河南省武陟县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0823刑初1011号
公诉机关河南省武陟县人民检察院。
被告人林金利，又名利姆，男，1947年10月11日出生于福建省福清市，汉族，小学，河南中联天广水泥有限公司副董事长、郏县福万置业有限公司董事长。因涉嫌犯行贿罪于2016年2月27日被武陟县公安局指定居所监视居住，经武陟县人民检察院决定，于4月26日被武陟县公安局刑事拘留，经焦作市人民检察院批准，于5月13日被武陟县公安局逮捕，经武陟县人民检察院决定，于8月12日被郏县公安局取保候审。现住河南省平顶山市郏县。
辩护人张国强、王平，河南大乘律师事务所律师。
武陟县人民检察院以武检公诉刑诉［2017］268号起诉书指控被告人林金利犯单位行贿、行贿罪，于2017年10月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。武陟县人民检察院指派检察员王斌出庭支持公诉，被告人林金利及其辩护人张国强、王平等到庭参加诉讼。现已审理终结。
武陟县人民检察院指控，被告人林金利在任河南天广水泥有限公司负责人期间为谋取不正当利益，于2006年至2008年向历任平顶山市郏县县委副书记、县长的郑某（另案处理）行贿30万元人民币、5万元美金以及200万元干股。
被告人林金利为谋取不正当利益，于2009年、2012年、2014年共向历任平顶山市郏县县委书记、平顶山市副市长的郑某（另案处理）行贿5万元人民币、2万元美金。
公诉机关在庭审中出示了被告人林金利的户籍证明等书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人林金利身为单位负责人，为谋取不正当利益而行贿，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，提请以单位行贿罪追究其刑事责任；被告人林金利为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款的规定，提请以行贿罪追究其刑事责任。被告人林金利一人犯数罪，适用《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定，应当数罪并罚。
被告人林金利对公诉机关指控的犯罪事实无异议，第一起的犯单位行贿的罪名无异议，第二起行贿罪罪名有异议，辩称给郑某的钱都是公司报销的，认为是单位行贿罪。其辩护人的辩护意见是第二起犯罪罪名应为单位行贿罪，行贿数额中的5万元、5万元美金、200万干股系郑某的索贿数额，具有自首的量刑情节。
经审理查明，被告人林金利在任河南天广水泥有限公司负责人期间为谋取不正当利益，于2006年至2008年向历任平顶山市郏县县委副书记、县长的郑某（另案处理）行贿30万元人民币、5万元美金以及200万元干股。
被告人林金利为谋取不正当利益，于2009年、2012年、2014年共向历任平顶山市郏县县委书记、平顶山市副市长的郑某（另案处理）行贿5万元人民币、2万元美金。
上述事实，有经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、被告人林金利的供述，从2006年到2008年，在每年的春节、中秋节前，我每次都给郑某送5万元人民币，一共6次，共计30万元人民币。在2014年郑某去旅游，需要用钱，让我给他拿5万元钱路上花，过了一两天我就将准备好的5万元人民币交给了郑某。2007年左右，有一天郑某给我打电话说，他需要用5万元美金，让我给他准备一下，我就说可以。过了几天，我将5万元美金准备好以后，给郑某打电话，郑某赶到我的办公室，我就将装有5万元美金的档案袋交给郑某了。2009年年底快过春节时，我请郑某和冯某吃饭，在吃饭的过程中，我给郑某说他们女儿在美国留学，这是我一点心意，说完以后我拿出一个装有1万元美金的红包交给了冯某。2012年年底快过春节时，有一次我请郑某和冯某吃饭，在吃饭的过程中，我拿出了1万元美金的红包，我给郑某和冯某说让他们女儿在美国留学用，冯某接过红包以后就收起来了。2008年我送给郑某河南天广水泥有限公司200万元股份，郑某没有出钱，但是郑某分得了320万元人民币的分红。是郑某给我说他想入股200万。
我给郑某送钱就是为和郑某搞好关系，在我做生意的时候为我提供一些帮助。我在郏县做生意，当地的人都知道我和郑某关系好的话，就不会有人刁难我或欺负我。另外很多事都需要县里的协调，我给郑某送钱，就是为了在郏县做生意的过程中能够得到郑某的保护，以郑某的名义到县里各个单位办什么事都很方便，没有人敢为难我。小的事情太多了我记不清了，大概是在2010年左右，具体时间我记不清了，郏县国土局认为我们中联天广水泥有限公司超边界开采了，通过郏县法院强制从公司账户上划走280多万元罚款。我就给郑某打电话联系讲了被处罚的情况，郑某说他给新调来的郏县县长张某说一下，让我去找张某处理这个事。我找到张某之后，把情况说了一下。后来郏县法院把划走的280多万元退还给公司了。
我送给郑某的30万元人民币和5万元美金，我都找发票从河南天广水泥有限公司报销了。2014年送给郑某的5万元人民币和其余的2万元美金是在2008年河南天广水泥有限公司卖给中联75%的股份，给股东分过以后，还剩有几百万元没有分，是这里面的钱。
2、证人郑某的证言，2006年到2014年，我担任郏县县长、县委书记、平顶山市副市长期间，共收受林金利35万人民币和7万元美金，林金利还给我送了200万元的水泥厂股份。35万人民币中有5万元是我说我准备去西藏自驾游，让他给我准备的现金。7万元美金中有5万元美金，是我说需要使用一些美元，让他帮我准备的5万元美元。200万元的股份是他给我说水泥厂现在效益比较好，他在他的股份里给我200万元股份，我当时也没有说什么就同意了。
