湖南省郴州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）湘10刑终119号
原公诉机关湖南省郴州市北湖区人民检察院。
上诉人（原审被告人）陈永周，男，1960年5月25日出生于广东省高州市，汉族，初中文化，现住广东省高州市。因涉嫌犯集资诈骗罪于2017年1月25日被刑事拘留，同年3月1日被逮捕。现羁押于郴州市看守所。
辩护人刘阳，湖南锐鹏律师事务所律师。
辩护人刘晓晴，湖南锐鹏律师事务所律师。
湖南省郴州市北湖区人民法院审理湖南省郴州市北湖区人民检察院指挥原审被告人陈永周犯集资诈骗罪一案，于2018年2月12日作出（2017）湘1002刑初336号刑事判决。原审被告人陈永周不服，提出上诉。湖南省郴州市北湖区人民法院于2018年3月20日移送本案卷宗。本院于当日立案受理后，依法组成合议庭，经讯问原审被告人陈永周，查阅原审卷宗及上诉材料，认为本案不属于依法必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，2015年7月，张某（另案处理）在郴州市注册常州光高电力科技有限公司郴州分公司（以下简称“郴州分公司”），被告人陈永周任总经理，曹某2（另案处理）任经理，公司营业范围为电力设备的技术开发、技术转让等，郴州分公司上属公司为常州光高电力科技有限公司（法人代表为张某）。公司成立后，郴州分公司以投资小型水电站急需扩大投资为由，通过在公共场合发放“2008年开始进军水电能源，投资收购清远黎沙水电站，目前固定资产超过三千万元”的宣传册，对外谎称广东省英德市的黎沙水电站系郴州分公司经营，募集的资金将用于在北湖区礼家洞村新建水电站和收购苏仙区肖家山村肖家山水电站，并许诺投资者给予2%的月息作为回报。经核实，郴州分公司共有投资者250余人，募集资金共计人民币10411000元，支付即返利红包人民币464182元，支付利息人民币790150元。
另查明，广东省英德市境内无黎沙水电站，郴州分公司在北湖区礼家洞村未新建水电站和未收购苏仙区肖家山村肖家山水电站。郴州分公司未办理融资备案登记，相关部门未审批过该公司融资事宜。
上述事实有下列经过庭审质证并查证属实的证据证明：
1、报警案件登记表、立案决定书证明案件由来。
2、抓获经过、羁押证明材料证明，2017年1月22日民警根据线索在宁波栎社国际机场候机楼国内安检处附近抓获被告人陈永周。被告人陈永周于2017年1月22日15时由机场分局送押至宁波市看守所，2017年1月24日10时由湖南省郴州市公安局带离出所。
3、身份信息证明，被告人陈永周系1960年5月25日出生，案发时具有完全刑事责任能力。
4证明材料及照片证明，英德市西牛镇境内不存在黎沙水电站。只有英德镇西牛镇黎沙村委石狮水电站。
5、在逃人员登记信息表证明，2016年9月14日同案犯张某被登记为网上追逃人员。
6、刑事判决书、释放证明书证明，陈永周因涉嫌流氓罪、诈骗罪、招摇撞骗罪于1984年5月21日被高州县人民法院判处有期徒刑六年。1989年2月8日刑满释放。
7、常州光高电力科技有限公司宣传手册证明，常州光高电力科技有限公司对公司进行了介绍，并附公司营业执照、机构代码，该公司属于自然人独资，法定代表人是张某，注册资本3000万元，成立日期为2015年5月7日，营业范围为电力设备的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，电力设备销售，公司住所为常州市钟楼区晋陵中路388号。在董事长简介中有“2008年开始进军水电能源，投资收购清远黎沙水电站，目前固定资产超过三千万元。”等内容。在黎沙水电站介绍中陈述“黎沙水电站位于清远市，地属黎沙村委”。
8、2017年5月19日郴州市打击和处置非法集资工作领导小组办公室出具证明材料证明，常州光高电力科技有限公司郴州分公司未到该办公室及市银监分局办理融资备案登记，该办公室未审批过该公司融资事宜。经查询全国人口信息库系统，没有叫“刘某4”的人。
9、身份证受理信息证明，李伟芬身份证因证件丢失补领于2012年8月16日向高州市公安局曹江派出所提出申请，2012年9月26日发放。
10、调取证据通知书、高州市不动产档案资料验证证明材料证明，2017年6月19日经高州市不动产档案馆查询李伟芬无房产记录。
11、证人王某4的证言证明，常州光高电力科技有限公司执行董事为陈某6，该公司老总是陈某6，郴州这边的业务由陈某6负责。经辩认东信就是陈永周。
12、证人佘某的证言证明，①郴州分公司的负责人是陈永周。②公司举办七次活动，目的是让老人投资借款给公司。③2016年6月26日日在苏仙宾馆召开大会，大会上陈永周鼓吹肖家山电站发电收入400万元，清远黎沙电站收入1300万元，希望大家继续借钱给公司，还给每个人发了20元红包。④2016年4月份投资13万元，2016年6月13日陈永周和曹某2退还了6万元给佘某，同时劝佘某继续投资，6月14日佘某投资2.9万元。⑤陈永周没有向佘某介绍自己，负责佘某的业务员告诉佘某张某是公司的董事长，但是不经常在郴州，郴州分公司的所有业务都是由陈永周进行全权负责，大家喊陈永周为陈某5。其口中所说的常州光高电力科技有限公司郴州分公司负责人陈某6系陈永周。佘某向公司投资六次，第六次是陈永周、曹某2带合同到其家中签署的合同。
