北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）京0105刑初292号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人杨龙，男，1986年9月13日出生，公民身份号码×××，出生地陕西省太白县，大学文化，案发前系天宝泰合（北京）资本管理有限公司理财经理，户籍所在地陕西省太白县×镇×村2组108号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年4月26日被羁押，当日被刑事拘留，同年6月2日逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人程学波，北京轩至律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2017〕214号起诉书指控被告人杨龙犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月6日向本院提起公诉，后又于2017年5月17日以京朝检公诉刑追诉〔2017〕34号追加起诉决定书提起追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员徐曙昶、代理检察员陶元出庭支持公诉，被告人杨龙及其辩护人程学波到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控：被告人杨龙等人于2015年11月至2016年4月间，在位于本市朝阳区大望路×中心×座8层的天宝泰合（北京）资本管理有限公司等地，以投资项目高额返利为由向社会公众进行公开宣传，非法吸收王某某等38人的存款共计人民币599万元。
被告人杨龙于2016年4月26日被公安机关抓获。
后追加指控：被告人杨龙等人于2015年11月至2016年4月间，在位于本市朝阳区大望路×中心×座×层的天宝泰合（北京）资本管理有限公司等地，以投资项目高额返利为由向社会公众进行公开宣传，非法吸收杨某某等7人的存款共计人民币34万元。
公诉机关就上述指控提交了证人证言、书证、被告人的供述、鉴定意见及其他证据材料，认为被告人杨龙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法予以惩处。
对于公诉机关指控的罪名，被告人杨龙当庭不持异议，自愿认罪，但对追加起诉部分的金额提出异议，辩称其不清楚该部分投资人；其辩护人当庭作罪轻辩护，并提出如下量刑意见：1.被告人杨龙系从犯；2.被告人杨龙主动到案，到案后如实供述，当庭自愿认罪，具有自首情节；3.被告人杨龙有积极退赔的意愿；4.被告人杨龙系初犯、偶犯，建议法庭对其予以减轻处罚。
经审理查明：
2015年11月至2016年4月间，被告人杨龙作为天宝泰合（北京）资本管理有限公司（以下简称天宝泰合公司）理财经理，伙同他人在本市朝阳区大望路×中心×座8层等地，以天宝泰合公司名义，通过签订《咨询与服务出借协议》等形式投资乌兰浩特×农产品批发市场公司（以下简称×农产品公司）项目为由，对社会公众进行公开宣传，并承诺高额返利和保本保息，向投资人非法募集资金。现统计有伊某、王某、杨某等45名投资人经上述方式向X农产品公司投资共计人民币600余万元。
其中，被告人杨龙参与吸收8名报案投资人的资金共计人民币210余万元，该部分投资人获得返利金额共计人民币30余万元。
被告人杨龙后于2016年4月26日主动到案。公安机关查封X农产品公司的股权、X农产品公司名下位于乌兰浩特市的10套保鲜库和X农产品公司法定代表人南某名下位于乌兰浩特市X市场的10套房产，现移送在案。
在案件审理期间，被告人杨龙家属代为退赔人民币5万元在案。
上述事实，有公诉机关当庭出示的下列证据材料予以证实：
（一）投资人证言和相关书证材料
