河南省光山县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1522刑初45号
公诉机关光山县人民检察院。
被告人徐纯堂，男，1967年12月26日出生于河南省光山县，汉族，大专文化，原任光山县人防办工程平战股股长，现任光山县商务局纪检组长，住光山县。因涉嫌犯玩忽职守罪，2016年7月2日被光山县人民检察院取保候审，2017年2月15日被本院决定取保候审。
辩护人上官同义，河南紫弦律师事务所律师。
被告人李儒金，男，1963年6月26日出生于河南省光山县，汉族，大专文化，任光山县人民防空办公室副主任，住光山县。因涉嫌犯玩忽职守罪，2016年6月27日被光山县人民检察院取保候审，2017年2月15日被本院决定取保候审。
辩护人杨庆辉，河南紫弦律师事务所律师。
辩护人陈良光，光山县司法局十里司法所工作人员。
光山县人民检察院以光检刑诉（2016）291号起诉书指控被告人徐纯堂、李儒金犯玩忽职守罪，于2017年2月8日向本院提起公诉。
本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。光山县人民检察院检察员程璐出庭公诉，被告人徐纯堂及其辩护人上官同义、被告人李儒金及其辩护人杨庆辉、陈良光到庭参加诉讼。现已审理终结。
光山县人民检察院指控：
1、2010年4月至2015年3月，徐纯堂任光山县人防办工程平战股股长，负责人防工程建设审批工作。在审批光山县房地产小区项目盘龙城、吉祥花园、尚城国际、百泰京城修建人防工程过程中，不认真审核这些项目的施工资料，尤其是不认真审核各建筑的基础埋置深度，导致少批上述建设项目人防地下室面积3753.57平方米，折算易地建设费5630355元。
2、2010年以来，李儒金任光山县人民防空办公室副主任，分管人防工程建设审批和人防易地建设费征收工作。在日常工作中，对所分管业务知识不认真学习；对所分管的业务负责人徐纯堂不严格要求；对所分管的人防工程建设审批工作不认真审核把关，在审批盘龙城、吉祥花园、尚城国际、百泰京城项目修建人防工程过程中，不认真审核这些项目的施工资料，尤其是不认真审核各建筑的基础埋置深度，导致少批上述建设项目人防地下室面积3753.57平方米，折算易地建设费5630355元。
3、2012年，被告人李儒金任光山县人民防空办公室副主任，分管工程股工作，在审批光山县城区亲亲家园、阳光星钻房地产项目应缴人防易地建设费过程中，不认真审核把关，将该二项目按历史遗留问题（即按70%征收）处理，导致少征易地建设费485510元。
为支持上述指控，公诉人当庭宣读、出示了被告人徐纯堂、李儒金的供述，证人周某、孔某、邹某等人的证言及其他相关书证。公诉机关认为，被告人徐纯堂、李儒金的行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，构成玩忽职守罪。同时，二被告人具有自首情节。提请本院依法判处。
被告人徐纯堂对起诉书指控的犯罪事实无异议。
辩护人认为：指控被告人徐纯堂少批尚城国际、吉祥花园和盘龙城项目人防地下面积的犯罪事实不能成立。被告人依据当时的规划设计计算得出的结果没有错误，虽然实际上出现了数额不够的情形，但不是被告人玩忽职守造成的，而是开发商违法建筑造成的。百泰京城项目少批人防地下室面积属多因一果造成的，被告人虽然违规，但情有可原，仍可通过后面的环节予以纠正。人防工程建设审批所分三个环节密不可分，是一个统一的整体性程序，不会造成国家利益受损。少批人防易地建设面积折算的人防易地建设费可在最后人防工程验收环节配合房管部门予以解决，并由人防办专门征收部门最终征收。故被告人不存在起诉书指控的犯罪事实，且没有致使国家利益遭受重大损失，不构成玩忽职守罪。若法庭最终认定被告人的行为构成犯罪，应根据本案引发的特殊背景、损失已全部挽回及被告人具有自首情节等综合考虑，对被告人免于刑事处罚。
被告人李儒金辩称：2011年8月市人防办规范审批的文件下发前，涉及人防工程建设的大项目都由邹某主任直接审批，涉及征收人防易地建设费的小项目由我审批，我和邹某谁审批的项目谁负责。盘龙城、吉祥花园、尚城国际三个项目的人防工程都是邹某直接审批的，审批程序规范后，2014年报审的百泰京城项目人防工程是我签字审核的。对审批亲亲家园、阳光星钻少收易地建设费的事实无异议。
