河南省新乡县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0721刑初109号
公诉机关新乡县人民检察院。
被告人王宗斌，男，1963年2月4日出生，汉族，高中文化，河南宏达数控机械有限公司、新乡市宏达机械厂实际控制人，住获嘉县。因涉嫌贪污，于2016年10月24日被延津县公安局指定居所监视居住，同年11月13日被新乡县公安局刑事拘留；因涉嫌行贿犯罪，于2016年12月1日被新乡县公安局逮捕；因涉嫌单位行贿、行贿犯罪，于2017年4月28日获嘉县公安局取保候审。
辩护人史瑞芳、张敏慧，中原法汇律师事务所律师。
新乡县人民检察院以新县检公诉刑诉〔2017〕48号起诉书指控被告人王宗斌犯行贿罪，于2017年6月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡县人民检察院指派检察员胡帅、原军出庭支持公诉，被告人王宗斌及其辩护人史瑞芳、张敏慧到庭参加了诉讼。现已审理终结。
新乡县人民检察院指控：2009年年初，被告人王宗斌为使其实际控制的河南宏达数控机械有限公司成为获嘉县同盟投资担保有限公司股东，向时任获嘉县财政局局长丁某行贿5万元，后该公司在不符合入股条件的情况下成为获嘉县同盟投资担保有限公司股东。
2011年底，被告人王宗斌在担任河南宏达数控机械有限公司、新乡市宏达机械厂实际控制人期间，为感谢时任获嘉县财政局局长丁某在新乡市宏达数控机械有限公司“倒贷”过程中提供的帮助，向丁某行贿20万元。
2011年，被告人王宗斌为感谢时任获嘉县财政局局长丁某提供的帮助，趁丁某母亲在新乡市第一人民医院住院期间，送给丁某人民币5000元。
2011年，被告人王宗斌为感谢时任获嘉县财政局局长丁某提供的帮助，趁丁某在新乡市第二人民医院住院期间，送给丁某现金10000元。
2014年，被告人王宗斌为感谢时任获嘉县财政局局长丁某提供的帮助，在丁某儿子结婚时，在丁某家中送给丁某现金10000元。
为了证实上述事实，公诉机关向本院提供的证据有：被告人王宗斌的供述；证人丁某、卜某、李某等人的证言；户籍证明、记账凭证、贷款合同、营业执照等证据。根据上述事实及证据公诉机关认为，被告人王宗斌为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，数额较大，其行为已构成行贿罪。
被告人王宗斌对起诉书指控的主要犯罪事实无异议。
辩护人的辩护意见是，起诉书指控的2009年初被告人王宗斌向丁某行贿5万元的事实，并非为谋取不正当利益，不能认定为犯罪；起诉书指控2011年底被告人王宗斌向丁某行贿20万元的事实，应当认定为向单位行贿，且系被动行贿；起诉书指控的五起犯罪事实，因王宗斌系河南宏达数控机械有限公司、新乡市宏达机械厂的实际控制人，其行为系单位行为而非个人行为，故应当认定为单位行贿而非个人行贿；被告人王宗斌具有坦白情节，无前科，认罪悔罪，建议对其免除处罚。
经审理查明：
一、2009年年初，被告人王宗斌为使其实际控制的河南宏达数控机械有限公司成为获嘉县同盟投资担保有限公司股东，向时任获嘉县财政局局长丁某行贿5万元，后该公司在不符合入股条件的情况下成为获嘉县同盟投资担保有限公司股东。
认定上述犯罪事实的证据有：
（2017）证人丁某的证言证实，2009年初，获嘉县财政局成立了同盟投资担保有限公司（简称同盟担保公司），我给一些企业负责人打电话联系，说了加入同盟担保公司的条件以及加入后同盟担保公司能在融资方面提供哪些服务，财政局与企业之间是双向选择，其中也给王宗斌打了电话，王宗斌得到这个消息后就去办公室找我，说无论如何也得让他的企业加入同盟担保公司，因为他的企业需要在贷款、担保等融资方面给他提供帮助。后王宗斌给过我送了5万元钱，要在融资方面多帮助他，这5万元我给王贵臣投资用了，未退还给王宗斌或他的企业。同盟担保成立后，每次王宗斌借担保公司钱的时候，我给刘济、李某都打招呼。