1、投资人伊某的证言证明：我之前就天宝泰合公司骗我钱的事情报案了，今天我来是想撤案。因为天宝泰合公司的南某制定了一个还款计划，而且现在已经还了我一笔一万元。2015年12月我接到一个叫杨龙的给我打电话，说他们公司是做P2P理财产品，公司的产品很安全，劝我投资，给我打了好几次电话，还发信息。我就到公司位于X中心的办公室去看了看，还听公司老板南某讲课。南某讲这个投资项目如何好。我觉得不错，就在2015年12月30日到公司签订了合同，投资了20万元。我是跟杨龙签订的合同。杨龙介绍说要投资的项目是一个在内蒙的大市场，项目可靠，投资可以完全放心，而且保本保息，投资期限到了以后本息都可以返还。
2、投资人浦某的证言证明：2015年10月初我通过朋友孙某知道天宝泰合公司有3个项目，有农产品项目，澳洲移民项目和培养护工项目，其中农产品项目我觉得还不错，就于2015年10月6日去了该公司位于朝阳区大望路X中心X座8层的办公地，考察后觉得公司实力不错，就同意投资了。在11月我签订过2份合同，共计20万元人民币，到期后都兑付了，后来我分别于2015年12月9日、2015年12月23日、2015年12月25日和2015年12月30日签订了4份合同，共计40万元人民币。我投资的产品期限都是3个月，年利息10%，每月15日返还利息，到期返还本金。我签订的第一份合同为《天宝泰合投资咨询服务协议》，之后我签订的三份合同为《咨询与服务出借协议》，在我签订我第一份后，合同的名称就变更了，但内容不变。合同约定投资期限为三个月，年利息10%，我作为出借人，借款人为X农产品公司，天宝泰和为居间方，担保方为通辽市X房地产开发有限公司。我都是通过手机转账的方式支付的，于11月分两笔，每笔10万元人民币，共计20万元人民币；于2015年12月9日分两笔支付的，每笔5万元人民币，共计10万元人民币；于12月23日分两笔支付的，每笔5万元人民币，共计10万元人民币；于12月25日分两笔支付的，每笔5万元人民币，共计10万元人民币；12月30日签订的是续投合同，是11月30日到期的本金。我的投资款分别支付到了天宝泰和公司法定代表人石某的个人账户中和X农产品公司的对公账户中。我于11月签订的合同，共收到过四次返利共1164元人民币。在2016年1月9日我应收到第一次返息，但没有收到。后经过几次联系，4月中旬我电话联系石津盟，电话不接，之后我发现情况不对就报案了。据我所知至少40人投资了，投资总计大约800万元人民币。（2016年6月14日证言）对我之前就天宝泰合公司报案的情况，我申请撤案，因为天宝泰合公司的南某制定了一个还款计划，现在还了我一笔二万元了。
3、投资人伊某等人的证言、报案材料及提交的《天宝泰合投资咨询服务协议》、《咨询与服务出借协议》、《天宝泰合合同到期续期补充协议书》、银行交易凭证、收据、担保函、撤案申请书等书证材料证明：2015年11月至2016年3月间，投资人与天宝泰合公司签订《天宝泰合投资咨询服务协议》，投资人作为出借人，天宝泰合公司作为居间方，通辽市X房地产开发有限公司作为担保人，出借人可以选择资金出借方式，将资金出借给居间方推荐的特定借款人等，并享有利益收益。居间方确保其推荐的借款人真实存在，出借后形成的民间借贷债权债务关系真实存在，且借款人提供了足够的有价资产进行抵押。双方约定出借期间，期满之日，出借人将资金对应的包括收益在内的债权资产全部转让给居间方为其寻找到的债权受让人，由债权受让人向出借人支付，否则由担保方进行全额代偿。当发生违约时，出借人可以选择担保方进行全额本息代偿。投资人还与通辽市华泰房地产开发有限公司签订担保函，担保函明确了保证金额、期限，还根据不同期限保证了8%至10%不等的年化利率。
投资人还与借款人X农产品公司、居间方天宝泰合公司和担保人通辽市X房地产开发有限公司签订《咨询与服务出借协议》，约定由投资人将资金出借给借款人，投资人获得相应收益；借款人确保其所提供的项目真实存在，到期及时偿还债务并支付利息，还本付息，有权对款项在出借期限内对指定项目进行投入使用，有权提前还款；居间方确保其推荐的借款人经过信用资质审核并提供了足额的有价资产进行抵押；担保人提供连带责任保证，在违约发生时进行全额本息代偿，合同还约定了出借金额和期间，并根据1个月至12个月的不同期间，约定了8%至16%的年化利率。
