河北省石家庄市长安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0102刑初247号
公诉机关河北省石家庄市长安区人民检察院。
被告人胡某某，男，1990年1月16日出生，汉族，中专文化，户籍地山西省介休市，捕前住石家庄市长安区，原系石家庄某有限公司法定代表人，股东。2015年9月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，9月26日被执行逮捕。
辩护人戴庆伟，河北姜钟律师事务所律师。
被告人张某，男，1993年2月28日出生，汉族，高中文化，户籍地陕西省宁强县，原系石家庄某网络科技有限公司法定代表人。2016年4月6日至4月10日被临时羁押于陕西省汉中市宁强县看守所，4月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，4月20日被执行逮捕。
辩护人刘福仓，河南言东方律师事务所三门峡分所律师。
石家庄市长安区人民检察院以长检刑诉[2016]161号起诉书指控被告人胡某某、张某犯集资诈骗罪，于2016年6月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市长安区人民检察院检察员时保喆、泮志娟出庭支持公诉，被告人胡某某、张某及辩护人戴庆伟、刘福仓到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
石家庄市长安区人民检察院指控：2014年3月，被告人胡某某伙同张某、张某某（在逃）在石家庄市长安区广安大街银泰国际承租房屋，成立石家庄某有限公司，雇佣包某（在逃）等人，通过电话、短信等方式向社会公开宣传，谎称该公司系”南京某文化产权交易所”的代理销售公司，以销售邮票、纪念币、书画作品等方式，承诺到期回购、变现并给予高额利润，骗取集资人的信任，以“南京某文化产权交易所”和“石家庄某文化传播有限公司”的名义与集资人签订变现、回购、返利协议，用私自刻制的“南京某文化产权交易所”和“石家庄某文化传播有限公司”公章在上述协议上盖印，骗取集资人本金3054700元，返还利息40513元，返还收藏品价值110500元，造成损失2903687元。2014年12月24日，为逃避法律追究，公司将法定代表人由胡某某变更为张科某，2015年2月初以更换新协议为名，将部分集资人的协议收回后公司解散，人去楼空。经查，南京某文化艺术产权交易所有限公司与“石家庄某文化传播有限公司”无任何业务往来，工商注册登记部门亦没有“石家庄某文化传播有限公司”的注册信息。
2014年12月，被告人胡某某、张某、张某某（在逃）在石家庄市长安区广安大街银泰国际承租房屋，成立石家庄某网络科技有限公司，通过随机拨打电话的方式向社会公开宣传，以销售邮票、纪念币、书画作品等方式，承诺到期回购、变现并给予高额利润，骗取集资人的信任，以“石家庄某文化传播有限公司”的名义与集资人签订协议，用私自刻制的“石家庄某文化传播有限公司”公章在协议上盖印，骗取集资人本金2731490元，返还利息321003.3元，返还收藏品价值190600元，造成损失2219886.7元。2015年4月22日，为逃避法律追究，公司将法定代表人由张某变更为宋某某，2015年10月，在没有退还集资人钱款、没有告知集资人的情况下公司解散。经查，工商注册登记部门并没有“石家庄某文化传播有限公司”的注册信息。
公诉机关认为，被告人胡某某、张某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究被告人的刑事责任。
被告人胡某某当庭提出：1、我认为应认定为非法吸收公众存款2、关于返还客户利息部分，石家庄某公司返还了30万到40万，藏品的价值不只是10万多，应该是50万到60万之间。
被告人胡某某的辩护人提出：1、被告人胡某某没有使用诈骗的方法吸收资金，被告人的行为不构成集资诈骗，应该认定为非法吸收公众存款2、本案应认定为单位犯罪3、被告人系初犯，主观恶性不深。
被告人张某当庭提出：我对公诉机关指控的罪名有异议。某公司每个月给客户的利息有18万到20万左右。公司的资金是由张某某管理的。
被告人张某的辩护人提出：1、被告人张某没有非法占有的目的，应认定为非法吸收公众存款罪2、本案属于单位犯罪，应对被告人张某以单位直接负责人的身份处以刑罚3、被告人系初犯、偶犯，主观恶性不大，社会影响力较小4、被告人张某具有坦白、自首情节。
经审理查明：2014年3月，被告人胡某某伙同张某、张某某（在逃）在石家庄市长安区广安大街银泰国际承租房屋，成立石家庄某有限公司，雇佣包某（在逃）等人，通过电话、短信等方式向社会公开宣传，谎称该公司系”南京某文化产权交易所”的代理销售公司，以销售邮票、纪念币、书画作品等方式，承诺到期回购、变现并给予高额利润，骗取集资人的信任，以“南京某文化产权交易所”和“石家庄某文化传播有限公司”的名义与集资人签订变现、回购、返利协议，用私自刻制的“南京某文化产权交易所”和“石家庄某文化传播有限公司”公章在上述协议上盖印，骗取集资人本金3054700元，返还利息40513元，返还收藏品价值110500元，造成损失2903687元。2014年12月24日，为逃避法律追究，公司将法定代表人由胡某某变更为张某X，2015年2月初以更换新协议为名，将部分集资人的协议收回后公司解散。经查，南京某文化艺术产权交易所有限公司与“石家庄某文化传播有限公司”无任何业务往来，工商注册登记部门亦没有“石家庄某文化传播有限公司”的注册信息。
