西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书（2017）陕0113刑初577号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告人杨凯，男，1982年10月17日出生于陕西省西安市，汉族，大专文化程度，户籍所在地：陕西省西安市雁塔区，现住西安市灞桥区，案发时系陕西通皇资产管理有限公司业务主管。2016年9月25日因本案被抓获，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年10月24日被取保候审，2017年1月25日被逮捕。现羁押于西安市看守所。辩护人雷西萍、朱琳，陕西法智律师事务律师。被告人李世根，男，1982年9月29日出生于福建省三明市，汉族，中专文化程度，户籍所在地：福建省三明市三元区，现住西安市雁塔区，案发时系陕西通皇资产管理有限公司业务员。2016年8月3日向公安机关投案，同月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2017年1月25日被逮捕。现羁押于西安市看守所。辩护人胡西平，陕西泽诚律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2017]491号起诉书指控被告人杨凯、李世根犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员周一帆、代理检察员许玮出庭支持公诉，被告人杨凯、李世根及辩护人雷西萍、朱琳、胡西平到庭参加了诉讼。现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，2012年1月，王某1（已判决）成立陕西通皇资产管理有限公司，并担任公司法定代表人。被告人杨凯于2012年3月入职该公司任业务员，后于2013年8月担任业务主管；被告人李世根于2014年6月入职该公司，任业务员。二人以打电话、发传单等方式宣传公司投资期货的良好前景，以高额利息为诱饵，向社会不特定人群募集资金。2016年8月3日，李世根前往公安机关投案。同年9月25日，杨凯被公安机关抓获。经审计，杨凯在任职期间从13名投资人处吸收资金2590000元，已兑付196644元，尚欠金额为2393356元；李世根在任职期间从11名投资人处吸收资金4330000元，已兑付108696元，尚欠金额为4221304元。破案后，杨凯退赔360020元，李世根退赔70000元。为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人杨凯、李世根的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉人同时指出，李世根有自首情节，杨凯到案后如实供述，二被告人案发后主动退赔，故建议对二被告人判处三至四年有期徒刑，均并处罚金。被告人杨凯、李世根对起诉书指控的基本事实和罪名均无异议，当庭表示认罪。杨凯对指控的已兑付金额有异议。二被告人均辩称其有自首、立功情节、二人发展的投资客户大部分为其亲友。被告人杨凯的辩护人对起诉书指控杨凯涉案金额中的已兑付金额有异议，辩称涉案金额应扣减杨凯亲友的投资数额、本案系单位犯罪、杨凯系初犯、偶犯、从犯、主观恶性小、社会危害性小、有自首情节及两次立功表现、案发后积极退赔，建议对被告人杨凯适用缓刑。被告人李世根的辩护人辩称李世根未向社会公开宣传，其发展的客户均为其亲友，故其行为不构成本罪；同时辩称李世根系初犯、偶犯、从犯、其行为社会危害性小，并有自首和重大立功行为，建议对李世根从宽处罚。经审理查明，2012年1月19日，王某1（已判决）注册成立陕西通皇资产管理有限公司，并担任公司的法定代表人。公司住所地为西安市高新区唐延路3号旺座国际城第1幢5单元52501房，实际办公地点为西安市高新区唐延路1号旺座国际城E座2801室、2802室。公司经营范围为资产管理；企业管理；投资管理及咨询；金属信息咨询；经济贸易咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询等专控除外）；房地产开发、销售；汽车、电子产品的销售等（其中依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。后该公司通过业务员介绍，以高额利息为诱饵，向社会不特定公众宣传投资期货的良好前景，并通过签订委托资产管理协议的形式向社会公众募集资金，业务员从中获取提成。公司收取的客户投资资金除用于发放工资、支付房租、给客户返利等公司正常经营支出之外，绝大部分用于投资期货。被告人杨凯于2012年3月入职该公司任业务员，后于2013年8月担任业务主管，被告人李世根于2014年6月入职该公司任业务员。经审计，杨凯在任职期间从13名投资人处吸收资金2590000元，已兑付290868元，尚欠金额为2299132元；李世根在任职期间从11名投资人处吸收资金4330000元，已兑付533399元，尚欠金额为3796601元。2015年9月25日，杨凯与数名投资人将陕西通皇资产管理有限公司法定代表人王某1扭送至公安机关。2016年8月3日，被告人李世根自动投案，到案后如实供述了涉案事实。2016年9月25日被告人杨凯被公安机关抓获。杨凯被抓获后向公安机关提供了涉案人员唐王某2的手机号码，公安机关根据该号码通过其他手段获取唐王某2工作地址并将唐王某2抓获。破案后，杨凯退赔518000元，李世根退赔70000元。另查明，陕西通皇资产管理有限公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款的行为为主要活动。认定上述事实的证据有：（2016）陕0113刑初896号刑事判决书、报案材料、接受刑事案件登记表、立案决定书、抓获经过、户籍证明、劳动合同、房屋租赁协议、期货业务居间协议、委托资产管理协议、公司宣传资料、工商信息、收款收据、银行交易凭证、银行流水、查封、冻结凭证、情况说明等书证；投资人周渊、王某3等人的陈述；证人金某、杜某、田某1、田某2的证言；被告人杨凯、李世根及同案犯王某1的供述；辨认笔录及照片；鉴定意见等。