湖北省武汉市东西湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）鄂东西湖刑初字第00458号
公诉机关武汉市东西湖区人民检察院。
被告人刘某某，武汉xxxx有限公司法定代表人、董事长。因涉嫌挪用资金罪，于2015年3月26日被武汉市公安局取保候审，同年11月9日经本院决定被逮捕。现羁押于武汉市东西湖区看守所。
辩护人马小兵，北京盈科（武汉）律师事务所律师。
武汉市东西湖区人民检察院以武东检刑诉（2015）459号起诉书指控被告人刘某某犯挪用资金罪，于2015年10月29日向本院提起公诉。本院于次日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。武汉市东西湖区人民检察院指派代理检察员冯君出庭支持公诉，被告人刘某某及其辩护人马小兵到庭参加诉讼。经武汉市中级人民法院批准，本案延长审限三个月。本案现已审理终结。
武汉市东西湖区人民检察院指控，被告人刘某某在担任武汉xxxx有限公司（以下简称xx公司）法定代表人、董事长期间，先后与xx公司的12名股东签订股权转让协议，购买该公司的股权。被告人刘某某私自将该公司的1300万元挪用，其中用1025万元向股东肖某甲、黄某甲、陶某某、金某某、钱某某、李某某、廖某、吴某某购买了xx公司52.558%的股份；用130万元向股东奉某、黄某乙购买股份，余款100万元尚未支付；与股东陈某、朱某的股权转让协议签订后未履行，也未支付股权转让款；50万元用于xx公司办公费用，余款用于个人开支。
2015年3月26日，被告人刘某某经公安机关电话传唤归案。公诉机关向法庭移送并当庭出示的证据有：被告人身份信息、企业信息、股权转让协议及补充协议、股东大会决议、收条、相关付账记录、承诺书等书证、证人证言、被告人供述、归案经过等，据此指控被告人刘某某犯挪用资金罪，数额巨大，提请依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款的规定判处。
被告人刘某某辩解：我自己拥有xx公司全部的股权，可以自由支配公司的资金，我动用1300万元的行为不构成挪用资金罪。
辩护人支持被告人刘某某的辩护意见，认为公诉机关的指控不能成立。
经审理查明，武汉xxxx有限公司（以下简称xx公司）原有股东12名，其中陈某持股26.923%，黄某甲持股12.82%，朱某持股10.256%，肖某甲持股8.97%，黄某乙、奉某、陶某某、金某某、钱某某、李某某、廖某、吴某某各持股5.128%。
2014年3月9日，xx公司召开股东大会，任命被告人刘某某为xx公司法定代表人。同年3月11日，被告人刘某某与肖某甲、黄某甲、陶某某、金某某、钱某某、李某某、廖某、吴某某8人签订股权转让协议，约定以人民币1025万元（以下币种均为人民币）向上述8人购买xx公司52.558%的股份。同年3月12日，被告人刘某某私自将xx公司设立在工商银行汉街支行账户（32×××32，以下简称xx公司工行账户）上的1300万元资金作为抵押物，并将公司的营业执照正副本、公章、财务章、法人印章、银行支付密码器、转账支票等同时作为抵押物，向松滋市xx劳务有限责任公司（以下简称xx公司）借款1078万元。同年3月12日，被告人刘某某通过xx公司支付上述8人股权款项1025万元。同日，被告人刘某某又通过xx公司向自己私人账户转账53万元。
同年3月26日，被告人刘某某与奉某、黄某乙二人签订股权转让协议，约定以200万元的价格向二人购买xx公司10.256%的股份，此外另需支付二人30万元。同日，被告人刘某某与陈某、朱某二人签订股权转让协议，约定以725万元的价格向陈某、朱某二人购买xx公司共计37.179%的股份，并约定自陈某、朱某二人所涉刑事案件作出终审判决之日起协议生效。
同年3月26日，xx公司召开股东大会任命被告人刘某某为xx公司法定代表人、董事长。同日，被告人刘某某私自从xx公司工行账户向xx公司转账1110万元（内含23.46万元利息），用于偿还xx公司的借款，剩余8.54万元转至自己的私人账户。