13、证人周某的证言证明，①周某系光高电力科技有限公司郴州分公司客服接待员。②常州光高电力科技有限公司郴州分公司成立于2015年8月份，公司位于郴州市北湖区，公司主要是收购和新建水电站。其上属公司是常州光高电力科技有限公司，其法人代表为张某，同时张某是郴州分公司的董事长，郴州分公司的总经理是陈某5即陈永周，经理是曹某2，出纳、会计是一个人，所有的业务员全部是外地人，到了2016年4、5月份全部离开了。③周某是听董事长张某说在郴州准备收购和新建水电站，在小埠举行活动现场见过两次张某，张某准备在北湖区保和镇礼家洞新建水电站和苏仙区肖家山收购肖家山水电站，希望投资的老人家继续投资，并让业务员以此为由继续拉客户投资。④业务员每天上班就是带着宣传册和邀请函上街寻找投资对象，对象全是老人家，直到发展为投资人，业务员带着这些投资人到公司签合同，合同上张某的签名是打印上去的，投资者将钱交给会计，业务员会给投资者红包，红包金额由业务员定。⑤会计会把钱交给陈某5即陈永周，然后按照一定的比例去分钱，参与分钱的有张某（他的钱由车总保管）、陈某5、曹某2、业务员，一般当天的投资款当天就分掉了。另外客服人员和前台接待人员、会计是拿固定工资，不参与分钱，公司的日常开支、支付投资者的利息均是投资者的钱。大部分是通过现金交易的。⑥公司是否有向群众集资的资质周某不知道。⑦公司营业执照上的法人代表（负责人）李某5这个人周某没有见过。
14、证人陈某3的证言证明，只有一个水电站，从1996年至今没有投入使用了。之前常州光高电力科技有限公司张董事长、陈某5说准备在个水电站，来了两次但是之后就没有音信。2015年张某、陈永周向陈某3说要在隔壁大树下新建一个水电站，需要在个水库蓄水发电，2015年12月24日礼家洞村村委会和光高电力签订《合作协议》，公司出资金,出地,公司占95%的股份,村委会占5%股份,之后张某给了10万元钱作为工作经费,之后公司举行了开工仪式但是没有动工。
15、证人杨某2的证言证明，杨某2负责看管肖家山水电站，村里只有一个水电站，2001年建成一直到2015年年初发了两个月电后就没有使用了。2016年6月份陈某5即陈永周来水电站考察，说准备将水电站买下来投入使用，但是之后没有购买。
16、证人何某3的证言证明，郴州分公司登记经营范围是电力设备的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，电力设备的销售。但在公司内没有看见。公司姓陈的负责人告诉何某3公司准备在郴州市保和镇建立大型水电站。何某3负责公司每月报税，实际上没有交过一分钱的税。何某3在公司营业执照上看到公司负责人是李某5，但是没有见过这个人。何某3认识一个姓陈的负责人即陈永周和姓曹的经理即曹某2。何某3是2015年12月通过网上兼职会计招聘工作，月薪500元。工资一直支付到2016年5月份，2016年7月份何某3还给公司做了2016年4月至6月的申报表。支付工资是通过现金支付。一共去公司3、4次。郴州分公司工作由陈某5即陈永周安排，且公司内没有一个叫“刘某4”的人。
17、证人雷某1的证言证明，2015年9月底雷某1通过郴州新网招聘进入郴州分公司工作，工作职责就是财务人员，主要就是收客户投资钱，开具收据给客户，每月工资2800元固定工资，因为自己不是业务员，所以没有业务提成，2016年7月离职。郴州分公司出纳和会计都是自己一个人。郴州分公司的上属公司是常州光高电力科技有限公司，法人代表是张某，同时张某是光高电力科技有限公司郴州分公司董事长，分公司的总经理是陈某6即陈永周，其中市场部经理之一是曹某2，其他市场部经理雷某1不知道，剩下全部是业务员。陈某6即陈永周每次开会时都会说收购或者新建水电站的事情。公司业务员每天上班就是带着宣传册和邀请函上街寻找投资对象，对象全是老人家，直到发展成为投资人，业务员会带着自己发展的投资人到公司签合同，合同都是提前准备好的，合同上张某的签名都是打印上去的，投资者将钱交给我，业务员会给投资者红包。每天下午下班钱会交给陈某6，至于陈某6和经理及业务员怎么分钱不知道，公司只有雷某1制作的表格，记录每天客户的投资情况，哪个业务员发展的客户情况，这些记录在一个U盘里，雷某1不在公司上班的时候U盘交给陈某6保管。公司每月组织一次大型活动，主要就是组织投资者聚在一起，由公司专门请的司仪介绍公司发展前景，希望投资者继续投资。最后一次活动是在2016年6月份，活动是由陈某6组织的，陈某6在活动现场说公司已经在保和镇签下电站，还向大家展示英德那边水电站的利润表，鼓动大家投资，活动现场有100多客户。张某是很少来郴州，陈某6是郴州分公司的负责人，郴州分公司的所有的事情都是由他做主决定。借款协议所有合同都是陈某6事先准备好的,公章也是提前盖好,张某有签名的也有印章的,也都是事先弄好的。雷某1不知道李某5这个人。雷某1在分公司具体工作均由陈永周安排，每天下班前将当天收到的钱和用来记账的U盘交给陈永周。
