北京市第一中级人民法院
民 事 判 决 书
（2016）京01民终6082号
上诉人（原审第三人）：汪惠民，男，1945年12月1日出生。
被上诉人（原审原告）：张立岩，女，1959年4月6日出生。
委托诉讼代理人：张秀春，北京琨腾律师事务所律师。
委托诉讼代理人：刘全伟，北京琨腾律�事务所律师。
原审被告：中科专利商标代理有限责任公司，住所地北京市海淀区西三环北路87号11层4-1105室。
法定代表人：张立岩，董事长。
委托诉讼代理人：项晓月，北京大成律师事务所律师。
委托诉讼代理人：道日纳，北京大成律师事务所律师。
原审第三人：刘小峰，男，1968年4月24日出生。
原审第三人：程金山，男，1969年7月4日出生。
原审第三人：胡交宇，男，1964年1月16日出生。
原审第三人：樊建中，男，1961年6月8日出生。
上诉人汪惠民因与被上诉人张立岩、原审被告中科专利商标代理有限责任公司（以下简称中科公司）、原审第三人刘小峰、程金山、胡交宇、樊建中股东资格确认纠纷一案，不服北京市海淀区人民法院（2015）海民（商）初字第22993号民事判决，向本院提起上诉。本院于2016年9月20日立案后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。上诉人汪惠民，被上诉人张立岩的委托诉讼代理人张秀春，原审被告中科公司的委托诉讼代理人道日纳、项晓月，到庭参加了诉讼。第三人刘小峰、程金山、胡交宇、樊建中经本院传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
汪惠民上诉请求：1.撤销一审判决，改判驳回张立岩的全部诉讼请求或发回重审；2.一、二审诉讼费由张立岩承担。事实和理由：1.一审判决认定张立岩提交的“中科公司持股情况列表”等证据有效，并支持张立岩的诉讼请求是错误的。2015年3月26日中科公司股东大会决议，确认当时中科公司股东人数为25人、总股数为72股。但张立岩出具的中科公司持股情况表显示公司股东持股数74股、股东人数为14人，该证据不是股东大会决议，仅是普通表�，对股东持股数的认定无效，不应作为裁判依据。应依据2013年6月2日股东会决议确认股东人数28人和总股数93股。2.中科公司董事会决议从未指定6名登记股东代持股，中科公司该项主张无证据支持。中科公司工商登记虽显示股东情况，但未显示各登记股东持股数，仅凭6名股东信息无法认定股东代持协议书载明的代持股权数有效。中科公司的股东应该是汪惠民、王玮、朱进桂、戎志敏、刘小峰、程金山、胡交宇、齐晓寰8人。原审判决依据中科公司股东大会决议确认张立岩持有2股，又另查认定张立岩在该公司内部持股数为28股，采用两种认定标准，且判决汪惠民所持中科公司0.6098％的股权归张立岩所有，缺乏依据。3.一审法院认定张立岩的持股数错误。张立岩实际持有中科公司的股数是13.5股，即2004年股东大会认可的2股、2015年受让胡交宇、王文生、戎志敏共11股、2016�受让朱丹0.5股，而2014年董事会增加给张立岩的8股是违法的、2015年张立岩受让刘小峰的4.5股是无效的。一审中，即使按照张立岩提交的证据，其持股数也应合计是26股，而非28股。4.樊建中持有中科公司的股权已经（2013）海民初字第10543号民事判决判给了齐晓寰，不再具备中科公司股东资格，不能作为本案第三人参加诉讼。5.一审法院对中科公司的代理人资格不合法问题未予处理，中科公司的代理人同时也是张立岩的法律顾问，属程序违法。汪惠民于2015年6月20日参加一审第一次开庭，但庭前未收到诉状和证据等材料。2016年4月13日第二次开庭前，汪惠民因在外就医无法出庭并委托律师在2016年4月8日提交了延期开庭申请书，但一审法院未予理会。因此，一审法院在汪惠民不了解诉求及证据的情况下作出缺席判决，剥夺了汪惠民的诉讼权利，审理程序违法。
