河北省肃宁县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0926刑初59号
公诉机关肃宁县人民检察院。
被告人李某（曾用名李敬敬，）女，1984年7月22日出生，汉族，待业，高中文化，户籍所在地河北省邯郸市临漳县，现住临漳县。2015年8月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被肃宁县公安局取保候审，2016年7月13日被本院取保候审。
辩护人刘峰，河北魏利律师事务所律师。
被告人刘某，男，1955年3月8日出生于河北省肃宁县，汉族，农民，小学文化，住肃宁县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月19日被肃宁县公安局刑事拘留，2015年7月22日经肃宁县人民检察院批准被肃宁县公安局执行逮捕。
辩护人佟红敏，河北旭天律师事务所律师。
肃宁县人民检察院以肃检公诉刑诉（2016）31号起诉书、肃检公诉刑追诉（2016）2号追加起诉决定书指控被告人李某、刘某犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月19日向本院提起公诉。本院审理期间，肃宁县人民检察院认为需要补充侦查，于2016年3月16日、4月15日两次提出延期审理建议，经本院决定延期审理，于2016年5月25日提请法庭恢复审理。本院依法组成合议庭，于2016年7月14日、11月21日公开开庭审理了本案。肃宁县人民检察院指派检察员刘哲、王传勇出庭支持公诉，被害人刘某4、刘某5、王某15、任顺通、齐克俭、王某4的诉讼代理人裴莉莉，被告人李某及其辩护人刘峰、被告人刘某及其辩护人佟红敏等到庭参加诉讼。现已审理终结。
肃宁县人民检察院指控，2013年4月27日，被告人李某以其弟李磊磊（另案处理）名义注册成立肃宁县汇通种植专业合作社，委托被告人刘某及各村代办员公开宣传高利率等形式帮助吸收公众存款，2014年9月将汇通种植专业合作社变更为民行信业继续吸收公众存款。2015年6月14日深夜，李某等人携款潜逃且将办公电脑、家具等物品转移。至案发之日，李某设立的汇通种植专业合作社、民行信业共吸收公众存款4925.37万元，其中刘某帮助吸收公众存款3728.99万元，现已归还存款本金3070.78万元，未归还的存款本金1854.59万元用于投资。
为证实上述事实，公诉机关当庭提供被告人的供述、证人证言、书证、电子数据等证据，从而认为被告人李某、刘某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人李某对指控的犯罪事实无异议。辩护人刘峰的主要辩护意见是，1、被告人李某有自首情节，依法可以从轻处罚；2、被告人李某以肃宁县汇通种植专业合作社和民行信业的名义吸收存款，应认定为单位犯罪；3、被告人李某成立的汇通合作社和民行信业吸收公众存款4925.37万元，虽有1854.59万元未归还，但在其他企业投资达1955万元，没有挥霍，主观恶性较小。
被告人刘某的主要辩解意见是，自己将合法吸收的存款存到李某处，不是犯罪。辩护人佟红敏的主要辩护意见是，被告人刘某受雇于合作社代办员过程中，只是在亲友或者本村内部针对特定对象进行友情提示并帮助存款，其行为不构成犯罪。
