黑龙江省哈尔滨市平房区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）平刑初字第124号
公诉机关黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院。
被告人吕某甲，住黑龙江省哈尔滨市呼兰区。因涉嫌犯玩忽职守罪于2015年8月26日被取保候审。
辩护人王海燕，黑龙江益朋律师事务所律师。
被告人李某某，出生于黑龙江省哈尔滨市，住黑龙江省哈尔滨市呼兰区。因涉嫌犯玩忽职守罪于2015年8月26日被取保候审。
辩护人毕景芳，黑龙江拓行律师事务所律师。
黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院以哈平检诉刑诉（2015）111号起诉书指控被告人吕某甲、李某某犯玩忽职守罪，于2015年11月25日向本院提起公诉。本院于2015年11月25日立案，依法组成合议庭，于2015年12月8日公开开庭审理了本案。哈尔滨市平房区人民检察院指派检察员康宁出庭支持公诉，被告人吕某甲及其辩护人王海燕、被告人李某某及其辩护人毕景芳到庭参加了诉讼。现已审理终结。
黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院指控，2012年3月13日，黑龙江省哈尔滨市呼兰区房产事业管理局康金房管所审核员被告人李某某，在为艾某某办理其购买的呼兰区康金镇粮管所养殖场（又称康金镇尚家收粮点）4处国有房产转为艾某某个人房产过程中，不认真履行审核员职责，在缺失国资监管部门或上级主管部门批准文件、没有发现房产权属单位公章不符合也没有进行调查的情况下，审核同意为给艾某某办理房产权属转移登记。该所所长被告人吕某甲，在履行审批职责过程中没有进行认真审查，在缺失国资监督部门或上级主管部门批准文件、没有发现房产权属单位公章不符也没有进行调查的情况下，审批同意为艾某某办理房产转移登记，致使国有资产合计人民币612，420.00元的损失无法挽回。被告人吕某甲、李某某于2015年8月26日到平房区人民检察院接受询问，当日被取保候审。
针对上述指控，公诉机关当庭出示了被告人主体身份证明材料、鉴定意见书、证人证言、被告人的供述等证据。并认为，被告人吕某甲、李某某身为国家机关工作人员，严重不负责任，不正确履行自己的工作职责，致使国家利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人吕某甲、李某某如实供述自己罪行，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定对其处罚。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提起公诉，请依法判处。
被告人吕某甲辩称，对公诉机关指控的玩忽职守罪事实无异议，请求法院从轻处罚。
被告人吕某甲的辩护人认为，被告人吕某甲的行为不构成玩忽职守罪。1、本案被告人吕某甲所处的工作岗位是康金镇房管所的所长，在为艾某某办理产权转移手续时，时任所长2年多，只有在2014年12月上级机关组织过培训业务，对于只有高中学历的被告人来说，其行为并不是因为严重不负责任的主观心理态度，而是对于办理国有产权和个人产权的区别认识不高、业务能力有限造成的。因此，对于被告人吕某甲为艾某某办理产权过程中缺少国资监督部门或上级主管部门批准文件的行为只能认定为一般的工作失误。2、被告人为艾某某办理产权证的行为，对国有资产流失的后果不具有刑法上的因果关系。3、被告人吕某甲一贯表现良好，本案国有资产的流失也不是由被告人的行为造成的。
被告人李某某辩称，对公诉机关指控的玩忽职守罪事实无异议，请求法院从轻处罚。
被告人李某某的辩护人认为，对本案的定性无异议，提出关于量刑的辩护意见。1、本案涉案的房产确实是养殖场上级部门卖给艾某某的，且造成的损失并非李某某直接导致的；2、本案的发生主要原因是被告人单位及上级主管部门没有对被告人进行过业务培训，导致被告人对相关工作流程不明；3、被告人能如实供述犯罪事实，自愿认罪，系初犯，并且没有前科。综上，建议对被告人李某某免予刑事处罚。