18、证人陈某4的证言证明，陈某4不知道郴州分公司。陈某4一直在高州市务农，从没有去过湖南郴州，2012年在高州做公交车的时候身份证遗失后又补办了一张，陈某4不认识张某、陈永周。
19、被害人黄某1的陈述证明，黄某1以24%的高息于2016年1月4日和2月1日分别借了21万元和5万元给常州光高电力科技有限公司，直至2016年7月无法兑现投资本金和利息。期间，领取了15000元红包和25000元利息，利息是通过现金领取的。黄某1了解到公司法人代表、董事长是张某，分公司的负责人是“陈某6”，负责黄某1业务的是一个姓黄的业务员。黄某1不知道投资公司钱的去向和公司履行合同的能力。
20、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2016年1月4日黄某1向常州光高电力科技有限公司出借210000万元，年息24%，时间2016年1月4日至7月3日，为期半年。同日收到借款，经手人为姓曹。编号237。2016年2月1日黄某1向常州光高电力科技有限公司出借50000万元，年息24%，时间2016年2月1日至2017年1月31日，为期一年。同日收到借款，经手人为姓曹。编号254（借款方为常州光高电力科技有限公司，但是印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某）。
21、被害人黄某2的陈述证明，黄某2以24%的利息于2016年3月22日借给了常州光高电力科技有限公司3万元，直至2016年6月无法兑现投资本金和利息。期间，领取了500元红包和1200元利息。没有介绍其他人投资。黄某2是通过伍涛发传单知道投资事宜的。不知道资金用途及公司履行能力。
22、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2016年3月22日黄某2向常州光高电力科技有限公司出借30000万元，年息24%，时间2016年3月22日至9月21日，为期半年。同日收到借款，经手人为姓曹。编号371（借款方为常州光高电力科技有限公司，但是印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某）。
23、被害人王某1的陈述证明，2015年8月24日王某1在业务员罗金成的介绍下向光高电力有限公司投资一万元，返还500元红包；之后于2016年2月27日和3月26日分别向该公司投资5000元，分别领取200元、300元红包，利息为24%（月息2分），王某1拿了2400元利息。同时王某1还介绍肖某进行投资。
24、接受证据清单、借款协议书、收款收据等陈述证明，2015年8月24日王某1向常州光高电力科技有限公司郴州分公司出借1万元，年息24%，时间2015年8月24日至2016年8月24日，为期一年。同日收到借款。编号10；2016年3月26日（借款半年）和2月27日（借款一年）王某1分别向常州光高电力科技有限公司出借5000元，年息24%。同日收到借款。编号分别是391、308（编号为10的借款方为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，印章为常州光高电力科技有限公司，编号为308的借款方和印章均为常州光高电力科技有限公司郴州分公司；编号391的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司；法人代表签名为张某，除了2015年8月25日收据显示为常州光高电力科技有限公司印章外，其他显示郴州分公司财务印章）。
25、被害人段某的陈述证明，2015年9月5日段某以许世明的名义向光高公司投资5000元（优惠400元），2016年2月17日投资1万元（优惠800元），年息24%。2016年7月之前共获得1700元的利息。
26、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2016年2月17日段某向常州光高电力科技有限公司出借1万元，年息24%，时间2016年2月17日至2017年2月16日，为期一年。同日收到借款。编号263;2015年9月5日段某以许世明的名义向常州光高电力科技有限公司出借5000元，年息24%，时间2015年9月5日至2016年9月4日，为期一年。同日收到借款。编号33（编号263的借款方和印章均为常州光高电力科技有限公司，法人代表签名为张某;编号33的借款方和印章均为常州光高电力科技有限公司郴州分公司）。