经审理查明，2013年4月27日，被告人李某以其弟李磊磊名义注册成立肃宁县汇通种植专业合作社，委托被告人刘某及各村代办员公开宣传高利率等形式帮助吸收公众存款，2014年9月将汇通种植专业合作社变更为民行信业继续吸收公众存款。2015年6月14日深夜，李某等人潜逃且将办公用品转移。至案发之日，李某以汇通种植专业合作社、民行信业名义共吸收公众存款4962.58万元，其中刘某帮助吸收公众存款3737.74万元，现已归还存款本金3070.78万元，未归还的存款本金1891.80万元。被告人李某将其中的1565万元出借给山东冠县裕鑫机械配件有限公司。被告人李某于2015年8月17日到河北省临漳县公安局张村集派出所自首。
上述事实，有公诉机关提供并经法庭质证、认证的下列的证据证明。
1、被告人刘某的供述。主要内容是，2013年4月，肃宁县汇通种植专业合作社的经理李某找到自己，让给汇通合作社吸收存款，并说把存款存入工商银行属于协议存款利息高于个人存款，从中挣取差价。储户在汇通合作社存款一年期利率是4.2%，高于银行的3.3%，吸收1万元存款给代办员手续费180元。2013年5月26日，肃宁县汇通种植专业合作社在肃宁县城光华街开张，当时组织代办员参加。5月28日，李某组织自己和张广信、耿明、曹秋申等代办员去辛集、藁城、赵县汇通合作社参观。肃宁县汇通种植专业合作社给了宣传材料、利率表。2014年3月，肃宁县汇通种植专业合作社在邵庄乡朱庄村承包了约40亩土地种植药材。2014年10月13日，肃宁县汇通种植专业合作社改名为肃宁县民行信业，发放了印有民行信业的雨伞、水杯。2013年春节时，经理李某让代办员给储户发放写有民行信业的春联。没改名之前出具的是肃宁县汇通种植专业合作社的入股股金单，改名后把原来的股金单都换成存款单。自己不知道肃宁县汇通种植专业合作社是否是金融机构，给他们吸收公众存款是因为手续费高。自己是沧州银行的代办员，储户存款时说存到肃宁县汇通种植专业合作社比银行利息高，合作社是国家鼓励开办有保障。自己在本村和附近村给民行信业吸收了1600多万元存款，还有1500余万元没归还，以记帐凭证和存款单据为准，民行信业给的手续费约20万元。自己在本村花5.5万元买了地基，花15万元盖了仓库经营化肥，还了以前的欠款9万多元，花3300元买了台电视机，花2200元买了台冰箱。
2、被告人李某的供述。主要内容是，2013年4月27日，自己和合伙人吕晶以李磊磊的名义注册成立肃宁县汇通种植专业合作社，吕晶投资7万多元，自己投资2万多元，5月26日在肃宁县城光华街挂牌营业，自己和吕晶找到刘某、张广信、曹秋申、耿明、李国民代办业务，7月份吕晶退伙，自己任经理经营汇通合作社，业务就是拉存款，李净、白三同、堂妹李莎先后负责打印票据和记账。储户存款1万元一年定期利息是420元，开始时还给5公斤大米或者5升色拉油。代办员吸收1万元一年定期存款给手续费280元，2014年10月降至180元。自己给了代办员合作社章程、合作社法、利率表、授权证书，介绍说合作社在肃宁县承包土地种植中草药，2014年3月在肃宁县朱庄村承包了40多亩土地种植地黄，储户可以按出厂价购买化肥。合作社注册信息中的股东刘某2、刘广仁、齐某1、刘某1自己不认识，当时是杨某1找的，他们没有出资，上面的签名是自己和吕晶签的。2014年9月，想把法定代表人变更成自己，在网上看到珠海民行信业招商，注册了金信企业咨询管理有限公司加盟民行信业，当时李磊磊和李莎去珠海民行信业培训。民行信业还是原来的业务，只是储户的存单由汇通种植专业合作社改为民行信业，牌子换成了民行信业，印章是自己在街上找的摊点刻的，自己和代办员说换了个名字，还是原来的模式经营。肃宁县汇通合作社票据系统是自己从赵县汇通合作社拷贝的。民行信业的票据系统是通过广告联系邯郸人制作的，票据是从石家庄南三条市场定做。吸收公众存款的帐本自己烧毁了，大约有1700多万元没有归还。存款的去向是山东冠县裕鑫机械配件有限公司法人代表金凤祥说厂子扩建需要投资，于是自己投资1565万元，用自己名字的550万元，用他人名字的1015万元，其中郜俊海300万、陈叶150万、郭风西100万、刘娜100万、苏建伟50万、苏建民50万、郜重庆50万、史建飞50万、李志海50万、刘保玉50万、张永军50万、薛峰波15万，这12人的名字是自己随便想的，开单时让会计写的，都是自己的投资；投资武安市石洞乡赵庄村西羊路岗铁矿190万元；投资武安市南田铁矿有限公司200万元。投资款是通过成某及她儿子王杰的银行卡和现金投到以上三个公司的。
