河南省南阳市宛城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）宛刑初字第678号
公诉机关南阳市宛城区人民检察院。
被告人张某某，男，1974年11月10日出生，汉族,初中肄业,住北京市朝阳区安立路，户籍地福建省福州市福清市阳下梨庄村25号。因涉嫌行贿，于2014年4月22日被南阳市人民检察�指定居所监视居住，于2014年8月29日由南阳市宛城区人民检察院决定刑事拘留，于2014年9月3日被南阳市公安局仲景分局刑事拘留，因涉嫌行贿犯罪，于2014年9月12日经南阳市人民检察院批准逮捕，于2014年9月13日被南阳市公安局仲景分局执行逮捕。现羁押于南阳市看守所。
辩护人毕献星，河南大为律师事务所律师。
辩护人雷国亚，北京中银律师事务所律师。
南阳市宛城区人民检察院以宛城检公诉刑诉（2014）663号起诉书指控被告人张某某犯行贿罪，于2015年3月10日由最高人民法院指定本院管辖并由宛城区人民检察院向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南阳市宛城区人民检察院指派检察员尹硕出庭支持公诉，被告人张某某及辩护人毕献星、雷国亚到庭参加诉讼。现已审理终结。
南阳市宛城区人民检察院指�，2010年初，被告人张某某在北京市通过李某甲（另案处理）认识时任铁道部公安局副局长王某某（另案处理），三人商量由张某某投资500万元，其中分给王光训、李某甲干股150万元，在西安成立陇西成西铁路道砟有限公司。2010年11月11日公司成立后，王光训利用职务上的便利，给中铁电气化集团有限公司总经理刘某某打招呼，为该公司承揽工程。
针对上述指控，公诉机关当庭出示、宣读以下证据：1、被告人张某某的供述；2、证人李某甲等人的证言；3、身份证明、工程合同等。据此，公诉机关认为，被告人张某某为谋取不正当利益，以开办公司合作投资名义给予国家工作人员财物，其行为已构成行贿罪，依法应当追究刑事责任。
被告人张某某辩称，2009年，其通过李某甲认识王光训后，王称有一石料厂系与他人共同投资，并劝张收购。2010年11月11日，张投资500万元注册成立陇西成西铁路道砟有限公司，并将30%股份分给王光训、李某甲，并以王光训妻子李某名义代为持有。之所以分给王光训、李某甲股份，系因王称前期对该石料厂投资近一百二三十万元，而李某甲系中间人，该股份实际系补偿王光训、李某甲、黄保林。
辩护人的辩护意见是，1、公诉机关指控事实不清，证据不足，未查清具体行贿金额。张某某将150万元折合成30%股份由王光训妻子李某代持，但该30%股份虽然包含张某某对王光训的讨好、行贿，也包括对邹斌（代理人为黄保林）、王光训的前期投资款的补偿及对李某甲、王光训、黄保林作为中间人以股份形式表现的酬金。2、张某某具有立功及法定从轻或减轻处罚情节。张某某系初犯，认罪态度好，在被指定居所监视居住期间，其从办案人员处得知王光训将赃款投资在其开�的公司后积极要求家属筹集资金替光训退缴赃款750万元。另张某某成立的道砟公司成立后一直亏损，并未取得不正当利益。因此，请求从轻判处。辩护人当庭提交陕西成西铁路道砟有限公司汉阴石料厂前期工程预算书、招商银行汇款清单、李某甲、王春林等人的证言及石料厂照片等。
经审理查明，2009年底，被告人张某某通过在全国总工会工作的同乡李某甲介绍，认识时任铁道部公安局副局长王某某（已起诉）。2010年上半年，王光训告诉张某某，黄宝林在陕西省汉阴县筹建道砟厂，欲找有实力的人投资，并劝说张某某考察投资。张某某遂在李某甲陪同下经过实地考察并听取黄宝林介绍后决定投资该项目。2010年11月11日，张某某投资500万元注册成立陕西成西铁路道砟有限公司，登记股东为王光训妻子李某、李某甲妻子齐某，公司法定代表人为齐某。为让王光训在今后公司经营中提供帮助和感谢老朋友李某甲介绍认识王光训，获得投资营利机会，其表示将公司30%股份送给王光训、李某甲，每人各15%，该30%股份登记在王光训妻子李某名下；属于张某某的70%股份登记在齐某名下，由齐某代为持有。后王光训给中铁电气化集团有限公司总经理刘某某打招呼，为该公司承揽工程提供帮助。
另查明，2014年7月，被告人张某某亲属积极配合检察机关，筹集现金750万元，作为王光训投资在张某某煤矿中的赃款予以上缴。
上述事实，有以下证据证实：
1、张某某身份证信息证实：张某某出生于1974年11月10日，户籍地福建省福清市阳下黎庄村25号。
2、陕西成西铁路道砟有限公司企业工商档案、股权代持协议、李某拟与张国余签订的股权转让协议证实：成西道砟公司成立于2010年11月11日�注册资本500万元，登记股东为齐某、李某，法人代表为齐某。齐某登记投资350万元，占70%股份，该股份实为代张某某持有；李某登记投资150万元，占30%股份，该股份实为代王光训、李某甲持有。
3、被告人张某某工商银行开户信息及交易清单；齐某、李某银行卡交易信息、农业银行进帐单证实：2010年8月26日，齐某、李某分别在银行开户，同年11月8日，张某某向齐某、李某账户存入350万元、150万元作为公司注册资金，同日均转取。
4、干部任免审批表、任职文件证实：王光训系国家机关工作人员。
5、赃款退缴凭证证实，2014年7月，为配合检察机关追缴王光训赃款，被告人张某某亲属积极筹集750万元现金汇入办案机关账户。
