安徽省蒙城县人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）蒙刑初字第00252号
公诉机关蒙城县人民检察院。
被告人邸宝，男，1973年1月30日出生于安徽省蒙城县，汉族，大专文化，原安徽省国祺农业科技有限公司董事长助理，安徽省国祺农业科技有限公司蒙城办事处负责人。2008年8月10日因涉嫌非法吸收公众存款被蒙城县公安局决定刑事拘留，同年10月6日被蒙城县人民检察院批准逮捕，2013年1月24日到蒙城县公安局投案，同日被执行逮捕。现羁押于蒙城县看守所。
辩护人卢健，江苏宏林律师事务所律师。
蒙城县人民检察院以蒙检刑诉（2013）229号起诉书指控被告人邸宝犯非法吸收公众存款罪，于2013年6月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，蒙城县人民检察院指派检察员成永春出庭支持公诉，被告人邸宝及其辩护人卢健到庭参加诉讼。现已审理终结。
蒙城县人民检察院指控：安徽省国祺农业科技有限公司于2005年4月在蒙城县设立办事处，被告人邸宝为负责人。蒙城办事处通过向群众宣传芦笋合作种植及代理销售芦笋产品，并许诺给予高额返利，诱使群众订立“国祺芦笋合作种植开发合同”收取芦笋种苗费；或者以让群众到国祺公司蒙城办事处搞销售工作为名义，同群众签订“销售代理协议”让群众每份协议缴纳产品信誉保证金。自2005年7月至2007年7月，国祺公司蒙城办事处非法集资达22828972.39元。
公诉机关提供了被告人的供述与辩解、证人证言、被害人陈述、书证等证据，认为被告人邸宝的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人邸宝对起诉书指控的犯罪无异议。
辩护人提出的辩护意见是：1、本案应属单位犯罪；2、邸宝不应对国祺公司蒙城办事处的全部犯罪行为承担刑事责任；3、邸宝有自首情节，应对其从轻或减轻处罚。
经审理查明：安徽省国祺农业科技有限公司（以下简称国祺公司）成立于2004年11月1日，公司所在地为合肥市，法人代表张某甲，邸宝为董事长助理。公司经营范围为：果木种植、家畜家禽养殖、加工、生物工程开发、农业科技项目的研究与开发。
2005年4月，国祺公司在未履行法定审批手续、未进行工商登记的情况下在蒙城县设立办事处，被告人邸宝为负责人，李某某为副经理，邸某、张某任会计，李某、李某甲、邓某某（上述六人已判刑）等人为该办事处成员。蒙城办事处用“投资芦笋项目，发展蒙城经济”宣传纸页、国祺公司宣传彩册、新闻媒体报道国祺公司的报纸剪辑和有关单位颁发的文件等向前来办事处咨询的群众宣传芦笋合作种植及代理销售芦笋产品，并许诺给予高额返利，诱使群众订立“国祺芦笋合作种植开发合同”收取芦笋种苗费，每亩投资种苗费2000元，若十个月返还，则返还2800元，利润高达40%；若十六个月返还，则返还3000元，利润高达50%，合同到期后，还有三年分红，每年每份合同可分红投资款与收益款总额的10%；或者以让群众到国祺公司蒙城办事处做销售工作为名义，同群众签订“销售代理协议”，让群众每份协议交纳产品信誉保证金20000元，每份协议按月领取工资600元。经安泰信会计师事务所审计，自2005年7月至2007年7月，国祺公司蒙城办事处非法吸收公众资金达22828972.39元。其中蒙城县参与投资的报案群众有126人，报案涉案金额11225000元。2013年1月24日，被告人邸宝到蒙城县公安局投案。
认定上述事实，有公诉机关提供的，经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以采信。
1、国祺公司设立登记材料和营业执照，证实张某甲于2004年10月19日申请设立国祺公司，该公司营业期限为2004年11月1日至2018年10月19日，张某甲为该公司法定代表人。公司经营范围：果木种植，家畜、家禽养殖、加工；生物工程开发，农业科技项目的研究开发。
2、户籍信息和蒙城县公安局证明，证实被告人邸宝的自然状况，同时证明2013年1月24日，邸宝到蒙城县公安局经侦大队投案的事实。
3、蒙城县工商行政管理局证明，证实蒙城县芦笋专业合作社、安徽省国祺农业科技有限公司蒙城办事处在该局未作登记。
4、蒙城办事处的宣传材料、“投资芦笋项目，发展蒙城经济”宣传纸页、媒体宣传集萃（报刊杂志剪辑）、有关单位颁发的文件和国祺公司宣传彩页，证明国祺公司蒙城办事处采用给予高额利息的手段向公众非法吸收资金，并用上述宣传材料进行宣传的事实。
5、销售代理协议、种植合同、报案材料和报案统计表，案发后邸某提供邸宝的34份销售代理协议及邸宝归案后向公安机关提供110份销售代理协议。销售代理协议及种植合同证实每位销售人员与国祺公司签订销售代理协议并向公司缴纳20000元销售产品信誉担保金以及种植合同证实每亩投资2000元，十个月返还2800元；若十六个月返还3000元，合同期满后三年内还有分红，每年每份合同返还投资款和收益款总额的10%。同时证实本案涉及蒙城县投资人126人，涉案金额11225000元。
6、扣押物品清单，证实蒙城县公安局对蒙城办事处对账本、会计凭证等物品予以扣押。
7、安泰信会专审字（2008）第038号查账报告，证实蒙城安泰会计师事务所进行审计，自2005年7月至2007年7月，国祺公司蒙城办事处非法吸收公众资金达22828972.39元。
8、（2009）蒙刑初字第106号和（2012）蒙刑初字第00098号判决书，证明同案犯李某甲、李某、邓某某、邸某、李某某、张某等因犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚的事实。
