广东省佛山市禅城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）佛城法刑初字第750号
公诉机关佛山市禅城区人民检察院。
被告人司某，男，于广东省开平市，汉族，中专文化，原广东××服务有限公司××公司总监，住广东省开平市。因本案于2014年12月5日被羁押，同日被刑事拘留，2015年1月4日被取保候审，经本院决定，于2015年11月4日被逮捕。现押于佛山市禅城区看守所。
辩护人罗光飞，广东提德律师事务所律师。
辩护人李勇勇。
佛山市禅城区人民检察院以佛禅检刑诉（2015）810号起诉书指控被告人司某犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月26日向本院提起公诉。2015年9月29日，佛山市禅城区人民检察院以佛禅检刑追诉（2015）2号追加起诉决定书追加起诉，并于同年11月26日向本院申请延期审理，于同年12月25日申请恢复审理。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。佛山市禅城区人民检察院指派检察员温某出庭支持公诉，被告人司某及其辩护人罗光飞到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2005年7月至2012年5月，蒋某甲（另案处理）在佛山市禅城区以广东绿色世纪健康产业连锁经营管理有限公司、佛山市邦家租赁服务有限公司、广东邦家租赁服务有限公司佛山分公司、广东邦家健康产业超市有限公司佛山分公司和广东兆晋实业投资有限公司的名义，采用承诺高息回报的方式向陈某戊、朱某、李某丙308名被害人非法集资，金额达人民币9288.68万元。其中，广东邦家租赁服务有限公司佛山分公司下辖市场部、租赁部、超市。被告人司某自2010年年底任广东邦家租赁服务有限公司佛山分公司副总监，后升任总监。
2014年12月5日10时许，民警在湛江市廉江市罗州大道西中国银行清华园支行处抓获被告人司某。
针对指控的犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据，并据此认为被告人司某无视国家法律，非法吸收公众存款共人民币9288.68万元，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人司某在共同犯罪中起次要作用，是从犯。建议判处被告人司某有期徒刑一年六个月至三年并处罚金。
被告人司某对公诉机关指控的罪名无异议，对指控的犯罪数额有异议，辩称其只负责第一市场的二部、五部和六部，其他部门不是其负责的，故其他部门的集资数额不应计入其犯罪数额内；其于2009年年底进入邦家佛山分公司，于2011年11月离职，在其入职前和离职后的集资数额不应计入其犯罪数额内。
辩护人的辩护意见为：被告人司某只负责三个部门，其他部门的数额不应纳入被告人的犯罪数额中；被告人于2011年11月份辞职，主动放弃犯罪，构成犯罪中止，且之后的集资数额与被告人无关；被告人是从犯，认罪态度好。综上，请求对被告人从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2005年7月至2012年5月，蒋某甲（另案处理）在佛山市禅城区以广东绿色世纪健康产业连锁经营管理有限公司、佛山市邦家租赁服务有限公司、广东邦家租赁服务有限公司佛山分公司（以下简称邦家佛山分公司）、广东邦家健康产业超市有限公司佛山分公司和广东兆晋实业投资有限公司的名义，采用承诺高息回报的方式向陈某戊、朱某、李某丙308名被害人非法集资，金额达人民币9288.68万元。
其中，邦家佛山分公司下辖市场部、租赁部、超市，市场部下辖八个部。被告人司某自2009年11月起任某家佛山分公司副总监，后升任总监。林某甲（已判刑）任某家佛山分公司市场部业务经理，参与吸收客户投资款金额达人民币274.76万元，后升任市场部执行经理；邓某丁（已判刑）任某家佛山分公司市场部六部经理，参与吸收客户投资款金额达人民币1920.3万元；陈某乙（已判刑）任某家佛山分公司市场部二部经理，参与吸收客户投资款金额达人民币1600.28万元；刘某乙（已判刑）任某家佛山分公司市场部八部经理，参与吸收客户投资款金额达人民币1473.48万元；林某乙（已判刑）任某家佛山分公司市场部五部经理，参与吸收客户投资款金额达人民币1061.52万元；曹某（已判刑）任某家佛山分公司市场部九部经理，参与吸收客户投资款金额达人民币484万元；蒋某乙（已判刑）任某家佛山分公司市场部见习经理，参与吸收客户投资款金额达人民币190万元。
2014年12月5日10时许，民警在湛江市廉江市罗州大道西中国银行清华园支行处抓获被告人司某。
另查明，被告人司某于2011年11月从邦家佛山分公司离职。经核查，自2011年12月起邦家佛山分公司非法吸收25名被害人投资款共计333万元。
上述事实，有被害人陈某戊、朱某、李某丙308名被害人的陈述及辨认笔录，证人蒋某甲、陈某丁、方某、丁某、张某、陈某丙、李某乙的证言，同案人邓某丁、陈某乙、刘某乙、林某乙、曹某、蒋某乙的供述，扣押物品清单，营业执照及相关资料，合同，收据，银行账户交易流水，同案人的刑事判决书及刑事裁定书，证明，抓获经过，户籍资料，被告人司某的供述等证据证实，足以认定。
关于被告人司某及辩护人提出被告人司某只负责市场部二、五、六部，其他部门的集资数额不应计入其犯罪数额的辩解、辩护意见。经查，被告人司某作为邦家佛山分公司的副总监、总监，与其他负责吸收客户投资款的同案人形成事实上的管理与被管理的关系，且其供称其负责向客户讲解公司的发展前景，举办客户茶话会，组织客户外出参观、旅游等，其工资与各个部门的业绩挂钩，故被告人司某与其他同案人构成非法吸收公众存款罪的共犯，应以共同参与吸收的资金数额处罚。被告人司某及辩护人的该项辩解、辩护意见不成立，本院不予采纳。
关于被告人司某及辩护人提出被告人司某于2011年11月离职，故离职后的集资数额不应计入其犯罪数额的辩解、辩护意见。经查，被告人关于其离职时间的辩解有证明、证人证言等证据予以印证，本院予以采纳，被告人司某离职后邦家佛山分公司吸收的客户投资款共计333万元不应计入其犯罪数额内。上述辩解、辩护意见有事实和法律依据，本院予以采纳。
本院认为，被告人司某作为邦家佛山分公司的直接责任人员，未经中国人民银行批准，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人司某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人司某归案后能如实交代基本犯罪事实，依法可以从轻处罚。辩护人据此请求对被告人从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳；但辩护人提出被告人已于2011年11月辞职，构成犯罪中止的辩护意见没有法律依据，本院不予采纳。公诉机关建议判处被告人司某有期徒刑一年六个月至三年并处罚金的量刑意见成立，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项的规定，判决如下：
被告人司某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币30000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月4日起至2017年4月3日止。罚金应在本判决发生法律效力后十日内向本院缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向佛山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈碧芳
人民陪审员 王伟峰
人民陪审员 徐佳荣
二〇一六年三月十一日
书 记 员 刘泳蕾
附：一、《中华人民共和国刑法》相关条文
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。