张立岩辩称，不同意汪惠民的上诉请求。汪惠民提出的诉讼请求不是案件证据反映的客观事实，他置疑的中科公司股东人数和股数，在一审中都已经查明，中科公司目前总股数是82股，每名股东个人持股数，以及股数的来源也有明确的证据予以证明，作为中科公司的骨干和高管获得的股权是有公司的股东会决议、董事会决议为依据的。对于从其他股东中受让的股权也签有股权转让协议，代持部分的股权也签有代持协议。汪惠民的上诉请求违背诚实信用原则，浪费了诉讼资源。而且截至2015年5月底，汪惠民不再持有中科公司任何实际的股权，和中科公司没有任何股权上的关系。一审判决认定事实清楚，适用法律正确，证据确实充分，请求二审法院维持一审判决。
中科公司述称，中科公司的股东架构是汪惠民在中科公司担任法定代表人期间设计和管理的。实际上，�科公司在工商机关登记的是股权比例，在中科公司内部是按股份制进行管理，现在要求法院判决确认所有的隐名股东到工商机关按照实际的股权比例进行登记，每股对应什么样的股权比例实际上根据自己的股份数折算的，一审判决的是比例，不是股数。汪惠民提到的相关8个案件的股份数是建立在其在2013年时对中科公司的股份数的理解和了解，并没有将2013年之后中科公司股东之间股权转让的情况计算在内。这些情况中科公司在一审中已经向法院提交了完整的证据材料，清楚的记载了每位股东的股份数和持股比例。关于程序问题，汪惠民未参加一审诉讼，并提出了无理要求，但一审法院仍然满足了汪惠民的要求。汪惠民第一次参加了谈话，一审法官也给了汪惠民答辩期和举证期，汪惠民在获知开庭时间后，称其在国外，但又拒不提交机票等证据，法院对其依法缺席审理是合法的。汪惠民在离开中科公司后仍然以种种理由拒不配合公司股东变更，对正常的股份转让都提出疑，严重影响了中科公司的经营。一审判决认定事实清楚，证据确实充分，审理程序合法，汪惠民所提的上诉请求不能成立。
原审第三人刘小峰、程金山、胡交宇、樊建中未作陈述。
张立岩向一审法院起诉请求：1.确认张立岩持有中科公司33.9024％股权（其中，10％股权现登记于第三人刘小峰名下；10％股权现登记于第三人胡交宇名下；3.2926％股权现登记于第三人程金山名下；0.6098％股权现登记于第三人汪惠民名下）；2.中科公司负责为张立岩的上述持股情况办理工商变更登记。
一审法院认定事实：1995年1月25日，中科公司依法注册成立（注册号：110000005038313）。根据企业法人营业执照记载，该公司法定代表人为汪惠民，注册资本为100万元，住所地位于北京市海淀区西三环北路87号11层4-1105室，营业期限自1995年1月25日至2045年1月24日。
2015年4月1日，张立岩与王文生签订有一份股权转让协议。双方约定，王文生同意将其实际持有的中科公司2股股权转让给张立岩，张立岩同意受让。同日，张立岩与戎志敏签订有一份股权转让协议。双方约定，戎志敏同意将其持有的中科公司的全部股权（其中包括戎志敏在工商登记中名义持有的中科公司10％股权和戎志敏实际持有的中科公司4股股权）转让给张立岩，张立岩同意受让。同日，张立岩与胡交宇签订有一份股权转让协议。双方约定，胡交宇同意将其持有的中科公司的全部股权（其中包括胡交宇在工商登记中名义持有的中科公司10％股权和胡交宇实际持有的中科公司5股股权）转让给张立岩，张立岩同意受让。2015年4月3日，张立岩与刘小峰曾签订有一�股权转让协议。双方约定，刘小峰同意将其持有的中科公司的股权（其中包括刘小峰在工商登记中名义持有的中科公司10％股权和刘小峰实际持有的中科公司4.5股股权）转让给张立岩，张立岩同意受让。
