山东省禹城市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）禹刑初字第109号
公诉机关山东省禹城市人民检察院。
被告人王某，女，汉族，大学文化，住禹城市。因涉嫌放纵制售伪劣商品犯罪行为罪，于2014年7月30日被取保候审。
被告人宋某某，男，汉族，中专文化，住禹城市。因涉嫌放纵制售伪劣商品犯罪行为罪，于2014年7月31日被取保候审。
被告人于某某，男，汉族，大专文化，住禹城市。因涉嫌放纵制售伪劣商品犯罪行为罪，于2014年7月31日由被取保候审。
禹城市人民检察院以禹检刑诉（2014）110号起诉书指控被告人王某、宋某某、于某某犯放纵制售伪劣商品犯罪行为罪，于2014年9月24日向本院提起公诉。本院于当日立案后，依法组成合议庭，于2014年10月21日公开开庭进行了审理。禹城市人民检察院指派检察员贾艳、张倩出庭支持公诉，被告人王某、宋某某、于某某到庭参加诉讼。本案经合议庭评议并提交审判委员会讨论研究作出决定。现已审理终结。
公诉机关指控，禹城市某公司在未取得《保健食品卫生许可证》的情况下，自2011年11月份至2012年10月份，非法生产、销售不符合安全标准的深海鱼油软胶囊销售额达10万余元。2012年10月8日，被告人于某某等在对禹城市某公司进行执法检查时发现该公司正在生产软胶囊，在绿园公司成品库内有生产好待销售的软胶囊30箱（每箱16000粒）；发现了3、4袋用以生产软胶囊皮的原料-
食品添加剂明胶，禹城市某公司法人代表左某某提供的山东某公司生产明胶的《全国工业产品生产许可证》已经过期，于某某遂将此情况向禹城市质量技术监督局案审委作了汇报并做出初步意见，案审委成员分管稽查大队的副局长王某、稽查大队长宋某某等研究后同意于某某的意见并做出决定：一、责令改正，停止使用无生产许可证明胶；二、处罚贰万元。
被告人王某、宋某某、于某某发现绿园公司已生产好的软胶囊30箱（每箱16000粒），在明知绿园公司没有取得《保健食品卫生许可证》的情况下生产软胶囊，该软胶囊系伪劣商品，以上三人没有依法对绿园公司生产、销售伪劣商品犯罪行为进行追究，为谋取单位利益，对不属于其监管的绿园公司生产的保健食品罚款二万元，在发现其无证经营的情况下，没有按照规定移交给负有监管职责的食药监管部门，致使绿园公司生产、销售不符合安全标准的深海鱼油胶囊销售额达十万余元，绿园公司法人左某某在2014年7月2日被江苏省沛县人民法院以生产、销售不符合安全标准的食品罪判处有期徒刑四年，并处罚金人民币四十五万元。
针对上述指控，公诉机关提交相应证据予以证实，认为被告人王某、宋某某、于某某在对禹城市某公司监督检查过程中，为单位谋取利益，对不属于其监管的绿园公司生产的保健食品罚款20000元，在发现其无证经营的情况下，没有按照规定移交给负有监管职责的食药监管部门，致使绿园公司生产、销售不符合安全标准的深海鱼油软胶囊销售额达十万余元，绿园公司法人代表左某某在2014年7月2日被江苏省沛县人民法院以生产、销售不符合安全标准的食品罪判处有期徒刑四年，并处罚金人民币四十五万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第四百一十四条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以放纵制售伪劣商品犯罪行为罪追究其刑事责任。
被告人王某、宋某某、于某某对公诉机关指控其犯放纵制售伪劣商品犯罪行为罪的事实、罪名和证据均无异议，自愿认罪。被告人王某辩称，因禹城市某公司使用《全国工业产品生产许可证》已经过期的明胶而对其处罚二万元是正确的；当时未发现绿园公司有销售深海鱼油软胶囊的行为，绿园公司自称正在试生产，《保健食品卫生许可证》正在申办中，且深海鱼油软胶囊属于保健食品不归质量技术监督局监管，请求法院对其从轻处罚。
经审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致。
认定上述事实的证据有：
一、证人证言
1、左某某证实，绿园公司是2010年10月22日成立的，从2011年11月开始生产，产品有深海鱼油、液体钙、维生素E、软磷脂四种软胶囊保健品，但只有一个《保健食品生产企业GMP审查合格证明》，生产许可证一直没有办下来。2011年11-12月份，2013年3-5月份一直生产销售深海鱼油并有记录，2012年至2013年2月断断续续生产，没有记录。2012年国庆节前后禹城市质监局的于某某和马某某来绿园检查过，询问了产品情况并索要企业资质，其称生产许可证在办理中。于某某和马某某在原料库发现了原料明胶生产许可证过期，据此对绿园公司罚款2万元，他们在检查时现场制作了文书。在成品库发现30箱软胶囊，但没有进行处理。禹城市质监局行政执法案卷中涉及左某某的签名非其本人所签，罚款票据上的签名是彭某签的。被罚款后不久明胶的生产许可证就办下来了，有效期与旧证是连续的。2013年春天，王某某等三人来公司检查，当时生产的是液体钙软胶囊，王某某等检查了原料明胶和钙粉，都有相关证件，但保健品生产许可证还没有办下来，这次检查没有对公司进行处罚。
