河南省新乡市红旗区人民法院刑 事 判 决 书（2014）红刑初字第469号公诉机关新乡市红旗区人民检察院。被告人郝学刚，男，1978年6月15日出生，汉族，大学文化，新乡市齐丰房地产有限公司法定代表人，户籍地：河南省安阳市殷都区，住安阳市殷都区。被告人郝学刚于2014年3月4日被抓获，临时羁押于安阳市看守所。因涉嫌非法吸收公众存款，于2014年3月6日被新乡市公安局东街分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年4月10日被新乡市公安局东街分局逮捕。辩护人王笑宇，河南鼎维律师事务所律师。新乡市红旗区人民检察院以新红检公诉刑诉(2014)376号起诉书指控被告人郝学刚犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员樊紫娟出庭支持公诉，被告人郝学刚及其辩护人王笑宇到庭参加诉讼。本案依法延期审理。现已审理终结。新乡市红旗区人民检察院指控：2011年9月1日，被告人郝学刚在新乡市平原路293号成立新乡市齐丰房地产有限公司。2011年9月-2012年8月间，被告人郝学刚伙同史某（另案处理）以投资“世豪名都”项目为名，许以高息，以发放宣传页等方式向不特定群众进行宣传，非法吸收张某1、郝某等人存款2008.8万元，未归还本金1466万元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人郝学刚户籍证明、公司成立材料等书证，证人张某1、史某、王某1、刘某1等人证言，被告人郝学刚的供述与辩解等证据。据此，公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告人郝学刚的刑事责任。被告人郝学刚对公诉机关指控的犯罪事实有异议，辩称公司成立之初其并不知道是房地产公司，“世豪名都”这个项目当时也不知道，公司非法吸收公众存款其开始不知情，史某被羁押后才知道，史某是公司实际控制人。其后期到公司是为了缓和矛盾，给群众退钱，不是管理公司，其没有犯罪故意。其辩护人的辩护意见是，公诉机关指控被告人郝学刚犯非法吸收公众存款罪事实不清，证据不足，没有证据证明被告人有主观故意，也不能证明被告人实施了非法吸收公众存款的行为，应当认定被告人郝学刚无罪。经审理查明：2011年9月1日，被告人郝学刚伙同史某（另案处理）在新乡市平原路293号成立新乡市齐丰房地产有限公司，郝学刚任公司法定代表人。2011年9月-2012年8月间，被告人郝学刚伙同史某以投资“世豪名都”项目为名，许以高息，以发放宣传页等方式向不特定群众进行宣传，非法吸收郝某、姬某等人存款2008.8万元，未归还本金1100余万元（支付的利息等回报折抵本金）。本案无随案移交财产。认定上述事实的证据有：被告人郝学刚的户籍证明证实其个人基本情况。2、违法犯罪查询记录表证实经查询，被告人郝学刚无违法犯罪记录。3、现场方位图证实案发现场的具体位置。4、郝学刚、史某、张某1等银行账户明细查询单证实资金往来的相关情况。5、新乡市齐丰房地产有限公司运营期间，郝学刚出具的时间为2011年11月7日、2012年6月8日的收条、郝学刚签字的公司日常运作的一些账目。6、滑县新区管委会、滑县国土资源局证明等证实新乡市齐丰房地产有限公司在滑县新区管委会没有建设用地项目，在滑县国土资源局没有土地登记的相关资料，安阳市名锴房地产有限公司在滑县新区取得有土地使用权。7、新乡市齐丰房地产有限公司、新乡市齐丰汽车服务有限公司、安阳市名锴房地产有限公司工商登记资料证实该公司注册成立及变更的相关情况。8、新乡市公安局东街分局到案经过、安阳市看守所临时羁押证明证实被告人郝学刚系抓获到案，2014年3月4日至3月6日临时羁押于安阳市看守所。9、新乡市公安局东街分局扣押清单证实从被告人郝学刚处扣押广发卡、中行卡、建行卡等的情况。10、辨认笔录及照片证实张某1、荆某、王某2、刘某1、肖某、王某3、高翔宇均能辨认出郝学刚。11、河南众诚联合会计师事务所司法会计司法鉴定意见书证实1、2011年9月-2012年8月期间，齐丰公司共计收到款项20，972，260.00元，其中吸收存款2008.8万元，支出款项中，归还存款本金542.8万元，支付吸收存款利息2，569，655.00元，转出款项10，762，351.00元，支付吸收存款奖励1，190，650.00元，公司费用986，001，19元。2、2011年9月-2012年8月期间，齐丰公司吸收存款涉及人数为122人、本金2008.8万元，未归还本金为1466万元，涉及人数99人。