湖南省郴州市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2013）郴民一初字第6号
原告叶金煌。
原告蔡元忠。
原告唐秀呈。
原告余尔臻。
上述四原告的委托代理人郭华军，湖南福城律师事务所律师。
被告夏青云。
委托代理人曹芷健，湖南银光律师事务所律师。
被告中能源建设集团有限公司。
法定代表人何平，该公司董事长。
委托代理人王炼斌。
原告叶金煌、蔡元忠、唐秀呈、余尔臻与被告夏青云、中能源建设集团有限公司建设工程施工合同纠纷一案，本院于2013年5月7日立案受理。本院受理后，依法组成合议庭，于2013年7月9日公开开庭审理了本案。原告叶金煌、蔡元忠、唐秀呈、余尔臻的委托代理人郭华军，被告夏青云的委托代理人曹芷健，被告中能源建设集团有限公司的委托代理人王炼斌到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告叶金煌、蔡元忠、唐秀呈、余尔臻诉称：2009年10月30日，湖南品诚建设集团有限公司（该公司的企业名称于2011年10月12日变更为中能源建设集团有限公司）与郴州市金贵有色金属有限公司签订《金贵有色（大厦）建设工程施工承包合同》，约定湖南品诚建设集团有限公司承包位于郴州市107国道旁的金贵有色（大厦）建设工程施工。2010年6月17日，被告夏青云及湖南品诚建设集团有限公司设立的郴州金贵有色大厦项目部与原告叶金煌签订《建设工程内部施工总承包合同》，约定由叶金煌承包该建设主体工程劳务清包工及除主体结构外到粗装修、消防外包工包料施工。合同还约定乙方（原告叶金煌）向甲方（被告）缴纳履约（质量）保证金肆佰万元，并约定本合同签订生效之日起，乙方必须在2个月内进行施工，如延期进场施工，甲方必须支付乙方保证金利息按银行贷款3倍，超过四个月甲方应按银行贷款利息的4倍支付乙方保证金利息（利息计算时间从甲方收到乙方的质量保证金起到甲方返款止），同时甲方应将质量保证金一次性退还。2010年6月17日，原告叶金煌、蔡元忠、唐秀呈、余尔臻四人签订《合作承包协议书》，约定四原告合作承包上述工程。双方签订合同后，四原告分别于2010年6月17日、2010年7月8日分次将保证金肆佰万元交给夏青云。后因夏青云的原因，该工程一直没有开工。2011年7月29日，夏青云向四原告出具承诺书，明确因夏青云违约无法让承包班组在四个月内进场施工，承诺将保证金本金及利息（按银行同期贷款利息的四倍计算）于2011年10月20日前付清。但两被告迄今为止总共只向四原告返还了300万元，尚有100万元本金及利息均没有支付。湖南品诚建设集团有限公司的企业名称于2011年10月12日变更为中能源建设集团有限公司。叶金煌、蔡元忠、唐秀呈、余尔臻诉至法院，请求：一、判令被告夏青云及中能源建设集团有限公司立即返还原告履约保证金及利息共计2，712，711元（利息计算至2013年3月31日，2013年4月1日至被告付清之日按银行同期贷款利率的4倍计算利息）；二、判令由夏青云及中能源建设集团有限公司承担本案所有诉讼费用。
原告叶金煌、蔡元忠、唐秀呈、余尔臻为支持其诉讼请求，向本院提供下列证据：
1、《金贵有色大厦建设工程施工承包合同》（复印件），拟证明湖南品诚建设集团有限公司承包郴州市金贵有色金属有限公司金贵（有色）大厦工程建设施工；
2、《建设工程施工承包合同》，拟证明湖南品诚建设集团有限公司将金贵（有色）大厦主体工程劳务清包工及主体结构到粗装修、消防外包工包料施工分包给叶金煌，并约定400万元保证金的交纳、返还和付息等事项；
3、《合作承包协议书》，拟证明金贵（有色）大厦是叶金煌、余尔臻、唐秀呈、蔡元忠四人合伙承包，共同筹资；
4、收据（No.020365）、收据（No.020366），拟证明湖南品诚建设集团有限公司、夏青云收取了叶金煌400万元的押金，该笔押金就是合同约定的履约保证金；
5、《承诺书》，拟证明夏青云承诺将保证金本金及利息（按银行同期贷款利息的四倍计算）于2011年10月20日前付清。
6、蔡元忠2010年6月17日从中国建设银行转帐10万元给夏青云的银行回单、蔡元忠2010年6月17日从中国建设银行转帐40万元给夏青云的银行回单、蔡元忠2010年6月17日从中国农业银行转帐40万元给夏青云的银行回单、蔡元忠2010年7月2日从中国建设银行转帐200万元给夏青云的银行回单，拟证明蔡元忠于2010年6月17日转帐90万元给湖南品诚建设集团有限公司郴州金贵有色大厦项目部负责人夏青云的银行账户；蔡元忠于2010年7月2日转帐200万元给湖南品诚建设集团有限公司郴州金贵有色大厦项目部负责人夏青云的银行账户；
