广东省深圳市龙岗区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）粤0307刑初555号
公诉机关深圳市龙岗区人民检察院。
被告人廖某某，男性，汉族，初中文化，户籍地址广东省湛江市。因本案于2015年6月26日被羁押，同日被刑事拘留，同年7月23日被逮捕。现羁押于深圳市龙岗区看守所。
被告人初某某，男性，汉族，大学本科，户籍地址:山东省烟台市莱阳市。因本案于2015年5月16日被羁押，同年5月17日被刑事拘留，同年6月19日被逮捕。现羁押于深圳市龙岗区看守所。
辩护人张丽萍，广东盈商律师事务所律师。
辩护人陈浩浩，广东胜业律师事务所律师。
深圳市龙岗区人民检察院以深龙检刑诉[2016]473号起诉书指控被告人廖某某、初某某犯集资诈骗罪，于2016年1月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市龙岗区人民检察院指派检察员冉凌初出庭支持公诉。被告人廖某某、初某某及被告人初某某的辩护人张丽萍、陈浩浩到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2013年10月，被告人廖某某与初某某成立一家中信创投资有限公司，公司网站地址是:www.szzxct.com，该网络投资平台承诺投资年化收益率在18%-20%之间。廖某某伙同初某某利用该网络投资平台大量吸收公众存款。该公司仅支付投资人少量利息。2014年5月1日开始，该公司网站就开始出现各种问题，5月4日该公司网站开始维护，5月8日该公司网站彻底关闭，该公司的QQ群也解散了。被告人廖某某与初某某在未将投资款归还投资人的情况下携款逃匿。经过对初某某与廖某某涉案的银行账户的交易流水进行统计，该公司非法吸收的存款金额达人民币1072014.9元。
公诉机关为证实指控的事实，当庭宣读和出示了书证，证人证言，被害人陈述，被告人的供述与辩解，勘验、检查、辨认笔录，视听资料等证据。公诉机关认为，被告人廖某某、初某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。公诉机关向本院出具量刑建议，建议判处被告人廖某某、初某某十年至十一年有期徒刑。
被告人廖某某对公诉机关指控的犯罪事实有异议，称其没有参与公司的经营，没有从公司拿走过钱。被告人廖某某不认罪。
被告人初某某对公诉机关指控的犯罪事实有异议，称涉案金额没有那么多，具体金额以法院认定为准。被告人初某某认罪。
被告人初某某的辩护人提出的辩护意见是：1、本案应定性为非法吸收公众存款。被告人初风辉的初衷是想开公司创业，其动机并非蓄意非法占有他人钱财，只因公司经营不善，公司的网络平台软件受病毒感染瘫痪，被告人错误的采取了逃避责任的方法应对经营危机。被告人初风辉没有非法占有的动机。2、本案应属于单位犯罪。3、被告人初某某系从犯。被告人廖某某是公司法定代表人和实际负责人，公司的开办、经营都是廖某某负责，公司经营不善，散伙跑路，廖某某应承担主要责任。被告人初某某起次要作用，系从犯，应从轻或减轻处罚。4、被告人初某某归案后认罪态度较好，有悔罪表现，是初犯。5、本案涉案金额不足100万元。6、被告人初某某家庭困难。请求对被告人初某某从轻处罚。
经本院审理查明，2013年10月，被告人廖某某与初某某成立一家中信创投资有限公司，公司网站地址是:www.szzxct.com，该网络投资平台承诺投资年化收益率在18%-20%之间。廖某某伙同初某某利用该网络投资平台大量吸收公众存款。该公司仅支付投资人少量利息。2014年5月1日开始，该公司网站就开始出现各种问题，5月4日该公司网站开始维护，5月8日该公司网站彻底关闭，该公司的QQ群也解散了。被告人廖某某与初某某在未将投资款归还投资人的情况下携款逃匿。经过对初某某与廖某某涉案的银行账户的交易流水进行统计，该公司非法吸收的存款金额达人民币1072014.9元。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、受案登记表。2014年5月9日，被害人徐某松向深圳市公安局龙岗分局经济犯罪侦查大队报案称被中信创投资有限公司骗取152000元。
2、立案决定书。深圳市公安局龙岗分局于2014年6月5日决定对本案立案侦查。
3、户籍证明、身份信息。
4、违法犯罪比对报告。
5、抓获经过。2015年6月26日16时许，民警在福田区八卦二路招商银行内抓获在逃人员廖某某。2015年5月16日23时许，在莱阳市如家酒店405房抓获初某某。
