四川省成都市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川01刑终396号
原公诉机关成都市青白江区人民检察院。
上诉人（原审被告人）许云雷，男，1987年3月19日出生于河南省伊川县，汉族，初中文化，住河南省伊川县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年7月21日被成都市公安局青白江区分局刑事拘留，同年8月20日经成都市青白江区人民检察院批准逮捕并经成都市公安局青白江区分局执行逮捕。现羁押于成都市青白江区看守所。
辩护人何春莉，四川卓安律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）梁站辉，男，1982年11月14日出生于河南省伊川县，汉族，初中文化，住河南省伊川县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年8月4日被成都市公安局青白江区分局刑事拘留，同年8月20日经成都市青白江区人民检察院批准逮捕并经成都市公安局青白江区分局执行逮捕。现羁押于成都市青白江区看守所。
辩护人梁楠、纪春玲，四川天则律师事务所律师。
成都市青白江区人民法院审理成都市青白江区人民检察院指控原审被告人许云雷、梁站辉犯集资诈骗罪一案，于二○一六年三月三十一日作出（2015）青白刑初字第409号刑事判决。宣判后，原审被告人许云雷、梁站辉不服，向本院提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。四川省成都市人民检察院指派代理检察员罗俊出庭履行职务，上诉人（原审被告人）许云雷及其辩护人何春莉，上诉人（原审被告人）梁站辉及其辩护人梁楠、纪春玲到庭参加诉讼。现已审理终结。
原判认定，2014年7月中旬至11月中旬期间，被告人许云雷、梁站辉分别担任四川盛某投资有限公司青白江分公司（以下简称盛某公司青白江分公司）经理、会计、出纳以来，伙同韩某（已判刑）、杨某4（在逃）以四川盛某行投资有限公司青白江分公司向虚假的洛阳德鑫高科耐材有限公司投资为幌子，派出公司多名业务员多次在青白江区和谐广场、阳光菜市场、新花鸟市场等地向过往群众采取分发宣某资料、口头宣某的形式进行宣某。宣某中称投资一万元起投，上不封顶，投资月利率1.5%至1.8%的，投资期限一个月至十二个月，致使77名不特定投资人向四川盛某投资有限公司青白江分公司交纳投资款3686000元。四川盛某投资有限公司青白江分公司收到客户投资款后未进行实际投资，投资款由韩某、杨某4等人分赃、耗用。
2015年7月20日、8月4日，被告人许云雷、梁站辉先后向公安机关主动投案。
各被害人的损失如下：被害人王某1215000元、被害人李某19700元、被害人林某9850元、被害人高某1127660元、被害人张某19400元、被害人沈某39400元、被害人陈某115280元、被害人杨某129400元、被害人曹某19550元、被害人王某287120元、被害人杜某57150元、被害人王某3334700元、被害人薛某9400元、被害人张某29400元、被害人张某39550元、被害人邓某119400元、被害人彭某94400元、被害人王某439400元、被害人陈某29700元、被害人李某219100元、被害人张某4144900元、被害人万某132220元、被害人兰某、夏某260580元、被害人王某5、许某113700元、被害人陈某319400元、被害人余某19100元、被害人陈某4、李某329100元、被害人钟某119700元、被害人刘某1143600元、被害人章某104390元、被害人陈某529550元、被害人易某19100元、被害人刘某2都9850元、被害人舒某59100元、被害人马某47750元、被害人段某119700元、被害人卢某9850元、被害人程某1、程某219700元、被害人宋某9700元、被害人闵某9550元、被害人李某49850元、被害人刘某39700元