山东省茌平县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）茌刑初字第149号
公诉机关山东省茌平县人民检察院。
被告人陈桂芝，又名张华。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年4月20日被山东省茌平县公安局刑事拘留，同年5月27日被山东省茌平县人民检察院批准逮捕，同日由山东省茌平县公安局执行逮捕。现羁押于山东省聊城市看守所。
辩护人赵爱红，山东普新律师事务所律师。
辩护人王倩，山东普新律师事务所律师。
被告人吴某。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年4月20日被山东省茌平县公安局刑事拘留，同年5月27日被山东省茌平县人民检察院批准逮捕，同日由山东省茌平县公安局执行逮捕，2016年1月26日经山东省茌平县人民法院决定取保候审，同日由山东省茌平县公安局执行取保候审。
辩护人赵庆文，山东泰泉律师事务所律师。
辩护人肖丽，山东泰泉律师事务所律师。
被告人赵某，又名赵某甲。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年4月20日被山东省茌平县公安局刑事拘留，同年5月27日被山东省茌平县人民检察院批准逮捕，同日由山东省茌平县公安局执行逮捕，2016年2月1日经山东省茌平县人民法院决定取保候审，同日由山东省茌平县公安局执行取保候审。
辩护人张彬，山东敏行律师事务所律师。
被告人刘某甲。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年4月28日被山东省茌平县公安局刑事拘留，同年5月27日被山东省茌平县人民检察院批准逮捕，同日由山东省茌平县公安局执行逮捕，2016年1月26日经山东省茌平县人民法院决定取保候审，同日由山东省茌平县公安局执行取保候审。
辩护人冯永浩，山东豪才（聊城）律师事务所律师。
辩护人武文玲，山东豪才（聊城）律师事务所律师。
被告人郭某。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年4月22日被山东省茌平县公安局刑事拘留，同年5月27日被山东省茌平县人民检察院批准逮捕，同日由山东省茌平县公安局执行逮捕，2016年1月26日经山东省茌平县人民法院决定取保候审，同日由山东省茌平县公安局执行取保候审。
被告人牛某。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年5月4日被山东省茌平县公安局刑事拘留，同年5月27日被山东省茌平县人民检察院批准逮捕，同日由山东省茌平县公安局执行逮捕，2016年2月3日经山东省茌平县人民法院决定取保候审，同日由山东省茌平县公安局执行取保候审。
辩护人王荣金，山东智祥律师事务所律师。
被告人刘某乙。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2015年4月28日在苏州市看守所临时羁押，2015年4月30日被山东省茌平县公安局刑事拘留，同年5月27日被山东省茌平县人民检察院批准逮捕，同日由山东省茌平县公安局执行逮捕，2016年1月26日经山东省茌平县人民法院决定取保候审，同日由山东省茌平县公安局执行取保候审。
辩护人李恒印，山东兴茌律师事务所律师。
被告人张某。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年5月29日被山东省茌平县公安局刑事拘留，同年7月3日被山东省茌平县人民检察院批准逮捕，次日由山东省茌平县公安局执行逮捕，2016年1月27日经山东省茌平县人民法院决定取保候审，同日由山东省茌平县公安局执行取保候审。
辩护人端木宪强，山东智祥律师事务所律师。