9、证人张甲证言，证实2004年11月份，张某甲、邸宝找到张甲洽谈开发芦笋项目，后在蒙城设立办事处并租地种植芦笋，邸宝负责蒙城办事处。
10、证人张某甲证言，证实张某甲系国祺公司法定代表人，2004年11月份，张某甲等人成立国祺公司，邸宝任董事长助理，该公司主要从事芦笋开发项目，由于公司资金不足，于2005年4月份至2007年2月份采用给予高额利息的手段向群众集资6000余万元。
11、证人李某乙证言，证实李某乙任国祺公司副总经理，国祺公司采用给予高额利息的手段吸收公众存款，至2007年6月底，国祺公司无钱返还，停止运营；同时证实蒙城办事处负责人为邸宝。
12、证人李某证言，证明李某在国祺蒙城办事处负责接待，办事处用“投资芦笋项目，发展蒙城经济”纸页、安徽省国祺农业科技有限公司彩册、新闻媒体报道报纸剪辑和有关单位的文件等向前来咨询的群众进行宣传，另外国祺总公司还在蒙城曾经召开几次大会进行宣传的事实。
13、被害人陆某某陈述，证明其与李某甲认识，李某甲向其宣传投资的事并说回报利润高，后陆某某到蒙城办事处了解情况，遂予以投资的事实。
14、被害人李某丙陈述，证明李某甲联系李某丙到国祺蒙城办事处向其宣传、解释，该办事处主要经营种植、销售、开发芦笋的事实。
15、被害人刘某某陈述，证明其于2007年上半年参加国祺公司蒙城办事处在蒙城县影剧院召开大会，会上宣称投资可靠的事实。
16、被害人杨某某陈述，证明李某甲向其宣称，投资比较可靠，遂进行投资的事实。
17、被害人李某丁陈述，证明李某甲向其宣称国祺公司蒙城办事处在蒙城建有厂房及万亩芦笋基地，投资没有风险，遂进行投资的事实。
18、被害人赵某某陈述，证明李某甲向其宣传并说投资比较可靠的事实。
19、同案犯邸某供述，证实邸某在蒙城办事处负责记账、转款，同时证实邸宝为办事处负责人。
20、同案犯张某供述，证实张某在该办事处负责工资发放、记账、给投资户返款等工作，同时证实该办事处有三种经营模式：1、十六个月的业务，即每亩地农户给公司2000元，十六个月以后一次性公司返还给农户3000元，其后三年，每年分红300元，三年后合同终止；2、十个月的业务，即每亩地农户给公司2000元，十个月后公司返还给农户2800元，合同终止；3、活期业务，即农户每投20000元，每月分红600元。
21、同案犯李某某供述，证实李某某系蒙城办事处副经理，同时证实蒙城办事处采用给予高额返利进行非法吸收存款。
22、同案犯李某甲供述，证实国祺公司蒙城办事处采用给予高利息的手段向他人非法吸收存款。国祺蒙城办事处用投资收益的纸页、安徽省国祺农业科技有限公司彩册、新闻媒体报道安徽省国祺农业科技有限公司的报纸剪辑和有关单位颁发的文件等向群众进行宣传的事实。
23、同案犯邓某某供述，证实国祺公司蒙城办事处采用给予高利息的手段向他人非法吸收存款。
24、被告人邸宝供述，证实被告人邸宝于2013年1月24日到蒙城县公安局投案，同时证实2005年4月国祺公司在蒙城设立办事处，邸宝为负责人（经理），蒙城办事处通过向群众宣传芦笋合作种植及代理销售芦笋产品，并许诺给予高额返利，诱使群众订立“国祺芦笋合作种植开发合同”收取芦笋种苗费，一份合同价值为20000元，若十个月返还，则返还28000元，利润高达40%；若十六个月返还，则返还30000元，利润高达50%，合同到期后，还有三年分红，每年每份合同可分红投资款及收益款总额的10%。或者以让群众到国祺公司蒙城办事处搞销售工作为名义，同群众签订“销售代理协议”让群众每份协议缴纳产品信誉保证金20000元，每份协议按月领取工资600元。蒙城办事处采取上述手段进行非法吸收公众存款。在经营期间，邸宝的收入来源于个人投资收益及总公司业务返还分公司开支余款。邸宝对安泰查账报告认定国祺公司蒙城办事处于2005年7月至2007年7月非法吸收公众资金22828972.39元无任何异议。
本院认为，被告人邸宝违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，适用法律正确，本院予以支持。关于辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，经查，单位犯罪的主体为公司、企业、事业单位、机关、团体，而国祺公司蒙城办事处在相关部门未作任何登记，即该办事处不符合单位犯罪的主体构成要件，故对该辩护意见不予采纳。关于辩护人提出邸宝不应对国祺公司蒙城办事处的全部犯罪行为承担刑事责任，经查，被告人邸宝系国祺公司蒙城办事处负责人，其招聘、组织、安排员工开展工作，吸收公众资金，因此其应对蒙城办事处非法吸收公众存款总额负责，故对该辩护意见不予采纳。被告人邸宝能够主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法对其从轻处罚，即对辩护人有关此节的辩护意见予以采纳。经本院审判委员会讨论决定，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款之规定，判决如下：
被告人邸宝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年1月24日起至2018年1月23日止）
罚金于判决生效后30日内缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省亳州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 葛子胜
审判员 张燕园
审判员 张如国
二〇一四年七月二十四日
书记员 李 鹏
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。