浙江省宁波市江东区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙0204刑初65号
公诉机关浙江省宁波市江东区人民检察院。
被告人庞丽娟，宁波泽豪投资管理有限公司负责人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月11日被抓获并被宁波市公安局江东分局刑事拘留，同年5月18日被依法逮捕。现羁押于宁波市看守所。
辩护人杨长松，浙江甬泰律师事务所律师。
浙江省宁波市江东区人民检察院以甬东检公诉刑诉（2016）66号起诉书指控被告人庞丽娟犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月2日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭并适用普通程序，于2016年3月16日公开开庭审理了本案。宁波市江东区人民检察院指派检察员吴侃出庭支持公诉。被告人庞丽娟及其辩护人杨长松到庭参加诉讼。现已审理终结。
宁波市江东区人民检察院指控：
2014年9月至2014年11月，被告人庞丽娟受雇于宁波泽豪投资管理有限公司（以下简称泽豪公司）实际控制人付某（另案处理）担任该公司负责人，并伙同“石某”、“祈某”等人（均另案处理），在宁波市江东区百丈路xx弄xx号嘉汇国贸xx座xx室，以高息为诱饵，并以泽豪公司名义通过向社会不特定群众发放传单，宣传公司的消防设备专利项目生产需要资金为由，吸引客户以借款的方式投资，累计吸收公众投资人民币280余万元。
为证实以上事实，公诉机关向法庭提供了以下证据：1.书证：户籍证明、抓获经过、泽豪公司章程、公安机关出具的情况说明等；2.证人证言：证人李某甲、王某、颜某、郑某、斯某、俞某甲、施某、胡某等人的证言；3.被告人庞丽娟的供述与辩解；4.辨认笔录。
公诉机关认为，被告人庞丽娟等伙同他人非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。现提起公诉请求依法判处。
被告人庞丽娟辩称其受雇于李某甲等人，只是管后勤，且没实际参与犯罪；其辩护人辩称被告人并非公司的负责人，本案应认定为单位犯罪，即便本案未认定为单位犯罪，被告人亦应认定为从犯，应从轻或减轻处罚。
经审理查明：2014年9月至2014年11月，被告人庞丽娟受雇于泽豪公司实际控制人付某（另案处理）该公司负责人，并伙同“石某”、“祈某”等人（均另案处理），在宁波市江东区百丈路xx弄xx号嘉汇国贸xx座xx室，以高息为诱饵，并以泽豪公司名义通过向社会不特定群众发放传单，宣传公司的消防设备专利项目生产需要资金为由，吸引客户以借款的方式投资，累计吸收公众投资人民币238.36万元。具体如下：
1.至2014年11月，柴某被实际吸收存款人民币合计2万元。
2.至2014年11月，章某、蔡和生被实际吸收存款共计10.5万元。
3.至2014年10月，孙某被实际吸收存款人民币共计6万元（其中1.5万是以童以福的名义被实际吸收）。
4.至2014年10月，乐某被实际吸收存款人民币共计5万元，共收到利息人民币1万元。
5.至2012年11月，夏某被实际吸收存款人民币合计16万元，共收到利息人民币5万元。
6.至2014年11月，张某甲被实际吸收存款人民币合计10万元，共收到利息人民币2.5万元。
7.至2014年10月，黄某、张某乙妃被实际吸收存款人民币3.15万元。
8.至2014年11月，童某被实际吸收存款人民币5.4万元。
9.至2014年9月，陈某甲被实际吸收存款人民币0.8万元，陈某乙被实际吸收存款人民币3.7万元。
10.至2014年11月，俞某乙被实际吸收存款人民币1.34万元。
11.至2014年11月，蔡某被实际吸收存款人民币1.4万元。
12.至2014年10月，李某丙被实际吸收存款人民币共计1.5万元。
13.至2014年9月，竺某被实际吸收存款人民币0.75万元。
14.至2014年11月，潘某被实际吸收存款人民币合计15.06万元。
15.至2014年10月，张某丙被实际吸收存款人民币0.75万元。
16.至2014年10月，邹某被实际吸收存款人民币7.2万元。
17.至2014年10月，孙某被实际吸收存款人民币5万元。
18.至2014年11月，张某丁被实际吸收存款人民币0.74万元。
19.至2014年11月，李某乙被实际吸收存款人民币38万元，共收到利息人民币0.9万元。
20.至2014年11月，王某甲被实际吸收存款人民币0.74万元。
21.至2014年11月，钟某被实际吸收存款人民币合计4.2万元。
22.至2014年10月，颜某被实际吸收存款人民币合计8万元。
23.至2014年11月，郑某被实际吸收存款人民币0.75万元。
24.至2014年10月，斯某以黄玉意名义被实际吸收存款人民币合计2.25万元。