上述投资人通过POS机刷卡、向X农产品公司账户或石津盟账户转账等方式支付了投资款，天宝泰合公司或X农产品公司出具相应的收据。
案发后，投资人伊某等人称天宝泰合公司的南某制定了还款计划，且退还部分投资款，均要求撤案。
上述报案投资人均称系经由杨龙及其团队介绍投资，共计投资210余万元，获得返利金额共计人民币30余万元。
4、投资人李某等人的报案登记表、报案材料及提交的《咨询与服务出借协议》、银行交易凭证、收据、不动产抵押附表、担保函等书证材料证明：追加起诉部分的报案投资人李某等人在2016年1月至2016年4月间，亦通过上述方式与借款人X农产品公司、居间方天宝泰合公司和担保人通辽市X房地产开发有限公司签订《咨询与服务出借协议》等向X农产品公司投资，投资金额共计30余万元，该些投资人在报案材料中称系由南某、卢某等人介绍投资，未提及杨龙及其团队。其中投资人李某所提交的《咨询与服务出借协议》附件中有署名“宋君臣”所批注的“同意”二字。
(二)相关证人证言
1、证人南某的证言证明:天宝泰合公司成立于2015年11月份，该公司的法定代表人是石某，是我的女婿，总经理是张某。2015年10月末，乌兰浩特市政府会同X农产品公司进行招商引资，X农产品公司需要资金投入，经张雅旭介绍，北京有一家投资公司有投资实力，为首的是一个叫杨龙的人，张某说如果要投资的话杨龙等人要考察项目。杨龙等人一共15人于2015年11月4日到乌兰浩特市，杨龙等人一共考察了3天。回京后杨龙等人说有资金，但是需要组建一个投资公司，需要我找一个信任的人来当公司的法人，这样我就以我女婿石某为法人成立了天宝泰合公司。2015年11月下旬营业执照批下来后杨龙等人就开始准备资金，11月末开始给我的X农产品公司投入资金600万元左右。在2016年1月1日我给天宝泰合公司开年会时我宣布停止天宝泰合公司的融资行为。因为当时杨龙跟我说投给我的资金借款的周期为一个月，周期太短，我用这些资金是要做羊肉销售业务的周转资金，杨龙他们的团队弄来的资金的期限是一个月，时间太短，对于我的业务来说这么短的时间我的资金根本就周转不过来，所以我就决定把天宝泰和的融资行为停止了。这600多万元确实投到X农贸市场了，主要是收羊卖羊肉，向北京天津等地销售羊肉，这个项目15天的花销大概就是在700万元左右。
我到天宝泰合公司介绍过X农产品公司在乌兰浩特市的市场项目。跟投资人签订投资合同是以X农产品公司的名义签订借款合同。因为确实是X农产品公司借款，而且借来钱也确实是用于X农产品批发市场的经营用。内蒙古X羊业科技有限公司也是我的公司，是X批发市场下属的公司，是专门做销售羊肉业务，X农产品公司是批发市场，都是我公司。天宝泰合公司吸收的资金都进到我的X批发市场的账户了，然后由批发市场进行支配，用于购买羊肉等开销了。我个人账户给张某支付的40万元不是提成，是定金。张某是京深水产批发市场的副总经理。正好我的批发市场有冷库，就给他交了40万元的定金，由他给我供应海鲜。杨龙是通过X农产品公司的账户在2015年12月给他的个人账户转账10万元。这10万元他得5万元，剩下的5万元由他分配给其他业务人员。我把其他业务人员的提成都打印了，都提供给公安机关。开始约好是5万元提成4000元。后来就弄了一个月杨龙等人就开始跟我要钱。我当时就很生气。因为我做批发市场回笼资金不可能那么快。他们这么搞之前也没有说。所以提成也不是按照之前商量好的给的。
石某是我女婿，南某2是我女儿，包某是我爱人，包某2是我爱人的弟弟，南某3是我弟弟。石某是法定代表人。南某2当时孩子不到一岁，所以在公司没有职务，只偶尔来公司。包某有时候到公司去，在天宝泰合公司主要负责X公司的账目，因为钱最后是要到X农产品公司账上，所以包某当时只是在天宝泰合的办公地点办公，但主要负责的还是X农产品公司的账。包某从来没有来过，只是注册公司时用他身份证。南某3是通辽X房地产的法人，也没有来过天宝泰合公司，只是用X房地产作为担保人进行了担保。