3、代办员李国民的证言。主要内容是，2013年12月在肃宁县城见到刘某，他说可以介绍自己去肃宁县汇通合作社当代办员。当时两人去了汇通合作社，会计李某和李莎让看了银监会的文件，给了自己利率表，并说给代办员手续费一万元存款三个月期45元、半年期90元、一年期180元，手续费当时就给。后来见到法人代表李磊磊，自己提出签订合同并授权，要求挂牌营业。在自己多次要求下李磊磊给了授权证书和肃宁县汇通合作社北埝村代办站的牌子，自己和他互换了身份证复印件。李磊磊开车搭载自己和刘某去肃宁县北面看他们承包的土地，当时种植了大约60亩药材，合作社把化肥给各代办站让低价卖给存款的农民。自己把李磊磊介绍的情况对储户说利息比银行高，存款有保障，随到随取，肃宁县汇通合作社依托肃宁县委、县政府设立。自己给肃宁县汇通合作社吸收的存款还有34.8万元没有支取，都是亲戚朋友的，约30多户，合作社给了约3000元手续费。肃宁县汇通合作社法人代表李磊磊，会计是李某、李莎。2014年10月13日，汇通合作社改为民行信业，法人代表变更为李某，以后没见过李磊磊。合作社时是股金单，改为民行信业后是存款单。汇通合作社不是金融机构。
4、代办员耿明的证言。主要内容是，2013年5月，肃宁县汇通种植专业合作社的经理李某找到自己让给拉存款，并说拉来的存款由合作社存到工商银行属于协议存款，利息高于个人存款，从中挣取差价。储户在汇通合作社存款一年期利率是4.2%，高于银行的3.3%，吸收1万元存款给代办员手续费180元。2013年5月底，肃宁县汇通种植专业合作社在肃宁县城光华街路东开张，当时组织代办员参加。开业后几天，李某组织自己和张广信、刘某、曹秋申等人去辛集、藁城、赵县汇通合作社参观。肃宁县汇通合作社给了宣传材料、利率表。2014年10月，汇通合作社改名为民行信业，给代办员发放印有民行信业的雨伞、水杯。自己给民行信业吸收了70多万元存款没有支取，大约20户本村村民，得了1.4万元手续费。储户存款时，自己说把钱存到汇通合作社比银行利息高，1万元定期一年汇通合作社奖给10斤大米或1桶色拉油，合作社是国家鼓励开办的，有保障。
5、代办员张广信的证言节录。2013年5月，肃宁县汇通种植专业合作社经理李某找到自己让给拉存款，并说拉来的存款利息高于个人存款，从中挣取差价。储户在汇通合作社存款一年期利率是4.2%，高于银行的3.3%，吸收1万元存款给代办员手续费180元，另存款1万元到期后支取的，再奖励代办员100元。2013年5月26日，肃宁县汇通种植专业合作社在肃宁县城光华街路东开张，当时组织代办员参加。5月28日，李某组织自己和耿明、刘某、曹秋申等人去辛集、藁城、赵县汇通合作社参观。肃宁县汇通合作社给了宣传材料、利率表。2014年10月13日，汇通合作社改名为民行信业，给代办员发放印有民行信业的雨伞、水杯。肃宁县汇通种植专业合作社和民行信业主要业务是让拉存款，肃宁县汇通种植专业合作社在朱庄村承包过约30亩土地种植药材。自己给汇通合作社吸收存款共60多万元、10余户，还有23万余元没支取，得到手续费和奖励1万多元。储户存款时，自己说把钱存到民行信业（原汇通合作社）比银行利息高，国家支持有保障。肃宁县汇通种植专业合作社改名前出具的是入股股金单，改名后把原来的股金单收回换成存款单。改名后李某说不叫合作社了，叫民行信业，和银行性质差不多了。肃宁县汇通种植专业合作社改名为民行信业只是名称和存款单据改了，其他没变，都不是金融机构。
