四川省成都市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）川01刑终699号
原公诉机关成都市青羊区人民检察院。
上诉人（原审被告人）陈林，男，1974年1月11日出生，汉族，高中文化，原系成都友好粮油公司股东，户籍所在地四川省邛崃市。2014年11月26日因本案被成都市公安局刑事拘留，同年12月24日被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。
上诉人（原审被告人）唐洪琼，女，1974年2月2日出生，汉族，小学文化，原系成都友好粮油公司股东，户籍所在地四川省大邑县，住成都市双流县。2015年1月20日因本案被成都市公安局取保候审，2016年7月6日被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。
辩护人罗中兆，四川卓安律师事务所律师。
原审被告人何龙乾（与唐洪琼系夫妻关系），男，1964年3月16日出生，汉族，高中文化，原系成都友好粮油公司法定代表人，户籍所在地四川省大邑县，住成都市双流县。2014年11月26日因本案被成都市公安局刑事拘留，同年12月24日被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。
成都市青羊区人民法院审理成都市青羊区人民检察院指控原审被告人何龙乾、陈林、唐洪琼犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一六年七月六日作出（2015）青羊刑初字第1011号刑事判决。宣判后，原审被告人陈林、唐洪琼不服，向本院提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，友好粮油公司成立于2010年4月7日，注册资本人民币（以下币种相同）50万元，公司住所地成都市双流县西航港光明村1号，经营范围为粮油及农副产品的销售、仓储；以及其他无需许可或审批的合法项目（依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。法定代表人为何龙乾，股东为刘智勇和何龙乾。后股东变更为何龙乾和唐洪琼，继后股东变更为何龙乾和王小玲，注册资本变更为800万元。2013年4月16日，股东变更为何龙乾和唐洪琼。2014年6月，股东变更为何龙乾和陈林，注册资本变更为10亿元。2014年5月，李某（另案处理，原成都市武候区汇通小额贷款公司副总经理）、何龙乾、陈林共谋以友好粮油公司的名义，由汇通担保公司担保，委托四川恒盈投资理财公司（以下简称恒盈公司）向社会融资。2014年6月，恒盈公司及其分公司组织员工向社会不特定公众宣传成都友好粮油项目，谎称其经营状况良好，投资友好粮油公司由汇通公司担保无风险，并向公众许以1.5%的高额月息，吸引集资参与人与友好粮油公司签订借款合同。何龙乾亲自或者安排唐洪琼等人与投资人签订借款合同。签订合同后，集资人将钱款汇至友好粮油公司在中国民生银行骡马市支行开设的账户。2014年6月9日至2014年6月30日，友好粮油公司通过恒盈公司向陈某等149人次非法吸收存款3940万元，其中2014年6月9日至2014年6月16日非法吸收存款1965万元。其中有500万元借与陈林，用于购买唐洪琼在友好粮油公司49%（即392万元）的股权，3440万元借与李某，转至李某控制的成都御燕堂贸易有限公司账户。2014年11月，集资参与人向成都市公安局报案。2014年11月24日，被告人何龙乾、陈林、唐洪琼到成都市公安局经侦支队投案。后公安机关查封了被告人何龙乾、唐洪琼名下房产40处，该40处房产分别于2008年12月6日至2013年1月21日购买。
经四川鼎鑫宏长会计师事务所有限责任公司司法鉴定，友好粮油公司非法吸收公众存款3940万元，收款后转出至陈林500万元，后该款全部由陈林转至唐洪琼的个人账户；另转出至成都御燕堂贸易有限公司账户3440万元，转出至成都御燕堂贸易有限公司账户的钱款再次转出，其中转至华某1380万元、黄雪梅37万元、成都兴慧公司240万元、李健100万元、邛崃石狮加工坊200万元、任丽丽11.25万元、张嘉200万元、刘志军150万元、坤林建设公司119.1万元、香酒坊公司18万元、泸州汇聚成公司20.2万元、高投小贷公司83.7万元、天地通公司2万元、徐超21万元、张安全15万元、李成章18万元、李威810万元、佘祥10万元。
原判认定上述事实并经庭审质证、认证的证据有受案登记表及到案经过，被告人何龙乾、陈林、唐洪琼的供述和辩解，被害人的陈述及报案的相关材料，证人证言，辨认笔录，被告人何龙乾、陈林、唐洪琼吸收客户投资登记表，友好粮油公司相关材料，友好粮油公司的银行账户交易明细，恒盈公司相关材料，公告以及照片，川鼎会审字[2015]022号关于成都友好粮油有限公司涉嫌非法吸收公众存款的司法鉴定意见书，被告人何龙乾、陈林、唐洪琼的常住户口基本信息，恒盈公司等的银行账户交易明细，个人及家庭房屋登记记录信息证明，随案移送清单等。
