陕西省榆林市横山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）陕0803刑初175号
公诉机关榆林市横山区人民检察院。
被告人刘某某。2017年6月8日因涉嫌玩忽职守罪被榆林市横山区人民检察院取保候审。2017年11月2日被横山区人民法院取保候审。
被告人贺某某。2017年6月8日因涉嫌玩忽职守罪被榆林市横山区人民检察院取保候审。2017年11月2日被横山区人民法院取保候审。
被告人白某某。2017年6月8日因涉嫌玩忽职守罪被榆林市横山区人民检察院取保候审。2017年11月2日被横山区人民法院取保候审。
榆林市横山区人民检察院以横区检诉刑诉(2017)160号起诉书指控被告人刘某某、贺某某、白某某犯玩忽职守罪，于2017年11月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。榆林市横山区人民检察院指派检察员高某某，杨某某依法出庭支持公诉。被告人刘某某、贺某某、白某某到庭参加了诉讼。现已审理终结。
榆林市横山区人民检察院指控，2016年7月7日，延长油田横山采油厂白狼城联合站向生产计划科上报更换滤料的计划，7月26日横山采油厂预算委员会审核通过后，由后勤服务科向江苏思澳环保科技公司(以下简称江苏思澳公司)采购滤料，并由江苏思澳公司负责滤料的安装调试。2016年8月底江苏思澳公司按后勤服务科要求将滤料直接送到白狼城联合站。按照安全管理制度规定，进入高效除油器灌内作业必须向厂安全环保科申请受限空间作业许可，提供安全交底培训记录及施工方制定的安全应急预案、施工方案等资料。安全环保科审核通过后发放受限空间作业许可证，并在工作人员监督下方能作业。2016年9月11日上午，被告人贺某某(白狼城联合站副站长)向被告人刘某某(主持工作的副站长)请示更换高效除油器滤料，刘某某明知应当办理受限作业许可而未办理即同意更换滤料作业。当日贺某某在施工方未提供施工方案和应急预案，也未进行安全交底的情况下，安排江苏思澳公司施工人员进入联合站，并指定被告人白某某(水处理工段工段长)负责现场安全监护。江苏思澳公司安全员许某某临时雇佣未经安全培训的石湾镇当地村民李1(小名李4)、陈2、李1(小名李3，以下称李3)进站后开始作业。当日下午13时40分许，李4在高效除油器内清洗罐底过程中吸入硫化氢气体昏倒，李3发现后准备对李4进行施救，随即也昏倒在罐内。在除油器灌顶作业的陈2发现二人昏倒后呼喊救命，许某某听到后爬进罐内准备施救，也昏倒在里面。离开作业现场去找塑料布的白某某和在附近巡查的贺某某听到救命声后跑到现场，贺某某随即给采油厂消防队打电话过来救援，消防队员赶到后将三人救出，随即送往石湾镇医院抢救。此次事故造成李4抢救无效死亡，李3、许某某受伤住院的严重后果。针对上述指控，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人的供述与辩解。认为被告人刘某某明知进行受限空间作业应当办理许可手续而未办理，同意进行高效除油器更换滤料作业；被告人贺某某明知进行受限空间作业应当办理许可手续而未办理，在未按规定要求施工方提供施工方案、应急预案，也未进行安全交底的情况下，安排江苏思澳公司外来作业人员进行受限空间作业，且在作业过程中放任外来作业人员的违规操作;被告人白某某作为施工现场监护人，负有对外来作业人员的监督管理职责，在作业过程中放任外来作业人员的违规操作，且在发生事故时违反现场监护制度脱离岗位。由于上述三人工作严重不负责任，致使外来作业人员违规进行受限空间作业，最终造成一死两伤的严重后果。三被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。提请依法判处。
被告人刘某某对起诉书指控的犯罪事实无异议，请求从轻处罚。
被告人贺某某对起诉书指控的犯罪事实无异议，请求从轻处罚。
被告人白某某对起诉书指控的犯罪事实无异议，请求从轻处罚。
