河北省馆陶县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0433刑初87号
公诉机关馆陶县人民检察院。
被告人徐某甲，无业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年1月30日被馆陶县公安局刑事拘留，同年3月8日被逮捕。现羁押于馆陶县看守所。
辩护人韩海滨，北京市华贸硅谷律师事务所邯郸分所律师。
被告人陈某甲，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年9月11日被息县公安局项店派出所民警抓获，于2015年9月17日被馆陶县公安局刑事拘留，2015年10月23日被逮捕。现羁押于馆陶县看守所。
馆陶县人民检察院以馆检公诉刑诉（2016）68号起诉书指控被告人徐某甲、陈某甲犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。馆陶县人民检察院指派检察员张红敏出庭支持公诉，被告人徐某甲、陈某甲及徐某甲的辩护人韩海滨到庭参加诉讼。现已审理终结。
馆陶县人民检察院指控，被告人徐某甲、陈某甲未经有关部门批准，在馆陶县建设街新华小学东侧租赁门市，以邯郸市金鼎农业科技有限公司（未注册登记）的名义，通过发展业务员等方式，以高额利息为诱饵，向社会不特定对象吸收资金，经审计：2013年12月至2014年5月间，两人以该公司名义共计吸收公众存款57笔，涉及51人，共计金额825000元。对上述指控，公诉机关向法庭提供了相关证据，据此认定被告人徐某甲、陈某甲的行为构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，依法对徐某甲、陈某甲予以判处。
被告人徐某甲、陈某甲对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。被告人徐某甲的辩护人认为，徐某甲系初犯，且当庭自愿认罪、如实供述罪行，主观恶性较小，可以从轻处罚。
经审理查明，被告人徐某甲、陈某甲二人未经有关部门批准，以向公众吸收存款为目的，租赁房屋私自成立邯郸市金鼎农业科技有限公司，该公司未经注册登记，地址位于馆陶县建设街新华小学东侧，徐某甲、陈某甲二人通过发展业务员等方式，以高额利息为诱饵，向社会不特定对象吸收资金，并以该公司名义向集资参与人开具借款凭证。经邯郸中冀会计师事务所审计，2013年12月至2014年5月间，被告人徐某甲、陈某甲以该公司名义共计吸收公众存款57笔，涉及51人，共计金额825000元。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证的下列证据证实。
1、被告人的供述和辩解
（1）被告人徐某甲的供述与辩解，2013年7、8月份，陈某甲找到其商议弄个公司，说其干着工地，到时候用钱方便，二人就合伙开了一个公司取名邯郸市金鼎农业科技有限公司，该公司通过招聘业务员对外吸收存款，该公司未经注册，陈某甲负责吸收资金，其把吸收上来的钱投入到承包的工地上，王某乙是经理，负责找代办员，宋某甲、郭某是会计，薛某甲是司机；其母亲王某甲分两次一共从金鼎公司借走9.5万元，陈某甲的朋友借走了7万元，另外陈某甲借过1万元，霍某甲借过金鼎公司2.5万元，吴某甲也借过钱。
（2）被告人陈某甲的供述与辩解，2013年9月份，其和徐某甲准备做点生意但手里没钱，徐某甲就注册了邯郸市金鼎农业科技有限公司，从社会上吸收资金，把吸收上来的钱投入到徐某甲的郑村工地上，邯郸市金鼎农业科技有限公司通过王某乙联系其他业务员吸收资金，徐某甲负责向外投放资金，王某乙主要负责吸收资金，存款户都是把钱交给会计，邯郸市金鼎农业科技有限公司有六个人，分别是其和徐某甲、王某乙、会计宋某甲、郭某、司机薛某甲，其负责全面工作，徐某甲负责向外放钱，王某乙负责吸收钱，会计宋某甲、郭某负责给公司收钱办手续，薛某甲负责开车接送客户薛某甲、宋某甲、郭某有工资，工资由其或者徐某甲签字后在会计处领工资，王某乙对群众吸收资金和给工资招业务员都是其和徐某甲安排的；吸收的资金投资到郑村工地一部分，徐某甲买了两辆二手车为12.5万元，放到冀某那里8万，往外放的以每月六分的利息算的，徐某甲母亲给过三千五的利息，冀某给过两千八的利息，从下面吸钱是以每分三分八厘的利息吸收的，2014年5月份之前利息都是每月一结，一共吸收了90多万，马某从公司拿走过2万，吴某甲从公司拿走过15万。