辩护人认为：人防办工程股的经办人员没有将盘龙城、吉祥花园、尚城国际三个项目的人防工程审核材料报给李儒金审查，而是直接递交主任邹某审批，李儒金对此不应承担责任；李儒金虽参与了百泰京城项目的人防工程审批，少收了易地建设费，但在后续竣工验收时可以补缴，整个执法程序还没走完，不能认定已造成了国家损失；从开工时间和两证取得时间上看，亲亲家园、阳光星钻项目享受按历史遗留问题处理的条件有文件规定，李儒金的行为不具备玩忽职守犯罪的构成要件，应依法宣告其无罪。若认定李儒金的行为构成犯罪，应考虑人防审批工作起步较晚，经验不足，管理不规范等实际情况，以及涉案费用已全部挽回，被告人具有自首等法定或酌定从轻处罚情节，对被告人免于刑事处罚。
经审理查明：
1、2010年4月至2015年3月，被告人徐纯堂任光山县人防办工程平战股股长，负责人防工程建设审批工作。在审批光山县房地产小区项目盘龙城、吉祥花园、尚城国际、百泰京城修建人防工程过程中，不认真审核这些项目的施工资料，尤其是不认真审核各建筑的基础埋置深度，导致少批上述建设项目人防地下室面积3754.17平方米，折算易地建设费5631255元。
2、2010年以来，被告人李儒金任光山县人民防空办公室副主任分管工程股工作，作为分管领导，对所分管的人防工程建设审批工作不认真审核把关，于2014年2月27日在审批百泰京城项目修建人防工程过程中，不认真审核这些项目的施工资料，尤其是不认真审核徐纯堂报审的该项目建筑的基础埋置深度，导致少批上述建设项目人防地下室面积240.43平方米，折算易地建设费360645元。
3、2012年，被告人李儒金任光山县人民防空办公室副主任，分管工程股工作，在审批光山县城区亲亲家园、阳光星钻房地产项目应缴人防易地建设费过程中，不认真审核把关，将该二项目按历史遗留问题（即按70%征收）处理，导致少征易地建设费485510元。
综上，被告人徐纯堂玩忽职守涉案金额为5631255元，被告人李儒金玩忽职守涉案金额为846155元。案发后，在光山县人防办的积极配合下，上述损失已被全部挽回。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实：
1、被告人徐纯堂的供述：2010年3月至2015年3月我负责工程股工作期间，分管领导一直是李儒金。人防部门审查的关键点是项目的建筑规模及建筑基础埋置深度。我对建筑规模审核了，但我看不懂结施图，对建筑结构尤其是对基础埋置深度不太懂，所以没有审查建筑结构。
盘龙城项目是2011年初来县人防办申报人防工程立项的，该项目当时提供了修建性详规图和施工平面图。我在审核时忽略了该项目将普通地下室建在商铺及裙楼下面这一情况，没有审查该项目的建筑结构施工图（简称结施图），导致将本应按首层建筑面积计算应建防空地下室弄成了按总建筑面积的2%或3%计算应建防空地下室，少批了应建人防工程面积。
尚城国际项目在2010年人防纳入建设前置审批条件之前就已开工建设，县人防办执法队在稽查中发现该项目既没有修建防空地下室，也没有缴纳易地建设费，所以就对其下了催缴通知，该项目负责人说其吉祥花园项目还没有开工，欲将两个项目的人防工程放在吉祥花园项目一起修建。我在计算尚城国际项目应建人防工程面积时同样忽略了该项目将普通地下室建在商铺及裙楼下面这一情况，导致将本应按首层建筑面积计算应建防空地下室弄成了按总建筑面积的2%计算应建防空地下室，少批了应建人防工程面积。
上述三个项目在2011年规范审批程序的文件下发前，我都是直接报给邹某主任签字审批，然后报市人防办审核，邹主任没有说让我将材料报给李儒金审核。市人防办[2011]41号文件下发后，对人防审批程序进行了规范，由工程股对申请项目提出初审意见，报分管领导审查，分管领导再报主任审查，由主任主持召开集体审批会，工程股负责人在会议上提出初审意见，然后分管领导提出意见，经集体研究同意，由工程股加审批处理签，经分管副主任签字确认后，报主任签发，最后由工程股出具人防行政审批批文交建设方。
百泰京城项目于2014年初到县人防办申请人防工程立项，我根据规划图测算出该项目应建人防工程面积，没有根据施工图测算，导致少算了人防面积。按照规定，应依据施工图测算。我对百泰京城项目立项初审后，将项目提供的所有资料及我演算的演草纸都报分管领导李儒金及主任孔某审核了。
