浙江省嵊州市人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）绍嵊刑初字第90号
公诉机关嵊州市人民检察院。
被告人何建明。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年8月3日被刑事拘留，同年9月4日被逮捕。现羁押于嵊州市看守所。
辩护人过学超。
嵊州市人民检察院以嵊检刑诉（2013）63号起诉书指控被告人何建明犯非法吸收公众存款罪，于2013年2月20日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。嵊州市人民检察院指派代理检察员李杨出庭支持公诉，被告人何建明及其辩护人过学超到庭参加诉讼。现已审理终结。
嵊州市人民检察院指控，2010年9月份以来，被告人何建明作为天津活立木股权投资基金管理合伙企业的投资客户，积极参与该公司的非法集资，宣称天津活立木股权投资基金管理企业规模大，效益好，并以支付每月4分-9分不等的高利息和分红手段，非法向张某甲、叶某、范某、钱某、竺某、徐某甲、徐某乙、吴某、裘某、袁芸云、张某乙、谢某、周亦军、钟某等不特定公众吸收存款400余万元。
公诉机关认为，被告人何建明违反国家规定，非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院对被告人何建明依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定处罚。
被告人何建�对起诉书指控的事实和罪名均无异议。辩护人过学超提出被告人能如实供述、系初犯、主观恶性相对较小、有悔罪表现、能当庭自愿认罪等辩护意见，请求对被告人何建明最大限度的从轻处罚。
经审理查明，2010年9月份以来，被告人何建明作为天津活立木股权投资基金管理合伙企业的投资客户，积极参与该公司的非法集资，宣称天津活立木股权投资基金管理企业规模大，效益好，并以支付每月4分-9分不等的高利息和分红手段，非法向张某甲、叶某、范某、钱某、竺某、徐某甲、徐某乙、吴某、裘某、袁芸云、张某乙、谢某、周亦军、钟某、吴林萍、孙兰仙、张传忠、过铁良、方某乙、方某甲、何某、方真根、方聪聪、方某丙、方丽娟、董秋凤、吴菊香、张茹莲、林某乙、任某乙、任某甲、任小娜等不特定公众吸收存款415万元，因此非法获利40.33万元。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、被告人何建明的供述与辩解，证明其于2010年9月中旬知道了活立木公司（即天津活立木股权投资基金管理合伙企业，下同），经上网查阅发现该公司注册资本50亿。对此公司投资2万元起步，上不封顶。有三种投资种类：投资12个月，月息9分；投资6个月，月息7分；投资3个月，月息4分。其决定投资在“李雪”处登记了身份信息和农行账号，后陆续介绍了吕花娟、何湘达、吕六初、吕钱江、张某甲等人投资该公司。其还对张某甲说如果有伙队有投资的意向，可以介绍一下到这个公司投资。张某甲的朋友范某、过铁良、叶某等人先后投资，后叶某又推荐徐某甲等人投资。袁芸云投资30万元，吴某投资13万元，吴林萍投资13万元，孙兰仙投资10万元，张某乙投资11万元，裘某投资17万元，林某甲投资64万元。经过�某甲的介绍，又有林某乙投资了11万元，任某乙投资了10万元，任某甲投资了25万元，这些人都是其作为推荐人投资的。
推荐佣金和管理佣金在天津活立木公司又被称为业务提成和管理提成，两者相加叫直接提成。这些提成根据客户推荐的投资总额将客户划分成五个级别：一次性投资50万元以上的是尊贵客户，21万元至50万元的是VIP客户，11万至21万的是大客户，6万元至11万元的是中级客户，2万元至6万的是普通客户。根据营业总额划分方式是营业总额在2万元至30万元的是普通客户；31万元至100万元的是中级客户；101万元至500万元的是大客户；501万元至1500万元的是VIP客户；1501万至3000万元的是尊贵客户。各级别的业务提成都是8%，也就是每推荐一笔投资能获得这笔投资8%的提成。