上海市虹口区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0109刑初519号
公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人夏某某，女，1969年8月20日出生，汉族，户籍所在地浙江省宁波市。辩护人陶胜英，北京炜衡(上海)律师事务所律师。被告人潘某某，男，1956年12月1日出生，汉族，户籍所在地浙江省。辩护人郑祺，上海市震旦律师事务所律师。被告人陈某，女，1970年9月15日出生，汉族，户籍所在地浙江省。辩护人吴晓平，上海市广懋律师事务所律师。被告人葛某某，男，1984年10月16日出生，汉族，户籍所在地浙江省。辩护人沈树彬，上海市度恒律师事务所律师。上海市虹口区人民检察院以沪虹检航金刑诉〔2016〕64号起诉书指控被告人夏某某、潘某某、陈某、葛某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员沈某某出庭支持公诉，被告人夏某某及其辩护人陶胜英、被告人潘某某及其由上海市虹口区法律援助中心指派的辩护人郑祺、被告人陈某及其辩护人吴晓平、被告人葛某某及其辩护人沈树彬均到庭参加诉讼。在本院审理期间，应公诉机关申请，本案延期审理1次。现已审理终结。上海市虹口区人民检察院指控，被告人夏某某、潘某某、陈某结伙，于2014年11月共同出资设立上海舒智金融信息服务有限公司(以下简称“舒智公司”)，由被告人潘某某担任公司董事长，被告人夏某某担任公司法定代表人及总经理，被告人陈某担任公司财务主管，并招聘多名业务员，在公司未获相关许可的情况下，以承诺还本付息及支付高收益为名，采用发放小广告和随机拨打电话等手段，向本市不特定的群众进行宣传，非法吸收公众资金。2015年3月27日，舒智公司与被告人葛某某签订《股权转让协议》，约定公司股权转让事宜及法定代表人变更为葛某某，后双方共同经营舒智公司至2015年4月27日。后舒智公司由被告人葛某某与谢岳军、陈绍伟(另案处理)分别共同经营至案发。经上海沪港金茂会计师事务所鉴定，被告人夏某某、潘某某、陈某通过舒智公司自2014年12月17日至2015年4月27日，共计吸收公众存款人民币1,638,000元，被告人葛某某分别与被告人夏某某、潘某某、陈某及谢岳军、陈绍伟共同吸收资金人民币1,488,000元。被告人夏某某、潘某某、陈某于2015年11月3日接公安机关电话后主动至公安机关投案；被告人葛某某于2016年2月29日被公安人员抓获。为证实上述指控的事实，公诉机关提供了证人许某某、朱某某、王某某、胡某某等人的证言，上海市公安局虹口分局调取的舒智公司的工商档案材料、股权转让协议、出借咨询服务协议、POS机记录、夏某某个人银行账户明细，出具的《案发经过》、《抓获经过》等书证，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》及浙江省宁海县人民法院出具的《刑事判决书》等证据，并据此认为，被告人夏某某、潘某某、陈某、葛某某的行为均已构成非法吸收公众存款罪，被告人夏某某、潘某某、陈某系自首，被告人葛某某系坦白，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款之规定，对被告人夏某某、潘某某、陈某、葛某某分别定罪处罚。法庭审理中，被告人夏某某、潘某某、陈某、葛某某及各被告人的辩护人对起诉书指控的主要事实及适用的法律均无异议。被告人夏某某、潘某某、陈某的辩护人提出三名被告人的犯罪金额应为股权转让之前的数额共计人民币1,288,000元，且三名被告人均有自首情节，退出钱款人民币1,288,000元，同时夏某某的辩护人提出夏系从犯，提请本院对三名被告人减轻处罚并适用缓刑。被告人葛某某的辩护人提出葛某某有自首情节，且在本案中系从犯，提请本院对被告人葛某某减轻处罚。经审理查明，被告人夏某某、潘某某、陈某结伙，于2014年11月共同出资设立舒智公司，由被告人潘某某担任公司董事长，被告人夏某某担任公司法定代表人及总经理，被告人陈某担任公司财务主管，并招聘多名业务员，在公司未获相关许可的情况下，以承诺还本付息及支付高收益为名，采用发放小广告和随机拨打电话等手段，向本市不特定的群众进行宣传，非法吸收公众资金。2015年3月27日、4月6日，舒智公司(甲方)与被告人葛某某(乙方)签订《股权转让协议》，双方约定公司股权转让事宜及法定代表人变更为葛某某，同时约定自2015年3月25日起，进入公司的所有资金的经济责任和法律责任全部由乙方承担。后舒智公司由被告人葛某某与谢岳军、陈绍伟(另案处理)分别共同经营至案发。