2、被告人李儒金的供述：盘龙城、吉祥花园、尚城国际三个项目的人防工程立项，按照分管领导职责要求，徐纯堂应该报我审核，但他没有报，因为在2011年8月市人防办关于人防审批程序的规范性文件下发前，大家都处在摸索阶段，修建人防地下室项目的审批都掌握在邹某手中，由邹某直管，我主要负责收取人防易地建设费的小项目，我和邹某两人，谁签批的项目谁负责。2011年8月我们收到市人防办（2011）41号文件后，对审批程序进行了规范。2014年百泰京城修建人防地下室项目报我审核了，徐纯堂报来的施工图、规划图、演算过程及其他材料我没有仔细审查，我只是审查了立项审批表，按照规定，我应该审查施工图、规划图的内容，因为我看不懂图纸，尤其是施工图纸，我对徐纯堂的演算底稿没有审查，按照规定我也应该审查，我过于相信徐纯堂的能力。
关于减免阳光星钻、亲亲家园项目人防易地建设费事宜，周某向我汇报说两个项目的情况一样，2013年初受理该项目申请办理人防审批手续后，经周某现场核实、丈量，测算两个项目应缴人防易地建设费，在征收余下人防易地建设费时，周某向我汇报说，“这两个项目的双证（工程规划许可证、施工许可证）齐全，且在2010年6月2日前办理并开工，符合按历史遗留问题处理条件”。我说，“你根据规定，如果符合条件，你就按照历史遗留问题处理”。后我也没有去审查周某初审过的档案材料，周某在审批表上签字后，就拿给我签字通过了。
3、证人周某的证言：阳光星钻项目在办理人防易地建设费申请时，提供了原施工许可证（时间为2009年12月12日）、工程规划许可证（时间为2009年7月23日），本项目于2010年6月封顶，由于地下结构复杂，没有建地下设施。在建设过程中调整规划，由6层变成12层。接到申请后，我查看相关证件，并经我、向晓峰、杨长平于2012年12月18日到该项目现场丈量、核查，经计算应缴费为1127768元，因前期该工程已缴费30000元，在减去该款后，按历史遗留问题处理计算，最后应缴费为768437元，已于2013年3月4日一次性缴齐。由于二楼西阳台已封闭，无法到二楼测量高层相关数据，我按项目方提供图纸进行了计算。之后，我把实地勘察和核对证件情况向领导作了汇报，由于我办在2010年6月2日人防审批纳入前置条件，该项目符合按历史遗留问题办理，孔主任、李主任都同意后，我在2013年3月4日对该项目办理了规划许可证和施工许可证的人防批复。
亲亲家园项目于2012年10月19日到我办申请人防审批手续，该项目提供了用地规划证（时间为2007年2月6日）、施工许可证（时间为2010年5月5日）、土地证等证件，合同开工日期为2010年2月26日。我和叶祥祥、杨长平于2012年10月29日对该项目进行实地勘察。该工程于2010年1月26日交人防易地建设费60000元。该项目与阳光星钻一样，按符合历史遗留问题条件处理。我把相关情况向孔主任、李主任汇报后，经同意按历史遗留问题办理了该项目施工许可和规划许可的人防批复，并按历史遗留问题征收了余下364371元的人防易地建设费。
阳光星钻、亲亲家园项目的人防易地建设费征收上，不符合按照历史遗留问题处理，我在人防易地建设费的征收过程中，经我测算的每个项目每次都向李儒金汇报，档案材料我都给李儒金看，但是他有时看有时不看。
4、证人王某的证言：2011年7月至2012年3月我在工程股工作期间，工程股工作人员只有我和股长徐纯堂两人。我在工程股工作期间，主要是陪同徐纯堂股长去批建的人防工程项目现场勘查，有时帮他做做记录。在人防工程立项审批过程中，我没有参与应建人防面积的测算，这项工作都是徐纯堂股长来测算，那时我也不懂业务。调取的盘龙城人防工程审批的档案资料，其中“关于河南弦发置业有限公司兴建盘龙城项目应建防空地下室面积计算情况（经核查施工图纸）”，经我仔细辨认，稿纸头尾上的字迹都是徐纯堂股长写的，中间的数字是徐纯堂股长念，我记录下来的，后边的结果是他教我计算出来的。
5、证人孔某的证言：2012年3月我去人防办任职后，人防工程立项审批由徐纯堂负责，审查表由工程股股长徐纯堂填写，然后报分管副主任李儒金审核签字及我审核签字；易地建设费征收审批由周某负责，易地建设审查表由周某负责填写，然后报分管副主任李儒金审核签字及我审核签字。之后，工程立项审批文件一般由我签发，我不在家时，由李儒金签发。易地建设费征收审批文件李儒金签的多些，我偶尔也签。自2005年成立人防办以来，人防工程审批和易地建设费征收两项业务均由李儒金分管。2015年以前，徐纯堂、周某没有将施工设计图纸报我审查，但我要求他们严格按照施工设计图纸等资料测算。徐纯堂或周某在向我或李儒金汇报某项目应建人防工程或应缴易地建设费的情况时，没有研究记录，我只是例行形式审查。在人防工程建设审批及易地建设费征收审批业务方面，我要求他们严格按照规定来履行人防审批，该实地核查的必须实地核查。
