宁夏回族自治区银川市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）宁01刑终178号
原公诉机关宁夏回族自治区银川市兴庆区人民检察院。
上诉人（原审被告人）高树玮，男，汉族。2015年8月5日被郑州市公安局未来路分局抓获，临时羁押于郑州市第三看守所；8月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月1日被依法逮捕。现羁押于银川市看守所。
辩护人张元锋，河南鸾州律师事务所律师。
宁夏回族自治区银川市兴庆区人民法院审理宁夏回族自治区银川市兴庆区人民检察院指控原审被告人高树玮犯集资诈骗罪一案，于2016年5月25日作出（2016）宁0104刑初246号刑事判决。原审被告人高树玮不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2014年5月23日，宁夏祥泰黄金珠宝投资管理有限公司（以下简称祥泰公司）注册成立，经营范围为投资咨询、投资管理，企业资产管理，黄金、珠宝、玉器首饰的销售及回收，法定代表人高某某，注册资本10000000元人民币（未实际投入），公司股东为高某某、高树玮（后变更为高某某、杨某某），被告人高树玮是公司的总经理兼业务经理，是实际负责人，负责公司的经营管理，高某某、杨某某均未实际参与公司的经营管理。2014年5月至2015年8月，被告人高树玮以祥泰公司的名义，谎称宁夏国华瑞安商贸物流有限公司（以下简称国华瑞安公司）需要资金，以月息1.5%-2%高额返利为诱饵，在早市、小区门口等处散发融资宣传彩页，以国华瑞安公司为借款人，祥泰公司为保证人，先后与陈某某等31名被害人签订借款协议，实际骗取陈某某等31人共计人民币4329641元（合同金额为4380000元，国华瑞安公司实际未收到款项）。高树玮在案发前向30名被害人支付利息共计372090元（被害人袁学宏死亡，无法确定是否返还过利息），向焦某某支付本金30000元，剩余款项3927551元（4329641元-372090元-30000元）被高树玮用于偿还债务、取现、消费、支付职工工资等。
上述事实，有常住人口信息、企业信息等工商资料、房屋租赁合同、扣押决定书、扣押笔录、扣押清单及照片、司法鉴定意见书、抓获经过、到案经过、暂押人犯登记证、股权变更协议书、合作协议、借款协议、收据、保证函、承诺书、还款计划、报案材料、证人张某、史某某、王某某、马某某、杨某某、张某某、陈某某、席某某、王某某的证言、被害人陈某某、伊某某等31人的陈述、被告人高树玮的供述予以证实。
原判认为，被告人高树玮以非法占有为目的，采用诈骗的方法非法集资，金额为3927551元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控集资诈骗金额4380000元予以纠正，被告人的辩护人提出的相应意见予以采纳。对于被告人高树玮提出的祥泰公司与国华瑞安公司确有合作项目的辩解意见，经法庭核实，没有证据证实两公司有合作项目，故对被告人提出的辩解意见不予采纳。对于被告人高树玮的辩护人提出的其没有非法占有的目的，本案应定性为非法吸收公众存款的辩护意见，经核实，集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为。非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。二者在侵犯的对象、犯罪客观行为的表现方式、犯罪的目的、侵犯的客体均有不同，集资诈骗罪是以诈骗的方法去聚集资金，是为了将非法募集到的资金据为己有，具有非法占有的目的；非法吸收公众存款的目的是为了营利，不具有占有的目的。根据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款第（一）项的规定：使用诈骗方法非法集资，集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的，可以认定为“以非法占有为目的”。本案中，被告人高树玮谎称国华瑞安公司需要资金，以高额返利为诱饵，在早市、小区门口等处散发融资宣传彩页，以国华瑞安公司为借款人，祥泰公司为保证人，先后与多名被害人签订借款协议，骗取被害人款项372090元，并将该款项的大部分未用于投资或者生产经营活动，而是用于偿还债务，致使集资款不能返还，被告人高树玮非法占有目的的故意明显，故本案应定性为集资诈骗，对辩护人提出的辩护意见不予采纳。