福建省福清市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）闽0181刑初61号
公诉机关福清市人民检察院。
被告人俞某，男，1966年10月11日出生于福建省福清市，汉族，初中文化，无业，住福清市。因涉嫌犯非法经营罪于2015年8月20日被刑事拘留，同年9月25日被逮捕。现羁押于福清市看守所。
辩护人吴文深，福建宇凡律师事务所律师。
辩护人陈洁，福建宇凡律师事务所实习律师。
被告人魏某，男，1964年02月24日出生于福建省福清市，汉族，初中文化，无业，住福清市。因涉嫌犯非法经营罪于2015年10月9日被刑事拘留，同年11月10日被逮捕。现羁押于福清市看守所。
辩护人李月华，福建唐力律师事务所律师。
被告人高某甲，女，1971年1月28日出生于福建省福清市，汉族，初中文化，无业，住福清市。因涉嫌犯非法经营罪于2015年10月9日被刑事拘留，同年11月10日被逮捕，同年11月20日被取保候审。
被告人林某，女，1967年11月24日出生于福建省福清市，汉族，文盲，无业，住福清市。因犯涉嫌非法经营罪于2015年8月20日被刑事拘留，同年9月17日被取保候审。
福清市人民检察院以融检公诉刑诉（2016）50号起诉书指控被告人俞某、魏某、高某甲、林某犯非法经营罪，于2016年1月8日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。福清市人民检察院指派检察员余传兵出庭支持公诉，被告人俞某及其辩护人吴文深、陈洁、被告人魏某及其辩护人李月华、被告人高某甲、林某到庭参加诉讼。现已审理终结。
福清市人民检察院指控：
1、2009年初至2015年8月，被告人俞某在福清市的多个银行门前，私下从事非法外汇买卖交易，收购他人的外汇后加价卖出，从中牟取差价，其中每卖一万元日币赚取人民币0.2元至0.5元不等，被告人林某协助被告人俞某收购外汇并提供银行账户等，二人每月非法获利约人民币3，000元。其中：2009年2月26日至2013年4月1日，被告人俞某与魏某相互买卖日币约69，390，000元（折合人民币5，352，081.50元、美元814，977元，以平均汇率计算，下同）；2011年11月20日至2015年1月19日，被告人俞某通过高某甲等人转手卖给同案人张某（另案处理）日币约27，340，000元（折合人民币1，859，566元、美元298，850元）；2013年5月22日至2015年5月7日，被告人俞某与高某甲相互买卖日币约99，910，000元（折合人民币5，812，194.55元、美元945，850元）；2014年7月28日至12月26日，被告人俞某向李某出售日币约37，180，000元（折合人民币1，939，580元、美元315，585元）；2014年10月13日至2015年3月3日，被告人俞某向高某乙购进日币4，700，000元（折合人民币265，215元、美元43，238元）；上述合计非法买卖日币约238，520，000日元，折合约2，420，000美元。
2、2009年初至2015年10月，被告人魏某在福清市的多个银行门前，私下从事非法外汇买卖交易，收购他人的外汇后加价卖出，从中牟取差价，其中每卖一万元日币赚取人民币0.2元，每月非法获利约人民币4，000元。其中：2009年2月26日至2013年4月1日，被告人魏某与俞某相互买卖日币约69，390，000元（折合人民币5，352，081.50元、美元814，977元）；2011年7月8日至2012年3月6日，被告人魏某与张某相互买卖日币约33，320，000元（折合人民币2，729，657元、美元429，233元）；上述合计非法买卖日币约129，710，000元，折合约1，240，000美元。2015年10月9日，公安机关抓获被告人魏某时，从其身上查扣银行卡9张、银行U盾2个、人民币9，967元等物。
3、2013年1月至2015年10月，被告人高某甲在福清市的多个银行门前，私下从事非法外汇买卖交易，收购他人的外汇后加价卖出，从中牟取差价，其中每卖一万元日币或一百美元赚取人民币0.2元，共计非法获利约人民币60，000元。其中：2013年5月22日至2015年5月7日，被告人高某甲与俞某相互买卖日币约99，910，000元（折合人民币5，812，194.55元、美元945，850元）；2013年10月1日至2015年1月19日，被告人高某甲通过俞某转手卖给张某日币约23，470，000元（折合人民币1，375，540元、美元224，026元）；上述合计非法买卖日币约123，380，000元，折合约1，170，000美元。2015年10月9日，公安机关抓获被告人高某甲时，从其身上查扣银行卡46张、账簿一本、新台币617，500元、日币3，615，000元、加拿大币17，250元、马来西亚币3，150元、韩币750，000元、新加坡币145元、南非币90元、印尼币2，030，000元、港币2，000元、美元5元、欧元50元、人民币4，568元等物。