6、代办员曹秋申的证言。主要内容是，2013年肃宁县汇通种植专业合作社的经理李某找到自己让给拉存款，并说拉来的存款由合作社存到工商银行属于协议存款，利息高于个人存款，从中挣取差价。储户在汇通合作社存款一年期利率是4.2%，高于银行的3.3%，吸收1万元存款给代办员手续费180元，每存1万元定期到期后支取的再奖励代办员100元。2013年5月，肃宁县汇通种植专业合作社在肃宁县城光华街路东开张，当时组织代办员参加。开业后几天，李某组织自己和张广信、刘某、耿明等人去辛集、藁城、赵县汇通合作社参观。肃宁县汇通合作社给了宣传材料、利率表。肃宁县汇通种植专业合作社在朱庄村承包过约40亩土地种植药材。2014年10月13日，肃宁县汇通合作社改名为肃宁县民行信业，给代办员发放印有民行信业的雨伞、水杯。自己为民行信业吸收存款100多万元，还有29万余元没支取，获得1万余元手续费。肃宁县汇通种植专业合作社改名前出具的是入股股金单，改名后把原来的股金单收回换成存款单。改名后会计李莎说不叫合作社了，改成民行信业是为了以后改成银行。肃宁县汇通种植专业合作社改名为民行信业只是名称和存款单据改了，其他没变。储户存款时，自己说把钱存到肃宁县汇通合作社比银行利息高，国家鼓励开办有保障。
7、证人刘某1的证言。主要内容是，没听说过肃宁县汇通种植专业合作社和民行信业。肃宁县汇通种植专业合作社注册资料没有见过，不是自己的签名，但身份证和户口本复印件是自己的。登记注册的股东齐某1是自己外甥，其他人不认识。给齐某1打电话确认是自己的儿子刘国其（已死亡）拿过自己的身份证和户口本，还借用齐某1的身份证和户口本，用途不知道。
8、证人刘某2的证言。主要内容是，没听说过肃宁县汇通种植专业合作社和民行信业。肃宁县汇通种植专业合作社注册资料没有见过，不是自己的签名，但身份证和户口本复印件是自己的。不记得把身份证和户口本借给别人。登记注册中的股东刘广仁是自己的岳父（已死亡），刘某1是自己大舅哥的亲家，不认识李磊磊和李敬敬。
9、证人齐某1的证言。主要内容是，没听说过肃宁县汇通种植专业合作社和民行信业。肃宁县汇通种植专业合作社注册资料没有见过，不是自己的签名，但身份证和户口本复印件是自己的。登记注册中的股东刘某1是自己二舅，其他人不认识。不清楚自己的身份证和户口本复印件怎样到的汇通合作社注册资料里。刘国其借过自己的身份证和户口本，说是办了营业执照。
10、证人张某1的证言。主要内容是，肃宁县汇通合作社的法人代表是李磊磊，2014年10月改名为民行信业，法人代表是李某。肃宁县汇通合作社经营范围是承包土地、种植、销售生产资料，经理李某是李磊的姐姐，财务负责人李莎是李某的堂妹；业务经理路某1是李莎的丈夫。汇通合作社通过发展各村银行代办员吸收存款。李某、李磊磊让自己开车搭载他们去各村找代办员介绍合作社的情况，给代办员利率表，让代办员看文件并发放宣传彩页，说合作社和工商银行是协议存款，给的利息高，合作社从中挣取差价，在合作社存款利息高于银行。肃宁县汇通合作社在肃宁县朱庄村承包了40亩地种植药材，李磊磊组织代办员刘某等人参观过。后来李某说不经营合作社了，改成民行信业，合作社太麻烦还要包地。为什么改名不知道，法人换成李某，其他都没变，还是吸收存款。
