福建省永安市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）永刑初字第513号
公诉机关永安市人民检察院。
被告人魏纯河，男，1970年9月20日出生，身份证号码3504201970********，汉族，初中文化，永安市燕西街道下渡村村主任，家住永安市下渡村**号。因涉嫌挪用资金罪于2013年8月29日被刑事拘留，同年9月4日变更为取保候审。因涉嫌非法采矿罪于2014年8月1日被永安市公安局刑事拘留，2014年9月6日被逮捕。现羁押于三明市看守所。
辩护人管昌庆，福建顺隆律师事务所律师。
永安市人民检察院以永检林刑诉（2014）1026号起诉书指控被告人魏纯河犯非国家工作人员受贿罪、挪用资金罪，于2014年11月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。永安市人民检察院指派检察员林积泰出庭支持公诉，被告人魏纯河及其辩护人管昌庆到庭参加诉讼。现已审理终结。
永安市人民检察院指控：
（一）非国家工作人员受贿
1、2007年1月至2009年初，被告人魏纯河在担任永安市燕西街道下渡村村主任期间，因罗某乙、唐某某、李某乙等人（均另案处理）在永安市燕西街道下渡村邹家山建筑石辽昌越界开采矿石，受到该村村民的阻止，为了使该采石场越界开采问题不受阻止，该石料场派股东李某乙与被告人魏纯河因越界开采问题进行交涉，双方约定以给被告人魏纯河5%的空股为条件，由被告人魏纯河负责做村民工作，默许该石料场越界开采，后因该石料场未盈利至2009年2月止均未分红。经该石料场股东商议，决定每月送人民币3000元给被告人魏纯河作报酬。被告人魏纯河分别于2007年、2008年底再其经营的燕新汽车修理厂内二次收受罗某乙代表石料场送的现金人民币各36000元；2009年初被告人魏纯河在其经营的燕新汽车修理厂内再次收受该石料场派罗某乙送的现金人民币3000元。
2、2009年9月，被告人魏纯河利用担任下渡村村主任的职务之便，帮助罗某乙、唐某某、李某乙等人承包的下渡邹家山建筑石料场与下渡村原先签订石料场开采合同的有效期从2012年12月31日延长至2017年12月31日。经该石料场股东商议，派罗某乙、李某乙等人到被告人魏纯河经营的燕新汽车修理厂内送给被告人魏纯河现金人民币10000元。
综上，被告人魏纯河在担任永安市燕西街道下渡村村主任期间，利用职务之便，先后四次收受邹家山建筑石料场股东送的现金共计人民币85000元。
（二）挪用资金罪
2012年7月17日，被告人魏纯河任永安市燕西下渡村村主任和该村新村建设工作小组组长的职务期间，在未经村两委和新村建设工作小组开会决定情况下，以预付新村挡墙沙石款的名义，私自将该新村建设村民集资款15万元借给其朋友魏某甲用于归还个人欠信用社贷款。魏某甲于2013年2月7日将该15万元归还至下渡村新村建设专项户头。
对于以上指控，公诉机关提供了证人证言、书证、被告人供述、现场勘验检查笔录及指认现场照片等证据予以证实，并认为被告人魏纯河的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二百七十二条第一款的规定，应以非国家工作人员受贿罪、挪用资金罪追究其刑事责任。
被告人魏纯河对起诉书指控的犯罪事实无异议。
辩护人管昌庆认为：1、公诉机关认定魏纯河交代的85000元属司法机关已经掌握的犯罪事实，没有证据证明。关于受贿的犯罪事实，最早见于魏纯河于2014年7月31日在接受纪委调查时主动的交代，而与本案有关联的行贿人罗某乙、李某乙则分别于2014年7月31日19：45分、20：16分开始由公安机关做笔录，明显在魏纯河供述之后。可见，魏纯河如实交代时，司法机关尚未掌握其受贿的犯罪事实，因此就非国家工作人员受贿罪而言，魏纯河成立自首，应当减少基准刑的40%以下；2、魏纯河积极退还了全部赃款85000元，建议对其减少基准刑的30%以下；3、魏纯河挪用新村建设村民集资款15万元不符合挪用资金罪的客体要件，不能成立挪用资金罪；4、如法院认定魏纯河构成挪用资金罪，则魏纯河具有自首、案发前已经归还挪用资金，危害后果较轻、魏纯河挪用资金的行为主观恶性相对较小，犯罪情节较轻、魏纯河当庭自愿认罪，认罪态度较好，悔罪程度高；综上建议对魏纯河适用缓刑。
