重庆市秀山土家族苗族自治县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）渝0241刑初45号
公诉机关重庆市秀山土家族苗族自治县人民检察院。
被告人刘建平，男，1962年12月30日出生，汉族，研究生学历，中共党员，案发前系中国农业银行重庆市分行资产负债管理部总经理，出生地重庆市南岸区，户籍所在地重庆市南岸区，住重庆市南岸区。因涉嫌犯受贿罪，于2015年8月28日被秀山县公安局执行指定监视居住，同年9月2日被刑事拘留，同年9月18日被执行逮捕，现羁押于秀山土家族苗族自治县看守所。
辩护人傅达庆，中豪律师集团（重庆）事务所律师。
秀山土家族苗族自治县人民检察院以秀检刑诉[2016]24号起诉书指控被告人刘建平犯受贿罪，于2016年3月14日向本院提起公诉。本院依法成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关秀山土家族苗族自治县人民检察院检察员张敏、叶通洲出庭支持公诉，被告人刘建平及其辩护人到庭参加了诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控，2007年5月以来，被告人刘建平历任中国农业银行重庆市分行信贷管理处（部）副处长、处长、总经理，在此期间，其利用职务便利，为他人谋利，收受他人贿赂共计190万元。具体事实如下：
一、2008年，重庆某1房地产开发有限公司向中国农业银行重庆市分行办理贷款事项，被告人刘建平利用职务之便为其提供帮助。事后，被告人刘建平收受该公司法人代表叶某好处费10万元。
二、2009年，重庆某2房地产开发公司向中国农业银行重庆市分行办理贷款事项，被告人刘建平利用职务之便为其提供帮助。事后，刘建平收受该公司法人代表宋某好处费40万元。
三、2008年，重庆某实业有限公司向中国农业银行重庆市分行办理贷款事项，被告人刘建平利用职务之便为其提供帮助。2009年，该公司法人代表明某以140万元购买刘建平位于重庆市南岸区渝能国际的房屋（未过户），之后刘建平将该房屋装修入住。2014年，明某表示不再购买该房屋，刘建平遂退还明某100万元，进而以此方式收受明某好处费40万元。
四、2007年，重庆某3房地产开发有限公司向中国农业银行重庆市分行办理贷款事项，被告人刘建平利用职务之便，使谭某从该公司尚城名都工程中承包到部分工程。2009年、2013年，重庆某3房地产开发有限公司两次向中国农业银行重庆市分行办理贷款事项，刘建平利用职务之便，使谭某从该公司某工程中承包到部分工程。2014年9月，刘建平收受谭某好处费100万元。
2015年8月27日，被告人刘建平主动投案。归案后，刘建平退缴赃款190万元。
公诉机关认为，被告人刘建平身为国有公司从事公务的人员，利用职务上的便利，非法收受他人190万元，为他人谋取利益，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人刘建平自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。提请依法判处。
被告人刘建平对起诉书指控的事实及罪名均无异议。其辩护人提出：公诉机关指控被告人刘建平收受宋某好处费40万元和收受明某好处费40万元，事实不清、证据不足，依法不能认定；公诉机关指控被告人刘建平利用职务之便使谭某从向中国农业银行重庆市分行办理贷款审批事项的开发商中承包到部分工程没有事实和法律依据；被告人刘建平具有自首的法定从轻、减轻处罚情节以及其他酌定从轻处罚情节，建议对被告人刘建平予以从轻或者减轻处罚。
经审理查明，2007年5月以来，被告人刘建平历任中国农业银行重庆市分行信贷管理处（部）副处长、处长、总经理，在此期间，其利用职务便利，为他人谋利，收受他人贿赂190万元。具体事实如下：
一、2008年，重庆某1房地产开发有限公司向中国农业银行重庆市分行办理贷款事项，被告人刘建平利用职务之便为其提供帮助。事后，被告人刘建平收受该公司法人代表叶某好处费10万元。
上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1.交办函。证明被告人刘建平涉嫌受贿线索，2015年8月24日从重庆市人民检察院第四分院将刘建平受贿线索交办秀山土家族苗族自治县人民检察院立案侦查。