、被害人徐某9550元、被害人代某96800元、被害人李某548500元、被害人张某5、康某28650元、被害人邓某2、苏某9850元、被害人黄某119400元、被害人李某637600元、被害人陈某649250元、被害人王某647750元、被害人李某719100元、被害人谢某19850元、被害人谢某239100元、被害人陈某794900元、被害人谭某95200元、被害人王某729550元、被害人张某638200元、被害人黄某29700元、被害人孙某19400元、被害人王某89550元、被害人周某38950元、被害人廖某38800元、被害人刘某438800元、被害人李某89700元、被害人张某79550元、被害人刘某5、被害人任某、被害人刘某628500元、被害人杨某29700元、被害人杨某3112100元、被害人钟某220000元、被害人肖某78350元、被害人段某29250元、被害人别致9250元、被害人王某99850元、被害人刘某79850元、被害人邹某9850元。
原判认定的上述事实，有经庭审质证并确认的下列证据予以证实：
1、被告人许云雷的供述与辩解
2015年7月20日左右，我和梁站辉一起到公司之前就有10多名员工了，高经理、杨某4，公司法定代表人是韩某，公司的经营业务是投资理财，我在公司干了3个月左右，投资理财的项目一直是一家“耐火材料厂”。
我在公司一共干了3个多月的时间，我在公司前两个月的时候，由业务经理高经理负责业务，我只负责管理公司员工的纪律和报销项目的签字。高经理比我先到公司上班，我去的时候，员工都招好了的，2014年10月初韩某告诉我，高经理一方面工资太高（每月10000元工资），一方面业务不行，韩某就让高经理提拔个业务副经理，我提了业务员邹某为业务副经理，提邹某为业务副经理是经过韩某同意了的。我让邹某作了一份2014年10月份的业务计划，作完计划还交给韩某审核了的，我平时在公司不管理业务。行政上购买的东西报销单、员工的预支单、所有员工的工资表等需要我的签字后，才能到梁站辉那里报销领取现金。邹某的业务计划是业务员在10月份的时候要签多少个投资户签多少投资款。具体的计划我记不清楚。
韩某是法定代表人，业务经理是高经理，我来公司时他已经在公司了，他是在2014年10月初离开公司的，他主要负责给公司员工做业务培训，并安排业务员出去做宣某以及开展业务。行政部门是常某和黄霞，我记得我来公司时，她们都在公司里，业务员有10多人，名字我记不清楚了，好像是四川人；公司还有个风控经理叫杨某4，他想上班就上班，我是管不到他的，还有个司机叫王高亮，河南人，他平时是给韩某、杨某4、梁站辉和我开车；最后一个就是和我一起去的梁站辉，他是公司财务，会计和出纳都是他在做，投资款都是交给梁站辉的，梁站辉收到的现金投资款都是他在做，投资款都是交给梁站辉的，梁站辉收到的现金投资款我不知道他交给谁。
我们公司让业务员在青白江小区给群众发放宣某资料，宣某资料上印有利息是1.5%到1.8%。其次就是签订投资合同后又礼品，礼品有大米、卫生纸、环保袋、洗衣粉、洗洁精等。我有一次还到“九千朝阳”门口那条街购买过30袋，每袋15斤的大米用于给投资户作为签订合同后的礼品。利息是根据金额决定每月利息是多少，具体投资金额相对应的利息我记不清楚了，有时候客户拿两万元来投资，按照规定是每月1.5%的利息，但是客户要求以每月1.6%发利息，这样的话在梁站辉那里肯定是通不过的，这样的话来找我，我就会给韩某打电话告诉他这个情况，他就让我问客户投资多久，如果客户是投资6个月或一年的话就同意给客户每月1.6%的利息。公司是否将投资款投到耐火材料厂了我不知道。这个厂是生产什么的我不知道，地址好像在伊川县。项目投资管理合同是我去的时候都已经有了的，每次业务员要代表公司签订合同时都先在杨某4那里领取三份合同，签订好了，客户保管一份，一份有业务员转交给杨某4。一份交给梁站辉。如果客户要退还投资本金的话，客户就拿自己的合同找梁站辉。
2、梁站辉的供述与辩解