案发后，经上海沪港金茂会计师事务所鉴定，被告人夏某某、潘某某、陈某通过舒智公司自2014年12月17日至2015年3月24日，共计吸收公众存款人民币1,288,000元，被告人葛某某与谢岳军、陈绍伟共同吸收资金人民币1,488,000元。被告人夏某某、潘某某、陈某于2015年11月3日接公安机关电话后主动至公安机关投案，并如实供述上述犯罪事实；被告人葛某某于2016年2月29日被上海市公安局轨道交通分局人民广场派出所公安人员抓获。以上事实，有证人许某某、朱某某、王某某、胡某某等人的证言，上海市公安局虹口分局调取的舒智公司的工商档案材料、股权转让协议、出借咨询服务协议、POS机记录、夏某某个人银行账户明细，出具的《案发经过》、《抓获经过》等书证，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》及浙江省宁海县人民法院出具的《刑事判决书》等证据证实。上述证据均经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。关于被告人夏某某、潘某某、陈某的犯罪金额的认定，经查，2015年3月27日、4月6日，舒智公司(甲方)与被告人葛某某(乙方)签订《股权转让协议》，双方约定公司股权转让事宜及法定代表人变更为葛某某，同时约定自2015年3月25日起，进入公司所有资金的经济责任和法律责任全部由乙方承担。被告人潘某某、陈某确于2015年3月25日前均已离开公司，被告人夏某某有帮助葛某某等人运行公司，但并没有从公司获得相关收益，因此舒智公司于2015年3月25日起所有资金的经济及法律责任不应由被告人夏某某、潘某某、陈某承担，被告人夏某某、潘某某、陈某的犯罪金额应为人民币1,288,000元。本院认为，被告人夏某某、潘某某、陈某、葛某某结伙，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人夏某某、潘某某、陈某、葛某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。被告人夏某某与潘某某、陈某共同出资成立公司，担任公司法定代表人及总经理、负责公司培训及相关资料的起草，在舒智公司吸收公众存款中起主要作用，故夏某某的辩护人提出夏某某系从犯的辩护意见，与事实、法律不符，本院不予采纳。被告人葛某某在股权转让后担任舒智公司的法定代表人，同时也负责公司的实际工作，其在舒智公司非法吸收公众存款中并非起次要、辅助作用；被告人葛某某无证据证明其主观上有投案自首的故意，客观上无投案自首的行为，且公安机关的案发经过证实被告人葛某某系被公安人员抓获，故葛某某的行为不符合法律认定自首的客观要件，被告人葛某某的辩护人提出葛某某系从犯，有自首情节的辩护意见，与事实、法律不符，本院均不予采纳。被告人夏某某、潘某某、陈某能主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可减轻处罚。被告人葛某某能如实供述自己的罪行，系坦白，依法可从轻处罚。案发后及在本院审理期间，被告人夏某某、潘某某、陈某退出违法所得人民币1,288,000元，被告人葛某某在家属的帮助下退缴违法所得人民币50,000元，确有悔罪表现，依法均可酌情从轻处罚并适用缓刑。为维护国家金融管理秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人夏某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)二、被告人潘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)三、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)四、被告人葛某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)五、违法所得责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 凌 琳
人民陪审员 赵福生
人民陪审员 张建国
二〇一六年十一月三十日
书 记 员 郑 莹
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。……
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯罪的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。