11、证人路某1的证言。主要内容是，自己于2014年1月在肃宁县汇通合作社打工，后来知道是吸收存款，同年10月汇通合作社改名民行信业，经营地点和人员都没变。李某是实际经营人。2015年6月14日半夜12点多，李某带着李磊磊等五个人说：咱们收拾东西走。他们几个人开始收拾东西，把账目、电脑等所有能拿走的东西装到车上回到临漳。不知道李某把帐目和电脑放在哪里。李某在合作社时由她收钱，她不在时李莎收钱。
12、证人杨某1证言的证言。主要内容是，自己认识李某，她还叫李敬敬，多次向她借钱，2015年春节后，经对账共欠她314万元，已经分多次还给李某。向她借钱时，李某在肃宁经营汇通合作社，后来改称民行信业。
13、证人白三同的证言。主要内容是，自2013年l1月至2014年12月在肃宁县汇通合作社打工，2014年10月改名为民行信业，主要业务就是吸收存款。汇通合作社负责人李磊磊与民行信业负责人李某是姐弟关系。自己主要负责打储户存单，汇通合作社的存单主要有合作社的名字、储户名、金额、入股日期、股期、年收益率、汇通财务专用章；民行信业的存单是民行信业个人定期存单、储户名、金额、存款日期、利率、肃宁县民行信业第203分理处财务章及民行信业的公章等信息。民行信业的存单是汇通合作社改为民行信业后，李磊磊和李莎去珠海培训后托运来的，记得外包装上写着李某收，存单打印程序是李磊磊用u盘拷回的。汇通合作社和民行信业的账目由李莎管理，她是会计。存款通过代办员吸收交给李莎，由李莎和路某1通过银行转走，代办员有刘某、张广信、耿明、李国民、曹秋申。
14、证人成某的证言。主要内容是，李某在山东省冠县裕鑫机械配件有限公司的投资款是自己经办，李某把钱转到自己的工商银行、农业银行卡上，有时转到儿子王杰的银行卡，自己再通过银行转账给裕鑫机械配件有限公司法人代表金凤祥，然后自己拿着转账凭条交给公司会计，由会计给自己出具公司借款协议，月息5分。公司借款协议中甲方郜俊海、陈叶等12人是李某提供的名字，以这些人名字开具的借款协议都是李某的投资款。2014年5月10日以后，借款协议到期的都没有归还。2014年5月10日以后的投资款是借款协议到期后转的协议。李某在武安市石洞乡赵庄村西羊路岗铁矿和武安市南田铁矿有限公司的投资款也是自己经办，月息5分。
15、被害人任某1、任某2、王某1、张某3、任某3、齐某2、任某4、刘某3、任某5、齐某3、李某1、李某2、任某6锤、任某7、刘某4、刘某5、张某4、刘某6、刘某7、刘某8、刘某9、郭某1、刘某10、刘某11、刘某12、刘某13、刘某14、刘某15、狄某1、刘某16、刘某17、刘某18、刘某19、刘某20、刘某21、刘某22、刘某23、冯某1、刘某24、刘某25、刘某26、李某3、魏某1、王某2、边某、王某3、王某4、王某5、坛艳如、许某、王某6、孔某1、段某、郭某2、未玲玲、宋某1、齐某4、任某8、杨某2、王某7、王某8、周某1、刘某27、王某9、任某9、任某10、坛凤敏、赵某、刘某28、孔某2、候某、狄某2、李某4、任某11、齐某5、任某12、齐某6、任某13、李某5、陶某、朱某、张某5、刘某29、王某10、李某6、王某11、王某12、李某7、王某13、周某2、王某14、王某15、王某16、王某17、王某18、王某19、翟某1、翟某2、齐某7、吴某、周某3、王某20、孔某3、齐某8、王某21、周某4、胡某、李某8、刘某3王某22、周某5、王某23、王某24、张某6、王某25、刘某31、未素芝、肖某、安某、王某26、周某6、李某9、宋某2、王某27、向某、刘某32、张某7、冯某2、王某28、刘某33、翟某3、王某29、王某30、宫某、何某、王某31、张某8、孔某4、刘某34、刘某35、王某32、刘某36、刘某37、刘某38、刘某39、刘某40、郭某3、路某2、郗某、王某33、未长波等152名储户的陈述，证明上述人员通过刘某在肃宁县汇通种植合作社及肃宁县民行信业存款的日期、金额、存期，且刘某开始介绍汇通合作社时说利息比别处高，换成民行信业后说已经升级为银行，保证安全，以及部分储户存款时刘某发给标有民行信业字样的雨伞、水杯、春联。