2014年7月份我在河南南阳打工，我接到我弟弟的电话称：他的同学韩某在成都市青白江区开了家投资公司，叫我过去当会计，隔了两天我就到了青白江韩某的公司里，在公司里我就当上了会计和出纳，我还叫韩某请个人当出纳，但他一直没有请人，一直是我又当会计又当出纳。我在青白江一直干了四个月，2014年11月韩某请了一个李姓的男子来干财务，这个人不是很懂会计，所以一直由我带着干，直到2014年11月中旬和韩某、许云雷一同回到了河南洛阳，我以为只是回去休息一下，在洛阳时，我接到王高亮的电话说公司出事了，叫我不用再回青白江干了。
四川盛某投资公司是一家投资公司，该公司有一个投资项目叫“洛阳德鑫高科耐火材料公司”，老百姓就是把钱放我们公司对这个项目进行投资，为的是利息。这家耐火公司我不知道在哪里，也不知道真假。
如果有客户来投资，业务员会和客户签订投资合同，签订后，到我这里来交现金投资款或是刷银行可通过POS机转账到韩敏明的账户上，我收到现金就放进保险箱，然后给客户开一张收据，收据上有公司印章和我的签字。除了这个我每月定时根据客户的投资款给客户发利息，利息有拿现金的，如果不拿现金我就将现金存入我私人网上银行通过网银转账给客户的账户上。另外就是给员工发工资，按照工资表加提成加奖金给员工发奖金。公司收到投资者的投资款后是否向洛阳德鑫高科耐火有限公司进行了投资我不清楚。我收到的钱凡是刷银行卡通过POS机转账到韩某的账户上了，另外收的现金有一部分拿给了杨某4，另一部分给了韩某。杨某4在我这拿钱会在本子上签字，签的几月几号拿走多少钱，杨某4一共在公司拿了大概200多万，现金加银行卡里的钱。韩某大概拿了100多万。我们公司一共收到六七十个投资者300多万的投资款。我公司没有收到洛阳德鑫高科耐火材料公司的款项，也从未向其打过款。
3、同案犯韩某的供述，我认识杨某4、高某2等人后，从他们那里知道了开办投资公司可以赚钱，于是在杨某4的教唆下开了四川盛某行投资公司。许云雷是我发小，梁站辉是我老表，我们之间关系挺好，于是我就叫他们过来了。当初公司缺总经理和财务两个岗位，杨某4叫我去找两个人过来，我就他说的做，将许云雷和梁站辉叫到了这边。当天，他们来到这边后，我们三人和杨某4等人一起吃饭的时候，杨某4就安排许云雷任总经理，负责公司的日常管理，梁站辉做财务，负责收钱和发工资、发利息等。我和许云雷、梁站辉住在一起，我把从杨某4手中购买盛某行公司的合同给他们看过，所以他们很清楚我们收的钱交给杨某4是付给他购买公司的钱。因为我在公司的时间很少，所以平时公司大小事务都是许云雷帮我处理，比如报账、发工资、签字等事情。
许云雷分管过公司业务，那是在高某3离开公司以后，就是许云雷在管理业务，具体因为高某3在的时候已经有了成型的模型，所以许云雷在管理的时候也是按照以前的模式在运行。我们三人（包括许云雷、梁站辉）一起离开青白江，是因为杨某4当时把收的钱拿跑了，我没有钱给投资者付利息，别人又都来公司找我们退钱，所以我把许云雷和梁站辉叫上跑回了河南。
4、证人苏某的证言，我是2014年8月中旬到公司上的班，当时公司只有行政人员常某和前台人员古某，没有业务员，我们业务员都是一天进的公司，我上班后半个月左右，许云雷、梁站辉就来公司上班了。
许云雷和梁站辉是韩某的人，是韩某喊来的，因为在公司里，他们二人和韩某走的最近，许云雷是总经理，负责公司的一切事物，梁站辉是个财务人员，当时杨某4在公司，是风控经理，许云雷一般都会商量工作，但是说的河南话我听不懂。据我观察，在公司运作期间，员工聚餐时都是许云雷安排并讲话，杨某4一般都不说话，因为公司的老板是韩某，韩某又不直接管理我们，许云雷又是韩某的人，所以说他权力最大。杨某4在公司从来不管工作人员，只是在签合同时，在杨某4处领取合同。
有的客户在交钱时不放心，就问梁站辉这个投资项目是否安全，梁站辉叫客户放心，说一切都是按照合同操作的。还有客户看到投资合同上没有项目方账号和开户银行，就问梁站辉怎么把钱投到项目方的账户上，梁站辉说把钱汇入盛某行公司的账户上以后，再汇给项目方，当天的投资款就汇给项目方，不管金额多少。
