广东省广州市黄埔区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）穗黄法刑初字第46号
公诉机关广州市黄埔区人民检察院。
被告人严某甲，男，1970年9月11日出生，汉族，出生地广东省高州市，文化程度大专，原系广东南方碱业股份有限公司供应部采购员。因本案于2013年4月11日被取保候审。
辩护人江安生、李彬，分别系广东法制盛邦律师事务所律师、实习律师。
广州市黄埔区人民检察院以穗埔检刑诉（2013）841号起诉书指控被告人严某甲犯非国家工作人员受贿罪，于2013年12月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。广州市黄埔区人民检察院指派代理检察员孙靖出庭支持公诉，被告人严某甲及其辩护人均到庭参加了诉讼。期间，因公诉机关补充侦查而延期审理。现已审理终结。
公诉机关指控：2009年至2013年间，被告人严某甲利用担任广东南方碱业股份有限公司（以下简称南碱公司）供应部业务员的职务便利，在负责办理南碱公司部分设备、配件的货物入库、财务挂账、付款申请、支付货款的过程中，收受广东万顺设备成套有限公司洪某（另案处理）分三次贿送的现金人民币共计10万元。
2013年4月10日，被告人严某甲主动到广州市人民检察院投案自首。案发后，被告人主动向广州市人民检察院退缴赃款人民币10万元。
对上述指控，公诉机关当庭列举并出示了户籍材料、破案报告、账户交易明细、暂扣财物收据等书证，宣读了证人洪某、严某乙的证言及被告人的供述等证据证实。据此认为，被告人的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款之规定，构成非国家工作人员受贿罪，特提请本院判处。
被告人及其辩护人对公诉机关指控的上述犯罪事实及罪名均无异议。其辩护人提出，被告人具有自首情节，积极退赃，希望法庭对其减轻处罚，适用缓刑或免予刑事处罚。
经审理查明：2009年至2013年间，被告人严某甲利用担任广东南方碱业股份有限公司（以下简称南碱公司）供应部采购员的职务便利，在负责办理南碱公司部分设备、配件的货物入库、财务挂账、付款申请、支付货款的过程中，收受广东万顺设备成套有限公司法定代表人洪某（已判刑）分三次贿送的现金共计10万元。具体情况如下：
（一）2009年春节，洪某通过其公司业务员苏某交给被告人严某甲现金3万元。
（二）2012年春节，洪某用苏某的银行卡向被告人严某甲提供的账户转账5万元。
（三）2013年春节，洪某通过电脑网银操作，将2万元从其名下的农业银行账户转账到上述严某甲提供的账户上，后告知严某甲该情况。
2013年4月10日，被告人严某甲主动到广州市人民检察院投案自首并退缴赃款10万元。
另查明，广东南方碱业股份有限公司的控股股东为国有独资有限责任公司广州国际集团有限公司，属国有控股企业。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：
1、相关书证，其中户籍材料证实：被告人严某甲的基本身份情况。
破案报告证实：被告人严某甲于2013年4月10日到广州市人民检察院投案自首。
《员工履历表》、《广东南方碱业股份有限公司岗位说明书职责表》、《关于冯伟东等同志专业技术职务聘任的通知》、《广东南方制碱有限公司职工登记表》、《广东省专业技术资格评审表》、《大中专毕业生初次认定职务审批表》证实：被告人严某甲从1992年7月开始在广东南方制碱有限公司工作，先后任该公司技术员、助理工程师，其从2006年11月开始担任广东南方碱业股份有限公司供应部采购员。
《南方碱业历史沿革相关情况说明》、广州市对外经济贸易委员会、广州市计划委员会出具的《关于合资经营广东南方制碱有限公司的批复》、广州市对外贸易经济合作局出具的《广东南方制碱有限公司股权转让的批复》、广东省人民政府国有资产监督管理委员会出具的《关于广东南方碱业股份有限公司（筹）国有股权管理方案的批复》、《关于广东南方制碱有限公司股份制改造方案的意见》、广州市工商行政管理局出具的《证明》、《公司变更（备案）记录》、企业法人营业执照、组织机构代码证证实：广东南方制碱有限公司于1989年成立，为中外合资经营企业；2002年，该公司的控股股东变更为广州国际集团有限公司；2008年，广东南方制碱有限公司经整体改制，改组为广东南方碱业股份有限公司，2008年6月20日已做了工商变更登记，其中广州国际集团有限公司持有的股份占总股本的83.762%，为控股股东，该公司属国有控股企业。
