河南省灵宝市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1282刑初133号
公诉机关灵宝市人民检察院。
被告人李改霞，女，1957年9月19日出生，汉族，初中毕业，灵宝市鎏源黄金珠宝有限公司业务一部经理，住灵宝市。2015年2月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被灵宝市公安局刑事拘留，同年2月17日被逮捕，同日被灵宝市公安局取保候审，同年4月23日被灵宝市公安局监视居住，同年10月22日被灵宝市公安局取保候审，同年12月30日被灵宝市人民检察院取保候审，2016年4月18日被本院取保候审。
被告人赵保菊，女，1964年2月29日出生，汉族，高中毕业，灵宝市鎏源黄金珠宝有限公司业务二部经理，住灵宝市新灵东区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年10月14日被灵宝市公安局刑事拘留，同年11月20日被逮捕。
被告人杨姣姣，男，1981年4月14日出生，汉族，初中毕业，灵宝市鎏源黄金珠宝有限公司业务风控部经理，户籍地灵宝市，现住灵宝市涧东区。2015年1月5被灵宝市公安局刑事拘留，同年1月31日被灵宝市公安局取保候审，同年12月30日被灵宝市人民检察院取保候审，2016年4月18日被本院取保候审。
辩护人杨满庄，男，1954年7月13日出生，汉族，初中毕业，农民，住灵宝市。
灵宝市人民检察院以三灵检刑执检刑诉[2016]2号起诉书指控被告人李改霞、赵宝菊、杨姣姣犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。庭审后，灵宝市人民检察院建议延期审理，对本案补充侦查后，将本案重新移送本院。本院再次公开开庭进行了审理。灵宝市人民检察院指派检察员伍少波、席和平出庭支持公诉，被告人李改霞、赵宝菊，被告人杨姣姣及其辩护人杨满庄到庭参加诉讼。现已审理终结。
灵宝市人民检察院指控：2013年4月份，被告人张晓飞（已起诉）、史超峰（已起诉）伙同他人成立灵宝市鎏源黄金珠宝有限公司，任命李改霞担任业务一部经理、赵保菊担任业务二部经理面向社会非法吸收公众存款，任命杨姣姣为风控部经理对吸收的存款进行风险投资管理。以鎏源黄金珠宝有限公司的名义,通过李改霞、赵保菊等人向社会不特定群众吸收资金,月息为1.5%-2.9%不等，诱使他人进行存款。由张晓飞、史超峰、杨姣姣等人将非法吸收的资金以更高利息对外进行放贷，从中赚取非法利润，至2014年9月份案发。现经司法会计审计，自2013年4月至2014年9月案发，鎏源黄金珠宝有限公司累计非法吸收存款金额为8003.5万元，已退还本金4303万元，尚有3700.5万元未兑付。其中李改霞介绍吸收存款有767万元，尚有400余万元未兑付。赵保菊介绍吸收存款247万元，尚有190万元未兑付。杨姣姣介绍吸收存款33万元，尚有15万元未兑付。李改霞在鎏源公司工作期间共领取提成及奖金共计1015340元，赵保菊在鎏源公司工作期间共领取提成、工资、奖金共计162423元，杨姣姣在鎏源公司工作期间共领取提成、工资共计117904.5元。案发后李改霞、杨姣姣分别于2014年11月18日、2015年1月5日到公安机关投案。认定上述事实的证据如下：被告人李改霞、赵保菊、杨姣姣的供述和辩解；集资参与人陈述；证人证言；司法会计鉴定意见书；书证户籍证明、抓获经过、银行转账记录、委托投资合同、情况说明、借条等。公诉机关认为，被告人李改霞、赵保菊、杨姣姣伙同他人非法吸收公众存款、扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。请求依法判处。
被告人李改霞对指控罪名不持异议，辩称起诉书指控领取的提成应该是70多万元。
被告人赵宝菊、杨姣姣对指控事实及罪名均不持异议。被告人杨姣姣的辩护人杨满庄提出的辩护意见是：1、被告人杨姣姣不是公司风控部的经理，没有拿到经理应有的待遇，也没有在对外放款复核上签字，只是一般工作人员；2、被告人杨姣姣案发后能够投案自首，协助侦查机关追缴赃款，积极赔偿集资户的损失；建议对被告人杨姣姣从轻处罚。