同年4月1日，经工商登记，xx公司的法定代表人、董事长变更登记为被告人刘某某。此后，被告人刘某某私自于同年4月8日、4月24日从xx公司工行账户向xx公司转账共计130万元，后将上述款项悉数转至自己个人账户。同年4月28日、同年6月6日，被告人刘某某将上述130万元支付给奉某乙、黄某乙购买股权。
同年6月3日，刘某某再次将xx公司工行账户的60万元转账至xx公司账户，随后，被告人刘某某将该笔款项转入自己的账户。
2015年3月26日，被告人刘某某经公安机关电话传唤到案。
综上，被告人刘某某挪用xx公司共计1300万元，除其中50万元用于xx公司办公费用外，其余款项均被被告人刘某某挪作己用，至今未退还给xx公司。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：
1、身份信息证实：被告人刘某某的基本身份信息。
2、到案的情况说明证实，2015年3月26日，武汉市公安局电话通知刘某某到公安机关接受调查，同日上午9时30分刘某某到公安机关接受调查。
3、企业信息证实，2014年4月1日，该公司法定代表人、董事长、首席变更为刘某某。
4、公司章程证实，xx公司章程规定，公司股东之一不得购买公司其他股东全部出资而形成单一股东（独资公司）。股东会为公司的最高权力机构，决定公司的经营方针和投资计划。董事长执行股东会的决议。董事、经理不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人，不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。董事、经理不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保。
5、房屋买卖（置换）合同证实，2013年9月12日，xx公司将其部分房产以人民币1800万元出售给武汉xx拍卖有限公司。
6、拍卖成交确认书证实，xx公司经武汉xx拍卖有限公司拍卖出售该公司位于武汉市江岸区台北街的房屋资产。
7、股权转让协议、股东大会决议证实，2014年3月9日，xx公司其他股东对将黄某甲、肖某甲、陶某某、金某某、钱某某、李某某、廖某、吴某某8人股权转让给刘某某不提出优先购买权。xx公司召开股东会任命刘某某为法定代表人。2014年3月11日，刘某某与xx公司股东黄某甲、肖某甲、陶某某、金某某、钱某某、李某某、廖某、吴某某签订股权转让协议，约定以1025万元收购黄某甲12.82%、肖某甲8.97%、陶某某5.128%、金某某5.128%、钱某某5.128%、李某某5.128%、廖某5.128%、吴某某5.128%的股权。2014年3月26日，刘某某与黄某乙、奉某签订股权转让协议，约定以200万元的价格收购奉某5.128%、黄某乙5.128%的股权。2014年3月26日，刘某某与陈某乙、朱某签订股权转让协议，约定以725万元的价格收购陈某乙26.923%、朱某10.256%的股权，该协议自陈某、朱某涉嫌犯私分国有资产罪案件被司法机关作出结论或终审判决生效之日起生效。2014年3月26日，xx公司召开股东会任命被告人刘某某为xx公司法定代表人、董事长。
8、收条证实，2014年3月12日，肖某甲收到刘某某股权转让款1025万元。同年4月29日，奉某、黄某乙收到刘某某股权转让款100万元，合同外补偿金30万元。
9、xx公司的说明材料证实，xx公司经理刘某某以月息4%的利息向该公司借款1100万元，并用xx公司帐存资金作抵押，且提交抵押物（xx公司营业执照正副本、公章、财务章、法人印章、银行支付密码器、转账支票），指定收款人xx公司财务肖某甲。xx公司2014年3月12日分四笔（400万元、400万元、200万、25万）转入xx公司财务肖某甲的账户，2014年3月13日又应刘某某经理要求，暂留利息22万元将剩余53万转入刘某某个人账户。
2014年3月26日xx公司分三笔（400万、400万、310万）转入xx公司账户1110万元。