与投资人签订的投资咨询服务协议是当时聘请的人从各个这种投资公司照抄的，当时起草以后还找律师看过，律师说协议内容驴唇不对马嘴，后来我就说协议就弄简单点，就是借钱还钱。律师提出合同不规范，后来就修改了一次。合同上X农产品公司、通辽市X房地产的公章是事先在合同上盖好的，盖好以后给天宝泰合公司，签订合同时天宝泰合公司再盖章。通辽市X房地产公司原来是我的公司，后来因为批发市场审核新三板上市需要，法人变更成我弟弟了。房地产公司有担保能力，X房地产公司在通辽有在建项目，乌兰浩特市也有项目，目前为止X房地产名下在乌兰浩特市大概有三万平米资产没有出售。
我提供的投资人表格是根据根据投资合同、打款记录统计出来。表格中打包工资是当时杨龙他们跟我谈的是只要拉来五万元的投资，就发给4000元的工资，当时我一想挺好，拉来五万就给4000元的工作也不多，还不用算提成什么的，后来说这4000元是每个月都要给的，我当时就觉得太多了，所以这个所谓的打包工资只给了一部分人。从统计的表格来看，这些投资人叫他们什么都可以，叫投资人，或者业务员，其实就是一个人。对账单中显示11月份渠道部门团队经理工资36000元由X农产品公司账户转给李某2的钱，这个我也不太清楚，应该就是给投资人转的钱。之前去乌兰浩特考察的15个人中没有李某，应该是投资人。
我出具的还款计划，是包括了所有的投资人，我有一部分投资人签订的合同，6月份组织了一次还款，当时确实有没有统计上的投资人，但是投资人之间都有联系，只要能够拿出证明投资的书面材料，我这边都会进行还款。
2、证人郑某的证言和辨认笔录证明：2015年11月1日至2016年3月，我到天宝泰合公司总部待了约一个月左右，之后就去了在东四十条的中汇大厦的分部，我在天宝泰合公司做数据统计员，每月工资5800元，就是负责把业务员的业绩进行汇总，并管理业务员交上来的合同。其实就是起一个中介作用，业务员把合同交给我，我做一个登记，后交给财务，这些合同由财务统一管理。公司的法人是石某，董事长是南某。我在总部时，业务员有一百来人，到分部后没什么业务。杨龙就是负责带着团队销售理财产品，杨龙负责的团队具体有几名业务员我不清楚。有一个经常向我交签订的理财合同的一个叫马姐的，还有一个叫某海霞的，都是杨龙销售团队的销售人员。因为这两个人总来交合同，她们自己说是杨龙团队的。合同上有这份合同是哪个业务员签的，我除了统计投资人的信息外，也统计业务员签合同的数量，然后交给会计，到月底时会计会跟我对一下合同的数量。合同上不写业务员是哪个销售团队的，但我会问，业务会告诉我她们是哪个团队的，我会在合同上标明一个代码，一看就知道是哪个团队的。杨龙团队的代码想不起来了。天宝泰合公司是做理财业务的，让客户投资后到一定时间返还投资和收益。我有一些在总部工作时的合同资料数据汇总，在我的电子邮箱里，我可以提供给公安机关。南某2是法人石津盟的妻子。包某是在财务里说话算数的人，因为平时给客户返息，我看到出纳都是找包某去办。
经辨认，证人郑某辨认出被告人杨龙即是天宝泰合公司的销售负责人，另还辨认出该公司董事长南某及南某2、包某等人。
3、证人郭某的证言证明:2015年12月中旬，我到天宝泰合公司工作，时间大约是一周。我在公司做文案兼网络推广，主要是撰写在泰合公司自己网站宣传的文章。我到公司的时侯，行政人员和我说天宝泰合公司是刚盘下来的一家新公司，销售人员和行政人员是从上一家公司直接打包过来的。我就见过老总一面，我只记得我的上级叫林某（行政负责人），我不知道杨龙。天宝泰合公司是做理财业务的，让客户投资后到了一定的时间返还投资和收益，主要是针对国贸、大望路那一片的老年人客户。业务员每天出去跑业务或者打电话，拉关系，和客户建立良好关系。我离职时把天宝泰合公司的资料都交给我的上级领导林健美了。
4、证人谷某的证言证明：2016年3月到2016年5月，我在天宝泰合公司担任后勤专员，主要负责后勤工作，包括采买、后勤保障之类的。我不是业务员，不做业务，也没有客户。天宝泰合公司办公地址是朝阳区X中心8层，主要业务是销售理财产品，为客户做财富管理的。公司的法人兼总裁是石某，别的有什么人还有公司的人员构架，我就不知道了，销售工作负责人我也不知道。我的领导是林某，她是总裁助理，我有问题问她也向她汇报工作。其他人我就不怎么接触了。我听说过杨龙，但是没见过这个人，不知道杨龙是干什么的。