27、被害人刘某1的陈述证明，2016年7月8日刘某1向光高电力科技有限公司投资2万元，年息24%，收取红包880元，没有收取利息。
28、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2016年7月8日刘某1向常州光高电力科技有限公司出借2万元，年息24%，时间2016年7月8日至2017年7月7日，为期一年。同日收到借款。编号504（编号504的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某）。
29、被害人罗某1的陈述证明，2015年11月9日罗某1以丈夫唐仕放的名义出借5000元给光高电力有限公司,得248元红包,之后一共投资了8万元,签订五份合同,直至2016年7月共得红包1280元,利息5000元。
30、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2015年11月9日罗某1向常州光高电力科技有限公司出借1万元，年息24%，时间2015年11月9日至2016年11月8日，为期一年。同日收到借款。编号107；2015年12月21日出借1万元，期限为半年，至2016年6月20日，编号212；2015年12月21日出借3万元，期限至2016年6月20日，编号206；2016年1月22日出借2万元，期限一年，至2017年1月21日，编号232；2016你那3月28日出借1万元，期限一年，至2017年3月27日，编号410（编号107、206、232的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上均显示郴州分公司财务用章；编号212印章看不清，编号410印章看不清）。
31、被害人邝相林的陈述证明，2016年4月25日邝相林在何某4的介绍下向光高电力科技有限公司投资1万元，得红包300元，利息400元。
32、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2016年4月25日罗某1向常州光高电力科技有限公司出借1万元，年息24%，时间至2017年4月24日，为期一年。同日收到借款。编号418（编号418的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上未显示郴州分公司财务用章）。
33、被害人何某1的陈述证明，何某1相继投资共计7万元，签订两份合同，得1600元红包，直至2016年6月份得利息6600元。
34、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2015年11月22日何某1向常州光高电力科技有限公司出借3万元，年息24%，时间至2016年11月21日，为期一年。同日收到借款。编号131；2016年3月17日何某1向常州光高电力科技有限公司出借4万元，年息24%，时间至2017年3月16日，为期一年。同日收到借款。编号335（编号131、335的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上显示郴州分公司财务用章）。
35、被害人陈某1的陈述证明，陈某1签订两份合同投资共计3万元，得红包740元，直至2016年7月得利息4400元。同时陈某1还向其老婆刘某1介绍过。
36、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2015年9月21日陈某1向常州光高电力科技有限公司出借1万元，年息24%，时间至2015年9月20日，为期一年。同日收到借款。编号59；2015年11月8日陈某1向常州光高电力科技有限公司出借2万元，年息24%，时间至2016年11月7日，为期一年。同日收到借款。编号99（编号99的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上显示郴州分公司财务用章，编号59未加盖公司印章）。
37、被害人邓某1的陈述证明，邓某1签订两份合同投资3.5万元，直至2016年7月份得1800元红包，2400元利息。
38、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2016年2月18日邓某1向常州光高电力科技有限公司出借2万元，年息24%，时间至2017年2月17日，为期一年。同日收到借款。编号269；2016年6月18日邓某1向常州光高电力科技有限公司出借1.5万元，年息24%，时间至2017年6月17日，为期一年。同日收到借款。编号192（编号269的借款方和印章均为为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上显示郴州分公司财务用章，编号192公司印章看不清）。
