湖南省永州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）永中法刑二终字第36号
原公诉机关湖南省宁远县人民检察院。
上诉人（原审被告人）唐春勇，男，1968年4月17日出生，汉族，湖南省永州市零陵区人，大专文化，原系永州市零陵区经济和信息化委员会副主任，住永州市零陵区之城花园北院。因涉嫌犯玩忽职守罪于2013年6月14日经宁远县人民检察院决定取保候审。现在家。
湖南省宁远县人民法院审理湖南省宁远县人民检察院指控原审被告人唐春勇犯玩忽职守罪一案，于二○一四年一月二十九日作出（2013）宁法刑初字第329号刑事判决。唐春勇不服，于2014年2月27日提出上诉，宁远县人民法院于同年3月17日向本院移送案卷。本院于同日立案，永州市人民检察院于同月19日借阅案卷，同月31日归还案卷。本院于二○一四年四月十四日作出裁定，本案中止审理。于二○一四年九月日裁定，本案恢复审理。本院受理后，依法组成合议庭，于同年4月4日在宁远县人民法院刑事审判庭公开开庭审理了本案。永州市人民检察院指派代理检察员艾某某出庭履行职务，上诉人（原审被告人）唐春勇到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
原判认定，永州市零陵区经济和信息化委员会（以下简称零陵区经信委）是零陵区淘汰落后产能工作的主管部门。被告人唐春勇是零陵区经信委淘汰落后产能工作的分管领导和经办人员，负责淘汰落后产能奖励资金申报资料收集、整理、初审和审核签字。2011年下半年，永州天利冶炼有限责任公司（以下简称天利公司）总经理雷某等人在天利公司未达到2012年国家淘汰落后产能奖励资金申报要求的情况下，为获取国家淘汰落后产能奖励资金，虚构了天利公司2011年的电费、税费、生产量统计表、资产负债表、利润表、职工花名册等资料，并私刻湖南省电力公司永州电业局和永州市零陵区国家税务局公章，伪造湖南省电力公司永州电业局证明和永州市零陵区国家税务局证明，分别用于证明天利公司2009年至2011年近三年的用电情况和正常缴纳税款情况。后雷某等人将一系列虚假的天利公司申报淘汰落后产能奖励资金资料交给了唐春勇，唐春勇在未审核资料真实性的情况下便让雷某直接将申报资料送交零陵区财政局，并逐级上报至市、省经信委和财政局（厅）。2012年2月份前，湖南节能评价技术研究中心的工作人员到天利公司进行现场核查，要求该公司提供电费、税费等相关资料的原始票据，唐春勇告知该公司的负责人原件办齐后直接送交湖南节能评价技术研究中心，后该公司在7月份提供了电费等相关原件到湖南节能评价技术研究中心。雷某等人利用虚假的申报资料获取2012年度淘汰落后产能国家专项资金138万元。
案发后，宁远县检察院已将天利公司诈骗的138万元专项资金追回。
上述事实，有下列证据予以证明：
1、证人李某某的证言，证明2011年4月他们将天利公司转让给林谋龙，该企业2008年就没有生产了，达不到申报要求，屈某某要求他伪造了2009年、2010年、2011年的电费清单，后来天利公司得到138万元的奖励资金，他分得10万元。
2、证人林某的证言，证明2011年下半年，雷某与他商量天利公司申报淘汰落后产能奖励资金的事，主要由雷某负责，在申报过程中他提供了营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件，零陵区财政局共拨付奖励资金138万元，他分得303600元。
3、证人盘某某的证言，证明2011年零陵区淘汰落后产能奖励资金工作，零陵区经信委负责对企业进行摸底，通知符合申报条件的企业，由企业提供申报资料到区经信委，再由零陵区经信委对企业提供的申报资料进行初审，审查申报资料的真实性、可行性、准确性。零陵区财政局主要负责资金的申请、分配拨付以及资金的使用和监管。唐春勇分管并经办淘汰落后产能的工作，因他事情较多，他叫企业直接把申报材料交给了他。2012年12月份，零陵区财政局收到了中央财政下达的天利公司的淘汰落后产能的奖励资金138万元。他们要求雷某提供职工花名册及身份证，后将138万元存入了职工银行账户上。
4、证人尹某某的证言，证明2012年淘汰落后产能的工作他与领导发生分歧后，就没有再经办这项工作，是唐春勇管的。
5、证人艾某某1的证言，证明2012年2月份前他们对天利公司申报淘汰落后产能进行了现场核查，该公司7月份提交的资料是现场核查后补充提交的，他们只接受经过零陵区经信委对资料进行真实性、可靠性、合理性检查过的补充材料。
6、证人胡某某的证言，证明她们现场检查时发现该公司机器已拆除，但该公司缺少能够证明近三年正常生产的纳税凭证、电费清单等相关的原件，她们要求企业提供原件，后该公司的老总到湖南节能评价研究中心提交了三份证明。她们接受的资料是经信委审核后，认定其真实性、合理性的前提下接收的。
7、证人杨某某、雷某、屈某某的证言，证明湖南节能评价研究中心的工作人员到天利公司进行现场核查后，要求该公司提交近三年的纳税证明、用电量证明、生产产量等资料的原件，如果不交，将予以否定，唐春勇要求他们配合湖南节能评价技术研究中心，按要求尽快将资料补齐，资料补好后，企业直接将资料送交湖南节能评价技术研究中心。后来他们伪造了相关材料，没有经过零陵区经信委的审核，由雷某将伪造的资料直接交到湖南节能评价研究中心。
8、《关于唐春勇等同志任免通知》，证明唐春勇2011年期间任零陵区经信委党委委员。
9、《2011年零陵区经委目标管理考核奖惩办法》，证明唐春勇当年分管淘汰落后产能工作。
