河北省石家庄市长安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2015）长刑初字第480号 公诉机关河北省石家庄市长安区人民检察院。 被告人金驰，男，1979年10月5日出生，汉族，大专文化，：江苏省徐州市泉山区，捕前住。2014年12月11日至12月17日临时羁押于西安市雁塔区看守所，2014年12月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局长安分局刑事拘留，2015年1月19日经石家庄市长安区人民检察院批准，次日由石家庄市公安局长安分局执行逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。 辩护人韩书兵，河北捷诺律师事务所律师。 被告人靳元，女，1988年1月25日出生，汉族，大学文化，：河北省行唐县，现住。2015年8月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局长安分局刑事拘留，次日被石家庄市公安局长安分局取保候审。 被告人张亚荣，女，1992年1月1日出生，汉族，大专文化，：河北省宣化县，现住石家庄市高新区。2015年2月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局长安分局刑事拘留，同年3月11日被石家庄市公安局长安分局取保候审。 被告人李慧娜，女，1989年10月15日出生，汉族，初中文化，：河北省石家庄市裕华区，现住。2015年1月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局长安分局取保候审。 辩护人常松，河北嘉实律师事务所律师。 被告人王和法，男，1954年3月23日出生，汉族，小学文化，：河北省石家庄市裕华区，现住。2015年1月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局刑事拘留，同年1月20日被取保候审。 被告人王海亮，男，1987年5月24日出生，汉族，小学文化，：河北省邯郸市广平县，现住石家庄市新华区。2015年12月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市长安区人民检察院决定监视居住。 石家庄市长安区人民检察院以长检刑诉[2015]386号起诉书指控被告人金驰、靳元、张亚荣、李慧娜、王和法犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月10日向本院提起公诉，后以长检刑追诉[2016]1号追加起诉决定书指控被告人王海亮犯非法吸收公众存款罪。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市长安区人民检察院指派检察员赵壮涛出庭支持公诉，被告人金驰及其辩护人韩书兵，被告人靳元，被告人李慧娜及其辩护人常松，被告人张亚荣、王和法、王海亮均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 石家庄市长安区人民检察院起诉书指控：被告人金驰、姚晓鹏（网上追逃）、靳元、张亚荣、李慧娜、王和法等人通过在小区、公园、集贸市场、马路边等公共场地，向过往群众发放宣传单等形式宣传河北隆景投资有限公司的投资项目，以公司经营前景好，发展空间大、投资安全可靠、投资回报率高、投资没有风险，投资回报利息月息3%或4%（投资每股1万元，按月返还，每月300元或400元），投资期限四个月等方式吸收公众资金。经审计，河北隆景投资有限公司（法人金驰）吸收资金932.9万元，涉及投资群众119人。具体如下：靳元吸收资金455.91万元，涉及群众35人；李慧娜吸收资金111万元，涉及群众22人；姚晓鹏吸收资金117万元，涉及群众9人；王和法吸收资金93万元，涉及群众23人；张亚荣吸收资金47万元，涉及群众15人。经核实，被告人王和法吸收的资金中有17万元是以其妻子郭银辉名义投资的，有2万元以其妹夫魏书庆的名义投资的。审计结束后，又有4名群众报案，共涉及资金53万元。 追加起诉书指控：被告人王海亮（河北隆景投资有限公司金运源店店长）等人通过在小区、公园、集贸市场、马路边等公共场地，向过往群众发放宣传单等形式宣传河北隆景投资有限公司（注册地为：石家庄市长安区方北路58号剑桥春雨小区3号楼2101室，法定代表人金驰）的投资项目，以公司经营前景好，发展空间大、投资安全可靠、投资回报率高、投资没有风险，投资回报利息月息3%或4%（投资每股1万元，按月返还，每月300元或400元），投资期限四个月等方式吸收公众资金。经审计，吸收资金563.5万元，涉及投资群众86人，王海亮吸收资金150万元，涉及群众10人；王海亮和王奇共同吸收资金20万元。