2、证人证言及相关书证
（1）证人郭某证明，2014年1月份，陈某甲让其去金鼎农业科技有限公司做出纳，该公司老板是陈某甲和徐某甲，其和宋某甲是会计，司机是其的丈夫薛某甲，公司平时进行管理的是陈某甲，徐某甲也参与管理，工资一般是陈某甲或徐某甲签字后自己取出来，业务员吸收的存款都交给其或宋某甲了，其和宋某甲给存款户出收据，公司的银行卡有徐某甲的邯郸银行卡，还有陈某甲的农行卡，王某乙吸收的钱公司每月按三分五厘的利息算，其他业务员公司按3分利息给算，公司每月支出所有的都算上大概支出3万。
（2）证人薛某甲证明，陈某甲是其的姐夫，其是金鼎公司的司机，公司员工有其的妻子郭某、宋某甲，老板是陈某甲和徐某甲，其他都是业务员，其和陈某甲、徐某甲、刘同美等一块到公司拉走过东西，保险柜等，拉到陈某甲家了。
（3）证人吕某证明，其的朋友王某乙告诉其，说邯郸市金鼎农业科技有限公司比较正规、安全、而且利息比银行高，让其把钱存到这里，其就和王某乙来邯郸市金鼎农业科技有限公司看了几次，其把钱直接交给老板陈某甲，陈某甲不在的时候就把钱给徐某甲，然后会计给其出一份写有邯郸市金鼎农业科技有限公司借款凭证，上面盖有金鼎农业科技有限公司的财务公章和陈某甲的手章，陈某甲给其说月息是三分，然后其给存款户二分的利息，其在中间吃一分的利息，共向其支付了两万多块钱的利息，利息又存到里面，其向邯郸市金鼎农业科技有限公司共存了42.3万元，但是2014年5月份，徐某甲分两次给了2.3万元，所以最后存款是40万。附借款凭证复印件在卷。
（4）证人王某乙证明，邯郸市金鼎农业科技有限公司位于馆陶县建设街路南，新华小学东边大概二百米，原来叫邯郸市金鼎农业科技有限公司，后来改成了馆陶县杜康酒业展销厅，该公司的老板是陈某甲和徐某甲，他们两个去找的其做业务员，其吸收了钱给会计，会计给业务员开借据，该公司给其按月息三分，其给下边的人是月息二分，其自2014年1月5日到2014年4月4日共存到邯郸市金鼎农业科技有限公司12.6万元，利息大概给过六七千块钱。附借款凭证在卷。
（5）证人陈某乙证明，邯郸市金鼎农业科技有限公司成立于2014年，法人代表是陈某甲，有个合伙人叫徐某甲，办公地址在建设街西段新华小学东边路南，门市那悬挂着“邯郸市金鼎农业科技有限公司”的牌匾，后来又改成“馆陶县杜康酒业展销厅”，其用高于银行的利息来吸引群众的存款，邯郸市金鼎农业科技有限公司给其按月息三分，其给亲戚朋友二分，三分不等，其总共吸收了10万元的存款存到该公司，利息只给了几千元。附借款凭证复印件在卷。
（6）证人武某证明，其是通过王某乙于2013年12月份在金鼎农业公司存了5.5万元，其也是公司业务员，王某乙说利息三分，其给下面人二分，其就是在中间吃个利息差。附借款凭证复印件在卷。
（7）证人孙某证明，王某乙找的其做金鼎公司的业务员，其共计存了10.6万元到该公司，存款直接交给陈某甲，有时候也交给徐某甲，然后会计出借款凭证，陈某甲给其利息三分，其给储户二分，支取过一个月利息，该公司老板是陈某甲、徐某甲。附借款凭证复印件在卷。
（8）证人薛某乙证明，其于2014年3月份的时候到邯郸金鼎农业科技公司存过五千元钱，当时交给一个会计，领过一个月利息，现在利息本金都没了。附借款凭证复印件在卷。
（9）证人张某证明，2014年4月份，其通过王某乙介绍在邯郸金鼎公司存了1万元，当时把钱交给了女会计，目前本金利息都没给过。附借款凭证复印件在卷。
（10）证人薛某丙证明，其是陈某甲的媳妇，其把陈某甲经营公司在家放着的部分账目与两张工资表交给公安机关，涉及金额共计276413元，还有徐某甲签字的三张工地用款的借条复印件，共计23万元，金鼎公司是其的丈夫和徐某甲共同经营的。附单据复印件在卷。
（11）证人徐某乙证明，其是徐某甲的哥哥，其提交一部分徐某甲在外包工地时的部分借据和花销账目，账目显示共计221943，剩下的是徐某甲打的借条，共计533950元，徐某甲过户到其名下一辆江淮瑞鹰牌汽车，后来这车卖给了耿某甲，还有一张显示2014年9月1日，霍某甲借2.5万元的借条，这些单据都是其在徐某甲家的立柜下面、电脑上面的纸盒里找到的。附借款凭证复印件在卷。
