福建省莆田市涵江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）涵刑初字第558号
公诉机关莆田市涵江区人民检察院。
被告单位莆田市荣发贸易发展有限公司，住所地莆田市涵江区涵东办后度社区涵芳小区205号。
诉讼代表人周某，女，1978年4月27日出生，汉族，莆田市荣发贸易发展有限公司监事。
被告人陈某某，男，1974年12月15日出生于福建省莆田县。因涉嫌犯非法买卖制毒物品罪于2014年3月24日被刑事拘留，同年4月16日被逮捕。现羁押于莆田市第一看守所。
辩护人刘晟，福建熹龙律师事务所律师。
莆田市涵江区人民检察院以莆涵检公刑诉（2014）525号起诉书指控被告单位莆田市荣发贸易发展有限公司、被告人陈某某犯非法买卖制毒物品罪，于2014年9月25日向本院提起公诉。本院于次日立案后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。莆田市涵江区人民检察院指派检察员张金柏出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人周某、被告人陈某某及其辩护人刘晟到庭参加诉讼。现已审理终结。
莆田市涵江区人民检察院指控：被告单位莆田市荣发贸易发展有限公司是销售盐酸等易制毒化学品企业，被告人陈某某是该公司的法定代表人，负责企业的生产经营。2014年1月初至2014年2月中旬间，被告单位莆田市荣发贸易发展有限公司明知同案人翁某某（另案处理）无购买资质和备案证明，仍违反国家规定，非法出售盐酸15000千克给同案人翁某某，并指使该公司司机张某某分三次驾驶赣G9＊＊**重型罐式货车运载盐酸到涵江区公园附近同案人翁某某的仓库。
案发后，被告人陈某某于2014年3月24日主动向公安机关投案。
指控上述事实，公诉机关提供了相应的证据证实。公诉机关认为，被告单位莆田市荣发贸易发展有限公司违反国家法律规定，将易制毒物品盐酸15000千克销售给无购买许可证明及备案证明的同案人翁某某，数量大，被告人陈某某作为直接负责的主管人员，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百五十条第一款、第三款、第三十条、第三十一条之规定，应当以非法买卖制毒物品罪追究其刑事责任。
被告单位莆田市荣发贸易发展有限公司诉讼代表人周某对起诉指控的事实和罪名均无异议。
被告人陈某某对起诉书指控的事实和罪名均无异议。其辩护人的辩护意见主要是：1．被告人陈某某具有自首情节，同时其作为被告单位的法定代表人自动投案，如实供述单位犯罪事实，构成单位自首；2．被告人陈某某的主观恶性较小，认罪悔罪态度较好；3．单位犯罪中负主要责任是公司，被告人陈某某是法定代表人，承担的刑事责任程度应有所不同。请求对被告人陈某某减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明：被告单位莆田市荣发贸易发展有限公司是销售盐酸等易制毒化学品企业，被告人陈某某是该公司的法定代表人，负责公司生产经营。2014年1月初至2月中旬间，被告人陈某某明知同案人翁某某（另案处理）无相关购买许可证明、备案证明，仍以莆田市荣发贸易发展有限公司名义，销售给翁某某易制毒化学品盐酸计15000千克，收取货款8000元（人民币，下同），并安排该公司司机张某某分三次驾驶赣G9＊＊**重型罐式货车将上述盐酸运到翁某某位于莆田市涵江区人民街涵江公园对面的仓库。案发后，被告人陈某某于2014年3月24日主动向公安机关投案，并如实供述其销售15000千克盐酸给无相关购买许可证明及备案证明的翁某某的事实。
另查明：被告人陈某某于2013年5月6日因涉嫌犯非法买卖制毒物品罪被漳州市公安局取保候审，并于2014年6月17日被福建省漳州市龙文区人民法院以非法买卖制毒物品罪判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。诉讼期间，被告单位莆田市荣发贸易发展有限公司向本院退交违法所得款8000元并预交罚金3万元候判，被告人陈某某通过其亲属向本院预交罚金3万元候判。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1.抓获经过、投案说明，证明：2014年3月24日，被告人陈某某主动到公安机关投案，并如实交代其销售15000千克盐酸给无购买许可证明及备案证明的翁某某。
2.莆田市公安局涵江分局禁毒大队出具的情况说明，证明：2014年以来，翁某某未办理盐酸购买许可证及备案证明。
3.企业法人营业执照、组织机构代码证、内资企业登记基本情况表，证明：被告单位莆田市荣发贸易发展有限公司营业的情况、成立日期、组织机构、经营范围、经营期限等。
4.盐酸购销情况表，证明：2013年10月24日至2014年3月10日期间，被告单位莆田市荣发贸易发展有限公司共购买盐酸总金额为1281306元（其中运输费74932元），销售总金额1689241元，库存数量601.47吨。
5.记账凭证、出库单、收款收据，证明：被告单位莆田市荣发贸易发展有限公司分别于2014年1月5日、1月23日、2月13日分三次销售给翁某某盐酸计15000千克，销售所得款8000元归入公司库存现金。
6.机动车驾驶证、行驶证、道路运输证，证明：赣G9＊＊**重型罐式货车及驾驶员张某某的基本情况。
7.户籍证明，证明：被告人陈某某的基本身份情况。
8.取保候审决定书、刑事判决书，证明：被告人陈某某于2013年5月6日因涉嫌犯非法买卖制毒物品罪被漳州市公安局取保候审，并于2014年6月17日被福建省漳州市龙文区人民法院以非法买卖制毒物品罪判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。
9.辨认笔录，证明：翁某某辨认出被告人陈某某，陈某某辨认出翁某某；张某某辨认出翁某某。
10.证人周某（莆田市荣发贸易发展有限公司监事）的证言，证明：莆田市荣发贸易发展有限公司的经营范围包括盐酸等化工化学原料，并有相应化学品的经营许可。公司的股东就是她和她丈夫陈某某。公司的业务等事情一般都是陈某某负责，她没有参与买卖上述15000千克盐酸。她在陈某某被羁押后，才接手打理公司的业务。因为这家公司就是他们夫妻俩的，所以陈某某赚的钱就是他们公司的钱。
