河北省河间市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）河刑初字第166号
公诉机关河北省河间市人民检察院。
被告单位河间市东旭农作物种植专业合作社，住所地河间市瀛秀园2号商住楼。
诉讼代表人黄伟云，河间市东旭农作物种植专业合作社职员。
被告人李风，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年11月25日被河间市公安局刑事拘留，同年12月10日被逮捕。现羁押于河间市看守所。
被告人刘某甲，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月6日被河间市公安局刑事拘留，同年3月25日被逮捕。现羁押于河间市看守所。
辩护人杜志合，河北一力律师事务所律师。
被告人孟某，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月6日被河间市公安局刑事拘留，同年3月25日被逮捕。现羁押于河间市看守所。
辩护人曹金祥，河北浮阳律师事务所律师。
被告人刘某乙，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月5日被河间市公安局取保候审，同年4月10日被河间市人民检察院取保候审，同年6月18日被本院取保候审。
河间市人民检察院以河检刑诉（2015）134号起诉书指控被告单位河间市东旭农作物种植专业合作社、被告人李风、孟某、刘某甲、刘某乙犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河间市人民检察院指派检察员李秀丽出庭支持公诉，被告单位河间市东旭农作物种植专业合作社的诉讼代表人黄伟云，被告人李风、被告人刘某甲及其辩护人杜志合、被告人孟某及其辩护人曹金祥、被告人刘某乙到庭参加诉讼。因本案案情复杂，经沧州市中级人民法院批准延长审限三个月。现已审理终结。
河间市人民检察院指控，2013年6月至2014年11月间，被告单位河间市东旭农作物种植专业合作社，在未经国务院银行业监督管理机构批准的情况，由被告人李风与理事长李磊、李海军（均另案处理）等人以该合作社的名义在河间市沙洼、西九吉、兴村等乡镇招募19名代办员，向农户非法吸收存款，共向243户农民非法吸收存款566万元，现有306万元不能返还。
被告人孟某、刘某甲、刘某乙受聘于河间市东旭农作物种植专业合作社任代办员，为该社向农户吸收存款，其中刘某甲非法吸收存款1133000元，获取工资、手续费38545元，至案发时尚有938000元不能返还；孟某非法吸收存款965000元，共获取工资、手续费32774元，至案发时尚有681000元不能返还；刘某乙非法吸收存款852500元，获取工资、手续费28720元，至案发时尚有533000元不能返还，刘某乙后已筹资533000元交至河间市公安局。
公诉人当庭宣读、出示了被告人李风、刘某乙、孟某、刘某甲的供述、被害人刘某丁、聂某等人的陈述、证人刘某丙、黄伟云等人的证言、河间市工商行政管理局2013年4月22日颁发的《农民专业合作社法人营业执照》等证据。公诉机关认为，被告单位河间市东旭农作物种植专业合作社未经批准，擅自从事吸收公众存款业务，数额巨大，被告人李风在河间市东旭农作物种植专业合作社工作期间，负责为合作社宣传、招聘代办员，在单位犯罪中起较大作用，是其他直接责任人员，非法吸收公众存款数额巨大，被告人孟某、刘某甲、刘某乙任河间市东旭农作物种植专业合作社代办员，是其他直接责任人员，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告单位河间市东旭农作物种植专业合作社的诉讼代表人对起诉书指控的犯罪事实没有异议。
被告人李风辩解，我是在不知情的情况下在合作社上班的，我负责给经理李海军开车，还负责后勤。
被告人刘某甲对起诉书指控的犯罪事实供认不讳。
其辩护人意见，被告人刘某甲属从犯；其有坦白情节；其本人也是受害者。建议对其从轻处罚。
被告人孟某对起诉书指控的犯罪事实供认不讳。
其辩护人意见，被告人孟某属从犯；其有坦白情节；其本人也是受害者，且积极返还受害人284000元，案发后其亲属积极退还“储户”200000元。综上建议对其适用缓刑。
被告人刘某乙对起诉书指控的犯罪事实供认不讳，辩解其已将自己吸收的存款全部返还受害人，要求对其免予刑事处罚。