2015年5月5日，张立岩（甲方）与胡交宇（乙方）及中科公司（丙方）三方签署一份股权代持协议书。协议书约定，甲方自愿委托乙方作为甲方所持丙方10％的股权的名义持有人。乙方自愿接受甲方的委托作为代持股权的显名股东，而甲方则为代持股权的隐名股东。乙方作为代持股权的名义持有人，不得代甲方行使实际归属于甲方的任何股东权利，甲方作为丙方股东的实际权利仍由甲方享有。甲方委托乙方代持股权的有效期自该协议生效之日起至丙方在工商管理部门做股东实名注册、或法院判决生效、或乙方决定不再委托甲方代持之日止。该协议生效后，甲�作为代持股权的实际持有人，是丙方的实际股东，有权行使《公司法》及相关法律法规，以及丙方《公司章程》授予股东的全部权利，包括但不限于以股东身份收取股息或红利、出席股东会、行使表决权、参与丙方相应活动等。乙方作为甲方的受托人，未经甲方事先书面同意，不得以任何形式擅自处置代持股权，包括但不限于转让、质押或以代持股权为任何第三方提供担保等。上述协议书的落款处，分别有张立岩、胡交宇两方的签名字样，另加盖有中科公司的印章。同日，张立岩（甲方）与刘小峰（乙方）及中科公司（丙方）三方签署有一份股权代持协议书。协议书约定，甲方自愿委托乙方作为甲方所持中科公司10％的股权的名义持有人。乙方自愿接受甲方的委托作为代持股权的显名股东。该协议书的其他约定内容与上述张立岩与胡交宇及中科公司所签股权代持协�书一致。同日，张立岩（甲方）与程金山（乙方）及中科公司（丙方）三方签署有一份股权代持协议书。协议书约定，甲方自愿委托乙方作为甲方所持中科公司3.2926％的股权的名义持有人。乙方自愿接受甲方的委托作为代持股权的显名股东。该协议书的其他约定内容与上述张立岩分别与胡交宇、刘小峰及中科公司所签两份股权代持协议书一致。
2016年3月29日，张立岩与朱丹签订有一份股权转让协议。双方约定，朱丹同意将其实际持有的中科公司0.5股股权转让给张立岩，张立岩同意受让。上述股权转让协议签订之前，朱丹（甲方）曾与汪惠民（乙方）、中科公司（丙方）于2015年5月5日签订有一份股权代持协议书，约定甲方自愿委托乙方作为甲方所持丙方1.2195％的股权的名义持有人。前述协议书其他约定内容与张立岩分别与胡交宇、刘小峰、程金山及中科公�所签股权代持协议书的内容相一致。
另查，根据中科公司所出具的持股情况列表显示，张立岩在该公司内部的持股数为28股，对应的持股比例为34.1463％。
再查，根据中科公司目前的企业信用信息网上查询结果显示，该公司工商登记的股东为汪惠民、刘小峰、张立岩、胡交宇、樊建中、程金山各方。
诉讼中，胡交宇、樊建中、程金山均表示对中科公司将张立岩按照其诉请之持股比例变更登记为该公司股东不持异议。
一审法院认为，张立岩分别与胡交宇、刘小峰、程金山及中科公司签署的三份股权代持协议书，其内容均未违反国家法律、行政法规的禁止性规定，皆应属有效。
本案中，根据上述股权代持协议书的记载，胡交宇、刘小峰、程金山分别作为中科公司目前工商登记的股东，其名下登记之相应股权实际系替张�岩所代持，即张立岩实际系中科公司的隐名股东。对于上述约定内容，该院认为，在没有任何相反证据的情况下，可以认定为缔约双方当事人之间的真实意思表示。另外，从张立岩与朱丹所签股权转让协议书，以及朱丹与汪惠民及中科公司所签股权代持协议书的约定来看，张立岩实际从朱丹处受让有汪惠民代朱丹持有的部分中科公司股权。此种情况下，张立岩亦部分取代了朱丹作为隐名股东的法律地位，故张立岩有权据此向汪惠民再行提出权利主张。
本案中，从张立岩在本案中的诉请来看，其现在已明确要求将其股东资格予以显名化。对此，根据我国《公司法》相关司法解释的规定，实际出资人请求公司变更股东，应经其他股东半数以上同意，否则不予支持。本案中，除为张立岩代持股权的显名股东外，中科公司半数以上的其他显名股东已明确表示对张�岩所诉请之持股内容不持异议。此种情况下，该院认为，张立岩相应诉讼请求，应属于法有据，故该院予以支持。另外，除张立岩所主张之上述股权代持之情形外，张立岩还主张其曾以自己之名义从王文生、戎志敏处受让有中科公司相应股权，故一并要求对该部分持股比例予以确认。对此，该院认为，从本案现有证据来看，除胡交宇、刘小峰、程金山、汪惠民各方外，张立岩再未提供其他存在股权代持关系之证据。有鉴于此，对于张立岩以自己之名义受让的其他股权，如果已登记其本人名下，而并不存在其他股权代持关系，则该院并无再次予以确认之必要。因此，对于张立岩超出上述代持范围之外的诉请内容，该院不予支持。
