江苏省盐城市亭湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）苏0902刑初100号
公诉机关江苏省盐城市亭湖区人民检察院。
被告人王彬彬，男，1984年5月1日出生于江苏省盐城市，住盐城市亭湖区。曾因吸食毒品行为，于2009年12月7日被泰州市海陵公安分局强制隔离戒毒两年；又曾因吸食毒品行为，于2014年4月17日被盐城市公安局亭湖分局行政拘留五日，同年12月14日被该分局决定社区戒毒三年；曾因犯故意伤害罪，于2008年5月23日被江苏省盐城市亭湖区人民法院判处有期徒刑六个月，2008年6月7日刑满释放。现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月25日经盐城市公安局亭湖分局决定被取保候审，2017年7月8日被逮捕。现羁押于盐城市看守所。
辩护人张学凡，江苏一正律师事务所律师。
江苏省盐城市亭湖区人民检察院以亭检诉刑诉［2018］39号起诉书指控被告人王彬彬犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月19日向本院提起公诉。本院审查后，于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省盐城市亭湖区人民检察院指派检察员黄某1、代某出庭支持公诉，被告人王彬彬及其辩护人张学凡到庭参加诉讼。现已审理终结。
江苏省盐城市亭湖区人民检察院指控，2011年至2015年，被告人王彬彬以盐城市信行投资有限公司的名义，采取高息吸储的手段，通过在公司门前大屏幕上滚动宣传等方式对外公开宣传，非法吸收被害人闵某等人的存款人民币合计508.6964万元（以下币种均为人民币）。
被告人王彬彬经公安人员电话通知后到案，并如实供述了上述事实，且退出赃款40万元。
为证明上述事实，公诉机关向法庭出示并宣读了被告人王彬彬的供述，被害人闵某、郑某等人的陈述及其出具的存款凭证，证人咸某、陆某等人的证言，盐城市公安局亭湖分局出具和制作的户籍证明、发破案经过、抓获经过，相关的刑事判决书等书证，认为被告人王彬彬的行为构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，有自首情节、系累犯，要求按照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第六十五条第一款之规定判处。
被告人王彬彬对起诉书指控的罪名和事实均无异议。
被告人王彬彬的辩护人对起诉书指控的罪名无异议，但提出以下辩护意见：
1.起诉书指控的犯罪数额有误，应当扣除以下数额：（1）盐城市信行投资有限公司及股东单位江苏大王运输集团有限公司职工的存款104.7万元，系周某1、黄某2、周某2、成某、咸某、梅某、蔡某的存款。（2）邓某、许某的9.4万元，系亲属关系。（3）闵某已取走3.3万元。（4）蔡某的26万元中，本金在15.04万元左右。
2.本案系单位犯罪，被告人王彬彬应是作为单位负责人或直接责任人承担责任；其吸收的公众存款均用于单位的正常经营。
3.案发后，被告人王彬彬已经偿还135.22万元，且退赃40万元。
4.被告人王彬彬精神状况存在重大问题，应当认定为限制行为能力人。
5.被告人王彬彬有自首情节，其行为不构成累犯，认为2013年6月7日前非法吸收公众存款的人数和数额没有达到该罪的构成要件。
综上，建议判处被告人王彬彬有期徒刑二年并适用缓刑。
被告人王彬彬没有向法庭提交证据，其辩护人提供了以下证据：
盐城市第四人民医院司法鉴定所出具的鉴定意见书，欲证明被告人王彬彬系限制行为能力人，意见书内容为2009年12月7日王彬彬因吸食毒品被强制戒毒期间，精神出现异常，后经鉴定为无服教能力人。
经审理查明，盐城市信行投资有限公司系由股东江苏大王运输集团有限公司和被告人王彬彬共同投资，2009年9月至2015年9月期间，由被告人王彬彬实际负责或经营管理。自2011年开始，被告人王彬彬因经营其他公司需要大量资金，便以盐城市信行投资有限公司的名义，聘请陆某、咸某等人为工作人员，采取高息吸储为诱饵，通过在公司门前大屏幕上滚动宣传、他人帮助宣传等方式，向社会上不特定对象非法吸收存款合计508.6964万元，其中被害人存款情况如下：闵某39.5万元（包括以丈夫王观发名义存的5万元）、郑某6.6万元、邓某某6万元、许某3.4万元、童某某20万元、陆某某17万元、戴某某20万元、唐某某4.42万元、刘某某2万元、王某某215.7万元、成某某1万元、李某某2.5万元、李某某30万元、嵇某36万元（包括以丈夫严某某名义存的20万元）、张某某3.4万元、陆某20万元、郑某某4万元、陈某1万元、孙某某15万元（包括以丈夫朱某某名义存的10万元）、王某某14.362万元、陈某某10万元、唐某1万元、王某某28.4万元、陈某某28.3万元、袁某10.2万元、夏某某2万元、吴某某3万元、王某某36.5万元、刘某某231.2144万元、李某4.1万元、李某某39.5万元、夏某某1.5万元、孙某某14万元（包括妻子蒋某某和女儿孙某的12万元）、何某某9.6万元、王某某42万元、周某126.5万元、黄某213万元、周某210万元、成某13万元、咸某13万元、梅某1万元、蔡某26万元、王某213万元、王某310万元。非法吸收来的资金，均汇入被告人王彬彬的及其家人的个人账户或直接交给被告人王彬彬，主要用于偿还其他公司的银行贷款、支付借款及利息等方面。