经审理查明，被告单位河间市东旭农作物种植专业合作社于2013年4月22日在河间市工商行政管理局注册登记，经营范围是组织采购供应成员种植农作物所需的原材料；组织社员从事农作物种植；组织收购销售社员生产的产品；引进新技术、新产品并开展技术交流和咨询服务。2013年6月至2014年11月间，被告单位河间市东旭农作物种植专业合作社在未经国务院银行业监督管理机构批准的情况，由被告人李风与李磊、李海军（均另案处理）等人以该合作社的名义在河间市沙洼、西九吉、兴村等乡镇招募19名代办员，向农户非法吸收存款，共向200多户农民非法吸收存款570余万元，案发时尚有316余万元不能返还。
被告人孟某、刘某甲、刘某乙受聘于河间市东旭农作物种植专业合作社任代办员，为该社向农户吸收存款。其中被告人刘某甲吸收存款1133000元，至案发时尚有875000元不能返还，共获取工资、手续费38545元；被告人孟某吸收存款965000元，至案发时尚有666000元不能返还，共获取工资、手续费32774元；被告人刘某乙吸收存款852500元，至案发时尚有533000元不能返还，共获取工资、手续费28720元。
案发后被告人孟某的亲属主动返还“储户”200000元；被告人刘某乙主动返还“储户”533000元，均得到谅解，
上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、被告人李风供述证实，河间市东旭农作物种植专业合作社成立于2013年6月16日，李磊任理事长。合作社吸收农民资金没有经过中国人民银行批准。该合作社通过宣传招聘代办员再通过代办员发展农民入股吸收股金的方式吸收农民的存款，并承诺老百姓入股可以得到比银行利息高的分红，给代办员工资、提取介绍费、发放奖励等待遇。自2013年3月开始其和李海军发展了孟某、刘某乙、刘某甲等17个代办员。其不清楚合作社吸收了多少资金，只知道现在还欠社员股金310万元左右。
2、被告人刘某乙供述证实，2013年3月份，河间市东旭农作物种植专业合作社的李海军、李风让其给他们当代办员，介绍农民存款，说在该合作社存款利息高，且每月给其固定工资，还有手续费、奖励，并给其看了该合作社的营业执照等有关文件及宣传册，其没仔细看有没有中国人民银行的批准。其在该合作社发展社员大约20人，金额852500元。共领取工资、手续费28720元。
3、被告人孟某供述证实，其于2013年11月7日任河间市东旭种植专业合作社代办员，其吸收38人入社，存款965000元，其中包括其本人的存款35000元。共领取工资、手续费32774元。
4、被告人刘某甲供述证实，其于2013年11月7日任河间市东旭种植专业合作社代办员，其大约吸收50人的存款，共100万元左右，共领取工资、手续费3万余元。
5、证人刘某丙证言证实，其于2014年4月份到河间市东旭种植专业合作社做司机，该合作社总部在石家庄市藁城县，河间市区域负责人为李风。其在该社存款33000元。
6、证人黄伟云证言证实，其于2013年12月5日到河间市东旭农作物专业合作社工作，其负责会计兼出纳并办理农民入社的手续。李磊是该合作社的法定代表人、李风负责业务，刘某丙是司机。合作社通过招聘的代办员介绍农民入社，资金来源都是通过吸收农民入股，合作社吸收农民入股的资金没有中国人民银行批准手续。这些资金都存入合作社的保险柜，由李磊、李风不定期提走。
7、证人沈某证言证实，其加入河间市东旭种植专业合作社的情况与被告人刘某乙的供述基本一致。并证实其介绍21人入社，吸收存款426000元，至今有19人的267000元没有退出。
8、证人胥某、赵某甲、赵某乙、张某证言证实，加入河间市东旭种植专业合作社的情况与其证人沈某证言一致。同时证实发展入社的人数，存款金额及领取手续费的数额。
9、被害人刘某丁、聂某、权秀珍等储户的陈述证实，通过刘某甲、孟庆召、刘某乙等人在河间市东旭种植专业合作社存款的情况，并证实存款是因为承诺高利息、无风险。
10、河间市工商行政管理局2013年4月22日颁发的《农民专业合作社法人营业执照》，证实河间市东旭农作物种植专业合作社的法定代表人李磊及合作社的经营范围。
11、谅解书及河间市东旭合作社会计黄伟云提供的该社分户明细分类账的复印件和入股人员金额、年限明细表、代办员的手续费明细表，证实被告人刘某甲吸收存款1133000元，其中包括其本人及其儿子刘某丙的存款63000元，已返还195000元；被告人孟某吸收存款965000元，其中包括其本人存款35000元，已返还264000元；刘某乙吸收存款852500元，已全部返还，并得到谅解。
被告人刘某甲、孟某、刘某乙等19名代办员的手续费共计154080.1元。
