河北省新河县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）冀0530刑初9号
公诉机关河北省新河县人民检察院。
被告人王某，男，1962年8月13日出生于河北省成安县，汉族，专科文化，中共党员，2012年9月由河北省成安县人口与计划生育局离职，2012年11月至2014年5月担任新河县千丰山药种植专业合作社经理,户籍所在地河北省邯郸市成安县，现住河北省成安县。2017年6月26日因犯非法吸收公众存款罪被广宗县人民法院判处免予刑事处罚。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月6日被新河县公安局刑事拘留，同年11月9日转为取保候审。2018年3月16日因本案由我院决定被执行逮捕，2018年5月23日被取保候审。
辩护人张魁明，河北庄铭律师事务所律师。
河北省新河县人民检察院以新检公诉刑诉〔2018〕13号起诉书指控被告人王某犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新河县人民检察院指派检察员陈起增出庭支持公诉，被告人王某及其辩护人张魁明到庭参加诉讼。现已审理终结。
河北省新河县人民检察院指控称，2012年11月同案犯谢某1（已判决），虚假注册成立了新河县千丰山药种植专业合作社（以下简称千丰合作社），2012年11月至2014年5月，聘用被告人王某为千丰合作社业务经理。该合作社在未取得金融主管部门批准的情况下，以高于银行同期利率“股利分红”为诱饵，向社会不特定对象公开宣传，以吸收存款提成的方式聘用同案犯马某1（已判决）、靳某（已判决）、苏某（已判决）、徐某（已判决）、秦某（已判决）、董某（已判决）等为代办员吸收公众存款，截止2014年4月30日，被告人王某担任该合作社业务经理期间，共吸收公众存款39966515元，其中已兑付21673060元，未兑付18293455元。公诉机关就上述事实提供了相关的书证、鉴定意见、证人证言、被告人的供述等证据予以证实，认为被告人王某帮助同案犯谢某1在未经有关部门批准的情况下，向社会公开宣传、承诺在一定期限内以货币形式还本付息，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请我院依法判处。
被告人王某辩称，千丰合作社自2013年元月成立以来，谢某1是总经理，王某任经理，王某只是每月领取三千的工资和一千元的生活费及汽车加油费；2013年下半年，王某的主要工作是搞合作社的种植业务，曾先后多次和其他业务员到安平县参观当地的山药种植情况，还考察了北京竹柳种植基地；王某2014年4月份离开合作社时，合作社还正常营业，不能用当时合作社未兑付数额作为量刑依据。
辩护人张魁明提出的辩护意见是，㈠对王某涉嫌非法吸收公众存款罪的罪名没有异议；㈡对被告人王某量刑时，应充分考虑以下事实和情节，对王某从轻、减轻量刑，建议对其免予刑事处罚。1、王某有自首情节；2、王某没有参与办理合作社的工商登记注册手续；3、王某受聘到合作社工作时，不知道合作社从事的工作是犯罪行为，主观上无犯罪故意；4、王某在合作社工作期间，未直接吸收群众一分钱，未抽取任何提成，每月只有三千元工资。5、王某不是给群众造成损失的责任人；6、王某在合作社工作期间，对合作社的人事安排、款项用途、存款利率多少等无决定权，在合作社非法吸收公众存款中，作用很小，属于从犯。㈢本案吸收存款数额以及未兑付本金不能直接作为本案量刑的依据。
经审理查明，2012年11月22日，同案犯谢某1（已判决）虚假注册成立了新河县千丰山药种植专业合作社，并聘用被告人王某为千丰合作社业务经理。该合作社在未经有关部门依法批准的情况下，以高于银行同期利率的所谓“股利分红”为诱饵，向社会不特定对象进行公开宣传，以吸收存款提成的方式聘用同案犯马某1（已判决）、靳某（已判决）、苏某（已判决）、徐某（已判决）、秦某（已判决）、董某（已判决）等为代办员吸收公众存款。2014年5月，被告人王某离开该合作社。截止2014年4月30日，被告人王某担任该合作社业务经理期间，共吸收公众存款39966515元。
2014年10月至2015年5月，被告人王某在温某成立的“民行信业广宗县第199分理处”非法吸收公众存款，被广宗县人民法院于2017年6月26日以犯非法吸收公众存款罪判处免予刑事处罚。
2017年11月6日，王某经新河县公安局电话传唤后主动到案，并如实供述了自己的犯罪事实。
上述事实，有公诉机关提交，并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、书证