经审理查明：（一）非国家工作人员受贿
1、2007年1月至2009年初，被告人魏纯河在担任永安市燕西街道下渡村村主任期间，因罗某乙、唐某某、李某乙等人（均另案处理）在永安市燕西街道下渡村邹家山建筑石辽昌越界开采矿石，受到该村村民的阻止，为了使该采石场越界开采问题不受阻止，该石料场派股东李某乙与被告人魏纯河因越界开采问题进行交涉，双方约定以给被告人魏纯河5%的空股为条件，由被告人魏纯河负责做村民工作，默许该石料场越界开采，后因该石料场未盈利至2009年2月止均未分红。经该石料场股东商议，决定每月送人民币3000元给被告人魏纯河作报酬。被告人魏纯河分别于2007年、2008年底再其经营的燕新汽车修理厂内二次收受罗某乙代表石料场送的现金人民币各36000元；2009年初被告人魏纯河在其经营的燕新汽车修理厂内再次收受该石料场派罗某乙送的现金人民币3000元。
2、2009年9月，被告人魏纯河利用担任下渡村村主任的职务之便，帮助罗某乙、唐某某、李某乙等人承包的下渡邹家山建筑石料场与下渡村原先签订石料场开采合同的有效期从2012年12月31日延长至2017年12月31日。经该石料场股东商议，派罗某乙、李某乙等人到被告人魏纯河经营的燕新汽车修理厂内送给被告人魏纯河现金人民币10000元。
综上，被告人魏纯河在担任永安市燕西街道下渡村村主任期间，利用职务之便，先后四次收受邹家山建筑石料场股东送的现金共计人民币85000元。
上述事实，被告人魏纯河在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关提供并经法庭举证、质证的下列证据证实：
1、户籍证明、违法犯罪经历查询情况表，证实：被告人魏纯河的姓名、出生年月及住址等基本身份信息；
2、永安市纪律检查委员会出具的被告人魏纯河的到案经过，证实：被告人魏纯河于2014年7月31日，在接受永安市纪委调查期间，认罪态度好，主动交代收受下渡村邹家山建筑石料场股东李某乙、罗某乙等人贿赂的违纪问题且积极主动退出全部赃款的事实。
3、燕西办（2006）55号《关于余振禄等当选新一届村民委员会成员的通知》、燕西工委（2009）50号《燕西街道第八届村民委员会选举结果公告》、永安市人民政府燕西街道民政办公室证明，证实：被告人魏纯河于分别于2006年、2009年、2012年9月1日当选为永安市下渡村村民委员会主任的事实。
4、永安市国土资源局关于移送罗某乙等人越界开采建筑用凝灰岩涉嫌犯罪案件的函，证实：2014年9月2日永安市国土资源局将罗某乙等人在永安市下渡村邹家山越界开采建筑用凝灰岩一案的材料移送永安市公安局的事实。
5、矿产资源破坏价值鉴定意见书，证实：经福建省国土资源厅鉴定，永安市下渡村邹家山罗某乙等人越界开采建筑用凝灰岩矿产资源破坏价值人民币123.54万元的事实。
6、个体工商户登记基本信息，证实永安市下渡邹家山建筑石料场（永安市华瑞建筑石料场）为廖某某个人经营等信息。
7、合同书、补充合同，证实：廖某某、李某乙于2002年12月31日与永安市燕西街道下渡村民委员会签订了关于开采石料的合同，合同截止2012年12月31日期满。2009年9月30日李某乙与该村民委员会签订了延长承租期至2017年12月31日的补充合同的事实。
8、责令停止矿产资源违法行为通知书，证实：永安市华瑞建筑石料场因无证开采建筑石料，于2007年11月16日被永安市国土资源局责令立即停止矿产资源违法行为的事实。