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。本院认为，陕西通皇资产管理有限公司成立后违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过业务员介绍的方式向社会公开宣传，以高额利息为诱饵，以签订委托资产管理协议的形式向社会公众不特定对象吸收资金，扰乱国家金融秩序。被告人杨凯、李世根分别作为公司业务主管、业务员，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下始终积极参与，且涉案数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。西安市雁塔区人民检察院指控二被告人所犯罪名成立，唯部分指控数额有误，应予更正。被告人杨凯、李世根的辩护人辩称杨凯、李世根系初犯、偶犯、杨凯到案后积极退赔、李世根有自首情节的意见属实，予以采纳，对被告人杨凯、李世根分别依法从轻和减轻处罚；辩称杨凯、李世根主观恶性小、社会危害性小的意见，经查，杨凯、李世根明知陕西通皇资产管理有限公司违反金融管理法，未经有关部门批准，长期向社会不特定的对象吸收存款而始终积极参与，作为业务主管、业务员发展、接受多名客户投资，且涉案数额巨大，二人主观恶性明显、社会危害性大，故对该意见不予采纳；辩称杨凯、李世根系从犯的意见，经查，杨凯、李世根作为业务主管、业务员发展投资人、吸收存款，其地位和作用并非从犯，应各自对其参与和实施的非法吸收公众存款行为和涉案数额承担刑事责任；被告人杨凯的辩护人辩称杨凯有两次立功行为的意见，经查，2015年9月25日，被告人杨凯与数名投资人共同将同案犯王某1扭送至公安机关，该扭送行为发生时，司法机关尚未介入、掌握陕西通皇资产管理有限公司及相关涉案人员非法吸收公众存款的犯罪事实，该行为发生在杨凯到案之前，故杨凯的该行为不属于立功表现，但可作为有认罪、悔罪情节在量刑时予以考虑；杨凯到案后，向公安机关提供了唐王某2的电话号码，公安机关根据该电话号码通过侦查手段获取唐王某2工作地信息，后将唐王某2抓获，杨凯供述其掌握的电话号码属于其如实供述的范围，公安机关根据杨凯提供的联系方式抓获唐王某2的行为不能认定为协助司法机关抓捕同案犯，不属于立功表现，故对于杨凯有两次立功表现的辩护意见本院不予以采纳，但对杨凯在量刑时可予考虑从轻处罚；辩称本案系单位犯罪的意见，经查，陕西通皇资产管理有限公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款的犯罪行为为主要活动，其行为不符合单位犯罪的特征，应属个人犯罪，被告人杨凯应对其参与的非法吸收公众存款的行为和数额承担刑事责任，故对该辩护意见亦不予采纳。被告人杨凯的辩护人辩称杨凯系自首及被告人李世根的辩护人辩称李世根有重大立功行为的意见与事实不符或缺乏依据，本院不予采纳。结合杨凯的认罪态度、退缴赃款的情形和社区矫正机构的评估意见，对杨凯可从轻处罚并适用缓刑。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人杨凯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年（缓刑考验期自判决确定之日起计算），并处罚金六万元（限判决生效后三个月内缴纳）。二、被告人李世根犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金五万元（限判决生效后三个月内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年1月25日起执行至2019年1月24日止）三、在案赃款按比例发还投资人，涉案未追回赃款追缴后发还投资人（投资人名单、数额等信息详见附表1、2）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  王家琪人民陪审员  毛建斌人民陪审员  韦玉梅二〇一七年八月三十一日书 记 员  韩 睿打印：相丽华校对：韩睿2017年月日送达杨凯客户投资情况明细表序号姓名协议金额（元）已偿还金额（元）未偿还金额（元）合同数量是否报案白玉粉650000.00100554.00549446.00是李宏50000.009750.0040250.00是路晓飞50000.0019500.0030500.00是毛俊凯500000.0070000.00430000.00是王超微50000.001400.0048600.00是杨蕾50000.008250.0041750.00是姚虹560000.0030240.00529760.00是张晓虹200000.0033900.00166100.00是王建民120000.004800.00115200.00是吕向辉110000.0012474.0097526.00是杨茂林50000.0050000.00否刘秋利100000.00100000.00否吴锦霞100000.00100000.00否合计2590000.00290868.002299132.00-附表1-李世根客户投资情况明细表序号姓名协议金额（元）已偿还金额（元）未偿还金额（元）合同数量是否报案李淑玲150000.0020539.00129461.00是刘美丽200000.009000.00191000.00是明菲100000.0011217.0088783.00是王欢50000.00750.0049250.00是王守红750000.0061474.00688526.00是徐敏100000.009750.0090250.00是严永胜100000.006482.0093518.00是张静50000.002250.0047750.00是庄少连80000.006872.0073128.00是庄少英250000.006065.00243935.00是周渊2500000.00399000.002101000.00是总计4330000.00533399.003796601.00-附表2-