山东省茌平县人民检察院以茌检公刑诉（2015）158号起诉书指控被告人陈桂芝、吴某、赵某、刘某甲、郭某、牛某、刘某乙、张某犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。茌平县人民检察院指派检察员王海洋、王金金出庭支持公诉。被告人陈桂芝及辩护人赵爱红、王倩，被告人吴某及辩护人赵庆文、肖丽，被告人赵某及辩护人张彬，被告人刘某甲及辩护人冯永浩、武文玲，被告人郭某，被告人牛某及辩护人王荣金，被告人刘某乙及辩护人李恒印，被告人张某及辩护人端木宪强到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：自2010年9月至2012年8月，樊某甲（已判决）以茌平县鑫益咨询中心、山东海岳鑫开有限公司对外投资需要资金的名义，未经批准，以每月1分至2分不等的高额利息，采取设立办事处、雇佣业务人员，并且向办事处人员、业务人员支付提成、奖励的方式面向社会不特定公众吸收存款。被告人陈桂芝、吴某、刘某甲、赵某、郭某、牛某、刘某乙、张某明知樊某甲面向公众非法吸收存款仍然为其提供帮助，介绍他人向山东海岳鑫开有限公司存款，并收取好处费及提成。被告人陈桂芝非法吸收存款5827.8227万元，被告人吴某非法吸收存款2417.0505万元，被告人刘某甲非法吸收存款1742.784万元，被告人赵某共非法吸收存款2317.649万元，被告人郭某非法吸收存款1101.2334万元，被告人牛某共非法吸收存款1030.735万元，被告人刘某乙非法吸收存款594.292万元，被告人张某非法吸收存款1903.8万元。
针对指控的事实，公诉机关当庭出示并宣读了到案说明、山东海岳鑫开投资有限公司账册等书证，证人樊某、胡某、李某甲等人的证言，茌冠会（专项）审字（2015）3号审计报告，八被告人的供述与辩解等证据予以证实。公诉机关认为，被告人陈桂芝、吴某、刘某甲、赵某、郭某、牛某、刘某乙、张某明知他人非法吸收公众存款，仍然为他人提供帮助，并收取好处费和提成，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈桂芝、吴某、刘某甲、赵某、郭某、牛某、刘某乙、张某伙同樊某甲共同非法吸收公众存款，属共同犯罪，应适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十六条。被告人张某自动投案且到案后如实供述自己的犯罪事实，属自首，应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条。
被告人陈桂芝及其辩护人对公诉机关指控的罪名均无异议，对指控的犯罪数额持有异议，请求法庭查清事实后依法判决。辩护人认为：被告人陈桂芝真诚认罪、悔罪，且在整个犯罪过程中作用较小，系从犯，并具有自首情节，请求法庭对其从轻处罚并宣告缓刑。
被告人吴某及其辩护人对公诉机关指控的罪名均无异议，对指控的犯罪数额持有异议，请求法庭查清事实后，依据实际存款数额依法判决。辩护人认为：被告人吴某当庭自愿认罪、真诚悔罪，且系初犯，主观恶性小，又有自首情节；部分转存及客户的存款应在犯罪总额中扣除，建议法庭对其从轻处罚并宣告缓刑。
被告人赵某及其辩护人对公诉机关指控的罪名均无异议，但认为公诉机关指控的犯罪数额不实，有重复记账行为，请求法庭查清事实后依法判决。辩护人认为：被告人赵某当庭认罪、悔罪，且有自首情节，请求法庭对其从轻或减轻处罚。
被告人刘某甲及其辩护人对公诉机关指控的罪名均无异议，但认为公诉机关指控的犯罪数额不实，请求法庭查清事实后依法判决。辩护人认为：被告人刘某甲当庭认罪，系初犯、从犯，建议法庭对其从轻或减轻处罚。
被告人郭某对公诉机关指控的罪名不持异议，但认为公诉机关指控的犯罪数额不实，部分客户存款应在犯罪数额中扣除，请求法庭查清事实后依法判决，并辩称自己不知道违法，系主动到案，请求法庭对其从轻处罚。
被告人牛某及其辩护人对公诉机关指控的罪名均不持异议，但认为公诉机关指控的犯罪数额不实，请求法庭查清事实后按实际吸收存款数额，给予判决。辩护人认为：被告人牛某归案后认罪态度较好，积极退赃，且系从犯，请求法庭对其从轻处罚。
