上海市杨浦区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0110刑初1035号
公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
被告人张娟，女，1989年8月18日出生，汉族，住重庆市。
辩护人许丹丹，上海申伦律师事务所律师。
上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2016〕33号起诉书指控被告人张娟犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派代理检察员刘印文出庭支持公诉，被告人张娟及辩护人许丹丹到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市杨浦区人民检察院指控，2012年9月，范某某、张甲(均已判决)为筹集资金共谋注册成立利壹实业(上海)有限公司(以下简称“利壹公司”)，由张甲担任法定代表人，同年11月，法定代表人变更为范某某。范某某、张甲先后租赁本市杨浦区永吉路XXX号XXX楼等处设立办公场所，招募人员通过打电话、发传单等方式向社会不特定公众宣传投资重庆十余家“巴来顺”火锅店、重庆山中红度假村、重庆圣灯山旅游风景区、重庆佛影峡漂流项目、重庆长寿现代畜牧园区、浙江睡莲山庄等项目并许以高额年息回报。2013年11月，范某某、张甲与黑龙江省富强房地产开发有限公司(以下简称“富强公司”)赵某某(另案处理)合作，租赁本市杨浦区大学路XXX号XXX室作为办公场所并安排利壹公司业务人员进入富强公司工作，以投资黑龙江省哈尔滨市某棚户区改造项目为名并许以高额年息回报，向社会不特定公众宣传投资，并介绍在利壹公司投资的客户转投富强公司。
2012年11月，被告人张娟进入利壹公司工作，先后担任业务员、业务主管，后在利壹公司安排下进入富强公司工作，2014年4月离职。在此期间，被告人张娟非法吸收公众存款共计人民币400余万元并从中按级别获取报酬。
2016年6月6日，被告人张娟在上海浦东机场2号航站楼国内出发54号登机口被民警当场抓获。
该院认为，被告人张娟伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人张娟对上述指控事实及罪名均无异议，请求从轻处罚。
辩护人许丹丹对指控事实及罪名均无异议，辩称，被告人张娟系初犯、偶犯，其犯罪的社会危害性小，当庭自愿认罪，请求对其从轻处罚并适用缓刑。
公诉人答辩，被告人张娟在本案中参与程度较高，到案后拒不供认犯罪事实，直到法庭审理阶段才承认指控事实，不同意对其适用缓刑。
经审理查明，2012年9月，范某某、张甲(均已判刑)为筹集资金共谋注册成立利壹公司，由张甲担任法定代表人，同年11月，法定代表人变更为范某某。范某某、张甲先后在本市杨浦区永吉路XXX号、翔殷路XXX号XXX层等处租赁设立办公场所，招募人员通过打电话、发传单等方式向社会不特定公众宣传投资重庆十余家“巴来顺”火锅店、重庆山中红度假村、重庆圣灯山旅游风景区、重庆佛影峡漂流项目、重庆长寿现代畜牧园区、浙江睡莲山庄等项目并许以高额年息回报。2013年11月，范某某、张甲与富强公司赵某某(另案处理)合作，租赁本市杨浦区大学路XXX号XXX室作为办公场所并安排利壹公司业务员进入富强公司工作，以投资黑龙江省哈尔滨市某棚户区改造项目为名且许以高额年息回报，向社会不特定公众宣传投资，并介绍在利壹公司投资的客户转投富强公司。
2012年11月，被告人张娟进入利壹公司工作，先后担任业务员、业务主管，后在利壹公司安排下进入富强公司工作，2014年4月离职。被告人张娟在任职期间非法吸收公众资金共计人民币400余万元并按级别从中获取相应报酬。
2016年6月6日，被告人张娟在上海浦东国际机场2号航站楼国内出发54号登机口被上海市公安局国际机场分局刑事侦察支队民警抓获。
以上事实，有下列证据为证：
1.利壹公司、富强公司的工商登记材料，证明利壹公司于2012年9月注册成立，住所地在本市普陀区柳园路XXX号XXX幢XXX室，法定代表人为张甲，同年11月变更法定代表人为范某某;富强公司于2009年7月注册成立，住所地在黑龙江省哈尔滨市香坊区远香街XXX号XXX栋XXX号XXX层，法定代表人为赵某某。
2.证人范某某、张甲的证言，证明2012年9月，范某某、张甲为筹集资金共谋注册成立利壹公司，后招募业务人员向社会不特定公众宣传投资火锅店、重庆山中红度假村等项目并许以高额年息回报，吸收公众资金；2013年11月，利壹公司与富强公司赵某某合作后安排利壹公司业务人员进入富强公司工作，向社会不特定公众宣传投资某棚户区改造项目并许以高额年息回报，介绍已在利壹公司投资的客户转投富强公司；被告人张娟在利壹公司工作期间使用化名“黄小玲”向社会不特定公众吸收资金并按级别从中获取提成等报酬。
3.证人刘某甲、廖某的证言、佛影峡旅游区《证明》、跳石镇圣灯山村委会《情况说明》等，证明范某某及利壹公司未投资重庆山中红度假村、重庆佛影峡旅游开发区、跳石镇圣灯山等项目。
4.证人张某乙的证言，证明范某某、张甲于2013年9月租赁睡莲山庄经营农家乐。
5.证人赵某某的证言，证明其注册成立富强公司后与范某某、张甲合作，约定由利壹公司团队为其在本市吸收资金并提成等情况。
6.证人王某某的证言，证明被告人张娟在利壹公司、富强公司工作期间隶属于王某某的业务团队，在王某某的带领下向社会不特定公众吸收资金，在此期间，被告人张娟使用化名“黄小玲”对外通过发传单、打电话等方式联系客户，向客户介绍公司的投资项目并让客户进行投资；邹某某、徐某某、唐明英、杨某某、张仲英、马宏妹、陈国盛、洪秀龄、朱某、朱离、樊成章、朱奇、袁某某等十余名投资人均系被告人张娟的客户。
7.证人罗某某的证言，证明罗某某进入利壹公司工作后由被告人张娟亲自带教，张娟教其如何介绍公司的投资项目以及发展客户的技巧；罗某某与被告人张娟在利壹公司、富强公司工作期间同时隶属于业务经理王某某的业务团队，并在王某某的带领下向社会不特定公众吸收资金；被告人张娟的客户有张仲英、杨某某、唐明英、陈国盛等人，张娟按级别从吸收的资金中获取报酬。
8.证人张某丙、邹某某、徐某某、袁某某、杨某某、朱某等的证言及相关辨认笔录、“利壹、富强公司投资者报案登记表”、借款合同及收据等，证明邹某某、徐某某、袁某某、杨某某等十余名投资人在被告人张娟的宣传下向利壹公司、富强公司投资等情况。
9.上海司法会计中心司法会计鉴定意见书，证明被告人张娟向社会不特定公众吸收资金共计人民币400余万元。
10.上海市公安局国际机场分局刑事侦察支队出具的《抓获经过》，证明2016年6月6日，被告人张娟在上海浦东国际机场2号航站楼国内出发54号登机口被该支队民警抓获。
上述证据均经庭审质证属实，足以认定。
本院认为，被告人张娟伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，以投资相关项目名义非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，对被告人张娟依法应予处罚。对于被告人张娟犯罪的事实、性质、情节、危害程度等情况均在量刑中予以考虑。被告人张娟当庭对指控事实及罪名无异议，故予酌情从轻处罚。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币六万元；
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月6日起至2020年6月5日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)
二、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 李晓东
人民陪审员 周国庆
人民陪审员 徐力勤
二〇一六年十二月二十日
书 记 员 童晓婧
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。