11.证人张某某（莆田市荣发贸易发展有限公司司机）的证言，证明：他在莆田市荣发贸易发展有限公司里只负责开车送货，一般是运送盐酸，公司的业务跟他没有关系。公司老板陈某某分别于2014年1月初、1月底、2月中旬打电话到公司安排他三次运送盐酸共计15000千克到涵江区人民街涵江公园对面一仓库，他就驾驶赣G9荣发＊2重型罐式货车把盐酸运送到上述地点卸货，每次都是运送5000千克，有一个60多岁的老头子在那接货。他卸完货就开车回去了。他没有代收货款，这些业务都是老板自己联系的，公司平时的业务就是经营盐酸等化学品。
12.同案人翁某某的供述，供认：其先后于2014年1月初、1月下旬、2月中旬分三次向涵江区三江口镇码头一家化工贸易公司的陈某某购买盐酸共计15000千克，其中每次都是购买5000千克。第一次和第三次购买的价格是每1000千克500元，第二次则是每1000千克600元。其共支付了8000元现金给陈某某。陈某某每次都是派他公司的驾驶员用专用车运到其位于涵江区人民街涵江公园对面的仓库。其没有经营盐酸的资质，也没有办理盐酸购买许可证和备案证明。其向陈某某购买盐酸时，陈某某没有要求其出具购买许可证和备案证明，也没有问其购买盐酸的用途，其也没有对他说购买的用途。之所以用现金交易一是因为其没有经营盐酸资质，没有银行对公账户无法通过银行公对公账户交易结算，二是因为现金交易快捷方便。
13.被告人陈某某的供述，供认：他是莆田市荣发贸易发展有限公司法定代表人。他公司有经营盐酸的资质和销售盐酸的备案证明。他先后于2014年1月初、1月下旬、2月中旬分三次向翁某某销售盐酸共计15000千克，每次都是销售5000千克。第一次和第三次销售价格是每1000千克500元，第二次则是每1000千克600元，翁某某共支付了8000元的现金给他。他每次都是打电话到公司，安排公司的驾驶员“小张”开车把上述盐酸从公司仓库运到翁某某位于涵江区人民街涵江公园对面的仓库。“小张”只是公司驾驶员，不知道他的业务往来。他知道购买方向他公司购买盐酸时需要有相关购买许可证和备案证明，翁某某向他购买盐酸时没有出具购买许可证和备案证明，他也没有要求翁某某出具相关证明文件。翁某某平时就是倒卖盐酸赚取差价的，没有经营盐酸的资质。因为他卖给翁某某的盐酸数量较小，货款不多，通过银行公对公账户交易不仅公司做账麻烦，而且还要开具增值税发票增加成本，这些盐酸交易没有经过公安机关备案，也不好通过银行交易，现金交易快捷方便，所以他和翁某某进行盐酸买卖时用现金结算。翁某某购买这些盐酸支付给他的钱都在公司。
本院认为，被告单位莆田市荣发贸易发展有限公司违反国家规定，向无购买许可证明、备案证明的同案人翁某某销售易制毒化学品盐酸15000千克，数量大，被告人陈某某作为被告单位直接负责的主管人员，组织实施上述行为，被告单位莆田市荣发贸易发展有限公司及被告人陈某某的行为均已构成非法买卖制毒物品罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人陈某某在判处刑罚之后，刑罚执行完毕以前发现还有漏罪没有判决，应对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚实行数罪并罚。被告单位莆田市荣发贸易发展有限公司具有自首情节，依法予以从轻处罚。被告人陈某某案发后主动投案，并如实供述自己的罪行，属自首，依法予以减轻处罚。被告人陈某某的辩护人有关此节的辩护意见，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百五十条第一款、第三款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第六十九条、第七十条之规定，判决如下：
一、被告单位莆田市荣发贸易发展有限公司犯非法买卖制毒物品罪，判处罚金人民币三万元（预交罚金人民币三万元于本判决生效后上缴国库）；
二、被告人陈某某犯非法买卖制毒物品罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币一万元；与前罪犯非法买卖制毒物品罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元实行并罚，决定执行有期徒刑一年三个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年3月24日起至2015年6月23日止），并处罚金人民币三万元（预交罚金人民币三万元于本判决生效后上缴国库）；
三、被告单位莆田市荣发贸易发展有限公司退交的违法所得款八千元，予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到本判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省莆田市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 邱益鹏
人民陪审员 郑继仁
人民陪审员 郑继辉
二〇一四年十二月九日
书 记 员 陈桂煌
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百五十条第一款违反国家规定，非法运输、携带醋酸酐、乙醚、三氯甲烷或者其他用于制造毒品的原料或者配剂进出境的，或者违反国家规定，在境内非法买卖上述物品的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金；数量大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
第三款单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前两款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。
第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。