（三）工商登记材料
1、内资企业设立登记审核表、内资企业变更登记审核表、营业执照等工商登记材料证明：北京X恒远科技有限公司成立于2006年6月2日，法定代表人辜某，系自然人独资或控股的有限责任公司，注册资本30万元。北京X恒远科技有限公司于2015年11月4日申请变更登记公司名称为天宝泰合公司，注册资本变更为5000万元，法定代表人变更为石某，经营范围变更为项目投资、投资管理、资产管理、投资咨询等，股东变更为石津盟和包建军。
2、企业机读档案登记、变更登记资料证明：X农产品公司成立于2010年7月28日，住所地内蒙古自治区兴安盟乌兰浩特市X园区，法定代表人南某，注册资本8000万元，股东南某、南某2、包某。
（四）鉴定意见和相关书证材料
1、大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的司法鉴定意见书（鉴定意见册）证明：经对公安机关移送的报案材料、合同、收据、明细表、POS单和银行对账单等材料进行审计，除追加起诉部分外，本案中通过X农产品公司共吸收刘某等38名投资人金额599万元。
2、协助查询财产通知书、财户资料查询和银行对账单证明：①内蒙古X羊业科技有限公司名下账号×××的招商银行账户自2015年7月16日至2016年7月11日期间的交易明细情况。②X农产品公司名下账号×××的包商银行账户自2013年4月开户以来至2016年5月25日间的交易明细情况。③X农产品公司名下账号×××的招商银行账户自2015年6月29日至2016年11月4日期间的交易明细情况，该账户与浦某等个人账户有大量的交易记录，并于2015年12月21日向杨龙名下账号×××的招商银行账户打款10万元，此外该账户于2015年11月至2016年2月间多次以“工资”、“理财款的市场费用”等名义向宋某名下账户多次打款共计32万余元。
3、X农产品公司出具的支付说明和银行交易凭证证明：X农产品公司于2015年11月间支付北京羊业（内蒙古X羊业科技有限公司名下账号×××的招商银行北京分行海淀支行账户）8笔共计424.7万元，支付京深双明水产海鲜（刘宇光）押金40万元，支付北京宜德建康管理有限公司66万元收投股权资金，北京羊业（内蒙古X羊业科技有限公司名下账号×××的招商银行北京分行海淀支行账户）于2015年11月间支付给内蒙基地羊业（内蒙古X羊业科技有限公司名下账号×××的包商银行兴安盟融通支行账户）4笔共380.5万元，用于收购活羊、羊肉、羊产品等。
4、X农产品公司于2016年5月30日出具的《乌兰浩特X农产品批发市场融资说明》、投资情况明细表、POS机刷卡单证明：X农产品公司得到了天宝泰合公司的投资款580万元，主要用于投资羊产业，现还款计划为正常经营回款每月约100万元，政府协调银行支持贷款3个月完成后即可全额退出。另证明该公司接收相关投资人投资款的返本付息明细情况。
（五）其它证据材料
1、乌兰浩特市企业投资项目备案确认书、规划设计条件书、商品房买卖合同等材料证实X农产品公司建设乌兰浩特X农产品批发市场保鲜库三期工程的情况和南某购买的房产的相关情况。
2、乌兰浩特市人民政府关于商请解决乌兰浩特市X农产品批发市场有关事宜的函证实相关商请暂停对X农产品公司股权、土地使用权查封事宜等情况。
3、X农产品公司出具的关于更换保全抵押物的申请及相关材料证实X农产品公司申请公安机关解除相关土地的查封，并另行提供南某名下商铺10套和保鲜库10套作为查封物。
4、乌兰浩特市人民政府于2016年1月6日出具的关于保证X农产品公司提供材料真实有效的函证明：经该市政府协调，市政府保证X农产品公司所提供的10套新建保鲜库在查封期间不对外销售。