7、唐秀承2010年6月17日从中国农业银行转帐60万元给夏青云的银行回单，拟证明唐秀承于2010年6月17日转帐60万元给湖南品诚建设集团有限公司郴州金贵有色大厦项目部负责人夏青云的银行账户。
四原告叶金煌、蔡元忠、唐秀呈、余尔臻在本院指定的举证期限后（举证期限于2013年6月24日止）、一审开庭时另提交一份证据即证据8、《湖南品诚建设集团有限公司工程项目部施工责任书》（复印件），拟证明夏青云为湖南品诚建设集团有限公司郴州金贵有色大厦项目部的负责人。
被告夏青云答辩称：一、夏青云出具的承诺书系无效承诺，夏青云并不是中能源建设集团有限公司的职工，其向原告作出的承诺不具有法律效力，且该承诺并未经中能源建设集团有限公司予以追认。二、四原告主张的利息计算方式是错误的。夏青云依承诺书的要求已经偿还200万元，如果要计算利息应当只能从2011年9月20日开始计算，计算的本金应为150万元。请求法院认定原告与被告签订的合同无效，仅判令被告夏青云返还原告剩余的50万元履约保证金。
被告夏青云未提交任何证据。
被告中能源建设集团有限公司辩称：一、叶金煌与夏青云所签的涉案工程施工合同因原告不具有建筑企业施工资质，夏青云不具有代理被告中能源建设集团有限公司的代理权而无效。二、四原告之间所签订的合作协议也因四原告不具有建筑企业资质而无效。三、被告中能源建设集团有限公司不应对夏青云的任何行为承担责任。首先，原告叶金煌与被告夏青云所签订的合同主体与被告中能源建设集团有限公司现在的和原来的名称都明显不同。其次，被告夏青云既不是中能源建设集团有限公司的职员，也不是该公司任何一个项目部的组成人员、负责人或聘用人员，也不持有被告中能源建设集团有限公司的任何授权。再者，收取原告履约保证金的账户是被告夏青云的私人账户，既不是中能源建设集团有限公司的账户，也没有公司的委托付款函和指令，向原告退还300万元履约保证金的账户也是被告夏青云的私人账户，该无效合同签署后，被告中能源建设集团有限公司没有以履行或部分履行与原告之间合同的形式确认合同的效力。最后，被告夏青云的行为依法不构成表见代理。四、四原告应对本案合同无效及所产生的后果承担过错责任。五、合同无效依法只产生返还财产的后果。四原告请求按银行贷款利率的四倍支付履约保证金的利息无法律依据。本案是建设工程施工合同纠纷，而且合同违法无效，故不应当参照民间借贷利息的最高上限请求支付利息，同时，四原告提供的证据证明原告只支付给被告夏青云3**万元的履约保证金，四原告自述已退还300万元，所以尚未退还的履约保证金应为50万元，因被告夏青云不具有代理被告中能源建设集团有限公司的代理权，故请求法院驳回四原告对被告中能源建设集团有限公司的诉讼请求。
被告中能源建设集团有限公司为支持其答辩意见，在本院指定的举证期限后（举证期限于2013年6月24日止）、一审开庭时提交一份证据即证据9、《建设工程施工合同》复印件一份，拟证明：1、中能源建设集团有限公司原来的名称是湖南品诚建设集团有限公司，而不是长沙品诚建设有限责任公司，合同的签署代理人也不是夏青云，夏青云与该合同项目无关联；2、合同中明确了该项目管理部的名称是湖南品诚建设集团有限公司郴州金贵有色（大厦）建设工程项目经理部，而不是原告所称湖南品诚建设有限公司金贵有色大厦项目部。
被告夏青云对四原告提交的证据发表以下质证意见：证据1系复印件，对该证据的真实性有异议，且该份证据与本案无关；对证据2的真实性无异议，但该合同系无效合同，合同内容对双方不产生约束力；对证据3的真实性有异议，该协议书系原告内部的协议书，与本案无关；对证据4的真实性有异议，收据上面夏青云的签字及印章均系复写；对证据5的真实性无异议，但承诺书应属无效承诺；对证据6、7的真实性无异议，被告夏青云实际收取原告保证金应以原告所提交的转账凭证的实际数据为准即350万元；对证据8的真实性有异议。