我接触的一个姓王的女客户，她投资了30多万，是我们公司最大的投资户，她跑到许云雷的办公室聊了很久，具体聊什么我不清楚，好像是说她要求把他的投资收益调到月收益为1.8%，最后好像是许云雷也同意把她的投资收益调到月收益1.8%。好像是2014年9月底，在青白江红阳“青瓦台”聚餐时，当时许云雷还在进餐前讲话了的，讲的是谢谢客户支持，希望客户继续投资之类的。
许云雷任总经理后，给我们业务员布置任务时，说这个洛阳德鑫高科耐火材料有限公司在河南生产耐火材料，项目很好，疑似就让业务员放心拉客户，也让客户放心。许云雷说过这个项目很好，也是在他们老家那边，但没有高某3说的那么细，给我们的感觉是他也去那边考察过，所以才敢这个给我们说。
5、证人邹某的证言，客户把钱交给梁站辉时，问他盛某行公司把这个钱放在哪里。梁站辉回答，通过我们这边转账给项目方洛阳德鑫高科耐材有限公司，他还给客户说盛某行公司有专门的账户转向洛阳德鑫高科耐材有限公司的账户。客户还问他把钱放在盛某行公司安不安全，梁站辉说安全。客户还问他什么时候拿利息，他说每个月指定时间都会按时拿利息。客户问他如果要退本金，他告诉客户如果是投资了10万元以上需要三天预约，10万以下当天就可以退回本金。
有个王某3的女客户，她在盛某行公司投资了30多万元，是我们公司最大的客户，有一次她单独跑到许云雷的办公室去咨询过，她是去谈投资利息的事，具体怎么谈的我不知道，许云雷平时基本上不和客户接触，2014年9月底，在青白江区红阳的“青瓦台”农家乐和客户聚餐时，当时是许云雷讲的话，讲的内容大致是：一是答谢客户；二是希望客户继续投资，不要撤资；三是资金安全和利息按时到账。
我记得有客户在公司里咨询过许云雷关于项目方洛阳德鑫高科耐材有限公司的厂址、生产项目、公司规模等情况，许云雷给客户解释的是洛阳德鑫高科耐材有限公司是在洛阳郑村，是一家生产耐火材料的厂等情况。梁站辉只是给客户说资金是转账到洛阳德鑫高科耐材有限公司账目上，洛阳德鑫高科耐材有限公司情况没有给客户提过。
我当上业务副经理后，没有业务提成了，但是每月多了500元的岗位补助。许云雷让我每个月做一份业务计划书，计划书的内容大概是：一是计划公司每月的拉投资的目标数额，然后细分到每个业务员要完成多少数额的投资；二是每天让业务员到哪个地方去摆点宣某；三是每个月都要开展一次和客户的互动，活动内容是赠送礼品和请客户聚餐等。
这个计划是许云雷安排我和苏某、李某9按照高某3在位时的计划内容一起商量的，计划做好后，是要给许云雷审批的，他通过后才能实施。
6、证人赵某的证言，我们公司的经理是许云雷，我们业务员给客户搞中秋、国庆活动发礼品和聚餐或者给客户抽奖活动送礼，活动计划和活动预算都要向许云雷汇报，他同意后，才能搞，反正公司的所有决定都必须通过他审核后才能实施。公司财务人员是梁站辉，他主要负责收取投资款和给客户打利息，管理公司财务公章，给公司员工发工资。
梁站辉平时不爱说话，但是还是有客户交了现金或通过刷POS机后有不放心的，要问他些问题。我记得就是我的一位客户交了投资款后就问他，从银行转账的钱到哪个账户去了，梁站辉说不是到洛阳德鑫高科耐材有限公司的账户，说是投资款打到专门用于和洛阳德鑫高科耐材有限公司对接的账户上去了，还解释说洛阳德鑫高科耐材有限公司只认可这个专门对接的账户上的投资款。
有一位姓王的女士，40多岁，是盛某行公司投资较大的一位客户，他跑到许云雷的办公室里，在里面咨询投资事宜，具体咨询什么我不清楚。2014年国庆节前，出于答谢客户和继续拉客户来投资以及让在7月投资的客户在10月中旬投资到期后继续投资，高某3提出邀请客户聚餐，经许云雷同意后，盛某行公司邀请了客户在青白江红阳的“青瓦台”农家乐聚餐，当时许云雷还给客户讲了话的，讲的是感谢客户的支持，项目方是经过公司筛选评估的，资金是安全的，希望客户能信任生风行公司，要相互信任，继续合作投资之类的话。
