贵州省桐梓县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）桐法刑初字第37号
公诉机关桐梓县人民检察院。
被告人李某某（曾用名：李某平、李贵某），男，汉族，1971年4月5日生于贵州省桐梓县，小学文化，住贵州省桐梓县燎原镇。2013年7月25日因涉嫌寻衅滋事罪、敲诈勒索罪、强迫交易罪被桐梓县公安局刑事拘留，2013年8月31日被取保候审。
辩护人於国强，男，贵州与力律师事务所律师。
桐梓县人民检察院以桐检公诉刑诉（2014）282号起诉书指控被告人李某某犯强迫交易罪、敲诈勒索罪，向本院提起公诉，本院于2014年12月29日受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，桐梓县人民检察院检察员郭长江出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人於国强到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，
一、强迫交易罪
1、2011年3月初，李某某通过桐梓县洪森煤矿后勤矿长张某平认识该矿董事长刘某和，刘某和从张某平处得知李某某是当地一霸，不敢轻易招惹。同时得知煤矿风井和副井的施工队每年要给予李某某2000元钱寻求保护。李某某向其保证煤矿支付“协调费”后能够正常施工，不会遭到阻拦。刘某和因惧怕李某某，便答应每月支付1500元的协调费给李某某。后李某某先后6次以协调煤矿工作为名收取钱财8000元。
2、2012年2月8日，李某某因连续三个月未收到桐梓县洪森煤矿给予的协调费及向洪森煤矿项目经理苏某陆索要工程未获同意，借洪森煤矿车辆通过损坏其水管为由将通往洪森煤矿的公路阻断，致使苏某陆驾驶的生活运输车辆运输蔬菜受阻，并对苏某陆实施殴打，造成苏某陆右手手腕软组织受伤，严重影响了洪森煤矿正常的生产生活秩序。
3、2013年3月，桐梓县吉源煤矿因修建炸药库房，需要征用农户土地，其中包括李某刚、李某勇（二人系李某某之兄）土地。但李某刚、李某勇、李某某表示征用土地需将李某某的土地一并征用，否则便不同意煤矿征用李某刚、李某勇的土地。因煤矿惧怕三人，便答应捆绑征用。后在征地丈量时，三人要求丈量人员按照三人的要求对土地进行丈量，否则不同意征地。吉源煤矿只能按照三人的要求对土地进行丈量，并支付征地补偿费用。
4、2013年5月，李某某在得知桐梓县燎原镇罗桥村村委准备将通往新场组的公路进行水泥硬化的消息后，便多次找到该村村主任胡某勇，要求将该工程转让给其施工，但未获同意。李某某扬言不将工程发包给自己，任何人都不可能将工程顺利完成。后胡某勇被迫与李某某签订工程协议。
5、2013年5月，李某某在得知李某宽承包了桐梓县吉源煤矿洗选厂的挡墙工程后便威胁李某宽，让其将该工程转让2000平方米给其修建。李某宽不敢轻易拒绝，便让李某某联系该工程项目负责人，后被拒绝。便通过语言威胁李某宽将工程队撤走，同时威胁项目经理熊某华。后因桐梓县燎原镇政府相关部门介入，李某某才未得逞。
二、敲诈勒索罪
2012年1月18日，唐某某通过李某宽认识李某某，并在李某宽的担保下向李某某借款3万元，李某某要求三个月内还款，并支付2万元的利息，唐某某向李某某出具5万元欠条一张。2012年4月，唐某某到期未能还款，李某某在桐梓县心语茶楼逼迫唐某某将欠款改写成10万元的欠条。2012年5月份，李某某在桐梓县娄山关镇工商银行附近再次要求唐某某将欠条改写为16万元。2012年6月份，李某某在桐梓县清风茶楼逼迫唐某某另书写一张9万元的欠条。2012年6月底，李某某在桐梓县心语茶楼要求唐某某将之前的16万元和9万元的欠条，书写成一张25万元的借条。同时还要求唐某某另写一张10万元的借条，因唐某某见与李某某同来的有几个年轻人，因惧怕便按照李某某的要求写下借条。后李某某让唐某某找来担保人进行担保，因李某宽不愿意在借条上担保人处签字，唐某某又联系肖某某，肖某某也不愿意在担保人处签字，只是以见证人的身份在借条上签字。