经审理查明，2012年，被告人吕某甲、李某某分别担任黑龙江省哈尔滨市呼兰区房产事业管理局康金房管所的所长、审核员。在黑龙江省哈尔滨市居住的艾某某与呼兰区康金镇粮管所养殖场（又称康金镇尚家收粮点）签订了购买仓库、锅炉房、办公楼、门卫室4处国有房产的买卖协议，于2012年3月13日来到康金房管所办理产权转移。被告人李某某在为艾某某办理将其购买的呼兰区康金镇粮管所养殖场的仓库、锅炉房、办公楼、门卫室4处国有房产转为艾某某个人房产过程中，不认真履行审核员职责，在缺少国资监管部门或上级主管部门批准文件、且房产权属单位公章不符的情况下，没有进行调查，未能发现上述问题，审核同意并为艾某某办理了房产权属转移登记。该所所长被告人吕某甲，在履行审批职责过程中没有进行认真审查，亦未能发现缺少国资监督部门或上级主管部门批准文件及房产权属单位公章不符等问题，而审批同意为艾某某办理房产转移登记。二被告人的行为致使国有资产合计人民币612，420.00元的损失无法挽回。被告人吕某甲、李某某于2015年8月26日到平房区人民检察院接受询问，当日被取保候审。
上述事实，有下列经当庭举证、质证的证据证实：
1、被告人的户籍证明及干部履历表：被告人吕某甲、李某某基本身份信息及案发时均具有完全刑事责任能力，且在案发时被告人吕某甲担任黑龙江省哈尔滨市呼兰区房产事业管理局康金房产管理所所长，被告人李某某担任黑龙江省哈尔滨市呼兰区房产事业管理局康金房产管理所审核员；
2、被告人吕某甲、李某某所在单位的工作职责的情况说明：二被告人所在的单位呼兰区康金房管所是呼兰区房产事业管理局下属单位，康金房管所负责康金街道办事处辖区内国有土地房产产权产籍管理，核发登记房屋产权所有证，办理房屋买卖、继承、分割、交换、转让、抵押等相关手续。独立行使工作职能；
3、呼兰区康金房管所的房屋产权档案：现呼兰区康金镇粮管所养殖场（又称康金镇尚家收粮点）4处国有房产转为艾某某个人房产；
4、呼兰区财政局出具的情况说明：2011年，呼兰区康金镇粮管所养殖场在出卖土地和房屋建筑物时没有提供任何手续；
5、呼兰区商务粮食局出具的情况说明：呼兰区大用粮库在2012年8月30日之前为粮食局下属的独立法人单位，企业为国有独资；
6、案件来源、到案经过：此案系由中共哈尔滨市纪律检查委员会于2015年7月27日交哈尔滨市人民检察院办理，哈尔滨市人民检察院于2015年7月28日将该案指定哈尔滨市平房区人民检察院管辖，经该院检察长决定于当日受案初查，经初查，查明吕某甲、李某某涉嫌犯罪，于2015年8月26日对二被告人立案侦查，立案后，对吕某甲、李某某采取取保候审强制措施；
7、黑龙江鑫华园资产评估有限公司司法鉴定意见书：该意见书对呼兰区康金养殖场的4处房产等进行价格评估，其中仓库评估价值为1，177，250.00元，锅炉房评估价值为416，986.00元，办公楼评估价值为898，499.00元，门卫室评估价值为59，685.00元；
8、证人袁某某证言：本人系呼兰区康金房管所的踏查员，其工作职责是现场看房，然后写出报告，报告内容主要是有无房屋和房屋坐落位置是否属实，如属实填写报告交给李某某。没有审核材料的权力，只负责调查房产情况，情况属实其写出调查报告并签字，将调查报告交给审核员李某某。李某某负责审核工作，主管办房照，李某某负责审核身份证、房照、房屋买卖协议，还填写一些表，填完表装订后报给所长吕某甲审批，然后才能出房证。没有李某某的签字，所长吕某甲不能审批，缮证员也不能出证。吕某甲负责房管所的全面工作，吕某甲不签批就办不出房产证；
9、证人吕某乙证言：本人系呼兰区康金房管所的缮证员。2012年艾某某在办理呼兰区康金镇粮管所养殖场房产转移是由李某某受理、袁某某负责踏查、李某某负责审核、所长负责审批，三个人全部签字后，其才能出证；
10、证人刘某某证言：本人在担任呼兰区商务粮食局局长兼党委书记期间，呼兰区康金镇粮管所养殖场（又称尚家收粮点）出售给艾某某，尚家收粮点出售给艾某某是包括办公室2层办公楼（有10多个房间）、仓库能存2000吨粮食，锅炉房（里面有一个锅炉，但不能用了）、门卫室、一个烘干塔、围墙、路面有3000多米，加到一起确定为270万的价格卖给了艾某某。其单位没有给艾某某出过办理房产权属登记转移的手续。2层办公楼是以70万卖的、仓库是卖了90万、锅炉房卖了30万、门卫室卖了4万，烘干塔卖了45万、围墙卖了6万、路面卖了25万；
11、证人唐某某证言：本人现任呼兰区商务粮食局局长，因为呼兰区康金镇粮管所养殖场房产转移给艾某某后，艾某某已经将此处房产抵押给银行，艾某某抵押贷款是380万元，银行有优先处置权。经过评估出售的康金镇粮管所养殖场房产，至少造成60多万的损失；
12、证人王某某证言：本人系呼兰区商务粮食局计调股副股长，主要负责粮食局收购点的粮食收购数目等项工作。尚家收购点当时是整体打包出售的，卖了270万，当时评估的价格是400多万，但是按400多万出售，一直没有卖出去；
13、证人周某某证言：本人系呼兰区商务粮食局副局长，当时尚家收购点是整体出售的，大墙里的所有的东西都卖了。当时对尚家收购点评估价值是400多万元，但是按400多万元一直没人买，后来以270万元卖；
