新疆维吾尔自治区塔什库尔干塔吉克自治县人民法院行 政 判 决 书（2014）塔行初字第2号原告季群，女，汉族，1970年7月15日出生，系塔什库尔干县高原生态科技有限公司总经理，现住山东省潍坊高新技术开发区。委托代理人赵文锋，男，汉族，40岁，塔什库尔干县高原生态科技有限公司职员。被告塔什库尔干县国土资源局（以下简称塔县国土局），住所地塔什库尔干县中巴友谊路。法定代表人王开明，该局局长。委托代理人孟祥思，男，汉族，33岁，该局干部。原告季群不服塔县国土局作出塔国土资发（2012）321号限期整改通知书，于2014年10月21日向本院提起行政诉讼。本院受理后，依法组成合议庭，于2014年10月30日公开开庭审理了本案。原告委托代理人赵文锋、被告委托代理人孟祥思到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。被告塔县国土局于2012年9月24日对原告季群等五位股东（原塔什库尔干县金钢矿业有限公司股东）作出的塔国土资发（2012）321号限期整改通知书，责令季群等五位原塔什库尔干县金刚矿业有限公司（以下简称原金刚公司）股东立即停止交易属于国家所有的矿产资源行为；立即修改《股权收购协议书》中违反《矿产资源法》的条款；五位股东不得参与《股权收购协议书》中约定的4200米以下部分的矿产资源的交易，更不得因此非法获利。原告季群诉称，1.原金刚公司已对乔普卡铁矿开采标高4220-4640米范围内持有《采矿许可证》，自然享有矿区范围坐标4220米以下部分，自治区国土资源厅也没有对五位股东出让4220米以下部分资源持否定意见，说明把4220米以下矿产资源部分作为股权标的的资产在股权转让过程中处分是合法、合理的，塔县国土局无权要求原告整改；2.转让的是股权，不存在倒卖矿产资源的行为，塔县国土局作出的整改通知适用法律条款不当。原告季群针对其诉讼请求，提供了以下证据：1.《收购股东协议书》和《补充协议书》。用以证明金岭公司有意授让原告等五位股东的股权，双方签订《收购股东协议书》和《补充协议书》的内容合法有效，没有违法。2.塔国土资发（2012）321号限期整改通知书。用以证明原金钢公司己具有4220-4640米范围内的《采矿许可证》，自然享有矿区范围坐标4220米以下部分，新疆国土资源厅也没有对出让4220米以下部分资源持否定意见，所以处分行为合法，不是非法倒卖矿产资源，没有违反《矿产资源法》第42条。塔县国土局无权要求原告整改。被告塔县国土局在答辩期内提交了答辩状及做出行政行为时的证据及依据，并在庭审中辨称，1.自治区国土资源厅做出的《关于对喀什地区国土资源局拟认定交易行为无效事宜的答复函》中明确表示金刚公司合法持有乔普卡铁矿开采标高为4640-4220米，4220米以下的矿产资源属国家所有，原金刚公司五位股东无权处分。季群等五位股东对4220米以下矿产资源进行交易的行为已经违反了《矿产资源法》第三条的规定；2.《山东金岭矿业股份有限公司关于收购塔什库尔干县金刚有限责任公司进展情况的公告》明确季群等五位股东将所持原金刚公司100%的股份转让给金岭矿业，矿权是股权的一部分，收购了股权也就收购了矿权。五位股东转让矿业股权的行为确已涉嫌违反《矿产资源法》第四十二条规定。根据以上事实，塔县国土局作出了塔国土资发（2012）321号限期整改通知书。整改通知书程序合法，证据确凿充分，事实清楚，要求整改内容和适用法律法规正确。再则，限期整改通知书不是行政处罚决定，请人民法院判决予以维持。塔县国土局就其辩称，提供了以下证据辅以支持：1.《矿产资源法》第45条，用以证明法律赋予县级国土局代表国家对矿产资源行使管理的权限。2.《矿产资源法》第3条和第42条，用以证明交易的标高4220米-3800米矿产资源属于国家所有，交易行为违反法律规定，塔县国土局对原告的违法交易依法进行了告知。3.乔普卡铁矿《采矿许可证》和自治区国土资源厅做出的《关于对喀什地区国土资源局拟认定交易行为无效事宜的答复函》。用以证明原金刚公司在标高4640米―4220米范围内具有合法开采权，超出此范围外的区域，原金刚公司不具有探矿权和开采权。4.《收购股权协议书》和《补充协议书》。用以证明原告在股权交易协议中，对超出采矿证划定范围之外的矿产资源进行了交易。5.在新疆日报社刊登的《要求停止违法交易的通知书》。用以证明送达程序合法。6.塔县公安局刑事侦察大队电话通知记录和塔县国土局通话记录，用以证明程序合法。7.承诺函。用以证明季群认识到对超出采矿证标高范围外资源交易的不合法性。