被告人张某及其辩护人对公诉机关指控的罪名均不持异议，但认为指控的犯罪数额与事实不符，与张某有亲属关系人群的存款数额应在犯罪总额中扣除。辩护人认为：被告人张某当庭认罪、悔罪，且系初犯、偶犯，主观恶性小，又有自首情节，建议法庭对其从轻或减轻处罚，并适用缓刑。
经审理查明：自2010年9月至2012年8月，樊某甲（已判决）以茌平县鑫益咨询中心、山东海岳鑫开有限公司对外投资需要资金的名义，未经批准，以每月1分至2分不等的高额利息，采取设立办事处、雇佣业务人员，并且向办事处人员、业务人员支付提成、奖励的方式面向社会不特定公众吸收存款。被告人陈桂芝、吴某、刘某甲、赵某、郭某、牛某、刘某乙、张某明知樊某甲面向公众非法吸收存款仍然为其提供帮助，介绍他人向山东海岳鑫开有限公司存款，并收取好处费及提成。被告人陈桂芝非法吸收存款5827.8227万元，被告人吴某非法吸收存款2417.0505万元，被告人刘某甲非法吸收存款1742.784万元，被告人赵某共非法吸收存款2317.649万元，被告人郭某非法吸收存款1101.2334万元，被告人牛某共非法吸收存款1030.735万元，被告人刘某乙非法吸收存款594.292万元，被告人张某非法吸收存款1903.8万元。
上述事实，有下列证据予以证实：
（一）书证
1、常住人口基本信息，证实八被告人详细身份情况。
2、企业信息、个体户信息，证实冯屯、博平、齐韩、振兴等鑫益信息咨询中心的注册情况，其经营范围为商务信息咨询服务。
3、苏州市公安局相城分局中心商贸城派出所出具的抓获经过、茌平县公安局经济犯罪侦查大队出具的到案说明等，证实八被告人的到案情况。陈桂芝、吴某、赵某、郭某被电话传唤至茌平县公安局，后被依法拘留；刘某甲、牛某、刘某乙被抓获归案；张某主动到茌平县公安局说明情况。陈桂芝、吴某、赵某三人之前作为证人按照公安机关通知的时间和地点接受询问。
4、2011年10月份公司办事处人员工资表，证实办事处工作人员领取基本工资、奖励、提成的情况。郭某共领取29331.6元，刘某乙领取9460.4元，牛某领取17715.7元，吴某领取42342.8元，陈桂芝领取76008.1元，赵某甲领取23466.7元，刘某甲领取23737.2元。
5、山东海岳鑫开投资有限公司关于谢某、李某丙等六人的简历，证实上述人员的介绍人系张某。
6、山东海岳鑫开投资有限公司账册，证实八被告人吸收存款情况。
7、茌平县公安局经济犯罪侦查大队出具的办案说明，证实因账目对支取本金情况标注不全、存款户未全部报案等原因，无法确定八被告人尚未偿还本金的具体数额。
（二）证人证言
1、证人李某甲、周某等人的证言，证实其经张某甲介绍向山东海岳鑫开有限公司存款，后因存款数额大，被张某甲发展为业务员。业务员根据个人吸收存款情况领取奖励、提成。
2、证人姜某、王某甲、刘某丙等人的证言，证实上述人员经吴某介绍，向山东海岳鑫开有限公司存款以获取高息的情况。
3、证人左某的证言，证实赵某名下有三名业务员，其根据业务员吸收存款情况领取奖励、提成。
4、证人刘某丁、王某乙的证言，综合证实山东海岳鑫开有限公司王老办事处于2010年11月开业，刘某丁介绍刘某乙、王某乙进入公司王老办事处工作，后因刘某乙存款量大任王老办事处经理。刘某乙、刘某丁、王某乙均吸收存款，并根据存款数额领取奖励、提成。
5、证人樊某（山东海岳鑫开投资有限公司财务部主任）的证言，证实被告人樊某甲系茌平县鑫益信息咨询中心、山东海岳鑫开投资有限公司负责人，公司成立后设立办事处、雇佣业务人员，通过召开推介会、刊物宣传等方式向社会公开宣传、以高息吸收存款，并根据吸收存款情况向办事处人员、业务人员发放提成、奖励。樊某在公司主要负责财务工作，8本账册为公司下设办事处的完整账目，账目由公司财务部工作人员进行记录。每月月底，办事处工作人员会对该账目进行核对。公司财务部根据该账目记载情况对办事处人员、业务员发放基本工资、奖励和提成。
另证实，张某甲为公司在齐韩办事处的经理，其真实名字为陈桂芝，但在存款单据上均用了张某甲一名。
