湖南省宁远县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）湘1126刑初757号
公诉机关湖南省宁远县人民检察院。
被告人王廷发，男，汉族，小学文化，经商。因涉嫌非法经营罪，于2017年7月14日被宁远县公安局刑事拘留，2017年7月27日经本院不批准逮捕，次日由宁远县公安局取保候审；2017年11月24日经本院决定取保候审，次日由宁远县公安局执行。
辩护人肖小勇，湖南铭慧律师事务所律师。
湖南省宁远县人民检察院以湘宁检刑诉（2017）742号起诉书，指控被告人王廷发犯非法经营罪，于2017年12月7日向本院提起公诉。本院当日受理后，依法由审判员陈娟担任审判长，与人民陪审员龙晓斌、乐云利组成合议庭，代理书记员杨熙担任庭审记录，适用普通程序于2017年12月27日在本院第一审判庭公开开庭进行了审理。宁远县人民检察院指派检察员杨军出庭支持公诉，被告人王廷发及其辩护人肖小勇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
宁远县人民检察院指控：
2014年以来，被告人王廷发在未经相关部门许可，未取得经营许可证的情况下，在宁远县太平镇岭头源市场上非法经营加油站，非法销售汽油，销售金额达人民币二十三万元。2017年7月13日，被告人王廷发被宁远县公安局抓获归案。
针对上述指控，宁远县人民检察院提供了书证，证人证言，勘验、搜查笔录，被告人供述和辩解等证据予以证实。据此认为，被告人王廷发以营利为目的，未经许可，非法经营行政法规限制买卖的物品，情节严重，被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（一）项之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。
被告人王廷发对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，且当庭认罪。
被告人王廷发的辩护人提出：1、被告人王廷发系初犯、偶犯，认罪态度好，有悔罪表现，依法可以对其从轻处罚；2、被告人王廷发自愿认罪，应对其从轻处罚；3、被告人王廷发主动接受财产刑处罚，可以从轻处罚。
经审理查明：
2014年以来，被告人王廷发在未经相关部门许可，未取得经营许可证的情况下，在宁远县太平镇岭头源市场上非法经营加油站，非法销售汽油，销售金额达人民币二十三万元。2017年7月13日，被告人王廷发被宁远县公安局抓获归案。
另查明，被告人王廷发在2014年至2017年期间共获利约人民币2万元；被告人王廷发在宁远县公安局退出违法所得15,000元，在本院退出违法所得5000元。
认定上述事实有经庭审举证、质证的下列证据予以证实：
1、书证
（1）扣押决定书及扣押物品文件清单，证实扣押被告人王廷发持有的处罚文书2张、进货称重记录单2张、银行业务凭单3张、收款收据6件、账本2本。
（2）中国邮政储蓄银行账户交易明细，证实卡号6217995650001415150，户名为何美荣，在2015年10月31日向6210985800018388901汇出50000元；2017年1月16日向605895001232703061汇出55000万元；2017年5月21日向6221885895004922562转账59550元；2017年7月11日向606017013200397106汇出102000元；卡号605655006200146010，户名为王廷发。
（3）责令改正（停止违法行为）通知书，证实2016年2月4日宁远县商务局发现该加油站无《成品油零售经营批准书》、《消防合格证》、《危险品经营许可证》，对太平镇王廷华加油站责令停业整顿，整顿完成后，报商务部门验收合格，方可营业。
（4）太平镇人民政府关于非法加油站责令限期整顿的通知，证实太平镇人民政府2016年5月3日要求岭头源加油站停产整顿，并自行拆除加油装备。
（5）金顺石油公司派车（送货）单，证实2017年1月24日，被告人王廷发购入汽油。
（6）中国邮政储蓄单，证实2015年10月31日，6217995650001415150卡向6210985800018388901卡转入50，000元。
