新疆维吾尔自治区阿克苏市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）阿市刑初字第177号
公诉机关阿克苏市人民检察院。
被告人赵进喜，男，汉族，1955年1月9日出生于山西省白水县，大专文化程度，阿克苏市信诚资产投资经营有限责任公司董事长、法定代表人、阿克苏市财政局国资委主任科员。2013年4月12日因涉嫌挪用公款罪被刑事拘留，同年4月27日被逮捕，现羁押于阿克苏市看守所。
辩护人马林，新疆制衡律师事务所律师。
阿克苏市人民检察院以阿市检刑诉字（2014）第135号起诉书指控被告人赵进喜犯受贿罪，于2014年3月31日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。阿克苏市人民检察院指派代检察员李某出庭支持公诉，被告人赵进喜及其辩护人马林到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
阿克苏市人民检察院指控：
1、2009年8月，被告人赵进喜指使阿克苏嘉诚房地产开发有限（以下简称嘉诚公司）公司法定代表人孟某某和会计李某给其子赵某某甲、儿媳张某某在嘉诚公司虚列工资表冒领工资，从2009年8月到2013年3月间在嘉诚公司共计冒领人民币164594.5元。
2、2009年，被告人赵进喜指使嘉诚公司法定代表人孟某某和嘉诚公司财务人员在嘉诚公司给赵某某甲和张某某交纳社保基金。2009年9月至2013年4月嘉诚公司给赵某某甲、张某某交纳社保基金共计人民币17191.92元。
3、2009年12月，被告人赵进喜向孟某某了解嘉诚公司开发的清清家园小区房源后，预订了该小区4号楼4号门面房，并于2009年12月21日让嘉诚公司售房部开具收到刘某某（应为刘某某赵进喜弟媳妇）4-4号门面房221540元，将清清家园小区4号楼4号门面房先占。2011年1月赵进喜授意孟某某将占的门面房用嘉诚公司资金购买后，2012年赵进喜将清清家园4号楼4号门面房赠与侄子赵某某乙。
4、2012年4月9日、8月29日、12月20日、2013年3月21日，赵进喜安排嘉诚公司法定代表人孟某某和会计李某出纳赵某某乙，让赵某某乙以张某某的名义在嘉诚公司分别书写3.5万元、2.5万元、6万元、1.5万元合计13.5万元的借条，经孟某某签字同意后，赵某某乙将借款从嘉诚公司账户提出通过欧阳丽莎在建设银行开设的4340624590016893帐号分别汇入赵某某甲建设银行开设的6222801541601033267账户上。赵某某甲、张某某将该款用于支付在杭州的房租和赵某某甲的手术费。经赵进喜安排赵某某乙采用在嘉诚公司虚列人员工资、福利及虚列工程款的方式将钱从嘉诚公司取出后在交入嘉诚公司账户冲抵张某某的借款13万元。
5、2012年5月，赵进喜安排嘉诚公司法定代表人孟某某、会计李某和出纳赵某某乙给赵进喜妻子哥哥的儿子周某某借款5万元，当月28日经孟某某签字审核后，29日赵某某乙从嘉诚公司将5万元转入赵某某乙在中国银行开设的107020627755帐户，31日赵某某乙将该笔5万元汇入周某某在农业银行开设的帐号。经赵进喜授意，同年9月25日，赵某某乙采取在嘉诚公司虚列工程项目套取的资金冲抵周某某5万元借款。被告人赵进喜的行为已构成受贿罪，请依法判处。
被告人赵进喜认为其无罪，其辩护人认为被告人既无索贿亦无收受他人贿赂的行为，故不构成指控罪名，应宣告其无罪。
经审理查明：