对于他的企业在发展过程中遇到的困难，我积极的给予了协调和帮助。在2009年下半年，林金利打电话说他的水泥厂因为越界开采石灰石被法院从水泥厂账目上划扣走了280多万元，想让我出面解决此事，把法院扣走的钱要回来。后来我分别给当时郏县县长、统战部部长、国土局局长、法院院长打电话，让他们协调解决此事，最后法院将280多万元退还给林金利的公司了。
3、证人冯某的证言，证明2006年至2012年间，我和郑某一共收受了林金利给我们送的7万元美金。
4、证人陈某1的证言，大概是在2008年2月份左右，河南天广水泥公司召集公司所有董事在郑州市索菲特国际饭店召开董事会，林金利提出公司计划增资4000万元，其中要拿出480万元由郏县本地对我们公司有过帮助的人投资。最终大家通过了林金利的提议，并形成了会议纪要。之后公司按照此次增资会议上的决定，按照公司所有的股东持股1.6亿元的总股权，让出了500万元股权，由林金利负责交给郏县本地人。
5、证人丁某的证言，大概是在2008年2月份左右，河南天广公司董事会在郑州市索菲特国际饭店召开董事会，由于我是公司的董事会成员，我也参加了此次会议。在这次会议上，林金利董事长提出，公司计划增资4000万元，其中要拿出400多万元（具体多少我记不清了）由郏县本地人投资，最终大家还是通过了林金利的提议。但是之后由于种种原因，这次增资4000万元没有成功。但是按照此次增资会议上的决定，公司所有的股东按照1.6亿元的总股权，让出了500万元左右股权（具体多少我记不清了），由林金利负责交给郏县本地人。这500万元股权具体是给谁了我不清楚，公司是否收到这500万元股权的股款我也不清楚。
6、证人陈某2的证言，2008年2月份左右，河南天广公司董事会在郑州市索菲特国际饭店召开董事会，由于我是公司的出纳，我也参加了此次会议。在这次会议上，林金利董事长提出，公司计划增资4000万元，其中要拿出480万元由郏县本地对我们公司有过帮助的人投资。林金利提出来之后，当时还有股东提出不同的意见，因为当时大家都知道有几个比较大的水泥公司有意收购我们的股份，如果收购成功大家会赚不少钱，如果这个时候让外人投资进来，我们所有股东都会有损失经济利益。但是最终大家还是通过了林金利的提议，并形成了会议纪要。但是之后由于种种原因，这次增资4000万元没有成功。但是按照此次增资会议上的决定，公司所有的股东按照1.6亿元的总股权，让出了500万元股权（具体什么原因由480万元变为500万元我记不清了），由林金利负责交给郏县本地人。林金利将这500万元干股拿走之后，后来林金利给我说过，这500万元的干股中，其中有200万元给李桂荣了。李桂荣是郑某的母亲。
7、证人陈某2、魏某、陈某3的证言，证明林金利在河南天广多次报销的情况。
8、证人林某的证言，证明其父林金利在家中多次取走美元的情况。
9、证人张某、谢某、宁某、王某、杨某、胡某、刘某、姬某、白某、薛某的证言，证明郏县国土局关于中联天广行政罚款249万余元的执行案件，已执行过，在郑某介入后，县里召开会议，该款又退回中联公司。
10、郏县法院执行卷宗、郏县法院账目、中联天广公司账目、采矿许可证、郏县国土局关于采矿许可证情况的说明、行政处罚情况、郏县法院关于执行案件未执行终结的证明，证明郏县国土局关于中联天广行政罚款249万余元的执行案件，已执行过，但该款又退回中联公司。
11、香港浩万公司证明、河南天广账目，证明在河南天广存续期内，林金利在公司账目上报销过多笔钱，但相关经手人张万杰脑溢血、韩军峰去向不明。
12、郏县政府、县委、平顶山政府资质文件及郑某任职文件。
13、平顶山天广公司企业信息、平顶山天广公司营业执照、平顶山天广变更为河南天广手续、河南天广公司营业执照、香港浩万证实河南天广股东情况、河南天广变更中联天广手续、股权转让明细、林金利河南天广的股权分配明细、林金利在河南天广任职文件、林金利在中联天广任职文件、河南天广公司会议纪要、河南天广关于未收到他人500万元增资款的情况说明、河南天广关于增资未实际出资的情况说明、河南天广股东借款明细证明林金利在天广公司的任职情况及天广公司的变更。河南天广在中联集团收购前的4000万元增资，股东原定用借公司的钱出资，他人的500万元（挂在林金利名下）均未实际出资。
另查明，被告人林金利于2016年2月26日依法传唤到案。有发破案经过、到案证明证实。
本院认为，被告人林金利身为单位负责人，为谋取不正当利益而行贿，其行为构成单位行贿罪。公诉机关对被告人林金利第一起犯罪犯单位行贿罪的指控成立。在案的被告人供述、证人证言、相关书证等证据相互印证，能够证实身为河南中联天广水泥有限公司副董事长被告人林金利实施的第二起犯罪亦是为单位谋取不正当利益而行贿，应为单位行贿犯罪。故武陟县人民检察院对被告人林金利的指控不当，本院予以纠正。被告人林金利犯罪后自动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，对其可从轻处罚。被告人林金利及其辩护人提出第二起犯罪罪名应为单位行贿罪的辩护意见，本院予以采纳。辩护人提出的被告人林金利是自首的意见，本院予以采纳。根据被告人林金利的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑对所居住社区无重大不良影响，可宣告缓刑。依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款的规定，判决如下：
被告人林金利犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 常丽君
人民陪审员 史金平
人民陪审员 冯英英
二〇一八年一月八日
书 记 员 宋淑平