广东省佛山市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）佛中法刑二初字第8号
公诉机关广东省佛山市人民检察院。
被告人王某甲，男，1967年6月14日出生，汉族，个体，户籍所在地广东省从化市，现住广东省佛山市南海区。因本案于2014年1月5日被羁押并被刑事拘留，2014年1月26日被逮捕。现押于佛山市南海区看守所。
辩护人张文平，广东合邦律师事务所律师。
被告人王某乙，男，1990年2月9日出生，汉族，个体，户籍所在地广东省从化市，现住广东省佛山市南海区。因本案于2014年1月5日被羁押并被刑事拘留，2014年1月26日被逮捕。2014年12月5日被取保候审。
辩护人ＸＸ晔，广东天骄律师事务所律师。
被告人邓某，男，1958年5月15日出生，汉族，个体，户籍所在地湖南省衡阳市石鼓区，现住广东省佛山市南海区。因本案于2014年1月6日被取保候审。
辩护人黄衍雄，广东汇联律师事务所律师。
被告人邵健，男，1973年6月21日出生，汉族，个体，户籍所在地辽宁省丹东市振兴区，现住辽宁省丹东市。2012年5月24日因犯走私普通货物罪被辽宁省大连市中级人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币10万元。因本案于2014年1月5日被羁押并被刑事拘留，同年1月16日被取保候审。
辩护人孙清华，广东金美律师事务所律师。
被告人孙某，男，1971年2月17日出生，汉族，个体，户籍所在地辽宁省，住辽宁省丹东市振兴区。因本案于2014年1月5日被羁押并被刑事拘留，同年1月16日被取保候审。
辩护人王毅，辽宁正辰律师事务所律师。
广东省佛山市人民检察院指控被告人王某甲、王某乙、邓某、邵健、孙某犯走私废物罪，于2014年12月24日以佛检刑诉（2014）220号起诉书，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2015年4月13日开庭审理了本案。广东省佛山市人民检察院指派代理检察员陈娴英出庭支持公诉。被告人王某甲及其辩护人张文平、被告人王某乙及其辩护人ＸＸ晔、被告人邓某及其辩护人黄衍雄、被告人邵健及其辩护人孙清华、被告人孙某及其辩护人王毅到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2013年，被告人王某甲伙同被告人王某乙从美国、日本等地购买废电脑杂进口到香港囤积、分拣并重新装柜。王某甲通过被告人孙某、邵健介绍认识余某、黄某走私团伙（均另案处理），商议以每柜11万元至13万元不等的费用，将货物从香港绕道朝鲜南浦港，再以绕关的方式走私进入中国大陆丹东境内，最后运至南海大沥交王某甲、王某乙收货。被告人王某甲除将自己订购的废电脑杂走私入境外，还协助被告人邓某、邹某甲（另案处理）将废电脑杂走私入境。经查证，被告人王某甲、王某乙将13柜废电脑杂通过余氏团伙绕关走私入境，共计368090千克。
被告人孙某、邵健负责转发货柜资料等手机短信和转账，协助被告人王某甲走私废电脑杂，将上述其中11柜废电脑杂通过余氏团伙绕关走私入境，共计312540千克。
2013年，被告人邓某联系被告人王某甲、“张姐”（另案处理）将4柜废电脑杂通过余氏团伙绕关走私入境，共计109830千克。
经鉴定，上述废电脑杂属于国家禁止进口的固体废物。
为证实上述事实，公诉机关提交了以下证据：1.被告人王某甲等人的供述和辩解。2.证人黄某等人的证言。3.物证。4.书证。5.鉴定意见。6.视听资料。
公诉机关认为，被告人王某甲、王某乙、邓某、邵健、孙某无视国家法律，逃避海关监管，伙同他人采取绕关方式走私进口国家禁止进口的固体废物，情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以走私废物罪追究其刑事责任。被告人邵健在缓刑考验期限内犯新罪，应当根据《中华人民共和国刑法》第七十七条的规定处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，向本院提起公诉，请求依法判处。
在法庭上，被告人王某甲对指控的罪名没有意见，但辩称其只是走私了两个货柜。被告人王某甲的辩护人提出本案证据不能证实13个货柜均已走私入境，两份鉴定结论不能证实其他货物均为国家禁止进口的固体废物。