（7）收款收据及账本，证实被告人王廷发2014年-2016年记账，记录的汽油销售额为三万余元。
（8）进货账本（2011-2017年），证实被告人王廷发进汽油、柴油的数量，其中2017年正月初六，进5.02吨汽油，2017年正月初七，进了5.29吨汽油，2017年3月15日进了8吨柴油，汽油11吨。
（9）发货计划单，证实被告人王廷发分别在2017年1月16日付款并在2017年1月17日提取92号汽油8.5吨；在2017年2月11日付款并在2017年2月5日提取92号汽油10吨；在2017年2月15日付款并在2017年2月17日提取92号汽油11吨；在2017年5月21日付款采购92号汽油11吨，提取货物的地点均为宏基库。
（10）湖南省非税收入一般缴款书2张，证实被告人王廷发在宁远县公安局退出违法所得15,000元，在本院退出违法所得5000元。
2、证人证言
（1）证人王某怀的证言，证实了我知道太平镇岭头源新旺圩有个加油站，这个加油站没有挂牌子，以前叫长城加油站，后来领导抓得紧，王廷发就把牌子摘掉了。它开了15年多了，可以加汽油、柴油，旁边有许多房子，有许多人居住。蛮多人来加油，生意蛮好。2014年年底的时候，这个加油在维修的搞电焊时，地下的油罐发生爆炸，油罐盖被冲了很高，火焰比房子还高，油罐盖掉在了我二楼水泥板上面。玻璃被震烂，当时我吓得跑了出去，旁边的群众吓得到处跑，所幸没有油，没有造成多大的损失，但从那次以后，我一家人住在这里都提心吊胆。这个加油站被查封过多次，但过后，王廷发又把加油站开起了。
（2）证人王某勇的证言，证实了我的教练车要加汽油，以前到王廷发那里加油不多，今年2月份以后到王廷发那里加油，每个月加1000多元，加了7、8千元钱油，1000多升。
（3）证人何某美荣，证实了加油站是我老公王廷发2014年1月份搞的，开始都是我老公王廷发在经营，我有时帮忙加油。我老公王廷发经营加油站写了申请的，不知道为什么没有审批通过相关许可证。
（4）证人张某峰的证言，证实了7月12日王廷发叫我到广东江门鹤山滨江大道的惠鹤油库拖了一车油，运了7吨柴油，4吨汽油回来。我是从去年下半年开始帮他运油的，去年下半年运了一车，数量也差不多，这次是今年第二次，上次是3月份，运了多少记不得了。他的加油站没有手续，是私人的小加油站，在居民区中间，估计也批不出手续。我们是按吨算的，到广东门鹤山拉一吨是200元钱，每次他都是拉11吨左右，就是2200元钱，过路高速费用由他负责，他这次的运费还没给我，以前都是用现金给我的。
3、被告人王廷发供述及辩解，证实了1993年我开始在宁远县太平镇岭头源集市上开了一家加油站，当时我都有营业执照和相关许可证的，直到2007年的时候，我经营的加油站的营业执照和相关许可证到期了，但是我就没有去补办了，我把我的加油站租出去就出去打工了。2011年我从广东回来，我把我位于宁远县太平镇岭头源集市上（加油站位置）的房子拆了重新建，在拆房子期间，在没有取得经营许可证的情况下，我通过油桶论斤数来卖油的（这时我基本上是卖柴油的，汽油卖得少），在建房子期间，我是通过磅秤论斤数来卖柴油、汽油的，那时候好多钱一斤柴油、汽油我记不得了（这时我也没有计数），那时我基本上是每斤汽油、柴油赚1毛钱左右。从2011年9月份我开始进货，卖油，2011年、2012年、2013年的时候，我每次都是跟朱成旺一起去进货，我们一起坐朱成旺的油罐车有时到冷水滩的一个中石化油库进油或者中油油库进油，到冷水滩去进油是用现金。有时我跟朱成旺开起他的货车到宁远县石板塘中油加油站进油或者到宁远县重华北路中油加油站进油，我在宁远县进油有时是用现金，有时是用我的工行牡丹卡刷卡的，卡是我2011年办的，这张工行牡丹卡我蛮久没有用了，卡号多少我记不得了，我把这张卡放在家里。加油站的进货以及销售情况我都有记录的，你们拿起的账本就是我用来记录的，上面的记录都是我自己记起的，是真实的。