2014年3月27日xx公司与xx公司经理刘某某结算利息后将剩余8.54万元转给了刘某某个人账户。款项结算完结后，刘某某收回了借款合同、合同抵押物及收款收条等一切凭据。
此后，刘某某又分别于2014年4月8日、4月24日、6月3日分三次（30万、100万、60万）将xx公司账户上的190万元转入xx公司账户，xx公司收款后都已转入刘某某个人账户。
10、网上转账支付操作凭证、转账回单、武汉电子支付系统个人跨行电子支付凭证、银行进账单、领据、银行往来明细、业务回单、转账支票、对公账户对账单证实，上述资金的流转过程。yy公司向xx公司账户支付购房款1300万元；xx公司分五次向xx公司支付1300万元；xx公司分五次向刘某某个人账户支付251万元、向肖某甲个人账户账户支付1025万元；刘某某分二次支付奉某个人账户130万元。
11、股权转让备忘录证实，由xx公司农行及zzz公司汇入xx工行的1300万元资产，为xx公司的流动资产。
12、xx公司的账目证实，由zzz公司汇入xx工行的1000万元资产未入分类账；xx公司支付给xx公司的款项在该公司财务上均无记载。
13、记账凭证、暂扣款物票据证实，2014年4月11日，武汉市硚口区人民检察院反贪污贿赂局扣押xx公司案款500万元。2014年4月30日，xx公司做账，记录为缴纳硚口区检察院暂扣款500万元。
14、借条证实，2014年3月25日、26日，xx公司向肖某甲私人借款500万元用于缴纳检察院的押金。
15、股权转让补充协议证实，2014年9月9日，刘某某与xx公司股东黄某甲、肖某甲、金某某、陶某某、钱某某、李某某、廖某、吴某某约定，改变一次性支付股权转让款的方式，对于xx公司向股东所借款项500万元，由xx公司上交检察机关，由借款转变为股权转让未付款，待检察院解除股权冻结之后、双方办理股权变更的当日，刘某某负责将500万元支付给原股东。
16、湖北xx矿业有限公司收据证实，被告人刘某某承租田园商务大厦用于xx公司办公，向湖北xx矿业有限公司支付了40万元租金。
17、证人赵某（xx公司负责人）的证言证实，xx公司借款1100万元给刘某某，其中1025万元打到肖某甲个人账户上，22万元作为利息截留，53万元转入刘某某个人账户，xx公司交付营业执照副本、公司章、财务章、法人印章、银行支付密码器、转账支票作为抵押物。后来刘某某将xx公司账上的1110万元用来归还xx公司的借款，xx公司在结算后将85400元转到刘某某个人账户。后刘某某又分别将xx公司账上的190万元打到xx公司账上，xx公司又将该款转到刘某某的个人账户上。
17、证人肖某乙（xx公司会计）的证言证实，其经手办理xx公司与xx公司及刘某某资金往来。其证实的内容与证人赵某的证言相一致。
18、证人奉某的证言证实，肖某甲、黄某甲、金某某、陶某某、钱某某、李某某、廖某、吴某某将xx公司52%的股份以1025万元的价格转让给刘某某，2014年3月9日签订了转让协议。同年3月26日，奉某和黄某乙以230万元的价格与刘某某签订了股权转让协议，朱某、陈某也和刘某某签订了股权协议，同时约定了在他们的案件了结之后生效。后刘某某向肖某甲打借条又将1025万中的500万支付到硚口区检察院。刘某某将xx公司出让门面房中的1300万元转走，其他股东并不知情。该公司管理模式以董事会为龙头，股东大会形成决定，刘某某无权动用上述1300万元。
19、证人陈某、朱某的证言证实，他们是xx公司的股东，2013年以前，陈某是该公司的董事长，朱某是副总经理。2014年元月，硚口区检察院在侦查xx公司贪污一案时，要求xx公司退赃500万元，但公司的股东一直不愿意交，到3月份，其他股东介绍刘某某收购公司的股份，刘某某愿意支付退赃款500万元。陈某、朱某考虑自己的罪行，便同意将自己的股份转让给刘某某，但提出要等待他们的案件作出结论之后股份转让才能生效。2014年3月26日，陈某和朱某与刘某某签订了转让协议，以725万元转让二人持有的37.1%的股份转让给刘某某，但是协议转让并没有生效。因为当时在签订协议的时候约定了在朱某和陈某的案件作出结论或终审判决之日起生效，所以刘某某也没有支付他们725万元的股权转让款。股东陈某对刘某某把销售公司房产的1800万元资金中的1300万元用于偿还个人债务并不知情。