39、被害人唐某的陈述证明，在何某4的介绍下唐某签订两份合同投资3万元，得红包1800元，利息1500元。
40、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2016年5月14日唐某向常州光高电力科技有限公司出借2万元，年息24%，时间至2016年12月13日，为期半年。同日收到借款。编号495；2016年4月28日唐某向常州光高电力科技有限公司出借1万元，年息24%，时间至2016年10月27日，为期半年。同日收到借款。编号430（编号495、430的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上显示郴州分公司财务用章，编号495为郴州分公司财务专用章；编号430公司印章看不清）。
41、被害人谢某的陈述证明，在何某1的介绍下，谢某投资三万元，得红包600元，利息1800元。
42、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2016年3月26日谢某向常州光高电力科技有限公司出借3万元，年息24%，时间至2017年3月25日，为期一年。同日收到借款。编号398（编号398的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上显示郴州分公司财务用章）。
43、被害人陈某2的陈述证明，在何某4的介绍下陈某2投资12万元，得红包2400元，利息7200元。
44、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明2016年3月17日何某4向常州光高电力科技有限公司出借6万元，年息24%，时间至2016年9月16日，为期一年。同日收到借款。编号337；2016年2月19日何某4向常州光高电力科技有限公司出借6万元，年息24%，时间至2017年2月18日，为期一年。同日收到借款。编号281（编号398的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，编号281的借款方和印章均为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表是张某，收据上均显示郴州分公司财务用章）。
45、被害人许某的陈述证明，许某在陈锡荣的介绍下投资1万元，得红包600元，利息1200元，本金未拿到。
46、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2015年12月31日许某向常州光高电力科技有限公司出借1万元，年息24%，时间至2016年6月30日，为期半年。同日收到借款。编号234（编号234的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上显示郴州分公司财务用章）。
47、被害人杨某1的陈述证明，杨某1签订两份合同投资1万元，得红包500元，利息1600元。
48、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2015年9月22日杨某1向常州光高电力科技有限公司出借5000元，年息24%，时间至2016年9月21日，为期一年。同日收到借款。编号68；2015年11月10日杨某1向常州光高电力科技有限公司出借5000元，年息24%，时间至2016年11月9日，为期一年。同日收到借款。编号110（编号234、110的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上显示郴州分公司财务用章）。
49、被害人田某的陈述证明，田某签订1份合同投资1万元，得红包300元，利息600元。
50、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2016年3月26日田某向常州光高电力科技有限公司出借10000元，年息24%，时间至2017年3月25日，为期一年。同日收到借款。编号390（编号390的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上显示郴州分公司财务用章）。
51、被告人罗某4的陈述证明，罗某4通过李满庭的介绍签订两份合同投资了2万元，得红包260元，得利息2000元。
52、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2015年11月23日罗某4向常州光高电力科技有限公司出借10000元，年息24%，时间至2016年5月22日，为期半年。同日收到借款。编号135；2016年1月21日罗某4向常州光高电力科技有限公司出借10000元，年息24%，时间至2017年1月20日，为期一年。同日收到借款。编号267（编号135、267的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上显示郴州分公司财务用章）。