2、陈某某证实，2012年10份禹城市质检局召开案审委讨论处罚绿园公司的案子。会上，案件承办人于某某汇报了绿园公司用于生产软胶囊外皮的明胶生产许可证过期，同时汇报绿园公司是生产保健品的企业，有营业执照和GMP认证，保健品生产许可证正在办理中，并发现生产的软胶囊成品30箱，无标识。于某某的意见是责令整改、停止使用无生产许可证的明胶，并处罚款2万元，保健品不属于质检局监管。与会人员同意承办人意见，最终做出以上决定。
3、马某某证实，2012年10月8日，其与于某某到绿园公司检查，发现该企业生产保健品软胶囊，该胶囊外皮明胶生产许可证过期，此种明胶已经使用到生产胶囊中，同时发现该企业有营业执照、GMP认证，生产许可证正在办理中，现场制作了检查、调查笔录、责令整改通知书等.后该局案审委讨论了该案并因明胶生产许可证过期作出罚款二万元的处罚决定。
4、王某某证实，2013年4月份其去绿园公司检查，发现生产车间停产，成品库内有成品胶囊，查看了公司营业执照，没发现属于质监局监管的工业产品。同年5月份去检查时没有见到左某某。
二、质量技术监督行政执法案卷复印件，其中行政相对人权利义务告知书一份、现场检查笔录一份、绿园公司企业法人营业执照一份、山东省食品药品监督管理局保健食品生产企业GMP审查合格证明一份、山东某公司组织机构代码证、全国工业产品生产许可证、添加剂明胶9001国际质量体系认证各一份、立案审批表一份、调查笔录1份、责令改正通知书（10月8日）一份、行政案件审理记录（10月10日）一份、行政处罚告知书及送达回证（2012年10月12日）一份、案件办理报批书一份、行政处罚决定书及送达回证（2012年10月17日）一份、行政案件结案报告书（2012年10月25日）一份，证实2012年10月8日，禹城市质量技术监督局稽查队执法人员于某某、马某某依法对禹城市某公司执法检查时发现，该公司正在生产经营软胶囊，在该处成品库内有生产好待销售的软胶囊30箱x16000粒，左某某现场提供的使用的明胶的生产企业即山东某公司的工业产品生产许可证已经过期，生产产品未售出，无违法所得。该局认为，绿园公司以上行为违反了《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》第五条规定，任何单位和个人不得销售或者在经营活动中使用未取得生产许可证的列入目录的产品之规定，认定该公司违法，执法人员依法下达了责令改正通知书，责令限期改正。依据上述条例第四十八条规定，销售或者在经营活动中使用未取得生产许可证的列入目录产品的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款。但是该公司才开始组织生产，积极配合检查，态度诚恳，产品尚未售出，而且进货时已经索要了生产许可证，当时许可证有效而且许可证过期时山东某公司已经申请了办证。依据过罚相当，主要是按照教育为主处罚为辅的原则，依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条减轻处罚的规定，经该局案审委研究决定给予一、责令改正，停止使用无生产许可证明胶；二、处罚款贰万元。
三、江苏省沛县人民法院刑事判决书一份及该案审理卷宗复印件一册，证实2012年6月至2013年5月期间，左某某明知蒋某某生产、销售的鱼油是蒋某某从其他企业购进生产深海鱼油的副产品（DHA、EPA含量合计不超过10%，不能用于食品生产），仍从蒋某某处构进220，370元的上述鱼油副产品，在未取得生产深海鱼油胶囊资质许可的情况下，将上述鱼油生产成无任何标示、商标的深海鱼油胶囊对外销售，销售额达10万余元。2014年7月2日绿园公司法人代表左某某因犯生产、销售不符合安全标准的食品罪判处有期徒刑四年，并处罚金人民币四十五万元的证据有。
四、书证二组
第一组，证实三被告人的犯罪主体资格情况。
1、禹城市质量技术监督局文件《关于调整案件审理委员会成员的通知》禹质技监字（2011）52号，证实2011年12月1日该局调整后的案件审理委员会组成人员：王某某，冯某某，王某，宋某某，陈某某。