5、协助查封通知书、解除查封通知书证明：公安机关于2016年5月25日查封X农产品公司的股权和南某在乌兰浩特市X物流园区农付产品批发市场的两宗土地，公安机关又于2017年1月6日查封了X农产品公司在乌兰浩特市的保鲜库（B1-8、B1-9、B1-10、B1-11、B1-12、B1-2-8、B1-2-9、B1-2-10、B1-2-11、B1-2-12）和南某在乌兰浩特市X市场的10套房产（2016-9012921、2016-9012925、2016-90212927、2016-9012923、2016-9012926、2016-9012922、2016-9012924、2016-9012928、2016-9012929、2016-9012930），后公安机关于2017年1月18日对南某在乌兰浩特市北部物流园区农付产品批发市场的两宗土地解除查封。
6、案款收据证实被告人杨龙家属代为缴纳人民币5万元在案。
7、X中心客户入住资料登记表、租户入住通知单、公司名称变更说明、营业执照和公司员工花名册证实天宝泰合公司租用办公场所和公司员工情况，可见郑某等人。
8、南某于2016年5月22日提交的天宝泰合公司接待手册、照片和营业执照等材料证实X农产品公司于2015年11月6至8日期间接待以刘某2为领队、杨龙等人为成员的天宝泰合公司团队的相关情况。
9、人大代表证和北京市公安局朝阳分局于2016年5月25日出具的关于对人大代表南某涉嫌非法吸收公众存款罪拟采取强制措施的函证实公安机关向内蒙古自治区乌兰浩特市人大常务委员会报告南某涉嫌非法吸收公众存款罪，拟对其刑事拘留，故要求对其人大代表身份进行罢免的情况。
10、在逃人员登记信息表证实公安机关将南某登记在逃的情况。
11、受案登记表和立案决定书证实公安机关于2016年4月26日受理案件和立案的相关情况。
12、到案经过证明：2016年4月26日11时许，被告人杨龙到公安机关报案称其被天宝泰合公司非法吸收公众存款，经调查该人为天宝泰合公司理财经理，公安机关将其查获。
13、户籍信息材料证实被告人杨龙的身份信息情况。
（六）被告人供述
被告人杨龙在侦查阶段的供述：我是2015年11月份经朋友刘某2介绍，到了天宝泰合公司工作。天宝泰合公司是购买的公司，专照是在2015年11月份，公司办公地址是朝阳区大望路X中心A座8层，主要经营业务就是销售理财产品。听说公司在东四十条的中汇广场还有一个职场，但我没去过，具体情况不清楚。公司法定代表人是石某，石某每天都到公司，负责全面工作，不管是业务方面还是财务方面的事情都需要通过请示石某。公司的实际负责人是南某，南某是石某的岳父，他老去公司，询问公司融资的进度情况和财务情况。公司有行政部，负责人是林某，她也在市场部工作，具体工作就是后勤方面和人事方面。公司财务部的负责人是石某的岳母包某，还有三个女助理。销售部的负责人是张某和樊某，专门负责公司的业务销售工作，张某也是公司的总裁，下面是销售人员，一共有30多个销售人员，分为两部分，一部分是在我去之前就到公司做销售的，这部分人有20多人，这部分人我不熟悉；还有一部分就是我和另外6、7个人，我们都是11月份到的公司。我和刘某是理财经理。我是销售团队中一个团队的负责人，算是一个团队长，我的销售团队就是我以前在别的理财公司做业务时的同事，团队里面有孙某等人。
公司销售的理财产品就一个，是内蒙古乌兰浩特X农副产品的理财项目，年息15%，半年是年化11%，季度是年化10%，月是年化8%，最低2万元起投。项目方是X农产品批发市场，该公司的董事长是南某。2015年11月6日刘某带我去乌兰浩特X农产品批发市场看项目。乌兰浩特的项目方给我们购买的机票，飞到了乌兰浩特后是公司的董事长南某、张某、樊某接待我们。我们一共去了7、8个人。在当地考察了三天，主要是参观南某的农副产品批发市场，还带我去看了一下蒙牛集团和红河烟厂。回来后在2015年11月17日我正式到天宝泰合公司上班。当时南某说这个市场是当地政府招商引资的项目，市场前景非常好，是当地的龙头企业，还用这家公司房产做抵押做这个项目，让我们放心销售这个产品。我去的时候理财产品的资料都有，是公司做好了发给我们的。南某和石某给我们新去的销售讲了一个这个产品的情况，我们就开始卖了。