53、被害人李某1的陈述证明，李某1投资2万元，得红包1600元，利息1200元。
54、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2016年3月24日李某1向常州光高电力科技有限公司出借20000元，年息24%，时间至2016年9月23日，为期半年。同日收到借款。编号386（编号386的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上显示郴州分公司财务用章）。
55、被害人黄某3的陈述证明，黄某3投资1万元，得红包100元，得利息1800元。
56、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2015年9月29日黄某3向常州光高电力科技有限公司出借10000元，年息24%，时间至2016年9月28日，为期一年。同日收到借款。编号82（编号386的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上显示郴州分公司财务用章）。
57、被害人资友英的陈述证明，在邓玉生的介绍下资友英投资4万元，得红包1900元，利息1600元。
58、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2016年3月19日、3月5日、3月19日资友英分别向常州光高电力科技有限公司出借20000元、10000元、10000元，年息24%。同日收到借款。编号分别为345、327、344（编号345、344的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，编号为327的借款方和印章均为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，收据上均显示郴州分公司财务用章）。
59、被害人李某2的陈述证明，李某2投资1万元，得利息1200元。
60、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2015年11月22日李某2向常州光高电力科技有限公司出借10000元，年息24%，时间至2016年11月21日，为期一年。同日收到借款。编号122（编号386的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章看不清，法人代表签名为张某，收据上显示郴州分公司财务用章）。
61、被害人伍某的陈述证明，伍某投资10万元，得红包2600元，利息9000元。
62、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2015年12月9日、2016年1月8日、5月21日伍某分别向常州光高电力科技有限公司出借30000元、50000元、20000元，年息24%。同日收到借款。编号分别为185、244、444（编号185、244、444的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上均显示郴州分公司财务用章）。
63、被害人王某2的陈述证明，王某2投资2万元，得红包1000元，利息1200元。
64、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2016年3月19日王某2向常州光高电力科技有限公司出借20000元，年息24%。同日收到借款。编号分别为340（编号340的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上均显示郴州分公司财务用章）。
65、被害人赵某的陈述证明，赵某投资1万元，得红包700元，得利息600元。
66、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2016年3月19日赵某向常州光高电力科技有限公司出借10000元，年息24%。同日收到借款。编号分别为346（编号346的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上均显示郴州分公司财务用章）。
67、被害人李某3的陈述证明，李某3投资8万元，得红包2000元，利息1200元。
68、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2016年4月25日、5月21日李某3分别向常州光高电力科技有限公司出借60000元、20000元，年息24%。同日收到借款。编号分别为419、442（编号346的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章都看不清，法人代表签名为张某，收据上均显示郴州分公司财务用章）。