6、情况说明。廖某某账户共收到177372.23元，初某某账户共收到894642.69元。目前六名被害人的报案的总金额为663607.23元。
7、银行交易记录。被告人廖某某账号为6228480128098406472的账户的开户资料，开户以来交易流水。账号为23102197504164336的开户资料、开户以来交易流水。
8、深圳中信创投资管理有限公司的相关材料。公司简介、企业法人营业执照、税务登记证。
9、被害人杜某提供的深圳中信创投资管理有限公司资料、廖某某身份证复印件、其它被害人投资金额及联系方式。
10、被害人梁某科提供的转款凭证、中信创投公司资料、廖某某身份证复印件、其它被害人投资金额及联系方式、中信公司的维护公告。
11、深圳中信创投资管理有限公司企业档案。法人为廖某某、股东为廖某某、初某某，经营项目为投资管理、投资咨询等。
12、扣押决定书、扣押清单。扣押宝马车1辆、身份证1张、印章3个、行驶证一本。
13、中国银行账户资料及其存款历史交易清单。
14、情况说明。廖某某不承认其犯罪事实，不承认接受中信创投资有限公司的顾客汇款，无法知道其是否用于投资，但有其中国农业银行卡6228480128098406472的顾客汇款记录和同案人初某某的口供作为证据，廖某某称这张中国农业银行卡为自己使用，并辩解称于2014年4月底的时候曾借初某某使用三天，但从该银行卡的转入转出记录明显看出，该银行卡自从2014年4月底收到被害人梁某科、夏某梅、杜某、徐某松的汇款后，廖某某从2014年4月底至2014年6月份陆续都有取现记录，由于各银行的监控录像保存时间均为三个月，故无法调取该中国农业银行卡的取款监控录像。
初某某称该公司系统由于黑色攻击导致系统瘫痪，称公司后期自己就是该系统后台的维护人员了，无其他工作人员，到目前为止无法核实清楚该公司网站系统是黑客攻击还是被告人主动关闭。
15、中信创投资有限公司的资金去向说明。被害人汇款至廖某某卡号为6228480128098406472的中国农业银行卡的金额总数为177372.33元人民币，通过网银在线338961369227汇款至初某某的卡号为6013822000651853189的银行卡的金额为894642.69元，两张银行卡一共收到1072014.90元人民币。
16、证人曾某辉证实其亲戚曾某玲将其位于百合酒店D栋11E的房子于2014年2月20日出租给一个叫初某某的人。当时是其代曾某玲签订的合同，当时初某某讲租房子是搞网络的，租金3600元每月。当时初某某交了两个月的押金，支付了3月、4月的租金。2015年5月8日初某某打电话给曾某玲说不租了，房子押金也不要了。
证人曾某辉辨认出初某某。
17、被害人徐某松陈述2014年4月20日其在互联网看到中信创投资公司，承诺年收益18%至20%，还有1.8%至2%的投标返点。其便在该公司的网站上注册了两个账号，于2014年4月22日通过“网银在线”第三方支付平台充值了152000元，目前总共只收到900多元的投标返利。2014年5月1日开始，该公司网站就开始出现各种问题，5月4日该公司网站开始维护，5月8日该公司网站彻底关闭，公司的QQ群也解散了。
其一般通过QQ群和公司联系，通过网银在线支付平台付款或直接转账至廖某某账号。公司法人廖某某，股东秦某梅、初某某，联系人黄某晖;办公场所是百合酒店D栋11E。提现返利对方付款名是初某某。
18、被害人杜某陈述2014年4月22日经朋友介绍，其成为中信创投资公司的会员，其通过网银在线和汇款方式共支付13万元，只返利获得一部苹果5S手机。2014年5月5日起开始申请提现一直不成功，5月6日黄某晖通过QQ群说公司要清算平台让尽快提现，5月7日其在网站的账户显示提现成功但钱一直没有到账。提现返利对方付款名是初某某。百合酒店D栋11E是公司办公场所。
19、被害人夏某梅陈述其在网上看到中信创投网站，通过网银在线和汇款方式共支付10.5万元。2014年5月5日起开始申请提现一直不成功，6日黄某晖通过QQ群说公司要清算平台让尽快提现，7日其在网站的账户显示提现成功但钱一直没有到账。提现返利对方付款名是初某某。百合酒店D栋11E是公司办公场所。
20、被害人李某民陈述其共支付12.028万。2014年5月6日黄某晖通过QQ群说公司要清算平台让尽快提现，7日其在网站的账户显示有134804元，但无法提现。百合酒店D栋11E是公司办公场所。
21、被害人江某勇陈述其共支付7万元。2014年5月5日起开始申请提现一直不成功，6日黄某晖通过QQ群说公司要清算平台让尽快提现，7日其在网站的账户显示提现成功但钱一直没有到账。提现返利对方付款名是初某某。