我的团队销售了大概600多万的理财产品。销售方面一个是随机拔打电话，还有一个销售方式就是到路边、超市门口发放宣传彩页。业务员的提成是按5万元计算，销售额满5万元，工资加提成是4000元，如果销售额满10万元，就何以拿到8000元。我作为团队长，一开始谈好的是提1个点，如果团队销售额100万元，我作为团队长的提成就是1万元。但最后公司没有按谈好的给，只给了5万元的提成，公司直接打到了我招商银行卡上，当时是打到我卡上是10万元，我和刘某2每人5万。当时我的团队销售的产品有一个月、两个月和三个月的，一个月的应该是已经兑付了。我听财务说这个公司一共收到了大概2000万左右的理财款。2015年12月20日我就不去公司了。我以我父亲、我表弟、弟妹的名义共购买了三份理财产品，投入16万元，2016年4月初我到公司想要我的钱时，公司就已经人去楼空了。
被告人杨龙当庭供述：我只是天宝泰合公司其中一个团队的负责人，另外还有一两个别的团队，其中宋某带了一二十名业务员。我和刘某2一起带领七八名业务员，浦某等投资人是在我们团队做的业务，但后面追加起诉部分的我不清楚。
上述证据材料，经庭审举证、质证，对其证据资格本院均予以确认。对于能够互相印证的部分，本院均予以确认。
本院认为，被告人杨龙伙同他人，违反国家金融管理法律规定，向社会公众公开宣传并承诺高额回报和还本付息，非法吸收公众存款且数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人杨龙犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。对于指控被告人杨龙实施的犯罪金额，本院认为，现有证据证明被告人杨龙系天宝泰合公司的理财经理，带领理财团队向公众宣传相关理财项目和签订投资协议，但在案证人证言、书证等证据材料显示天宝泰合公司存在其它资金募集团队，除8名报案投资人投资的210余万元投资款有证据证实系由被告人杨龙及其团队募集外，天宝泰合公司所募集的其余资金，无法排除系由其它理财团队募集的合理怀疑，被告人杨龙仅应对现有证据证明的系其和团队所非法吸收的全部资金承担责任，故对于被告人杨龙的犯罪金额，本院依法予以纠正。被告人杨龙所提相关辩解，本院酌予采纳。
在共同犯罪中，被告人杨龙具体实施资金募集行为，且系所在团队的负责人，系犯罪的具体实施者和积极参与者，依法不应认定为从犯，辩护人所提相关从犯的辩护意见，本院不予采纳。被告人杨龙系主动到案，且到案后如实供述，具有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚，辩护人所提相关辩护意见，本院予以采纳。被告人杨龙积极退缴违法所得，悔罪态度较好，可酌予从轻处罚，辩护人所提相关积极退赔、系初犯、偶犯等量刑意见，酌予采纳。综上，本院结合被告人杨龙的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度及其在共同犯罪中所起具体作用，依法对被告人杨龙予以减轻处罚，并责令被告人杨龙退赔相关投资人的经济损失。在案之款物，依法予以处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款之规定，判决如下：
一、被告人杨龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月26日起至2017年10月25日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。
二、责令被告人杨龙退赔相关投资人的经济损失（清单另附）。
三、在案之X农产品公司的股权、X农产品公司名下位于乌兰浩特市的十套保鲜库和南某名下位于乌兰浩特市X市场的十套房产，依法予以处理。
四、在案之人民币五万元，用于执行判决主文第二项。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 宋 磊
代理审判员 何宝明
人民陪审员 周学芳
二〇一七年六月三十日
书 记 员 董祎凡