葫芦岛市龙港区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）辽1403刑初263号
公诉机关葫芦岛市龙港区人民检察院。
被告人于某，男，1956年6月5日生，汉族，大学文化，中共党员，XX退休干部，辽宁省葫芦岛市人，住葫芦岛市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年3月15日被葫芦岛市公安局龙港分局刑事拘留；同年4月21日经葫芦岛市龙港区人民检察院批准被葫芦岛市公安局龙港分局执行逮捕。现羁押于葫芦岛市看守所。
辩护人王某1，辽宁百维律师事务所律师。
葫芦岛市龙港区人民检察院以葫龙检公刑诉（2017）234号起诉书指控被告人于某犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年11月13日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，分别于2018年1月24日、2018年4月25日公开开庭审理了此案，葫芦岛市龙港区人民检察院指派检察员王某2出庭支持公诉，被告人于某及其辩护人王某1到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：被告人于某成立XX旅游有限公司，2016年9月至2017年1月间，组织员工采取举办投资专题讲座等方式向社会广泛宣传投资高额返利，共非法吸收陆某、孙某、毕某等公众存款共计3044.1万元。
被告人于某对公诉机关指控的罪名没有异议，自愿认罪，但认为吸纳公众存款的行为应归属单位，为单位犯罪；提出公诉机关指控的”公众存款3044.1万元”中有其以其妹妹名义进行投资的，不应算为”公众存款”；对公诉机关当庭提交的情况说明认定的退赔金额有异议。被告人当庭表示愿意缴纳罚金，也愿意把山庄和养牛场卖掉来退赔被害人。希望法院能够从轻、减轻处罚。
其辩护人表示对公诉机关指控的罪名没有异议，认为吸纳公众存款的行为应属单位，为单位犯罪；提出公诉机关指控的吸纳公众存款数额有异议；对公诉机关当庭提交的情况说明认定的退赔金额有异议。辩护人表示被告人存在如下量刑情节，望法庭予以考虑，本案系单位犯罪；吸收存款未用于消费，全部用于山庄建设；本案的犯罪模式及行为并非被告人一人完成；该公司于2015年成立前已投资了1000多万元，有过实业项目；被告人主观恶性较小，开始并未有犯罪意图；被告人系主动投案，到案后如实供述，应认定为投案自首；被告人本次犯罪为初犯。
经审理查明：被告人于某于2014年3月4日经连山区工商局批准在葫芦岛市××区成立性质为自然人独资的有限责任公司（于某认缴出资500万，出资占比100%），即XX旅游有限公司，该公司实际为被告人于某2013年从他人手中转包而来，到2016年12月份已不再进行经营。经营范围只是休闲观光、果蔬采摘、垂钓种植、蚯蚓养殖及花肥销售。2016年9月21日开始至2017年2月5日间，被告人于某因缺少资金又想建设山庄，便通过周某、倪某、齐某等人在市客运公司后身的门市房成立团队采取专题讲座、宣传高额返利向社会公众筹资。经鉴定吸收存款人员为3141人次，吸收存款数额3044.1万元（其中分为山庄公司本部自身吸收512万元，另外组成七个团队吸收公众存款2532.1万元。）当时计划资金的70%用于山庄建设，30%的用于投资人及团队分配，结果在实际经营中所吸收存款还没来得及实际建设，实施高额返利及偿还部分原有欠款致运营模式垮塌。目前尚有1400余万元未予返还。同时查明，被告人于某原为市客运公司经理后以运管处副处长职务退休。2017年3月15日，被告人于某到龙港公安局经侦大队投案，主动供述了犯罪事实。
认定上述事实的证据有：被告人于某的供述；被害人侯某、王某3、吕某、刘某、李某1、韩某、李某2等人的陈述。
同时关于本案还有证人张某（公司副总，负责公司人事与财务）证实，因公司在早期建养牛场就欠下1000多万债务，资金周转不开，山庄的运营没有资金所以就吸收了公众存款用于投资。吸收也就三个多月，到2016年12月31日基本停业了，已经吸纳不进来钱，也不能返钱了。从怀某处了解到，公司还欠投资者900多万元，共吸收不到3000万元，参与投资的2000人左右，900多人收回了本金。