（2017）证人李某的证言证实，我任同盟担保董事长兼总经理期间，河南宏达数控机械有限公司在同盟担保借过款，每次都是王宗斌到我办公室对我说需要钱，已经给丁某说过了，我就当着王宗斌的面，打电话请示，丁某每次都交待给他办。然后我就代表同盟担保和宏达数控签订借款协议，及时给宏达数控放款。
（2017）被告人王宗斌的供述与辩解证实，2009年春天，我公司会计去县里开会，得知获嘉县财政局要成立同盟担保公司，帮助企业倒贷款。我就拿了5万元钱去找丁某，让他帮忙加入同盟担保公司，后来，我以我弟王某的名义入股50万元成为同盟担保公司的股东。当时企业加入同盟担保公司的条件是必须投资100万元以上，我当时没有这么多钱，只能投资50万元。2011年，李某主管同盟担保公司，我每次去同盟担保公司借款，先去丁某办公室，丁某每次都答应给李某打招呼协调资金，尽快借给我，我再让公司会计张某1去同盟担保公司办理借款手续，然后都直接放款了，也不用抵押。
二、2011年底，被告人王宗斌在担任新乡市宏达数控机械有限公司、新乡市宏达机械厂实际控制人期间，为感谢时任获嘉县财政局局长丁某在新乡市宏达数控机械有限公司“倒贷”过程中提供的帮助，向丁某行贿20万元。
认定上述犯罪事实的证据有：
（2017）证人丁某的证言证实，阴历2011年春节前，我、卜某、吕春生在我办公室商量说“现在政策比较紧张，局内的资金也紧张，上次用宏达机械厂贷的2000万元，财政局用了将近两年，现在这2000万元贷款王宗斌在用，当初我们贷的是基本利率，王宗斌继续用款会占不少便宜，现在我们让王宗斌先拿出来20万元，把我们不能报销的费用处理一下，回来我们再以利息的名义或者科技创新的名义给他拨20万。”之后，我和卜某分别给王宗斌说了这件事，过了几天王宗斌就把20万元给卜某送过去了。这20万元钱，用于处理卜某3万元左右不合规费用、吕春生5万元左右的不合规费用、陈长路大约4万元左右不合规费用，剩余的8万元左右我用来处理不合规费用。
（2017）证人卜某证言证实，2011年年底，财政局局长丁某在他办公室对我和吕春生说，到春节了，单位资金比较紧张，大约有20万元开支无法处理，想让宏达数控来处理这件事情。我和吕春生两个默认，然后丁某说他给王宗斌打电话交代，他把钱准备好让我先将钱拿着，等他回单位再将钱给他。过了一会，我给王宗斌打电话，王宗斌说丁局长给他安排了，他准备好后就将钱送过去。过了几天，王宗斌到我办公室送给我20万。王宗斌走后我随即将这20万元现金在丁某办公室交给了他，丁某当时从这20万元钱中拿出了2万元钱给我解决日常开支。
（2017）证人张某1的证言证实，2011年底，王宗斌安排其与张某2从新乡银行获嘉支行、亢村信用社取现金20万元。
（2017）证人张某2的证言证实，2011年底，王宗斌安排其与张某1去新乡银行获嘉支行宏达数控基本户上取10万元现金，去宏达机械厂亢村信用社基本户上取10万元现金。宏达机械厂和宏达数控有限公司的管理人员和工作人员的工资都是在宏达数控的账上支出。宏达机械厂和宏达数控有限公司都有独立的账目，这两个单位都是我们家族的企业，在资金的使用上并不能完全分开。
（2017）被告人王宗斌的供述与辩解证实，丁某给我打电话说财政局年底发福利，他账上不好处理，让我从公司账上取20万元钱，给卜某，以后宏达数控和宏达机械厂倒贷时，他不会让我吃亏，当时我想，丁某是财政局长，不敢得罪，用他的地方的多了就答应了。公司的会计是张某1，具体管钱的是我妻子张某2。随后，我就安排他俩去新乡银行获嘉支行宏达数控基本户上取10万元现金，去宏达机械厂亢村信用社基本户上取10万元现金。然后，我将20万元现金装好给卜某，并对卜某说是丁某让我拿来20万元钱。