14、证人梁某某证言：本人系呼兰区大用粮库主任，2011年9月23日呼兰区大用粮库与艾某某签订的270万元购买大用粮库下属康金尚家收购点的协议书，这份协议书是其和艾某某签订的，收购点大墙以内的打包给艾某某了，包括仓库、锅炉房、烘干塔、办公楼、门卫室、路面、围墙；
15、证人艾某某证言：2011年，其和大用粮库签订了270万元购买呼兰区康金镇粮管所养殖场（又称康金镇尚家收粮点），270万元的价格是包括办公室2层办公楼（有10多个房间）、仓库能存2000吨粮食，锅炉房（里面有一个锅炉，但不能用了）、门卫室、一个烘干塔、围墙、路面有3000多米，加到一起确定为270万的价格卖给了其。2层办公楼是以70万卖的、仓库卖了90万、锅炉房卖了30万、门卫室卖了4万，烘干塔卖了45万、围墙卖了6万、路面卖了25万。但是烘干塔不值那么多钱；
16、被告人吕某甲的供述和辩解：本人担任呼兰区康金房管所所长期间，在2011年艾某某在办理呼兰区康金镇粮管所养殖场的房产过户转移时，是由房管所的退休书记高成林带着艾某某来的，称房照丢了，还有登报作废原房产证的声明，想补办房照，其要求档案员调出房产档案，档案员吴庆龙调出房产档案，又让踏查员袁某某去现场看房写出报告后，让李某某审核办理，李某某审核签字后交给其审批，其当时没有认真核对就签字了。缺少国资监管部门的批准文件的，不能办理产权转移，其当时业务不熟，其见李某某签字了，其就审批了。如果没有其和李某某的签字，就不能办理房产证；
17、被告人李某某的供述和辩解：2011年期间，本人系呼兰区康金房管所审核员。2011年10月，艾某某带着呼兰区粮食局和呼兰区城镇粮食管理所的介绍信补办房证，并办理将该产权转移到艾某某名下的业务。其见高成林带着艾某某去了吕某甲的办公室，以为所长和书记都研究了，就没有仔细审核材料，直接在调查报告上签字了，其当时没有仔细查看，所以没有发现艾某某提交的协议上的公章与呼兰区城镇粮食管理所的公章不符，同时按照规定将国有资产转移个人名下需要国资监管部门或上级部门的批准文件，但是由于其没有仔细学习过相关法律规定，所以不是很清楚。其没有调查，审查不严。
上述证据，本院予以确认。
关于被告人吕某甲的辩护人提出吕某甲的行为不构成玩忽职守罪，吕某甲的行为与国有资产的流失不存在因果关系的辩护意见。本院认为，根据本案的事实和证据，应认定被告人吕某甲的行为构成玩忽职守罪。被告人吕某甲身为房管所的所长，其职责是负责房管所的全面工作，对所办理的房产转移负责审批，只有吕某甲审批签字后，缮证员才能出具房产证，而吕某甲在审批国有房产所有权转移时.不认真履行自己的职责，在缺少国有房产所有权转移必须具有国资监管部门或上级主管部门批准文件、且房产权属单位公章不符的情况下，没有进行调查，而审核同意并为艾某某办理房产权属转移登记，造成了国有财产遭受重大损失的后果，符合玩忽职守罪的构成要件，构成玩忽职守罪。虽然在被告人吕某甲在为艾某某办理产权证前，呼兰区康金镇粮管所已将四处房产卖给艾某某，双方签订了买卖协议，但是由于未办理产权变更，此时的产权尚未转移给艾某某，且仍归国家所有，由于被告人吕某甲的行为将国有资产变更为私人资产，导致产权的转移，从而造成国有资产的流失，因此被告人吕某甲与国有资产的流失存在因果关系。
本院认为，被告人吕某甲、李某某分别担任黑龙江省哈尔滨市呼兰区房产事业管理局康金房管所的所长、审核员期间，未认真履行所承担的职责，在办理国有房产更名过户时，违反相关规定，在缺少国有房产所有权转移的必要条件时为他人办理了国有资产所有权的转移，给国家造成了重大损失，二被告人均已构成玩忽职守罪，依法均应负刑事责任。二被告人能如实供述犯罪事实，可从轻处罚。鉴于此案国有资产所有权的转移所造成的损失，相关部门也有一定责任，且根据二被告人的犯罪情节及悔罪态度，可对二被告人免予刑事处罚，依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款、第三十七条之规定，判决如下：
一、被告人吕某甲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；
二、被告人李某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，向本
院或直接向哈尔滨市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 张立新
代理审判员 温靖玉
代理审判员 晏楠星
二〇一五年十二月十七日
书 记 员 王艳玲
附相关法律规定：
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，本法另有规定的，依照规定。