上海市浦东新区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0115刑初4565号
公诉机关上海市浦东新区人民检察院。
被告人陈1，男，1987年9月26日生，汉族，户籍地上海市杨浦区，住上海市杨浦区。
辩护人沈维龙，上海国定律师事务所律师。
被告人程某某，男，1988年11月23日生，汉族，户籍地上海市黄浦区，住上海市黄浦区。
辩护人陆巍，上海徐志民律师事务所律师。
被告人周某，男，1982年9月11日生，汉族，户籍地上海市浦东新区，住上海市浦东新区。
被告人吴某某，女，1983年8月27日生，汉族，户籍地安徽省安庆市。
被告人李某某，男，1990年9月7日生，汉族，住上海市徐汇区。
辩护人刘丽颖，上海恒杰律师事务所律师。
被告人孙某某，男，1984年2月11日生，汉族，户籍地安徽省阜阳市。
被告人陈某2，男，1989年1月23日生，汉族，住上海市徐汇区。
上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2017〕734号起诉书指控被告人陈1、程某某、周某、吴某某、李某某、孙某某、陈某2犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。上海市浦东新区人民检察院指派检察员陆某某出庭支持公诉，被告人陈1、程某某、周某、吴某某、李某某、孙某某、陈某2及辩护人沈维龙、陆巍、刘丽颖均到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市浦东新区人民检察院指控：2012年7月至案发，国太集团实际控制人徐勤(另案处理)伙同他人经预谋策划，通过巨额媒体广告投放、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以中晋资产公司为融资平台，吸引社会不特定公众投资“中晋合伙人”系列理财产品。2012年9月至2015年4月，被告人陈1、程某某、周某、吴某某、李某某、孙某某、陈某2等人先后进入国太集团下属公司工作，后分别担任国太集团下属中晋资产公司直属一部客户57部经理、副经理、高级客户经理，在任职期间，通过拨打电话、亲友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及中晋资产公司的关联公司签订借贷、融金、有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。经审计，中晋资产公司直属一部在存续期间吸收公众资金共计人民币7,524,525,075元(以下数额表述均为人民币)，未兑付本金共计1,050,337,449元；其中被告人陈1吸收公众资金共计127,781,152元，未兑付本金共计16,377,120元；被告人程某某吸收公众资金共计96,961,974元，未兑付本金共计19,610,000元；被告人周某吸收公众资金共计41,340,000元，未兑付本金共计9,110,000元；被告人吴某某吸收公众资金共计25,526,300元，未兑付本金共计2,362,500元；被告人李某某吸收公众资金共计29,520,000元，未兑付本金共计4,120,000元;被告人孙某某吸收公众资金共计21,150,000元，未兑付本金共计3,050,000元；被告人陈某2吸收公众资金共计18,840,000元，未兑付本金共计4,550,000元。针对上述指控，公诉机关当庭宣读并出示相关证人证言、司法会计鉴定意见书、案发经过等书证，公诉机关认为，应当以(单位)非法吸收公众存款罪追究七名被告人的刑事责任，七名被告人均系从犯，被告人陈1、程某某、李某某、孙某某、周某系自首，被告人吴某某、陈某2系坦白，提请法院依法判处。
庭审中，七名被告人及辩护人对于起诉书指控的犯罪事实及罪名均表示无异议。被告人周某提出已经退出违法所得，建议法庭从轻处罚。被告人陈1、程某某的辩护人提出被告人均已经退出违法所得，建议法庭从轻处罚。被告人李某某的辩护人提出被告人家属投入了很多钱款，目前均没有收回，建议对其从轻处罚。
经审理查明：2012年7月至案发，国太集团实际控制人徐勤(另案处理)伙同他人经预谋策划，通过巨额媒体广告投放、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以中晋资产公司为融资平台，吸引社会不特定公众投资“中晋合伙人”系列理财产品。
2013年7月至2016年4月，被告人陈1、程某某、周某、吴某某、李某某、孙某某、陈某2等人先后进入国太集团下属公司工作，后分别担任国太集团下属中晋资产公司直属一部客户57部经理、副经理、高级客户经理。在任职期间，通过拨打电话、亲友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及中晋资产公司的关联公司签订借贷、融金、有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。经审计，中晋资产公司直属一部在存续期间吸收公众资金共计7,524,525,075元，未兑付本金共计1,050,337,449元；其中被告人陈1吸收公众资金共计127,781,152元，未兑付本金共计16,377,120元；被告人程某某吸收公众资金共计96,961,974元，未兑付本金共计19,610,000元；被告人周某吸收公众资金共计41,340,000元，未兑付本金共计9,110,000元；被告人吴某某吸收公众资金共计25,526,300元，未兑付本金共计2,362,500元；被告人李某某吸收公众资金共计29,520,000元，未兑付本金共计4,120,000元;被告人孙某某吸收公众资金共计21,150,000元，未兑付本金共计3,050,000元；被告人陈某2吸收公众资金共计18,840,000元，未兑付本金共计4,550,000元。
