辽宁省丹东市元宝区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）辽0602刑初57号
公诉机关丹东市元宝区人民检察院。
被告人洪明顺，女，出生于1966年1月15日，朝鲜族，出生地辽宁省桓仁满族自治县，初中文化，个体户。2017年12月8日因涉嫌犯非法经营罪被刑事拘留，2018年1月10日被逮捕。现羁押于丹东市看守所。
辩护人于丹，辽宁远方律师事务所律师。
被告人洪明花，女，出生于1970年5月11日，朝鲜族，出生地辽宁省桓仁满族自治县，高中文化，个体户。2017年12月8日因涉嫌犯非法经营罪被刑事拘留，2018年1月10日被逮捕。现羁押于丹东市看守所。
辩护人孙为贤，辽宁远方律师事务所律师。
丹东市元宝区人民检察院以丹元检公诉刑诉［2018］52号起诉书指控被告人洪明顺、洪明花犯非法经营罪，于2018年4月8日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。丹东市元宝区人民检察院指派检察员赵秀君、代理检察员孙宇出庭支持公诉，被告人洪明顺及其辩护人于丹、被告人洪明花及其辩护人孙为贤到庭参加诉讼。现已审理终结。
丹东市元宝区人民检察院指控，2011年至今,被告人洪明顺、洪明花违反国家规定,未经国家有关主管部门批准,在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外非法买卖外汇,具体行为一是在中国境内收取人民币后在韩国支付外币；二是在韩国收取外币在中国境内支付人民币；三是在中国境内收取人民币后直接支付外币现金,从中赚取汇率差牟利。开始时洪明顺自己联系客户并具体操作兑换,随着业务量的增大,洪明顺将部分客户介绍给自己的妹妹洪明花,洪明花于2014年8月开始为这些客户和后续自已发展的客户具体操作兑换,洪明顺对被害人洪明花操作的所有非法买卖外汇业务均予以掌握,二人的违法收入均由洪明顺负责管理、分配。二名被告人共非法买卖外汇计人民币一千五百零六万八千一百五十二元,其中洪明花具体操作非法买卖外汇合计人民币一千三百三十万七千三百七十元。具体犯罪事实如下：
(1)2014年11月26日至2015年6月24日期间,李某甲为生意需要兑换韩元,利用自己卡号为XXX的银行卡向户名为洪明顺卡号为XXX的银行卡中转入4笔合计人民币一百四十四万四千元,后被告人洪明顺将换算后的韩元转入李某甲指定的韩国账户中。
(2)2013年3月3日至2014年7月28日期间,张某为生意需要兑换韩元,利用自已卡号为XXX的银行卡向户名为洪明顺卡号为XXX的银行卡中转入14笔合计人民币三十一万六千七百八十二元,后被告人洪明顺将换算后的韩元转入张某名下的韩国账户中。
(3)2014年8月21日至2015年6月30日期间,张某某为生意需要兑换韩元,利用户名为张某卡号为XXX的银行卡向被告人洪明花指定的户名为洪明顺卡号为XXX的银行卡中转入11笔合计人民币二十六万六千七百四十元,后被告人洪明花将换算后的韩元转入张某名下的韩国账户中。
(4)2014年8月26日至2015年8月17日期间,张某某为生意需要兑换韩元,利用自已卡号为XXX的银行卡向被告人洪明花指定的户名为洪明顺卡号为XXX的银行卡中转入36笔合计人民币一百九十五万三千八百七十元,后被告人洪明花将换算后的韩元转入张某名下的韩国账户中。
(5)2015年9月4日至2016年9月31日期间,张某某为生意需要兑换韩元,利用自己卡号为XXX的银行卡向被告人洪明花指定的户名为洪明顺卡号为XXX的银行卡中转入27笔合计人民币一百八十万八千六百一十五元,后被告人洪明花将换算后的韩元转入张某名下的韩国账户中。
(6)2017年6月30日至2017年11月1日期间,池某为把在韩国的加工款在国内兑换成人民币,让韩方向被告人洪明花指定的韩国银行账户转入韩元加工款,后被告人洪明花利用户名为黄银姬卡号为XXX的银行卡,户名为孙艳清卡号为XXX的银行卡、户名为洪明花卡号为XXX的银行卡、户名为洪明月卡号为XXX的银行卡将换算后的人民币转入户名为池某卡号为XXX的银行卡5笔合计人民币十一万八千六百四十五元。
(7)2016年3月21日至2016年7月29日期间,金某某为帮韩国人金龙宪兑换美元,利用自已卡号为XXX的银行卡向被告人洪明花指定的户名为黄银姬卡号为XXX的银行卡转入5笔合计人民币七十四万七千七百元,后被告人洪明花将换算后兑换的美元现金在振兴区韩国城附近交给金龙宪。
