临河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）临刑初字第181号
公诉机关巴彦淖尔市临河区人民检察院。
被告单位某，组织机构代码69286795-8，单位地址内蒙古自治区呼和浩特市金川开发区汇金道金海路北侧东号楼。
诉讼代表人王永磊。
被告人齐某，系某董事长、山东省淄博市沂源县人大代表。因涉嫌犯单位行贿罪于2015年3月9日被临河区人民检察院取保候审。
辩护人魏昕，内蒙古润安律师事务所律师。
巴彦淖尔市临河区人民检察院以临检公诉刑诉（2015）第159号起诉书，指控被告单位某、被告人齐某犯单位行贿罪于2015年7月23日向本院提起公诉，本院于2015年7月23日受理后，审理过程中决定依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。巴彦淖尔市临河区人民检察院指派检察员巴图出庭支持公诉。被告单位某的诉讼代表人王永磊、被告人齐某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
巴彦淖尔市临河区人民检察院指控，2009年被告单位某、被告人齐某未办理建设工程规划许可证，在呼和浩特经济技术开发区金川工业园区违规建厂，被金川管委会城市管理监察队责令停工。被告人齐某请托时任金川工业园区管理委员会主任白海泉（另案处理）、规划土地建设环保局副局长赵晓刚（另案处理）帮忙。白海泉、赵晓刚同意其恢复施工。2012年，被告单位内蒙古安成钢结构有限公司、被告人齐某通过白海泉的帮助，承揽了金川工业园区视频监控系统工程的沟槽开挖项目。2009年至2013年，被告人齐某六次送给白海泉现金共计105万元，七次送给赵晓刚现金共计16万元。案发后，被告人齐某接到侦查部门电话，于2015年1月10日主动到案并如实供述了单位行贿的犯罪事实。
公诉机关认为，被告单位某、被告人齐某为谋取不正当利益，向国家机关工作人员行贿共计121万元的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应当以单位行贿罪追究被告单位某、被告人齐某的刑事责任。被告人齐某自动投案，如实供述自己的犯罪行为，属自首，同时适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，提请本院依法判处。
被告单位某、被告人齐某对起诉书指控的犯罪事实供认，无异议。
经审理查明：2009年，被告单位某未办理建设工程规划许可证，在呼和浩特经济技术开发区金川工业园区违规建厂，被金川管委会城市管理监察队责令停工。担任该公司董事长的被告人齐某以单位名义请托时任金川工业园区管理委员会主任白海泉（另案处理）、规划土地建设环保局副局长赵晓刚（另案处理）帮忙，白海泉、赵晓刚同意其恢复施工。2012年，被告单位内蒙古安成钢结构有限公司通过白海泉的帮助，承揽了金川工业园区视频监控系统工程的沟槽开挖项目。2009年至2013年，被告人齐某为了感谢白海泉、赵晓刚在被告单位违规建厂、承揽工程过程中的帮助，先后六次送给白海泉现金共计105万元，七次送给赵晓刚现金共计16万元。
另查明，案发后，被告人齐某接到侦查部门电话，于2015年1月10日主动到案并如实供述了单位行贿的犯罪事实。
上述事实有下列证据证实，且证据相互印证，本院予以采纳。
1、被告人齐某羁押情况的法律文书，证实被告人齐某被羁押情况。
2、内蒙古自治区高级人民法院（2015）内立一他字第63号指定审理函、内蒙古自治区人民检察院指定管辖的批复、巴彦淖尔市人民检察院指定管辖的批复，证实依法定程序经内蒙古自治区高级人民法院指定，被告单位某、被告人齐某单位行贿一案由临河区人民法院审理。
3、安成钢结构有限公司工商档案、营业执照、组织机构代码证、税务登记证，证实内蒙古安成钢结构有限公司成立于2009年8月24日，法定代表人齐某。经营范围为钢结构制作、安装，H型钢、C型钢、彩钢压型板、铝合金、塑钢门窗的加工、安装；保温材料、钢材的销售；PVC瓦、塑钢瓦的制造、销售。