被告中能源建设集团有限公司对四原告提交的证据发表以下质证意见：证据1中的合同系湖南品诚建设集团有限公司与郴州市金贵有色金属有限公司签订的合同，但该合同并未实际履行；对证据2的真实性有异议，该项目部没有组建，项目就已经由另外的公司实施施工，印章不是中能源建设集团有限公司许可刻制的。夏青云不是中能源建设集团有限公司的员工或聘用人员或其他任何与中能源建设集团有限公司有法律关系的人员。原告叶金煌没有建设施工企业资质，合同应认定为无效合同；对证据3的真实性、合法性、关联性均有异议，该份协议的当事人均不具有建筑企业施工资质，该合同无效，且该协议均与两被告无关联；对证据4的真实性、合法性、关联性均有异议，收据中所盖印章不是中能源建设集团有限公司许可或授权刻制的印件，且夏青云也不是中能源建设集团有限公司的员工或聘用人员或其他任何与中能源建设集团有限公司有法律关系的人员。该收据总金额达到400万元，无论收款主体是谁，都应当以银行的付款凭证为依据，另外，该收据上所载明的收款项目为“押金”，也与合同中所约定的“履约保证金”明显不符；对证据5的真实性无异议，对关联性和合法性有异议，该份承诺书是由夏青云以个人名义作出，因施工合同无效，故该承诺书也系无效的承诺书。其次，该份承诺书将所收项目保证金的公司表述为长沙品诚建设有限责任公司，与被告中能源建设集团有限公司的原名称湖南品诚建设集团公司明显不符，也足以说明被告夏青云不具有被告公司的代理权；对证据6、证据7的真实性、合法性、关联性均有异议。除一笔银行业务回单盖有印章之外，其他的银行业务回单均未加盖银行印件。350万元的实际收款人均为夏青云私人银行账户，被告中能源建设集团有限公司没有收取过四原告的任何款项；证据8因系原告当庭提交且无法核对原件，故不予质证。
原告叶金煌、蔡元忠、唐秀呈、余尔臻对被告中能源建设集团有限公司提交的证据9中的合同内容没有异议，但是对其证明方向有异议。
被告夏青云对被告中能源建设集团有限公司提交的证据9没有异议。
根据双方当事人的举证、质证情况，本院认证如下：四原告提交的证据1与被告中能源建设集团有限公司提交的证据9相一致，该份合同符合证据的真实性、合法性、关联性，本院予以采信，对四原告及被告中能源建设集团有限公司的证明方向均予以采信；对证据2的真实性予以采信，但因叶金煌未取得建筑施工企业资质，故该合同应属无效合同；对证据3的真实性予以采信，但四原告均没有取得建筑施工企业资质，因此，四原告不得以个人名义承揽工程；证据4、5、6、7符合证据的真实性、合法性、关联性，本院予以采信；证据8系复印件，且两被告对该份证据的真实性有异议，故不予采信。
根据双方当事人的举证、质证情况，结合当事人的陈述，本案确认如下事实：
2009年10月30日，湖南品诚建设集团有限公司与郴州市金贵有色金属有限公司签订《郴州金贵有色（大厦）建设工程施工合同》，约定由湖南品诚建设集团有限公司承包位于郴州市107国道旁的郴州金贵有色（大厦）建设工程施工，但该合同实际未履行。2010年6月17日，夏青云与叶金煌签订《建设工程施工承包合同》，合同落款处夏青云作为甲方负责人代表签字，叶金煌作为乙方负责人代表签字，并加盖有湖南品诚建设集团有限公司郴州金贵有色大厦项目部的印章。该合同约定由叶金煌承包郴州金贵有色大厦主体工程到粗装修采用劳务清包工、其他的除主体结构到粗装修、消防两个项目外均采用包工包料形式施工。合同第六章履约保证金条款中约定“1、乙方必须缴纳质量保证金，乙方在施工承包合同签订当日付贰佰万，剩余十五个工作日内付贰佰万，总缴纳给甲方履约保证金肆佰万元。待乙方进场后三天内甲方退还贰佰万元。主体完成十五层三天内退还壹佰万元，主体完成封顶三天内退还壹佰万。2、施工过程中履约保证金不计息。3、因甲方问题而未按时退还质量保证金，则甲、乙双方共同协商解决同意为准。4、本合同签订生效之日起，乙方必须在2个月内进行施工，如延期进场施工甲方必须支付乙方保证金利息按银行贷款3倍，超过4个月甲方应按银行贷款利息的4倍支付乙方保证金利息（利息计算时间从甲方收到乙方的质量保证金起到甲方返款止），同时甲方应将质量保证金一次性退还。”同日，叶金煌、蔡元忠、唐秀呈、余尔臻签订《合作承包协议书》，由四原告合伙承包上述工程。随后，四原告通过银行转账等的方式，先后支付400万元履约保证金给夏青云。夏青云于2010年6月17日、2010年7月8日分别出具两张200万元的收据，两张收据上都加盖了湖南品诚建设集团有限公司郴州金贵有色大厦项目部的公章。之后，由于夏青云违约的原因，四原告无法进场施工，《建设工程施工承包合同》也未实际履行，于是四原告便与夏青云多次商讨退还履约保证金之事。2011年7月29日，夏青云向四原告出具一份《承诺书》，该《承诺书》载明：“今本人长沙品诚建设有限责任公司郴州金贵有色大厦项目责任人夏青云承诺。