经审理查明，2016年7月7日，延长油田横山采油厂白狼城联合站向生产计划科上报更换滤料的计划，横山采油厂预算委员会审核通过后，由后勤服务科向江苏思澳环保科技公司(以下简称江苏思澳公司)采购滤料，并由江苏思澳公司负责滤料的安装调试。2016年8月底，江苏思澳公司按后勤服务科要求将滤料直接送到白狼城联合站。根据横山采油厂安全管理制度规定，进入高效除油器灌内作业必须向厂安全环保科申请受限空间作业许可，申请时需提供安全交底培训记录以及施工方制定的安全应急预案、施工方案等资料，安全环保科审核通过后发放受限空间作业许可证，在安全环保科工作人员监督下方能作业。2016年9月11日上午，被告人贺某某(白狼城联合站副站长)向被告人刘某某(主持工作的副站长)请示更换高效除油器滤料，刘某某明知应当办理受限作业许可而未办理即同意更换滤料作业。当日贺某某在未按规定要求施工方提供施工方案和应急预案，也未按规定进行安全交底的情况下，安排江苏思澳公司施工人员进入联合站，并指定被告人白某某(水处理工段工段长)负责现场安全监护。江苏思澳公司安全员许某某临时雇佣未经安全培训的石湾镇当地村民李1(小名李4)、陈2、李1(小名李3，以下称李3)进站后开始作业。当日下午13时40分许，李4在高效除油器内清洗罐底过程中吸入硫化氢气体昏倒，李3发现后准备对李4进行施救，随即也昏倒在罐内。在除油器灌顶作业的陈2发现二人昏倒后呼喊救命，许某某听到后爬进罐内准备施救，也昏倒在里面。离开作业现场去找塑料布的白某某和在附近巡查的贺某某听到救命声后跑到现场，贺某某随即给采油厂消防队打电话过来救援，消防队员赶到后佩戴正压呼吸器、防毒面具、安全绳等防护用具进入罐内将三人救出，随即送往石湾镇医院抢救。后三人又被送往靖边县人民医院抢救。此次事故造成李4抢救无效死亡，李3、许某某受伤住院的严重后果.
另查明，江苏思澳公司给被害人李4赔偿经济损失850000元，给李3赔偿经济损失700000元。被害人及家属对涉案相关人员表示谅解。
经庭审举证，质证，认定上述事实的主要证据有：
（一）书证。
1、提请立案报告、立案决定书，证明案件的来源。
2、延长油田股份有限公司2016年度安全环保目标责任书(横山采油厂)，证明2016年延长油田股份有限公司与横山采油厂签订2016年度安全环保目标责任书。
3、横山区2016年度安全生产监管任务书，证明横山区人民政府向油气办下达的安全生产监管任务书。
4、横山区油气办安全生产责任书，证明横山区油气办主任与各油气开发企业负责人签订的2016年度安全生产责任书。
5、延长油田股份有限公司横山采油厂2016年度安全环保目标责任书，证明横山区采油厂与联合站、贺某某、白某某等人签订2016年度安全环保目标责任书。
6、横山采油厂安全生产责任制，证明厂长是采油厂安全第一责任人，厂属各部门主要负责人是本部门的安全生产第一责任人，其他领导和员工，在各自职责范围内，对实现安全生产负责。
7、站长、安全生产副站长、班组岗位职责，证明站长、副站长、班组长的具体岗位职责。
8、安全环保机动科安全职责，证明负责对工业动火、有毒有害作业、缺氧环境作业等重大特殊作业项目施工作业方案和有关作业报告的审核，并组织现场监护。
9、横山采油厂制度汇编，证明采油厂的相关制度。凡进入含有硫化氢的设备容器作业，必须按有关规定。
10、横山采油厂联合站外协队伍进出厂区施工注意事项，证明外协队伍必须持公司资质、施工作业计划书、施工作业指导书、特种作业许可证、工人身份证复印件等进行备档;凡进入本站的所有人员必须穿戴劳保防护用品;进入受限空间必须办理受限空间作业许可证，并且佩戴防毒面具，做好防护准备方可施工。
11、外协队伍备案准备的材料及进出厂区施工安全交底、安全环保责任书，证明外协队伍必须持施工方案、施工应急预案、特种作业许可证等进行备档;进入受限空间必须办理受限空间作业许可证，并且佩戴防毒面具，方可施工。
12、横山采油厂联合站高效除油器清理、更换滤料施工方案、应急预案，证明除油器清理，更换滤料的施工方案和应急预案。
13、陕西延长石油有限责任公司营业执照，证明陕西延长石油有限责任公司法定代表人，经营范围等基本情况。
14、住院病案及出入院记录，证明李1、许某某因硫化氢中毒住院治疗。