9、采矿权挂牌出让竞买申请登记表，证实：2003年6月13日永安市燕西下渡邹家山建筑石料场经营者廖某某申请参加该石料场采矿权竞买活动的事实。
10、采矿权出让合同，证实：2006年8月28日，永安市国土资源局向永安市华瑞建筑石料场出让永安市燕西下渡邹家山建筑石料采矿权的事实。
11、证人李某乙的证言，证实：其实永安市下渡村邹家山建筑石料场股东，负责跟下渡村签订矿山承包合同，该石料场的股东还有唐某某、罗某乙（现场负责人）、罗义君、罗某丙等人。2007年1月份，发现后山的矿石质量不错，但是在证外属于采矿证界外又属于下渡村的，下渡村村长魏纯河来干涉。后经股东商议，魏纯河同意了并提出每年另外交给下渡村租金5000元。罗某乙提出每个月3000元人民币的标准送钱给魏纯河，以感谢他帮忙处理下渡村与石料场纠纷的事情，股东们都同意了。所以最终按每个月3000元到每年底一次性送给魏纯河36000元人民币表示感谢。魏纯河共从石料场拿了75000元。2007年、2008年各36000元，2009年石料场经营不善，但是年底还是给魏纯河3000元人民币。这些钱都是罗某乙去送的。
2009年9月，其叫罗某乙找魏纯河把邹家山建筑石料场与下渡村原先签订的合同有效期延长到2017年12月31日，送10000元人民币，魏纯河不收。之后其和罗某乙提着一盒茶叶，茶叶下面放着10000元去找魏纯河。离开后，罗某乙打电话告诉魏纯河茶叶盒里放着10000元，魏纯河就收下了。
12、证人罗某乙的证言，证实：其和罗某丙、“王炮”、李某乙、唐某某、罗义君、罗某丁是永安市下渡村邹家山建筑石料场股东。2006年10月份石料场开始生产，因为石头质量不达标，其发现石料场后山的石头质量更好，于是越界开采，后山的石料是下渡村的。2007年1月份刚开始耙土两三天，魏纯河就带了两三个村民到石料场不允许从后山开采石料，石料场要每年增加5000元给下渡村作为村财，石料场从2006年10月至2009年初的经营期间，基本没什么盈利，所以都没有分红过。但是都按每个月3000元、每年36000元的标准送给魏纯河作为他石料场越界开采的报酬。2007年年底，送给魏纯河36000元人民币。2009年1月份，送3000元给魏纯河。越界开采的事情给了魏纯河75000元人民币。
邹家山建筑石料场与下渡村原先的合同有效期是到2012年12月31日，2009年9月份，其找魏纯河说想把该合同有效期延长至2017年12月31日，办好后其将装有10000元现金的信封交给魏纯河，但是魏纯河没有收。过了一段时间，其和李某乙送茶叶到魏纯河的汽修厂，离开后，其打电话给魏纯河说茶叶盒里放着10000元，感谢魏纯河帮忙合同延期的事情，魏纯河就收下了。
13、证人罗某丙、罗某丁、唐某某的证言，均证实：其是永安市下渡邹家山建筑石料场股东。因为开采的石料硬度不够，无法使用，决定要开采采矿证外的石头，但是那是下渡村的山，所以遭到魏纯河及下渡村村民的阻止。经全体股东商议，决定给魏纯河5%的空股，魏纯河同意了。之后再没有听说石料场遭到下渡村村民的阻止事情了。石料场开采时间从2007年初到2009年初。虽然石料场没有赚钱，年底没有分红，5%的空股体现不出给魏纯河多少钱，但是石料场在下渡村越界开采矿石都是魏纯河照顾才能顺利开采，因此股东决定送给魏纯河每个月3000元，每年36000元作为魏纯河照顾石料场的报酬。送钱给魏纯河共送了两年零一个月，每年36000元，最后一年开采一个多月就停工了，但还是给魏纯河3000元，共计75000元。