公诉机关认为，被告人李某某漠视国家法律，利用其在当地的不良影响，采用威胁手段，强迫他人接受交易，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十六条之规定，应以强迫交易罪追究其刑事责任。被告人李某某以非法占有为目的，敲诈他人财物，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十四条之规定，应以敲诈勒索罪追究其刑事责任。并提供证据，请依法判处。
被告人李某某对公诉机关指控的事实及罪名均有异议。提出以下辩解：1、收取桐梓县洪森煤矿8000元钱，是为洪森煤矿协调矿区周边的邻里关系，没有对洪森煤矿进行敲诈；2、未殴打苏某陆，堵路也是因为洪森煤矿的车辆将自来水管压破，正在修水管；3、捆绑征地不是事实，没有威胁过他人；4、修建罗桥村的公路是村支书李某忠找我修建的，没有威胁胡某勇；5、没有威胁李某宽做工程，询问过李某宽工程单价，因单价太低，便未做工程；6、借款给唐某某是事实，但其到期未还款，没有威胁唐某某。只是要唐某某还钱，唐某某便自愿打欠条。
辩护人对指控的事实及罪名均有异议，提出被告人李某某不构成犯罪，其辩护理由如下：1、收取煤矿协调费是煤矿为了让李某某处理邻里纠纷，被告人未采用威胁手段；2、殴打苏某陆系治安案件，不涉及强迫交易事实；3、煤矿征地未提供征地的合法批准文件，李某某的行为系维护权益的行为；4、修建村公路被告人系受村支书的认可，系民事行为，且村委通过会议予以确定；5、李某某强迫李某宽转包工程的事实，证据上均是言词证据，不足以认定案件事实；6、指控被告人李某某敲诈勒索唐某某35万元事实，其中借款3万元系事实，其余的均是在借款中产生的利息，系民事行为。
经审理查明：
2012年1月18日，唐某某通过李某宽认识李某某，在李某宽的担保下借款3万元，约定利息2万元，三个月后一次付清5万元欠款。2012年4月份因唐某某到期未还款，李某某与三个年轻人（身份不祥）在桐梓县心语茶楼让唐某某转写成一张10万元的借条。2012年5月份中旬，唐某某与五个年轻人（身份不详）在桐梓县娄山关镇火车站工商银行附近唐某某的面包车上让唐某某将借条转写成一张16万元的借条。2012年六月初，李某某将唐某某约至桐梓县娄山关镇清风茶楼，让其归还16万元，但因唐某某无力归还，便另让唐某某书写一张9万元的借条。2012年6月份的一天，李某某将唐某某带到桐梓县娄山关镇心语茶楼，与李某某一起的还有几个年轻人（身份不详），让唐某某将以前打的16万元的借条与9万元的借条，转写成一张25万元的借条，并另行书写一张10万元的借条，因唐某某已离婚，李某某让其将25万元的借条在时间上书写为2012年4月25日并以房屋做抵押。后李某某让唐某某寻找担保人，唐某某联系李某宽，但李某宽拒绝在担保人处签字。李某某便让李某宽到另一间包房等待，并再次让唐某某找担保人。唐某某联系肖某某（其侄儿），肖某某到后仍然拒绝在担保人处签字。后经唐某某及其他人规劝，肖某某以见证人的身份在借条上签字。
上述事实有公诉机关提供并经庭审举证质证的下列证据证明：
1、户籍证明，证明被告人李某某系完全民事行为能力人，及本案其他人员的身份情况。
2、抓获经过，证明被告人李某某在桐梓县云海茶楼被公安民警传唤至刑侦大队。
3、受案登记表，证明本案被害人唐某某的报案情况。
4、搜查笔录、搜查证、借条三张，证明公安民警对被告人李某某的住所进行搜查，查获借条三张，借条表明唐某某借款的时间、借款金额、还款时间、抵押物品、担保人情况。