本案中，关于张立岩要求中科公司进行变更登记的诉请，该院认为，根据我国《公司法》相关规定，公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。据此，张立岩在被确认为中科公司股东的情况下，当然有权要求该公司履行上述变更工商登记的法定义务。此外，第三人汪惠民及第三人刘小峰经该院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，不影响该院依据查明的案件事实，依法作出裁判。判决：1.确认刘小峰所持中科公司10％股权归张立岩所有；2.中科公司负责将刘小峰所持该公司10％股权变更登记至张立岩名下，于判决生效后十日内履行；3.确认胡交宇所持中科公司10％股权归张立岩所有；4.中科公司负责将胡交宇所持该公司10％股权变更登记至张立岩名下，于判决生效后十日内履行；5.确认程金山所持中科公司3.2926％股权归张立岩所有；6.中科公司负责将程金山所持该公司3.2926％股权变更登记至张立岩名下，于判决生效后十日内履行；7.确认汪惠民所持中科公司百分之0.6098％股权归张立岩所有；8.中科公司负责将汪惠民所持该公司0.6098％股权变更登记至张立岩名下，于判决生效后十日内履行；9.驳回张立岩其他诉讼请求。
本院二审期间，当事人围绕上诉请求依法提交了证据。本院组织当事人进行了证据交换和质证。汪惠民向本院提交如下新证据材料：证据1.2013年6月2日中科公司2013年第三次股东大会决议，证明中科公司2013年股东人数28人、股东持股数93股；证据2.2015年3月26日中科公司2015年第四次股东大会决议，证明中科公司2015年股东人数25人、股东持股数72股。以上证据证明中科公司不同时期，内部有效股东人数、股东持股数不同，张立岩一审期间提供的“中科公司持股情况表”是无效的。证据3.2012年1月31日中科公司股东大会2012年第一次及第二次会议决议，证明张立岩增持中科公司股份8股，同时日办减少8％提成比例；证据4.2014年3月13日中科公司第五届董事会2014年第五次会议会议纪要，证明董事会给张立岩增持8股，股东大会未通过。以上证据证明董事会只能提议不能决定增加股东持股数，股东持股数需由股东大会表决决定，张立岩2014年1月1日持股数为2股。证据5.2012年8月20日中科公司第六届第二次股东会决议、第七届第一次股东会决议、出资转让协议书和投资者情况表，证明中科公司注册股东由8名变更为7名。证据6.2012年11月22日中科公司章程修正案、投资者情况表、第七届第二次股东会决议、第八届第一次股东会决议、出资转让协议书，证明中科公司注册股东由7名变更为6名。证据7.北京市海淀区人民法院（2013）海民初字第10534号民事判决书，证明樊建中不是中科公司股东。证据8.北京市工商行政管理局海淀分局京工商海处字（2014）第1269号行政处罚决定书、�商备案登记资料，证明中科公司2012年8月30日的变更登记被撤销，恢复之前登记事项及内容。张立岩向本院提交如下新证据材料：证据1.付款委托书和付款凭证，证明从汪惠民处受让股权的六名股东已经将股权转让款1600万支付给了汪惠民。证据2.张立岩与陈桢的股份代持协议书，证明张立岩代陈桢持有2股。中科公司向本院提交如下新证据材料：证据1.2010年8月27日中科公司第六次董事会会议纪要，证明中科公司对外工商注册的形式是以董事会成员的名义进行的形式注册，实际股东成员是股东大会决议的形式确定的。证据2.2013年5月8日中科公司第二次股东大会决议，证明该股东会决议确认了证据1中董事会会议的内容。证据3.2016年4月13日第二次股东大会决议，证明目前中科公司的股东人数14人和持股数共计82股。证据4.（2016）京01民终5341号民事判决书，证明生效判决书判决确认中科公司现任法定代表人为张立岩。
