新疆维吾尔自治区奎屯市人民法院刑 事 判 决 书（2017）新4003刑初87号公诉机关奎屯市人民检察院。被告人喻兴中，男，1977年3月21日出生于新疆库尔勒市，户籍所在地新疆库尔勒市，捕前住新疆奎屯市。2016年7月30日因涉嫌非法吸收公众存款罪，被奎屯市公安局刑事拘留；同年9月5日经奎屯市人民检察院批准，被奎屯市公安局执行逮捕。现羁押于奎屯市看守所。辩护人王远，新疆同泽（奎屯）律师事务所律师。被告人涂启刚，男，1977年10月14日出生于陕西省咸阳市三原县，户籍所在地陕西省咸阳市，捕前住新疆库尔勒市。2016年8月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪，被奎屯市公安局刑事拘留；同年9月5日经奎屯市人民检察院批准，被奎屯市公安局执行逮捕。现羁押于克拉玛依市独山子区看守所。辩护人杨皓然，新疆天冠律师事务所律师。奎屯市人民检察院以奎检公诉刑诉［2017］86号起诉书指控被告人喻兴中、涂启刚犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。在审理过程中，因需要对被告人喻兴中、涂启刚的犯罪数额进行会计司法鉴定，本案依法扣除审限。奎屯市人民检察院指派检察员黎玉珍、郭小松出庭支持公诉，被告人喻兴中及其辩护人王远，被告人涂启刚及其辩护人杨皓然到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明，被告人喻兴中以喻志勇名义，于2013年9月18日注册成立了奎屯金苏石财富投资有限责任公司（以下简称金苏石公司），股东为喻志勇、涂启刚二名自然人，自2013年11月至2016年7月，被告人喻兴中未经有关部门批准，通过发放宣传单、业务员宣传等方式，以民间借贷居间服务的方式，以1.5%的月息为引诱，变相向社会不特定群众吸收存款达91041.6万元。被告人涂启刚在奎屯金苏石财富投资有限责任公司成立之初负责招聘、培训、管理业务员等经营活动，自2013年11月2日至2013年12月15日，涂启刚参与吸收公众存款数额达2059.5万元。被告人喻兴中将吸收的资金用于支付理财本金利息、放贷、员工工资及提成等。截止到2018年1月24日，报案人员共405人，报案金额9356.3万元，已收到公司支付的利息2631.2299万元（含以往支付的利息），报案人实际损失6725.0701万元。未报案53人，投入公司资金1011万元，已收到公司支付的利息354.6838万元。根据公司手工统计台账统计出涂启刚在2013年11月2日至2013年12月15日吸收公众存款金额2059.5万元。经过计算，在此阶段，涂启刚吸收的公众存款共计支付利息92.6775万元，投资人实际损失1966.8225万元。被告人喻兴中负责公司全部业务，从公司成立到案发一直是公司实际控制人。2013年12月15日，涂启刚（甲方）与金苏石公司（乙方）签订了一份《股权转让协议书》，协议书上乙方金苏石公司签章处只有喻兴中的签字，协议书中内容涂启刚自愿将其持有的公司45%股权全部转让给金苏石公司；股权转让完毕后，涂启刚不再享有金苏石公司的任何权利，不承担任何义务；金苏石公司委托经办人喻兴中代为签订该股权转让协议，喻兴中的签字为金苏石公司认可，但该《股权转让协议书》上没有加盖金苏石公司印章，也无金苏石公司给喻兴中出具的相关委托代理手续。直至案发时，金苏石公司也没有在工商登记机关进行股权变更登记，金苏石公司的股东一直是喻志勇、涂启刚二名自然人股东。被告人喻兴中到案后能够如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好。被告人涂启刚系自动投案，到案后能够如实供述自己的犯罪事实，具有自首情节，认罪态度较好。另查明，喻兴中因犯非法吸收公众存款罪于2016年4月15日被新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金250000元（缓刑考验期从判决确定之日起算，罚金已缴纳）。上述事实，被告人喻兴中在开庭审理过程中亦无异议，其辩护人提出如下辩护意见，对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，除了坚持辩护人庭审过程中发表的质证意见，另外补充三点辩护意见，一、关于犯罪主体的问题，奎屯市公安局对奎屯金苏石财富投资有限责任公司进行立案，喻兴中作为公司代理人，应当是单位犯罪，他的犯罪起刑点应该是500万元；二、另案中夏某的行为是根据喻兴中来认定的，扣除造成的损失对喻兴中的量刑有很大影响，喻兴中有到期债权及抵押的房产请求法庭予以考虑，投资人损失如果能够弥补或者追偿回来，能对喻兴中进行从轻量刑；三、喻兴中具有坦白情节，在庭审中认罪态度较好，尽管造成了损失，但在当时的大环境下，社会的原因也使得老百姓的钱都投入到了投资理财公司，希望法庭考虑对喻兴中在有期徒刑三年以上十年以下进行适当量刑。上述事实，被告人涂启刚在开庭审理过程中亦无异议，其辩护人提出如下辩护意见，一、被告人涂启刚系自首，依法可以从轻或者减轻处罚；二、涂启刚自愿认罪，在庭审中，对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议；三、涂启刚在金苏石公司上班时间累计三个月，在此期间涂启刚也只是每个月拿5000元工资生活，从没有拿过任何业务提成；四、涂启刚认罪态度较好，主观恶性程度小，犯罪情节较轻；五、涂启刚案发后能够积极配合公安机关调查取证，查明案情，有悔罪表现；六、涂启刚系初犯，主观恶性不深；七、本案应属于单位犯罪。上述事实有账本20本；受案登记表、立案决定书、抓获经过、归案情况说明、接受证据清单、报案材料、自述材料、出借方拟出借资金居间服务协议、部分汇款凭证、委托经营协议、协助查询财产通知书、银行交易明细、冻结财产通知书、刑事判决书、查封决定书、扣押决定书、扣押清单、股权转让协议书、调取证据通知书、金苏石公司工商登记信息、调取证据清单、居间服务协议、借条、进账单、收条、居间合同、银行凭证、联合建设养老院合作协议；证人孙某、魏某、张某、刘某、李某1、崔某1、李某2、李某3、严某、郭某、崔某2、汤某、贾某、宋某、夏某、耿某、彭某、陈某、胥某、冉某的证言；被告人喻兴中、涂启刚的供述与辩解；新疆永信有限责任会计师事务所出具的《司法鉴定意见书》等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人喻兴中的辩护人、被告人涂启刚的辩护人关于本案应属于单位犯罪的辩护意见，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定：”个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”。