被告人王某乙对指控的犯罪事实和罪名没有意见。被告人王某乙的辩护人提出王某乙有正当职业，在走私犯罪中处于被动地位，只是起协助作用，应当对其从轻处罚，请求判处缓刑。
被告人邓某提出现有证据不足以证实其有走私行为，因为短信是群发，他不清楚王某甲系委托他人以走私方式进口货物。被告人邓某的辩护人提出：1.现在证据不足以证实被告人邓某走私了电子邮件中提到的8427172、8735459两个货柜，因只有电子邮件，没有其他证据相互印证。2.控方指控被告人邓某走私CCLU6111235、CBHU9660671两个货柜，但控方没有提供涉案所有货柜及其货物的鉴定意见，无法证实涉案的货物一定是国家禁止进口的货物。根据疑罪从无从轻的原则，应作出有利于被告人的认定，认定邓某犯走私普通货物罪。根据以上事实，请求对被告人邓某适用缓刑。
被告人邵健对指控的犯罪事实和罪名没有异议。被告人邵健的辩护人提出以下辩护意见：1.被告人邵健在走私固体废物罪中承担了帮助转发部分进境货柜信息、协助转付部分款项事务，是从犯，依法应当从轻、减轻或免除处罚。2.被告人邵健认罪态度好，真诚悔罪，主观恶性小，可以从轻处罚。3.没有证据证明邵健参与转发2013年7月28日3个货柜及检察院列表的9.12.13柜。且本案鉴定结论仅涉及2个货柜，不能据此认定所有进口固体废物均为禁止进口固体废物。
被告人孙某对指控的罪名没有异议，但提出数量没有11柜那么多。被告人孙某的辩护人提出孙某在犯罪过程中是从犯，认罪态度好，没有前科，请求对其从轻处罚。
经审理查明，2013年，被告人王某甲伙同被告人王某乙从美国、日本等地购买废电脑杂进口到香港囤积、分拣并重新装柜。王某甲通过被告人孙某、邵健介绍认识余某、黄某走私团伙（均另案处理），商议以每柜11万元至13万元不等的费用，将货物从香港绕道朝鲜南浦港，再以绕关的方式走私进入中国大陆丹东境内，最后运至南海大沥交王某甲、王某乙收货。被告人王某甲除将自己订购的废电脑杂走私入境外，还协助被告人邓某、邹某甲（另案处理）将废电脑杂走私入境。经查证，被告人王某甲、王某乙将11柜废电脑杂通过余氏团伙绕关走私入境，共计313160千克。
被告人孙某、邵健负责转发货柜资料等手机短信和转账，协助被告人王某甲走私废电脑杂，将上述其中10柜废电脑杂通过余氏团伙绕关走私入境，共计284990千克。
2013年，被告人邓某联系被告人王某甲将1柜废电脑杂通过余氏团伙绕关走私入境，数量为28820千克。
经鉴定，上述废电脑杂属于国家禁止进口的固体废物。
上述事实，有公诉机关举证，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：
（一）物证、书证
1.抓获经过及说明。证实：2013年，海关总署对以余某为首的绕关走私固体废物团伙进行侦查，初步掌握了王某甲、王某乙、孙某、邵健、邓某参与走私的事实。2014年1月5日，海关缉私人员分别在上述五人的家中将五人抓获。
2.关于涉案货物去向的情况说明。证实：香港柜号CBHU8025809、WHLU5116231、FBLU9014230为货主邹某甲（在逃）委托王某甲走私入境的货物，其中FBLU9014230已由邹收货，CBHU8025809扣于大连港，WHLU5116231扣于南沙港。
香港柜号为CCLU6111235、CBHU9660671为货主邓某委托王某甲走私入境的货物，已由邓某收货。
其余9个货柜由王某甲收货后，在南海大沥老海货物销售处理。
3.邓某的订货发票、邮件、手写记录及邓某相应的签认笔录。证实：（1）邓某签认的手写记录：其中l项为：“8月30日朱装王总柜CCLU6lll235，9卡板，36袋，记号红v，27.5吨。CBHU9660671，12卡板，32袋，29.3吨（其中友陀带1卡板）”。
（2）装柜清单。证实：邓某买卖的货物为电源板，硬盘、主板等电脑杂。
（3）与王先生、王太太、张某甲的往来邮件及订货发票。证实：邓某向在美国的王先生、王太太购买废旧五金，邓某通过张某甲联系丹东走私。
4.王某乙的电子邮件。证实：王某乙协助其父从美、日订购电子垃圾，和香港张某甲联系装柜运输及商谈相关费用情况。其中多份邮件附有装柜的图片，显示货物为废电脑杂。