7、证人李某9的证言，梁站辉平时不怎么多说话，但是有客户交钱时不放心，就问梁站辉这个投资款转到项目方洛阳德鑫高科耐材有限公司账户上后有无回执单，梁站辉给客户解释说因为盛某行早就垫资给了项目方，所以这个钱是放在盛某行公司账上的，还说不会一笔一笔的投资款马上转给洛阳德鑫高科耐材有限公司账户，要累计到一定的数目后再转给该公司账户上，有客户还向梁站辉要求直接转款给洛阳德鑫高科耐材有限公司账户，但梁站辉给客户的解释是该公司只认盛某行的账户，不认私人的账户。
有一个姓王的女客户，她在盛某行公司投资30多万元，是我们公司最大的投资户，有一次她跑到许云雷的办公室咨询投资的事，好像是去谈投资收益的事，具体咨询什么我不知道，许云雷平时基本不和客户接触，只有2014年9月底，在青白江区红阳的“青瓦台”农家乐聚餐时，当时许云雷还给客户讲了话的，讲的是谢谢客户支持，客户的资金是安全的，盛某行公司应该和客户要相互信任，继续合作投资之类的话。他们基本上没有提到过项目方，只有客户问资金安全问题，他们都回答安全。
许云雷给我、苏某、邹某开会的时候，给我们说业务不怎么号，他想出来一些奖励办法来激励业务员多做业务，但都没提项目方的情况，梁站辉更没有提项目方的事情了。
8、证人陈某8的证言，许云雷在公司负责全面工作，高某3负责业务方面，高某3离开公司后，许云雷又分管了业务。梁站辉只是收取投资款和给客户发放利息。公司的事情上面韩某和杨某4基本都没出面。
我看到公司财务需要报账的单据必须要许云雷签字许可，才能在财务那里报账领钱。每个星期许云雷会给各个部门的经理开会安排工作，各部门经理再给分别管理的员工开会将工作安排下去，也就是将许云雷布置的给我们传达下去，比如业务员今天去哪里发传单拉业务、我们前台怎么样做好接待等。梁站辉在公司财务室负责收取客户的投资款和给客户发利息，我们员工的工资也是他发给我们的现金。
2014年底，许云雷召集客户聚餐，在聚餐时许云雷还代表公司高层发言，一是感谢大家，二是希望大家继续投资，并且就客户提到项目的安全等问题直接作出了答复，他说项目就在他们河南离他老家很近，他自己去看过，很安全没问题，并让客户放心继续投资。
9、被害人王某1的报案陈述，2014年7月，四川盛某行投资有限公司青白江分公司在我们住处搞宣某，他们说把我们的资金拿到去投资，然后获得利润，投资人获得利益，他们公司也受益。即使未获得利润，他们公司也将首先赔付给投资人，不会让投资人吃亏，没有风险。我听了就去投了2万元，后来陆续投了四次，共计22万元。盛某行投资的宣某资料，打开后有A4打印纸那么大，里面就有企业简介、公司业务、收益介绍等内容。公司宣某的投资收益我只知道投资一万元月收益为1.5%，公司在在青白江区大弯新广场新河路5号附17号，其他不清楚。
投资时盛某行的业务员苏某负责和我签订的合同，合同的内容是我投资四万元给被投资人洛阳德鑫高科耐材有限公司，德鑫高科耐材公司情况我不清楚，只听他们介绍。在合同上写了管理人就是四川盛某行投资有限公司青白江分公司，我是甲方，洛阳德鑫高科耐材有限公司是乙方，四川盛某行投资有限公司青白江分公司是丙方。投资期限是2014年11月1日至2015年2月1日，投资月收益为1.7%。乙方每月1日前付给甲方收益，然后到期后我收回本金是直接领取现金，里面的内容还有三方的权利及义务。另外合同还附带有张承诺函，内容的大致意思是如果我投资三个月到期后，洛阳德鑫高科耐材有限公司如果不能返还我的本金及收益，四川盛某行投资有限公司青白江分公司在到期三日内无条件代洛阳德鑫高科耐材有限公司返还我的本金及收益。另外还有份委托书，委托书的大致内容是我委托四川盛某行投资有限公司青白江分公司对我的投资款项进行监督、管理，并对投资收益的收取和本金的返还针对洛阳德鑫高科耐材有限公司进行催收。
2014年7月20多号上午，我第一次在四川盛某行投资有限公司青白江分公司内签了合同，后来又陆续四次进行投资，后来签合同时要把前一次的合同交给公司，所以我现在手上的合同及收据是2014年11月1日的。投资后2014年7月20多号就拿到了当月的利息300元，后来我又拿了四次，共计5000余元的现金。我看了盛某公司的营业执照，法人是韩某，大概有十多个工作人员。