三、2011年，被告人王宗斌为感谢时任获嘉县财政局局长丁某提供的帮助，趁丁某母亲在新乡市第一人民医院住院期间，送给丁某人民币5000元。
认定上述犯罪事实的证据有：
（2017）证人丁某的证言证实，我母亲住院期间，王宗斌前去看望，放在我母亲病床上5000元钱。
（2017）被告人王宗斌的供述与辩解证实，丁某母亲在新乡市第一人民医院住院，我去看望他母亲，在病房，我给了丁某5000元现金。
四、2011年，被告人王宗斌为感谢时任获嘉县财政局局长丁某提供的帮助，趁丁某在新乡市第二人民医院住院期间，送给丁某现金10000元。
认定上述犯罪事实的证据有：
（2017）证人丁某的证言证实，2011年，我在新乡市第二人民医院住院期间，王宗斌和王宗斌的二弟前去看望，给我放病床上放了1万元。
（2017）被告人王宗斌的供述与辩解证实，丁某摔断腿在新乡市第二人民医院住院，我去医院看望，临走的时候给他病床上放了1万元。
五、2014年，被告人王宗斌为感谢时任获嘉县财政局局长丁某提供的帮助，在丁某儿子结婚时，在丁某家中送给丁某现金1万元。
认定上述犯罪事实的证据有：
（2017）证人丁某的证言证实，2014年3月，我儿子结婚，王宗斌付了1万元钱的礼金。
（2017）被告人王宗斌的供述与辩解证实，2014年，丁某给我打电话说他儿子丁凯要结婚，我去丁某家里给了他1万元钱。
本案的综合证据有：
（2017）户籍证明、前科证明证实，王宗斌，男，汉族，1963年2月4日出生，籍贯河南省获嘉县，住址河南省获嘉县亢村镇府庄村5组1号。无前科。
（2017）河南宏达数控机械有限公司、新乡市宏达机械厂注册资料证实，河南宏达数控机械有限公司成立于2005年5月24日，注册企业法人为王宗斌，注册资金980万元；2009年9月企业法人变更为王磊，王宗斌为实际负责人，股东为王宗斌、王宗合、王宗战、王宗衡。新乡市宏达机械厂成立于2001年4月26日，投资人为王宗斌，2013年8月，投资人变更为张某2，2015年6月投资人变更为王某，2015年8月投资人变更为张宝山。
（2017）河南宏达数控机械有限公司、新乡市宏达机械厂证明证实，河南宏达数控机械有限公司自成立以来王宗斌始终是实际负责人，新乡市宏达机械厂自成立以来王宗斌始终是实际负责人。
（2017）获嘉县同盟投资担保有限公司成立资料证实，获嘉县同盟投资担保有限公司成立于2009年2月26日，注册资金1660万元，获嘉县国有资产经营管理局投资1210万元，吸收民企资本450万元。
（2017）河南宏达数控机械有限公司在获嘉县同盟投资担保有限公司借款合同及借款凭证证实，河南宏达数控机械有限公司向获嘉县同盟投资担保有限公司借款情况。
（2017）河南宏达数控机械有限公司记账凭证证实，新乡市宏达机械有限公司2011年12月30日从获嘉县亢村信用社支出现金10万元整；2011年12月15日从新乡银行获嘉支行支出现金10万元整。
（2017）河南宏达数控机械有限公司向新乡银行获嘉支行贷款合同及情况说明证实，2010年-2013年河南宏达数控机械有限公司在中原银行获嘉支行贷款2000万元，获嘉县政府对河南金天化工有限公司出具承诺书称2000万实为获嘉县财政局使用，要求享受低利率优惠政策。
（2017）河南宏达数控机械有限公司银行账目明细证实，河南宏达数控机械有限公司于2011年5月31日收到获嘉县万通物资账款9593200元、新乡天元物资公司账款10406800元，共计2000万元。于2011年5月31日转还新乡银行获嘉支行贷款2000万元。于2012年3月31日收到新乡天元物资转款11200000元、新乡万通物资转款8800000元，共计2000万元，于2012年11月30日转还银行贷款及利息20029280元。