（12）证人王某甲证明，其系徐某甲的母亲，2014年年初，其买房子差5万元，徐某甲就给了其5万元，2015年年初，其因病住院，徐某甲给了4.5万元，其同时提交三张由徐某甲遗忘在家里的借条。附借款凭证复印件在卷。
（13）证人孟某证明，2013年7、8月份时候，徐某甲在其处买过一辆江淮瑞鹰牌黑色越野车，价格是3.1万；2014年11月份，开走了其一辆标致207，价格是3.8万，当时只给了其5千元，还欠其3.3万元。
（14）证人宋某证明，其平时也叫宋某甲，2013年年底通过招聘到金鼎科技上班，该公司老板是陈某甲和徐某甲，其和郭某是会计，其的月工资是2千元，到领工资的时候就找徐某甲或陈某甲签字，公司收上来的钱大部分都存在陈某甲农行卡上，其余一部分存在徐某甲卡上，但钱的支取都是郭某负责。
（15）证人李某证明，其和徐某甲是朋友关系，其在北科认识一个总包工头，就给徐某甲介绍让他去干点活，其他就不清楚了。
3、其他书证
（1）受案登记表、陈某甲、徐某甲户籍证明在卷。
（2）冀某、吴某甲、刘同美、霍某甲去向不明的证明在卷。
（3）息县公安局项店派出所出具的陈某甲抓获证明和河南省息县看守所出具的陈某甲临时羁押证明载明，陈某甲于2015年9月11日被抓获，并于同日至2015年9月17日在息县看守所临时羁押。
（4）馆陶县公安局巡警特警大队出具的徐某甲抓获证明在卷。
（5）馆陶县公安局经侦中队出具的情况说明，证明经侦查人员调查，邯郸市金鼎农业科技有限公司未经注册。
（6）馆陶县公安局作出的馆公（刑城）行罚决字（2015）0454号行政处罚决定书载明，2015年6月26日11时许，在馆陶县寿山寺乡浅口村的一个果园内，徐某甲参与聚众赌博，携带赌资300元，被行政拘留五日；馆公（寿）行罚决字（2015）0512号行政处罚决定书载明，徐某甲等人因寿东粮画基地欠其建筑款分别于7月4日、7月7日、7月8日阻止粮画基地施工，并且拉着讨要建筑款字样的横幅，被行政拘留10日。
4、邯郸中冀会计师事务所出具的邯中冀专审字（2015）第1548号专项审计报告载明，2013年12月至2014年5月期间，陈某甲以邯郸市金鼎农业科技有限公司（经公安查证该公司未在工商行政管理局注册登记）的名义，先后通过代办员向熟人介绍，以存储期限不等的形式吸收公众存款57笔，涉及51人，共计金额825000元。
本院认为，被告人徐某甲、陈某甲未经国家有关部门依法批准，采取聘用业务员等公开宣传的方式，以高息为诱饵面向不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，徐某甲、陈某甲的共同犯罪行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。被告人徐某甲的辩护人认为徐某甲当庭认罪悔罪，依法可以从轻处罚的辩护意见予以采纳。被告人徐某甲、陈某甲到案后如实供述罪行系坦白，依法可以酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第五十三条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
一、被告人徐某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币三万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳。）
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月30日起至2018年7月29日止。）
二、被告人陈某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币三万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳。）
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月11日起至2018年3月10日止。）
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或直接向邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘风青
审 判 员 张继稳
人民陪审员 张学军
二〇一六年七月二十五日
书 记 员 王盼盼