2011年，我大概进了10吨汽油，10吨柴油，我一共花了10多万元进油，我老婆基本上零零碎碎的把我拖回来的柴油、汽油卖起给周围的老百姓，我卖得比较多的是卖起给下坠一个石场老板谢和深，谢和深是给现金给我的，我卖了10万元左右的柴油和汽油，每升赚1毛、2毛钱，我一共赚了几千块钱；2012年我跟朱成旺一共进了12次货，大概每次进4到5吨油，平常每个月进次货，这年我进的货柴油多些，汽油少些，我总共进了30多吨柴油，20吨左右的汽油，我大概花了30多万进油，我老婆通过过磅秤论斤数来卖柴油、汽油的，也是零零碎碎的卖起给周围的老百姓，每升赚2毛左右，卖了30万左右的汽油和柴油，一共赚了3万元左右；2013年我跟朱成旺一共进了12次货，大概每次进4到5吨油，平常每个月进次货，这年我进的货柴油多些，汽油少，我大概总共进了35多吨柴油，汽油25吨左右，我一共花了42万左右进油，我老婆通过过磅秤论斤数来卖柴油、汽油的，也是零零碎碎的卖起给周围的老百姓，每升油赚2毛左右，卖了42万左右的汽油和柴油，一共赚了4万元右。2014年1月份位于岭头源市场我自己经营的加油站建好了，占地面积约200个平方，我自己出钱到宁远县石油公司花30000多块钱购买了加油的设备以及储油罐，加油的设备有两台加油机，是汽油和柴油两用的，分别是0号柴油和93号汽油，我基本上是叫朱成旺开起他的油罐车跟我一起到冷水滩的中石化油库和中油油库拖油。直到2014年的8月份，宁远县商务局到我的加油站来查处了，因为我加油站没有营业执照，我的加油站的一台加油机就被商务局的工作人员搬走了，只剩下一台加油机了，后面的几个月，我的加油站就没有开了。这年我一共跟朱成旺进了6次货，大概每次进4到5吨油，平常每个月进次货，这年我进的货柴油多些，汽油少许，我大概总共进了20吨左右的柴油，汽油10吨左右，我一共花了18万左右进油，每升油赚2毛左右，卖了18万左右的汽油和柴油，一共赚了2万元左右；2015年7月我才又开始经营加油站了，这年我开始跟朱成旺到广东江门拖油了，有时我是用现金买油的，有时我是通过转账汇款的，这年我老婆何美荣已经在邮政银行开了一个账户，账户号是621799565001415150，我每次跟朱成旺去进货的时候，会先跟那边联系，然后通过我老婆账号汇款到王观文的账号，他的账号是6217280752900490211，那边会计数，我跟朱成旺一共进了4次油，我一共进了柴油14吨，汽油10吨，一共花了13万左右进油，卖了13万左右的汽油和柴油，一共赚了2万元左右，我每次跟朱成旺去拖油，我给他的运费是350元一吨。2016的时候，我开始叫张雪峰跟我一起到江门进货，这年我基本上是通过转账汇款进货的，我是用我老婆何美荣在邮政银行那个帐号是621799565001415150的账户汇款的，我每次跟张雪山进货的时候，会先跟那边联系，然后通过我老婆账号汇款到油库那边的业务员的账号，因为那边有时那边的业务员换了，我汇款到那边的账号也换了，汇款后，然后我再跟张雪峰一起出发到江门拖油，我们拖了好多油，油库那边会计数，要了好多钱会从业务员这个账户里扣，这年我跟张雪峰一共进了6次油，我一共进了柴油14吨左右，汽油16吨左右，一共花了15万左右进油，卖了15万左右的汽油和柴油，一共赚了3万元左右；2016年2月4日，宁远县商务局又对我的加油站下了责令改正（停止违法行为）通知书，要求我的加油站停业整颉，2016年5月3日，太平镇人民政府和太平派出所也对我的加油站下了关于对非法加油站（点）责令限期整顿的通知，要求我的加油站停业整顿。我停业了几个月后，我又继续经营了，我也没有整顿，因为我这个加油站位于岭头源闹子上，所以我申请办理经营许可证时没有通过，一直都没有批，我也知道通过不了，我就没有再管了。2017年1月18日我与张雪峰到广东江门的买了92号汽油8.5吨，单价5500元，共46,750元；2017年正月初六，我跟张雪峰一起开起他的油罐车到了江门市，然后我们到江门市那边的油库拖了5.02吨汽油，价格是6050元每吨，一共30,371元，因为是正月里，我就没有汇款了，我是用现金去进货的；2017年正月初七，我跟张雪峰一起到江门的油库拖油，这次我进了5.29吨汽油，价格是每吨6050元，一共是32,004元，因为还是正月里，我也没有汇款了，我也是用现金去进货的；2017年2月15日我与张雪峰到广东江门的买了92号汽油10吨，单价5550元，共55,550元；2017年3月15日早晨，我跟张雪峰一起开起他的油罐车到江门进油，这次我进了8吨柴油，每吨4800元，进了汽油11吨，每吨汽油5500元，我一共花了98,900元，账户转账汇款的，汇款对方的账号我记不得了；2017年5月22日自己与张雪峰到广东江门的买了92号汽油11吨，单价5450元，共59,950元。