5、被告人李某某的供述，其供述称2012年1月份，唐某某通过李某宽找到自己借钱，借款3万元，约定利息2万元，并在三个月后一次付清5万元，书写借条一张。后来经过几次转写借条，唐某某共欠款35万元。第一次是2012年4月份，唐某某到期未还款便在桐梓县心语茶楼让其将借条转写成10万元的欠款，这次有三人一同去的，目的一是唐某某不愿还钱或者不按照我的想法写借条要与他扯皮，预防吃亏。另一个就是吓吓他，让他写借条；第二次是2012年5月份，觉得唐某某不想还钱，便将其约至桐梓县火车站工商银行附近的巷子里，唐某某驾驶面包车来的，我便上了面包车，让其还钱他没有，便让唐某某转了一张16万元的欠条。一同去的有几个打麻将的人，他们没有上车；第三次是2012年6月初的一天，唐某某没有还钱，便将他约到桐梓县清风茶楼，让其还钱，但唐某某只是说利息太高还不起，便又让其另写一张九万元的欠条，这次是一个人去的；第四次是2012年6月底的一天，前往燎原大道找唐某某，并将其带到心语茶楼，让他将16万元的欠条和9万元的欠条转写成25万元的欠条，并另外书写一张10万元的欠条，这次就只有唐某某及其担保人和自己三人在场，每次转写的欠条多出的钱都是利息，说了几句狠话，在心语茶楼写25万元和10万元借条的时候，唐某某不愿意，我就对他说，如果不写，谁都走不出茶楼。
6、被害人唐某某的陈述，其陈述称通过李某宽的担保在李某某处借款3万元，约定三个月后还款5万元。2012年4月底的一天，李某某让其归还借款，并要求借款利息按照每天计算，本金利息加起来10万元。同年5月初与李某某在心语茶楼见面，并让唐某某转写10万元的借条，但自己对李某某说按照这样计算还不起钱，李某某让其先打条子后慢慢还钱，因见李某某带来三个人，心里惧怕便书写了借条。同年5月中旬李某某将其约至桐梓县火车站工商银行附近，并在其驾驶的面包车上，让其转写了一张16万元的借条，因当时李某某喊了五个人在路上等着。并威胁说不打借条，就让其死在工商银行附近，因惧怕便写了借条。同年6月初，李某某将其约至清风茶楼，并带着2个年轻人一起的，在包房内将唐某某按在桌上，以砍掉一只手威胁书写了一张9万元的欠条。同年6月底李某某在燎原大道将唐某某带至心语茶楼，在茶楼有7、8个人，以唐某某离婚为由将以前转写的25万元的借条，重新达成一张25万元的欠条，并将时间写成4月份，另再写一张10万元的欠条，因对方的人中有人拿着刀并以砍掉一只手或一只脚威胁，便写了25万元和10万元的借条。并要提供担保人，便联系李某宽，李某宽到后不愿在担保人处签字，李某某则让李某宽到另一个包房。后联系肖某某，肖某某不愿在担保人处签字，但被拿刀的年轻人威逼在见证人处签字。后来害怕被砍，便外出躲了一年多的时间。
7、证人李某宽的证言，证明唐某某通过李某宽认识李某某，并在其担保下向李某某借款3万元，约定利息2万元，三个月后归还5万元。2012年8月份（时间记不得）唐某某电话联系李某宽，让其担保，第二天便与唐某某、肖某某一同前往心语茶楼，在包房内看见有8个20多岁的年轻人，唐某某见事情不对，便对李某某说事情不牵扯李某宽，李某某则让自己到另一间包房。具体其他事情不清楚，但唐某某出来后对李某宽说写了借条，不然会被打。
8、证人肖某某的证言，证明2012年6月份，唐某某电话联系肖某某让其到心语茶楼，进包房后看见唐某某与六七个人在一起，唐某某让其在借条上担保，但肖某某不同意，便退出了包房。一会后唐某某让其回包房内，劝肖某某签字，同时对方的一个年轻人也在劝肖某某签字，最后便在见证人处签字了，签字后对方就走了。欠条时间提前是为了怕欠条在唐某某离婚后书写。
9、拘留证、取保候审决定书，证明被告人李某某于2013年7月25日被刑事拘留，于2013年8月31日被取保候审。
控方提供的上述证据经质证来源合法，内容真实，能相互印证，应作为本案的定案依据予以采纳。