3、2011年9月8日-2012年5月29日史某实际任职期间，齐丰公司共计吸收存款本金1668.8万元。12、证人史某证言证实2011年6月份，其购买了安阳名锴房地产有限公司，任法人，2011年9月份，公司名下的滑县的一处地产开发需要钱，其在安阳公司的经理高法就推荐其到新乡开办一家公司进行融资，一方面能够将他在名锴公司投的钱抽出，一方面能帮其融资让名锴公司继续运转下去。当时其名下已经有两个公司了，其就借了女朋友郝丽红的弟弟郝学刚的身份证在新乡办理了齐丰公司的相关手续，并带着郝学刚在新乡工商局签了字，郝学刚知道是成立了一家房地产公司，也没有反对，齐丰公司就成立了，办公地点在新乡市饮马口西南角。齐丰公司的人员由高法进行招聘，公司由高法的亲戚高国锋负责管理，融资由高国锋进行运作，其是实际老板，齐丰账目由其来支配。公司使用的卡是郝学刚的卡，其让郝学刚在新乡办理了几张银行卡，这几张卡都在会计张某1手中。水丽霞是另外在辉龙花园门面房处的负责人，水丽霞由其主管。齐丰公司以开发“世豪名都”名义让员工去募集资金，投资是3分利息，6个月期限，投资时扣除前3个月利息，投资额的6%作为员工的回报。公司募集资金用于“世豪名都”项目，新乡市齐丰汽车服务有限公司的资金也有从齐丰房地产有限公司转的。公司成立之后，其和郝学刚到公司转过一次，但没有给工作人员进行介绍。郝学刚在公司账目上签过字，当时会计张某1要求见公司法人郝学刚，其就带郝学刚到新乡公司，晚上吃饭时，高国锋提出公司一些账目需要郝学刚签字，郝学刚就签了字。13、证人张某1证言及房地产联合开发协议证实新乡市齐丰房地产有限公司2011年9月成立，所在地是新乡市平原路293号，2012年6月搬至新一街与化工路口东南角，法定代表人是郝学刚，史某是实际负责人，郝学刚平时不怎么来公司，具体的公司业务全权委托史某负责，这是在公司开会时公开对全体人员说的。会计有其和高翔宇，经理是高国锋、郝东方，公司员工还有肖某、王萍、刘某1。史某是安阳名锴地产有限公司的法人，史某拿着齐丰与名锴签订的合作协议及土地证明，称银行贷款比较困难，让员工募集资金。集资人员全是公司工作人员及工作人员介绍过来的人，投资的模式是：以一万元为起点，以万元为单位，上不封顶，三个月期的月息百分之二，六个月的期的月息百分之三，出借人交款后，新乡市齐丰房地产有限公司出具借款合同和借据，每月向出借人支付利息，每一万元公司给员工300元或600元的返点。其收到投资款后打到郝学刚的银行卡上，中行的比较多，邮政卡也打过。史某2012年6月份离开公司后，郝学刚告诉大家公司正常运转，还让公司员工好好干，还专门开了个会。郝学刚委托高国锋负责公司日常管理，公司的帐目收支还得由郝学刚签字才能生效。公司募集的钱按照郝学刚的要求汇到他账上，2012年5月份到8月份，郝学刚一共拿走公司694000元，现金是145000元，打到卡里是549000元。新乡市齐丰房地产有限公司一共吸收了1990万元，还有1000余万元本金没有兑付。吸收的款项郝学刚、史某来支配，他们说是用到滑县的房地产项目上了。史某领着公司员工去看过，在滑县道口，项目名称是“世豪名都”，有地和售楼部，但是未开工。新乡市齐丰汽车服务有限公司是在新乡市齐丰房地产有限公司成立五六个月后成立的，资金全部来源于新乡市齐丰房地产有限公司募集的资金，法人是郝学刚的姐姐郝丽红。郝学刚对于公司募集资金的情况是完全知道的。14、证人王某2证言证实其在齐丰房地产有限公司工作过，该公司的法人是郝学刚，副总史某，经理高国锋负责日常工作，公司会计张某1，公司员工还有刘某1、肖某。公司让业务员发展出借人，以1万元为起点，分为3个月和6个月的期限，3个月的月息是2%，6个月的月息是3%，出借人交款后由公司出具借款合同和借据，每月向出借人支付利息，合同到期后返还本金。齐丰公司吸收资金数额其不清楚，客户有百十人，吸收的款项听高国锋说都用到安阳滑县买地建住宅楼，后又听说在安阳汤阴要投标建职业学校。听会计张某1说齐丰汽车服务公司成立的钱都是从其公司拿的。其发展过亲戚朋友投资。15、证人荆某证言证实其2012年4月到新乡市齐丰房地产公司工作，直到2012年8月20日公司出事。公司的法人是郝学刚，副总史某，办公地点开始在新乡市新二街与南干道交叉口西北角辉龙花园一楼门面房，2012年6月左右公司又搬到化工路与新一街东南角兰氏门窗院内三楼，搬过去后，其才知道齐丰在饮马口还有一个办公地点，饮马口的也一起搬到了化工路。