2017年7月11日，我到太平镇中国邮政储蓄银行用我老婆何美荣的账户打钱给对方一个叫梁少娟的账号，我汇了102,000元到梁少娟的账号606017013200397106，然后我于2017年7月12日跟张雪峰一起开起他的货车到江门那边油库进油，我一共进了6吨左右的柴油，每吨的价格是4900元，我一共进了4吨左右的汽油，每吨汽油的价是5800元，我进油一共花了52,600元左右，我汇款到梁少娟账户上的钱扣除我进油的钱还剩50,000多块钱，这剩下的钱梁少娟就帮我存到江门油库账户上我的户头上，我下次再克江门油库拖油就直接从账户上扣。我每次跟张雪峰去江门拖油，我给他的运费是200元一吨，他大概给我运了五六次油了。每次都是十一、二吨左右，都是在江门油库拖油。2017年这一年我一共卖了18万左右的汽油和柴油，盈利多少我不清楚了。从2016年12月10号开始到2017年4月27日，我一共卖了12,000多元汽油给王新勇。2017年5月4日到7月12日，王新勇的车子到我的加油站一共加了30次汽油，一共计9580元，这9580元王新勇还没有跟我结账。王新勇每次的加油我都记在账本上的。0号柴油我进货一吨是4800元到4900元左右，别人来加油我是卖5.35元一升，大概赚六七毛钱一升，92号汽油我进货一吨5500元到5800元左右，大概每升也是赚六七毛钱，以前93号汽油我进货是8000多元一吨，大概每升赚2毛。这些年我一共卖了146万左右的柴油和汽油，我没有营业执照和经营许可证，没有《成品油零售经营批准书》、《消防合格证》、《危险品经营许可证》。被告人在庭审中对上述供述作出说明，上述的获利是卖柴油、汽油一共的获利，卖汽油2017年获利10,000元，2016年获利5000元，2015年获利2000元，2014获利3000元，总计获利20,000元。
4、现场勘查笔录，证实了案发现场位于宁远县太平镇岭头源村市场王廷发的加油站以及现场的基本情况并附现场照片。
上述所有证据经庭审质证、认证能相互印证，本院予以确认。
本院认为，被告人王廷发以营利为目的，未经许可，非法经营行政法规限制买卖的物品，情节严重，其行为已构成了非法经营罪。因此，公诉机关指控被告人王廷发犯非法经营罪罪名成立。被告人王廷发归案后能如实供述自己的犯罪事实，且当庭认罪，可以从轻处罚；被告人王廷发主动退出非法所得，可以酌情从轻处罚。对其辩护人提出的：“被告人王廷发系初犯、偶犯，认罪态度好，有悔罪表现，依法可以对其从轻处罚；被告人王廷发自愿认罪，应对其从轻处罚；被告人王廷发主动接受财产刑处罚，可以从轻处罚”之辩护意见，经查属实，本院予以采纳。根据本案的事实与情节，本院认为被告人王廷发犯罪情节较轻，没有造成重大不良影响，犯罪后有悔罪表现，对被告人王廷发判处缓刑没有再犯罪的危险，判处缓刑对被告人的居住地没有重大不良影响，可对被告王廷发适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》二百二十五条第（一）项，第六十七条第三款，第五十二条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
被告人王廷发犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币三万元（已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省永州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当递交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 陈 娟
人民陪审员 龙晓斌
人民陪审员 乐云利
二〇一八年三月六日
代理书记员 杨 熙
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。