10、永州天利公司2009-2011年电费缴纳清单，证明天利公司2009-2011年没有生产。
11、天利公司关于请求拨付2012年淘汰落后产能奖励资金的报告、职工花名册、银行账号，证明零陵区财政局已拨付138万元奖励资金到该企业职工银行账户。
12、《关于检查2011年淘汰落后产能工作和报送2012年淘汰落后产能目标计划的通知》，《湖南省淘汰落后产能中央财政奖励资金管理办法实施细则》，证明淘汰落后产能是国家下达的一项重要任务，各部门要严格把关，确保淘汰落后产能目标任务的真实性，准确性和可行性。
13、企业淘汰落后产能验收意见表、现场核查表，证明零陵区经信委在表上加盖了单位公章。
14、被告人唐春勇的供述，证明2011年他分管并经手负责淘汰落后产能工作，按照规定，零陵区经信委对企业提供的奖励资金的申报资料的真实性、准确性和可行性进行核实，而他未对企业提供的奖励资金的申报资料进行审核，而直接让企业主将申报资料交零陵区财政局，企业利用假资料骗取国家淘汰落后产能中央财政奖励资金，他作为零陵区经信委部门负责淘汰落后产能项目的主管领导和2011年淘汰落后产能工作经办人把关不严、工作不认真负责，存在失职行为。
原判认为，被告人唐春勇在担任零陵区经信委党委委员、副主任期间，在分管淘汰落后产能工作中，因工作严重不负责任、不履行职责致使国家遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。唐春勇辩称“奖励资金的申报资料他没有签字确认，对资料的真实性他不承担责任”的理由，经查，零陵区经信委作为工业行业淘汰落后产能的主管职能部门，唐春勇是零陵区经信委淘汰落后产能工作的分管领导和经办人，负责淘汰落后产能奖励资金申报资料收集、整理、初审和审核签字，其未对资料真实性进行审核的情况下，便让企业主直接将资料送交零陵区财政局，材料逐级上报后，湖南省节能评价技术中心的工作人员对现场进行核查后，要求企业提交电费、税费等有关资料的原件，唐春勇没要求企业主将补办的原件交由自己审核，而是告知企业主将相关资料原件办齐后直接交给湖南省节能评价技术中心的工作人员，唐春勇工作严重不负责任，没履行审核职责，其对申报资料的真实性负有责任，其行为与国家造成的重大损失结果之间有一定的因果关系，因此，该辩护意见，该院不予采信。唐春勇还提出“本案系多因一果，请求免予刑事处罚”的理由，经查属实，唐春勇只承担相应的刑事责任，其犯罪情节轻微，不需判处刑罚。依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第三十七条之规定，判决：被告人唐春勇犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
宣判后，唐春勇不服，上诉提出“原判认定我负有淘汰落后产能资料收集、整理、初审和审核之责没有充分的证据支撑；认定我在未对资料真实性进行审核的情况下，让企业主直接将资料送交区财政局，证据不足；我的行为只能是工作上的失误，请求改判无罪。”
湖南省永州市人民检察院则提出“原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，建议维持”的意见。
二审查明的事实和证据与一审认定的事实和证据一致，本院予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）唐春勇作为国家机关工作人员在分管淘汰落后产能工作中，因工作严重不负责任，不正确履行职责致使国家遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。唐春勇上诉提出“原判认定我负有淘汰落后产能资料收集、整理、初审和审核之责没有充分的证据支撑”的理由，经查，从中央、湖南省下发的关于淘汰落后产能的一系列文件可以看出，各市县人民政府、财政、经信委等部门是本行政区域内淘汰落后产能的监管单位，唐春勇在检察机关讯问时亦供述，零陵区经信委、财政局对申报资料负有审核之责，其主要负责申报资料的审核，因此，唐春勇作为零陵区经信委淘汰落后产能工作的分管领导，应负有淘汰落后产能资料收集、整理、初审和审核之责。该上诉理由不能成立，本院不予采纳。雷某、杨志成、屈某某的证言均证明唐春勇未履行申报材料的审核之责，而唐春勇的供述亦承认，由于时间比较紧，其没有履行审核之责，而是要求雷某等人直接将申报资料交到了财政局，故认定唐春勇未对申报资料真实性进行审核，证据充分，足以认定。唐春勇上诉提出“认定我在未对资料真实性进行审核的情况下，让企业主直接将资料送交区财政局，证据不足”的理由不能成立，本院不予支持。由于唐春勇工作严重不负责任，导致国家专项资金138万元被骗取，造成了重大损失，虽该损失案发后已追回，但只能酌情对唐春勇予以从轻处罚。原审法院根据唐春勇的犯罪事实、性质、责任分散、损失已追回等情节及社会危害程度，对唐春勇免予刑事处罚，量刑适当。唐春勇上诉提出“我的行为只能是工作上的失误，请求改判无罪”的理由不能成立，本院不予采纳。永州市人民检察院提出“原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，建议维持”的意见成立，本院予以支持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 廖 辉
审 判 员 伍希永
审 判 员 黄校军
二〇一四年九月二十四日
代理书记员 贝江勇
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。