5.王某甲、邓某、孙某、邵健之间联系的涉案柜号短信、手机涉电子垃圾照片及各被告人的相应签认笔录。证实：涉案货柜是通过王某甲将自己或其他货主的香港原柜号、重量等发短信给孙某，孙转发给邵建，邵转发给黄某。具体如下：（1）从王某甲手机提取到的短信、货物照片证实王某甲将香港柜号CBHU8025809、WHLU5116231、CBHU9763936、CBHU9660671、CCLU6111235、CCLU6154197、CCLU6185644、CCLU6230677、CRXU9l25007、FBLU9014230、HDMU6103517、WCIU9954584、WHLU5ll6503情况发送给孙某或群发给孙某、邵健、“小于”黄某。孙某将其农业银行账号62×××70发给王某甲。（2）从邓某手机提取到的短信证实邓某发送给王某甲的短信为：“柜号CCLU6111235，记号是红色V和重量数，装9卡板，36袋，总重约28吨。柜号CDHU9660671，记号是红色v和重量数，装12卡板，32袋。总重约29.5吨”，王某甲回复给邓某的短信为：“原0671，编Z91，新重28820，原2358，编Z92，新275**”。（3）从孙某、邵健手机提取到的短信。证实孙某收件箱收到王某甲上述13柜短信内容。孙某发件箱将该13柜中的8柜内容发给邵健。
6.各被告人银行账户流水清单及冻结材料。证实：（1）王某甲、王某乙、李某甲（王某乙妻子）名下银行账户较为活跃，经常多笔大额转账收入及支出记录。（2）孙某、邵健的银行流水账单，二者之间有转账。（3）邓某的银行流水账单。其中，2013年10月16日，邓某从其名下账户转账26万元给孙某。
7．黄某密码箱内保存的走私单据。证实：联合太平洋船舶管理公司电放提单、发货清单、货物明细、装柜明细清单、丹广快运托运单、资金流向表、客户信息等情况，与黄某证言相印证。
8．刁某、高某甲、盖某乙提供的证据材料。证实：（1）刁某签认其记载每次到场地的柜号、品名、数量、重量等。（2）高某甲签认由付兴哲发往营口的尚未出运的货物运单。（3）盖某乙签认的运输表格。
9．王某甲仓库的租赁合同、搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单等。证实：在王某甲仓库搜出废电脑硬盘40千克，废线路板20千克，废电脑显示器两台，并予以扣押。在王某甲住处、邓某住处、孙某住处搜出涉案书证一批。
10．南沙运输材料及孙德钧提供的提单。证实：（1）证人梁某确认经孙德钧香港海盈船运有限公司代理船舶从香港运输货物去朝鲜南浦港的资料。（2）南沙海关缉私分局向广州中远集装箱船务代理有限公司、中海集装箱运输广州有限公司、南青公司等公司调取了涉嫌走私运输材料。（3）孙德钧提供了香港发往朝鲜的海运提单。
11.户籍材料、前科判决。证实：被告人王某甲、王某乙、邓某、孙某、邵健的身份情况。2012年5月24日，大连市中级人民法院判决被告人邵健犯走私普通货物罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币10万元。
（二）鉴定意见
编号为20140031HB、20140032HB、20140033HB、20140034HB的《进口物品固体废物属性鉴别报告》证实：大连海关缉私局委托检验的涉案货物144集装箱、105件（王某甲涉案柜号为CBHU8025809、WHLU5116231的货物包括在其中），根据环境保护部、商务部、国家发改委、海关总署、国家质量监督检验检疫总局2009年发布的第36号公告中《禁止进口固体废物目录》的规定，属于目前我国禁止进口的固体废物。
（三）证人证言
（1）证人黄某（丹东小于）的证言及辨认笔录。主要内容：我和父亲余某在丹东专门从事将别人在香港囤积的货物经过朝鲜绕关走私到丹东，然后把货物交给国内货主的业务。2013年8月左右，邵健带了姓王的男子见面吃饭，对方说有废电脑配件要进口，我们谈好了走私每柜收取11万元左右和对保问题。在我的密码箱中，货柜进口资料中标注为“赵王”的就是该王的货柜，意思是姓赵（邵，福建话同音）的介绍的王姓货主。通过我记录的资料，可以将香港原柜号和内地新柜号相对应并与货主对应，这些货柜已经香港发往朝鲜，并通过散货走私进了丹东并已经重新装柜。
证人黄某辨认出被告人王某甲就是王姓湖南人，辨认出被告人邵健。
