江苏省丹阳市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）丹刑初字第024号
公诉机关江苏省丹阳市人民检察院。
被告单位丹阳市某混凝土有限公司。
诉讼代表人孙某甲，男，1971年4月4日出生于江苏省丹阳市，汉族，初中文化，丹阳市某混凝土有限公司副总经理。
辩护人陈朝耀，江苏金矛律师事务所律师。
被告人孙某乙，男，1967年6月30日出生于江苏省南京市，汉族，初中文化，丹阳市某混凝土有限公司总经理。因涉嫌犯职务侵占罪于2013年2月28日被丹阳市公安局刑事拘留，3月4日被取保候审，于6月13日被丹阳市公安局刑事拘留，6月21日被逮捕，于7月25日被丹阳市人民检察院取保候审。现在家候审。
辩护人周华，江苏正鹏律师事务所律师。
丹阳市人民检察院以丹检诉刑诉（2013）770号起诉书指控被告单位丹阳市某混凝土有限公司、被告人孙某乙犯对非国家工作人员行贿罪，于2013年12月24日向本院提起公诉，本院受理后，于2014年1月6日转普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。丹阳市人民检察院指派检察员孙志龙出庭支持公诉，被告单位丹阳市某混凝土有限公司诉讼代表人孙某甲、被告人孙某乙，辩护人陈朝耀、周华均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
江苏省丹阳市人民检察院指控：2013年1月15日，被告单位丹阳市某混凝土有限公司为谋取不正当利益，由法定代表人孙某乙向丹阳市混凝土行业协会工作人员邹某行贿人民币25.4万元，私下从邹某处取回了被告单位出具给协会的50万元借条。为证实前述事实，丹阳市人民检察院向本院移送了营业执照、证人证言、刑事判决书等相应证据，据此认为，应以对非国家工作人员行贿罪追究被告单位丹阳市某混凝土有限公司及被告人孙某乙的刑事责任。
被告单位丹阳市某混凝土有限公司及被告人孙某乙对指控事实无异议，被告人孙某乙当庭自愿认罪，请求从轻处罚。对于指控事实，被告单位丹阳市某混凝土有限公司及被告人孙某乙的辩护人均不持异议，提出的主要辩护观点为，丹阳市混凝土行业协会的人员组织、活动管理、财务帐目等混乱不规范，被告单位及其法定代表人、被告人孙某乙在经济活动中法律意识淡薄等多方面原因，导致了本案的发生；案发后被告单位已退出借款50万元，实际弥补了丹阳市混凝土行业协会的经济损失；被告单位及孙某乙均系初犯，当庭自愿认罪，有悔罪表现。请求法院综合考虑前述量刑情节，对被告单位及孙某乙免予刑事处罚。
经审理查明：丹阳市混凝土行业协会系在丹阳市民政局登记发证的社会团体法人，有效期自2008年10月7日至2013年10月7日。被告单位丹阳市某混凝土有限公司于2012年4月加入协会，同年5月向协会借款人民币50万元，借条由协会工作人员邹某（已判决）保管，其中被告单位自用了20万元，另30万元转借给了王某甲经营的丹阳市天盛混凝土有限公司。当年7月份以后，丹阳市天盛混凝土有限公司代被告单位向协会缴付了“违规处罚款20万元”及协会认为被告单位应“补交的会费10万元”。2012年9月底，协会要求被告单位归还50万元借款。
2013年1月15日，被告单位丹阳市某混凝土有限公司法定代表人孙某乙，给予邹某个人人民币19.4万元及两张出票金额各为3万元的银行承兑汇票（其中一张银行承兑汇票出票日期为：2012年11月16日、汇票到期日2013年5月16日，另一张银行承兑汇票出票日期为：2012年12月11日、汇票到期日2013年6月10日），从邹某处取回了被告单位出具给协会的50万元的借条。
同时查明：本案因丹阳市混凝土行业协会副会长王某甲于2013年2月报案而案发，被告人孙某乙归案后，向公安机关交出款项50万元，该款已发还。
上述事实，有公诉机关提供的下列证据予以证实：
1、本案侦破经过及本院（2013）丹刑初字第560号刑事判决书等，证明案发及孙某乙归案、邹某已被判决等事实。
2、企业法人营业执照（副本），证明被告单位丹阳市某混凝土有限公司法定代表人为孙某乙。
