方股东股权明确，并办理过户。被告辽宁高科辩称：一、原告的诉求第一、第二项：请求判令确认2016年6月23日股东会决议有效；请求确认被告辽宁高科丧失在东北能源交易中心的股东资格；如果说，确认2016年6月23日股东会决议有效，那肯定有效，因为我们是发起人和召集人。如果说，确认被告辽宁高科丧失在东北能源交易中心有限责任公司的股东资格，我们不认同这种观点。我们是东北能源交易中心的发起者及股东，在组建和筹备过程中发现，董事长刘国忱滥用职权，财务账目不清，将公司公章印鉴自身携带，数月不来公司，致使公司无法正常运营，为此我们暂停注入股本金，我们的股本金早已准备好，就是没有打到预定的账户上。根据以上问题和本公司章程，本公司董事及时召开了临时董事会（公司共有六名董事，即大连恒彤的刘国忱、滕人杰，辽宁高科的宋光勇、于海峰，和平国资公司的曲晓飞，深圳交易公司的徐晖），会前进行了合规的通知，实际到会有4名董事（4名董事占公司全部董事的三分之二，合法有效），有滕人杰、曲晓飞、宋光勇和于海峰。会议形成了四项决议：一是对东北能源交易中心的财务进行审查，由和平国资公司委派财务人员接管财务工作：二是免去刘国忱董事长职务：三是由辽宁高科推选董事长，大连恒彤推荐总经理；该公司的公章暂时由和平国资公司管理。但会后刘国忱拒不执行董事会决议，拒绝归还公司印鉴，拒绝配合财务审查和交接。鉴于以上情况，2016年7月1日，公司董事会再次召开会议（到会的4名董事是滕人杰、曲晓飞、宋光勇和于海峰），仍然决定免去刘国忱法人资格，选举宋光勇为公司董事长。同时董事会发函要求刘国忱立即将公司印鉴交回，但刘国忱仍拒绝执行董事会决议，致使公司无法正常开展工作。为此，不是我们不履行2016年6月23日股东会决议，而是董事会决议有变动和董事长刘国忱拒不执行董事会决议造成的。为保证各股东出资款不被滥用，我们继续提出如下意见：1、刘国忱马上接受审计及交回公章、证照及财务帐簿；2、对大连恒彤公司及各股东是否缴纳出资款及是否按照约定的时间、次数缴纳出资款，我们希望法院帮助我们审查清楚。2016年9月14日，大连恒彤公司第一次起诉的时候，我们就恳请法院要查清大连恒彤公司及各股东是否缴纳出资款及缴纳的时间，对刘国忱的账目进行审计，但后来大连恒彤公司撤诉了，现在我们依然要求查清。在第一次起诉之前，我们早已准备好资金，随时都可以缴纳；二、原告第三项诉讼请求是确认2016年11月7日股东会决议有效，我们认为这个诉求是不成立的。一是到目前为止，法院或者仲裁机构并没有“有效的判决”明确裁判我们失去股东资格，现在我们依然是“东北能源交易中心”35%的股东，这个“临时股东会”，我们不知道并没有参加，“决议”肯定是无效的。二是《东北能源交易中心有限责任公司》章程第十三条第三项第一目明确规定：股东会临时会议由代表三分之二以上表决权的股东，或三分之一以上的董事或监事会提议召开的，应该召开临时会议，这个“临时股东会”满足不了上述任何一个条件，是不合法、合规的会议，显然是无效的，其作出的决议也是无效的，即原告的第四、第五项诉求也是不成立的。综上，希望法院采纳我们的意见，驳回原告的起诉。第三人沈阳悦海辩称：同意原告的诉讼请求。第三人大连恒彤辩称：同意原告第一、二项诉讼请求，我们认为在该项中一并解决2016年11月7日股东会决议效力，第四项诉讼请求不应该在本案中一并审理，同意被告东北能源的答辩意见。第三人深圳石化经本院依法传唤未到庭亦未提交书面答辩意见。经审理查明：和平国资与大连恒彤、深圳石化、辽宁高科于2016年1月25日共同设立东北能源交易中心有限责任公司，住所地为沈阳市和平区中山路83号，注册资本为人民币20000万元，其中：大连恒彤认缴出资8000万元，持股比例为40%（其中5%为管理股）；辽宁高科认缴出资7000万元，持股比例为35%；深圳石化认缴出资3000万元，持股比例15%；和平国资认缴出资2000万元，持股比例10%。2016年6月23日，东北能源交易中心召开临时股东会，大连恒彤、辽宁高科、和平国资均派代表参加该次股东会，该次股东会一致表决通过的主要决议内容为：“各股东需按持股比例分三次将注册资本金实缴到位，第一次注资时间为2016年6月30日，实缴金额为认缴出资额的25%，其中辽宁高科占股35%，需出资1750万元；大连恒彤占股40%（其中实际持股35%，代持管理股5%），需出资1750万元（5%管理股出资时间另行约定）；和平区国资出资500万元（已实缴）；深圳石化，出资时间另行约定。