（2）证人李某甲（王某乙的妻子）的证言。主要内容：王某乙在日本采购二手电脑产品，大部分是笔记本电脑和液晶屏，然后运往香港。货源有两种，一种是向日本的公司购买，另一种是直接从日本的垃圾回收站和废旧处理厂回收。他在香港设立了合鸿公司，在香港的货场收货。部分货物在香港直接处理卖给别人，余下的可能经过几手倒卖就会入境到内地，详情我不知道。413544141@qq.com是王某乙的电子邮箱。我有时会按照王某乙要求转账给他朋友，他朋友就在香港转账给日本的供货商。
证人李某甲指认出王某甲的仓库、从王某甲仓库搜出的少量废硬盘、显示器、线路板。
（3）证人张某甲（香港代理人）的证言。主要内容：王某甲、王某乙在香港设立一间合鸿贸易公司。他们在美国、日本购买电脑配件，通过海运装柜到香港。我作为货运代理，帮他们在香港做进口换单手续，安排运输公司把货柜拖到货场。我在香港曾见过王某乙几次，见王某甲比较多。邓某也是像王某甲一样做电脑配件生意。
（4）证人邹某的证言。主要内容：余某是通过朝鲜将在香港的电子垃圾走私到丹东，再交给国内的客户。电子垃圾就是废硬盘、废显示器、废线路板之类的货物。
（5）证人余某（丹东老余）的证言。主要内容：我没有组织人员将在朝鲜的废电脑配件等电子垃圾通过鸭绿江偷运到中国丹东地区。
（6）证人郭某（老余的翻译）的证言。主要内容：余某在他走私过程中，曾通过我联系朝鲜人申国龙确定走私的货物在朝鲜的装船时间并传真单据。货物从国外运到朝鲜南浦后，要卸货下来，并装进吨袋，给每个吨袋做好标记，同一个集装箱的会在吨袋上标记同一个编号，将这些吨袋装到朝鲜散货船上交给余某。这些货物应该都是走私进来的，因为如果正常报关就可以直接报集装箱运进来，不用把货卸出来，还要做好标记装到散货船上。
（7）证人聂某、王某丙、田某、王某丁、傅某甲、赵某、刁某、门某、刘某、石某、宋某的证言。该几名证人均是在中国丹东协助余某团伙从朝鲜走私货物到中国内地的人员，其中王某丙、田某负责接收朝鲜船上过驳的货物，聂某、王某丁、傅某甲等人负责在场地监督点货、分货、装车并做记录，赵某安排装卸工人负责货物的装卸工作，刁某、门某、刘某、宋某、石某负责记账、放哨等工作。
（8）证人梁某、张某乙、张某丙的证言。主要内容：该几名证人均是负责协助余某团伙在香港报关、从香港发货至朝鲜的人员。
（9）证人王某戊、傅某乙、盖某乙、郑某、朱某、金某、姚某、李某乙的证言。主要内容：该几名证人均是负责协助余某团伙将走私进境的废旧电脑杂等货物通过海运或者陆运方式交货至真实货主的人员。
（四）被告人的供述和辩解
1.被告人王某甲的供述和辩解及辨认笔录。主要内容：2008年左右，我通过电子邮箱从美国、日本等地购买电子垃圾运至香港，然后走私至南海牟利。邮箱是儿子王某乙开通的，货物有废光驱、废电源盒、废电线、废硬盘、废显示器等。2013年6月左右，孙某介绍我认识一名男子和“小于”，我们谈好将在香港的电子垃圾走私进境的事情。我知道电脑杂、废硬盘等货物是禁止进口，这些货物正常报关是不能入境的。每次有货到香港的时候，我联系张某甲协助处理。我在香港将废旧电脑杂装好柜之后就会把装柜情况通过短信发给孙某，孙某就会帮我联系丹东老余走私。这些货柜走私到国内之后，孙某就会将货柜的情况通过短信回复我。每个货柜我大约转账给孙某账户11.5万元费用。电子垃圾在香港发货之后，我们直接在南海大沥收货即可，有时我会叫王某乙帮我收货。王某乙曾经不止一次的提醒我转行，不要再做这些违法的事情。孙某曾向我借款50万元，无利息的，有时候我走私货柜的费用就从他欠我的款里面扣，让他直接打款给“小于”他们。我也曾协助邹某甲、邓某走私入境一些货柜。我和邓某是老乡，他知道我能从香港把废旧电脑杂走私到南海，就让我帮他介绍走私货柜的人，我答应了。他通过我走私了2柜，我把孙某的账号告诉他让他自己打款，一共是26万元。2013年9月5日他发给我装柜的短信“柜号CCLU111235，记号是红色V和重量数，装9卡板，36袋，总重约28吨。柜号CDHU9660671，记号是红色v和重量数，装12卡板，32袋。总重约29.5吨。”我于2013年9月23日和10月3日，分别将邓某这两条货柜的装柜情况和我的另外两条货柜CCLU6230677、CCLU6154197的装柜情况通过短信发给“小于：和孙某。