阳光星钻和亲亲家园项目易地建设费征收的初审由周某经办，由分管副主任李儒金审查后报我签批。周某在分别审查两个项目应缴纳人防建设费的情况后向我汇报说，阳光星钻、亲家园项目证件齐全，符合信阳市人防办关于历史遗留问题的条件。于是我就在周某向我报的人防工程易地建设审批表上签了同意易地建设。
6、证人谢某的证言：2014年2月27日我到县人防办提交申请批建百泰京城小区人防地下室4353.49平方米，县人防办一名姓徐的工作人员受理了我们的申请，在2014年4月人防设计单位在项目地块上勘查认为百泰京城项目因为建筑面积及地形所限只能修建4114.6平方米的地下室（其中人防建筑面积为3999.49平方米），我们将该情况向县人防办及时反映，并提出对于少建面积补缴人防易地建设费。县人防办同意了我们的请求，于2014年5月15日向我公司下达了防空地下室建设开工人防审核批复（光防办审建字（2014）7号），同意我公司修建防空地下室3999.49平方米，于2014年5月20日对我公司下达了施工许可审核人防条件的批复（光防办审建字（2014）10B号），同意我公司修建防空地下室4100平方米，同时县人防办又测算出我们少建人防面积649.35平方米，按照规定我们应补缴人防易地建设费974930.4元，我公司于2014年5月20日缴齐了该费用，并于2014年5月22日依据县人防办对我们下达的施工许可批复及人防易地缴费票据在县住建局办理了建筑工程施工许可证。在办理施工许可证前期，我们已经足额缴纳了人防易地建设费并修建了部分人防工程。截至目前，人防部门从来没有向我公司提出过所缴纳的人防易地建设费不够或应补缴人防易地建设费。
7、相关书证：
（1）、梁军（光山县房地产管理所职工）的情况说明：根据住建部办理《商品房预售许可证》、《房屋所有权证》的有关规定，没有要求将人防审批手续作为前置条件。县政府县长办公会(2010)9号纪要规定规划局和住建局办理《建设工程规划许可证》、《建筑工程施工许可证》时须将人防的审批作为前置条件，后县人防办要求我所在办理《商品房预售许可证》时将人防的审批作为前置条件，未要求办理《房屋所有权证》时将人防审批作为前置条件，本着方便群众办事的理念，我所与县人防办商定，人防审批不作为办理《商品房预售许可证》的前置条件。县政府县长办公会（2014）30号纪要下发后，针对2010年6月2日以后办理《建筑工程施工许可证》且违反规划、超容积率的建设项目，我所一律要求县人防办按照（2014）30号纪要要求，对违规问题出具相应的说明后方予以受理。
（2）、梁军书面证明：经查询：盘龙城、百泰京城、尚城国际、尚峰国际、吉祥花园五个项目已办理《商品房预售许可证》，都未办理《房屋所有权证》
（3）、吉祥花园、尚城国际、尚峰国际、百泰京城、盘龙城商品房预售许可证复印件
（4）、信阳市人民防空办公室关于涉案小区项目应建人防工程面积的情况说明：根据光山县盘龙城小区项目建设图纸及电子文档，该项目1号-6号，7A号、7B号楼8栋高层及1号、2号楼裙建设项目，共计应建人防工程面积7799.85平方米；根据光山县百泰京城小区项目建设图纸及电子文档，该项目A1、B1、A2、B2、A3、B3号楼6栋高层及裙楼建设项目，共计应建人防工程面积为5782.64平方米；根据光山县吉祥花园小区项目建设图纸及电子文档，该项目1、2号楼及2号楼裙楼，共计应建人防工程面积为2431.36平方米；根据光山县尚城国际小区项目建设图纸及电子文档，该项目1、2号楼、商业楼及北面商业，共计应建人防工程面积为2700.53平方米。