因2010年6月17日签订的长沙市品诚建设有限责任公司郴州金贵有色大厦项目分包建设承包合同的约定，本人违约无法让承包班组在四个月内进场施工。于承包班组：叶金煌、蔡元忠、唐秀呈、余尔臻四位合伙人交来的履约保证金肆佰万元本金和利息退还一事。经协商于2011年6月29日作出承诺应于7月15日退还贰佰万元的承诺未履行，只于2011年7月27日退还肆拾万元。现郑重承诺于2011年8月3日前退还160万元，余下200万元，于2011年9月20日前全部退还，合同约定违约的合同履约保证金利息按银行同期贷款利息的四倍计算，于2011年10月20日前全部付清。如本人未按时付款，承包班组叶金煌、蔡元忠、唐秀呈、余尔臻四位合伙人可到当地法院上诉。”夏青云于2011年7月27日退还40万元、2011年8月6日退还160万元、2012年1月4日退还20万元、2012年5月19日退还30万元、2012年10月30日退还20万元、2012年11月1日退还20万元、2013年3月5日退还10万元给四原告。综上，夏青云共计退还300万元给四原告。2013年5月7日，叶金煌、蔡元忠、唐秀呈、余尔臻诉至法院，请求：一、判令夏青云、中能源建设集团有限公司立即返还履约保证金及利息共计2，712，711元（利息计算至2013年3月31日，2013年4月1日至被告付清之日按银行同期贷款利率的4倍计算利息）；二、判令由夏青云、中能源建设集团有限公司承担本案所有诉讼费用。
另查明：湖南品诚建设集团有限公司于2011年10月12日将企业名称变更为中能源建设集团有限公司。
本院认为，本案系建设工程施工合同纠纷。《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条第（一）项规定：建设工程施工合同中，承包人未取得建筑施工企业资质或超越资质等级的，合同无效。就本案而言，原告叶金煌未取得建筑施工企业资质，故其与夏青云签订的合同应属无效合同。本案争议的焦点有三：一是四原告交纳的履约保证金的金额是多少；二是四原告主张的利息如何计算；三是本案应由谁承担返还履约保证金及支付利息的义务。
关于争议焦点一。2010年6月17日，夏青云与叶金煌签订的《建设工程施工承包合同》中约定原告叶金煌应交纳履约保证金400万元，收据也明确记载收到的押金（履约保证金）为400万元，夏青云在还款《承诺书》上也认可收到四原告履约保证金400万元，因此，上述证据已形成完整的证据链，可以认定夏青云收到的履约保证金为400万元。被告夏青云、中能源建设集团有限公司认为履约保证金的数额应以原告提交的银行转账票据为准，应认定原告交纳的履约保证金为350万元的抗辩理由不充分，不予采纳。夏青云个人已退还300万元履约保证金，尚欠100万元履约保证金没有退还。
关于争议焦点二。《建设工程施工承包合同》中约定：本合同签订生效之日起，乙方必须在2个月内进行施工，如延期进场施工甲方必须支付乙方保证金利息按银行贷款3倍，超过4个月甲方应按银行贷款利息的4倍支付乙方保证金利息（利息计算时间从甲方收到乙方的质量保证金起到甲方返款止），同时甲方应将质量保证金一次性退还。但该合同并未实际履行。之后，夏青云于2011年7月27日归还40万元给四原告。2011年7月29日，夏青云以个人的名义向四原告出具还款《承诺书》，承诺于2011年8月3日前退还160万元，余下200万元，于2011年9月20日前全部退还，合同约定违约的合同履约保证金利息按银行同期贷款利息的四倍计算，于2011年10月20日前全部付清。虽然上述《建设工程施工承包合同》系无效合同，但夏青云向四原告出具的承诺书可视为双方就履约保证金及利息的进一步协商，且该承诺书系夏青云的真实意思表示，又不违反法律、行政法规的强制性规定，因此，该承诺书可作为计算利息损失的依据。利息应从收到履约保证金时起，到返款时止，并按照同期银行贷款利息的四倍计算，利息合计为1，725，719元（具体计算详单附后）。四原告关于利息的主张及利息的计算符合双方的约定，也不违反法律、行政法规的强制性规定，但四原告在诉讼中主张利息合计为1，712，711元，系其对权利的自由处分，本院以其请求的为限予以支持。
关于争议焦点三。事实上，履约保证金由夏青云个人收取，原告并未提供充分证据证实中能源建设集团有限公司也收取了其履约保证金，夏青云已在本案诉讼前以其个人名义向原告返还了300万元的履约保证金，且还款《承诺书》也系夏青云个人出具，原告也未提供证据证明中能源建设集团有限公司对该份《承诺书》进行了追认，因此，本案承担返还履约保证金及支付利息的义务主体应是夏青云个人，中能源建设集团有限公司在本案中不应承担返还履约保证金及支付利息的义务。