各方当事人对汪惠民提供证据1-8、张立岩提供证据1以及中科公司提供证据1、2、4真实性均予以认可，本院不持异议，予以确认。汪惠民对张立岩提交的证据2即张立岩与陈桢的股份代持协议书不予认可、对中科公司提交的证据3即2016年4月13日第二次股东大会决议真实性不予认可，而张立岩、中科公司已分别就这两份证据提供了原件，汪惠民未能提供反证予以推翻，本院对其形式真实性予以确认。对于各方当事人提交证据证明力问题，本院将在裁判论理部分结合本案其他证据予以综合评述。
根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院补充认定如下事实：张立岩以中科公司为被告、以汪惠民为第三人向北京市海淀区人民法院提起变更公司登记之诉，请求将中科公司法定代表人由汪惠民变更为张立岩。该院作出�2015）海民（商）初字第17777号民事判决书，判决：中科公司负责将该公司法定代表人由汪惠民变更登记为张立岩，于判决生效之日起10日内执行。汪惠民不服该判决，向本院提起上诉。本院于2016年10月31日作出（2016）京01民终5341号民事判决书，判决：驳回上诉，维持原判。
经询问，各方当事人均确认，因中科公司特有的股东会结构和股东之间代持股的事实，中科公司的股东人数及持股数一直处于变化状态。另，汪惠民述称，本案股权代持协议书系由其本人签署，但持股比例部分已被王旭篡改，其也无法提供未经篡改的股权代持协议书；汪惠民持有中科公司10股股权，其他都是代他人持有，但不清楚具体代持多少股和替谁代持，且该10股股权已经于2015年5月31日全部转让，并拿到了1600万元的对价；汪惠民已经于2013年退休，不再参与中科公司的经营管理。
另查，一审法院两次开庭审理，均已经按照汪惠民填写的送达地址确认书发送了开庭传票，投递结果显示被签收。
本院对一审查明的其他事实予以确认。
本院认为，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十四条第一款规定：“有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同，约定由实际出资人出资并享有投资权益，以名义出资人为名义股东，实际出资人与名义股东对该合同效力发生争议的，如无合同法第五十二条规定的情形，人民法院应当认定该合同有效。”第三款规定：“实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持。”本案中，张立岩分别与胡交宇、刘小峰、程金山及中�公司签署的三份股权代持协议书，其内容均未违反国家法律、行政法规的禁止性规定，皆应属有效。张立岩诉讼请求中，要求将上述人员代持的中科公司共计23.2926％股权变更登记至其名下，对其股东身份予以显名，中科公司半数以上的工商登记股东已明确表示同意，应予支持。就张立岩诉讼请求中所主张的，基于受让朱丹持有的、由汪惠民代持的中科公司0.6098％的股权（即中科公司股权的0.5股），本院认为，朱丹与汪惠民及中科公司签订股权代持协议书，约定汪惠民代朱丹持有中科公司部分股权，该协议书系各方当事人的真实意思表示，未违反国家法律、行政法规的效力性强制性规定，应属合法有效。汪惠民主张股权代持协议书系被篡改，但既未能提供其认为真实有效的股权代持协议书，亦未能就其代持股人数、持股数额予以说明，本院对其抗辩意见不予采信。根据上述股权代持协议书约定，汪惠民作为中科公司目前工商登记的股东，其名下登记之部分股权实际代朱丹持有，而朱丹已将该部分股权中的0.5股已经转让给张立岩，现张立岩起诉要求将该部分股权变更登记至其名下，对其相应的股东资格予以确认，中科公司半数以上的工商登记股东已明确表示同意，其诉讼请求符合前述司法解释的规定，亦应支持。