2006年8月9日，被告人赵进喜挪用阿克苏市财政局打入阿克苏市信诚资产投资经营有限责任公司（以下简称信诚公司）账户的拆迁款500万元，注册成立阿克苏嘉诚房地产开发有限公司，法定代表人为杨某某乙。2006年8月11日至8月18日，信诚公司和信诚物业公司将挪用注册的500万元打入阿克苏市拆迁办账户。2006年9月20日，赵进喜指使阿克苏市市场物业开发有限公司（以下简称市场物业公司）从嘉诚公司借款60万元出资购买嘉诚公司的股份，并指使余某、吐逊托乎提从信诚公司各借款20万元出资购买嘉诚公司的股份。后进行股权变更登记，股东变更为信诚公司出资400万元占嘉诚公司80%股权；阿克苏市市场物业开发有限公司从嘉诚公司借款60万元作为出资，占嘉诚公司12%的股权；余某、吐某某各从信诚公司借款20万元作为出资，分别占嘉诚公司4%的股权。嘉诚公司遂完成了第一次股权变更登记。之后赵进喜动员信诚公司的职工及其亲属入股嘉诚公司。2008年6月，由赵进喜指使将信诚公司占嘉诚公司的300万元股金虚假转让给赵某某乙、孔某某等15人。市场物业的60万元股金转让给刘某某、谭少芳等十人，余某的20万转让给杨某某，吐逊托乎提的20万转让给赵进喜，上述受让人实际出资100万元。2008年8月20日，嘉诚公司进行股东变更登记，股东变更为信诚公司占20%股权，孟某某、赵某某丙、赵某某乙、孔某、杨某某等15人占80%的股权，法定代表人变更为孟某某。2008年11月5日，赵进喜指使将信诚公司的100万股权虚假转让给李某和孟某某。嘉诚公司进行股东变更登记，股东变更为孟某某、赵某某丙、赵某某乙、孔某、杨某某等15人。2012年6月8日，赵进喜指使嘉诚公司进行虚假股东变更登记，将嘉诚公司的原15名股东变更为孟某某、赵某某丙、赵某某乙、李某、王某。
1、2009年8月，被告人赵进喜指使阿克苏嘉诚房地产开发有限公司法定代表人孟某某和会计李某，给其子赵某某甲、儿媳张某某在嘉诚公司虚列工资表冒领工资。自2009年8月到2013年3月在嘉诚公司共计冒领人民币164594.5元。
2、2009年9月，被告人赵进喜指使嘉诚公司法定代表人孟某某和嘉诚公司财务人员，在嘉诚公司给赵某某甲和张某某交纳社保基金。自2009年9月至2013年4月嘉诚公司给赵某某甲、张某某交纳社保基金共计人民币17191.92元。
3、2009年12月，被告人赵进喜向孟某某了解嘉诚公司开发的清清家园小区房源后，预订了该小区4号楼4号门面房，并于2009年12月21日让嘉诚公司售房部开具收到刘某某房款221540元，将清清家园小区4号楼4号门面房先占。2011年1月，赵进喜授意孟某某将其占有的门面房用嘉诚公司资金购买。2012年赵进喜将清清家园4号楼4号门面房赠与侄子赵某某乙。
4、2012年4月9日、8月29日、12月20日、2013年3月21日，赵进喜安排嘉诚公司法定代表人孟某某和会计李某、出纳赵某某乙，让赵某某乙以张某某的名义在嘉诚公司分别书写3.5万元、2.5万元、6万元、1.5万元，合计13.5万元的借条，经孟某某签字同意后，赵某某乙将借款从嘉诚公司账户提出后分别汇入赵某某甲的账户上。赵某某甲、张某某将该款用于支付在杭州的房租和赵某某甲的手术费。经赵进喜安排赵某某乙采用在嘉诚公司虚列人员工资、福利及虚列工程款的方式将钱从嘉诚公司取出后再交入嘉诚公司账户，冲抵张某某的借款13万元。
5、2012年5月，赵进喜安排嘉诚公司法定代表人孟某某、会计李某和出纳赵某某乙给赵进喜妻侄周某某借款5万元。当月28日经孟某某签字审核后，29日赵某某乙从嘉诚公司将5万元转入赵某某乙的帐户，31日赵某某乙将该笔5万元汇入周某某的帐号。经赵进喜授意，同年9月25日，赵某某乙采取在嘉诚公司虚列工程项目套取的资金冲抵周某某5万元借款。
证明上述事实的主要证据：
1、书证嘉诚公司设立登记申请书、验资报告、营业执照，证实2006年8月9日，阿克苏嘉诚房地产开发有限公司向地区工商部门申请登记，由信诚公司投资500万元成立阿克苏嘉诚房地产开发有限公司。