2013年10月24日，孙某将邓某的两条货柜和我的两条货柜共四条货柜的到货情况通过短信发送给我，内容是：“原0671，编Z91，新重28820。原2358，编Z92，新275**。原4197，编Z93，新248**。原0677，编Z94，新276**，这个是王总的”，我将这条短信中邓某的两条货柜情况即“原0671，编Z91，新重28820。原2358，编Z92，新275**”通过短信发给了邓某。我们有时候只会发柜号的后4位数字。孙某回复我的短信中的“原2358”应该是写错了，对应的应该是CCLU6111235货柜，同一条短信中的另外一柜“原0671”没有错，对应的是CDHU9660671货柜。这两个货柜的费用，我于2013年10月16日通过短信将孙某的农业银行账户和应该给26万元的情况发给了邓某，让他自己转账给孙某26万元。
被告人王某甲辨认出张某甲、邓某、孙某；指认出其仓库、从其仓库搜出的少量废硬盘、显示器、线路板。签认出涉案部分货柜的过磅单、送货单等资料。
2.被告人王某乙的供述和辩解。主要内容：2009年，我父亲王某甲开始到香港做电子垃圾生意，并叫我到香港帮忙。2012年我们才开始走私电子垃圾到南海。主要运作情况为：父亲王某甲向一美籍华人从美国、日本、韩国等地买进电子垃圾，具体是废旧电脑及配件等，一部分直接在香港倒卖掉，一部分找到香港盛源公司的张某甲小姐进口到香港。货到香港之后，我在香港的货场接货，之后将货物重新装柜，随后父亲就联系张某甲将货柜运走。这些货物会从香港运去朝鲜，然后从朝鲜运到中国丹东，再从丹东运来广东，最后运到我们在南海里水大冲租用的仓库里。货到仓库时，父亲就叫我去接货，之后我们会直接卖给国内的客户。听父亲说运货都是一个姓余的人，因为电子垃圾是国家不准进口的，只有用这种方法走私进来才不会被查到。父亲用POS机将运费转账给孙某。
3.被告人邓某的供述和辩解。主要内容：2010年左右，我从美国王为兵的公司购买废五金、废铝、废塑料、废旧电子产品，然后运到香港进行加工转售。我的电子邮件中“王太”就是王为兵的妻子，有时她会发货物的实物图片到我的邮箱（邮箱账号dengsir9613@126.com）。谈好价格后，王先生就把货物发到香港一家货运代理公司，该公司的张某甲（邮箱账号peggy.cheung@shingyuenhk.com）负责与我联系。我购买的废电线、废铝等废五金产品除了在国内销售之外，其他产品直接在香港销售，我在香港设立了鹏达五金塑料再生公司处理这些业务。我电子邮箱里有一份“张姐”于2013年2月22日发送给我的邮件“船今天开的，27号到南沙港，什么时候到黄埔港不确定”，意思就是张某甲小姐告诉我有一个从香港
--丹东--
南沙港的运输路线。我将货物从香港运到南海，走这么复杂的路线，是因为按照正常程序是不可以进口夹带废旧五金产品的货物的。邮件中有别人发给我的涉及“越南海防、丹东、南沙港、黄埔港”内容的邮件，是张某甲介绍了兰姐给我，兰姐帮我把一部分货物（废旧电源盒、光驱、电源板、铝渣）通过香港
--丹东--
南沙港路线运进来，再从南沙港陆路运输到南海大沥货场。兰姐把费用和收款账号发到我邮箱，然后我转账给她。我认识双峰王总，就是王某甲，两年前在佛山认识的，也是做电脑杂的。2013年9月5日我手机发送过短信给王某甲，内容为“双峰王总：柜号CCLU111235，记号是红色v和重量数，装9卡板，36袋，总重约28吨。柜号CDHU9660671，记号是红色V和重量数，装12卡板，32袋。总重约29.5吨”，意思是王总在我的香港货场装了两柜货物，我就把装柜的情况发信息告诉他。后来他发给我一条短信提及到新旧柜号，我不清楚什么意思。另一条是双峰王总发的孙某农行账号和26万元的短信。被告人邓某辨认出王总是王某甲。指认出其手机与王某甲联系的涉及柜号短信，签认内容均同上辩解内容。