15、延长油田股份有限公司横山采油厂准入许可证，证明许可企业是江苏思澳环保科技有限公司，许可单位是横山采油厂企业管理科。
16、准入申请，证明延长油田股份有限公司横山采油厂后勤服务科申请江苏思澳公司为准入企业。
17、拟准入企业资质初审表及资格证明文件，证明江苏思澳公司的企业简介、签订经济合同授权委托书、营业执照、年度报告提交通知书、组织机构代码、开户许可证、资质证书、安全生产许可证等相关证件。
18、劳动合同书，证明江苏思澳公司制定的劳动合同。
19、许某某安全员证，证明许某某的安全员证书。
20、延长油田股份有限公司横山采用厂招标领导小组纪要，证明2016年3月28日，横山采油厂召开招标领导小组会议，会议审核通过了水处理(滤料)准入企业为江苏思澳公司。
21、水处理滤料购销合同，证明延长油田股份有限公司横山采油厂与江苏思澳公司于2016年6月2日签订购销合同。
22、延长油田股份有限公司横山采油厂会议纪要，证明2016年7月26日，横山采油厂召开预算委员会会议，关于联合站更换污水处理系统滤料，会议决定先实施老系统，按照年初框架合同实施，新系统按照相关程序待后实施。
23、横山采油厂联合站关于急需更换污水处理系统滤料的请示及计划审批，证明联合站于2016年7月7日向生产计划科审批更换污水处理系统滤料。7月26日，经厂预算委员会审核同意按程序招标采购。
24、关于横山采油厂白狼城联合站9.11硫化氢中毒事故调查报告批复的请示，证明白狼城联合站事故调查组于2016年12月6日向横山区人民政府作出关于硫化氢中毒事故的调查报告。
25、榆林市横山区人民政府（2016）87号文件，证明横山区人民政府于2016年12月21日向安监局作出关于9.11中毒事故的批复。
26、延长油田股份有限公司横山采油厂（2016）84号文件，证明横山采油厂关于联合站9.11中毒事故处理的决定。
27、联合站组织机构图，证明联合站的组织机构情况，站长为刘某某、副站长贺某某。
28、延长油田股份有限公司横山采油厂文件，证明刘某某、贺某某、白某某的任职情况。
29、居民死亡医学证明书，证明李1于2016年9月11日死亡。
30、李1身份信息，证明死者李1的基本情况。
31、诊断证明，证明经靖边县人民医院诊断，患者李1、许某某为急性有害气体中毒，建议转上级医院治疗。
32、赔偿协议书，证明2016年9月27日，江苏思澳公司与已故李1家属签订赔偿协议书，一次性支付死亡赔偿金、停尸费、运尸费、丧葬费、抚恤金等所有费用共计85万元。
33、延长油田股份有限公司横山采油厂营业执照，证明横山采油厂负责人高某某。经营范围石油、天然气勘探、开发及油气共生、销售等。
34、联合站调度室值班记录、集输站进入人员、车辆登记表，证明调度室的值班记录情况及进出入人员情况。
35、刘某某、贺某某工作证复印件，证明刘某某、贺某某行政类别为陆上石油天然气开采。
36、中华人民共和国化工行业和信息化部发布的延长油田股份有限公司横山采油厂联合站生产区域受限空间作业安全规范，证明清洗和置换属于受限空间作业。
（二）证人证言。
1、证人高某某的证言，证明他于2014年7月至今任横山采油厂厂长。9.11中毒事故是贺某某安排许某某等人作业的，请示过刘某某，贺某某安排白某某负责现场监护。发生事故的原因是江苏思澳公司没有按规定作业，同时白狼城联合站相关人员组织作业措施不到位，安全监管不到位。
2、证人高某1的证言，证明他于2011年11月-2016年11月任采油厂副总工程师，分管白狼城联合站车辆管理中心。白狼城联合站清理高效除油器属于受限空间作业。进行受限空间作业必须要经过安全环保科审批，许某某等人作业都没有按规定操作导致发生中毒事故。同时还证实了事故发生后的情况以及更换滤料的申请审批程序、受限空间作业需要办理的手续等情况。
3、证人高2的证言，证明他于2004年任横山采油厂副厂长，分管安全环保机动科等，负责组织生产、企业管理和安全生产的监管。白狼城联合站在清洗高效除油器之前没有向厂安全环保科申请过受限空间作业许可。按规定，受限空间作业必须要经过安全环保科审批。江苏思澳公司没有清洗高效除油器的资质，许某某、李4、李3也没有清洗资质。9月11日发生的中毒事故是贺某某决定让他们清洗的，当时还有一个本地村民陈2也是许某某雇佣的，事发时他在高效除油器的上面，没有进除油器里面去，所以没有受伤。进入高效除油器进行受限空间作业必须要佩戴防毒面具、要配备安全绳、可燃气体探测仪。许某某等三人没有配备上述防护措施。