第一次金驰等人的审计报告中显示，王海亮吸收资金17万元，涉及群众7人。经核实，第一次金驰等人的审计报告中只有王丽的2万元资金是王海亮吸收的，其他6人15万元资金与王海亮无关。第二次审计报告中，吸收的资金中有8万元是以其岳父张岗来名义投资的。经两次审计合计，王海亮吸收资金144万元。 案发前王海亮偿还投资人闵淑娥3万元投资款，闵淑娥将3万元投资合同转让给了王海亮。案发后，王海亮向公安机关退缴赃款2万元。 公诉机关当庭出示了相关证据，指控被告人金驰、靳元、张亚荣、李慧娜、王和法、王海亮非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人金驰、靳元、李慧娜、王海亮数额巨大，上述被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。 被告人金驰对起诉书所指控的犯罪事实和罪名均无异议。 其辩护人韩书兵主要提出：1、本案应是单位犯罪，本案中吸收存款的行为都是以河北隆景投资有限公司的名义进行的，集资人都是向隆景投资公司提供钱款，合同和收据上盖有河北隆景投资有限公司印章。其次，被告人的行为完全是为了单位的利益而进行的集资，所吸收的资金也全部用在了隆景公司的经营活动。隆景公司成立后进行了很多经营活动，由于项目需要资金，被告人才进行非法吸收公众存款，故本案不属于自然人犯罪。2、本案已经进行的还本付息和给付的回扣应该认为是案发前已经归还的数额，量刑时应予以从轻考虑。3、行为人的亲友、同事等不属于不特定的社会对象，不应视为本案的非吸对象人，吸收的存款也不应计入本案的犯罪数额。4、被告人金驰想通过吸资渠道扩大经营，加大创收，主观恶性不大，到案后认罪态度好，并且邯郸永年的商铺价值3000余万，足以给集资人挽回损失，因此对被告人可以酌情从轻处罚。 被告人靳元、张亚荣、李慧娜、王和法、王海亮对起诉书所指控的犯罪事实和罪名均无异议。 被告人李慧娜的辩护人常松主要提出：1、本案应该以单位犯罪进行论处；2、被告人李慧娜主观上不知道是非法吸收公众存款，主观没意识到是犯罪；3、被告人李慧娜作为公司的一名普通职工，其吸收的资金是公司领导安排的具体业务，不应作为量刑的依据。 经审理查明： 一、犯罪事实： 河北隆景投资有限公司成立于2013年10月15日，住所地为石家庄市长安区，法定代表人为被告人金驰。被告人靳元、张亚荣、李慧娜、王和法、王海亮陆续到河北隆景投资有限公司工作，其中被告人王海亮案发前担任河北隆景投资有限公司金运源店店长。自2014年被告人金驰、姚晓鹏（网上追逃）、靳元、张亚荣、李慧娜、王和法、王海亮等人通过在小区、公园、集贸市场、马路边等公共场地，向过往群众发放宣传单等形式宣传河北隆景投资有限公司的投资项目，以公司经营前景好，发展空间大、投资安全可靠、投资回报利息月息3%或4%（投资每股1万元，按月返还，每月300元或400元），投资期限四个月等方式吸收公众资金。邯郸市隆景商贸有限公司于2013年8月法定代表人变更为被告人金驰，其个人所占股份为99%，该公司于2013年购买邯郸市永年县房产（商铺），房产证号20××26、20××27、20××28、20××29，现面积总计2174.32平方米。被告人金驰将河北隆景投资有限公司非法吸收资金部分款项用于邯郸市隆景商贸有限公司所购买财富大厦房产的改造装修。 另查明，被告人王和法吸收的资金中有17万元是以其妻子郭银辉名义投资的，有2万元以其妹夫魏书庆的名义投资的。案发前被告人王海亮偿还投资人闵淑娥3万元投资款，闵淑娥将3万元投资合同转让给了被告人王海亮。石家庄市公安局长安分局委托河北中君汇信源会计师事务所有限公司对本案非法吸收公众资金涉案金额、人员进行审核鉴定，审计结束后，又有四名群众（吕桂香、娄振培、孙国红、刘右军）报案，共涉及资金53万元。故参照冀中信专审字[2015]第1-4007号、[2015]第1-4007-1号《鉴定意见书》审核意见及四名未参加审计集资人员集资金额情况，河北隆景投资有限公司（法人金驰）共非法吸收公众资金1549.41万元，涉及投资群众209人，涉及本案被告人具体情况如下：被告人靳元吸收资金455.91万元，涉及群众35人；被告人张亚荣吸收资金47万元，涉及群众15人；被告人李慧娜吸收资金111万元，涉及群众22人；被告人王和法吸收资金74万元，涉及群众21人；被告人王海亮吸收资金144万元，涉及群众10人，王奇和被告人王海亮共同吸收资金20万元，涉及群众1人。 二、量刑事实： 1、被告人靳元、李慧娜、王和法、王海亮案发后主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行。2、被告人靳元在法院退缴违法所得3万，被告人张亚荣在法院退缴违法所得2万元，被告人李慧娜、王和法各自在侦查机关退缴违法所得、赃款10万元，被告人王海亮在侦查机关退缴违法所得2万元。