证人王某4（打款员）证实，2017年1月4日，最后一次打款，之前有一个黑色U盘，是张某给刘某买的专门用来查询网络打款记录的。
证人朱某（出纳、现金）证实，2016年9月9日开始，对外吸收自2016年9月12日开始，到2017年1月4日最后一次打款，业务结束。共吸收3640万元，给投资人返款3210万元，吸收资金中400万元于某用于还私人欠款，其中200万元还吴某，200万元还给王某5。公司还欠投资者本金1000万元左右。公司结构为，于总总负责，杨某负责团队建设，怀某负责报单。再下设七个团队，一队周某、倪某，二队邹某，三队赵某，四队陈某1，五队王某4，六队陈某2，七队穆某。由他们带投资人到XX公司的山庄去看那里的水库、果园，可钓鱼、可采摘。团队发展有奖励效果，完成200万奖励8%，第一队给了52.5万，第二、三团队得16万，领钱的分别为周某、邹某、赵某。
证人杜某（公司会计，2016年12月21日辞职，谷某接任）证实，2016年9月9日，于某主张向老百姓融资，客户到公司投资后，由杨某、怀某接待、登记、收款，收钱转给朱某，登记表交给我。根据表格计算的本金和返现数据，然后朱某根据我计算的数据每天给我手里的账户（朱某开的农行户）转钱，我同王某4再把每天需要付给客户的钱分给我们的办公室这些人，由他们分别给客户这些人转账。我没有做账，但在我那里保存了数据，我也投资了6次，共投资35000元，给我返了56000多元。投资时的钱，是以我丈夫张某1、女儿张某2、弟弟杜某的名字投资的，但是投资的钱都是我自己的。
证人怀某（于某司机，2014年6月开始进公司）证实，2016年10月把杨某的业务接过来，登记、收现金等。客户转账都被转到我的一张卡里，我再转给朱某，朱某给客户开收据，按5000元一股让老百姓入股。再发给客户一张”股权转让书”之后就让客户等着收取返利钱。公司融资的钱都给客户返还利润了，用于建设和发展的很少。
此外另有司法会计鉴定；电脑1台；收据179个、账本25本、电脑1台、会计凭证256张、户籍证明、现实表现、农业银行交易明细、协议书5份、随案移送物品清单、营业执照、公司章程、情况说明、尚未返还人员名单等书证证据，均经庭审质证，予以认定。
本院认为，被告人于某未经有关部门批准，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控正确，应予确认。关于此案所吸收数额问题，因有被告人于某本人以其妹妹名义存入116余万元在内的及公司内部吸入的总计512万元并非法律意义上的公众存款，应在指控总额中减除。关于该案个人犯罪与单位犯罪问题，被告人于某以具有法人资格的独资形式成立有限公司，结合被告人特殊身份及吸收存款的特殊地点，无形给公众储户造成有实体盈利及有偿还能力，据此根据刑诉法相关解释对被告人于某应按照单位犯罪中的直接负责的主管人员追究刑事责任。鉴于被告人于某主动到公安机关投案，从案发至庭审均能如实供述，认定自首，依法从轻、减轻处罚。案发前已有部分退赔，亦可酌情从轻处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条及最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释第二百八十三条之规定，判决如下：
一、被告人于某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年九个月，并处罚金人民币六十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月15日至2023年12月14日止；罚金自本判决生效之日起十日内一次性缴纳本院。）
二、涉案物品收据179本、账本25本、台式电脑一台、会计凭证256张，予以没收。
三、违法所得责令退赔。
如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向辽宁省葫芦岛市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本七份。
审 判 长 王丙远
人民陪审员 鄂立娜
人民陪审员 唐锦辉
二〇一八年五月八日
书 记 员 秦 娜