广州国际集团有限公司的企业法人营业执照、组织机构代码证、企业注册基本资料证实：该公司为国有独资有限责任公司。
证人洪某的户籍材料、聘任书：证实洪某的基本情况，其自1994年11月20日起，担任广东万顺设备成套有限公司总经理及法人代表。
广东万顺设备成套有限公司企业注册基本资料、企业法人营业执照：证实该公司为有限责任公司，法定代表人为苏明清。
本院（2013）穗黄法刑初字第790号刑事判决书：洪某曾用名为苏明清，本院2013年12月18日判处广东万顺设备成套有限公司和洪某犯对非国家工作人员行贿罪。
户名严某乙、账号×××7011的中国农业银行帐户交易明细证实：2012年1月13日汇入的人民币50000元、2013年2月9日由洪某汇入的人民币20000元，均由行贿人洪某汇入。
户名苏某、账号×××9412的中国农业银行账户交易明细证实：该明细可与上述严某乙账户交易明细相互印证，行贿人洪某亦签认，交易日期为201201130951的这笔50000元人民币是其亲自通过公司的POS机转账给严某甲的。
《设备及配件材料定货审批表》、《广东南方制碱有限公司管件购销合同》等书证证实：行贿人苏明清（洪某）所在的广东万顺设备成套有限公司从2009年5月开始至2012年10月与被告人严某甲所在的广东南方碱业股份有限公司存在业务往来，相应的采购业务均由被告人严某甲经手采购。
广东省暂时扣留财物收据证实：被告人严某甲于2013年10月31日向广东省广州市人民检察院退缴了赃款人民币10万元。
2、证人证言，其中洪某证实：在其和严某甲交往过程中，曾经分三次共送10万元人民币给他，感谢他对其公司的业务帮忙。第一次是在2009年春节左右，其从公司取了3万元现金和两瓶川圣酒交给其侄儿苏某，叫他打电话给严某甲，把钱和东西送给他。当天晚上苏某告诉他已经把钱物交给严某甲。第二次是2012年春节，其叫苏某打电话给严某甲，让严某甲提供一个银行卡号，他们准备通过银行转账的方式送钱给他。严某甲发了一个农行账号到苏某的手机上。其回到公司后，就用苏某的农行卡在公司的刷卡机上将5万元钱转到了严某甲提供的农业银行账号上。操作完后，其叫苏某告诉严某甲，钱已经转账过去了。第三次是2013年春节，其在福州家中通过电脑网银操作，将2万元人民币从其名下的农业银行账号转账到严某甲上一次提供的农业银行账号上。操作完后，其打电话给苏某，叫他告诉严某甲。其之所以送好处费给严某甲，第一是因为严某甲是负责产品采购的，其和他搞好关系，希望他能多采购其公司代理的产品。第二是其怕南方碱业拖欠其公司货款，通过送钱给严某甲，让他也帮忙说话，及早结账。严某甲是南方碱业第一手经办支付其公司货款的人，他会向公司提交支付其公司货款的报告。该报告经南方碱业领导审批同意后，严某甲会通知其公司去领取货款。和他搞好关系，这一过程就可以加快。
严某乙证实：2011年至2013年，其总共帮其哥收了6次钱。分别是：（1）2011年下半年其通过工商银行账号×××1416收了3000元人民币；（2）2012年春节左右，其通过农业银行账号×××7011收了5万元人民币；（3）2012年上半年，其通过工商银行账号×××1416收了3000元人民币；（4）2013年春节左右，其通过工商银行账号×××1416收了3万元人民币；（5）2013年春节左右，其通过农业银行账号×××7011收了2万元人民币；（6）2013年春节左右，其又通过农业银行账号×××7011收了1500元人民币。这六次总共是107500元人民币，其哥让其查收，并说是他朋友转来的，其也没有细问，具体情况不是很清楚。