6、证人朱某、胡某、杭某（山东海岳鑫开投资有限公司财务部工作人员）的证言，证实8本账册为公司下设办事处账目，账目根据办事处工作人员送到公司的收款单据记载，内容真实。公司根据该账目记载业务量情况，核算奖金、提成，统一制作工资表。账目详细记载了张某甲、吴某、刘某甲、赵某甲、郭某、牛某、刘某乙等人吸收存款情况，并根据记载向上述人员发放基本工资、奖励和提成。
此外，朱某证实账册中介绍人一栏中注明的张局是张某，张某名下有业务员。
7、证人李某乙、刘某戊等人的证言，证实张某曾在山东海岳鑫开投资有限公司工作，工作期间其被称呼为张局。此外，无其他人被称呼为张局。
8、证人李某丙的证言，证实其经张某介绍向山东海岳鑫开有限公司存款，后被张某发展为业务员。
（三）鉴定意见
茌冠会（专项）审字（2015）3号审计报告，经审计，山东海岳鑫开有限公司吸收公众存款71452.716万元，尚未偿还的本金为22386.80824万元。
（四）被告人的供述与辩解
1、被告人陈桂芝供述：山东海岳鑫开投资有限公司通过宣传图册、广告牌等方式向社会公众进行宣传以吸收存款。其在任公司齐韩办事处经理期间，进行了给客户开存单、发放利息等工作，并根据存款情况领取奖励及提成。
2、被告人吴某供述：山东海岳鑫开投资有限公司通过宣传图册、广告牌等方式向社会公众进行宣传，向存款户发放利息、吸收存款。其在任公司齐韩办事处副经理期间，吸收存款、发展业务员，并在基本工资之外根据吸收存款情况领取奖励和提成。后因存款业务量不高被免去经理职务，降为普通业务员。
3、被告人赵某供述：其曾任山东海岳鑫开投资有限公司振兴办事处副经理，曾用名赵某甲、赵某乙。在公司工作期间，主要负责接待客户存款、开存单工作，并根据存款数额领取了工资、提成和奖励。
4、被告人刘某甲供述：山东海岳鑫开投资有限公司通过座谈会、广告牌等方式向社会公众进行宣传，吸收存款。其曾任公司振兴办事处经理，赵某甲、张某乙任副经理，赵某甲身份证上姓名为赵某。三人在办事处主要负责接待客户存款、开存单的工作。三人接待、发展客户情况单独核算，并根据普通客户存款情况及名下业务员吸收存款情况领取奖励和提成。
5、被告人郭某供述：山东海岳鑫开投资有限公司通过座谈会、广告牌等方式向社会公众进行宣传，吸收存款。其在任公司博平办事处一处副经理期间，主要进行为客户开存单工作，并根据吸收存款情况领取奖励和提成。
6、被告人牛某供述：山东海岳鑫开投资有限公司通过座谈会、广告牌等方式向社会公众进行宣传，吸收存款。其在任山东海岳鑫开投资有限公司博平办事处二处经理期间，主要进行接待客户存款、为客户开存单的工作，并根据吸收存款情况领取奖励和提成。
7、被告人刘某乙供述：山东海岳鑫开投资有限公司下设办事处吸收存款。其在任王老办事处经理期间，主要进行接待客户存款、为客户开存单的工作，并根据吸收存款情况领取奖励和提成。
8、被告人张某供述：其曾在山东海岳鑫开投资有限公司工作，主要接待到公司检查的各政府部门。工作期间，亲朋好友到公司存款。公司将存款计算在张某名下，并向张某发放工资、奖励、提成，张某没有领取奖励及提成，又将其存入公司。
上述证据均经法庭调查、举证、质证、核实，合议庭予以确认。
本院认为，被告人陈桂芝、吴某、赵某、刘某甲、郭某、牛某、刘某乙、张某明知他人向社会公众非法吸收资金，仍然提供帮助，并从中收取好处费和提成，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，应予依法惩处。八被告人各自在所吸收资金范围内与罪犯樊某甲构成共犯，对自己所参与吸收资金的数额负责。八被告人在各自所吸收资金过程中均起主要作用，均为主犯，但各被告人在吸收资金过程中所起作用均次于罪犯樊某甲，应根据八被告人在共同犯罪中所起作用大小及各自所参与的犯罪数额，分别予以处罚。八被告人在庭审中当庭认罪、悔罪，且被告人陈桂芝、吴某、赵某、郭某、张某均有自首情节，依法可分别对八被告人从轻处罚。