4、证人李某丁的证言，证明他任横山采油厂安全环保科科长。9.11中毒事件属于受限空间作业，施工前要向安全环保科审批，但他们没有申请，造成这起事故的原因是发生了硫化氢中毒。
5、证人马某丁的证言，证明他是2014年进入江苏思澳公司工作的。2015年3月通过考试具有安全员证后，被任命为公司的安全员。同时证实了关于受限空间作业流程、现场安全员的职责、公司对员工的培训，签订合同后如何上报公司等详细情况。
6、证人谭某丙的证言，证明他是2011年江苏思澳公司成立时至今任项目经理的，其职责主要负责公司环保设备的销售，售后服务以及现场管理。安全员的工作职责是进行现场安全监督管理。同时证实了事故发生的经过。造成这次事故的主要原因是横山采油厂白狼城联合站对其施工人员的安全管理不到位。
7、证人王某丁的证言，证明他2012年至今任横山采油厂后勤服务科科长，工作职责是负责后勤服务科全盘工作。2016年白狼城联合站更换高效除油器的滤料是后勤服务科采购的，经过预算委员会研究决定的。
8、证人刘5的证言，证明她是李1(小名李4)的妻子。2016年9月10日，许某某来到她家让其丈夫去白狼城联合站干活，第二天下午李1出事了，江苏思澳公司给她们赔偿了85万元。
9、证人李1的证言，证明2016年9月11日，他村李4说有人雇人给横山采油厂清理除油器了。后他和李4一起去了采油厂，因除油器的阀门管道堵塞，需要进除油器疏通，进去一会他和李4都倒下了，在他们进采油厂施工时，联合站的人没有要求他们提供相应的上岗资格证，健康证和特种作业许可证，也没有对他们进行过安全培训，没有佩戴防毒面具等。
10、证人李10的证言，证明她丈夫李1(小名李3)和李4去白狼城联合站干活，后他们就出事了。他丈夫现在留下了后遗症，伤到了神经，住院治疗费是江苏思澳公司付的，横山采油厂没有给过他们钱。
11、证人陈2的证言，证明2016年9月11日白狼城联合站高效除油器发生中毒事故的过程。
12、证人沈1的证言，证明2016年9月11日发生中毒事故的情况。
13、证人刘2的证言，证明办理准入的具体流程。
14、证人高4的证言，证明受限空间作业的具体规范、要求。
15、证人刘96的证言，证明2016年9月11日发生中毒事故后，他参与抢救李3等人的过程。
16、证人杜2的证言，证明他同刘智强等人救援的过程。
17、证人许1的证言，证明他是许某某的弟弟。许某某一直处于昏迷状态，属于植物人，医疗费都是由谭某丙个人垫付的。
18、证人张4的证言，证明他是许某某的主治医生，许某某住院到现在处于持续植物状态，人一直昏迷，只对疼痛剌激有一些反应，眼睛偶尔能睁开一下，吃饭只能通过胃管喂流食。
（三）被告人的供述与辩解。
1、被告人刘某某的供述与辩解，证明他任横山采油厂白狼城联合站主持工作副站长。他的工作职责是负责全站的安全、生产环保等全盘工作。副站长贺某某具体分管安全工作。9月11日早上8点多，贺某某给他打电话说高效除油器的水都排完了，可以更换滤料了，他说准备好了就更换吧。贺某某没有向他汇报过他站向安全环保科申请受限空间作业许可，他也没有安排过贺某某或者其他人更换滤料时要办理受限空间作业许可手续。他们站上往年更换滤料都没有办理过申请，一直都是江苏思澳公司负责更换的。9月11日这次更换，江苏思澳公司没有指定施工方案，应急预案等。他站对外来作业人员进站作业具有监督管理职责。外来作业人员进厂作业前他们站上要对作业人员进行安全交底培训，并且要对施工方制作的施工方案、应急预案进行审核，进出厂必须在门房登记检查。对于进灌进行受限作业的，要求监督他们佩戴安全防护设备。更换滤料作业前，贺某某没有对施工人员进行安全交底培训，也没有要求施工方制作施工方案，应急预案，在施工过程中施工人员没有佩戴任何防护措施，贺某某和负责现场监护的白某某也没有进行有效制止、纠正。