苏某证实：其在广东万顺设备成套有限公司任职期间，主要负责送货、送发票、跑少量业务，跟南方碱业股份有限公司供应部的一些业务员沟通，其曾经受其叔叔洪某指派，给南碱公司的一些人员送红包。其中2009年春节左右，洪某交给其一个礼品袋让其拿给严某甲，礼品袋里面有两瓶酒和一个信封，信封里面应该是钱，但是具体有多少其就不清楚了。于是其就打电话给严某甲，跟严某甲约好在他家附近的丰乐路见面，见面后其就把礼品袋交给严某甲，然后就走了，晚上回去后其告诉洪某，礼品袋已经交给严某甲了。2012年春节，有一天洪某让其打电话给严某甲，让严某甲发个卡号给其，后来严某甲发了一个农行的卡号到其手机。其收到严某甲的信息后就告诉了洪某，过了不久，洪某就让其打电话告诉严某甲，说已经转5万元过去严某甲之前发过来的帐户了。其有一张农行卡是在其叔叔洪某手上，一直由洪某保管并使用，密码也只有洪某才知道，当时洪某就是用这张农行卡给严某甲转钱的。2013年春节，洪某让其打电话告诉严某甲，说转了一笔钱给严某甲，于是其就打电话告诉严某甲，洪某当时告诉其是用他自己的农行卡给严某甲转钱的，当时其只是负责转告严某甲，具体情况其并不清楚。
3、被告人严某甲的供述证实：2009年至2013年春节期间，其曾收受广东万顺设备成套有限公司销售业务员苏某共计人民币10万元。（1）2009年下半年，他们在黄埔区丰乐路附近他的车上见面后，他给其3万元整人民币，都是百元面额的，用橡皮筋扎住，共3沓。现金是用黑色塑料袋包住的。（2）2012年春节前，苏某打电话给其，要其提供一个银行账号给他，其通过手机（136××××7135）发短信将其妹严某乙的农行账户×××7011提供给苏某。2012年1月13日，苏某通过上述账号转入5万元。（3）2013年春节前，苏某再次打电话给其，要其提供一个银行账号给他，后来其给他提供了一个其妹严某乙的农行账号，刚开始其以为很少，事后查看知道是人民币2万元整。
其是公司负责与广东万顺设备成套有限公司购买水泵、管材等货物的业务员，他们送钱给其是出于感谢。另外，他们认为其负责设备采购，看重其职权，为了取得更高的利润，所以送钱给其。其在合同执行过程中，在办理货物入库、财务挂账、付款申请、支付货款这些环节加快办理速度，为他们早日拿到货款提供了帮助。
本院认为，被告人严某甲作为国有控股企业的业务员，利用职务便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，且数额较大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十三条的规定，构成非国家工作人员受贿罪，应处五年以下有期徒刑。被告人严某甲在司法机关尚未对其采取调查和强制措施时即向广州市人民检察院反贪污贿赂局投案并如实供述了自己的罪行，属自首，依法可以从轻或者减轻处罚；归案后，还主动退缴全部赃款10万元，确有悔罪表现，可以酌情从轻处罚。综合考量被告人严某甲的犯罪数额、情节、社会危害程度等，认为其没有再犯罪的危险，对其适用缓刑不会在其所居住社区产生重大不良影响，根据宽严相济的刑事政策，本院决定对其从轻处罚并宣告缓刑。关于辩护人提出的“被告人具有自首情节，积极退赃，希望法庭对其适用缓刑”的辩护意见，与事实和法律相符，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人严某甲犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。
二、被告人严某甲退缴的赃款10万元，予以没收，上缴国库（现暂存广州市人民检察院，由该院代为执行）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
（本页无正文）
审 判 长 李文锋
代理审判员 姜莉莎
人民陪审员 陈少玲
二〇一四年二月二十六日
书 记 员 李治忠
附：本裁判的主要法律依据
《中华人民共和国刑法》第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具备前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。