12、自河间市东旭农作物种植专业合作社的储户聂某等人手中调取的《河间市东旭农作物专业合作社固定股金单》及《河间市东旭农作物专业合作社社员股金业务凭证（回单）》，证实聂某等部分储户在该社的存款情况。
13、河间市东旭农作物种植专业合作社网站首页宣传图片、招聘网页，证实该合作社在网站宣传及招聘工作人员的情况。
14、河间市东旭合作社在沙洼乡后巩村承包土地承包款发放表两张，证实该社在沙洼乡后巩村承包土地的情况。
15、被告人李风、刘某乙、孟某、刘某甲的常住人口基本信息，证实被告人李风、刘某甲、孟某、刘某乙作案时均达到完全刑事责任年龄。
本院出示的证据：
河间市沙洼乡姚天宫村村干部姚厚亮、孟庆合的证言及二人提交的和解协议书一份证实，经该村委会主持调解达成如下协议，被告人孟某的亲属退还其所吸收的部分存款200000元，“储户”不再追究其任何责任。
本院认为，被告单位河间市东旭农作物种植专业合作社未经批准擅自从事吸收公众存款业务，非法吸收存款570余万元，数额巨大；被告人李风在河间市东旭农作物种植专业合作社工作期间，负责为合作社宣传、招聘代办员，在单位犯罪中起较大作用，是其他直接责任人员，非法吸收公众存款数额巨大；被告人刘某甲、孟某、刘某乙任河间市东旭农作物种植专业合作社代办员，是其他直接责任人员，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，予以支持。被告人刘某甲及其儿子刘某丙的存款63000元、被告人孟某本人存款35000元不属于面向社会公众吸收的，不应计在吸收公众存款的数额。
被告人刘某乙、刘某甲、孟某系河间市东旭农作物种植专业合作社的代办员，只负责为该社吸收存款，在单位犯罪中起次要作用，属从犯，根据被告人刘某甲、孟某的犯罪情节，依法予以减轻处罚。鉴于被告人刘某乙归案后如实供述自己的犯罪事实，积极退还其所吸收的全部存款，且属从犯，依法免予刑事处罚。
被告人李风到案后能如实供述自己的犯罪事实，属坦白，依法可以从轻处罚。
被告人刘某甲到案后能如实供述自己的犯罪事实，且所吸收的存款已部分返还，可酌予从轻处罚。故对其辩护人的相关辩护意见予以采纳。
被告人孟某到案后能如实供述自己的犯罪事实，且其亲属积极退还其所吸收的部分存款，得到“储户”的谅解，宣告缓刑对所居住社区不会产生重大不良影响，依法可宣告缓刑。故对其辩护人的相关辩护意见予以采纳。
根据本案被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第三十一条、第六十七条第三款、第三十七条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位河间市东旭农作物种植专业合作社犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五万元。
（罚金自本判决生效后十日内缴纳）。
二、被告人李风犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币一万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月25日起至2018年5月24日止；罚金自本判决生效后十日内缴纳）。
三、被告人刘某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五千元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月6日起至2017年9月5日止；罚金自本判决生效后十日内缴纳）。
四、被告人孟某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三千元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效后十日内缴纳）。
五、被告人刘某乙犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
六、被告人刘某甲非法所得款38545元、被告人孟某非法所得款32774元、被告人刘某乙非法所得款28720元均依法追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省沧州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审判长 于凤柱
审判员 薛新梅
审判员 马 辉
二〇一五年十月二十七日
书记员 哈紫薇