4、白海泉人事档案、干部履历表、干部登记表、干部任免审批表，证实2004年6月，白海泉任呼和浩特金川开发区管委会主任，2006年10月人呼和浩特经济技术开发区金川工业园区管委会主任，系国家工作人员。
5、赵晓刚人事档案、干部履历表、干部任免审批表、呼和浩特市经济技术开发区金川区工作委员文件呼开金党发（2004）3号、（2007）46号、（2010）12号，证实赵晓刚系国家工作人员，2004年4月担任规划土地建设环保局副局长，2010年3月担任规划土地建设环保局局长。
6、国务院办公厅关于内蒙古呼和浩特经济技术开发区的复函（国办函（2000）45号）和呼和浩特市人民政府关于成立呼和浩特经济技术开发区管理委员会的决定（呼政发（2000）70号）、金川工业园区管委会职能、职责及白海泉职能职责、金川管委会组织机构代码证，证实2000年7月2日，国务院同意呼和浩特经济技术开发区为国家级经济技术开发区，实行现行的国家级经济技术开发区的政策。将原呼和浩特金川资源经济开发区管理委员会更名为呼和浩特经济技术开发区金川区管理委员会。白海泉于2004年7月担任管委会主任，主持金川区管委会全面工作。2006年10月，撤销中共呼和浩特经济技术开发区金川区工作委员会、呼和浩特经济技术开发区金川区管理委员会，设置中共呼和浩特经济技术开发区金川工业园区委员会和呼和浩特经济技术开发区金川工业园区管理委员会，白海泉主持金川工业园区党委、管委会全面工作。白海泉系金川管委会法人代表。
7、内蒙古德嘉环能科技有限公司工商档案一套（营业执照1份、组织机构代码证1份、税务登记证1份），证实内蒙古德嘉环能科技有限公司（以下简称德嘉公司）成立于2009年5月26日，法定代表人闫占勇。
8、安成公司购买金川区国有土地相关书证：
①土地转让协议1份，附宗地草图1份，证实2009年8月1日，呼和浩特市金盾物流有限公司给内蒙古安成钢结构公司转让国有土地31.05亩。
②呼和浩特市经济技术开发区金川区招商局文件呼开金批字（2009）49号、呼和浩特市经济技术开发区金川工业园区管理委员会文件呼开金管发（2009）38号，证实2009年8月26日，金川工业园区管委会同意内蒙古安成钢结构公司入区设立公司。同年8月28日，内蒙古安成钢结构公司购买呼和浩特市金盾物流31.05亩土地，开发区管委会同意呼和浩特市金盾物流有限公司将位于金川工业园区东区的31.05亩土地的国有土地使用权转让内蒙古安成钢结构公司。
9、安成公司支付土地转让金的财务凭证（呼和浩特市金盾物流有限公司收据3张），证实内蒙古安成钢结构公司于2009年8月1日、9月2日、9月14日支付呼和浩特市金盾物流有限公司土地转让款3笔，共计440万元。
10、安成钢结构公司行政处罚档案1套（行政处罚案件立案审批表1份、检查笔录1份、询问笔录1份、责令停工通知书（存根）1份、送达回证1份），证实安成公司位于金川开发区建设型钢构件及彩板生产基地建设项目，未经规划部门审批提前开工。呼和浩特市管理行政执法监察二支队于2009年9月7日下达责令停工通知书。责令安成公司立即停止施工，并于1日内持有关文件资料到呼和浩特市城建监察规划支队接受处理。逾期不履行本通知要求继续施工的，将依法采取查封施工现场，强制拆除等措施。
11、安成公司以内蒙古德嘉环能科技有限公司名义承揽呼和浩特市经济技术开发区金川工业园区视频监控系统工程的相关书证：
①金川工业园区视频监控系统工程资料一套（招标公告1份、招标公告发布确认函1份、招标报名登记表1份、招标开标会议签到薄2份、公开招标情况确认单1份、工程招标投标情况报告1份、工程招标评标结果通知书1份、中标通知书1份、工程合同书1份、补充合同1份），证实内蒙古德嘉环能科技有限公司承揽金川工业园区视频监控系统工程，合同总价1756.5615万元。
②金川工业园区支付工程款的相关书证（金川工业园区管理委员会付款明细表1份、记账凭证6张、转账支票8张、收据4张），证实2012年6月19日至2014年1月27日，金川管委会共计支付德嘉公司视频监控系统工程款1210万元。