14、被告人魏纯河的供述，证实：其从2006年8月份至2014年担任永安市燕西下渡村村主任。2007年初的一天，有村民告诉其邹家山建筑石料场开采时把泥土耙到边上的山沟里把水沟堵掉，于是其和魏某丙去阻止。过了一两天，李某乙打电话给其说邹家山建筑石料场开采的事情找其帮忙，要与其一起合作石料场，还说邹家山建筑石料场开采范围内的石头硬度不够、质量不好，开采范围以外的石头硬度更好，想开采范围外的石头，而范围外的石头属于下渡村，希望其能帮忙，同时把石料场5%的股份让给其做空股（其无需出钱就可以占有该股份，且其不参与石料场的具体管理和销售）。其说了些客套的话，后来就默认了。为了给村里一个交代，其告诉他们每年要多交5000元给村委会作为村财，李某乙他们也都同意了。第二天邹家山石料场开始重新动工开采，其没有再去阻止了。其向村民交代不要去阻止邹家山建筑石料场采矿石，邹家山石料场已经向村里交5000元的村财了。2007年年底的一天，罗某乙打电话找其，后罗某乙提着一盒茶叶送到到其汽车修理厂的办公室，罗某乙走后马上打电话告诉其茶叶盒里放着钱，按每个月3000元共计人民币36000元，因为年终了所以石料场就给了其这些钱作为报酬，其客气的叫他回来你拿，但他不拿，所以其就收下了。这钱是10000元的3捆、6000元的1捆，都是100元面值的人民币。2008年底，罗某乙用同样的方法把36000元人民币送到其修理厂的二楼办公室，其收下了。2009年2月份，罗某乙到其汽修厂给其3000元人民币，说是矿山已经停产了，这是2009年1月份的钱，其也收下了。2009年9月份，罗某乙到其所在汽修厂说邹家山建筑石料场与下渡村原先签订的合同有效期到2012年12月31日，他想延长合同有效期到2017年12月31日，其就召开下渡村两委会并通过了罗某乙的要求。过了几天，其叫罗某乙到下渡村办手续盖章，罗某乙将一个装有10000元现金的信封给其，但是其把这10000元退还给了罗某乙。过了个把月，李某乙和罗某乙到其汽修厂送给其一盒茶叶，他们离开后，罗某乙打电话告诉其茶叶盒内有10000元现金送给其，并说了些感谢其帮忙延长合同期的事情，其共收了85000元的事实。
（二）挪用资金罪
2012年7月17日，被告人魏纯河任永安市燕西下渡村村主任和该村新村建设工作小组组长的职务期间，在未经村两委和新村建设工作小组开会决定情况下，以预付新村挡墙沙石款的名义，私自将该新村建设村民集资款15万元借给其朋友魏某甲用于归还个人欠信用社贷款。魏某甲于2013年2月7日将该15万元归还至下渡村新村建设专项户头。
案发后，被告人魏纯河于2013年8月29日，主动到永安市公安局投案，如实供述了其挪用资金的犯罪事实，2014年7月31日在永安市纪律检查委员会接受调查期间，主动交代了收受邹家山建筑石料场股东罗某乙、李某乙贿赂的犯罪事实，并退出赃款人民币85000元。
上述事实，被告人魏纯河在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关提供并经法庭举证、质证的下列证据证实：
1、户籍证明、违法犯罪经历查询情况表，证实：被告人魏纯河的姓名、出生年月及住址等基本身份信息；
2、到案经过，证实：被告人魏纯河于2013年8月29日到永安市公安局经侦大队投案的事实。
3、燕西办（2006）55号《关于余振禄等当选新一届村民委员会成员的通知》、燕西工委（2009）50号《燕西街道第八届村民委员会选举结果公告》、永安市人民政府燕西街道民政办公室证明，证实：被告人魏纯河于分别于2006年、2009年、2012年9月1日当选为永安市下渡村村民委员会主任的事实。
4、永安市纪检监察机关涉案违纪款处理呈批表，扣留、封存款物清单，证实：永安市纪委从被告人魏纯河处扣押涉案款150000元的事实。
5、下渡村存款明细账，证实2012年永安市燕西下渡村账户明细。
6、证明，证实：下渡村转给魏某甲沙石材料款150000元的事实。
7、工程量清单、工程进度付款申请表、永安市燕西街道下渡新村挡墙工程项目承包合同，证实：福建安洋建设发展有限公司与下渡村村委会签订下渡新村挡墙工程合同的事实。