（5）、盘龙城小区项目人防审批材料：河南弦发置业有限公司关于兴建防空地下室的请示、光山县人民防空办公室人防地下室立项审批表（由负责人邹某签字：同意建地下室。2011年3月23日）、光防办（2011）11号关于河南弦发置业有限公司申请兴建防空地下室的请示、光防办（2011）12号关于河南弦发置业有限公司申请兴建防空地下室的批复、光防办审建字（2011）6号关于盘龙城建设工程规划审核人防条件的批复（邹某签字）、光防办审建字（2012）4号关于盘龙城住宅小区修建防空地下室开工的请示、信访县审建字（2012）5号关于光山县盘龙城项目人防工程建设施工审核人防条件的批复、光防办审建字（2012）10号关于盘龙城项目施工许可审核人防条件的批复（签发人孔某）、关于人防面积补建的申请、河南弦发置业有限公司欠盘龙城住宅小区人防工程易地建设费7389000元欠条及人防地下室工程阶段验收申请。上述材料证明：盘龙城经县、市两级人防办审批修建人防面积为4927平方米，实际修建人防面积4938平方米，在人防面积缺少96.76平方米情况下，申请再开发下个项目，将缺少的96.76平方米补建上，并于2013年10月20日申请对人防地下室工程阶段验收。
（6）、吉祥花园、尚城国际项目人防审批材料：光山县阳光房地产开发有限公司关于兴建防空地下室的请示、光防办（2011）19号关于光山县阳光房地产开发有限公司兴建防空地下室的请示、光山县人防办人防地下室立项审批表（负责人邹某签字：同意。2011年7月8日）、光山县阳光房地产开发有限公司关于兴建防空地下室的请示、光防办（2011）22号关于光山县阳光房地产开发有限公司兴建防空地下室的请示、工程股出具关于尚城国际项目易地修建防空地下室的情况说明、关于同意尚城国际补建防空地下室的通知、光防办（2011）24号关于光山县阳光房地产开发有限公司兴建防空地下室的批复、光防办（2011）29号关于吉祥花园防空地下室质量监督的请示、信防县审建字（2011）7号关于光山县吉祥花园项目人防工程建设施工审核人防条件的批复、光防办审建字（2011）2号关于吉祥花园建设工程规划审核人防条件的批复、光山县吉祥花园人防地下室工程阶段验收申请。证明内容：吉祥花园申请修建防空地下室面积为4400平方米、县、市两级人防办批准人防建筑面积为4480平方米，并责令尚城国际项目所修建的防空地下室面积安排在吉祥花园时补建。
（7）、百泰京城项目人防审批材料：百泰京城商住小区立项审核表中人防地下室总建筑面积4353.49平方米（审查意见由徐纯堂、李儒金、孔某签字：同意修建人防地下室。2014年2月28日），后因现场条件限制，只建设了4114.6平方米地下室（其中人防建筑面积为3999.49平方米），并自愿对少建面积部分，缴补人防工程易地建设费及百泰京城交的974930.4元人防工程易地建设费。
（8）、亲亲家园项目人防审批材料：亲亲家园项目2007年2月6日办理《规划工程许可证》、2010年5月5日办理《施工许可证》，后因工程调整规划，补办《规划许可证》和其他相关证件，还需补交人防费，申请人防办减免部分人防工程易地建设费；光山县人防工程易地建设遗留问题审批表经办人周某意见是符合历史遗留问题条件，李儒金、孔某同意按历史遗留问题处理。周某对亲亲家园现场勘验笔录；亲亲家园2010年1月交6万人防工程建设费票据，亲亲家园2013年3月交364371元费用票据。
（9）、阳光星钻项目人防审批材料：阳光星钻2010年6月第12层封顶，恳请办理人防手续并酌情减免相关费用；光山县人防工程易地建设遗留问题审批表中经办人周某意见是阳光星钻2009年7月办理规划证、2009年12月29日办理施工许可证，从办证时间点看符合按历史遗留问题处理，李儒金、孔某同意按历史遗留问题处理；周某对阳光星钻小区现场勘验笔录；阳光星钻2010年交3万人防工程建设费票据、2013年3月4日交768437元人防工程建设费票据。
（10）、亲亲家园小区申请修建性详规调整材料：2011年7月27日光山县城乡规划管理局关于亲亲家园小区调整修建性详细规划的函；2010年6月30日工程规划管理股同意该块土地重新规划；2011年11月30日重新办理了《建设用地规划许可证》、2013年3月20日重新办理《建设工程规划许可证》；2013年3月4日李儒金签发的关于亲亲家园工程缴纳人防易地建设费的批复；2013年4月18日办理了《建筑工程施工许可证》。