12、安成公司以德嘉公司名义承揽部分金川工业园区视频监控系统工程，收到金川工业园区工程款的相关书证：
①安成公司收到金川工业园区视频监控系统工程款交易明细1份，证实2012年11月12日至2013年2月18日，安成公司收到金川工业园区视频监控系统工程款共计393.6万元。
②说明2份，证实安成公司于2012年以劳务承揽的形式承揽金川开发区数字化城市管理系统工程的沟槽开挖工程。2012年11月12日至2013年2月18日，发包方共支付工程款393.6万元，工程款全部由许寅以转账形式由发包方转入卡号为6261的账户中，该账户为内蒙古安成钢结构有限公司收支工程款及货款的账户。
13、齐某向白海泉行贿105万元的相关财务凭证
①齐某农行卡（卡号6215）账户明细查询表1份、电子银行交易回单（企业付款方）2张，证实2012年6月12日，齐某农行卡转入80万元，同日分2笔转出80万元。2012年6月13日，齐某农行卡转入21万元，同日转出20万元。
②田德兰农行卡（6214）取款凭证2张、取款凭条1张，证实刘增云、黄帅从田德兰农行卡内提取现金100万元。
③安成公司2012年齐某的财务明细账1份、付款凭证（2012年6月30日）1份、现金付出凭证（2012年6月29日）1份，证实2012年6月，齐某以借款的方式从内蒙古安成钢结构公司支取现金100万元，支付扎兰屯材料款（实际未支付，100万元送给了白海泉）。
④情况说明，证实户名田德兰账号6214是安成公司用于收付货款的账号，该卡实际持有人为安成公司。
⑤安成公司2010年8月31日付款凭证1张，证实安成公司支付齐某广告费10000元（实际于2009年春节前送给白海泉，于2010年8月31日以广告费名义作付款凭证处理账务）。
⑥安成公司2011年6月30日付款凭证1张，证实安成公司支付齐某烟酒费10000元（实际于2010年春节前送给白海泉，于2011年6月30日以烟酒费名义作付款凭证处理账务）。
⑦安成公司2012年5月31日付款凭证2张，证实齐某于2011年春节前送给白海泉10000元，于2012年5月31日作付款凭证处理账务。
⑧安成公司2013年3月31日付款凭证3张，证实齐某于2012年春节前送给白海泉10000元，于2013年5月31日作付款凭证处理账务。
⑨安成公司2014年1月31日付款凭证2张，证实齐某于2013年春节前送给白海泉10000元，于2014年1月31日作付款凭证处理账务。
14、齐某送给赵晓刚16万元的财物处理凭证：
①安成公司2012年7月31日付款凭证1张（后附安成公司考勤表1份、发票联6张），证实齐某于2012年7月份左右送给赵晓刚的10万元，于2012年7月31日作财务凭证处理账务。
②安成公司2010年3月31日付款凭证1张、发票33张，证实齐某于2009年春节前送给赵晓刚的10000元，于2010年3月31日作财务凭证处理账务。
③安成公司2011年1月31日付款凭证3张、发票35张，证实齐某于2010年春节前送给赵晓刚的10000元，于2011年1月31日作财务凭证处理账务。
④安成公司2012年3月31日付款凭证1张、发票2张，证实齐某于2011年春节前送给赵晓刚的10000元，于2012年3月31日作财务凭证处理账务。
⑤安成公司2013年3月31日付款凭证2张、发票12张，证实齐某于2012年春节前送给赵晓刚的10000元，于2013年3月31日作财务凭证处理账务。
⑥安成公司2014年2月28日付款凭证1张、发票2张，证实齐某于2013年春节前送给赵晓刚的10000元，于2014年2月28日作财务凭证处理账务。
⑦安成公司2013年11月30日付款凭证2张、发票1张，证实齐某于2013年中秋节前送给赵晓刚的10000元，于2013年11月30日作财务凭证处理账务。