被告人陈桂芝的辩护人所持：被告人陈桂芝认罪、悔罪，且在共同犯罪中所起作用较小，又有自首情节，建议法庭对其从轻处罚的辩护意见，与法庭查明的事实相符，本院依法予以采纳；所持：被告人陈桂芝系从犯，请求法庭对其从轻处罚的辩护意见，经查，因各被告人对于樊某甲在各自吸收资金过程中均积极参与，均起主要作用，故本案不宜区分主、从犯，该辩护意见于法无据，本院不予采纳；所持：对被告人陈桂芝适用缓刑的辩护意见，因本案社会危害严重，影响较大，综观全案情节，对被告人陈桂芝适用缓刑尚不足以防止发生社会危害性，故不宜对其适用缓刑。被告人吴某的辩护人所持：被告人吴某在开庭审理过程中认罪态度较好，有悔罪表现，且系初犯，主观恶性小，又有自首情节，请求法庭从轻处罚的辩护意见，与法庭查证的事实相符，本院予以采纳；其他辩护意见于法无据，本院不予采纳。被告人赵某的辩护人所持：被告人赵某当庭认罪、悔罪，且有自首情节，建议法庭对其从轻处罚的辩护意见，与法庭查证事实相符，本院依法予以采纳；其他辩护意见于法无据，本院不予采纳。被告人刘某甲的辩护人所持：被告人刘某甲当庭认罪、悔罪，系初犯，请求法庭对其从轻处罚的辩护意见，与法庭查证的事实相符，本院予以采纳；其他辩护意见于法无据，本院不予采纳。被告人郭某所持：自己主动到案并如实供述犯罪事实，请求法庭对其从轻处罚的辩护意见，与法庭查证的事实相符，本院依法予以采纳；其他辩护意见于法无据，本院不予采纳。被告人牛某的辩护人所持：被告人牛某认罪态度较好，有悔罪表现，建议法庭从轻处罚的辩护意见，与法庭查证的事实相符，本院予以采纳；其他辩护意见于法无据，本院不予采纳。被告人刘某乙的辩护人所持：被告人刘某乙当庭认罪、悔罪，且系初犯，建议法庭对其从轻处罚的辩护意见，与法庭查证的事实相符，本院依法予以采纳；其他辩护意见于法无据，本院不予采纳。被告人张某的辩护人所持：被告人张某当庭认罪、悔罪，且系初犯、偶犯，主观恶性小，又有自首情节，建议法庭对其从轻处罚的辩护意见，与法庭查证的事实相符，本院依法予以采纳；其他辩护意见于法无据，本院不予采纳。综观全案情节，对被告人吴某、赵某、刘某甲、郭某、牛某、刘某乙、张某不予羁押不致再危害社会，故依法对七被告人宣告缓刑。据此，对被告人陈桂芝依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第五十二条，第五十三条；对被告人吴某、赵某、郭某、张某分别依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条；对被告人刘某甲、牛某、刘某乙分别依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第三款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人陈桂芝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月20日起至2019年4月19日止。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）
二、被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）
三、被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）
四、被告人刘某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）
五、被告人郭某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）
六、被告人牛某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）
七、被告人刘某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）
八、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省聊城市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 赵吉和
人民陪审员 谢兆贵
人民陪审员 吴栋梁
二〇一六年二月二十九日
书 记 员 毕少楠