（1）千丰合作社的宣传单，证实千丰合作社以发展社员为借口，以高于银行同期利率的所谓“股利分红”为诱饵，向社会不特定对象公开地宣传吸收存款，该宣传单上注明合作社联系人是王某。
（2）河北省新河县（2015）新民初字第33号刑事判决书、（2016）冀05刑终571号刑事裁定书，证实谢某1、马某1、靳某、徐某、苏某、秦某、董某等被新河县人民法院以犯非法吸收公众存款罪定罪处罚。
（3）河北省广宗县人民法院（2017）冀0531刑初57号刑事判决书，证实被告人王某于2014年10月在温某成立的“民行信业广宗县第199分理处”任总经理，负责全面事务，在未办理工商注册登记也未取得金融部门许可的情况下，面向社会发展会员，公开宣传吸收公众存款。自成立到2015年5月，非法吸收公众存款26户共计342.962万元。2017年6月26日，王某因犯非法吸收公众存款罪被广宗县人民法院判处免予刑事处罚。
（4）被告人王某的户籍证明、在逃人员登记信息表，证实被告人王某的身份信息情况，2015年12月4日因涉嫌非法吸收公众存款罪被新河县公安局刑事拘留，并网上追逃。
（5）新河县公安局经侦大队出具的发破案经过、到案经过，证实原新河县千丰山药种植专业合作社的谢某1等人非法吸收公众存款案被法院判决后，参与非法吸收公众存款活动的合作社经理王某未到案，新河县公安局民警电话传唤让王某到新河县公安局经侦大队接受调查，王某于2017年11月6日到新河县公安局投案，对其犯罪事实供认不讳。
2、证人证言
（1）证人谢某1的证言，证实2012年11月份，谢某1注册成立了新河县千丰合作社，并任法定代表人，王某任业务经理管理千丰合作社，不直接参与吸收公众存款，只负责管理代办员和合作社的日常业务，带领代办员去农村进行宣传。谢某1与王某一起到新河县工商局注册成立的合作社，具体事宜是王某办的，谢某1不知道股东是谁。王某找的苏某、徐某、靳某、马某1等人为合作社的代办员，以入股分红为名吸收群众资金。2014年5月份，谢某1因为王某同时还在其他合作社工作，并且要求提高工资待遇，便将王某辞退了。
（2）证人苏某的证言，证实2013年3月，经王某和雅家寨村牛某介绍，苏某成为千丰合作社代办员，王某当时给苏某看了千丰合作社和其他代办员的公证书和宣传资料，称合作社和代办员都是合法的，存款可以入股分红，利率比银行利率高，并且还可以挣提成。王某任千丰合作社的经理，主要负责公司的吸收存款业务，合作社刚成立时，村里的人都不相信，王某曾经去前沙村里宣传过一次，并发放了生活用品。合作社给代办员们开培训会，都是由王某和谢某1组织的，会议的主要内容是让代办员宣传吸收存款，并且告诉群众合作社利率高，支取方便，最后还分发一些合作社宣传资料。2014年4、5月份，谢某1将王某辞退了。
（3）证人徐某的证言，证实千丰山药种植专业合作社是2013年1月份成立的，法人是谢某1，刚成立时王某是经理，后来王某离开了合作社。
（4）证人靳某的证言，证实2013年2月份，靳某经千丰合作社经理王某联系成为千丰合作社代办员，开始向社会公众宣传千丰合作社利息比银行高而吸收存款，从中提取佣金，后来王某离开了合作社。
（5）证人马某1的证言，证实千丰合作社是2013年1月份成立，法人是谢某1，经理是王某，王某大约在2014年离开了合作社。马某1经雅家寨村的牛某介绍成为千丰合作社代办员，向社会公众吸收资金，从中收取提成。
（6）证人古某的证言，证实古某自2013年3月至5月、2014年春节至9月在千丰合作社负责记账，即业务员来存钱，古某给业务员出具合作社的票据，并在票据盖上自己与谢某1、邢某等人的章。千丰合作社是2012年11月成立的，法人是谢某1，古某去的时候总经理是王某，谢某1对古某说她不在的时候，让古某听王某安排。
（7）证人谢某2的证言，主要证实谢某2是谢某1的侄子，其妻子古某在千丰合作社工作，谢某2没有参与千丰合作社经营。千丰合作社的法人是谢某1，总经理是王某，负责公司的具体事情，业务经理是王某1和靳某。合作社经营的业务就是入股分红，业务员的工作就是介绍群众入股，给入股的群众支付红利。
（8）证人邢某的证言，证实邢某自2013年1月至12月在千丰合作社工作，负责将会计古某交的存单在合作社的账本上记账。千丰合作社的法定代表人是谢某1、经理是王某，经营地点是新河县城富强街中段路西。
（9）证人牛某的证言，证实2013年1月份，牛某经刘某1介绍成为千丰合作社代办员。合作社法定代表人是谢某1，经理是王某，会计不断更换，其中有邯郸的古某。王某称合作社可以吸收存款，并告诉了牛某合作社的存款期限和利率情况。马某1、苏某和靳某三人当代办员都是王某找的，刚开始他们三人不同意，后来都是王某与他们谈的。