本案中喻兴中、涂启刚在金苏石公司成立后，所进行的主要业务即为非法吸收公众存款，根据上述司法解释的规定，本案不属于单位犯罪。故上述辩护意见本院不予采纳。被告人喻兴中利用金苏石公司名义，通过发放宣传单、业务员宣传等方式，以委托理财名义，以高额利息回报为由，自2013年11月至2016年7月，未经有关部门批准，向社会公众非法吸收存款91041.6万元，数额巨大，扰乱金融管理秩序；被告人涂启刚利用金苏石公司的名义以相同方式，自2013年11月2日至2013年12月15日，非法吸收社会公众存款2059.5万元，数额巨大，扰乱金融管理秩序，二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控二被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。本案中，被告人喻兴中以喻志勇名义注册成立金苏石公司后，喻兴中负责公司全部业务，从公司成立到案发一直是公司实际控制人。被告人涂启刚系金苏石公司的股东，参与了公司成立及制定公司的运营模式并将吸收的投资款用于放贷，故喻兴中应对起诉书认定的金苏石公司尚未归还集资参与人的实际损失7381.3863万元承担退赔责任，涂启刚应对其自2013年11月2日至2013年12月15日，参与吸收公众存款期间给集资人造成的实际损失1966.8225万元承担连带返还责任。由于二被告人的犯罪行为，致使社会上不特定多名集资参与人遭受财产损失，社会危害性较大，应酌定从重处罚；被告人涂启刚自动投案，到案后如实供述自己的犯罪事实，系自首，可以从轻或者减轻处罚；二被告人当庭自愿认罪，且认罪态度较好，可酌定从轻处罚。被告人涂启刚的辩护人关于涂启刚吸收公众存款的时间为2013年11月2日至2013年12月15日，根据司法鉴定意见书上这一时期共有50多位投资人进行投资理财，共计吸收存款400多万元，应当以400多万元来认定涂启刚非法吸收公众存款数额的辩护意见，经审理查明，自金苏石公司成立之初，涂启刚就是公司发起人，是公司股东，并担任公司监事职务，负责公司招聘、培训及管理业务员，其所起作用与喻兴中相当，其应对在此阶段金苏石公司吸收的全部存款承担责任，至于其是否掌控吸收资金及吸收资金的用途、去向，不影响本罪的定性，故该项辩护意见，本院不予采纳，但其退赔数额应以2013年11月2日至2013年12月15日，涂启刚参与金苏石公司吸收公众存款期间给集资人造成的实际损失1966.8225万元为限。被告人喻兴中、涂启刚及其辩护人的其他辩护意见，与庭审查明事实相符的部分，本院予以采纳，并在量刑时予以考虑。金苏石公司整个经营期间给集资人造成的实际损失7381.3863万元，依法应由被告人喻兴中按司法鉴定意见书中确认的458人及金额予以退赔，被告人涂启刚对其自2013年11月2日至2013年12月15日，参与吸收公众存款期间给集资人造成的实际损失1966.8225万元承担连带返还责任。被告人喻兴中因犯非法吸收公众存款罪于2016年4月15日被乌鲁木齐市天山区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金250000元（缓刑考验期从判决确定之日起算，罚金已缴纳），被宣告缓刑后，在缓刑考验期限内喻兴中又构成非法吸收公众存款罪，本次犯罪行为从2013年11月持续至2016年7月，从宣告缓刑以前一直持续至缓刑考验期内，应当撤销缓刑，对本次构成的非法吸收公众存款罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照刑法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。综上，为打击刑事犯罪，依法维护金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第三十六条、第六十一条、第六十四条、第六十七条、第七十七条第一款、第五十二条、第五十三条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第(九)项、第三条第一款、第二款、第三款，《最高人民法院关于适用的解释》第二百四十一条第一款第(一)项的规定，判决如下：一、撤销新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区人民法院刑事判决书中对被告人喻兴中缓刑四年的执行，恢复执行有期徒刑三年，并处罚金250000元（此次罚金已缴纳）；本次被告人喻兴中犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金500000元；决定对被告人喻兴中执行有期徒刑九年，并处罚金500000元（于本判决生效后三个月内缴纳）；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2016年7月30日起至2025年7月29日止。）二、被告人涂启刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金300000元（于本判决生效后三个月内缴纳）；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2016年8月3日起至2020年8月2日止。）三、责令被告人喻兴中退赔458名集资参与人实际损失7381.3863万元，被告人涂启刚对其自2013年11月2日至2013年12月15日，参与吸收公众存款期间给集资人造成的实际损失1966.8225万元承担连带返还责任。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向新疆维吾尔自治区高级人民法院伊犁哈萨克自治州分院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  张长胜审 判 员  杨 力人民陪审员  张 莉二〇一八年四月十一日书 记 员  王婉君