16、被害人魏某2、未喜胜的陈述，证明上述人员通过李国民在肃宁县汇通种植合作社及肃宁县民行信业存款的日期、金额、存期，且李国民介绍汇通合作社换成民行信业后说已经升级为银行，更有保障。
17、被害人耿某、刘某41、李某10、路某34名储户的陈述，证明上述人员通过耿明在肃宁县汇通种植合作社及肃宁县民行信业存款的日期、金额、存期，且耿明介绍说在汇通合作社存款利息比别处高。
18、被害人曹某1、曹某2、曹某3、曹某44名储户的陈述，证明上述人员通过曹秋申在肃宁县汇通种植合作社及肃宁县民行信业存款的日期、金额、存期，且曹秋申介绍说在汇通合作社存款利息高，安全有保障。
19、被害人王某34、张某9、石某、闫某、王某35、王某36、陈某、王某37、刘某42、齐某9、康某11名储户的陈述，证明上述人员通过张广信在肃宁县汇通种植合作社及肃宁县民行信业存款的日期、金额、存期，且张广信介绍说在汇通合作社存款利息高。
20、被告人刘某提供的储户支存款记账凭证经其辨认无异议。
21、代办员耿明、曹秋申、张广信、李国民提供的肃宁县汇通合作社及民行信业个人定期存单代办联经被告人李某辨认无异议。
22、储户提供的肃宁县汇通合作社及民行信业个人存单经被告人李某、刘某辨认无异议。
23、沧州市狮城会计师事务所出具的狮城所审字（2016）第208号专项审计报告。经审计，肃宁县汇通合作社和民行信业自2013年至2015年期间吸收公众存款共计4962.58万元，至案发之日支付的存款本金共计3070.78万元，至案发之日未支付的存款本金共计1891.80万元；期间代办员刘某吸收公众存款3737.74万元。
24、肃宁县工商行政管理局提供的肃宁县汇通种植专业合作社注册登记资料及代办员李国民提供的肃宁县汇通合作社授权证书，均未载明汇通合作社有经营金融业务的权限。
25、肃宁县公安局调取的李某、李磊磊银行账户交易明细经被告人李某辨认无异议，载明了资金去向。
26、武安市南田铁矿有限公司借款协议及收据载明，李敬敬、李磊磊于2014年2月16日至同年6月2日向该公司出资共180万元；武安市石洞乡赵庄村西羊路岗铁矿扩建借款协议书及收据载明，李敬敬于2014年4月5日至同年5月6日向该铁矿出资共190万元；山东冠县裕鑫机械配件有限公司借款协议及收据载明，李敬敬以本人和他人名义于2014年3月11日至同年7月2日向该公司共出借1565万元。
27、证人张某2的证言。主要内容是，经人介绍认识了成某，自己通过她把155万元投资给山东冠县裕鑫机械配件有限公司，该公司出具了借款协议和收据4张，2016年11月1日，公司通知自己再出资1万元搞生产自救，把原来的借款协议和收据换成了山东众志智能机械有限公司的借款协议，这两个公司都是金凤祥的，不过法人代表更换成由双全。经比对，李某持有的33份借款协议和收据与自己的借款协议和收据都是山东冠县裕鑫机械配件有限公司出具的，并提供了复印件。
28、本院依法向衡水市桃城区人民法院调取了张洪财诉山东冠县裕鑫机械配件有限公司民间借贷纠纷的借款协议和收据、庭审笔录、民事判决书，足以认定李某持有的借款协议和收据均由山东冠县裕鑫机械配件有限公司出具。
29、肃宁县公安局辨认笔录。经张某1、刘某辨认，李某与李敬敬为同一人。
30、户籍证明信。载明刘某户籍所在地河北省肃宁县师素镇西谈论村，公民身份号码；李敬敬户籍所在地河北省临漳县狄秋乡西狄秋村，公民身份号码；李某户籍所在地河北省临漳县临漳镇建安西路漳南巷10号，公民身份号码。