综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第五十八条，《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条、第一百五十二条之规定，判决如下：
一、由被告夏青云在本判决生效后十五日内返还给原告叶金煌、蔡元忠、唐秀呈、余尔臻履约保证金1，000，000元、利息1，712，711元（利息计算至2013年3月31日，2013年4月1日至夏青云付清之日，利息按同期银行贷款利率的四倍计算）；
二、驳回原告叶金煌、蔡元忠、唐秀呈、余尔臻要求中能源建设集团有限公司承担返还履约保证金及支付利息的诉讼请求。
案件受理费28，502元，由被告夏青云负担。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省高级人民法院。
审 判 长 彭 艳 飞
审 判 员 欧阳昆兰
代理审判员 雷 闻
二〇一四年四月十七日
书 记 员 杨 丽 群
附一：利息清单（单位：万元）
序号本金起算日截止日计算天数银行同贷款基准利率（年利率）利息12002010年6月17日2010年7月7日210.0542.48547945224002010年7月8日2010年10月19日1040.05424.6180821934002010年10月20日2010年12月25日670.05616.4471232944002010年12月26日2011年2月8日450.058511.5397260354002011年2月9日2011年4月5日560.06114.9742465864002011年4月6日2011年7月6日920.06425.8104109674002011年7月7日2011年7月27日210.06656.12164383683602011年7月28日2011年8月6日100.06652.62356164492002011年8月7日2012年1月4日1510.066522.00876712101802012年1月4日2012年5月19日1370.066517.97139726111502012年5月20日2012年6月7日190.06652.076986301121502012年6月8日2012年7月5日280.0642.945753425131502012年7月6日2012年10月30日1170.061511.82821918141302012年10月31日2012年11月1日20.06150.175232877151102012年11月2日2013年3月5日1240.06159.192986301161002013年3月6日2013年3月31日260.06151.752328767总计172.5719452
附二：相关法律条文
《中华人民共和国合同法》第五十八条合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。
《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条建设工程施工合同具有下列情形之一的，应当根据合同法第五十二条第（五）项的规定，认定无效：
（一）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；
（二）没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的；
（三）建设工程必须进行招标未招标或者中标无效的。
《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。
没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。
《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。
第一百五十二条判决书应当写明判决结果和作出该判决的理由。判决书内容包括：
（一）案由、诉讼请求、争议的事实和理由；
（二）判决认定的事实和理由、适用的法律和理由；
（三）判决结果和诉讼费用的负担；
（四）上诉期间和上诉的法院。
判决书由审判人员、书记员署名，加盖人民法院印章。