江苏省连云港市海州区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）苏0706刑初925号
公诉机关江苏省连云港市海州区人民检察院。
被告单位江苏某投资有限公司（以下简称某公司），住所地连云港市海州区海连东路56号，原法定代表人王某2，原股东王某2和季某。
诉讼代表人解某，男，1978年12月31日生，汉族，系某公司员工，住连云港市海州区。
被告人季某，男，1970年2月26日生，汉族，大专文化，某公司副总经理、股东，住连云港市海州区。因涉嫌犯行贿罪，于2016年8月13日被刑事拘留，同年8月18日被取保候审。
辩护人曹立志、黄竞宇，江苏苍梧律师事务所律师。
江苏省连云港市海州区人民检察院以海检诉刑诉(2017)842号起诉书指控被告单位某公司及其直接负责的主管人员即被告人季某犯单位行贿罪，向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。期间经江苏省连云港市海州区人民检察院建议，本院决定对本案延期审理一次。江苏省连云港市海州区人民检察院指派检察员梁某依法出庭支持公诉，被告单位某公司诉讼代表人解某、被告人季某及其辩护人黄竞宇到庭参加诉讼。现已审理终结。
连云港市海州区人民检察院起诉指控：
1、2011年3月份的一天，被告人季某在担任被告单位某公司副总经理期间，为了感谢某银行连云港分行及新浦支行在杨某申请的4000万贷款审查、贷款担保业务方面提供的帮助，送给时任该分行零售信贷管理部副总经理（主持工作）倪某人民币现金30万元，后由倪某进行分配。
2、2011年4月份的一天，被告人季某在担任被告单位某公司副总经理期间，为了感谢某银行连云港分行新浦支行相关工作人员在上述4000万元贷款的银行放贷中提供的帮助，由被告人季某与杨某合谋，由杨某出资，分别送给时任该新浦分行副行长王某1人民币现金15万元，信贷员陈某人民币现金5万元。
为证实其指控的犯罪事实，公诉机关向法庭提交了如下证据：1、户籍信息、发破案经过、贷款合同、银行流水等书证；2、证人倪某、吴某、王某1、陈某、杨某、王某2、魏某的证言；3、被告人季某的供述和辩解。
公诉机关认为，被告单位某公司及其直接负责的主管人员季某，为谋取不正当利益而给予国家工作人员财物人民币50万元。应当以单位行贿罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条的规定，是单位犯罪，依法对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。被告某公司与他人共同故意犯罪，是共同犯罪。被告人季某归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。
被告人季某对起诉指控的犯罪事实无异议。但提出是某银行的工作人员主动向其提出要钱的要求。
被告人季某的辩护人提出如下辩护意见：
1、某公司并非主动行贿倪某等人，而是被倪某等人索贿，且对于起诉指控的第一起和第二起，季某及某公司都没有谋取不正当利益，尤其是第二起，是银行为了谋取不正当利益所致。杨某、季某和某公司为了保护贷款人自身的权益给予钱财，且本起20万元，季某仅是代为转交。根据《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第三款的规定，“因被勒索且没有获取不正当利益的，不是行贿”。因此，本案中某公司和季某不构成行贿类犯罪。2、本案中某银行的几名工作人员不属于“国家机关工作人员”，因此不构成公诉机关指控的单位行贿罪。即使索贿不成立，本案应定性为对非国家机关工作人员行贿罪。但是追诉期限已过，不应再追究刑事责任。3、被告人季某不是某公司的主要负责人。因此不应对某公司行贿倪某等人的行为承担刑事责任。且在目前没有追究某公司主管人员王某2的刑事责任的情况下，更不应追究被告人季某的刑事责任。4、即使认定季某构成行贿类犯罪，被告人季某也具有自首情节，依法应减轻处罚。5、被告人季某是初犯、偶犯，无前科劣迹，一贯表现良好，且某公司涉嫌行贿数额50万余元，数额不大，没有造成严重的社会后果，若对被告人季某予以定罪，请求予以判处免予刑事处罚。
经审理查明：
一、2011年3月份的一天，被告人季某在担任被告单位某公司副总经理期间，为了感谢某银行连云港分行及新浦支行在杨某申请的4000万贷款审查、贷款担保业务方面提供的帮助，送给时任该分行零售信贷管理部副总经理（主持工作）倪某人民币现金30万元，后由倪某进行分配。经倪某分配后，倪某分得人民币9万元，王某1分得人民币9万元，吴某分得9万元、陈某分得3万元。
二、2011年4月份的一天，被告人季某在担任被告单位某公司副总经理期间，为了感谢某银行连云港分行新浦支行相关工作人员在上述4000万元贷款的银行放贷中提供的帮助，由杨某出资，通过被告人季某分别送给时任该新浦分行副行长王某1人民币现金15万元，信贷员陈某人民币现金5万元。
另查明，2017年10月31日，本院（2017）苏0706刑初53号刑事判决书以倪某犯受贿罪判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二十万元。2017年11月6日，本院（2017）苏0706刑初98号刑事判决书以王某1犯受贿罪判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币二十万元；陈某犯受贿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币十万元，犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑九个月，决定执行有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币十万元。