4.被告人邵建的供述和辩解及辨认笔录。主要内容：2013年5、6月份，孙某说他有一个广东王姓朋友（老王）想进口废旧电脑，让我帮忙找个将货柜入境的人。余某父子是做进口废电脑杂生意的，他们进口的渠道是在香港装柜，然后发往朝鲜南浦港，然后进入丹东地区。具体是报关还是绕关，我也不清楚。于是我把余氏父子介绍给他并见面。我知道他们做的这些进口废电脑杂是国家不允许的，是犯法的，而我又处于走私普通货物罪的缓刑期间，我当场表态不参与他们的生意，由他们自己联系。我听到他们谈到货物的交接、对保以及费用问题，大约是十多万元一个货柜。2013年开始，余氏父子就帮老王进口废旧电脑杂。老王在香港装柜，然后发往朝鲜南浦港，再从丹东进境的，最后从丹东运到南海。由于他们刚开始合作，相互不信任，于是“小余”黄某就让我帮他跟孙某收取进口费用，每次都是老王转账给孙某，孙某转账给我，然后我再转账给黄某指定的账号。此外，黄某每次进口货柜后将货柜的情况编写短信发给我，我再转发给孙某，让孙某转发给老王。我的号码为159××××6788的白色三星手机里有2014年1月2日黄某发给我的短信：“原号6231编号z70新重29140”，我收到短信后就转发给了孙某。其余黄某发给我的和我发给孙某的短信我都删除了。后来老王又来丹东了，与余氏父子见面，是商谈电脑杂进口之后数量少了需要索赔的事情。
被告人邵健辨认出孙某、王姓男子（老王）就是王某甲、小余就是黄某、老余就是余某；指认出部分协助孙某转账的银行回单。
5.被告人孙某的供述和辩解及辨认笔录。主要内容：2013年6月，朋友王某甲打电话给我说他有电子垃圾产品从香港运到朝鲜，让我介绍人帮助他从朝鲜入境到中国内地。之后我的朋友邵健就介绍余姓朋友给王某甲并安排了见面。期间王某甲与姓余的谈好大约12万元一柜费用，如果出事了，姓余的每柜就赔21万元。谈成之后，王某甲说要给我每柜5000元的“茶水费”，刚好我资金短缺就先后向他借了50万元左右，已陆续还清，但“茶水费”就没有落实过。我曾帮助双方之间转发短信和转账。转发短信方面，香港有货柜入境时，王某甲就向我发送有柜号的短信，我与邵健联系，邵健和小余他们联系。入境后就由小余他们发给邵健有柜号的短信、邵健转发给我，我再转发给王某甲。因此海关在我的手机内提取到多条相关的短信。转账方面，王某甲将款项打到我账户，我再转账给邵建，让邵健再转账给姓余的，大约是每柜12万元。
被告人孙某辨认出邵健、小余就是黄某、老余就是余某，辨认出王某甲。签认出涉案记录其中三柜货物转账情况的笔记本、部分帮助王某甲转账给邵健的银行回单。
（六）电子数据，光盘两张。证实相关的电子数据材料。
对王某甲辩称其只是走私了两个柜及其辩护人提出本案证据不能证实13个货柜均已走私入境的意见，经查，证人黄某、聂某、梁某、张某乙、张某甲等人的证言证实余某走私团伙从香港将王某甲、邓某的废电脑杂经过朝鲜绕关走私至丹东，再由丹东运至南海大沥的事实。公诉机关指控王某甲参与走私13个货柜，其中：
1.香港柜号CBHU8025809、WHLU5116231两个货柜，被缉私人员现场查扣，在黄某的密码箱中搜获了该两柜的资料，已标明了新的货柜号及新重量，经鉴定，该两个货柜的货物为国家禁止走私的固体废物，对王某甲参与走私该两货柜固体废物的事实，本院予以认定。
2.香港柜号CBHU9763936的货柜，虽然有王某甲发给于、孙某的短信，但没有于、孙某发给王某甲的回复。虽然黄某密码箱中有该柜资料，但没有标明新柜号，也没有新重量，不能证实该货柜货物已被走私入境。因此，对公诉机关指控王某甲参与走私该柜货物，本院不予认定。
3.香港柜号CBHU9660671的货柜，有邓某发给王某甲的短信，王某甲发给孙某的短信，孙某回给王某甲的短信，王某甲回给邓某的短信，其中载明了新重，证实该柜货物已被走私入境。对于王某甲参与走私该柜货物的事实，本院予以认定。
4.香港柜号CCLU111235的货柜，邓某将该货柜的装柜信息发送给王某甲，王某甲发给了孙某。孙某回复王某甲时，并没有尾号为1235的该货柜，而是有一尾号为2358的货柜情况。孙某供称尾号为2358的货柜即对应该尾号1235的货柜，但后来又供称可能是王某甲的这批货有一个柜老余没有一批运过来。王某甲也将孙某转发的该短信内容再转发给邓某，但邓某对走私该货柜并未予以供述。因此，证实王某甲帮邓某将该柜货物走私入境的证据矛盾，本院不予认定。
5.香港柜号CCLU6154197、CCLU6185644、CCLU6230677，FBLU9014230、HDMU6103517货柜，有王某甲发给孙某的短信，孙某回复给王某甲的短信，其中标明了货柜的新重或新柜、新重。证实已五柜货物已走私入境，对于王某甲参与走私该五柜货物的事实，本院予以认定。
