河北省邯郸市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）冀04刑初77号
原公诉机关河北省邯郸县人民检察院。
上诉人（原审被告人）朱勇，男，1966年3月27日出生于河北省邯郸市魏县，，汉族，中共党员，高中文化，魏县第十五届人大代表，捕前住邯郸县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月14日被邯郸县公安局刑事拘留，2016年1月18日被逮捕，现羁押于邯郸县看守所。
辩护人赵文斌，河北十力律师事务所律师。
河北省邯郸县人民法院审理河北省邯郸县人民检察院指控原审被告人朱勇犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月13日作出（2016）冀0421刑初197号刑事判决，原审被告人朱勇不服，提出上诉，本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判决认定，2011年12月份以来，被告人朱勇利用其经营的邯郸市华圣房地产有限公司，用邯郸县南堡乡刘王庄新农村改造的在建楼房作抵押，以1.5%至6%不等的月息面向社会非法吸收公众存款，用于邯郸县新农村建设、偿还高额利息等。根据易达专审（2016）第2号专项审计报告，被告人朱勇自2011年至2014年累计收到集资款本金474002036元，已偿还本金176815100元，共支付集资款利息201588887元。截至2014年12月31日止，尚未偿还的集资款本金297326936元，涉及人员325人，其中有289人累计收到的利息不足以弥补本金，以收到的利息抵偿本金后，余额184436111元。
认定上述事实的证据有：
被告人朱勇供述，其在2009年在魏县注册成立了邯郸市华圣房地产开发有限公司。2011年其开始对外融资，主要是通过朋友托朋友借款，并以高额利息的方式融资，融资的利息不等，大约在2分5至6分，并以在建的刘王庄改建房作抵押。借款时跟客户签订的协议有的以项目抵押，有的以楼房抵押，还有没有抵押的。融资的钱有直接通过朋友介绍借个人的，有其他投资公司融别人钱放到他那里的，具体以账目为准。大概融资2亿元左右，具体数都在公司账上。借的钱有一部分还了别人的利息，一部分支付工程款，还有一部分公司日常开支用了。
闫福军供述，他在2011年8月份到邯郸市华圣房地产公司上班任财务主管。华圣公司主要在邯郸县刘王庄村开发新农村建设工程。公司大约对外集资了2亿4千万左右，刘王庄工程用了5000多万，给集资人利息1亿7千多万，公司的管理费花了大约2千万左右。他都记着账呢，集资过来的钱打到他或者老板朱勇的银行卡上。朱勇给集资人支付3分到6分不等的利息。公司没有专门的宣传，刚开始是朱勇的朋友知道他用钱都放到公司，后来是口口相传，有些群众就过来存钱吃利息。
证人李某1证明，朱勇是邯郸市华圣房地产有限公司的法人代表，他在朱勇公司开发的刘王庄新民居干工程，朱勇欠他工程款一直没给，他找朱勇要工程款时，听说朱勇是网上逃犯，就把朱勇扭送到了公安局。
证人孟某1证明，他在邯郸市华圣房地产公司放钱了。后来同村的村民知道他在那里存钱就找他，他就介绍了白某1、姜某、白某2、宋某1、王某2、孟某2、宋某2、石秀方、孟某3、申某、段某等人也往华某公司放钱。他们大约放了200万元左右，他自己放了14万元。当时他们把钱都转到了华某公司会计闫福军的卡上。
5、证人李某2证明，2013年6月份他听朋友说邯郸市华圣房地产有限公司存钱利息高，而且钱有保障。在2013年6月、9月和11月他先后三次通过闫福军在华某公司存款共计80万元，利息3.5分。华某公司每月给他打利息款。到2014年元月份华某公司不再给利息款。存款期间他一共收到133000元的返利。
6、证人刘某、李某3证明，通过闫福军签订了借款协议，向邯郸市华圣房地产开发公司存款15万元的事实经过。
7、证人李某4证明，2013年他听闫福军说邯郸市华圣房地产公司存钱利息高，而且钱有保障。2013年11月26日通过银行转账到闫福军的账号转了10万元，闫福军给他签订了一份10万元的收据，注明是购房款。后来每个月收到利息6000元，共收到两个月12000元。2014年7月他急着用钱，让闫福军归还本金，对方说没有钱给不起。
8、证人孙某证明，2014年3月份，她听朋友说邯郸市华圣房地产公司存钱利息高，每万元能给到月息4.5分，她和朋友一起到华圣房地产农林路售楼部，当时是朱勇和闫福军接待的，朱勇说到那里存钱利息高，而且钱有保障。2014年3月7日他和王某1一起签了合同，合同款是30万，合同期是半年，实际上她转到闫福军账号里的是259500元，利息是提前加到本金里面了。当时闫福军给他签订了一份借款协议、一份房屋买卖合同和一份借款反担保保证书，证书上注明华某公司到2014年9月6日不能归还借款，她将有权处置南堡乡刘王庄村圣景元12号楼2单元2层3、4号房屋房产。到2014年9月，他给闫福军联系让归还本金，对方说没有钱给不起。
9、证人王某1、张某1、霍某、李某5、顾某、李某6、张某2等人证明，听说邯郸市华圣房地产开发有限公司存钱利息高，后在该公司放钱的事实经过。
10、证人葛某、张某2、牛某、李某5等人提供的房屋买卖合同、借款手续、反担保保证书及银行转账明细，证明向邯郸市华圣房地产开发有限公司投资的事实。
11、公安机关对朱勇、闫福军的财产及账户的查询明细。
12、邯郸市华圣房地产开发有限公司企业登记情况。
13、公安机关制作的现场勘查笔录、示意图及照片。
14、邯郸易达会计师事务所出具的关于邯郸市华圣房地产开发有限公司非法集资案的专项审计报告证明，邯郸市华圣房地产开发有限公司2011年至2014年累计收到集资款本金474002036元，截至2014年12月31日止，尚未偿还的集资款本金297326936元，涉及人员325人，其中有289人累计收到的利息不足以弥补本金，已收到的利息折抵本金后，余额184436111元。
15、公安机关出具的被告人朱勇于2015年12月14日被群众扭送至邯郸县公安局的到案说明。
16、被告人朱勇户籍证明等证据。
原审法院认为，被告人朱勇违反国家金融管理制度，非法向公众吸收存款474002036元，数额巨大，涉及投资户325人，案发后仍有184436111元无法返还，严重扰乱国家金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。关于辩护人辩称被告人朱勇向自己直系亲属及亲友的借款不应认定为犯罪数额，应予扣除的辩护意见，因未提交相关证据，不予采纳。其他辩护意见经查属实，予以采纳。被告人朱勇当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。结合被告人朱勇的犯罪事实、性质、情节以及社会危害后果，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条的规定，认定被告人朱勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币二十万元。
原审被告人朱勇诉称及其辩护人主要提出，原判量刑重。
二审查明的事实和证据与一审审理查明的事实和证据一致，本院予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）被告人朱勇违反国家金融管理制度，非法向公众吸收存款474002036元，数额巨大，涉及投资户325人，案发后仍有184436111元无法返还，严重扰乱国家金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。原判决根据被告人朱勇犯罪事实、危害后果，认罪态度等情节，判处其有期徒刑十年的量刑，并无不当，其上诉提出原判量刑重的理由不予采纳。原判决认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项、第二百三十三条的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 王建平
审判员 杨伟娟
审判员 李晓萍
二〇一七年二月十五日
书记员 王 唯