（11）、阳光星钻施工许可档案材料：2009年7月19日办理《建设用地规划许可证》、2009年7月23日办理《建设工程规划许可证》、2013年4月19日办理《建筑工程施工许可证》；2010年11月3日交人防易地建设费3万票据复印件；2013年3月4日交人防易地建设费768437元票据复印件和李儒金签发的关于阳光星钻工程缴纳人防易地建设费批复。（3P173-187）（16）、信防办（2009）86号关于规范人防工程建设有关问题的通知：将人防工程建设行政审批作为规划建设行政许可的前置条件，对不按规定规划、设计修建防空地下室，又不缴纳易地建设费的建设项目，规划部门不得办理规划许可证，建设部门不得办理施工许可证，房管部门不得办理房屋预售许可证，消防部门不得办理消防许可证。6级以上防空地下室，信阳市各县按三类人防重点城市每平方米1500元的标准征收人防易地建设费。
（12）、2011年4月1日信防办（2011）41号关于进一步规范人防工程建设和行政审批工作的通知：一、实行集体审批，规范审批程序；二、人防工程建设审批要求；三、人防易地建设费征收要求，其中人防易地建设费征收审批手续分两步办理：一是按审批程序研究后，办理《建筑工程规划许可证》、《建筑工程施工许可证》的人防行政审批手续。二是待建设单位提供房产测绘商品房预算报告书，核清实际建筑面积与申报面积是否相符（面积少报的依法补缴人防易地建设费），按审批程序研究后，方可办理商品房预售或房产证的人防行政审批手续。
（13）、2014年7月16日信阳市人防办关于人防行政审批有关情况的说明：严格执行“分段把关、分步办理、责任到人、跟踪问效”的规定，人防行政审批是一个统一的整体性程序。新建民用建筑项目在办理《建筑工程规划许可证》、《建筑工程施工许可证》人防行政审批手续时，人防部门根据建设单位申报进行行政审批，如出现审批情况与建筑实际不相符的情况，责任应由建设单位承担。各县人防办必须在办理《商品房预售许可证》、《房产登记证》人防审批手续时，到项目现场进行复核，如前期存在少建或少缴人防易地建设费的，各县人防办要依法对其进行查处，并在办理《房产登记证》人防审批手续前，全部核实查清。能够补建防空地下室的补建防空地下室，不能补建的依法足额追缴人防易地建设费。
（14）、信防办（2012）82号信阳市人民防空办公室关于对罗山县人防行政审批历史遗留问题请示的批复规定：凡在2010年4月19日前开工建设，且取得《规划工程许可证》、《施工许可证》的民用建筑项目建设单位或开发企业主动查纠。10层以上或者基础埋置深度超过3米以上的民用建筑，按不少于首层建筑面积每平方米1500元的70%（即1050元）的标准征收。
（15）、豫防办（2012）1号《关于解决信阳市人防行政审批有关问题的请示》的批复：新建10层以上的民用建筑，按不少于地面首层建筑面积修建6级以上防空地下室。基础埋置深度小于3米的裙楼建筑应建防空地下室面积按照地上总建筑面积的3%修建6及以上防空地下室。
(16)、金色水岸项目补缴人防易地建设费1819567元；盘龙城项目补缴人防易地建设费4292775元；百泰京城项目补缴人防易地建设费515760元（应补缴360645元，超缴155115元）；吉祥花园和尚城国际项目补缴977835元；亲亲家园和阳光星钻项目补缴485510元。河南百泰置业有限公司补缴人防易地建设费515760元。
（17）、光组字（2006）31号中共光山县委组织部文件：李儒金任光山县人民防空办公室副主任；光防办（2012）5号任免通知：徐纯堂任工程平站股股长兼办公室主任；光防办（2008）11号关于徐纯堂等三位同志任职的通知：徐纯堂任综合股股长、周某任指通股股长。
（18）、2016年7月8日光山县人防办情况说明：徐纯堂2010年6月2日至2015年3月负责人防办工程建设，其中2010年6月至2010年12月31日的易地建设费也是其负责；周某自2011年元月至2015年3月负责易地建设费的征收，2015年3月后负责人防工程与易地建设费征收。
（19）、光编字（2005）17号关于印发《光山县人民防空办公室职能配置内设机构和人员编制方案》的通知；光编（2010）33号光山县机构编制委员会关于印发光山县人民防空办公室主要职责内设机构和人员编制规定的通知：人防办主要职责：（三）负责全县人民防空工程建设与管理，负责审批城市地下空间的规划和开发利用，审核城市总体规划中贯彻人民防空要求的内容及人民防空建设规划。（九）负责人民防空经费和资产管理，依法征收人民防空工程易地建设经费和社会负担经费。工程平战股：…负责人防工程建设等项目的审批；落实防空地下室建设任务等。