6.香港柜号CRXU9125007、WCIU9954584、WHLU5116503货柜，有王某甲发给于、孙某的短信，孙某记录的“9月12日给邵23万，先给二个柜款，是最先的三个柜4584、5007、6503，还差11.5万，老王差6万。9月14日，打给邵健5.5万，三个柜柜费全清。”孙某在供述中称该记录的意思是三个货柜的进柜费，先给了邵健23万，后来王某甲再给了6万，孙某从欠王某甲的钱里取了5.5万，这样把三柜的进柜费34.5万全付清了。王某甲称每个货柜孙某收其费用为11.5万元，王某甲在收到货后才付钱，都是转账到孙某账户。以上证据可以证实该三柜货物已走私入境。对于王某甲参与走私该三柜货物的事实，本院予以认定。
对被告人王某甲的辩护人、被告人邵健的辩护人提出本案鉴定结论仅涉及两个货柜，不能证实其他货物均为国家禁止进口的固体废物的意见，经查，本案虽只对被扣押的货物进行了鉴定，但是根据王某甲的供述，他们走私进口的货物为电脑杂，部分装货清单也反映走私货物为电脑杂。王某乙的电子邮箱中有大量订购废旧电脑配件的邮件，并部分附有废旧电脑配件的实物图片。在王某甲的仓库内也搜获了未销售的废电脑硬盘、废线路板20千克，废电脑显示器。本案涉案货柜虽有未扣押部分，但考虑货源的稳定性、走私行为的连贯性及其他书证情况，可以认定所走私货物均为国家禁止进口的固体废物。被告人王某甲的辩护人、被告人邵健的辩护人提出的该意见理据不足，本院不予采纳。
对被告人王某乙的辩护人提出王某乙有正当职业，在走私犯罪中处于被动地位，只是起协助作用，应当对其从轻处罚，请求判处缓刑的意见，经查，王某甲、王某乙均供述王某乙帮忙在香港装柜、在内地收货；香港人张某甲也证实在香港的货场见过王某乙数次并辨认出王某乙；王某乙的电子邮箱中提取到多份订购废旧电脑配件的邮件、与货运代理沟通运输路线和费用的邮件。因此，现有证据能证实王某乙客观上协助其父王某甲实施了订货、沟通运输、在香港收货、在内地收货的行为，王某乙在共同犯罪中起辅助作用，可认定为从犯。被告人王某乙的辩护人提出对王某乙从轻处罚的意见有客观依据，本院予以采纳。
对被告人邓某提出现有证据不足以证实其行为系走私的辩解，经查，邓某发给王某甲的短信，王某甲回复给邓某的短信，王某甲的供述均可以证实王某甲接受邓某的请求为邓某走私废物的事实，以上证据可以相互印证，足以证实邓某参与走私的事实。被告人邓某提出的上述意见与事实不符，本院不予采纳。
对被告人邓某的辩护人提出对被告人邓某应认定为走私普通货物罪的意见，经查，邓某向美国订货的发票中标明其所购货物为废电脑杂（包括破碎的液晶显示屏，电源盒、硬盘碎末等），王某甲的供述证实邓某委托其走私的为废电脑杂，因此，可以认定邓某参与走私的物品为国家禁止进口的固体废物。邓某的辩护人提出的该意见理由不充分，本院不予采纳。
对被告人邓某的辩护人提出香港柜号8427172、8735459不应认定为邓某走私数额的意见，经查，公诉机关指控的香港柜号8427172（丹东柜号CCLU6272414）、香港柜号8735459（丹东柜号CCLU6515052），只有张姐（邮箱账号gx1×××18@163.com）发给邓某的邮件，但本案证实张姐与余某、黄某走私团伙关系的证据不足，不能证实邓某委托张姐通过余某、黄某走私团伙走私废电脑杂。被告人邓某的辩护人提出的该意见有理，本院予以采纳。
对公诉机关指控被告人邓某参与走私香港柜号CCLU111235的货柜，如前所述，不能证实被告人王某甲参与了该柜货物走私，亦不能证实被告人邓某联系被告人王某甲走私了该货货物。
对被告人邵健的辩护人、被告人孙某的辩护人提出被告人邵健、孙某是从犯的意见，经查，在本案中，二被告人只是承担了帮助转发部分进境货柜信息、协助转付部分款项事务，在共同犯罪中起次要作用，是从犯。对被告人邵健、孙某的辩护人提出的该辩护意见，本院予以采纳。
对被告人邵健的辩护人提出没有证据证实邵健参与转发2013年7月28日3个货柜及检察院列表的9、12、13货柜的意见，经查，2013年7月28日，王某甲将上述尾号为4584、5007、6503三个货柜的装柜情况通过短信发送给孙某，公诉机关当庭提交的指控各被告人参与走私情况的列表中的第9、12、13货柜亦是该三个货柜。根据孙某、邵健、王某甲的供述，在支付走私费用时，先由王某甲支付给孙某，孙某转给邵健，邵健再转给黄某。孙某的转款记录可以证实该三货柜的走私费用已转给邵健，因此，以上证据证实邵健参与了该三柜货物的转款，应对走私该三个货物的行为承担刑事责任。被告人邵健的辩护人提出的该意见与事实不符，本院不予采纳。