2016年5月9日至2016年12月6日期间，被告人周某、李某某、程某某、孙某某、陈1先后主动到公安机关投案，2016年6月19日至2016年6月27日，被告人吴某某、陈某2先后被公安机关抓获。到案后，上述被告人均如实供述了犯罪事实。案发后，被告人陈1退出违法所得335.5万余元，被告人程某某退出违法所得180万元，被告人周某退出违法所得40.6万余元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1．投资人陈贝璐、孟寻、章秋生、陆燚、张卫东、左惠林、张华等人的证言、投资人信息表、中晋合伙人股权投资(基金)申购服务协议、合伙企业出资转让协议书、财务服务合同、银行账户交易明细等，证实被告人陈1、程某某、周某、吴某某、李某某、孙某某、陈某2等人分别在国太集团下属中晋资产公司任职期间，通过拨打电话、亲友介绍、口口相传等方式公开对外宣传、推荐公司理财产品，并按照投资金额、投资期限，口头承诺投资人一定比例的固定收益回报，与不特定社会公众签订相关的理财协议，投资人通过银行转账等方式购买上述理财产品，后部分投资人的本息未能兑付的事实和金额。
2．上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证实中晋资产公司直属一部及被告人陈1、程某某、周某、吴某某、李某某、孙某某、陈某2等人吸收公众资金的金额。
3．上海市公安局浦东分局出具的扣押决定书、清单，证实公安机关从被告人陈1、程某某、周某处扣押部分赃款。
4．上海市公安局浦东分局出具的案发经过表格，证实被告人陈1、程某某、李某某、孙某某、周某系主动到案，被告人陈某2、吴某某系被抓获到案的事实。
5．上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息，证实被告人陈1、程某某、周某、吴某某、李某某、孙某某、陈某2的基本情况。
6．被告人陈1、程某某、周某、吴某某、李某某、孙某某、陈某2的供述。
本院认为，被告人陈1、程某某、周某、吴某某、李某某、孙某某、陈某2作为国太集团控制的关联公司的其他直接责任人员，违反法律规定，向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成(单位)非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，予以支持。七名被告人均系从犯，被告人陈1、程某某、周某、李某某、孙某某系自首，被告人吴某某、陈某2系坦白，另被告人陈1、程某某、周某均退出违法所得，对被告人陈1依法从轻处罚，对其余六名被告人均依法减轻处罚。被告人及辩护人的相关辩护意见均予以采纳。为保护国家金融秩序，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条、第二十七条、第六十七条、第七十二条、第七十三条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陈1犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币八万元。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)
二、被告人程某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑二年十个月，罚金人民币四万元。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)
三、被告人周某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，罚金人民币三万元。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)
四、被告人吴某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，缓刑一年一个月，罚金人民币三万元。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)
五、被告人李某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年二个月，罚金人民币三万元。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)
六、被告人孙某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币三万元。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)
七、被告人陈某2犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十一个月，缓刑一年，罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)
八、已经退出的违法所得按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔。
陈1、程某某、周某、吴某某、李某某、孙某某、陈某2回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘娟娟
审 判 员 李俊英
人民陪审员 褚云芳
二〇一八年二月八日
书 记 员 陈 玮
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。