其办公地经理叫水丽霞，饮马口经理是高国锋，两个地方的总负责人是史某。公司会计是张某1，公司员工还有王某2、刘某1、肖某。公司让业务员发展出借人，以1万元为起点，分为3个月和6个月的期限，3个月期的月息是2%，6个月期的月息是3%。出借人交款后由新乡齐丰公司出具借款合同和借据，每月向出借人支付利息，合同到期后返还本金。其介绍过亲戚朋友投资，一般都是将款项直接打到郝学刚邮政的账户上，前期也有人把钱交给水利霞。齐丰公司吸收的款项，听水利霞说都用到安阳滑县买地建住宅楼，后来听说在安阳汤阴要投标建职业学校，此外齐丰汽车服务公司成立的钱也是从齐丰房地产公司拿的。两个办公地点搬到一块后，史某不来公司了，郝学刚来公司就比较频繁了，原来郝学刚都不怎么露面，这时候公司还正常运作着，还在募集着资金，其有一份投资还是2012年7月份投的。在公司史某最当家，史某不来公司了，就是郝学刚当家。其觉得郝学刚是公司的老板，郝学刚和史某共同负责公司运营。16、证人高翔宇证言证实其2012年6月到2012年8月在新乡市齐丰房地产有限公司担任会计，公司的负责人是郝学刚，2012年8月初公司开会时其见过郝学刚一次，郝学刚在会议上讲他有一个工程审批下来了，问这些工作人员有没有做工程的，可以一块做，郝学刚还鼓励大家好好干。其在公司应聘时公司的主管会计张某1说，公司在安阳的房地产项目正在筹建中，暂时没有与房地产相关的账目，直到齐丰公司停业，其一直都没有做过有关房地产业务的账目，其所知道的公司业务就是几个业务员在社会上拉人来公司投资，投资的形式是借款合同的形式。其还在公司投了3万元。17、证人刘某1证言证实其2011年10月份左右应聘到齐丰公司，说等滑县的土地开发后让其去滑县工作。公司说开发房地产需要资金，可以进行投资，利息比较高，于是其就介绍家人进行投资了，其本人及亲戚朋友往这个公司投了659万元，其在公司干到公司资金链断裂。郝学刚是齐丰公司的法人，当时公司人员要求见法人，有一天郝学刚来公司了，史某与郝学刚在一起坐，称郝学刚在外地有工程不经常来公司。郝学刚是间隔着来公司，都喊他“郝总”,史某不来公司后都是郝学刚来公司。18、证人肖某证言证实其2012年6月份应聘到齐丰公司，公司经理高国锋说齐丰公司是个多业务公司，有房地产、汽车装饰、酒店等很多行业。郝学刚是齐丰公司的法人，史某离开公司之后，其见过郝学刚来公司开会，还说史某干得不错，让大家好好干。史某离开公司之后，公司的事一般都是张某1和高国锋负责，负责招聘、签订合同、发放工资等等。19、证人王某3证言证实其2012年4月份左右和肖某一起进的齐丰公司，她去了房地产公司，其进的是汽车服务公司，当时应聘的时候，史某说到房地产公司需要募集资金，由于其周围朋友没有多少钱，其就选择去了汽车服务公司。郝丽红是汽车服务有限公司的法人，她就来过公司两次，其认识郝学刚，公司人都说他是老板，他不经常来公司，其见过他两次。郝学刚来公司给房地产公司及汽车服务公司的人员一起开过一次会，高国锋主持，郝学刚问了一些房地产公司及汽车服务公司的工作情况，在会上还宣布了让张某1负责汽车服务公司的工作。20、证人王某1证言及借款协议书、借据等证实2012年3月份左右，其从新乡市辉龙花园门面房路过，看见熟人荆某在齐丰房地产公司的门面房里坐，荆某让其看了一下公司的相关证件及开发土地的文件，让其往齐丰公司投钱并且可以介绍人员进行投资，后其就开始在那里投资了，并且介绍亲戚朋友进行投资，其共投资29万元，得到返利1.74万元，损失本金27.26万元。其去的时候是史某在齐丰公司负责，水丽霞在辉龙花园那里负责，史某不经常去分公司，2012年5月份公司搬到新一街化工路交叉口没多久，史某、水丽霞都不来公司了，然后高国锋、郝学刚就开始负责公司事务，其见过郝学刚三四次，其当期合同还交给了郝学刚，其朋友的合同到期之后也是其拿着合同跟郝学刚一起到银行返的钱，当时是郝学刚取的钱，给的现金。郝学刚是间隔着来公司，都喊他“郝总”。21、证人姬某证言及借款协议书、借据等证实2012年，通过王某1介绍，其将钱投到了新乡市齐丰房地产有限公司，王某1说他们公司是搞房地产投资的，有很多亩地，稳赚不赔。其一共签了两份合同，第一份签订时间是2012年3月31日，合同金额为1万元，期限是6个月，每月的红利为2.2分，交钱时从本金里扣除1个月的红利220元，实际交了9780元；第二份合同签订时间是2012年5月5日，合同金额是2万元，期限是3个月，每月红利为2分，交钱时扣除1个月的红利400元，实际交款19600元。后二份合同分别返了880元、1200元的利息，其实际损失27300元。