对被告人孙某提出其参与走私的数量没有那么多的意见，经查，本案证据可以证实被告人孙某对王某甲发给其所有香港装柜情况中的尾号为6231、0671、4197、5644、0677、4230、3517七个货柜在走私进境后信息回复给了王某甲。孙某在转账记录中记载了其为王某甲将香港货柜尾号为5007、4584、6503三个货柜走私费用转款的情况，以上证据可以与被告人孙某、邵健、王某甲等人的供述相互印证，足以认定。因此，可以证实被告人孙某参与走私该10个货柜的事实。被告人孙某的该辩解与事实不符，本院不予采纳。
本院认为，被告人王某甲、王某乙、邓某、邵健、孙某逃避海关监管，伙同他人将境外固体废物运输进境，其行为已构成走私废物罪，且情节特别严重。公诉机关指控被告人王某甲、王某乙、邓某、邵健、孙某犯走私废物罪，罪名成立。但指控五被告人走私废物的数量有误，本院予以纠正。在本案中，根据被告人王某甲的供述及相关书证、被告人邓某记录的装柜情况，二人除将自己所买货物交由余某、黄某走私团伙走私入境外，还具体负责揽货，在境内负责收货、联系货主及收取和支付货款，在整个走私环节中，也起居间作用，并且从整个犯罪团伙的运作来看，被告人王某甲、邓某也不具体负责废物的走私入境，在共同犯罪中起次要作用，系从犯。根据本案的情节，对二被告人依法减轻处罚。被告人王某乙、邵健、孙某帮助被告人王某甲、邓某走私，在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人王某甲、王某乙、邵健、孙某如实供述自己的罪行，依法从轻处罚。被告人邵健在缓刑考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，对新犯的罪和前罪数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十七条、第五十二条、第五十三条的规定，判决如下：
一、被告人王某甲犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币30万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期从2014年1月5日起2017年1月4日止。罚金在本判决发生法律效力之次日起一个月内缴纳。）
二、被告人王某乙犯走私废物罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币20万元。
（缓刑考验期从本判决确定之日起计算。罚金在本判决发生法律效力之次日起一个月内缴纳。）
三、被告人邓某犯走私废物罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币5万元。
（缓刑考验期从本判决确定之日起计算。罚金在本判决发生法律效力之次日起一个月内缴纳。）
四、被告人邵健犯走私废物罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币10万元；撤销被告人邵健犯走私普通货物罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币10万元的缓刑五年部分，与前罪实行并罚，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币20万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期从2015年9月24日起至2019年9月11日止。罚金在本判决发生法律效力之次日起一个月内缴纳。）
五、被告人孙某犯走私废物罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑两年，并处罚金人民币10万元。
（缓刑考验期从本判决确定之日起计算。罚金在本判决发生法律效力之次日起一个月内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 路红青
代理审判员 刘辉华
人民陪审员 史锐楷
二〇一五年九月二十三日
书 记 员 区志滨