20、证人黄某甲的证言证实，我原来是xx公司的股东。2013年陈某不愿意继续担任xx公司董事长，而我是公司第二大股东，2013年7月16日我接任董事长一职，一直任职到2014年2月将该职务移交给肖某甲。2014年3月xx公司当时的董事长肖某甲召集股东会，讨论黄某甲、肖某甲、陶某某、金某某、钱某某、李某某、廖某及吴某某八个人将股权全部转让给刘某某一事，当时剩余四名股东陈某、朱某、奉某及黄某乙均放弃优先购买权，同意上述八人转让各自的股权。刘某某也参加了股东会，约定刘某某按照2004年入股本金的25倍（不含税，税收由刘某某承担）向上述八人支付股权转让款。2014年3月9日xx公司开了一次股东大会，选举刘某某为xx公司法人代表。之后我收到了一半股权转让款125万元，其他人也都只收到了一半的股权转让款。当月，陈某、朱某也和刘某某签订了股权转让协议，但因为两人涉案，所以与刘某某约定待案件了解后再执行协议。陈某、朱某和刘某某另签订了一份补充约定条款，补充约定条款约定：1、刘某某作为董事长要依照公司法经营公司；2、公司动用50万以上资金需召开股东会，股东全体通过后方可动用资金；3、xx公司及刘某某本人配合检察院办理xx公司涉嫌侵吞国有资产一案直至法院审理终结。奉某、黄某乙也于当年3月与刘某某签订股权转让协议，协议签订后刘某某支付了一半的股权转让款。
八人转让股权后不久，我听说当时xx公司工商银行账户上有1300余万元被刘某某私自转出的事情后，我和陈某一起找刘某某质问过钱的去向。刘某某说他个人在其他公司借了钱，每月要支付十几万的利息，所以他用xx公司账上的钱偿还了借款。
21、证人肖某甲的证言证实，2014年3月9日，公司召开全体股东会议，讨论将黄某甲、肖某甲、陶某某、金某某、李某某、钱某某、廖某以及吴某某八个人将股权转让一事，剩余的四名股东陈某、朱某、奉某及黄某乙均放弃优先购买权，同意上述八人转让各自的股权给刘某某，几天后就签订了协议，两天后刘某某一次性向肖某甲农行的个人银行账户上支付了1025万元作为八个人的股权转让款，待工商登记变更后再把钱分给每个股东。2014年3月13日，刘某某担任xx公司董事长，xx公司的公章、财务章、营业执照当时都移交给刘某某保管了。大概过了一个星期，xx公司因被硚口区检察院立案调查，检察院要求xx公司缴纳押金500万元。刘某某以xx公司的名义向肖某甲借款500万元支付该笔押金，当时刘某某分别出具了200万元和300万元的借条各一张。
刘某某在汉街的工行开了一个xx公司的账户，将xx公司出售台北一路的一处房产所得的房款中的1300万元转到该账户了。
22、证人黄某乙的证言证实，黄某乙、奉某与刘某某签订了股权转让协议，刘某某支付了一半的转让款，还有一半未支付。另外刘某某在合同约定之外多各支付了15万给黄某乙和奉某，合计多支付的30万直接打入奉某的账户，这30万不算在合同约定的转让款里。
23、证人吴某（xx公司的会计）的证言证实，工行的账户是刘某某自己开设的并由其本人保管，并且他把公司的钱转到该账户上。在刘某某的安排下公司有一笔200万元于2014年9月转到一个叫刘某某的账户上，以公司经营备用金记账。xx公司拍卖坐落于武汉市江岸区台北街的房屋，当时拍卖公司将房款人民币792万元分四次转至xx公司的账户上，有300万元转至xx公司工行的账户上去。吴某所经手的公司资金中没有与xx公司的往来。
24、证人詹某（武汉xx拍卖公司总经理）的证言证实，武汉xx拍卖公司以人民币1800万购买xx公司位于江岸区台北一路的房产，1800万元分次支付，已经支付完毕。其中的1000万元支付到xx公司指定的武汉zzz热处理科技有限公司的账户上，还有8万元支付给了由xx公司指定的一个叫朱某某的人，剩下的款项支付到xx公司的农行账户上。
25、证人王某的证言证实，肖某甲、黄某甲、金某某、陶某某、钱某某、李某某、廖某、吴某某八人与刘某某签订股权转让协议，以股本金的25倍转让股权。