22、证人郝某证言及借款协议书、借据等证实2012年3月5日，通过王某1介绍，其将2万元投到了新乡市齐丰房地产有限公司，期限是6个月，合同上利息是1.5%，实际返款时是按2.2%算的。其一共得到过6个月的利息2640元。23、证人赵某证言及借款协议书、借据等证实2012年4月8日，经同事张式发介绍，其将5万元投到了新乡市齐丰房地产有限公司，期限是6个月，利息是2.2分，其得到过返利4400元左右，损失本金45600元。24、证人浮秀梅证言及借款协议书、借据等证实其以前和王某1是一个单位的，后王某1在齐丰公司找了份业务员的工作，王某1说可以去他们公司投资，2.2分高利息，还说亲戚朋友的钱都投到她那儿了，肯定能挣着钱。后其就在该公司投资了。共签了2份合同，一份是2012年4月14日，合同金额为1万元，期限是6个月，扣除1个月的红利220元，实际交了9780元，一份是2012年5月19日，合同金额是1万元，期限是6个月，扣除1个月的红利220元，实际交了9780元。其两次共交了19560元，第一份合同返了利息880元，第二份合同返了利息660元，其实际损失18020元。25、证人张某2、王某4、王某5、曹某、王某6、段某、田某、杨某、稽艳萍、谷某1、谷某2、崔某成、张某3、张某4、吕某、刘某2等人证言及借款协议书、借据等证实通过他人介绍等途径，在新乡市齐丰房地产有限公司投资的相关情况。26、被告人郝学刚供述与辩解证实2011年，史某说要用其身份证在新乡市开办一家烟酒公司，其就同意了，并将身份证给了史某，且在几张空白纸上签了名字，后就没有参与过这个事情。2011年11月份其到新乡公司来，发现史某用其身份办理的是一家房地产公司，其要求史某变更法人，史某当时也同意了，要求其配合下账，后其又来过这个公司两三次，并且签了一些公司日常运作费用的票据，除此之外没有参加过公司的经营。史某用其身份证在新乡多家银行开了帐户，有的其亲自去了，有的其没去，其去的有中国银行、建设银行、邮政储蓄银行、农村信用社。办下来这些银行卡，其从来没有拿过，基本上都是在史某、会计张某1或者是公司经理高国锋手中。2012年6月份左右，史某被安阳羁押以后，高国锋和其联系，说要给新乡集资户退还一部分钱，后其和高国锋等人退还了一部分人的钱。史某被抓之后，其是否给齐丰公司人员开过会记不清了。以上证据由公诉机关提供，经庭审质证，确实充分且能相互印证，予以确认。被告人的辩护人向法庭提交了对史某讯问笔录、询问笔录，该笔录均系复印件，没有注明出处来源，且本案中公安机关已对史某进行过多次讯问，故内容以公安机关讯问笔录为准。另提供了案发后郝学刚请求确认史某是新乡市齐丰房地产有限公司的实际股东和实际控制人的民事起诉状、郝学刚2012年1月-2012年6月在安阳工作单位考勤表等，该证据不能证明被告人郝学刚是否参与本案非法吸收公众存款事实。本院认为，被告人郝学刚未经有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱社会金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人郝学刚伙同他人共同实施了犯罪行为，是共同犯罪；在共同犯罪中，被告人郝学刚起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人郝学刚及其辩护人关于郝学刚不构成非法吸收公众存款罪的的辩护意见，经查,被告人郝学刚配合史某以自己名义注册成立了新乡市齐丰房地产有限公司，并且办理了相关银行卡供公司使用，在到过该公司后，应史某等人要求，以法定代表人身份在公司日常运营的一些单据上签字，在史某被羁押之后，明知该公司从事非法吸收公众存款行为，到公司负责相关运营，在此期间，公司仍然存在非法吸收公众存款行为，故郝学刚作为公司法定代表人，应对公司非法吸收公众存款行为承担责任，故被告人及其辩护人认为被告人没有实施非法吸收公众存款行为，不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人郝学刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年3月4日起至2017年3月3日止）。二、违法所得1100余万元予以追缴，返还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王敬轩审 判 员  张敬美人民陪审员  宋爱民二〇一五年十一月十一日书 记 员  吴嘉茜