15、白海泉供述，证实2009年的时候，内蒙古安成钢结构公司在金川工业园区注册成立，其通过工作关系和该公司董事长齐某认识。齐某厂房建设过程中因未批先建被执法部门监管，其电话通知赵晓刚让齐某的厂房先施工建设，后补办手续。金川数字化城市监控基础工程是其让赵晓刚具体操作后由内蒙古德嘉环能科技有限公司发包给齐某的。2009年至2013年，每年春节前齐某送给其1万元现金，共5万元；2012年6月份的一天，齐某开车在赛马场找到其，齐某就把两个纸箱子搬到其车上，一个箱子里装的是苹果，另一个箱子里装的是100万元现金。齐某共给其送105万元现金，送钱的目的，一是感谢其在齐某无手续建厂时给予的关照，二是想和其处好关系在金川承揽工程。齐某送给其的钱，存放一段时间后，连同这期间别人送给其的钱一起交给白水泉代为保管。
16、赵晓刚（金川管委会规划土地建设环保局局长）供述、自述材料，证实2009年的时候，内蒙古安成钢结构公司在金川工业园区注册成立，其通过工作关系和该公司董事长齐某认识。齐某厂房建设过程中因未批先建被执法部门下发停工通知单，白海泉电话通知其让齐某的厂房先施工建设，后补办手续。金川数字化城市监控基础工程是白海泉让其具体操作后由内蒙古德嘉环能科技有限公司发包给齐某的。2009年至2013年每年春节前齐某送给其1万元现金，共5万元；2013年中秋节前，齐某送给其1万元现金；2012年6月份的时候在齐某办公室，齐某送给其现金10万元，齐某一共送给其16万元，齐某一是感谢其在齐某无手续建厂时给予的关照，二是想和其处好关系，为更好的在金川工业园区发展。齐某送给其的16万元，其全部用于日常生活开支。
17、刘增云（系内蒙古安成钢结构有限公司会计）证言，证实2009年其随齐某在金川工业园区建厂并担任会计，在厂房、办公室建设过程中，因没有土地使用证及相关建设手续，被相关部门查到，后公司领导和管委会的相关领导协调后，继续进行厂房、办公室的建设，2010年厂房和办公室建成，至今无土地使用证和相关手续。2009年至2013年每年春节前，齐某以借款的形式从公司支取现金，2013年中秋节前，齐某以借款的形式从公司支取现金1万元；2012年6月份，齐某以借款的形式从公司支取现金100万元，后其准备好后将100万元现金装入水果箱中，并交给齐某；2012年6月，齐某以借款的形式从公司支取现金10万元，其准备好后交给了齐某。2012年9月份，内蒙古安成钢结构有限公司以劳务的形式在承揽了金川开发区监控设施沟槽开挖工程，这项工程在2013年的5、6月份完工。账号为6214的银行卡是以田德兰名义开户的银行卡，是公司财务上用于支付工程款等款项的一张银行卡。田德兰是公司股东崔言军的家属，存在这张卡上的钱都是内蒙古安城钢结构有限公司的，这张卡平时就保存在安成公司财务室。
18、闫占勇（内蒙古德嘉环能科技有限公司担任董事长、法人）证言，证实其公司的前任法人李青和一个上海人挂靠内蒙古德嘉环能科技有限公司承揽了金川的数字化城市管理系统工程，后经过金川管委会的领导介绍，李青等人将该工程的沟槽开挖、管道埋设等一些工程分包给了一个叫齐某的人。
19、何谨洁（系呼和浩特市行政执法局督察大队职工）证言，证实2009年9月7日，呼和浩特市规划局城建监察规划支队在金川检查的过程中，发现内蒙古安成钢结构有限公司未取得建设工程规划许可证，擅自开工建设，后城建监察规划支队给安成钢结构有限公司下发了责令停工通知书。
20、王智（系呼和浩特市行政执法局工作人员）证言，证实2009年9月7日，呼和浩特市规划局城建监察规划支队在金川检查的过程中，发现内蒙古安成钢结构有限公司未取得建设工程规划许可证，擅自开工建设，后城建监察规划支队给安成钢结构有限公司下发了责令停工通知书。后在赵晓刚的办公室，赵晓刚告诉我们该项目是工业项目，希望尽快投产，让这个项目边建设边办理相关手续。
21、户籍证明，证实被告人齐某的基本情况。
22、齐某归案情况说明，证实2014年8月，临河区检察院在查办呼和浩特市金川工业园区管理委员会主任白海泉涉嫌职务犯罪一案中，发现某法人齐某涉嫌单位行贿。2015年1月9日，内蒙古自治区人民检察院将齐某涉嫌单位行贿一案交由巴彦淖尔市人民检察院立案管辖，同日巴彦淖尔市人民检察院将该案交由临河区人民检察院立案管辖。经检察长决定，于同年1月9日对齐某以涉嫌单位行贿罪立案侦查。2015年1月10日，侦查人员电话约谈齐某至临河区检察院驻呼和浩特市办案点，同日将齐某带回警务区，齐某如实供述其向原呼和浩特市金川工业园区管理委员会主任白海泉行贿的犯罪事实，并主动供述检察机关尚未掌握的向原金川管委会规划土地建设环保局局长赵晓刚行贿的犯罪事实。