8、证人郭某甲的证言，证实：2012年7月15、16日，村长魏纯河打电话给其说把新村建设的集资款150000元借给魏某甲，说魏某甲只借一周。2012年7月17日，魏某甲找让其转该款，其打电话给魏纯河，魏纯河说可以，魏某甲确实有提供沙石给承包挡墙工程的蓝光堂，其要求魏某甲写了一张借条，借条内容为收到向下渡新村预借沙石款人民币150000元。在2013年7月份纪委来查这150000元的预借款，魏纯河和其商量手续补齐比较好，于是就搞了工程进度申请表，由魏某甲把该单据拿给蓝光堂签字，后其再拿给魏纯河、书记魏某乙、现场魏纯洁都补签字了。2012年12月其有找魏某甲催要这150000元，并要他补齐相关手续。后来其才知道没有审批表把钱转给魏某甲是违反规定的。2013年2月7日魏某甲才把这150000元转回新村建设专门户头的事实。
9、证人魏某乙的证言，证实：下渡村新村建设领导小组成立于2011年4月19日，其作为组长主要负责项目资金的审核把关。新村建设工作小组的组长是魏纯河，魏纯河负责该村的所有建设筹备工作，办证、审批、拆迁征地、资金管理等工作都要经过这个小组审批。其中资金支付必须先由现场管理经办人员签字，然后由村两委聘请的监理施工员签字，后由魏纯河审核签字，最后由其把关，其签字后拿给出纳郭某甲，由郭某甲负责资金的支出工作。下渡村新村建设工作小组有规定专款专用。魏纯河把新村建设的专款150000元借给村民魏某甲，直到郭某甲拿工程进度申请单给其签字时其才知道此事。郭某甲拿给我签字时说是蓝光堂因为没钱支付给魏某甲的沙石款，所以蓝光堂向村里申请，先借150000元的工程款，并要求村里直接把该款打给魏某甲，魏某甲就写了一张借条给村里的事实。
10、证人魏某甲的证言，证实：其在2009年7月份向永安市农村信用社借款，借款期限快到了，因为从事沙石买卖有一些欠款没有收回来，于是其打电话找村主任魏纯河，问能否先从新村建设集资款中借150000元给其，让其还银行，等银行下一轮贷款下来后，在还给村里。当时魏纯河没有表态，之后其打了好几次电话给魏纯河，魏纯河都没表态。2012年7月10几号，其又找到魏纯河，并说只要借一个星期左右，魏纯河说新村建设的集资款，他没办法借给我，要不然以预付沙石款为借口找村里借这150000元，到时候他会交代出纳郭某甲办这个事情。后来其找到郭某甲，告知要以预付沙石款的方式找村里借150000元，当时郭某甲没有提出异议，就让其打了一张条子。然后郭某甲带其去信用社办理转账的事情了。2013年2月7日起把该款转还给下渡村新村建设集资款专户了。在此期间，只有郭某甲向其催要过一次钱款。下渡新村挡土墙工程进度付款申请表是在2013年7月份的时候伪造出来的，因为当时魏纯河得知纪委要到下渡村查其向村里借款150000元的事，魏纯河就打电话给其，让其补该申请表。
11、被告人魏纯河的供述，证实：其从2006年7月开始担任下渡村村主任，2011年，其担任新村建设工作小组组长，其中资金支付必须先由现场管理经办人员签字，后由监理施工员签字，最后由其审核签字，村书记把关同意签字后交给出纳郭某甲，由郭某甲负责资金的支出工作。2012年7月上旬，村民魏某甲打电话说要还银行贷款，能否从新村建设的集资款借150000元给他，等银行续贷放下后，他马上就把钱还给新村建设账户中。其当时想集资款是村民参加新村建设的钱，村两委开会决定要专款专用，所有资金支付必须经过相关审核、审判手续。所以当时没答应魏某甲。7月15、16日左右，魏某甲又找到其说这个事，还说只用一个星期，如果蓝光堂没有支付沙石款给他，其这里又不借钱给他，他就不提供沙石给蓝光堂，他还要去街道反映，考虑从到这个钱要专款专用，但是魏某甲一直求其，考虑到魏某甲是和其从小玩到大的朋友，又是本村村民，他借的钱是用于还银行贷款，银行继续贷款给他，加上他也有提供沙石给承包新村建设的挡墙工程的蓝光堂，借给他150000元应该是拿得回来的。所以其就答应先借给他150000元。但是这个钱不能直接借给个人，于是其就和魏某甲说要以预付沙石款的名义向村里借这笔钱。