原判认为，被告人何龙乾、陈林、唐洪琼违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其中何龙乾、陈林的涉案金额为3940万元，唐洪琼的涉案金额为1965万元，三被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人何龙乾、陈林、唐洪琼系共同犯罪，其中何龙乾系主犯，陈林、唐洪琼系从犯，应当从轻或者减轻处罚，但陈林系共谋者，且吸收资金的行为至案发，所属从犯的地位和作用较大，被告人唐洪琼系财务人员，所属从犯的地位和作用次之。陈林、唐洪琼所属从犯的地位和作用不同，故应当按其在该犯罪过程中所属从犯的地位和作用，有区别地依法给予从轻或减轻处罚。被告人何龙乾、陈林、唐洪琼自动投案且如实供述自己的犯罪事实，系自首，可从轻处罚。据此，原判依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条、第六十一条、第六十二条、第六十三条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，认定被告人何龙乾犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元；被告人陈林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五万元；被告人唐洪琼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币二万元；本案未追回的非法吸收资金3940万元予以继续追缴发还被害人。
宣判后，原审被告人陈林不服提出上诉，认为本案系单位犯罪，自己并未与何龙乾共谋，也未实施非法吸收公众存款的客观行为。原判认定事实错误，请求二审改判无罪。
原审被告人唐洪琼不服提出上诉，其与辩护人提出以下无罪的上诉理由及辩护意见：1、唐洪琼既未参与共谋，亦未实施非法吸收公众存款的行为；2、即使法院认定唐洪琼罪名成立，量刑时考虑其系从犯，有自首情节，应当从轻处罚并适用缓刑。
经二审审理查明的事实、证据与原判认定的事实、证据一致，本院予以确认。
本院认为，上诉人陈林、唐洪琼违反国家金融管理法律、法规，伙同原审被告人何龙乾向不特定的社会公众非法吸收资金，数额巨大，其中何龙乾、陈林的涉案资金为3940万元，唐洪琼的涉案资金为1965万元，三人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，原审被告人何龙乾起主要作用，系主犯；上诉人陈林、唐洪琼起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。上诉人陈林、唐洪琼及原审被告人何龙乾自动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，可以从轻或减轻处罚。
关于上诉人陈林所提本案系单位犯罪，其并未参与共谋，亦未实施非法吸收公众存款行为，不构成犯罪的上诉理由，本院经审查认为，第一，友好粮油公司虽有登记的经营范围，但原审被告人何龙乾与上诉人陈林等人在经营该公司期间的主要业务均系实施非法吸收公众存款等违法犯罪活动，且所吸收的资金均被何龙乾、陈林等人挪作他用，并未用于友好粮油公司的实际经营。因此，本案不符合单位犯罪的构成要件。第二，上诉人陈林与原审被告人何龙乾、李某等人共谋以友好粮油公司的名义委托恒盈公司向社会融资，并由汇通担保公司担保，而在吸收资金的具体过程中，陈林积极促使友好粮油公司与恒盈公司、汇通公司三方签订合同，伙同何龙乾、唐洪琼等人操作与投资人订立借款合同等事宜，并将融资款中的500万元借出，用于购买友好粮油公司的股权，直接参与友好粮油公司的经营活动等。该事实有何龙乾、陈林等人的供述、李某等证人的证言及相关书证证实，足以证实陈林事先参与吸收资金的共谋，并直接参与利用友好粮油公司向社会公众吸收资金的事实。上诉人陈林所提以上上诉理由与查明的事实不符，本院不予采纳。
关于上诉人唐洪琼及其辩护人所提唐洪琼未参与共谋，亦未实施非法吸收公众存款的行为，不构成犯罪；以及所提即使认定唐洪琼罪名成立，量刑时考虑其系从犯，有自首情节，应当从轻处罚并适用缓刑的上诉理由及辩护意见，本院经审查认为，第一，上诉人唐洪琼虽未参与何某、陈林等人的事先共谋，但其根据何龙乾的安排，管理和使用友好粮油公司的账户、印章，并将融资款中的500万元借给陈林，积极参与非法吸收公众存款的犯罪活动。上述事实有唐洪琼、何某、陈林的供述、证人证言、书证等证据印证证实，足以认定。第二，原判认定唐洪琼系从犯，有自首情节，同时根据其吸收资金的数额、情节和对社会的危害性等因素已对其减轻处罚，虽未适用缓刑但并无不当。上诉人唐洪琼及其辩护人所提以上上诉理由不能成立，本院不予采纳。
综上，原判认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 李永辉
审判员 徐 飏
审判员 傅 超
二〇一六年十一月十一日
书记员 刘梦云