河北省邯郸市邯山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）冀0402刑初16号
公诉机关河北省邯郸市邯山区人民检察院。
被告人柏艳丽，女，1977年5月15日出生河北省邯郸市大名县，汉族，初中文化，无业，住邯郸市邯山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月25日被刑事拘留，2015年1月20日被逮捕。现羁押于邯郸市第三看守所。
辩护人栗江利，河北天汉律师事务所律师。
河北省邯郸市邯山区人民检察院以冀邯山检刑诉（2016）129号起诉书指控被告人柏艳丽犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，于2017年3月16日作出（2017）冀0402刑初46号刑事判决，被告人柏艳丽不服，提出上诉，邯郸市中级人民法院作出（2017）冀04刑终278号刑事裁定，以一审判决宣告前还有同种漏罪为由，发回本院重新审判。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省邯郸市邯山区人民检察院指派检察员吴靖出庭支持公诉，被告人柏艳丽及辩护人栗江利某到庭参加诉讼。现已审理终结。
河北省邯郸市邯山区人民检察院起诉指控：2013年3月至2014年7月间，被告人柏艳丽与张词源（在逃）在邯郸市邯山区光明南大街城市新秀小区租住办公楼12-08室，以担保单位为武安市德佳家宾馆法人赵德成（已判决）建设武安市红山寺养老公寓为名，采用不限制范围的人传人方式，介绍发展社会公众来此存款，并从中获取存款协议金额中的“好处费”。案发后353人到公安机关报案，经审计：柏艳丽等人以建设武安市红山寺养老公寓项目为由进行非法吸纳实收金额31861880元，已付利息504900元，实际损失31356980元。
公诉机关提交了被告人供述、证人证言、审计报告、相关书证等证据，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，以非法吸收公众存款罪对被告人柏艳丽定罪处罚。并建议判处被告人柏艳丽四年以下有期徒刑，并处罚金。
被告人柏艳丽对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪不持异议，主要辩称审计报告计算金额高，其行为应按单位犯罪定罪处罚。
辩护人提出的主要辩护意见是：本案系单位犯罪；审计报告统计人数和数额有误；被告人柏艳丽系从犯，且能够如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。
经审理查明，2013年3月至2014年7月间，被告人柏艳丽与张词源（在逃）在邯郸市邯山区光明南大街城市新秀小区租住办公楼12-08室，以担保单位为武安市德佳家宾馆法人赵德成（已判决）建设武安市红山寺养老公寓为名，采用不限制范围的人传人方式，介绍发展社会公众来此存款，并从中获取存款协议金额中的“好处费”。案发后353人到公安机关报案，经审计：柏艳丽等人以建设武安市红山寺养老公寓项目为由进行非法吸纳实收金额31861880元，已付利息504900元，实际损失31356980元。
认定上述事实的证据有：
1、被告人柏艳丽供述,2013年4月份开始从事红山寺非法集资，钱都都转给老总赵某成了。2012年底朋友王某甲跟其说武安红山寺有一个项目挺好，赵政东跟他父亲赵某成一起弄的，赵政东跟其谈好后在城市新秀12楼给其租了办公室集资。其吸公众存款支付月息五分，时间为三个月，存钱时先把利息给了存款人，三个月后再把本钱还给人家。赵某成给其月息五分，其集资七八千万元，收钱的手续都交给赵某成了。从投资额中按投资额的1-2%提成，其非法集资一年中提出大约200多万元的好处费，好处费投到武安红山寺100多万元，投到大名县陶瓷纤维厂一二百万元，武安的黄山镇野牛场投资了118万元，邯郸尚壁搅拌站16万元。其是城市新秀这个点的负责人，张词源是司机，张词源没有好处费。
2、同案犯赵某成供述，其和王某甲2012年夏天认识后，其给王某甲说在红山寺投资了500万，现在没钱了，问他能帮帮其不，过了一个月王某甲带柏艳丽到红山寺考察了一下。后王某甲在邯郸市樱花会馆附近设了一个点，开始帮其集资，过了一个多月柏艳丽单独找到其，说她想自己设个点。柏艳丽到邯郸在光明大街城市新秀小区12楼08室租了房子帮其集资，还有一个男子叫张词源，他们俩是这个点的负责人，其只负责这个点的租房某、水电费和办公费。柏艳丽和张词源是从2013年4、5月份开始给其集资的，集资方式是柏艳丽提出来的，以三个月为期限，利息是5分，交钱时利息直接扣除。柏艳丽共给其集资1.9亿多（合同上显示是1.9亿多），从这1.9亿多里付给老百姓利息15%，给柏艳丽好处费16%-20%（大约是3000多万），柏艳丽再扣除房租费、水电费和办公费等，剩下的钱柏艳丽都通过网银转到其的账户里了，具体数额记不清了。收据和收据封面都是柏艳丽写的，里面的每张收据上面有老百姓的签名，没有柏艳丽的签名。在收据封面上写着投资金额、需支付的利息、市场费金额（其和柏艳丽约定好的好处费）、房费、水电费、办公费。到2014年4月份柏艳丽就跑了，张词源没有给其转过账。
3、证人李某1证实，2013年4月10日其把邯郸市城市新秀1208号房产租给了柏艳丽，月租1650元。附李某1辨认柏艳丽、张词源笔录。