3、证人王某甲的证言，证明其经营的丹阳市天盛混凝土有限公司为丹阳市混凝土行业协会会员单位，他任协会副会长，后主持协会日常工作。2012年5月份，会员单位孙某乙经营的丹阳市某混凝土有限公司获得协会借款50万元，其中30万元转借给了王某甲的公司周转；之后，孙某乙的公司又需补缴会费与处罚款共30万元，王某甲公司因借了孙某乙公司30万元，便以抵扣协会应分配的补贴款的方式代孙某乙公司缴纳了该款项。当年10月份协会要解散时，王某甲指派工作人员邹某向孙某乙催还50万元借款，并关照孙某乙要将钱款交到协会财务；后发现借条不见，怀疑被邹某拿去与孙某乙作了权钱交易遂报案。
4、证人陈某的证言及其经办的票据等材料，证明她自2012年3月起在丹阳市混凝土行业协会任会计，邹某系办公室主任，分管会计工作。会员单位丹阳市某混凝土有限公司先借得协会50万元，后因瞒报混凝土方量被协会发现并处罚。丹阳市天盛混凝土有限公司，经营人王某甲，自愿抵扣2013年3至8月份期间应获协会补贴款代丹阳市某混凝土有限公司缴纳了20万元处罚款项及10万元需补交的会费。出借给丹阳市某混凝土有限公司的50万元，协会一直未收回。邹某在2013年春节后无故没来上班，其在整理办公室内保险箱时发现50万的借条不见了，听王某甲讲是邹某私下拿走，从孙某乙处换了钱。
5、证人张某甲的证言，证明其系邹某的朋友，2013年1、2月份，王某甲找其问询邹某的下落，称邹某私自将协会的借条卖给了借款人。
6、证人马某、张某乙等人证言，证明他们的公司加入丹阳市混凝土行业协会，及会员单位孙某乙的丹阳市某混凝土有限公司向协会借款50万元等的事实。
7、证人王某乙的证言，证明孙某乙于2013年1月15日去她那将两张各为10万元的银行承兑汇票进行贴现，她以部分现金、部分转帐的方式共贴现给了孙某乙共计19.4万元。该节事实有银行承兑汇票复印件二张相印证。
8、扣押与发还清单，证明款项的扣押与处理情况。
本院认为：被告单位丹阳市某混凝土有限公司，为谋取不正当利益，给予丹阳市混凝土行业协会工作人员财物，其行为构成对非国家工作人员行贿罪；被告人孙某乙系该公司法定代表人、负责公司的经营管理活动，直接实施了该行为，构成对非国家工作人员行贿罪。丹阳市人民检察院指控的罪名成立，本院予以支持。被告单位丹阳市某混凝土有限公司诉讼代表人对指控罪行无异议，被告人孙某乙当庭自愿认罪，量刑时可从轻处罚。被告单位及被告人均系初犯，并已于侦查初期交出款项50万元，有悔罪表现，量刑时亦可酌情从轻处罚。对于辩护人所提上述相应辩护观点，本院予以采纳。根据前述具体的犯罪事实，犯罪性质、情节以及对社会的危害程度，本院认为，被告人孙某乙案发后缴出款项，已能弥补利害关系人损失，减轻了社会危害性，根据其犯罪情节和悔罪表现，对被告人孙某乙可免予刑事处罚。故采纳辩护人所提对被告人孙某乙免予刑事处罚的辩护观点，而对判处被告单位免予刑事责任的辩护观点，不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一、三款、第三十七条的规定，判决如下：
一、被告人单位丹阳市某混凝土有限公司犯对非国家工作人员行贿罪，判处罚金人民币十万元（已预缴）。
二、被告人孙某乙犯对非国家工作人员行贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省镇江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 朱菊霞
人民陪审员 刘建瑛
人民陪审员 刘健岁
二〇一四年四月四日
书 记 员 郑红花
附本判决书所适用的法律条款：
《中华人民共和国刑法》
第一百六十四条为谋取不正当利益，给予公司、企业的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
为谋取不正当商业利益，给予外国公职人员或者国际公共组织官员以财物的，依照前款的规定处罚。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责任具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。