26、证人田某（湖北xx公司副总经理）的证言证实，刘某某向田某租赁了田园商务大厦其中两间办公室，挂牌武汉xxxx有限公司。为租赁上述办公室，刘某某向田某支付了40万转让费和10万的租金。
27、证人廖某的证言证实，经刘某某介绍，xx公司股东廖某认识了刘某某，并将刘某某介绍给黄某甲等其他股东。公司现在由刘某某负责。
28、被告人刘某某的供述证实，2014年3月9日，我和xx公司原有股东中的8个人（黄某甲、肖某甲、陶某某、金某某、钱某某、李某某、廖某、吴某某）签订了股权转让合同，根据合同约定，我用1025万元收购8个人所持有的52.56%股份。当时在场的另外4个股东（陈某、朱某、黄某乙、奉某）签字确认。2014年3月11日，我付了1025万元，按照当时协议约定，我将这1025万元转到肖某甲农行个人账户上。这1025万元是我找xx公司法定代表人赵某借的，我当时用xx公司在工行汉街支行账户上的1300万元作担保，并将公司的营业执照、公章、财务章都给赵某保管，相当于把这些东西都质押到赵某的手上。这1300万元是xx公司卖台北一路房产的钱，当时一共卖了1800万元，实际支付了1792万元，这笔钱实际上并没有入公司账目，xx拍卖公司按要求支付了1000万元至黄某甲的武汉zzz热处理科技有限公司的账户上，另外792万元支付至xx公司农行的账户上。然后我让黄某甲将热研公司的账户上的1000万元，让肖某甲将xx公司农行的账户上的300万元，共计1300万元转至xx公司工行汉街支行的账户上，用于向xx公司借款1025万元的担保。2014年3月25日，我用抵押担保的1300万元中的1110万元转到xx公司的账户上，偿还我的借款，扣除利息之后的60多万元，我让xx公司转至我个人在建行的银行账户上，用于支付办公室租金以及装修费用。偿还了借款之后，xx公司就把用于抵押的xx公司的营业执照、公章、财务章以及签的借款协议、借条都还给我了，我当时就把借款协议以及借条撕毁了。
2014年3月26日，我又和奉某、黄某乙二人签订了一份股权转让协议，约定以200万元的价格收购奉某、黄某乙二人所持有的xx公司10.256%的股份，但只支付了100万元，是支付到指定的奉某的个人账户上，另外还多给奉某、黄某乙二人30万元。这笔钱是2014年4月8日我从xx公司工行汉街支行的账户上转了100万元到xx公司账户上，再由xx公司的账户上转到我个人建行的银行账户上，再由我个人的银行账户支付给奉某，作为购买奉某、黄某乙股份的股权转让款。同日我与陈某、朱某签订了一份股权转让协议，约定以725万元的价格收购陈某、朱某所持有xx公司37.179%的股份。同时约定，自陈某、朱某涉嫌私分国有资产罪案件被检察机关及人民法院作出结论或终审判决之日起生效。所以协议还没有生效，应该给陈某、朱某二人的725万元也没有支付。
本院认为，被告人刘某某身为xx公司的法定代表人、董事长利用职务上的便利条件，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大，其行为构成挪用资金罪。且挪用资金未归还，具有酌情从重处罚情节。关于被告人刘某某及其辩护人提出的辩护意见，经查，被告人刘某某购买xx公司的股权应由其个人出资，但被告人刘某某却私自将xx公司的资金抵押给xx公司向其借款、用该借款购买股权，后又将抵押资金偿还借款。且被告人刘某某与陈某、朱某签订的股权转让协议并未生效，所以刘某某并未取得公司的全部股权。书证股权转让补充协议书还限制了被告人刘某某的资金支配权利。综上，被告人刘某某无权利私自将xx公司的资金挪作他用。故被告人及辩护人的辩护意见本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款的规定，判决如下：
被告人刘某某犯挪用资金罪，判处有期徒刑九年。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年11月9日起至2024年11月8日止。）
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张柏莲
人民陪审员 冯启生
人民陪审员 胡跃治
二〇一六年三月十七日
书 记 员 宋晨琳