汪惠民上诉主张，中科公司持股情况列表不是股东大会决议，不应作为裁判依据，应依2013年6月2日股东会决议确认股东人数和持股数。对此本院认为，中科公司持股情况表确系中科公司单方盖章出具，且持股情况仅显示了90％持股比例，尚有10％股权未明确持有人，不足以认定该持股情况列表的真实性、完整性。鉴于此，中科公司在本案审理期间，补充提供了2016年4月13日股东会决议，该决议明确记载了中科公司现行股东人数14人、持股数额82股。汪惠民对上述股东会决议不予认可，但对于中科公司股东人数、持股数额均未提供其他有效反证予以推翻。另，因中科公司特有的股东会结构和股东之间代持股的事实，中科公司的股东人数及持股数一直处于变化状态，二审期间，中科公司提供了2016年4月13日股东会决议，汪惠民提供了2013年6月2日和2015年3月26日股东会决议，三次股东会决议对于股东人数、持股总额的记载均不同，汪惠民主张依据最早的2013年6月2日的股东会决议确认中科公司股东人数、持股数额，无事实依据，本院不予采信。
汪惠民上诉主张，张立岩实际持股数错误，2014年董事会增加给张立岩的8股违法、张立岩受让刘小峰的4.5股无效，即使按张立岩一审主张，其持股数也应是26股。对此本院认为，2016年4月13日股东会决议显示张立岩的持股数为34股，多于�一审主张的28股。汪惠民虽对该股东会决议不予认可，但对于中科公司股东人数、持股数额均未提供其他有效反证予以推翻。另需说明的是，张立岩针对其一审中所称28股的来源，已在一审及二审审理中提交了证据予以佐证，在本案中，张立岩仅主张将低于中科公司28股对应持股比例的股权数进行变更，属其处分自身权利，一审判决结合张立岩与胡交宇、刘小峰、程金山及中科公司签订的三份股权代持协议书、张立岩受让由汪惠民代持的朱丹的部分股权、登记在张立岩本人名下的股权等相关事实，作出判决，并无不当。
汪惠民上诉主张，樊建中持有中科公司的股权已经（2013）海民初字第10543号民事判决判给了齐晓寰，不再具备中科公司股东资格，不能作为本案第三人参加诉讼；中科公司的显名股东应当是汪惠民、王玮、朱进桂、戎志敏、刘小峰、程金山、胡交宇、齐晓寰8人。其上述主张均与中科公司现行工商登记记载的股东情况不符，本院不以其作为认定股权代持协议书效力和确认张立岩股东资格的依据。
汪惠民上诉称，一审法院对中科公司代理人资格不合法未予处理，汪惠民未参加本案一审两次庭审，一审法院缺席判决，剥夺了汪惠民的基本诉讼权利，程序违法。对此本院认为，本案中，张立岩与中科公司委托诉讼代理人并非一人，一审法院两次开庭亦均向汪惠民发送了开庭传票并被签收，汪惠民该项上诉理由缺乏事实基础和法律依据，一审程序并无不当，对汪惠民的该项上诉意见本院不予采信。
原审第三人刘小峰、程金山、胡交宇、樊建中经本院传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，不影响本院在查明事实的基础上对本案作出处理。
综上所述，汪惠民的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二百四十条规定，判决如下：
驳回上诉，维持原判。
二审案件受理费70元，由汪惠民负担。
本判决为终审判决。
审 判 长 黄占山
审 判 员 刘海云
代理审判员 刘 婷
二〇一六年十一月二十四日
书 记 员 丁 晨