温某甲证，其听说柏艳丽成立了一个投资公司办事处，2014年2月28日其到光明路与陵园路交叉口东城新秀1208室找柏艳丽了解投资情况，柏艳丽介绍说红山寺老年公寓是国家扶持项目，武安市政府支持，还有武安市德佳家宾馆担保，还让其看了一些政府扶持意见的复印件、营业执照、税务登记证等，让其放心投资。柏艳丽说投资期限3个月，月利率5分，提前支付其3个月的利息。其实际投资了两笔共交了8.5万元，柏艳丽给签订的协议收据上的金额分别是4万元、6万元，提前支付其3个月的利息，其实际损失8.5万元。附温某甲身份证复印件、借款合同书（温某甲签字、赵德成手章、武安市德佳家宾馆印章）、红山寺老年公寓借款专用收据、借款专用收据（借款方赵某成，担保方武安市德佳家宾馆）等。
5、胡某证，其在公交车上听说城市新秀小区能存钱，2014年2月15日其到城市新秀12层1208室存钱，听说是建设红山寺老年公寓用的，当时是柏艳丽和张词源接待的其，他们自称是红山寺老年公寓驻邯郸办事处的经理，说红山寺老年公寓是国家扶持的项目，还有武安市德佳宾馆的担保，让其放心的投资，柏艳丽让其看了一些行政批文的复印件，担保公司武安市德佳宾馆的营业执照、税务登记等。其当天投了5万元，实际上交款4.25万元现金，柏艳丽和其签订的协议收据，收据协议金额是5万元（提前支付其3个月的利息）。2014年2月28日，其又到城市新秀12层1208室存了20万，实际交了17万，柏艳丽和其签订的协议收据，收据协议金额是20万元现金。其实际上交了21.25万元现金，柏艳丽给其开具了25万元的收据，没有支付过其本金和利息，实际损失21.25万元。附胡某甲身份证复印件、借款合同书（胡某甲签字、赵德成手章、武安市德佳家宾馆印章）、红山寺老年公寓借款专用收据、借款专用收据（借款方赵某成，担保方武安市德佳家宾馆）等。
6、李某3证，2014年3月3号，朋友郎某甲带其去陵园路和光明路交叉口南侧城市新秀大厦1208室投资，说柏艳丽是她的老乡，是张词源接待其，说红山寺老年公寓是国家扶持的项目，后直接就在POSS机上刷了3.75万元，张词源和其签订的协议收据，协议收据上的金额是5万元（提前支付其3个月的利息）。红山寺老年公寓投资期限3个月，月利率是5分，提前支付3个月利息，其实际交了3.75万元，实际损失3.75万元。附李某甲身份证复印件、借款合同书（胡某甲签字、赵德成手章、武安市德佳家宾馆印章）、红山寺老年公寓借款专用收据（借款方赵某成，担保方武安市德佳家宾馆）、转账交易凭条等。
7、王某、李某4、张某等人证实的投资情节与上述温某甲、胡某、李某3证实的情节基本一致，主要证明投资时间、投资方式、投资数额及返利情况、损失情况，并附集资参与人身份证复印件、借款合同书（赵德成手章、武安市德佳家宾馆印章）、红山寺老年公寓借款专用收据（借款方赵某成，担保方武安市德佳家宾馆）、转账交易凭条等。
8、河北天昊会计师事务所专项审计报告及补充报告记载：
2013年3月1日至2014年7月31日，柏艳丽、张词源以武安市红山寺老年公寓建设为由进行非法集资实收金额23,463,780.00元,已付利息469,900.00元,实际损失22,993,880.00元。
2014年1月27日至2014年4月20日，柏艳丽、张词源以武安市红山寺老年公寓建设为由进行非法集资金额武安报案共计10，449，600.00元，其中邯郸与武安重复报案金额2,051,500.00；实收金额8,398,100.00元,已付利息35,000.00元,实际损失8,363,100.00元。
另有河北宏泰司法会计鉴定中心司法会计鉴定意见书、集资明细表、银行流水明细、抓获证明、被告人柏艳丽户籍证明及社会调查等证据在案佐证。
上述证据经庭审质证，客观真实，来源合法，能够相互印证，均可作为认定本案事实的依据。
本院认为，被告人柏艳丽违反国家金融管理法律规定，以投资武安市红山寺老年公寓，承诺在一定期限内还本付息、高额回报为诱饵，向社会不特定人员吸收存款，数额巨大，扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸法公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。关于被告人及辩护人提出本案应按单位犯罪数额认定，被告人柏艳丽系从犯的辩解、辩护意见，经查，被告人柏艳丽虽以红山寺老年公寓名义吸收存款，但均系其个人经办的投资手续，亦根据其本人吸收的款项金额定罪量刑，不宜划分主从，故对该辩解、辩护意见不予采纳；被告人柏艳丽及其辩护人所提审计报告计算数额高的意见，证据不足，不予采信，辩护人提出被告人柏艳丽能够如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚的辩护意见，经查属实，予以采纳。根据被告人柏艳丽犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十一条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人柏艳丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年12月25日起至2018年6月24日止，所判罚金自判决生效后一个月内缴纳完毕）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 马永青
审 判 员 李 靓
人民陪审员 葛扬扬
二〇一八年一月十六日
书 记 员 黄晓庆
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。