广东省高要市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）肇要法刑初字第213号
公诉机关广东省高要市人民检察院。
被告人莫XX，男，19XX年XX月XX日出生，公民身份号码：44282119XX********，广东省高要市人，汉族，小学文化，农民，家住广东省高要市XX镇XX村委会XX队，因涉嫌非法采矿罪，于2014年1月13日到高要市公安局经侦大队投案，同日被取保候审。
高要市人民检察院以要检刑诉（2014）175号起诉书指控被告人莫XX犯非法采矿罪，于2014年7月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2014年8月1日公开开庭审理了本案。高要市人民检察院指派检察员李斌来出庭支持公诉，被告人莫XX到庭参加诉讼。现已审理终结。
高要市人民检察院指控被告人莫XX无视国法，于2009年5、6月至2010年8月间，伙同唐XX（已起诉）、伍XX（另案处理）及陈XX、陈XX、陈XX、石XX（四人均已判刑）经密谋后，合股利用“凯翔XXX”船到西江肇庆河段盗采河砂。2009年7月被告人莫XX及唐XX、伍XX合伙购买（每人出资人民币45万元，占该船1／3的股份）“粤惠州货9XXX”自吸自卸抽砂船，从2009年8-9月份开始，在未经相关行政主管部门许可和未办理《采砂许可证》的情况下，擅自聘请人员利用“粤惠州货9XXX”自吸自卸抽砂船在西江河肇庆河段盗采河砂。
经查证：2009年11月1日至2010年8月9日，“凯翔XXX”船盗采河砂共69050立方米（价值人民币2248280元），2009年11月1日至2010年8月9日，“粤惠州货9XXX”船盗采河砂共130000立方米（价值人民币4290000元），2010年1月1日至2010年12月31日这段时间，该船就盗采了182船河砂（共90600方，价值3989800元）。盗采的河砂运到伍XX（已判刑）等人经营的砂场销售获利。
公诉机关认为被告人莫XX的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，构成非法采矿罪。并提出：被告人莫XX主动投案自首，并退出赃款人民币20万元，依法可以从轻处罚，建议判处被告人莫XX三年以上四年以下有期徒刑，并处罚金的处罚。
被告人莫XX对公诉机关指控的罪名无异议，对指控的犯罪事实辩解：对“凯翔XXX”船的采矿数量不清楚，“粤惠州货9XXX”自吸自卸抽砂船的采矿数量具体数目是陈XX经手的，也不清楚。庭审后，向本院递交悔过书，表示对公诉机关指控的犯罪事实予以承认，表示悔过自新，请求宽大处理。
经审理查明：2009年5、6月至2010年8月间，被告人莫XX伙同唐XX、伍XX（二人另案处理）及陈XX、陈XX、陈XX、石XX（四人均已判刑）经密谋后，合股利用“凯翔XXX”船到西江肇庆河段盗采河砂。
2009年7月，被告人莫XX及唐XX、伍XX合伙购买（每人出资人民币45万元，占该船1／3的股份）“粤惠州货9XXX”自吸自卸抽砂船，从2009年8-9月份开始，在未经相关行政主管部门许可和未办理《采砂许可证》的情况下，擅自聘请人员利用“粤惠州货9XXX”自吸自卸抽砂船在西江河肇庆河段盗采河砂。
被告人莫XX及伍XX、唐XX将盗采的河砂运到伍XX（已判刑）等人经营的砂场销售获利，仅2010年1月1日至2010年12月31日这段时间，该船就盗采了182船河砂（共90600方，价值3989800元）销售到伍XX的码头，直至2010年12月底才停止利用该船盗采河砂。
经核算：2009年5、6月至10月31日，“凯翔XXX”船、“粤惠州货9XXX”船共盗采河砂不少于206400立方米；2009年11月1日至2010年8月9日，“凯翔XXX”船盗采河砂共69050立方米（价值人民币2248280元）；2009年11月1日至2010年8月9日，“粤惠州货9XXX”船盗采河砂共130000立方米（价值人民币4290000元）。
经高要市发展改革和物价局价格认证中心鉴定，涉案的粤惠州货9XXX船偷采河沙共169850立方米，价值人民币5605050元。
被告人莫XX于2014年1月13日到高要市公安局经侦大队投案自首。主动向公安机关退出违法所得现金人民币20万元。
上述事实，有公诉机关向法庭提交，并经法庭质证、认证的下列证据证实：
1、书证
户籍证明材料，证实被告人莫XX的户籍登记情况以及没有前科的情况。
到案经过、扣押决定书、扣押清单、缴款书、收据、随案移送清单，证实被告人莫XX于2014年1月13日到高要市公安局经侦大队投案自首，并向公安机关退出违法所得20万现金，并随案移送。
XXX船、9XXX船伍XX2010年进货明细账、河砂进销存表，证实：经唐XX、伍XX确认的222船在2010年1月1日至2010年8月9日向伍XX卖出河砂的具体时间、船数、方数、单价、货款等详细情况。
农业银行流水清单、存款凭条，证实唐XX转账给陈XX的情况。
陈XX、陈XX、甘XX、林XX确认书证材料、费用清单，证实XXX船，9XXX船伍XX2010年进货明细表、支票，有关河沙买卖的情况。
粤惠州货8XXX船2012年进货明细表、各号沙船进销表、运费结算表、付账款汇总表、石场明细表、核对表、盘点账、应收帐汇总表、对数单，证实XX建材贸易有限公司买卖河沙等相关费用的情况。
凯翔XXX号船非法采砂资料，证实肇庆水政处罚凯翔XXX号船非法采河沙的情况。
