广西壮族自治区南宁市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2015）南市民一终字第1388号
上诉人（原审被告）：广西南宁尊泰商贸有限公司。
法定代表人：潘超文，总经理。
委托代理人：罗淞方，广西民族律师事务所律师。
委托代理人：刘丰铭，广西民族律师事务所律师。
被上诉人（原审原告）：广西华南建设集团有限公司南宁第五分公司。
负责人：黄梦娜，经理。
委托代理人：谢家银，广西方园律师事务所律师。
委托代理人：黄永阳，广西方园律师事务所实习律师。
原审第三人：广西明晓投资发展有限公司。
法定代表人：潘明，董事长。
上诉人广西南宁尊泰商贸有限公司（以下简称：尊泰公司）因与被上诉人广西华南建设集团有限公司南宁第五分公司（以下简称：华南第五分公司），原审第三人广西明晓投资发展有限公司（以下简称：明晓公司）建设工程合同纠纷一案，不服南宁市江南区人民法院（2014）江民一初字第448号民事判决向本院提起上诉。本院于2015年6月24日立案受理后，依法组成合议庭，并于2015年9月6日、2015年12月21日两次公开开庭进行了审理。上诉人尊泰公司的委托代理人罗淞方，被上诉人华南第五分公司的委托代理人谢家银、黄永阳到庭参加了诉讼。原审第三人明晓公司未派员到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
一审法院经审理查明：2012年12月31日，明晓公司的法定代表人潘明代表甲方（尊泰公司）与乙方（华南第五分公司）签订《“绿城华府”小区工程建筑施工合同的补充协议》，约定尊泰公司将南宁市南建路1号“绿城华府”工程发包给华南第五分公司施工。该协议第六条约定，华南第五分公司交纳200万元保证金到尊泰公司的账户内，进场开工做到主体正负零后返还100万元给华南第五分公司施工，余款在做到主体第4层后全退完；第九条约定，尊泰公司提供绿城华府项目有关资料给华南第五分公司查阅，查实后华南第五分公司才交纳押金，如果合同签订后15日内不得开工，尊泰公司返还押金给华南第五分公司并付同期银行利息并按每天1%罚违约金。协议签订后，2013年1月7日华南第五分公司汇款100万元到尊泰公司的账户上，电子转账凭证上写明此款为“工程款保证金”；2013年1月10日华南第五分公司再次汇款100万元到尊泰公司的账户上，电子转账凭证上写明此款为“工程保证金”。2013年1月16日，尊泰公司出具了收到押金200万元的收据给华南第五分公司。此后，尊泰公司并未将“绿城华府”工程交给华南第五分公司施工，亦未退还保证金200万元给华南第五分公司。案件审理过程中，应尊泰公司的申请，一审法院委托广西金桂司法鉴定中心对《“绿城华府”小区工程建筑施工合同的补充协议》上“广西南宁尊泰商贸有限公司”公章印文进行鉴定，结论为该公章印文并非经公安部门批准刻制的尊泰公司公章所盖。一审法院另查明：2012年12月31日，尊泰公司与明晓公司签订《广西南宁尊泰商贸有限公司股东股权转让协议》，约定尊泰公司将其70%股权转让给明晓公司。2013年1月9日，尊泰公司汇款100万元给明晓公司。明晓公司的法定代表人潘明涉嫌合同诈骗罪被逮捕，但南宁市江南区人民检察院起诉书指控的潘明的犯罪行为未涉及本案中的“绿城华府”小区工程和200万元保证金。
一审法院认为：南宁市江南区人民检察院起诉书指控的潘明的犯罪行为未涉及本案中的“绿城华府”小区工程和200万元保证金，本案与潘明涉嫌的犯罪行为无关，不存在先刑后民的情形。虽然尊泰公司与明晓公司签订了尊泰公司转让70%股权给明晓公司的协议，但明晓公司的法定代表人潘明并非尊泰公司方人员。潘明代表尊泰公司与华南第五分公司签订《“绿城华府”小区工程建筑施工合同的补充协议》，事前并未得到尊泰公司的授权，事后亦未得到尊泰公司的追认，且该协议上“广西南宁尊泰商贸有限公司”公章印文并非经公安部门批准刻制的尊泰公司公章所盖，因此，《“绿城华府”小区工程建筑施工合同的补充协议》对尊泰公司不发生效力，双方之间建设工程合同关系不成立。尊泰公司与明晓公司签订的股权转让协议，与华南第五分公司没有法律上的联系，华南第五分公司没有代明晓公司向尊泰公司付款的义务。华南第五分公司汇款200万元给尊泰公司，是履行《“绿城华府”小区工程建筑施工合同的补充协议》约定的交纳保证金的义务，但尊泰公司对该协议不予追认，该协议不能继续履行，尊泰公司收取这200万元无合法依据，故尊泰公司应退还这200万元给华南第五分公司。华南第五分公司要求尊泰公司支付违约金的依据是该协议第六条、第九条，但该协议对尊泰公司不发生效力，华南第五分公司要求尊泰公司支付违约金无合法依据，不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第二百六十九条和《中华人民共和国民法通则》第六十六条第一款之规定，判决：一、尊泰公司应返还200万元给华南第五分公司；二、驳回华南第五分公司的其他诉讼请求。一审案件受理费29760元，财产保全费5000元，合计34760元，由华南第五分公司负担10537元，尊泰公司负担24223元。鉴定费12000元，由华南第五分公司负担。上诉人尊泰公司上诉称：上诉人对被上诉人与潘明之间于2012年12月31日签订的《“绿城华府”小区工程建筑施工合同的补充协议》毫不知情，也不应当承担任何责任。被上诉人依据潘明的指示，向上诉人与原审第三人的联名账户转入两笔各100万元。2012年12月31日，上诉人与原审第三人签订《广西南宁尊泰商贸有限公司股东股权转让协议》，该协议是合法有效的。依照该协议的约定，原审第三人应当向上诉人支付100万元定金。在上诉人与原审第三人有股权转让协议的情况下，上诉人有理由相信其中一笔100万元是潘明向其支付的股权转让定金，对于另外一笔100万元，上诉人交由潘明处理也是合情合理的。被上诉人未尽合理的审核注意义务，其因潘明的欺骗行为遭受的损失不可归责于上诉人。上诉人愿意将账户内剩余的100万元返还给被上诉人，另外100万元与上诉人无关，上诉人不应当担责。请求二审法院依法撤销一审判决，改判由上诉人返还被上诉人100万元；本案的诉讼费、鉴定费均由被上诉人何原审第三人负担。