31、临漳县公安局投案经过及被告人李某的供述，证明被告人李某于2015年8月17日到临漳县公安局张村集派出所自首。
本院认为，2013年4月27日，被告人李某冒用他人身份信息以其弟李磊磊名义注册成立肃宁县汇通种植专业合作社，委托被告人刘某等代办员承诺高利息及给予物质奖励，并发放宣传材料、利率表，未经有关部门依法批准向社会公众吸收资金，2014年9月将汇通种植专业合作社变更为民行信业未经注册登记继续吸收公众存款。至案发之日共吸收公众存款4962.58万元，其中被告人刘某帮助吸收公众存款3737.74万元，数额巨大，其行为扰乱了国家金融管理制度，构成非法吸收公众存款罪。肃宁县人民检察院指控被告人李某、刘某犯非法吸收公众存款罪，罪名成立。最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。被告人李某冒用他人身份信息以李磊磊名义设立肃宁县汇通种植专业合作社初期虽然承包40亩土地种植药材，但主要活动是非法吸收公众存款，2014年9月未经注册登记改为民行信业后继续吸收公众存款，所吸收存款除大部分归还储户外，用于个人投资，不以单位犯罪论处。辩护人刘峰认为被告人李某以肃宁县汇通种植专业合作社和民行信业的名义吸收存款，是单位犯罪的意见不予采纳。被告人刘某明知肃宁县汇通种植专业合作社和肃宁县民行信业未经有关部门批准经营金融业务，为谋取高手续费，向储户宣传在肃宁县汇通种植专业合作社和民行信业存款利息比银行高，且合作社是国家鼓励开办有保障，是非法吸收公众存款，被告人刘某辩解将合法吸收的存款存到李某处，不是犯罪的意见，不予采纳。被告人刘某向数百户村民吸收存款，并非只针对本村内部特定对象进行友情提示并帮助存款，辩护人佟红敏认为其行为不构成犯罪的意见，不予采纳。在非法吸收公众存款过程中，被告人李某起主要作用，是主犯；被告人刘某起次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚。被告人李某案发前归还大部分非法吸收的公众存款，且犯罪后自首，依法可以从轻处罚。辩护人刘峰以此要求对被告人李某从轻处罚的意见，予以采纳。被告人李某非法吸收的存款1891.80万元，责令退赔被害人。被告人李某出借给山东冠县裕鑫机械配件有限公司的1565万元，责令山东冠县裕鑫机械配件有限公司退赔。被告人刘某犯罪所得20万元，予以追缴发还被害人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条第一款、第二款、第六十七条第一款、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元。
(刑期从判决执行之日起计算；所判罚金限期于判决生效之日起10日内缴纳)。
二、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月19日起至2020年6月18日止；所判罚金限期于判决生效之日起10日内缴纳)。
三、被告人李某非法吸收的存款1891.80万元，责令退赔被害人，其中出借给山东冠县裕鑫机械配件有限公司的1565万元，责令山东冠县裕鑫机械配件有限公司退赔。
四、刘某违法所得20万元，予以追缴发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省沧州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 颜天增
人民陪审员 李长京
人民陪审员 周雅丽
二〇一六年十一月二十一日
书 记 员 汤 竞
附项：肃宁县汇通种植专业合作社、民行信业存款未支人员一览表。