关于公诉机关指控李某某犯强迫交易罪的五起事实。经查，强迫交易罪侵犯之法益是自愿、平等的市场秩序，其行为方式之一系强迫不愿意购买商品或接受服务的人员购买商品或接受服务，或者强逼他人出卖商品或者提供服务。起诉书指控强迫交易罪的第1起不属于强迫交易罪侵犯的客体，故不构成强迫交易罪；指控的第2起事实，虽阻路及与苏某陆发生抓扯及苏某陆受伤系事实，但该起犯罪事实公诉机关无证据证明李某某系为了强逼他人进行交易而实施该行为，指控罪名证据不足；指控的第3起事实，该起事实李某某等人并无强迫煤矿必须征用自己土地的行为，仅是达不到其所要的目的，便不同意煤矿征用自己的土地。该征地行为取决于征地双方就征地土地涉及的范围及方式进行协商，故系民事行为。指控的第4起事实，证人李某忠（村支书）证明李某某修建村公路系由其同意并与李某某商谈，后经过村集体讨论决定；证人胡某勇证明系受到李某某威胁；被告人李某某供述系胡某勇多次电话让其修建，并未威胁他人。现有证据之间存在矛盾，故公诉机关提供证据不足，不予认定。第五起事实，被告人李某某否认威胁李某宽；被害人李某宽陈述受到李某某威胁，让其找项目经理王某（一标项目经理），但无王某证言。起诉书提及的熊某华系二标项目经理，故证据不足，不予认定。综上，本院对公诉机关指控被告人李某某犯强迫交易罪，不予认定。
关于被告人李某某提出借条是唐某某自愿书写，没有对唐某某实施威胁手段。被告人李某某的辩护人提出其中借款3万元系事实，其余的均是在借款中产生的利息，系民事行为，不构成敲诈勒索罪。经查，被告人李某某在公安机关供述其多次让唐某某转写借条，并在转写借条的过程中均带有他人一同前往，并对唐某某说狠话，同时也供述叫人一同前往的主观意图系威逼唐某某按照自己的意图转写借条；被害人唐某某在公安机关陈述李某某带人对他实施威胁，并让他转写借条；证人李某宽、肖某某证明在转写借条的过程中，李某某在最后一次带着7、8个年轻人一起的。同时李某宽还证明唐某某见事情不对，便对李某某说事情不牵扯李某宽。唐某某出来后对李某宽说写了借条，不然会被打。同时被告人供述、被害人陈述、证人证言、三张借条均证明唐某某于2012年1月18日向李某某借款3万元，约定2012年3月18日归还5万元。但在2012年6月份，该欠款便累计转写为35万元的借条。在短短的3个月的时间内欠款增长了30万元。因此，唐某某在公安机关的陈述其受到威胁才转写借条更加符合客观事实，且该陈述与被告人李某某在公安机关的供述一致。故对被告人李某某的辩称及其辩护人的辩解，本院不予采纳。
本院认为，被告人李某某以非法占有为目的，敲诈勒索他人财物，其行为已构成敲诈勒索罪。公诉机关指控被告人李某某犯敲诈勒索罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以确认。关于公诉机关指控被告人李某某勒索他人财物35万元的事实，经查，被告人李某某与唐某某事先达成借款3万元，利息2万元，共计5万元的借款。是双方在自愿的基础上进行的。李某某未对此次借款实施胁迫等行为，故该5万元不应当计入犯罪金额。因此认定李某某勒索金额为30万元，对李某某依法应在“十年以上有期徒刑，并处罚金”的幅度内量刑处罚。被告人李某某的犯罪行为，因意志意外的原因未得逞，系犯罪未遂，可以比照既遂犯对李某某从轻或者减轻处罚。结合被告人李某某的犯罪情节，故本院决定对其减轻处罚。据此，根据被告人李某某犯罪的事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第二十三条、第七十二条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理敲诈勒索刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第八条之规定，判决如下：
被告人李某某犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金一万元（缓刑考验期从判决确定之日计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向贵州省遵义市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应递交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 文 彦
人民陪审员 吴大霞
人民陪审员 潘朝举
二〇一五年三月三十日
书 记 员 倪远丽