上述事实，被告单位某公司、被告人季某在开庭审理过程中亦无异议，且有户籍信息、发破案经过、贷款合同、银行流水等书证，证人倪某、吴某、陈某、杨某、王某2、魏某的证言，某银行股份有限公司连云港分行出具的说明，被告人季某的供述和辩解等证据证实，足以认定。
对被告人季某的辩解及其辩护人提出的辩护意见，本院综合评判如下：
1、被告人季某及其辩护人提出的被告单位及被告人季某系被倪某等人索贿，本案没有证据能够证明存在索贿的情节，故对该观点本院不予采信。
2、关于被告单位及被告人季某是否谋取不正当利益，本院认为，根据本案被告人季某的供述，证实只要跟连云港某银行签有合作协议的担保公司都可以担保业务，哪家担保公司跟支行的关系好，支行就把贷款业务推荐给哪家担保公司，所以跟银行维护好关系很关键，以及证人王某1、吴某、杨某等人的证言，能够证实只要和某银行合作的担保公司都可以成为杨某4000万贷款这笔业务的担保公司，入额的担保公司一共有五家，当时是倪某介绍被告某公司成为了该笔贷款的担保公司，且当时的申请贷款人杨某也是通过银行介绍才认识的被告人季某，且某银行股份有限公司连云港分行关于选择担保公司的条件和程序也做出了说明，对客户具体选择何家担保公司，不作要求。故被告人季某所在的某公司能成为该笔贷款的担保公司是利用了其与某银行的个人关系，为此谋取了不正当的利益，对该辩护观点本院不予采纳。
3、关于被告人季某是否是被告单位某公司的主要负责人的问题，案发时，被告单位某公司的股东为王某2和被告人季某，被告人季某时任某公司的副总经理。主要负责公司的银行担保业务，联系贷款客户提供担保业务，赚取利润，是该公司直接负责的主管人员。
4、被告人季某的辩护人提出的本案中某银行的工作人员属于“非国家机关工作人员”，因此不构成公诉机关指控的单位行贿罪。即使索贿不成立，本案应定性为对非国家机关工作人员行贿罪的观点，与本院查明的事实不符，对该辩护意见本院不予采纳。
5、关于被告人季某是否构成自首的问题，本院认为，侦查机关已发现了被告人季某的犯罪线索，持传唤证将被告人季某传唤至侦查机关，被告人季某到案后如实供述了自己的犯罪事实，但被告人季某缺乏到案的主动性，不能认定为自首，可依法认定为坦白。
6、关于其辩护人提出的被告人季某系初犯、偶犯，无前科劣迹、一贯表现良好的意见，与事实相符，本院予以采纳。关于被告人季某是否能够判处免予刑事处罚，根据本案的事实以及被告人季某的犯罪情节、悔罪表现，本院决定对被告人季某免予刑事处罚。
本院认为，被告单位江苏某投资有限公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，情节严重；被告人季某作为单位直接负责的主管人员，其行为已构成单位行贿罪，且系共同犯罪，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。公诉机关指控被告单位江苏某投资有限公司、被告人季某犯单位行贿罪的事实清楚、证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人季某归案后如实供述自己的罪行，是坦白，可以从轻处罚。被告单位江苏某投资有限公司、被告人季某的行为发生在2015年11月1日前，《中华人民共和国刑法修正案（九）》对该罪的处罚作了调整，根据刑法从旧兼从轻原则，本案适用修订前的刑法。综上，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第三十条、第三十一条、第三十七条、第五十二条、第六十七条第三款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十九条之规定，判决如下：
一、被告单位江苏某投资有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二十四万元（罚金已预缴）。
二、被告人季某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省连云港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王敏
人民陪审员 殷然
人民陪审员 贺君
二〇一八年五月二十二日
书 记 员 张凯
法律条文附录
1997年修订的《中华人民共和国刑法》：
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
《中华人民共和国刑法》：
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》
第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以上有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。
对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。