被告人王彬彬经公安人员电话通知后到案，并如实供述了上述事实。
另查明，截止到案发，被告人王彬彬已偿还欠款135.22万元，取得了部分被害人的谅解，且退出赃款40万元。
上述事实，被告人王彬彬在开庭审理过程中亦无异议，且有被害人闵某、郑某等人的陈述及其出具的存款凭证，证人王某4、蒋某、陆某、咸某等人的证言，中国银监会盐城监管分局的证明，盐城市公安局亭湖分局出具和制作的身份材料证明、盐城市信行投资有限公司的营业执照及信息情况、发破案经过、被害人的委托投资存单、还款计划、银行存款凭证等证据证实，足以认定。
针对被告人王彬彬的辩护人张学凡提出的相关辩护意见，本院根据查明的事实和证据综合评判如下：
1.关于被告人王彬彬的辩护人认为起诉书指控的犯罪数额有误，应当扣除单位职工、股东单位职工及亲友的存款，归还被害人部分存款应扣除的辩护意见，经查，被告人王彬彬不但公开向社会公众吸收存款，同时也向单位职工、亲友吸收存款，同时也归还了被害人的部分存款，根据相关司法解释的规定，该行为不属于“针对特定对象吸收资金”的行为，应当认定为向社会公众吸收资金，其非法吸收的公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算，案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
2.关于被告人王彬彬的辩护人认为本案系单位犯罪，被告人王彬彬应是作为单位负责人或直接责任人承担责任，其吸收的公众存款均用于单位的正常经营的辩护意见，经查，被告人王彬彬负责经营盐城市信行投资有限公司后不久，该公司便出现亏损，自2011年开始，被告人王彬彬在未经股东会同意的情况下，私自决定假借盐城市信行投资有限公司的名义非法吸收公众存款，并将大部分存款用于偿还其他公司的银行借款，且并没有用于盐城市信行投资有限公司的生产经营。以上事实，有被告人王彬彬的供述，被害人闵某、郑某等人的陈述，证人王某4、陆某、咸某等人的证言，相关银行的借款合同，还款凭证等证据证实。法律规定的单位犯罪，首先行为特征要求由单位的决策机构按照单位的决策程序决定，并由单位直接责任人员实施；其次目的特征要求单位犯罪是为本单位谋取非法利益或者以本单位全体成员谋取非法利益。
3.关于被告人王彬彬的辩护人认为被告人王彬彬精神状况存在重大问题，应当认定为限制行为能力人的辩护意见。经查，辩护人提供了被告人王彬彬2010年因吸毒被强制戒毒后无服教能力的鉴定意见，本院对该鉴定意见的真实性予以确认，但有无服教能力与是否是限制行为能力属于不同的鉴定范畴，并无必然联系，也不是等同关系。
4.关于被告人王彬彬的辩护人认为被告人王彬彬2013年6月7日前非法吸收公众存款的人数和数额没有达到该罪的构成要件，不构成累犯辩护意见。经查，被告人王彬彬在2013年6月7日前非法吸收了周某1的26.5万、黄某2的13万元、周某2的10万元、成某的13万元、咸某的11万元，其中不包括其他被害人转存的数额，而根据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》相关规定个人非法吸收或变相吸收公众存款数额在20万元以上的，应当依法追究刑事责任。
综上，被告人王彬彬的辩护人张学凡提出的以上辩护意见均不能成立，本院不予采纳。
本院认为，被告人王彬彬违反国家金融管理制度，扰乱金融秩序，通过向社会公开宣传的方式，面向不特定公众吸收存款，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人王彬彬犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人王彬彬案发后能主动到案，并能如实供述自己的犯罪事实，属自首，依法可以从轻或减轻处罚。被告人王彬彬案发后能偿还部分被害人的存款并取得了谅解，且积极退赃40万元，均可以酌情从轻处罚。被告人王彬彬曾因故意犯罪被判处有期徒刑以上刑罚，在刑罚执行完毕五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。被告人王彬彬有吸毒劣迹，可以酌情从重处罚。关于被告人王彬彬的辩护人提出被告人王彬彬有自首情节，偿还了部分被害人的经济损失并取得了谅解，退出了部分赃款，非法吸收的资金主要用于其他公司的经营等，建议从轻处罚的辩护意见，经查，该辩护意见符合客观事实，本院予以采纳。为维护国家金融管理秩序，打击犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王彬彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年5月8日起至2020年8月7日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳。）
二、被告人王彬彬犯罪所得的赃款333.4764万元继续予以追缴，发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 方飞权
人民陪审员 杨汉玉
人民陪审员 薛 靖
二〇一八年五月八日
书 记 员 陆晨宇
附录法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。
前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。