对于被告人高树玮的辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，经核实，单位犯罪与自然人犯罪，二者在犯罪主体、主观表现、客观方面均有不同，自然人犯罪是以公民个体身份出现，反映的是个人的主观意志，是行为人基于个人利益的需要而实施的个体行为，犯罪所得不是归单位所有，而是归个人所有。单位犯罪是以单位整体身份出现，反映的是单位决策机构的主体意志，所实施的犯罪活动不是由单位成员的个人意志所决定的，是基于单位整体利益的需要而实施的整体行为，犯罪所得归单位所有。最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第三条规定：“盗用单位名义实施犯罪，违法所得由实施犯罪的个人私分的，依照刑法有关自然人犯罪的规定定罪处罚”。通过庭审及对本案证据的质证，可以认定被告人高树玮并无自有资金注册成立祥泰公司，股东高某某、杨某某作为公司亦未出资、参与祥泰公司的管理和经营。祥泰公司在成立后，未开展经营范围标明业务，被害人所缴纳的资金均由高树玮个人支配，且主要用于偿还债务，故本案应认定系高树玮个人犯罪，而非单位犯罪，对辩护人提出的辩护意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决：1.被告人高树玮犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币二十万元；2.公安机关扣押的一帆风顺摆件2件、财神摆件1个、佛像摆件1个、毛主席摆件2个、果树摆件2个、蟾蜍摆件1个、骆驼摆件1个、天下第一福摆件1个、新婚燕尔摆件1个、年年有余摆件1个、马到成功摆件1个、龙凤双喜摆件1个、连年有余摆件1个、天长地久摆件1个、旺市金牛摆件1个、福寿双桃摆件1个、诚信摆件1个、鲤鱼饰品5个、马饰品6个、精品玉器饰品16个、唐人饰品2个、手串15个、狮子摆件2个、诚信金鼎摆件1个、大展宏图摆件1个、开拓者摆件1个、沙发五件套1组、凳子2个、吧台1个、台式电脑2个、三斗柜3个、展柜1个、椅子56个、办公桌3组、铁皮柜2个、鱼缸1个、茶桌1组（4件套）、会议桌1个、沙发1组（4件套）、老板桌1个、老板椅1个、书柜3个、饮水机3个、小办公桌1组（2件套）、沙发1组（2件套）、挂式空调2台、立式空调1台、投影仪1台，予以折价或者拍卖、变卖，所得款发还被害人抵顶集资诈骗款，不足部分，继续追缴。
上诉人高树玮提出，原判量刑过重，祥泰公司与国华瑞安公司签订大额的中介融资项目是事实，上诉人也愿意积极消化处理客户的款项。其辩护人提出，本案系单位犯罪，上诉人主观上没有非法占有的故意，未实施诈骗行为，故应定性为非法吸收公众存款罪。综上，请二审法院从轻判决。辩护人提交了上诉人的姐姐代其向被害人退赔2.4万元的凭条一份。
经二审审理查明的事实及采纳的证据与一审相同。
本院认为，上诉人高树玮以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资3927551元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。关于上诉人高树玮及其辩护人提出原判量刑过重，定性错误等上诉及辩护意见，经查，上诉人的供述及证人席某某、王某某的证言，均证实宁夏国华瑞安商贸物流有限公司曾向上诉人借款20万元，并无“中介融资项目”一事。而上诉人成立宁夏祥泰黄金珠宝投资管理有限公司后，虚构宁夏国华瑞安商贸物流有限公司需要资金的事实，以高息诱骗被害人提供借款，获取的资金绝大部分用于其偿还债务、支付利息、消费等，其行为符合集资诈骗罪的构成要件。辩护人二审时提交的凭据，不影响对上诉人的定罪量刑。故对上述上诉及辩护意见均不予采纳。原判认定事实清楚，适用法律正确，审判程序合法，处理适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 何文波
审 判 员 黄 琼
代理审判员 梅佩佩
二〇一六年七月二十七日
书 记 员 田 晨
本案适用的法律条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》：
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。