22、被害人梁某科陈述其共支付86327.23元。5月7日登陆账户看到有2696的回款，显示提现成功但一直没有到账，后QQ联系晖晖，对方让他稍后再查。8日凌晨QQ群解散，回款没有到账，公司找不到人。公司返还投资回报款的周期一般是20至30天。
23、被告人廖某某供述2013年底初某某想开一家投资公司，初某某说年龄不够所以让自己当法人，初某某是股东，并让其借钱给他用来买办公用品，初某某就给其20%的公司股份。
其不清楚公司经营什么，只知道在网上经营，公司一直是初某某在经营，其没有参与，其的银行卡也是初某某在使用，其没有收到钱。
其在公司占40%多的股份。中国农业银行卡号为6228480128098406472的银行卡为其使用，但在2014年4月底的时候曾借初某某使用三天。
24、被告人初某某供述2013年10月，其和廖某某一起成立“中信创投公司”，廖某某是法人，负责整体运营、放贷、抵押等，其是股东，负责吸引客户、招工、日常工作、维护P2P系统、收钱等。公司办公地点在百合酒店D栋11E。成立之后两人就在网上发一些广告搞P2P平台，承诺给第三方的收益率在16%至24%之间，另外还承诺按照投标金额的1.8%至2%的投资返点。客户将钱通过网银转到第三方支付平台再转到其的中国银行账户，其取出现金给廖某某，由廖某某将钱给借款人。
2014年5月公司因为系统瘫痪而关闭，客户资料丢失，廖某某逃跑。两人共收取110多万存款，共给存款方还钱和收益约10万元，还有105万左右的钱没有还给第三方客户，剩余的钱廖某某拿走70万左右，其分得35万左右。其分得的钱13.5万买了车，1.5万用于消费，剩余20万在其父亲账户内不敢用，会取出来还给大家。
其和廖某某都知道这种做法是违法的。在系统瘫痪时自己有把客户信息写下给廖某某，并告知要及时收钱还给客户。
深圳市中信创投资有限公司是其和廖某某一起开，一开始员工有5个，后来就只有其一人了。公司的系统都是其一个人在负责维护，后台系统被人篡改了，其打算维护这个系统但没有成功，整个系统就瘫痪了。其在网站上获得的钱主要是给廖金辉，由他负责再去放贷给别人收利息。其没有用过廖某某的银行卡。
25、视听资料、电子数据。被告人的讯问录像
本院认为，被告人廖某某、初某某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人廖某某、初某某构成集资诈骗罪，但公诉机关没有证据证明赃款去向，没有证据证明被告人以非法占有为目的，没有证据证明被告人使用诈骗方法骗取他人钱财，公诉机关指控被告人廖某某、初某某构成集资诈骗罪，证据不足。公诉机关指控罪名不准确，本院予以变更。被告人初某某辩护人主张本案应定性为非法吸收公众存款罪，本院予以采纳。被告人廖某某、初某某作为公司法人，参与公司经营的事实清楚，有被告人初某某的明确指认，亦有书证银行卡交易记录等予以佐证，被告人廖某某的辩称本院不予采纳。被告人廖某某、初某某系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人廖某某、初某某均起主要作用，均系主犯。辩护人主张被告人初某某系从犯的辩护意见，本院不予采纳。被告人初某某归案后认罪态度较好，依法予以从轻处罚。辩护人主张本案涉案金额不足100万元的辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人廖某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月26日起至2018年12月25日止。罚金自本判决书生效之次日起十日内缴纳。）
二、被告人初某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月16日起至2018年5月15日止。罚金自本判决书生效之次日起十日内缴纳。）
三、依法向被告人廖某某、初某某追缴赃款人民币151100元，退还给被害人徐某松；追缴赃款人民币130000元，退还给被害人杜某；追缴赃款人民币105000元，退还给被害人夏某梅；追缴赃款人民币120280元，退还给被害人李某民；追缴赃款人民币70000元，退还给被害人江某勇；追缴赃款人民币86327.23元，退还给被害人梁某科。
四、随案移送的被告人初某某所有的车牌号为粤BF69T3宝马轿车一辆依法予以处分，所得赃款依法按比例退还上述被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 苏晓东
人民陪审员 孙 燕
人民陪审员 陈亚彬
二〇一六年七月二十六日
本件与原本核对无异
书 记 员 李裕淇