各股东需在2016年6月29日前出示其公司股东会出资决议及资金来源承诺书，并于2016年6月30日前注入注册资本金，如无股东会出资决议或第一次注册资金无法足额按时到位，则该股东将被视为放弃股权，不再另行通知。如各股东未在2016年9月30日及2016年12月30日按约定实缴注册资本，将自动扣去相应股份，按照实际出资额重新分配股权，以上决议事项各股东需配合到工商部门办理公司章程等相关文件的变更手续。”。深圳石化虽未参加该次临时股东会，但其对该股东会的决议内容予以认可。辽宁高科未按约定履行出资义务。2016年11月7日，东北能源召开临时股东会，大连恒彤、和平国资、深圳石化、沈阳悦海均派代表参加该股东会，会议一致决议的主要内容为：按6月23日东北能源股东会决议内容，截止到目前辽宁高科仍未出资到位，已失去东北能源股东资格；沈阳悦海按6月23日东北能源股东会决议内容，将第一期资本金1750万元实缴到位后，东北能源在本股东会决议生效十日内完成工商变更办理，变更后，沈阳悦海持有东北能源35%的股份……后因被告辽宁高科拒不配合办理相关手续，致使东北能源的业务无法正常开展。上述事实，有公司章程、临时股东会决议、入股申请书及当事人的当庭陈述等证据在卷佐证，经庭审质证和审查，本院予以确认。本院认为，根据我国民事诉讼法的规定，当事人有答辩并对对方当事人提交的证据进行质证的权利，本案第三人深圳石化经本院合法传唤，无正当理由拒不出庭应诉，视为其放弃了答辩和质证的权利。各方当事人对东北能源于2016年6月23日召开的临时股东会会议决议无异议，且该决议不违反法律及公司章程规定，本院予以确认。本案的主要争议焦点在于：本案2016年11月7日的临时股东会会议的召集程序是否合法、决议内容是否有效。依据《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十七条第一款规定：“有限责任公司的股东未履行出资义务或者抽逃全部出资，经公司催告缴纳或者返还，其在合理期间内仍未缴纳或者返还出资，公司以股东会决议解除该股东的股东资格，该股东请求确认该解除行为无效的，人民法院不予支持。”。根据该条规定，公司享有排除不履行出资义务的股东对公司以及其他股东权益的产生不利影响的权力，且这项权力并不以征求拟被除名股东的意见为前提。有限公司的设立与存续系基于股东之间达成的约定，不履行出资义务的股东实际上是对其他已出资股东构成了违约，根据权利义务对等原则，作为违约方的未出资股东不应享有表决权；被除名的未出资股东与股东除名决议存在特别的利害关系，为避免控股股东利用资本多数决规则侵害公司及持相对较少的股东权益，不应赋予拟被除名股东表决权。本案中，辽宁高科未履行出资义务，东北能源于2016年11月7日作出的召开的临时股东会的召集程序符合法律及公司章程规定，决议事项亦未违反法律及公司章程的规定，故该次临时股东会决议有效。依该次股东会决议内容，沈阳悦海具备东北能源的股东资格。故对原告的诉讼请求，本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国公司法》第三十二条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十七条第一款之规定，判决如下：一、被告东北能源交易中心有限责任公司于2016年6月23日作出的股东会决议有效；二、被告辽宁高科能源集团投资控股有限公司的东北能源交易中心有限责任公司股东资格予以解除；三、被告东北能源交易中心有限责任公司于2016年11月7日作出的股东会决议有效；四、第三人沈阳悦海能源发展有限公司具有东北能源交易中心有限责任公司股东资格；五、原告沈阳市和平区国有资产经营有限公司、被告东北能源交易中心有限责任公司、辽宁高科能源集团投资控股有限公司、第三人大连恒彤能源投资有限公司、沈阳悦海能源投资有限公司、深圳石油化工交易所有限公司于本判决生效之日起10内进行东北能源交易中心有限责任公司的工商变更登记。案件受理费100元，由被告东北能源交易中心有限责任公司承担50元、被告辽宁高科能源集团投资控股有限公司承担50元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，交纳上诉案件受理费，上诉于辽宁省沈阳市中级人民法院。如在上诉期满后七日内未交纳上诉案件受理费，按自动撤回上诉处理。审判员 刘 剑二〇一七年二月二十二日书记员 刘红梅