（20）、光防办（2010）3号关于人防办班子成员分工的通知：李儒金负责人防办党支部、政工等工作；主管业务（工程、通信、稽查）；负责与法院、规划等相关部门协调；光防办（2011）1号关于人防办班子成员分工的通知：李儒金负责人防办党支部、政工等工作；主管业务（工程、审批、指通）；负责与规划、住建等相关部门协调；光防办（2012）4号关于人防办班子成员分工的通知：李儒金（副主任、支部委员）分管政工、人防行政审批、工程平战股，侧重人防指挥所建设；光防办（2013）6号关于人防办班子成员分工的通知：李儒金（副主任、支部委员）负责人防办机关日常工作，分管综合办公室、工程股及政工、组织、纪检、监察、行政审批、信访稳定、安全生产等工作；光防办（2014）5号关于人防办班子成员分工的通知：李儒金（副主任、支部委员）分管政工人事、财务、主抓工程股、行政审批工作。
（21）、户籍信息、到案经过及其他相关书证。
上述证据，本院予以认定。
为指控被告人李儒金在盘龙城、吉祥花园、尚城国际三个项目人防工程审批中有玩忽职守行为，公诉人还向法庭宣读、出示了证人邹某的证言：“我任人防办主任期间，人防工程立项审批由徐纯堂负责，审查表由其填写，然后报分管副主任李儒金审核签字及我审核签字；易地建设费征收审批由周某负责，易地建设审查表由周某负责填写，然后报分管副主任李儒金审核签字及我审核签字。2011年4月前，人防工程立项审批表只有“县人民防空办公室审查意见负责人签字”一栏；2011年4月1日，信阳市人防办下发信防办（2011）41号文，我办即按照该文重新设置了人防工程立项审批表，将该表“县人民防空办审查意见”设置为“承办人、分管领导、主任”三栏。尽管在2010年至2011年4月前，人防工程立项审批表中县人防办审查意见只有“负责人签字”一栏，但按照分工职责要求，李儒金作为分管工程股的副主任，他必须对徐纯堂审查的资料进行审查，事实上，经徐纯堂审查过的立项资料都报其审查了。李儒金分管该项业务，徐纯堂或周某必须向李儒金汇报后才能向我汇报，我也要求徐纯堂或周某必须将施工设计图纸报李儒金审阅，并且要求李儒金必须审阅施工设计图纸。李儒金作为分管领导，人防工程审批及易地建设费征收我都是委托他来把关的，徐纯堂或周某应该将测算情况向他汇报，他也应该把关。徐纯堂或周某在向我或李儒金汇报某项目应建人防工程或应缴易地建设费的情况时，没有会议记录。我们县人防办有干部身份、执法资格的人少，不可能像市办那样搞规范的集体审批，我们只能变通，我认为“股长、分管副主任、主任”三人签字把关就是集体审批。”
邹某的证言与徐纯堂的当庭供述不符。从盘龙城、吉祥花园、尚城国际三个项目人防工程立项审批表可以看出，均由邹某一人签字审批，特别是吉祥花园、尚城国际项目人防工程立项审批时间是2011年7月8日，并不象邹某证明的“2011年4月1日，信阳市人防办下发信访办（2011）41号文，我办即按照该文重新设置了人防工程立项审批表，将该表‘县人民防空办审查意见’设置为‘承办人、分管领导、主任’三栏。”从而证实了徐纯堂、李儒金供述的客观性。邹某作为当时的人防办主任，在2011年以前，从李儒金的辩护人提供的书证看，大量的人防工程立项均由其一人审批，其证言有推卸责任的嫌疑，不足以采信。另外，徐纯堂或周某在向邹某或李儒金汇报某项目应建人防工程或应缴易地建设费的情况时，没有会议记录，这就无法证明李儒金实际参与了上述三个项目的审批且有失职渎职行为。故公诉机关指控李儒金在盘龙城、吉祥花园、尚城国际三个项目人防工程立项审批中有玩忽职守行为的事实不清，证据不足，不予认定。
另查明：被告人徐纯堂、李儒金在接到检察机关的电话通知后主动到案接受询问，如实供述犯罪事实，且在被讯问之前向检察机关递交了书面反省材料，表示悔罪。
本院认为：被告人徐纯堂、李儒金身为国家机关工作人员严重不负责任，不认真履行自己的职责，致使国家利益遭受重大损失，其行为均构成玩忽职守罪。公诉机关指控二被告人犯罪的罪名成立，但指控李儒金犯罪的部分事实及数额有误，应予纠正。徐纯堂的辩护人认为指控被告人徐纯堂少批尚城国际、吉祥花园和盘龙城项目人防地下面积的犯罪事实不能成立。经查：任何项目申请建人防工程时，必须提交土地证、规划证、规划图、施工图纸、地勘报告等相关资料，徐纯堂多次供述因看不懂建筑结构施工图（简称结施图），对建筑结构尤其是对基础埋置深度不太懂，所以没有审查建筑结构，只审查了建筑规模。在审核上述三个项目时忽略了该项目将普通地下室建在商铺及裙楼下面这一情况，没有审查该项目的建筑结构施工图，导致将本应按首层建筑面积计算应建防空地下室弄成了按总建筑面积的3%计算应建防空地下室，少批了应建人防工程面积，其玩忽职守行为并不是开发商违法建筑造成的。