当时下渡村两委都在换届，一个是召集不齐开会，还有开会也不合适，如果让村民知道其私下借钱给魏某甲货代，不利于其换届选举。于是其在没有经过村两委开会决定的情况下就私自打电话给出纳郭某甲说魏某甲会以预付沙石款的名义借150000元，让郭某甲从新村建设的户头先借给魏某甲150000元。郭某甲说可以。后来郭某甲说已经从新村建设的账户转账150000元给魏某甲。2013年2月份魏某甲才把该款还给新村建设账户。2013年7月份永安市纪委来调查下渡村新村建设集资款使用情况，其让魏某甲找郭某甲领取一份空白的工程进度款申请表，后找蓝光堂签字，其也签字了的事实。
关于辩护人认为被告人魏纯河非国家工作人员受贿罪成立自首的辩护意见。经查，魏纯河于2014年7月31日，经司法机关电话通知自行到司法机关接受调查，同日在永安市纪委主动交代了其收受他人贿赂款人民币85000元的犯罪事实，有纪检机关出具的到案经过予以证明，因此可以认定被告人魏纯河属主动投案并如实供述犯罪事实，应当认定为自首。辩护人的该辩护意见本院予以采纳。
关于辩护人提出魏纯河不构成挪用资金罪的辩护意见。经查，该150000元新村建设集资款系存在新村建设集资款专项账户，资金支付必须先由现场管理经办人员签字，后由监理施工员签字，尔后由担任村主任的魏纯河签字，村书记把关同意签字后交给出纳郭某甲，由郭某甲负责资金的支出工作。可见该项资金使用具有严格的审批手续，且村两委规定该项资金必须专款专用，而该集资款是存入于以燕西街道下渡村民委员会的名义开设的账户中，因此该项资金应当视为下渡村民委员会的财产。魏纯河身为下渡村村主任，利用职务上的便利，私自将该款150000元借给魏某甲，数额巨大，其行为构成挪用资金罪。辩护人的该辩护意见理由不能成立，本院不予采纳。
本院认为，被告人魏纯河身为村主任，利用职务之便，非法收受他人贿赂共计人民币85000元。数额较大，并为他人谋取利益，其行为构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人魏纯河主动投案并如实供述犯罪事实，属自首，可以减轻处罚。被告人魏纯河利用职务之便，挪用本单位资金人民币150000元，借给朋友归还个人银行贷款，数额巨大，且超过三个月未还，其行为构成挪用资金罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人魏纯河主动投案并如实供述犯罪事实，属自首，可以从轻处罚。被告人魏纯河一人犯数罪，应当数罪并罚。案发后，被告人魏纯河向永安市纪委退出全部赃款85000元，挪用的资金150000元已经归还下渡村新村建设专项账户，未造成经济损失。可以从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二百七十二条第一款、第六十九条、第六十七条第一款，最高人民法院《关于处理自首、立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、第五条之规定，判决如下：
一、被告人魏纯河犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年六个月；犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年，决定执行有期徒刑三年。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年8月1日起至2017年7月24日止）。
二、赃款由永安市纪律检查委员会依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省三明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈卢杰
审 判 员 刘 珊
人民陪审员 王清芳
二〇一四年十二月十九日
书 记 员 童文焱