（10）证人刘某1的证言，证实谢某1于2013年1月份联系刘某1成为千丰合作社代办员。千丰合作社法定代表人是谢某1，王某是经理，负责合作社的日常运转。
（11）证人冯某的证言，证实王某于2013年1月联系冯某成为千丰合作社代办员，王某称合作社可以入股分红，利率比银行同期利息要高，并且还可以挣提成。王某大约2014年4、5月份离开的合作社，在其任千丰合作社的经理期间，负责管理代办员及合作社的日常业务，不直接参与吸收存款。王某曾单独给代办员开会培训，有时与谢某1共同给代办员培训，主要内容是让代办员宣传多吸收存款，并且告诉群众合作社利率高，随时支取等，最后还发放一些合作社宣传资料。
（12）证人刘某2的证言，证实2014年2月，同村的刘某1不在千丰合作社当代办员后，刘某2经人介绍成为苏章村的代办员，负责的业务就是给合作社吸收存款。千丰合作社的法定代表人是谢某1，经理是王某，会计有古某和谢某2。
（13）证人马某2的证言，证实其丈夫马某1代办邮政储蓄银行、邢台银行存取款业务。2013年上半年以来，马某1成为新河县千丰合作社的代办员，千丰合作社经理王某带着人去村里做宣传时给老百姓发水杯、毛巾、雨伞等物品，并称马某1是合作社的代办员。
3、被告人王某的供述，证实新河县千丰合作社2012年11月成立，法定代表人是谢某1，经营地点在新河县，委托王某任该合作社经理，每月三千元的工资外加一千元的奖金。谢某1在县工商局注册千丰合作社时的几个股东是虚设的，也没有在合作社入股注资。注册后，王某带领合作社的工作人员到村里做宣传，宣称在合作社存钱可以买到比市场价格优惠的化肥、种子，并发放宣传单和毛巾、雨伞、水杯等日常生活用品以提高合作社的知名度。牛某、刘某1、马某1、靳某、徐某、苏某等人是千丰合作社代办员，代办员的职责是介绍群众入股，吸收群众资金，给入股的群众支付红利。王某和谢某1与代办员们在公证处做了公证，牛某、刘某1、马某1、靳某每人除吸储的提成外，还领取工资。合作社的存款利率是谢某1定的。王某任职期间，合作社共吸收存款1000万元左右，谢某1将吸收的存款一部分投资到其老公丁某的房地产，一部分投资到谢某1的服装厂，谢某1还在武安市投资开设了一家金店。2014年5月份，王某离开了千丰合作社。
4、鉴定意见
（1）河北省新河利源会计师事务所有限责任公司出具的新利会鉴询字[2016]第（001）号《千丰山药种植专业合作社吸收公众存款的情况报告》，证实经河北省新河利源会计师事务所有限责任公司对千丰合作社2013年至2014年11月10日的股金流水账簿及2014年9月12日至2014年12月24日的现金日记账查对，该社2013年1月至2014年12月24日吸收公众“股金”共计4999.0348万元，退还3501.045万元，还有1497.9898万元“股金”未退还。根据该社2013年度和2014年9月12日至2014年12月24日16个月的现金日记账（缺少2014年1月1日至2014年9月11日现金日记账）统计出代办员代办入股、退股、收代办费情况。同时证实该合作社部分财务支出情况。
（2）河北省新河利源会计师事务所有限责任公司出具的新利会核查字[2017]第（001）号核查报告，证实千丰合作社2013年1月1日至2014年4月30日吸收公众存款3475笔、39966515元，已兑付1915笔、本金21673060元，未兑付本金18293455元。
本院认为，被告人王某帮助谢某1在未经有关部门批准的情况下，向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币形式还本付息，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，属谢某1的共犯，公诉机关指控罪名成立。被告人王某在任期间，合作社吸收存款数额3996万元，应作为对被告人的量刑依据；被告人王某帮助谢某1管理合作社的日常工作，但对存款的使用和去向并未实际控制，在整个犯罪过程中起辅助作用，属从犯，应当从轻、减轻处罚；被告人王某自动投案，如实供述自己的犯罪事实，是自首，对其可以从轻或减轻处罚；被告人王某的辩护人提出的辩护意见，与庭审查明事实相符，本院予以采纳。被告人王某认罪态度较好，愿意缴纳罚金，悔罪表现明显，可酌定对其从轻处罚。
综上，根据被告人犯罪的事实、性质、情节和其行为对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十一条的规定，判决如下：
被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 宋兆瑞
审 判 员 郭栋敏
人民陪审员 贾立忠
二〇一八年六月十一日
书 记 员 王凤辉