百泰京城项目在性质上与上述三个项目一致。故辩护人的上述辩护意见，理由不能成立，本院不予采纳。徐纯堂的辩护人还认为，人防工程建设审批所分三个环节密不可分，是一个统一的整体性程序，不会造成国家利益受损。经查：征收人防易地建设费分为三步，一是办理建设工程规划许可证之前，按照项目提供的规划情况测算、征收；二是办理建筑工程施工许可证之前，经重新核实（未施工的核实施工图纸；正在施工的现场核实）比办理工程规划许可的人防前置审批时测算的要大，或者在办工程规划的人防前置审批时没有缴齐的，在办理施工许可的人防前置审批时一并征收；三是办理房产证之前，针对超容积率违规建设的项目，由规划部门经规划核实后向人防部门发函，人防办依据此函依法追缴。上述三个环节虽密不可分，是一个统一的整体性程序，但侧重点各有不同，少批人防易地建设面积折算的人防易地建设费虽有可能在最后人防工程验收环节配合房管部门予以解决，但这并不意味着就一定能够解决，每一人防前置审批程序走完后，其后环节对前环节存在问题的自纠措施只有可能性，而没有必然性。正如证人百泰京城项目总经理谢某的证言“截至目前，人防部门从来没有向我公司提出过所缴纳的人防易地建设费不够或应补缴人防易地建设费。”退一步讲，即使人防办在最后办证征收环节能够对少缴的易地建设费作最终征收，这也是对前一环节失职行为造成损失的一种补救，在此过程中，会消耗一定的人力、物力等行政资源，故不能免除被告人应承担的玩忽职守责任。辩护人认为被告人的行为没有致使国家利益遭受重大损失，不构成玩忽职守罪的辩护意见，理由不能成立，不予采纳。
被告人李儒金的辩护人认为，从开工时间和两证取得时间上看，亲亲家园、阳光星钻项目享受按历史遗留问题处理的条件有文件规定，李儒金的行为不具备玩忽职守犯罪的构成要件，应依法宣告其无罪。经查：阳光星钻项目于2013年3月4日申请办理人防易地建设费时，提供了原施工许可证（时间为2009年12月12日）、工程规划许可证（时间为2009年7月23日），该项目于2010年6月封顶，由于地下结构复杂，没有建地下设施。在建设过程中调整规划，由6层变成12层；亲亲家园项目于2012年10月19日申请人防审批手续，该项目提供了用地规划证（时间为2007年2月6日）、施工许可证（时间为2010年5月5日）、土地证等证件，合同开工日期为2010年2月26日。上述两项目均因调整规划，需要重新办理规划许可证和施工许可证，其原先办理的规划许可证和施工许可证已归于作废，虽然该两证的取得时间在2010年4月19日前，其中亲亲家园的施工许可证取得时间为2010年5月5日，因不符合信防办（2012）82号的批复规定，故不符合历史遗留问题处理的条件。李儒金在审核周某报送的档案材料时，没能认真审查把关，将本不符合按照历史遗留问题处理的项目按历史遗留问题处理，存在玩忽职守行为。故辩护人的上述辩护意见，理由不能成立，亦不予采纳。
综上，被告人徐纯堂、李儒金具有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚，其中犯罪较轻的，可以免除处罚。结合本案案情，量刑时还应充分考虑到人防审批工作起步较晚，经验不足，管理不规范、项目工程规划与实际建筑存在差异以及涉案经济损失已全部挽回等情节，认定二被告人犯罪较轻。依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第五条、第六十一条、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第一、二款的规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
（2017）被告人徐纯堂犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
（2017）被告人李儒金犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省信阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 梁 焱
审 判 员 张志勇
人民陪审员 陈谟良
二〇一七年四月二十日
书 记 员 曹丹阳