23、被告人齐某的供述与辩解、自述材料，证实其是内蒙古安城钢结构公司的法定代表人，内蒙古安成钢结构有限公司是做钢结构的制作、安装，具体有采光板、C型钢、保温材料、塑钢等生产制作安装。2009年，其以580余万元的价格从呼和浩特市金盾物流有限公司购买1宗面积19.2亩的土地，用于新建生产厂房及办公室，后其在新建生产厂房及办公室的过程中，由于没有土地使用证及相关建设手续，被综合执法部门检查，其通过时任金川工业园区规划土地建设环保局长赵晓刚找到时任金川工业园区主任白海泉，在白海泉和赵晓刚的帮助下，其新建的生产厂房和办公室于2010年4月份竣工，土地使用证及相关建设手续至今未办理。2012年6月份左右，其在白海泉的帮助下分包了金川工业园区视频监控设施基础工程。为感谢白海泉、赵晓刚在其承揽工程及新建厂房、办公室的过程中以给予的帮助，其于2012年6月份的一天，开车在赛马场找到了白海泉，将装有100万元现金的水果箱送给白海泉。2009年至2013年每年春节前，每次送给白海泉现金1万元，共5万元，共给白海泉送现金105万元。于2012年6月份的一天，为了感谢赵晓刚在厂房修建的过程中给予的帮助，约赵晓刚到其办公室喝茶，后其将事先准备好的10万元现金送给赵晓刚，2009年至2013年每年春节前，每次送给赵晓刚1万元现金，共计5万元；2013年中秋节前送给赵晓刚现金1万元，共送给赵晓刚16万元。其购买的该宗土地没有土地使用证及相关建设手续，没有白海泉、赵晓刚的帮助，厂房、办公室是建不起来的。其是以内蒙古安成钢结构公司的名义给白海泉、赵晓刚送的钱。其送给白海泉和赵晓刚的共121万元，是以借款的形式让财务人员刘增云提前准备好的，后将票据拿回公司冲销借款。
本院认为，被告单位某为谋取不正当利益，由其直接负责人即被告人齐某以单位名义向国家机关工作人员行贿人民币121万元，其行为构成单位行贿罪。公诉机关指控成立。被告人齐某身为被告单位的法定代表人及直接负责人，在单位行贿犯罪中负直接的责任，依法应予刑事处罚。案发后被告人齐某主动到案并如实供述犯罪事实，属自首，依法可以从轻或减轻处罚。鉴于被告单位审理过程中主动表示缴纳罚金，决定酌情从轻处罚；被告人齐某自愿认罪，有悔罪表现，对被告人齐某适用缓刑不致再危害社会且不会对其居住社区产生不良影响，决定对其依法从轻处罚并适用缓刑。根据《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告单位某犯单位行贿罪，判处罚金人民币二十四万二千元。（罚金已缴纳。）
二、被告人齐某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向巴彦淖尔市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 宋建新
代理审判员 刘 晔
人民陪审员 孔瑞英
二０一五年十一月十日
书 记 员 刘 胜
附《中华人民共和国刑法》相关条文：
第三百九十三条（单位行贿罪）
单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第六十七条（自首）
犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第五十二条（罚金数额的裁量）
判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条（罚金的缴纳）
罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第七十二条（适用条件）
对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条（考验期限）
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。