2、被告人贺某某的供述与辩解，证明他任横山采油厂白狼城联合站副站长，具体分管安全工作和生产工作。9月11日早上他给刘某某打电话说污水排完了，可以换滤料了，刘某某说那就换吧。他安排工段长白某某一人进行现场安全监护。事发时他发现李4他们没有佩戴任何安全防护器具，他也没有要求他们佩戴。清理、更换滤料属于受限空间作业，按照规定，他们站上要向安全环保科申请，安全环保科批准后才能进行作业。申请时要提供安全应急预案、施工方案，人员培训记录等资料。安全应急预案，施工方案是外来施工单位向他们提供的，他们审核后报给安全环保科，安全环保科来人验收通过后，发放受限空间作业许可证后方可作业。9月11日作业时他们没有申请过受限空间作业申请。他只是给许某某口头强调要注意安全，他和白某某发现施工人员没有对有毒有害气体进行检测以及发现施工人员未佩戴任何防护设备进灌作业没有进行制止、纠正。事发后他认识到事态的严重性，为了减轻责任，他就按照江苏思澳公司往年提供的施工方案，应急预案样本，还有他们站上保存的有关资料、文件补的制作了材料，都是他自己决定补的。
3、被告人白某某的供述与辩解，证明他任工段长的职责是负责本工段的安全生产，进入高效除油器属于受限空间作业，按照规定，进行受限空间作业的要向他们横山采油厂安全环保科申请受限空间作业许可证，安全环保科验收通过后发放受限空间作业许可证，作业过程中安全环保科的工作人员要进行现场监督检查。许某某进灌救人他没有阻止，当时以为里面的人滑倒了，没有想到里面有硫化氢气体。许某某等人也没有佩戴防毒面具，安全绳等，他也没有制止，他没有要求施工人员对有毒有害气体进行检测，对施工人员未按要求佩戴防护措施，也没有制止和纠正。申请受限空间作业审批是刘某某和副站长贺某某、站上安全员的事，他不负责。至于对外来作业人员监管不到位，安全防护措施没有做好他有责任。
以上证据相互关联、相互印证，足以认定。
本院认为，被告人刘某某作为延长油田横山采油厂白狼城联合站第一安全责任人，负有对外来作业人员的监督管理职责，明知进行受限空间作业应当办理许可手续而未办理，同意进行高效除油器更换滤料作业;被告人贺某某作为分管安全生产的副站长，负有对外来作业人员的监督管理职责，明知进行受限空间作业应当办理许可手续而未办理，在未按规定要求施工方提供施工方案、应急预案，也未进行安全交底的情况下，安排江苏思澳公司外来作业人员进行受限空间作业，且在作业过程中放任外来作业人员的违规操作;被告人白某某作为施工现场监护人，负有对外来作业人员的监督管理职责，在作业过程中放任外来作业人员的违规操作。由于上述三人工作严重不负责任，致使外来作业人员违规进行受限空间作业，造成严重后果。三被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，构成玩忽职守罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。鉴于本案发生的直接原因是江苏思澳公司施工人员的违规操作，三被告人主观上存在监管过失，事故发生后积极抢救，赔偿了被害人的经济损失，取得了被害人及其家属的谅解，且三被告人认罪态度较好，具有悔罪表现。综合本案的性质，犯罪情节，被告人的主观恶性及悔罪表现，三被告人的犯罪情节轻微。故对三被告人可免予刑事处罚。本院为维护生产安全，根据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款、第三十七条的规定，判决如下：
一、被告人刘某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；
二、被告人贺某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；
三、被告人白某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省榆林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 李万海
人民陪审员 马世平
人民陪审员 寇福江
二〇一七年十二月二十九日
书 记 员 李 江