经审理查明，2013年4月份，张晓飞、史超峰（二人已判刑）伙同他人成立灵宝市鎏源黄金珠宝有限公司，任命被告人李改霞担任业务一部经理、被告人赵保菊担任业务二部经理面向社会非法吸收公众存款，任命被告人杨姣姣为风控部经理对吸收的存款进行风险投资管理。以灵宝市鎏源黄金珠宝有限公司的名义,通过被告人李改霞、赵保菊等人向社会不特定群众吸收资金,月息为1.5%-2.9%不等，诱使他人进行存款。由张晓飞、史超峰及被告人杨姣姣等人将非法吸收的资金以更高利息对外进行放贷，从中赚取非法利润，至2014年9月份案发。经司法会计审计，自2013年4月至2014年9月案发，灵宝市鎏源黄金珠宝有限公司累计非法吸收存款金额为8003.5万元，已退还本金4303万元，尚有3700.5万元未兑付。
其中被告人李改霞介绍吸收存款有767万元，尚有446.271万元未兑付。被告人赵保菊介绍吸收存款247万元，尚有180.758万元未兑付。被告人杨姣姣介绍吸收存款33万元,未兑付29.67万元。案发后，被告人杨姣姣个人兑付集资参与人5万元。被告人李改霞领取提成及奖金共计1015340元，被告人赵保菊领取提成、工资、奖金共计162423元，被告人杨姣姣领取提成、工资共计117904.5元。被告人李改霞于2014年11月18日到灵宝市公安局投案，被告人杨姣姣于2015年1月5日到灵宝市公安机关投案。
审理中，被告人李改霞得到集资参与人李芳芳、杨爱霞、李换层、吕江卫的谅解。
上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：
1、书证户籍证明、到案经过，证实被告人李改霞、赵宝菊、杨姣姣作案时已达到完全刑事责任年龄及到案情况；
2、集资参与人张某梅、阮某顺、袁某翠、毛某玲、熊某军等人的陈述，证人李某、张某、赵某、苗某的证言，司法鉴定意见书，书证银行转账记录、委托投资合同、情况说明、借条、谅解书等，证实被告人李改霞、赵宝菊、杨姣姣非法吸收公众存款的事实及被告人李改霞获得谅解情况；
3、被告人李改霞、赵宝菊、杨姣姣及同案犯张晓飞、史超峰、张媛琳的供述与上述证据相互印证。
以上证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人李改霞、赵宝菊、杨姣姣违反国家金融管理法规，伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控被告人李改霞、赵宝菊、杨姣姣犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人李改霞、赵宝菊、杨姣姣为张晓飞非法集资提供帮助，从中获取提成等费用，系从犯，应当减轻处罚。被告人李改霞、杨姣姣犯罪以后能够自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。被告人李改霞得到部分集资参与人的谅解，可酌情从轻处罚。被告人赵宝菊能够如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人杨姣姣的辩护人杨满庄提出被告人杨姣姣构成自首及赔偿客户损失的辩护意见，理由正当，予以采纳；提出的其他辩护意见，理由不当，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人李改霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币10万元；
二、被告人赵宝菊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币4万元；
三、被告人杨姣姣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币2万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人李改霞、杨姣姣的刑期从判决执行之日起计算；被告人赵宝菊的刑期自2015年10月14日起至2017年2月13日止；罚金限判决生效后三个月内缴纳。）
四、被告人李改霞违法所得1015340元、被告人赵宝菊违法所得162423元、被告人杨姣姣违法所得117904.5元，予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 陈晓林
人民陪审员 师苏秦
人民陪审员 徐梦倩
二〇一六年十二月二十九日
书 记 员 亢 凯