中级以上客户还能获得管理提成，中级客户的管理提成是4%，大客户6%，VIP客8%，尊贵客户10%。�在2010年11月时投资了50万元，其就成为了尊贵客户，此后其直接推荐的客户为（一级客户）以及这些客户推荐的客户（二级客户）得到的投资款中都要拿出18%（8%业务提成＋10%管理提成）作为提成，然后根据一级客户级别扣除相应提成，余下的部分就是其能得到的提成。另外作为尊贵客户还能得到1%的平级金奖也就是说其所推荐的客户如果也是一次性投资50万元以上的尊贵客户，那么他每推荐一笔投资其都能从中得到1%作为平级金奖。
2、被害人徐某甲的陈述、股权融资合同、收据，证明徐某甲于2011年2月24日通过农行将2万元汇到何建明账号，投资12个月，月息9分。3月份得了1800元利息，2011年3月6日，又投资2万元，过了几天，何建明又打了1800元利息，损失36400元。
3、被害人吴某的陈述、股权融资合同、收据、汇款记录，证明吴某经徐某乙介绍转了5万元给何建明，投�7个月，月息7分，得了一个月的利息3500元，后又转了8万元钱到何建明的账号，徐某乙将其身份证拿到何建明处登记，投资12个月，得了第一个月7200元利息，亏损119300元。
4、被害人张某甲的陈述、股权融资合同、收据，证明张某甲向活立木公司投资6万元，钱某投资2万元；范某投资8万元；叶某投资6万元；其投资6万元，扣除利息与好处费，还亏损26600元；同时证明过铁良分二次投资6万元。
5、被害人钱某的陈述、情况调查表、股权融资合同、收据，证明钱某经张某甲介绍于2012年2月27日向何建明处投资2万元，亏损18200元。
6、被害人范某的陈述、存款申请单、银行回单、股权融资合同、收据，证明范某于2012年2月12日向何建明投资8万元，亏损65600元。
7、被害人叶某的陈述、股权融资合同、收据，证明叶某向活立木公司投资了6万元，得的利息及好处费28000元，还亏损32000元；同时证明张传忠投资2万元。
8、被害人竺某的陈述、股权融资合同、收据，证明竺某于2011年2月25日拿了5万元同叶某到农业银行向何建明账户投入5万元，实际亏损45500元。
9、被害人谢某的陈述，证明谢某于2010年11月给了何建明2万元，亏损12800元。
10、被害人徐某乙的陈述、股权融资合同、查询某，证明2010年9月何建明向徐某乙介绍活立木公司的投资项目，当时张某甲、叶某都在，当时其三人分别投资2万元，其后，又以自己的名字投4万，其妻子吴林萍的名字投13万元，其母亲孙兰仙的名字投10万；一家人共投资29万元，利息总计44100元，其实际亏损245900元。
11、被害人袁某的陈述、股权融资合同、收据，证明袁某经徐某乙的介绍于2011年1月27日至2011年3月10日以其女儿袁芸云的农行账号向活立木公司投资30万元，共亏损286500元。
12、被害人裘某的陈述、收据、�款回单，证明2010年12月27日，裘某通徐某乙介绍向活立木公司投资了17万元，亏损124100元。
13、被害人张某乙的陈述、收据、取款回单，证明张某乙经徐某乙介绍向何建明投资11万元，亏损92900元。
14、被害人周亦军的陈述、会员信息及查调某，证明2010年7、8何建明向周亦军介绍活立木公司的投资，2010年10、11月其投资了3万元，过了一个月左右其又投资2万元，总投资5万元，收到利息共16200元，亏损33800元。
15、被害人钟某的陈述及其会员维护信息，证明其向何建明投资了8万元。
16、被害人方某甲的陈述及其会员维护信息，证明其向活立木公司投资25万元。
17、被害人方某乙的陈述及其会员维护信息，证明其向活立木项目以自己的名义投资11万元。
18、被害人方某丙的陈述、股权融资合同、收据、会员维护信息，证明方某丙先后以自己的名义投资47万元，以其妹妹�丽娟的名义投资24万元，以其子方聪聪名义投资2万元，以其母亲董秋凤的名义投资11万元。此外其父亲方真根投资了2万元，其弟媳吴菊香投资4万元。