6、另案被告人王某某的供述证实：2009年底，其通过李某甲认识张某某，并向张某某推荐投资黄宝林�汉阴筹建的石料厂项目。在张决定接手石料厂项目后，张某某提议以齐某、李某为股东注册成西铁路道砟有限公司，并将30%股份给王光训和李某甲。因此事系黄宝林提出，王光训提议其和李某甲各拿出2.5%股份给黄宝林。公司成立后，王光训曾给中铁电气化局总经理刘某某打招呼推销公司产品。
7、证人李某甲证言证实：2010年上半年，其听王光训说黄宝林正在汉阴县筹建道砟厂，需要有实力老板投资。在告知张某某此事后，张认为道砟市场前景较好，决定独自出资500万元，并承诺将公司30%股份送给王光训、李某甲。2010年8月，王光训妻子李某和李某甲妻子齐某在西安市开户，由张某某汇入注册资金后，向工商管理部门申请登记成立陕西成西铁路道砟有限公司，公司股东为齐某、李某，齐某代张某某持70%股份，李某持30%。后来王光训称该投资项目系黄宝林提出，且黄宝林前期一直在做，要求二人各拿出2.5%股份给黄宝林。2013年底，李某想退出股份，因为手续难办理未果，但齐某、李某分别与张某某签订股份代持协议。
8、证人李某的证言证实：2010年，其和齐某在王某某和李某甲安排下去西安办理银行账户，后张某某汇入注册资金用于公司登记验资。
证人李某的证言与证人齐某证言基本一致。
9、证人刘某甲证言证实：成西铁路道砟有限公司实际出资人是张某某。2010年10月份公司成立，注册资金500万元，登记股东是齐某，占70%股份，李某占30%股份。2010年11月，公司验资时，张某某分别往齐某、李某银行卡里汇入350万元、150万元。2011年，张某某曾安排其去西康二线项目部或指挥部找姓王或姓黄的人向西康二线项目部一分部、六分部、纺织城分部推销部分道砟。
10、证人刘某某证言证实：2011年，其受王光训的请托，向下属交代使用成西公司道砟。
证人赵某某、王某某、罗某某等人证言与刘某某证言内容相互印证。
11、被告人张某某供述证实：2010年初，其和王某某、李某甲在一起喝茶时，王称黄宝林在陕西省汉阴县筹建道砟厂，问是否愿意投资。其和李某甲在西安与黄宝林见面，黄称已征过一部分山、地，并修了路，大概投资一百二三十万。其和生意合伙人李金同一起去汉阴考察后，李金同认为黄宝林所说和实际不符，决定退出，其决定独自投资。黄宝林退出时称已投资一百二三十万，但其觉得黄宝林最多投资二三十万。后来其提议成立陕西成西铁路道砟有限公司，王光训、李某甲可以不出钱，占30%股份，帮忙开展业务和协调事情即可。2010年8月份，其让李某和齐某到西安市开设银行帐户，�为公司注册验资使用，并让刘某甲全权负责公司注册登记。同年11月份，其分别向齐某、李某帐户上汇款350万元、150万元，并让齐某代其持股70%，为公司法人代表，李某持股30%。2010年11月份，公司完成注册登记，其和齐某签订一份代持股份协议。之所以给王光训、李某甲30%的股份，是因为该项目系王某某介绍的，可以借助王的影响推销产品，且道砟厂经营有风险，如果出安全事故，王光训能出面协调解决。李某甲是多年的朋友，其通过李才认识王某某，所以送给李部分股份，当时说好二人各占15%。
以上证据，经当庭出示、宣读、质证，本院予以确认，可以作为定案依据。
本院认为，被告人张某某为谋取利益，以开办公司合作投资名义给予国家工作人员财物，数额较大，其行为已构成行贿罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人张某某认罪，且其亲属积极配合检察机关追缴赃款，可酌定从轻处罚。辩护人关于张某某认罪，系初犯，配合检察机关追缴赃款，可酌定从轻处罚的辩护意见，与庭审查明事实相符，于法有据，本院予以采信。庭审中，控辩双方对于行贿具体数额问题存在较大分歧,公诉机关认为王光训、李某甲构成共同受贿犯罪，张某某行贿数额为150万元，而辩护人认为具体行贿数额不清，30%股份应当包括对石料厂前期投资的补偿款和黄宝林的5%股份。经查,张某某送给王光训和李某甲共计30%股份,折合人民币150万元,上述事实有被告人张某某供述、另案被告人王光训的供述、证人李某甲证言等证据证实。但本院认为，根据公诉机关当庭出示、宣读的证据，行贿数额认定为75万元为宜。首先，从现有证据看，张某某基于不同目的，即为了让王光训在今后的公司经营中�用地位和影响力提供帮助和为了感谢老朋友李某甲介绍认识王光训，提供投资营利机会，才主动提出给王光训、李某甲每人15%股份，其主观上对于送出的30%股份并非全部出于行贿故意；其次，公诉机关未提交李某甲身份任职证明，其是否符合受贿罪的主体要件，是否会受到追诉均无法确定。而行贿、受贿罪作为对偶犯，若接受他人财物的行为人的行为性质无法确定，则送财物人的行为性质亦难以确定。为维护国家工作人员职务行为的廉洁性，打击犯罪，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款、《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题解释》第七条规定，判决如下：
被告人张某某犯行贿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金15万元（已缴纳）。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前羁押一日折抵刑期一日，指定监视居住每两日折抵刑期一日，即刑期自2014年9月3日起至2016年6月26日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 杜玉明
审判员 谢文军
审判员 ＸＸ鲲
二〇一六年六月十二日
书记员 冉 冉