2015年11月19日，被告人高某甲向福清市公安局退出非法所得人民币50，000元。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了相应的证据。经当庭举证、质证，公诉机关认为，被告人俞某、魏某、高某甲、林某在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、《全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》第四条第一款的规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人林某在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依照《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，应当从轻处罚。被告人俞某、魏某、高某甲、林某到案后如实供述自己的犯罪行为，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。公诉机关建议对被告人俞某判处二年六个月以上三年六个月以下有期徒刑，并处罚金；对被告人魏某、高某甲判处一年六个月以上二年六个月以下有期徒刑，并处罚金；对被告人林某判处一年以上二年以下有期徒刑，并处罚金。
被告人俞某对公诉机关所指控的犯罪事实及罪名没有异议。
辩护人吴文深、陈洁提出辩护意见为：对指控被告人俞某构成非法经营罪不持异议。被告人俞某系本案第一个到案的犯罪嫌疑人，案后如实供述自己的犯罪行为，揭发同案犯，对案件侦破起到关键作用，故在量刑上应加大从轻处罚幅度。被告人俞某法律意识淡薄，属初犯，归案后认罪态度好，有悔罪表现，表示愿意退赃及缴纳罚金，对其适用缓刑不至于再危害社会，建议适用缓刑。
被告人魏某对公诉机关所指控的犯罪事实及罪名没有异议。
辩护人李月华提出辩护意见为：对指控被告人魏某构成非法经营罪不持异议。被告人魏某系家庭唯一劳动力，其犯罪动机系基于家庭经济困难，系初犯，社会危害性小，主观恶性程度不深。被告人魏某第一次接受讯问时即如实交代犯罪事实，具有自首情节，且认罪态度好，符合适用缓刑条件，希望对被告人魏某适用缓刑，调动其改造积极性。
被告人高某甲对公诉机关所指控的犯罪事实及罪名没有异议。
被告人林某对公诉机关所指控的犯罪事实及罪名没有异议。
经审理查明：
1、2009年初至2015年8月，被告人俞某在福清市的多个银行门前，私下从事非法外汇买卖交易，收购他人的外汇后加价卖出，从中牟取差价，被告人林某协助被告人俞某收购外汇并提供银行账户等。其中：2009年2月26日至2013年4月1日，被告人俞某与魏某相互买卖日币约69，390，000元（折合人民币5，352，081.50元、美元814，977元，以平均汇率计算，下同）；2011年11月20日至2015年1月19日，被告人俞某通过高某甲等人转手卖给同案人张某（另案处理）日币约27，340，000元（折合人民币1，859，566元、美元298，850元）；2013年5月22日至2015年5月7日，被告人俞某与高某甲相互买卖日币约99，910，000元（折合人民币5，812，194.55元、美元945，850元）；2014年7月28日至12月26日，被告人俞某向李某出售日币约37，180，000元（折合人民币1，939，580元、美元315，585元）；2014年10月13日至2015年3月3日，被告人俞某向高某乙购进日币4，700，000元（折合人民币265，215元、美元43，238元）；上述合计非法买卖日币约238，520，000日元，折合约2，420，000美元。
2、2009年初至2015年10月，被告人魏某在福清市的多个银行门前，私下从事非法外汇买卖交易，收购他人的外汇后加价卖出，从中牟取差价。其中：2009年2月26日至2013年4月1日，被告人魏某与俞某相互买卖日币约69，390，000元（折合人民币5，352，081.50元、美元814，977元）；2011年7月8日至2012年3月6日，被告人魏某与张某相互买卖日币约33，320，000元（折合人民币2，729，657元、美元429，233元）；上述合计非法买卖日币约129，710，000元，折合约1，240，000美元。
3、2013年1月至2015年10月，被告人高某甲在福清市的多个银行门前，私下从事非法外汇买卖交易，收购他人的外汇后加价卖出，从中牟取差价。其中：2013年5月22日至2015年5月7日，被告人高某甲与俞某相互买卖日币约99，910，000元（折合人民币5，812，194.55元、美元945，850元）；2013年10月1日至2015年1月19日，被告人高某甲通过俞某转手卖给张某日币约23，470，000元（折合人民币1，375，540元、美元224，026元）；上述合计非法买卖日币约123，380，000元，折合约1，170，000美元。