2.立案决定书。证明2015年8月26日秀山土家族苗族自治县人民检察院经检察长决定，对刘建平涉嫌受贿立案侦查。
3.户籍证明。证明被告人刘建平的身份情况,作案时具有完全刑事责任能力。
4.营业执照、统一社会信用代码。证明中国农业银行股份有限公司重庆分行,1986年11月4日成立，营业期限1986年11月4日至永久，经营范围有发放短期、中期、长期贷款等。
5.中国农业银行股份有限公司重庆市分行《干部履历表》及《任免职通知》。证实被告人刘建平具有国家工作人员身份，2007年2月任中国农业银行重庆市分行信贷管理处任副处长；2008年7月任信贷管理处处长(2009年中国农业银行改制为中国农业银行股份有限公司后任重庆市分行信贷管理部总经理)；2014年10月任农行市分行资产负债管理部总经理。
6.中国农业银行股份有限公司重庆市分行信贷管理部主要职能，证实农行信贷管理部在贷款流程中有对贷款业务进行审查、批复(上报)等方面的职责。
7.中国农业银行股份有限公司重庆市分行信贷管理部总经理岗位职责范围，证实信贷管理处的总经理有管理、指导信贷审查审批中心，指导辖属信贷审查审批工作等职责。
8.中国农业银行股份有限公司重庆市分行贷款审查委员会审议表、中国农业银行股份有限公司重庆市分行重庆某1房地产(集团)有限公司贷款调查审查审批人员名单。证明重庆某1房地产开发(集团)有限公司在农行贷款以及该贷款通过中国农业银行重庆市分行信贷管理处审查的事实。在重庆某1房地产开发(集团)有限公司2008年在农行贷款中刘建平是审查相关人员，参与审查的事实。
9.证人叶某的证言。证明重庆某1公司于2007年、2008年申请贷款的过程中，他打电话给刘建平，希望能够抓紧时间办理通过贷款，后刘建平告诉他项目贷款已经批下来。在2007年底至2008年初的时候，他为了感谢刘建平在公司办理贷款审核过程中没有为难他，就从私人的备用金里面拿出10万元现金包好放到他车上。在当天下午他和刘建平见了面，见面后就把用纸质品包好的10万现金放在刘建平的车上。
10.被告人刘建平的供述与辩解。证实2007年或2008年，重庆某1公司有房地产开发项目需要贷款，向中国农业银行重庆南岸支行申请贷款。在重庆某1公司那笔贷款要报送到他所在部门进行审查的时候，聚丰集团的董事长叶某打电话让他抓紧点，他就安排部门工作人员加快进度及时提交贷审会并通过了审查。过了一段时间，他碰到叶某，叶某从车上就拿出一包东西（外面是用报纸包裹的）给他，回家后，他打开发现里面是100元的面值，共是10整扎，也就是10万元。
二、2009年，重庆某2房地产开发公司向中国农业银行重庆市分行办理贷款事项，被告人刘建平利用职务之便为其提供帮助。事后，刘建平收受该公司法人代表宋某好处费40万元。
上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1.重庆某2房地产开发有限公司在农行重庆市分行的贷款相关材料。证明重庆某2房地产开发有限公司(重庆市兴亚控股集团有限公司)于2009年向农行申请2笔贷款，经刘建平作为审查主责任人签字同意后，通过了农行重庆市分行的审查，得到了贷款。
2.证人宋某的证言。大概在2007年至2009年间，具体时间记不清楚了。他和刘建平一起吃饭时，刘建平找他借40万说送女儿去英国读书，他觉得刘建平是暗示他送钱。因为他们和农行重庆分行的贷款业务比较频繁，他怕如果不送钱给刘建平的话，刘建平会在贷款中为难他们。所以他在吃饭的会所自己住的那个房间取了40万元，都是100元一扎的，用一个纸口袋装起来，并将装有40万元的纸口袋拿给刘建平。
3.被告人刘建平的供述与辩解。证明大概在2009年的时候，重庆某房地产开发公司有一个房地产项目需要贷款。宋某打电话让他在贷款审查搞快点。当时他加快了审查进度的，并及时提交到贷审会，隔了一段时间后，宋某和他一起吃饭，从车子后备箱抱出来一个小纸箱让他带点水果回家吃，他回到家后，打开纸箱，发现里面装的是40万元。
三、2008年，重庆某实业有限公司向中国农业银行重庆市分行办理贷款事项，被告人刘建平利用职务之便为其提供帮助。2009年，该公司法人代表明某以140万元购买刘建平位于重庆市南岸区渝能国际的房屋（未过户），之后刘建平将该房屋装修入住。2014年，明某表示不再购买该房屋，刘建平遂退还明某100万元，进而以此方式收受明某好处费40万元。