2、辨认笔录，证实经陈XX指认出被告人莫XX和唐XX、伍XX；伍XX指认被告人莫XX和唐XX；陈XX指认出被告人莫XX和唐XX、伍XX。
3、涉案财产价格鉴定结论书（高价鉴字（2012）166号）、鉴定结论通知书，证实经高要市发展改革和物价局价格认证中心鉴定，涉案河沙169850立方米价值人民币5605050元，并告知被告人。
4、证人证言
证人伍XX的证言，证实：2007年年底或者2008年，伍XX等三人将0XXX船改为自吸砂船，并讲好由0XXX船改为凯翔XXX，伍XX与陈XX商谈由陈XX一方为0XXX船在西江偷砂看风睇水的事情。伍XX、唐XX、莫XX的XXX船、9XXX船购买河砂的情况，XX公司2010年共向伍XX、莫XX、唐XX的XXX船、9XXX船购买了125204.25立方米的河砂，购砂款共1883199元，已支付了1170387元，欠712812元未支付。XXX船、9XXX船都是自吸砂船，销售给其的河砂都是在西江偷采的。
证人林XX的证言，证实：2007年8月份到2012年4月30日在肇庆XX建材贸易有限公司做会计工作，记录的相关河沙买卖的情况。
5、同案人的供述
同案人唐XX的供述：证实在2010年1月1日至2010年8月9日间，利用XXX船在西江肇庆河段偷采的河砂，将河沙卖给伍XX的结算的情况。
同案人伍XX的供述，证实：唐XX、莫XX是XXX船、9XXX船的老板，几年前，唐XX、莫XX请其到XXX船工作，负责机械维修、购买机械配件，每月到海事部门报港等工作。约在2008年6月莫XX、唐XX请陈XX为XXX船在西江偷砂看风睇水。2009年初，莫XX、唐XX两人购买了9XXX船，9XXX船日常工作也由其负责的情况。
同案人陈XX的供述，证实：到了2009年5、6月份的一天，谈妥了合作的具体细节：由伍XX、唐XX、莫XX三人以他们原先经营的XXX船作为出资，并负责该船的管理及抽砂等事务，其和陈XX、陈XX三人就出资75万元作为入股费，并负责协调执法部门的查处工作和承担罚款风险的事情，日后该船的抽砂盈利其和陈XX、陈XX共占50％，伍XX、唐XX、莫XX共占50％。到了2010年8月初之后该船就没有再抽砂了。之后就以54万元卖给了船拆解公司。
同案人陈XX的供述，证实：经石XX介绍其与陈XX、陈XX两人合作为凯翔XX、9XXX两只砂船在西江偷砂睇水。所知船主有伍XX、唐XX、莫XX三人。从伍XX、唐XX、莫XX三人那里收取睇水每船1500元至1800元的费用。《XXX船，9XXX船伍XX2010年进货明细表》已经看过了。表中记录XXX船情况是准确的，该两条船在西江河段抽取上来的河砂大部分都是运到伍XX的肇庆XX建材贸易有限公司的，并且表中反映抽砂的情况与某记得的情况一样。
同案人石XX的供述，证实：XXX船和9XXX船的老板有三个人，分别是伍XX、“阿权“和”阿唐“，他们三人是老板是陈XX告诉的，
同案人陈XX的供述，证实：自2009年9月经陈XX安排其为“XXX号”、“XXX号”两只砂船看风睇水及分担风险，直至2009年12月时止，具体的情况（包括船数、金额等情况）以陈XX所记录的内容为准。知道未经相关政府部门许可的用砂船在西江偷采河砂是违法犯罪的行为。
6、被告人莫XX投案后的供述：2009年7月到2010年12月期间，其与唐XX、伍XX在没有办理采河沙相关合法手续的情况下，合伙经营粤惠州货9XXX抽砂船在肇庆西江河段偷采河沙的事实，以及在本院审理期间的供认的事实与上列证据相互印证，足以证明查明认定的事实。
本院认为，被告人莫XX无视国法，违反矿产资源法的规定，未取得河道采砂许可证，结伙擅自抽采河砂并销售，情节特别严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，构成非法采矿罪，犯罪事实清楚，证据确实、充分。公诉机关指控被告人莫XX的罪名成立。基于被告人莫XX犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首，依法可以减轻处罚；且被告人莫XX归案后退出非法所得人民币20万元，可以酌定从轻处罚。其退还的非法所得依法予以收缴国库。公诉机关提出对被告人的量刑建议，符合法律规定，本院予以采纳。且庭审后，被告人向本院递交悔过书，表示自愿认罪，悔过自新，请求宽大处理。被告人确有悔罪表现，对其适用缓刑不致再危害社会。为维护国家对矿产资源和矿业生产的管理制度，保护国家对矿产资源的所有权不受侵犯，根据被告人的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条，第七十二条，第六十四条的规定，判决如下：
被告人莫XX犯非法采矿罪，判处有有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计；罚金应于本判决发生法律效力之日起十日内付清。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向肇庆市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李国明
代理审判员 陆祉君
人民陪审员 邓亚珍
二〇一四年九月三十日
书 记 员 谢庆怡
适用的法律
《中华人民共和国刑法》
第三百四十三条【非法采矿罪；破坏性采矿罪】违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。