2、书证公司变更登记申请书、验资报告，证实2006年9月22日嘉诚公司的股东由信诚公司变更为信诚公司、市场物业公司、余某、吐逊托乎提。
3、书证2006年9月12日的会议纪要、2006年9月20日股权转让协议，证实信诚公司出资400万元、占80%股权，市场物业公司出资60万元、占12%股权，余某出资20万元、占4%股权，吐逊托乎提出资20万元、占4%股权。赵进喜在会议纪要上签名并加盖信诚公司的公章。
4、书证2008年7月18日公司变更登记申请书、营业执照，证实嘉诚公司进行变更登记，股东由信诚公司、市场物业公司、余某、吐逊托乎提变更为信诚公司、孔军、吴远璋等15人，法定代表人由杨某某乙变更为孟某某。
5、书证2008年6月20日嘉诚公司股东会议纪要、股权转让协议，证实信诚公司的300万股权虚假转让给赵某某乙、孔某某等15人，市场物业的60万股权转让给刘某某、谭某某等10人，吐某某的20万股权转让给赵某某丙，余某的20万股权转让给杨某某。法定代表人变更为孟某某。股权转让协议和会议纪要均有赵进喜的签名。
6、书证2008年11月11日公司变更登记申请书、股东会议纪要、股权转让协议，证实信诚公司的100万股份，转让给孟某某80万、李某20万。赵进喜在会议纪要、股权转让协议上签名。嘉诚公司的股东相应变更为孔某、杨某某、赵某某乙等15人。
7、书证2012年5月22日的股权转让协议、公司变更登记申请书，证实嘉诚公司的股东由15人变更为孟某某、赵某某丙、赵某某乙、李某、王某等5让人。
8、被告人赵进喜的供述：我是阿克苏市国资委主任科员，信诚公司董事长。2006年6月，我和杨某某乙商量成立嘉诚房地产公司事宜，我拍板决定成立。在未经国资委批准的情况下，我决定挪用拆迁款500万元，注册成立嘉诚公司。2006年8月11日至8月18日，信诚公司和信诚物业公司将挪用注册的500万元打入阿克苏市拆迁办账户。因建设厅不同意国有公司搞房地产开发，我想将嘉诚公司的“国有”两个字去掉，于是就找了市场物业公司、余某、吐逊托乎提，让他们入股，将嘉诚公司变更为股份制公司，但他们未实际出资，市场物业公司从嘉诚公司借款60万元，余某和吐逊托乎提各从信诚公司借款20万元作为股金入股。召开的股东会及会议纪要都是假的，目的是为了工商登记，将公司变更为股份制。2008年6月25日，信诚公司的300万股权虚假转让给赵某某乙、孔某某等15人，我代表信诚公司签订了15分股权转让协议，但这15名股东并未向信诚公司实际出资，转让股权是为了工商登记需要，嘉诚公司股东也未召开过股东会。市场物业的60万股权转让给刘某某等10人，余某转让给杨某某20万元，吐逊托乎提转让给赵某某丙20万，均是真实转让，受让人都出资了，赵某某丙的20万是我的出资。2008年7月18日，在办完股权转让后向工商局提出工商变更登记。2008年11月份，在向工商局提出工商变更登记过程中，将信诚公司剩余的100万股权虚假转让给了李某20万、孟某某80万，两人均未实际出资，是为了工商登记需要。自2007年6月至2009年1月，杨某某、我、孔军等人陆续实际出资入股，实际股金共计167万元。2010年嘉诚公司拿出250万进行了分红。2012年5月，嘉诚公司的股东由原来的15人，变更为赵某某丙、李某、赵某某乙、孟某某、ＸＸ等5人。赵某某丙和ＸＸ是充数的，让赵某某丙当股东的目的是我退休后也参与嘉诚公司经营。我安排赵某某乙代儿子赵某某甲和儿媳张某某在嘉诚公司领取工资及养老统筹，两人基本上未在公司上过班，儿媳张某某在嘉诚公司的借款手续是我让赵某某乙办理的。通过虚列、造假套取嘉诚公司1325540.95元，转到孟某某卡上，70万作为风险资金，剩余的资金支付我的一套大的、杨某某乙二套小的三套门面房房款，我将该门面房给了我侄子赵某某乙。周某某是我老婆的侄子，我让赵某某乙从嘉诚公司借款5万元，打到周某某的卡上，之后我安排嘉诚公司财务人员采用虚列工资的形式将借款冲掉。