69、被害人刘某2的陈述证明，刘某2投资2万元，得红包1000元，利息1600元。
70、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2016年1月22日、3月22日刘某2分别向常州光高电力科技有限公司出借10000元、10000元，年息24%。同日收到借款。编号分别为233、364（编号233、364的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上均显示郴州分公司财务用章）。
71、被害人肖某的陈述证明，在王某1的介绍下李某3投资2万元，得红包600元，利息3600元。
72、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2015年9月10日李某3向常州光高电力科技有限公司出借20000元元，年息24%。同日收到借款。编号分别为41（编号41的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，无收据）。
73、被害人邓某2的陈述证明，邓某2投资2万元，得红包1100元，利息1800元。
74、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，2016年2月18日、2016年1月6日邓某2分别向常州光高电力科技有限公司出借10000元、10000元，年息24%。同日收到借款。编号分别为277、242（编号277的借款方和印章均为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，编号242的借款方为常州光高电力科技有限公司，印章为常州光高电力科技有限公司郴州分公司，法人代表签名为张某，收据上均显示郴州分公司财务用章）。
75、被害人曾某的陈述证明，曾某投资6万元，得红包3000元，利息4800元。
76、被害人罗某2、李某4、王某3、吴某、刘某3、胡某、朱某、孙某、邓某3、何某2、曹某1、贺某、宾某、罗某3等184人的陈述证明，罗某2、李某4、王庭等184人以年息24%向常州光高电力科技有限公司投资，直至2016年7月发现公司人去楼口，利息无法兑现。证实的内容与上述被害人的陈述相互吻合。
77、接受证据清单、借款协议书、收款收据等证明，常州光高电力科技有限公司与罗某2、李某4、王庭等184人签订借款协议书，约定借款期限为一年或者半年，月息为2%，年息为24%；所有借款协议书上有张某的签名及身份证复印件；收据上均有常州光高电力科技有限公司郴州分公司的财务专用章。金额以鉴定意见为准。
78、被告人陈永周的供述证明，陈永周在常州光高电力科技有限公司郴州分公司时对外介绍自己是陈某5，自己来郴州时，张某给了他一个手机号码使用，平时客户问陈永周要手机号码时，陈永周就将印有陈某6的名片给客户，所以别人都以为他是陈某6。陈永周郴州分公司帮张某在外面联系电站，一共联系了两处电站，一处在礼家洞，一处在肖家山。客户来公司投资，陈永周就会向客户介绍公司在礼家洞和肖家山两处水电站的进度。郴州分公司对外集资金额陈永周不清楚，他有一个U盘，里面都有记录。陈永周参加了三次郴州分公司组织的所谓投资者大会，其中二次去了小埠，最后一次在苏仙宾馆，会议基本上是介绍公司情况，劝说参会人员投资或者继续投资，之后就是搞些优惠活动，发小红包及小礼品给客户。陈永周在常州光高电力科技有限公司和郴州分公司工作期间从来就没有见过李某5，关于李某5的身份证正反面照片是张某给陈永周的，针对借款协议中借款方、印章存在三种不同情况陈永周不知道，合同都是事前准备好的，融资的钱不知道如何分赃的，自己只是一个打工的。
79、湘新恒司某中心【2017】会鉴字第28号鉴定意见及更正说明，253名受害人出借合同金额为10351000元，收到红包即返利金额为461182元，实际支付出借资金为9889818元，收到利息为785350元。另2017年8月21日增加一被害人曾某，其出借合同金额为60000元，红包3000元，返利金额为4800元。
80、提取笔录证明，从被告人陈永周的手拉箱中提取下列物品：（1）银行卡六张，招商银行：6225887579751427，招商银行：6225760012754300；建设银行6217003110003088885；工商银行6212262018000309252；农业银行6259960046513347；民生银行6226190302119569；（2）工商银行U盾，序号6074557130；金e顺，中国农业银行410036266691；民生银行民生U宝，ID：9556801062425843；（3）U盘二个，移动硬盘一个；（4）禧六福珠宝销售质保单一张；友谊中皇城珠宝店保证单，销售单各一张，禧六福珠宝销售小票，刷卡小票各一张，丰田汽车销售公司刷卡小票一张。附禧六福质保单证实2016年1月18日以9641元购买18K金玉钻石精品男戒1件。2015年12月11日花费14312元购买29.28克足金手镯，千足金戒7.84克。工商银行卡刷卡155000元。