25.至2014年10月，俞某甲被实际吸收存款人民币1.8万元，王祥伦被实际吸收存款人民币4.5万元。
26.至2014年11月26日止，李某丙被实际吸收存款人民币3.75万元。
27.至2014年10月，施某被实际吸收存款人民币5万元。
28.至2014年11月，胡某被实际吸收存款人民币共计3.32万元。
29.至2014年10月，宋某至被实际吸收存款人民币共计8.08万元（其中以汪民章名义被吸收存款人民币4.38万元）。
30.至2014年10月，罗某甲被实际吸收存款人民币合计1.5万元。
31.至2014年10月，罗某乙被实际吸收存款人民币合计1.5万元。
32.至2014年10月，陈某丙被实际吸收存款人民币合计1.58万元。
33.至2014年10月，梅某、沃某被实际吸收存款人民币3.84万元。
34.至2014年10月，陆某被实际吸收存款人民币1.5万元。
35.至2014年10月，陶某甲、张某己被实际吸收存款人民币5.21万元。
36.至2014年10月，张某戊被实际吸收存款人民币2.5万元，共收到利息人民币0.4万元。
37.至2014年10月，袁某被实际吸收存款人民币1万元，共收到利息人民币0.14万元。
38.至2014年10月，陈某丁被实际吸收存款人民币7.4万元。
39.至2014年10月，罗某丙被实际吸收存款人民币合计2万元，共收到利息人民币0.5万元。
40.至2014年10月，李某丁被实际吸收存款人民币合计5万元，共收到利息人民币1.2万元。
41.至2014年10月，徐某被实际吸收存款人民币0.7万元。
42.至2014年10月，张某庚被实际吸收存款人民币0.75万元。
43.至2014年10月，江某被实际吸收存款人民币3万元，共收到利息人民币1.2万元。
44.至2014年10月，陈某戊被实际吸收存款人民币1万元，共收到利息人民币0.15万元。
45.至2014年10月，陈某己被实际吸收存款人民币0.7万元。
46.至2014年10月，陈某庚被实际吸收存款人民币0.7万元。
47.至2014年10月，顾某被实际吸收存款人民币3万元，共收到利息人民币0.8万元。
48.至2014年10月，马某被实际吸收存款人民币10万元，共收到利息人民币2万元。
49.至2014年10月，任某被实际吸收存款人民币0.8万元。
50.至2014年9月，吴某、陶某乙被实际吸收存款人民币5万元。
51.至2014年10月22日止，倪某被实际吸收存款人民币合计3万元，收到利息600元。
2015年4月11日，公安干警在上海市浦东国际机场T2航站楼内抓获被告人庞丽娟。
证明以上事实的证据有：
（1）证人李某甲的证人证言及辨认笔录，证实庞丽娟是宁波泽豪公司的负责人，庞丽娟曾让其到东钱湖一个山庄，向投资人介绍产品，这些人都是白发苍苍的老头老太太，其向这些人介绍了国泰公司的相关专利、消防器材产品、发展前景及承诺的投资安全率和回报率。其辨认笔录中指出被告人庞丽娟为泽豪公司的负责人。
（2）证人柴某、孙某、章某、乐某等人的证言，证实了被吸存款的时间、金额及相关情况。
（3）证人乐某、李某乙、斯某、俞某甲、李某丙等人的辨认笔录，证实泽豪公司的总经理“王竹”就是被告人庞丽娟。
（4）抓获经过，证实了被告人的到案经过情况。
（5）泽豪公司登记基本情况及章程等材料，证明其注册登记的经营范围系以投资管理、投资咨询、商务信息咨询、财务信息咨询等业务，不含向社会融资及吸收存款的业务。
（6）被告人庞丽娟的供述与辩解，证实其为泽豪公司的总经理，负责单位的行政管理，监管公司的日常工作和财务，监管每天收多少钱，按比例分配给业务部和付某。公司大约集资了两百多万，返还给客户20-30%，业务团队拿走30-40%，公司固定提取40%，公司固定提取的40%部分是公司的开销，比如租房子，租办公场地、宿舍、还有前台财务人员的工资，还有组织活动，考察旅游的费用等，是采用发放传单、组织活动、打电话等方式吸收客户来投资的。
本院认为，被告人庞丽娟伙同他人向不特定社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立。根据本案查明的事实，庞丽娟系该公司的负责人，在共同犯罪中起主要作用，系主犯。有关被告人并未实际参与犯罪、本案应认定为单位犯罪，即便本案未认定为单位犯罪被告人亦应认定为从犯的辩解、辩护意见没有事实与法律依据，本院不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：
一、被告人庞丽娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月11日起至2018年10月10日止。以上罚金限于判决生效后一个月内缴纳。）
二、责令被告人退赔赃款。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 申 斌
人民陪审员 郑兴福
人民陪审员 张瑶红
二〇一六年三月二十三日
代书 记员 鲁 斓