2、稽查队职责证明一份，证实其职责为“依法查处违法质量、计量、认证、标准化等质量技术监督法律法规的违法行为，打击生产、销售假冒伪劣产品的违法行为”、“负责食品安全的监督检查及相关工作”等。
3、禹城市质监局证明一份，证实2012年9-12月份该局稽查大队三中队监督检查区域为市中路以东（除贺友集团、禹城傻小二公司）至禹城边界、汉槐街以北至梁家镇、辛店镇片区的企业。
4、禹城市质监局任职情况证明三份、中共禹城市委组织部关于王某、宋某某基本情况证明各一份，证实被告人王某、宋某某、于某某任职简历。
5、户籍证明信三份，证实被告人王某、宋某某、于某某出生年月日及住址等自然人身份情况。
第二组，证实对保健品的生产、销售负有监管职责的组织机构及其职责。
1、国务院办公厅关于印发国家食品药品监督管理局主要职责内设机构和人员编制规定的通知（国办发（2008）100号2008年7月10日）、国家食品药品监督管理总局《关于印发保健食品生产和经营企业日常监督现场检查工作指南的通知》（食药监办许（2010）88号2010年8月6日发布）、山东省明确食品药品监督管理体制调整有关问题（2010年1月29日发布），证实保健食品的监管属食品药品监督管理部门。
2、《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》第十四条规定，农业、卫生、质检、商务、工商、药品等监督管理部门发现违反本规定的行为，属于其他监督管理部门职责的，应当立即书面通知并移交有权处理的监督管理部门处理。有权处理的部门应当立即处理，不得推诿；因不立即处理或者推诿造成后果的，由监察机关或者任免机关对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过或者降级的处分。
五、被告人的供述与辩解
王某、宋某某、于某某的供述证实，质监局稽查大队的职责是对生产领域的工业产品和食品进行产品质量监督，保健食品由食药局监管。2012年10月份，该局稽查三中队于某某和马某某对绿园公司检查时发现该公司从山东益心公司购进的软胶囊外皮的原料明胶的生产许可证过期，并发现绿园公司无证生产保健食品，经逐级汇报和该局案审委研究决定，对绿园公司因使用无证明胶罚款二万元和停止使用无证明胶的处罚决定。因为明胶的生产许可证过期，企业随着申请了，新证还没有下来，绿园公司不是故意购进无证原料，产品尚未售出，所以对绿园公司减轻处罚。处罚材料中左某某签名都是于某某替签的，对绿园公司罚款二万元收据上左某某的名子是绿园公司的会计来交罚款时代签的。
六、被告人王某、宋某某、于某某的到案说明，证实本案系高检转办，禹城市人民检察院依法初查、立案侦查、到依法传唤被告人并对其采取取保候审措施的事实。附高检转办关于山东禹城市质量技术监督局有关工作人员渎职犯罪线索的材料一宗。
上述证据相互印证，足以认定。
本院认为，被告人于某某等在对禹城市某公司进行执法检查时发现该公司存在无“保健食品生产许可证”而生产软胶囊，且所用原料“明胶”的“生产许可证”已经过期的情况。于某某向禹城市质量技术监督局案审委作了汇报并做出初步意见，案审委成员分管稽查大队的副局长即被告人王某、稽查大队长即被告人宋某某等研究后同意于某某的意见并做出决定，只针对禹城市某公司使用无“生产许可证”明胶的行为进行了处罚，对绿园公司没有取得《保健食品生产许可证》而生产保健食品软胶囊的违法行为没有按照《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》第十四条“立即书面通知并移交有权处理的食药监管部门”，致使绿园公司生产、销售不符合安全标准的深海鱼油胶囊销售额达十万余元，绿园公司法人左某某因犯生产、销售不符合安全标准的食品罪被判处有期徒刑四年，并处罚金人民币四十五万元，三被告人的行为已构成放纵制售伪劣商品犯罪行为罪，公诉机关指控的事实和罪名成立。鉴于被告人王某、宋某某、于某某初犯，犯罪情节轻微，依法可免予刑事处罚，建议由主管部门予以行政处罚或者行政处分。依照《中华人民共和国刑法》第四百一十四条第三十七条之规定，判决如下：
一、被告人王某犯放纵制售伪劣商品犯罪行为罪，免予刑事处罚；
二、被告人宋某某犯放纵制售伪劣商品犯罪行为罪，免予刑事处罚；
三、被告人于某某犯放纵制售伪劣商品犯罪行为罪，免予刑事处罚；
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向德州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 李桂兰
人民陪审员 梁云广
人民陪审员 张 燕
二〇一四年十月二十七日
书 记 员 路 京