8.塔县公安局、工商局和国土局联合调查组于2012年9月21日对季群进行询问的笔录。用以证明程序的合法性。庭审质证时，塔县国土局对季群提供的《收购股东协议书》、《补充协议书》和塔国土资发（2012）321号限期整改通知书的真实性、关联性予以认可，对证据证明的效力不予认可。认为原金刚公司备案的是4640米-4220米采矿标高，在收购股权协议中交易了标高4220米-3800米的矿产资源，该资源属国家所有。交易范围超出了国土资源局划定区域。季群对塔县国土局依法行使行政管理行为依据的《矿产资源法》第45条法律条款无异议；对塔县国土局适用《矿产资源法》第3条和第42条作出整改通知有异议，认为《收购股权协议》转让的是股权，国土局只能对矿产资源进行管理，不能对股权交易进行管理，塔县国土局无权要求五位股东整改；对乔普卡铁矿《采矿许可证》、《关于对喀什地区国土资源局拟认定交易行为无效事宜的答复函》、《收购股权协议书》和《补充协议书》的真实性予以认可，对证明内容和效力不予认可，认为企业已经拥有4220米以上的采矿权，自然享有4220米以下矿产资源，新疆国土资源厅亦未对出让4220米以下部分资源持否定意见，故与金岭公司的交易合法；对在新疆日报社刊登的《要求停止违法交易的通知书》、塔县公安局刑事侦察大队电话通知记录和塔县国土局通话记录、承诺函、专案组于2012年9月21日对季群询问的笔录予以认可，对整改要求不认可，认为协议合法。经庭审质证，本院对证据作如下确认：原告季群提供的《收购股东协议书》和《补充协议书》虽为与金刚公司在平等自愿基础达成，但约定交易资源有超出矿权许可证范围之外部分，故对该部分协议内容的合法性不予确认；塔国土资发（2012）321号限期整改通知书，是塔县国土资源局依据客观事实依职作出，符合证据三性的规则，本院予以确认。被告塔县国土局提供的《矿产资源法》第45条、第3条、第42条是本次行政执法过程中适用的法律依据；《采矿许可证》属自治区国土资源局依职颁发；《关于对喀什地区国土资源局拟认定交易行为无效事宜的答复函》是自治区国土资源厅依职作出；《收购股权协议书》和《补充协议书》系备案材料，与季群提供样本无恙；在新疆日报社刊登的《要求停止违法交易的通知书》、塔县公安局刑事侦察大队电话通知记录和塔县国土局通话记录、承诺函、塔县公安局、工商局和国土局联合调查组于2012年9月21日对季群进行询问的笔录，均为塔县国土局在行政执法过程中产生程序性的文书，且程序合法。以上证据符合证据三性的规则，本院予以确认。本院根据以上有效证据及当事人的质证意见认定以下事实：2012年9月，塔县政府接到金岭公司关于请求纠正《收购股权协议》违法性报告的投诉后，由塔县国土资源局、工商局、公安局组成联合调查组对季群等五位股东与金岭公司签订的《收购股权转让协议》“二期资源”中标高4220米-3800米矿产资源交易进行了调查。查得季群等五位股东并未取得该区域矿产资源的探矿权和采矿权，属国家所有，季群等五位股东无处分权。为此，塔县国土资源局依据《矿产资源法》第三条、第四十二条的规定，于2012年9月24日向五位股东作出了塔国土资发（2012）321号限期整改通知书，责令季群等五位股东立即停止交易属于国家所有的矿产资源行为和立即修改《股权收购协议书》中违反了《矿产资源法》的条款，并要求五位股东不得参与《股权收购协议书》中约定的4200米以下部分的矿产资源的交易，更不得因此非法获利。法律期限内已经送达，季群也向金岭公司提交了放弃二期交易的承诺书。2012年10月12日，塔县国土资源局、工商行政管理局联合在新疆日报向其他四位股东，即杨庆成、杜宇翔、种军忠、赵国忠公告送达了《要求停止违法交易的通知书》。另查，自治区国土资源厅于2012年11月28日出具的《关于对喀什地区国土资源局拟认定交易行为无效事宜的答复函》中，明确季群等五位股东并未取得该区域矿产资源的探矿权和采矿权，属国家所有，该部分协议内容无效。原金钢公司所持乔普卡铁矿采矿证号为：C6500002010122120104769，生产规模是5万吨，矿区面积是4.1739平方公里，开采标高为4640――4220米。季群持有原金刚公司30%的股份。又查，《收购股权协议书》2.1项约定交易标的为季群等五位股东持有原金刚公司100%的股权；2.2.1项约定标的公司资产状态为金刚矿业公司乔普卡铁矿采矿证所显示，开采深度由4220米至4640米标高；2.2.2项约定采矿权按照采矿证所述从标为准，采矿证范围之内的资源量分为两期交易；2.2.3项约定采矿权范围扣除一期交易的1000万吨之外及变更采矿权范围部分为二期资源量，变更采矿权范围为2.2.1条所述采矿证平面范围不变，开采标高在海拔3800米以上。