（8）2017年4月4日至2017年8月16日期间,刘某甲为帮朝鲜人金正元兑换美元,利用自己卡号为XXX的银行卡向被告人洪明花指定的户名为车登卡号为XXX的银行卡、户名为姜宏卡号为XXX的银行卡转入3笔合计人民币八十一万四千元，后被告人洪明花将换算后兑换的美元现金在振兴区韩国城附近交给金正元。
(9)2016年4月7日至2016年11月2日期间,梅某某为生意需要兑换韩元,利用户名为刘某乙卡号为XXX的银行卡向被告人洪明花指定的户名为洪明花卡号为XXX的银行卡、户名为洪某某卡号为XXX的银行卡、户名为姜宏卡号为XXX的银行卡、户名为梁顺玉卡号为XXX的银行卡、户名为黄银姬卡号为XXX的银行卡、户名为洪少强卡号为XXX的银行卡、户名为洪明顺卡号为XXX的银行卡转入18笔合计七百五十九万七千八百元人民币,被告人洪明花将换算后兑换的韩元现金在韩国交给韩国人林孝哲。
2017年12月7日,被告人洪明顺在丹东市振兴区大众南路金叶东方明珠小区的小不点食杂店二部被公安机关抓获。同日,被告人洪明花在丹东市振兴区中国银行丹东市分行营业部二楼被公安机关抓获。
案发后,公安机关扣押了被告人洪明顺、洪明花人民币九十万六千一百元、美元二万元和韩元三千七百五十万元,并冻结户名为朴春实卡号为XXX账户中的资金人民币二十九万四千九百五十二元,以上扣押和冻结的款项均系洪明顺、洪明花用于非法买卖外汇的资金。案发后洪明顺、洪明花分别将非法买卖外汇获利的违法所得人民币三十五万元、四十万元主动上缴给公安机关。
对上述指控，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人洪明顺、洪明花的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第四项、第二十五条第一款之规定，应当以非法经营罪追究刑事责任，系共犯。鉴于洪明顺、洪明花到案后均如实供述犯罪事实，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。
对于上述事实，被告人洪明顺、洪明花在开庭审理过程中均无异议，并有洪明顺、洪明花的供述，证人李某甲、李某乙、张某某、张某、池某、金某某、刘某甲、梅某某、刘某乙、洪某某的证言，指认照片，银行交易明细，辨认笔录，搜查笔录、扣押决定书及扣押清单，情况说明，接收证据材料清单，户籍证明，案件来源及抓捕经过等证据证实，足以认定。
对于被告人洪明顺、洪明花的辩护人均提出二名被告人认罪态度好，主动上缴违法所得，无前科劣迹，望从轻处罚的辩护观点，本院予以采纳。
本院认为，被告人洪明顺、洪明花违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，扰乱金融市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，应予惩处，系共犯。公诉机关指控洪明顺、洪明花的犯罪事实及罪名成立，适用法律得当，本院予以支持。鉴于洪明顺、洪明花到案后如实供述犯罪事实，认罪态度好，有悔罪表现，且无前科劣迹，本院决定均予以从轻处罚，并适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第四项、第二十五条第一款、第六十七条第三款，第六十四条、第七十二条第一款之规定，判决如下：
一、被告人洪明顺犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币三十五万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）
二、被告人洪明花犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币四十万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）
三、被告人洪明顺违法所得人民币三十五万元、被告人洪明花违法所得人民币四十万元，均予以追缴；犯罪所用的人民币一百二十万一千零五十二元、美元二万元和韩元三千七百五十万元，予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向丹东市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李 颖
人民陪审员 肇露露
人民陪审员 宋 诚
二〇一八年四月二十三日
书 记 员 包滢祺