2014年12月，被告人胡某某、张某、张某某（在逃）在石家庄市长安区广安大街银泰国际承租房屋，成立石家庄某网络科技有限公司，通过随机拨打电话的方式向社会公开宣传，以销售邮票、纪念币、书画作品等方式，承诺到期回购、变现并给予高额利润，骗取集资人的信任，以“石家庄某文化传播有限公司”的名义与集资人签订协议，用私自刻制的“石家庄某文化传播有限公司”公章在协议上盖印，骗取集资人本金2731490元，返还利息321003.3元，返还收藏品价值190600元，造成损失2219886.7元。2015年4月22日，为逃避法律追究，公司将法定代表人由张某变更为宋某某，2015年10月，在没有退还集资人钱款、没有告知集资人的情况下将公司解散。经查，工商注册登记部门并没有“石家庄某文化传播有限公司”的注册信息。
上述事实。有以下证据予以证实：
1、被告人胡某某供述：石家庄某文化传播有限公司是2014年3月28日注册成立的，是我和张某某、张某共同组建的。公司注册地和办公地在银泰国际某房间。公司大概有10来个员工，这些员工和客户签订合同或者谈业务的时候都使用假名字。我转法人的时候已经知道公司快出事了，所以我心里清楚是怎么回事，知道公司骗的钱还不上了，所以我们要跑。以南京某文化产权交易所的名义和客户签订协议为了让客户相信感觉我们公司正规。我们和南京某文化产权交易所没有关系。合同上盖的南京某文化产权交易所的公章是假的。某公司是2014年12月成立开始营业的，和石家庄某公司吸收存款的模式一样，但没有使用南京某文化产权交易所的假公章，客户投资时告诉客户我们公司负责给客户炒作邮票纪念币等物品，实际上并没有给客户炒邮票纪念币。
2、被告人张某供述：石家庄某有限公司是2014年3月注册成立的，公司实际负责人是我和张某某、胡某某，公司正常营业后由我们员工随机给客户打电话，对客户说我们公司是做收藏品的，升值空间比较大。以承诺返客户高额利息和这些东西升值空间比较大并可以变现为诱饵欺骗客户买这些东西。为了让客户相信感觉我们公司正规，就以南京某文化产权交易所的名义和客户签订的协议，合同上盖的南京某文化产权交易所的章是假的。某公司就我和张某某、胡某某三个股份，是以销售字画、邮票并许诺高额利息的方式吸收客户存款，收的客户的钱都用于员工工资、返息等日常开销了。
3、证人刘某证言：我们南京某文化艺术产权交易所有限公司没有使用过南京某文化产权交易所的名称，我不认识石家庄某公司的胡某某、张某、张某某。
4、被害人宋某陈述：自称某公司经理的李某接待过我。2014年7月接到陌生电话向我介绍石家庄某公司的情况说参加活动可以获赠小礼品，之后我去了银泰国际某室业务员王某介绍说石家庄某公司是南京某文化产权交易所、南京钱币邮票交易所和其他几个交易所的代理，长期从事钱币、邮票的收藏与投资，有专业的交易和投资服务能力，承诺买入藏品后价格下跌可以获得补偿金。变现协议甲方是南交所，乙方是投资客户，代理方是石家庄某公司。他们办公室电脑屏幕上有南交所交易大盘，业务员经常给我们看说我们买的藏品全线飘红，我们还等着变现，却等来了石家庄某公司人去楼空。我投资了25980元，是在他们Pos机上转的账，对方账户是新华区泰山庄园科技。
5、被害人高某陈述：2014年11月接到电话，对方自称石家庄某公司和南京某文化产权交易所有合作，代理销售邮票和铅笔，公司有交易平台。2015年2月8日业务员将我的协议收回了，说要换新协议，期间我想退钱，业务员说不能退了，钱已经转走了，2015年2月15日发现公司已经没有人了。
6、被害人张某陈述：2015年9月8日，我邻居齐某某带我到了银泰国际某房间，一个自称史某某的业务员接待的我和齐某某，开始向我们介绍邮票和钱币收藏的业务，然后我和齐某某每人各拿了6400元共计12800元，签订了回购协议，但某公司没有给我们实物，也没有按回购协议给我们返还利息，到了2015年10月1日我到某发现公司的人已经不在了。
另有被害人陈述，青园街派出所出具的情况说明，司法鉴定意见书，内部企业登记基本情况及备案，价格鉴定结论书，辨认笔录，交易流水，抓获经过，户籍证明等其他证明材料证实，足以认定。
本院认为，被告人胡某某、张某以非法占有为目的，使用欺骗的方法非法集资，数额特别巨大，公诉机关指控二被告人犯集资诈骗罪，罪名成立。被告人张某的辩护人提出被告人张某系主动投案的说法，与查明事实不符，本院不予认可。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，故辩护人提出的本案应认定为单位犯罪说法，本院不予认可。根据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：
一、被告人胡某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，罚金人民币200000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一五年九月十一日起至二〇二八年九月十日止。罚金限本判决生效后三十日内缴纳。）
二、被告人张某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，罚金人民币200000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一六年四月六日起至二〇二九年四月五止。罚金限本判决生效后三十日内缴纳。）
三、涉案赃款依法予以追缴，发还受害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 李 胤
审 判 员 高 欢
人民陪审员 樊立成
二〇一六年九月二十九日
书 记 员 张仲豪