上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1.重庆某实业开发有限公司的贷款相关材料。证明重庆某实业开发有限公司法人代表明某，该公司于2006年、2008年向农行申请了3笔贷款，并通过了农行重庆市分行的审查，得到了贷款。
2.中国建设银行沙坪坝支行刘某的银行客户交易查询。证明在2014年9月29日，刘某收到了谭某转到其账户上的100万元。
3.中国银行营业部谭某的银行客户贷记往业务凭证。证明在2014年9月29日，谭某转了100万元到刘某的账户。
4.证人明某的证言。证明大概在2008年的时候，刘建平让他帮忙出售一套花园洋房，他就给刘建平说这个房子他买下来给岳父岳母住，他岳父岳母是和姨夫老刘某住在一起，他回家后给刘某说准备在南坪买一套花园洋房给他们去住，隔了不久，刘建平说相关资料已经准备好了，叫他去签协议，后来是刘建平的妻子周某出面签的协议，当时他签的是妻子谢某的名字，后他喊一个叫杨某的朋友将房款打到周某发给他的账户上面。杨某是分两次将140万元存入那个银行账号了，每次是70万元，他买的房子是和周某商量，等房子到了不用交税的时候再办理过户手续。2014年六七月份，他和刘建平联系谈房子过户事宜，刘建平说房子他已经装修入住，通过商量刘建平决定退房款。大概在2014年的9月，刘建平打电话说先退100万元的房款，他就把刘某的账号发给刘建平，并说剩下的40万元不用拿了，过了一两天时间刘建平通过一个名叫谭某的人转了100万到刘某的账户。他是2008年认识刘建平，刘建平当时是市农行信贷管理处的负责人，当时刘建平找他帮忙卖房子的时候他正准备申请第三笔贷款的时候，这笔贷款顺利通过市农行的审批，说明刘建平没有为难卡拿。所以在2014年退房款的时候为了感谢刘建平之前在贷款过程的帮助以及继续与刘建平保持良好的关系，他就提出另外40万元不要拿了。
5.证人刘某的证言。证明明某大概在2009年提出在南岸买套房子送给他及岳父岳母住。2014年下半年，明某说房子没有买成，后来谭某转账给了他100万元，明某给他说是之前买了房子没买成，退的房款。
6.证人周某的证言。证实她是刘建平妻子,在2007年或2008年，她和刘建平在渝能国际买了一套房子，准备卖掉。经刘建平介绍后认识明某，明某就给了她一份谢某的身份证复印件，她将房屋买卖合同以及相关资料填写好并签字后给了明某。在签订合同后，她收到140万房款，她收到房款后多次催明某办理过户手续，但是明某始终没有来办理过户手续。后来他们就将该房屋装修好入住，大概在2014年9月份的时候，刘建平说需要把房款退给明某，并喊他表弟谭某先拿100万元帮忙退还。后来刘建平叫她核实一下谭某帮忙退的100万元到账没有，她当时发了短信给明某确认这个事情，明某回复钱已经到账了。
7.被告人刘建平的供述。证实大概在2007年的时候他准备将重庆南岸区渝能国际的一套房子出售。他找明某介绍人来买房子，明某智介绍了刘某，后他以140万元左右的价格将该房子卖给了刘某。在刘某付清房款后，就一直没有联系上刘某，房子就没有过户。后来他决定将房子装修后自己入住，大概在2013年明某打电话说要给房子办理过户手续，因他已经装修后入住，他和明某商量将房款退给刘某，不卖房子了。因为他手里没有这么多现钱，要求分期退房款，明某让他就退100万，剩下的不用管了。明某的公司在2007年至2009年期间，向农行申请贷款是让他帮忙加快进度审查，他当时安排专人负责审查，后这个项目通过审查后及时报送到了贷审会，明某的这笔贷款最终的获取成功，明某送他的这40万元是为了感谢他在贷款项目时没有为难和为了维持好关系，方便以后在农行贷款。
四、2007年，重庆某四房地产开发有限公司向中国农业银行重庆市分行办理贷款事项，被告人刘建平利用职务之便，使谭某从该公司尚城名都工程中承包到部分工程。2009年、2013年，重庆某房地产开发有限公司两次向中国农业银行重庆市分行办理贷款事项，刘建平利用职务之便，使谭某从该公司千山美岸工程中承包到部分工程。2014年9月，刘建平收受谭某好处费100万元。