9、证人李某的陈述：2006年8月9日，阿克苏市财政局给信诚公司拨入1700万元拆迁款，赵进喜安排我和杨某某从中支付550万元用于嘉诚公司注册资金使用。赵进喜指使我给赵某某甲、张某某在嘉诚公司虚列工资表冒领工资，赵某某甲的工作、福利、奖金合计121601元，张某某的工资合计41429元。2012年4月9日赵进喜安排我从嘉诚公司向张某某借款35000元，借条是赵某某乙书写，孟某某签字，我盖章；2012年8月29日以张某某名义从嘉诚公司借款25000元，2012年12月20日以张某某的名义从嘉诚公司借款60000元；2013年3月21日以张某某的名义从嘉诚公司借款15000元。赵某某乙采用虚列工资、福利及虚假工程项目套取嘉诚公司资金用偿还张某某的130000元借款。2012年5月28日赵进喜指使我从嘉诚公司借款50000元给周某某，赵某某乙用虚列工资、福利及虚假工程项目套取嘉诚公司资金用于偿还周某某的50000元借款。嘉诚公司还给张某某缴纳社保费用，具体数额不清，但是与其他员工一起缴纳的。嘉诚公司从成立至今，都是赵进喜实际控制。嘉诚公司是由赵进喜、杨某某乙挪用政府的拆迁款注册成立的，虽然之后变更了，但是工商注册资料上的出资额都是虚假的，与实际不符，吸收的股东基本上是信诚公司的员工，孟某某加入嘉诚公司担任法人，其法人身份是虚假的，好多事情做不了主，实际上嘉诚公司的财权和人事权都是由赵进喜掌控。孟某某的实际出资额与工商注册的出资额也不相符，也是虚假的。
10、证人赵某某乙的陈述：我帮助赵某某甲和张某某冒用孔某某和ＸＸ及其本人名义，在嘉诚公司领取工资共约17万元。这些工资从嘉诚公司领出后，由我和他人再给张某某和赵某某甲通过银行汇走。赵进喜让我以其儿媳张某某的名义从嘉诚公司分别借款35000元、25000元、60000元、15000元，通过银行汇给赵某某甲。后采用虚列工资、工程款从嘉诚公司领出来冲抵张某某的借款。清清家园4号楼4号门面房预订收据写的是刘某某，是赵某某丙的老婆。2011年交完房款后，我才知道该门面房是给赵某某甲的，我不清楚赵进喜为什么将该门面房给我。2012年5月28日，李某给我一张借条，借条上有李某和孟某某的签名，我开了转账支票，次日将这50000元转到我的卡上，两天后将此款打到周某某的卡上，之后同样采用虚列工资和工程款的方式来冲抵借款。
11、证人孟某某的陈述：2008年6月，杨某某乙将我介绍给赵进喜。几天后，赵进喜和杨某某乙召开公司股东会，将法定代表人由杨某某乙变更为我。将300万股权转让给赵某某乙等15人的会议纪要，是事后补签的，不知股权转让的事实，我没有购买25万嘉诚公司的股权。赵某某甲和张某某均未在嘉诚公司上过班，嘉诚公司给赵某某甲发放工资70850元，给张某某发放工资及缴纳社保51000元。赵进喜安排我给赵某某甲和张某某发的工资。我是名义上的法定代表人，赵进喜是实际管理者，管理嘉诚公司的人事和财务等各方面事务，赵进喜给我安排的事务，我必须执行和签字。2010年12月29日从嘉诚公司套出1325540.95元，用其中的40万元支付赵进喜和杨某某乙的门面房房款。2012年12月20日，赵进喜给我打招呼，让我给张某某借款，赵某某乙办理的60000元借款手续，我在借条上签了名，2013年3月20日，以同样的方式又给张某某借款15000元。
12、证人ＸＸ的证词，证实ＸＸ自己未在嘉诚公司上过班，也未在嘉诚公司领过工资和福利，信诚公司的出纳姜某某让ＸＸ在工资表上签过字。