被上诉人华南第五分公司答辩称：一审判决认定事实清楚，适用法律正确，请求法院驳回上诉人的上诉请求，维持一审判决。
原审第三人明晓公司未发表答辩意见。
本案的争议焦点是：被上诉人要求上诉人返还200万元有何事实和法律依据？
上诉人尊泰公司向二审法院提交5份证据，分别是证据1临时账户申请书，证据2临时账户预留印鉴卡片，证据3转账支票共同用于证明涉案账户的户名为尊泰公司，但为尊泰公司与明晓公司共同开设的，资金可以自由存入该账户，但如果资金从该账户转出或支出，需由明晓公司的潘明和尊泰公司的邓华共同去办理。证据4法律意见书，用于证明华南第五分公司与明晓公司一直是合作的关系，华南第五分公司是按照潘明的指示汇出200万元。证据5工商电脑咨询单2张，用于证明明晓公司有偿还欠款的能力。
被上诉人华南第五分公司的质证意见是：对证据1、2、3、4、5的真实性均无异议，但认为与本案无关。
原审第三人明晓公司未发表质证意见。
本院的认证意见是：对证据1、2、3、4、5的真实性予以确认。
被上诉人华南第五分公司、原审第三人明晓公司均无新证据向二审法院提交。
本院查明事实与一审法院查明事实相一致。
本院认为：一、关于合同效力问题。潘明自称代表上诉人与被上诉人签订了《绿城华府”小区工程建筑施工合同的补充协议》，实际上潘明未得到上诉人的授权，事后亦未得到上诉人的追认，且该协议上“广西南宁尊泰商贸有限公司”公章是伪造的，被上诉人未尽合理的审核注意义务，《“绿城华府”小区工程建筑施工合同的补充协议》对上诉人不发生效力。一审法院认定上诉人与被上诉人之间的建设工程合同关系不成立是正确的，本院予以维持。
二、关于应否退还200万元的问题。2012年12月31日，上诉人与原审第三人签订《广西南宁尊泰商贸有限公司股东股权转让协议》，约定上诉人将其70%股权作价700万元转让给原审第三人，原审第三人需向上诉人支付100万元定金。该协议是双方当事人自由协商的结果，且不违反法律强制性规定，应为有效。为履行此协议，双方于2012年12月31日向中国建设银行申请开设了一个联名账户，用于交接100万元定金。如前所述，上诉人对于原审第三人的法定代表人潘明冒名与被上诉人签订了《“绿城华府”小区工程建筑施工合同的补充协议》一事并不知情，也不存在任何过错。被上诉人按照潘明的指示于2013年1月7日及2013年1月10日分别向上述联名账户汇入两笔100万元“工程保证金”。被上诉人提交了一张《收据》，用于证明上诉人对收到被上诉人的200万元是明知的，应当对此担责。但该《收据》只能证明上诉人收到了被上诉人200万元，该事实各方当事人均无异议，本院予以确认。在上诉人与原审第三人有股权转让协议的情况下，上诉人有理由相信其中一笔100万元是原审第三人向其支付的股权转让定金，对于另外一笔100万元，上诉人交由原审第三人处理也是合情合理的。被上诉人未尽合理的审核注意义务，其因潘明的欺骗行为遭受的损失不可归责于上诉人，不应由上诉人承担责任，一审法院认定由上诉人尊泰公司向被上诉人华南第五分公司返还200万元是错误的，本院予以纠正。但上诉人尊泰公司自愿向被上诉人华南第五分公司返还100万元，是上诉人尊泰公司对自己权利的处分，本院予以尊重。综上所述，上诉人尊泰公司上诉请求有理，本院予以支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（二）项、第一百七十五条的规定，判决如下：
一、撤销南宁市江南区人民法院（2014）江民一初字第448号民事判决；
二、上诉人广西南宁尊泰商贸有限公司自愿返还被上诉人广西华南建设集团有限公司南宁第五分公司100万元；
三、驳回被上诉人广西华南建设集团有限公司南宁第五分公司的全部诉讼请求。
一审案件受理费29760元、财产保全费5000元、鉴定费12000元，二审案件受理费29760元均由被上诉人广西华南建设集团有限公司南宁第五分公司负担。
上述应付款项，义务人应于本判决生效之日起十日内履行完毕，逾期则应按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。权利人可于本判决规定的履行期限最后一日起二年内，向第一审人民法院或与第一审人民法院同级的被执行的财产所在地人民法院申请执行。
本判决为终审判决。
审判长 卢玉梅
审判员 刘 萌
审判员 高翔宇
二〇一六年四月二十七日
书记员 林 路
附相关法律条文：
《中华人民共和国民事诉讼法》
第一百七十条：第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更；（三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判；（四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。
原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。
第一百七十五条：第二审人民法院的判决、裁定，是终审的判决、裁定。
第二百五十三条：被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。
第二百二十四条
《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》
第二条：当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。