上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1.中国农业银行重庆市分行的綦江某置业有限公司的贷款材料。证明綦江某置业有限公司的法人系翁某，该公司在2007年、2009年、2013年向农行申请了三笔贷款，并通过了农行重庆市分行的审查，并获得贷款。
2.中国农业银行重庆市分行的重庆某房地产开发有限公司的贷款材料。证明重庆某房地产开发有限公司于2009年、2013年向农行申请了2笔贷款，并通过了农行重庆市分行的审查，得到了贷款。
3.《建筑劳务承包合同》。证明谭某2007年7月从重庆某精锐实业(集团)有限公司的普惠·尚层名都小区工程中承包了20号、21号、22号三栋楼的劳务工程。
4.《施工承包协议》。证明谭某2007年7月从重庆某置业有限公司的千山·美岸工程中承包了2号、3号商住楼约64500平米工程的施工。
5.中国建设银行沙坪坝支行刘某的银行客户交易查询。证明在2014年9月29日，刘某收到了谭某转到其账户上的100万元。
6.中国银行营业部谭某的银行客户贷记往业务凭证。证明在2014年9月29日，谭某转了100万元到刘某的账户上面。
7.证人翁某的证言。证明其系重庆某房地产开发有限责任公司总经理，该公司在农行贷了三笔款，2007年贷了五千万，期间通过刘建平介绍和谭某认识，同时刘建平让他有合适的工程时在同等条件下照顾下谭某，因公司正在农行贷款，为了和刘建平保持关系和贷款得到其照顾，公司在开发普惠上层名都楼盘的时候，他就将普惠上层名都楼盘中的两栋或者三栋花园洋房的劳务工程做个顺水人情承包给谭某实施。
8.证人翁某的证言。证明其是重庆某房地产开发有限公司董事长，因业务关系在2004年或2005年刘建平认识，他们公司在2009年向农行贷过几千万，2013年向农行贷了二亿多的款，刘建平对他们公司的贷款有审批权。2010年或2011年他通过刘建平认识了谭某，刘建平让他如果有建筑方面的事情，可以分点给谭某做。之后，他们公司千山美岸的第二批项目出来了，他想做个顺手人情，和谭某达成了一致协议，由谭某来做千山美岸房地产开发的两栋楼的主体建设工程。刘建平当时是农行市分行信贷处任负责人，如果公司找农行贷款，就必须经过信贷处审核，再加上他们公司本身在农行有贷款，所以说刘建平介绍过后，他自然就会考虑谭某做工程的事。
9.证人谭某的证言。证明在2014年8、9月份，刘建平打电话问他有钱没有，说需要100万元急用，他答应给刘建平100万，并对刘建平说要感谢他这两年给其介绍的工程做，这100万不用他还了，刘建平当时就同意了，过了一两天刘建平发了一个刘某的账号发给他，他就将100万元钱转给刘某。他送100万给刘建平，是因刘建平这几年非常关照他，介绍了几个工程给他做。刘建平让他人关照其所做的工程有翁某的公司綦江普惠上层名都楼盘20、21、22号楼的劳务工程、宋某的公司沙坪坝卓越美丽蓝湾1、2、3号楼的土建工程和翁某的公司千山美岸楼盘3、4楼的土建工程。刘建平被调查后，他对刘建平妻子周某说过，如果检察机关问这100万元的事，让周某说是她向其借的，因他们是亲戚就没有出借条，周某当时也同意。
10.证人明某的证言。证明大概在2008年他从刘建平周某处以140万元买一套花园洋房，没有办理过户手续，因刘建平他们已经装修入住，2014年9月，刘建平打电话说先退100万元的房款，刘建平通过一个名叫谭某的人转了100万到刘某的账户。
11.证人刘某的证言。证明明某大概在2009年提出在南岸买套房子送给他及岳父岳母一住。2014年下半年，明某说房子没有买成，后来谭某转账给了他100万元退的房款。
12.证人周某的证言。证实她是刘建平妻子,在2007年或2008年，她和刘建平以140万卖一套房子给明某，没办理过户手续，后来他们就将该房屋装修好入住，2014年9月刘建平说要退房款，并喊他表弟谭某先拿100万元帮忙退还明某。
13.被告人刘建平的供述。证明谭某让他留意一下建筑方面的活路，他知道如何感谢，后来某房地产开发公司向农行申请房地产开发贷款，在他的部门审查环节，翁某打电话请他将审查进度搞快点，他就加快了审查进度，贷款审批通过后，他给翁某提出项目分点出来给谭某做。2009年或2010年綦江某房地产公司的翁某1在綦江农行有一个贷款项目，他知道有这个贷款项目之后，就打电话联系翁某1分一点项目给谭某做，他介绍之后，具体事情就是谭某和翁某、翁某1联系的，如果不是他翁某、翁某1是不会把工程给谭某做的。大概在2007年他以140万元左右的价格将一套房子卖给刘某，在刘某付清房款后，就一直没有联系上刘某，房子就没有过户，后来他将房子装修后自己入住，大概在2013年明某打电话说要给房子办理过户手续，因他已经装修后入住，他和明某商量将房款退给刘某，因为他手里没有这么多现钱，要求分期退房款，明某让他就退100万，剩下的不用管了。他就找谭某商量让他帮其退房款，谭某同意帮其退100万的房款，并表示这100万就用来感谢他，后他妻子周某说过谭某把100万支付给了刘某。谭某送他100万元，是为了感谢他给其介绍工程。