81、辨认笔录证明，①杨某3、王某4分别辨认出陈永周系在常州光高电力科技有限公司郴州分公司的陈某6（“陈某5”）。②佘某辨认出其口中所说的常州光高电力科技有限公司郴州分公司负责人陈某6系被告人陈永周。③周某辨认出常州光高科技有限公司郴州分公司的陈某5系陈永周；张某系公司法人代表；曹某2系公司经理。④何某3辨认了“陈某5”陈永周、“曹经理”曹某2。
原审判决认为，被告人陈永周伙同他人以非法占有为目的，虚构事实取得他人信任，而后骗取资金九百余万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中被告人陈永周实施了主要犯罪行为，起主要作用，系主犯。本案证人王某4、佘某、周某、雷某1、何某3、陈某3、杨某2等的证言、二百多名被害人的陈述、借款协议书、收款收据、辩认笔录、鉴定意见以及相关证明材料能形成证据链证实，被告人陈永周伙同他人以非法占有为目的，打着常州光高电力科技有限公司郴州分公司要投资小型水电站急需扩大投资的幌子，虚构经营黎沙水电站、新建水电站和收购肖家山水电站等在社会上进行非法集资活动，且数额特别巨大，其行为符合集资诈骗罪的犯罪构成。因此，被告人陈永周关于“自己没有参与集资诈骗且不是主犯”以及被告人陈永周的辩护人关于“被告人陈永周的行为不构成集资诈骗罪，至多是构成非法吸收公众存款罪的从犯”的辩护意见与本院查明的事实不符，本院不予支持。本案以老年人为主要集资诈骗对象，可对被告人陈永周从重处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款及第四款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项之规定，判决如下：“一、被告人陈永周犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币十万元；二、依法追缴本案违法所得返还给被害人（详见清单）。”
原审被告人陈永周上诉称，原审认定事实不清，本案系共同犯罪，但到案人员仅上诉人陈永周，其他涉案人员均未到案，原审判决采信的部分证据存在重大瑕疵，足以影响上诉人量刑；从本案事实来看，上诉人行为应以非法吸收公众存款罪而非集资诈骗罪定罪刑。特提起上诉，请依法改判。
上诉人陈永周的辩护人刘阳、刘晓晴认为，原审判决认定事实不清，采信的证据存在重大瑕疵，且定性不准，上诉人陈永周的行为仅涉嫌非法吸收公众存款罪而不应定集资诈骗罪，请求二审法院结合上诉人陈永周的犯罪情节，对上诉人陈永周予以从轻处罚。
经审理查明，湖南省郴州市北湖区人民法院认定本案事实的证据已在一审开庭时当庭宣读、出示并质证。在本院审理期间，上诉人陈永周未提出新的证据。本院对原判认定的事实与证据予以确认。
本院认为，上诉人陈永周伙同他人以非法占有为目的，虚构事实取得他人信任，而后骗取资金九百余万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予惩处。关于上诉人陈永周及其辩护人提出原审判决认定事实不清，采信的证据存在重大瑕疵且本案定性不准的上诉意见及辩护理由。经查，依据审理查明的事实，一审判决认定本案系上诉人陈永周伙同他人共同集资诈骗犯罪且在共同犯罪中上诉人陈永周实施了主要犯罪行为，起了主要作用，系主犯；一审判决采信的证据均系侦查机关收集，收集的程序合法，证据内容真实、客观，应予采信；上诉人陈永周的犯罪事实，有本案证人王某4、佘某、周某、雷某1等的证人证言、二百多名被害人的陈述、借款协议书、收款收据、辨认笔录、鉴定意见以及相关证明材料形成证据链证实，是以认定上诉人陈永周伙同他人以非法占有为目的，打着常州光高电力科技有限公司郴州分公司要投资小型水电站急需扩大投资的幌子，虚构经营黎沙水电站、新建水电站和收购肖家山水电站等在社会上进行非法集资活动，数额特别巨大，其行为符合集资诈骗罪的犯罪构成，其行为应定集资诈骗罪而非非法吸收公众存款罪，上诉人陈永周的上诉意见及其辩护人的辩护意见与查明的事实不符。本院不予采纳。原审判决认定的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，适用法律正确，审判程序合法，量刑适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
（本页无正文）
审 判 长 彭艳飞
审 判 员 袁 勇
审 判 员 段贤礼
二〇一八年五月十一日
法官助理 李诚诚
书 记 员 孙杨诘
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。