标高4220米-3800米的矿产资源还没有进行交易。本院认为，季群等五位股东与金岭公司签订的《收购股权协议书》中，对其拥有的原金钢公司股权与金岭公司进行了交易约定，同时约定了C6500002010122120104769号采矿证划定范围外标高4220米-3800米部分矿产资源的交易方式，而季群等五位股东并未取得标高4220米-3800米区域矿产资源的探矿权和采矿权，该部分属国家所有。《收购股权转让协议》“二期资源”中对标高4220米-3800米矿产资源的协议内容损害了国家利益，是以收购股权的形式掩盖其交易国家矿产资源的目的，其行为属以合法形式掩盖非法目的。限期整改通知书不是行政处罚决定书，塔县国土局对矿产交易行为行使行政管理权，是依法履行行政执法职责。依据违法事实和法律法规对季群等五位股东做出的限期整改通知书，事实清楚，证据确实充分，程序合法，适用法律法规正确。原告季群认为原金刚公司拥有乔普卡铁矿4640米―4220米开采标高，自然就拥有乔普卡铁矿4220米以下矿产资源处分权的主张，与《中华人民共和国矿产资源法》第三条第一款之规定相悖，故不予支持；《收购股权协议书》中“二期资源”标高4220米-3800米区域矿产资源交易条款内容侵害了国家利益，原告季群提出对该条款的有效性进行确认的要求，与《中华人共和国合同法》第五十二条第（三）、（四）之规定相违悖，故予以驳回。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第五十四条第（一）项之规定，判决如下：维持塔什库尔干县国土资源局2012年9月24日做出的塔国土资发（2012）321号限期整改通知书。案件受理费50元，由原告季群负担。如不服本判决，可在接到判决书次日起十五日内，向本院递交上诉状副本，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于喀什地区中级人民法院。审 判 长 梁       树       焕代理审判员 木尔扎依克·吾马尔江人民陪审员 牛       春       红二〇一四年十一月七日书 记 员 梁       红       柳法   官 诠               释适用法律条款《中华人民共和国矿产资源法》第三条规定：矿产资源属于国家所有，由国务院行使国家对矿产资源的所有权。地表或者地下的矿产资源的国家所有权，不因其所依附的土地的所有权或者使用权的不同而改变。国家保障矿产资源的合理开发利用。禁止任何组织或者个人用任何手段侵占或者破坏矿产资源。各级人民政府必须加强矿产资源的保护工作。勘查、开采矿产资源，必须依法分别申请、经批准取得探矿权、采矿权，并办理登记；业在划定的矿区范围内为本企业的生产而进行的勘查除外。国家保护探矿权和采矿权不受侵犯，保障矿区和勘查作业区的生产秩序、工作秩序不受影响和破坏。从事矿产资源勘查和开采的，必须符合规定的资质条件。《中华人民共和国矿产资源法》第四十二条规定：买卖、出租或者以其他形式转让矿产资源的，没收违法所得，处以罚款。违反本法第六条的规定将探矿权、采矿权倒卖牟利的，吊销勘查许可证、采矿许可证，没收违法所得，处以罚款。《中华人民共和国矿产资源法》第四十五条规定：本法第三十九、第四十条、第四十二条规定的行政处罚，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限决定。第四十三条规定的行政处罚，由县级以上人民政府工商行政管理部门决定。第四十四条规定的行政处罚，由省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门决定。给予吊销勘查许可证或者采矿许可证处罚的，须由原发证机关决定。依照第三十九、第四十条、第四十二条、第四十四条规定应当给予行政处罚而不给予行政处罚的，上级人民政府地质矿产主管部门有权责令改正或者直接给予行政处罚。《中华人共和国合同法》第五十二条第（三）之规定：有下列情形之一的，合同无效：（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；《中华人民共和国行政诉讼法》第五十四条第（一）项之规定：人民法院经过审理，根据不同情况，分别作出以下判决：（一）具体行政行为证据确凿，适用法律、法规正确，符合法定程序的，判决维持。主审法官：梁树焕