3、侦查机关现查封位于邯郸市永年县房产（商铺），房产证号20××26、20××27、20××28、20××29，面积总计2174.32平方米（详见协助查封通知书）。4、部分集资人提交谅解书要求对被告人王海亮从轻或免除处罚。 上述事实被告人金驰、靳元、张亚荣、李慧娜、王和法、王海亮在开庭审理过程中均无异议，且有集资人陈述及其提供的借款协议书和收款收据，河北隆景投资有限公司内资企业登记基本情况表，河北隆景投资有限公司营业执照、组织机构代码证及登记注册相关资料、河北隆景投资有限公司宣传单、投资贷款协议书及办公地点照片，被告人金驰名下银行流水，石家庄市公安局长安分局协助查询财产通知书、协助查封房产通知书，邯郸市隆景商贸有限公司企业注册登记资料，邯郸市隆景商贸有限公司购买财富大厦房产相关资料，西安市公安局雁塔区看守所临时羁押犯罪嫌疑人凭证，被告人靳元孕期CT检查报告，姚晓鹏上网追逃表，集资人对被告人王海亮的谅解书，被告人金驰、李慧娜、王和法、张亚荣的人身检查笔录，辨认笔录，检查笔录及扣押清单，河北中君汇信源会计师事务所有限公司冀中信专审字[2015]第1-4007号、[2015]第1-4007-1号鉴定意见书，到案经过，情况说明，户籍证明及现实表现等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人金驰、靳元、张亚荣、李慧娜、王和法、王海亮违反金融管理法规，非法吸收公众存款，其中被告人金驰、靳元、李慧娜、王海亮数额巨大，故公诉机关指控被告人金驰、靳元、张亚荣、李慧娜、王和法、王海亮犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人金驰为河北隆景投资有限公司法定代表人，应对本案犯罪承担全部责任，被告人靳元、张亚荣、李慧娜、王和法、王海亮为河北隆景投资有限公司工作人员，为被告人金驰非法吸收公众存款提供帮助，在本案共同犯罪中均起次要或辅助作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。 被告人靳元、李慧娜、王和法、王海亮案发后主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法应从轻或减轻处罚。被告人靳元、张亚荣、李慧娜、王和法、王海亮各自退缴违法所得、赃款，依法可按照各自退缴数额酌情从轻处罚。 被告人金驰、李慧娜的辩护人提出本案系单位犯罪的辩护观点，本院认为河北隆景投资有限公司设立后，系以实施犯罪为主要活动，故该辩护观点本院不予采纳。 被告人金驰的辩护人提出对集资人已经进行的还本付息和给付的回扣应该认为是案发前已经归还数额的辩护观点，本院认为本案各被告人均没有提供相关证据予以支持，故该辩护观点本院不予采纳。 被告人王海亮提交了部分集资人签署的谅解书，依法可对被告人王海亮酌情从轻处罚。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第七十二条、第六十七条、第二十七条、第六十四条、最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释第三百六十五条之规定，判决如下： 一、被告人金驰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币20万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0一四年十二月十一日起至二0二0年十二月十日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人靳元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 三、被告人张亚荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 四、被告人李慧娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 五、被告人王和法犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 六、被告人王海亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 七、涉案集资款项依法追缴后，发还各集资人（查封扣押财物由扣押机关依法处理）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。 审 判 长  丁 虹 审 判 员  苏渝涵 人民陪审员  崔彦生 二〇一六年七月十四日 书 记 员  周家瑞