另查明2015年8月27日，被告人刘建平主动投案，归案后，退缴赃款190万元。该事实有到《案经过说明》、《结算票据》、《退还财物清单》等证据证实。
本院认为，被告人刘建平身为国有公司从事公务的人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，非法收受他人190万元，其行为构成受贿罪。公诉机关指控的事实及罪名成立，本院予以支持。被告人刘建平犯罪后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，同时，鉴于其归案后退清了全部赃款，认罪态度较好，有一定悔罪表现，结合其犯罪情节较轻，本院决定从轻处罚。
关于辩护人提出，公诉机关指控被告人刘建平收受宋某好处费40万元事实不清，证据不足的辩护意见，经查，证人宋某证实其为了感谢刘建平为重庆某房地产开发有限公司在农行重庆市分行贷款时所提供的帮助，送给刘建平40万元及重庆某房地产开发有限公司在农行重庆市分行的贷款相关材料和刘建平的供述能够相互印证，足以认定刘建平收受宋某所送40万元的事实。故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于辩护人提出，公诉机关指控被告人刘建平收受明某好处费40万元事实不清、证据不足的辩护意见，经查，证人明某证实其为了感谢刘建平为重庆某实业有限公司向中国农业银行重庆市分行办理贷款事项时所提供的帮助，送给刘建平40万元及重庆某实业有限公司在农行重庆市分行的贷款相关材料和刘建平的供述能够相互印证，足以认定刘建平收受明某所送40万元的事实。因此，该辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于辩护人提出，公诉机关指控被告人刘建平利用职务之便，使谭某从向中国农业银行重庆市分行办理贷款审批事项的开发商中承包到部分工程项目事实和法律无据的辩护意见，经查，证人翁庆某、翁国某的证言均证实其所在公司为了在农行的贷款寻求刘建平的帮助，才同意将所在公司的工程承包给谭某。贷款材料证实了证人翁某、翁某1的公司与银行有借贷关系。刘建平身为中国农业银行重庆市分行的工作人员，对该行的贷款具有审批职责，其帮助请托人从贷款人处承接工程，是利用职务上的便利。故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于辩护人提出，被告人刘建平自动投案后，如实供述了自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚，案发后刘建平亲属退还了涉案全部赃款，可以酌情从轻处罚的辩护意见，经查，其辩护意见成立，本院予以采纳。
综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第九十三条第二款、第六十七条第一款、第六十四条和《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第二条第一款、第十九条的规定，判决如下：
一、被告人刘建平犯受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。扣除先行羁押的1日和指定监视居住折抵的3日，即自2015年9月2日起至2019年2月25日止。）
二、对被告人刘建平的违法所得予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向重庆市第四中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 夏祖凯
代理审判员 陶军霖
人民陪审员 糜良政
二〇一六年十二月二十二日
书 记 员 周玲玲