2015年8月20日，福清市公安局民警在福州市抓获被告人俞某、林某。2015年10月9日，福清市公安局民警在福清市附近抓获被告人魏某、高某甲，并从被告人魏某身上查扣银行卡9张、银行U盾2个、人民币9，967元等物，从被告人高某甲身上查扣银行卡46张、账簿一本、新台币617，500元、日币3，615，000元、加拿大币17，250元、马来西亚币3，150元、韩币750，000元、新加坡币145元、南非币90元、印尼币2，030，000元、港币2，000元、美元5元、欧元50元、人民币4，568元等物。2015年11月19日，被告人高某甲向福清市公安局退出违法所得人民币50，000元。
上述事实，被告人俞某、魏某、高某甲、林某在庭审中无异议，且有证人李某、高某乙的证言、同案人张某的供述、银行交易明细清单、汇率证明、搜查笔录、扣押物品清单、行政暂扣财物收据、到案经过证明、户籍证明、被告人俞某、魏某、高某甲、林某在侦查阶段的供述等证据证实，足以认定。福清市司法局出具的调查评估意见书认为被告人俞某、魏某、高某甲、林某符合社区矫正条件。
在审理过程中，被告人俞某、林某共同向本院退出违法所得人民币230，000元，被告人俞某向本院预缴纳罚金人民币230，000元，被告人林某向本院预缴纳罚金人民币50，000元；被告人魏某向本院退出违法所得人民币200，000元，并向本院预缴纳罚金人民币200，000元；被告人高某甲向本院退出违法所得人民币10，000元，并向本院预缴纳罚金人民币120，000元。
本院认为，被告人俞某、魏某、高某甲、林某在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱市场秩序，情节严重，其等人行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控罪名成立。被告人俞某、林某二人在共同犯罪中，被告人俞某起主要作用，系主犯；被告人林某起次要、辅助作用，系从犯，依法可予以从轻处罚。被告人俞某、魏某、高某甲、林某到案后能如实供述主要犯罪事实，认罪态度较好，退出违法所得，并自愿缴纳罚金，依法予以从轻处罚。关于辩护人李月华提出“被告人魏某有自首情节”的辩护意见，无事实和法律依据，本院不予采纳。根据被告人俞某、魏某、高某甲、林某的犯罪情节及悔罪表现，对其等人宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可依法对其等人宣告缓刑。根据各被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对社会危害的程度，对被告人俞某依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条的规定；对被告人魏某、高某甲依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条的规定；对被告人林某依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人俞某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年九个月，缓刑四年，并处罚金人民币230，000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
二、被告人魏某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年六个月，并处罚金人民币200，000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
三、被告人高某甲犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币120，000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
四、被告人林某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币50，000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
五、未随案移送由公安机关从被告人魏某、高某甲处扣押到人民币、外币现金，予以没收，上缴国库。
六、被告人高某甲向公安机关所退出的违法所得，被告人俞某、魏某、高某甲、林某向本院所退出的违法所得，予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省福州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 郑而明
人民陪审员 林昌焕
人民陪审员 刘 龙
二〇一六年三月二十三日
书 记 员 陈 霞
附：本案适用的主要法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。