（2017）银行贷款2000万元资金流向。
（2017）获嘉县财政局证明证实，2012年3月份以后，获嘉县财政局未向宏达机械厂拨付用于支付银行贷款利息的款项。
（2017）河南宏达数控机械有限公司和新乡市宏达机械厂证明证实，新乡市宏达机械厂与河南宏达数控机械有限公司共用一个办公场地，一套管理人员和办公人员。
（2017）证人王某的证言证实，河南宏达数控有限公司2005年至2009年9月王宗斌为法定代表人，2009年9月至今法定代表人变更为王磊，王宗斌为宏达数控实际控制人。2001年4月成立至2013年8月，宏达机械厂的负责人是王宗斌，2013年8月，宏达机械厂的负责人变成了张某2，后来负责人变成了张宝山。张某2是我嫂子，张宝山是厂里的仓库保管员，他们只是名义上的负责人，宏达机械厂的实际负责人是王宗斌。2005年5月宏达数控成立时，法定代表人是王宗斌，股东是王宗斌、王某、王宗衡、王宗战。2009年9月，宏达数控的法定代表人变更为王磊。2013年7月，宏达数控的法定代表人变更为我，股东是王宗斌和我。2013年12月，宏达数控法定代表人变更为王磊，股东是新乡市锦隆重工机械有限公司。
（2017）被告人王宗斌的供述与辩解证实，我给丁某送钱是因为在我的两个公司倒贷过程中，丁某让同盟投资担保公司及时借款，帮了不少忙，以后我想让丁某多支持企业发展，他家有事儿了，我就多付点钱。
上述证据均由公诉机关提供。经庭审调查质证，证据确实充分予以认定。
本院认为，被告人王宗斌为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，数额较大，其行为已构成行贿罪。公诉机关指控被告人犯罪罪名成立，本院予以支持。关于辩护人认为被告人王宗斌向丁某行贿5万元，并非是为了谋取不正当利益，不能认定为犯罪的辩护意见，经查，有丁某的证言、王宗斌在侦查阶段的供述及证人李某的证言证实王宗斌为了使河南宏达数控机械有限公司成为获嘉县同盟投资担保有限公司股东并在贷款、担保等融资方面得到帮助而向丁某行贿5万元，并且在借款时丁某为其提供了帮助，其行为构成行贿罪；关于辩护人认为被告人王宗斌向丁某行贿20万元的事实应当认定为向单位行贿的辩护意见，经查，王宗斌应丁某的要求将钱交给了卜某，这20万元实际由丁某支配并未用于财政局的开支，故对该辩护意见不予采纳。关于辩护人认为王宗斌系河南宏达数控机械有限公司、新乡市宏达机械厂的实际控制人，其行为系单位行为而非个人行为，故应当认定为单位行贿而非个人行贿的辩护意见，经查，王宗斌向丁某行贿的行为属于个人意志而非公司意志，故对该辩护意见不予采纳。关于辩护人认为被告人王宗斌具有坦白情节的辩护意见，经查，被告人王宗斌在第一次讯问中并未如实供述行贿20万元的事实，在侦查机关掌握了犯罪线索后供述，依法不予认定坦白，故对该辩护意见不予采纳。关于辩护人认为王宗斌无前科，认罪悔罪的辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百八十九条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人王宗斌犯行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金十万元。罚金限判决生效后十日内缴纳。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审判长 王艳君
审判员 李文慧
审判员 赵星银
二〇一七年九月二十一日
书记员 梁 琪