19、被害人何某的陈述，证明2010年10月份何建明与其讲起天津活立木公司投资红利很高，其先后二次以自己的名义投资共21万，以妻子张茹莲的名义投资二次每次2万元。总投入25万元，总共分得红利59400元。
20、被害人林某甲的陈述，证明何建明向其介绍天津活立木公司，向他给其的一个叫李某甲的账号投资了30万和34万两笔。过了几天，何建明给其二份股权融资合同和二张收据，其收了5个月的分红，每月9分月息，分别得红利135000元和153000元，其它都亏损了。
21、被害人林某乙的陈述，证明其于2011年3月8日经何建明的介绍向天津活立木公司投入11万，收了二个月的红利计19800元，亏损90200元。
22、被害人任某甲的陈述，证明其有一次碰到了何建明，他向其介绍天津的活立木公司，说回报很高，后来其就分两次投入共25万元。
23、被害人任某乙的陈述，证明其有一次碰到了何建明，他向其介绍天津的活立木公司，说回报很高，后来其就投资10万元，收了一个月的利息，亏损了91000元。
24、会员维护信息、奖金列表，证明被告人何建明控制了pe333999、pe333333、pe999999、pe852288、pe856789五个账号，徐某甲、吴某、张某甲等三十余名被害人的账号、投资情况及被告人何建明因此获得平均奖、级差奖及推荐奖共计403300元。
25、证人李某甲的证言，证明其与李某乙合伙设立活立木公司，公司员工通过朋友及亲戚以介绍宣传的方法发展投资人。投资人通过咨询、上网等方式了解有关投资信息后，有的直接到公司交款，有的通过汇款方式交款，其等要求投资人开一个农行账户以供返款用，就是用后来投资人的钱返还前期投资人的本金及收益，具体投资项目正在申请立项。
26、证人李某乙的证言，与证人李某甲的证言基本一致且相互印证。
27、天津市天信电子数据司法鉴定中心出具的固定网站源代码文件、网站数据库文件和网站系统日志的司法鉴定检验报告书，证明本案的网络电子数据的具体内容及来源。
28、网站后台管理系统网络记录，证明活立木公司何建明的团队情况及对应的客户树形结构图、会员人数及金额业绩。
29、pe856789、pe333999、pe333333、pe999999、pe852288账号的会员维护信息，证明被告人何建明控制下的上述五个账号的投资及其团队业绩，其中PE字母大写与小写其指向何建明的账号具有同一性。
30、扣押物品、文件清单、委托代表人授权书，证明周亦军、吴林萍、范某、竺某、张某甲、钱某、叶某、林某乙、任某乙、任某甲、林某甲等人向活立木�司的投资数额，与相应的被害人陈述中的投资数额一致且相互印证。
31、天津市公安局提供的“活立木”案件已查询、冻结账户表，证明李某甲、李某乙等人的账号、对应资金及冻结情况。
32、天津市人民检察院第一分院起诉书，证明李某甲、李某乙等人已被该院以集资诈骗罪向人民法院提起公诉。
33、抓获经过，证明被告人何建明的归案过程。
34、户籍证明，证明被告人何建明的出生日期等基本身份信息。
本院认为，被告人何建明非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关指控的罪名成立，应予支持。辩护人以被告人何建明归案后能如实供述主要罪行并当庭认罪等情节为由提出对被告人从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。为打击犯罪，维护国家正常的金融管理制度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人何建明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一二年八月三日起至二○一六年二月二日止；罚金限判决生效后一个月内缴纳）。
二、继续追缴被告人何建明的违法所得人民币四十万三千三百元，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘安琳
人民陪审员 王国金
人民陪审员 董伯千
二〇一三年四月三日
书 记 员 郭浩英
本案引用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。