13、证人赵某某甲的证词，证实赵某某甲和其妻子张某某从嘉诚公司领取工资和福利共计约16万元。自2009年至2011年嘉诚公司给赵某某甲缴纳社保共计9346.53，自2012年至2013年嘉诚公司给张某某缴纳社保共计7845.39元。除去工资和福利，嘉诚公司还给赵某某甲及其妻子张某某打过17万元。
14、证人张某某的证词，证实张某某未在嘉诚公司上过班，其自己也未从嘉诚公司领过工资，在杭州的房租和赵某某甲看病的钱是用赵某某甲卡里的钱支付的，自己未在阿克苏办过社保及向嘉诚公司借过钱。
15、证人姜某某的证词，证实姜某某给赵某某甲打过款。
16、书证嘉诚公司的计帐凭证、工资表、福利发放表，证实嘉诚公司给赵某某甲、张某某发放工资、福利共计164594.5元。
17、书证社保缴纳清单，证实嘉诚公司给赵某某甲、张某某缴纳社保费共计17191.92元。
18、书证嘉诚公司的计帐凭证、工资表、福利表、借款凭证。证实嘉诚公司给张某某借款13.5万元，借给周某某5万元，赵进喜安排嘉诚公司的赵某某乙采用虚列人员工资、福利及工程款的方式将钱款从嘉诚公司取出后再交入嘉诚公司账户冲抵张某某的借款13万元及周某某借款5万元，张某某借款中的5000元未冲抵。
19、书证现金缴款单及收据，证实赵进喜赠送给其侄子赵某某乙的门面房购买时以刘某某的名义交款221540元。
20、书证杨某某乙的证词，证实赵进喜和杨某某乙商量用嘉诚公司的钱，给其两人购买商品房。
21、书证公务员登记表及干部任免审批表，证实赵进喜系阿克苏市财政局主任科员。
22、书证信诚公司营业执照、信诚公司组织机构代码证、阿克苏市国资委文件，证实信诚公司为国有独资公司及2006年3月8日阿克苏市国资委任命赵进喜为信诚公司董事长。
23、证人赵某某丙的证词，证实吐逊托乎提转让给赵某某丙的20万股权实际出资人是赵进喜，其仅仅在股权转让协议上签名。
本院认为：被告人赵进喜利用其实际上控制嘉诚公司的便利条件，将嘉诚公司的财物或给其儿子儿媳、或给其侄子等亲属，应视为非法占为己有，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪。公诉机关认为被告人赵进喜作为国家工作人员，利用其担任信诚公司董事长及直接控制嘉诚公司的便利，索取嘉诚公司的财物，其行为构成受贿罪；被告人赵进喜及其辩护人认为赵进喜既未索取他人财物也未非法收受他人财物，为他人谋取利益，赵进喜的行为不够成犯罪。公诉机关的指控和被告人赵进喜的辩称均不能成立。综合本案证据来看，嘉诚公司成立时挪用政府拆迁款注册成立，之后退还了拆迁款，嘉诚公司经过四次股权变更，变更为15个自然人入股167万元，其性质为私人所有的股份制公司，而赵进喜则利用对嘉诚公司的人事权和财权的掌控，指使他人将嘉诚公司的财产或给其儿子儿媳或给其侄子等亲属，符合职务侵占罪的构成要件。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人赵进喜犯职务侵占罪，判处有期徒刑六年。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年4月12日起至2019年4月11日止。）
二、被告人赵进喜于判决生效后十日内退赔阿克苏嘉诚房地产开发有限公司经济损失588326.42元。
三、没收被告人赵进喜财产700000元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向阿克苏地区中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 孟庆野
审 判 员 李文杰
人民陪审员 魏 萍
二〇一四年八月十日
书 记 员 赵 威