签订合同时，乙方和丙方的法人都签好了名字的，公章也是盖在合同上了的，乙方的法定代表人是候兴辉，丙方法定代表人是韩某，当时就只差我的签字了，我签了字等于合同就生效了。收据上盖的是四川盛某行投资有限公司青白江分公司财务专用章。
我的投资款是交给他们公司财务经理梁站辉。现金和划卡的方式交款都有，其中划卡是5万，划卡时间记不清了，其余都是现金。交款后，公司和我签订了一份项目投资管理合同，一式三份，我一份，四川盛某行投资有限公司青白江分公司一份，还有投资对象一份。交了款后，该公司还给了一张收据给我，收据金额是22万元，我签订合同是投资3个月收回本金，我五次都是先签合同再去财务交钱。我的实际投资是22万元，拿了5000余元的收益回来。这个钱都是我家中的积蓄，我的退休工资等。看他们的宣某资料认为是真正投资，没想到是假的，钱拿不回来影响我们一家的生活。
10、被害人李某1、林某、高某1、张某1、沈某、陈某1、杨某1、曹某、王某2、杜某、王某3等人的报案陈述证实了各被害人被诈骗的事实。
11、扣押决定书及扣押清单证实扣押电脑主机17台、显示器18台等物品。
12、涉案书证项目投资管理合同、投资款收据、承诺函、委托书、被害人身份证复印件、POS机小票、盛某公司宣某资料及被告人人口信息等证据均收集在案。
原判认为，被告人许云雷、梁站辉伙同他人以非法占有为目的，用高额利息为诱饵，虚构集资项目，骗取他人钱财，给被害人造成重大损失，其行为均已构成集资诈骗罪。在共同集资诈骗犯罪中，被告人许云雷、梁站辉受同案犯韩某邀约参与犯罪，按照韩某安排在四川盛某行投资有限公司公司担任总经理和财务人员，事后未分得赃款，在共同犯罪中起次要和辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。二被告人家属代为退还被害人部分损失，可酌定从轻处罚。据此，原判依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决：被告人许云雷犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币八万元；被告人梁站辉犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币八万元；责令二被告人退赔上述各被害人损失。
宣判后，原审被告人许云雷、梁站辉不服，向本院提出上诉。
许云雷上诉称：其受公司法定代表人韩某邀约担任公司经理，来之前该公司已开始运营，对公司所称的虚假项目并不知情，除工资收入外没有其他提成，也未参与分赃款。
梁站辉上诉称：其受公司法定代表人韩某邀约担任公司会计、出纳，所收取的投资款均交给韩某和杨某4，对公司所称的虚假项目并不知情，除工资收入外没有其他提成，也未参与分赃款。
许云雷的辩护人提出如下辩护意见:1、许云雷对盛某公司虚构投资项目并不知情，其受韩某安排担任经理后，更多的是处理行政管理事务，仅领取工资，对收取客户的投资款主观上没有非法占有的故意，客观上没有非法占有的行为，故许云雷的行为不构成集资诈骗罪，应认定为非法吸收公众存款罪。2、许云雷系主动投案，并如实供述自己参与犯罪的事实，应认定为自首，原判量刑过重。
梁站辉的辩护人提出如下辩护意见:1、梁站辉对盛某公司虚构投资项目并不知情，作为财务人员梁站辉仅领取工资，所收取投资款均交给韩某和杨某4，对收取客户的投资款主观上没有非法占有的故意，客观上没有非法占有的行为，故梁站辉的行为不构成集资诈骗罪，应认定为非法吸收公众存款罪。2、梁站辉系主动投案，并如实供述自己参与犯罪的事实，应认定为自首，原判量刑过重。
经本院审理查明的事实和证据与原审判决认定的事实和证据一致，本院予以确认。
另查明，原审被告人许云雷、梁站辉在一审审理期间分别退出违法所得人民币1.1万元和1.2万元。
本院认为，上诉人许云雷、梁站辉明知盛某公司及其青白江分公司无权从事银行金融业务，仍以高额利息为诱饵，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为均构成非法吸收公众存款罪。许云雷、梁站辉参与非法吸收公众存款368.6万元，均属于数额巨大。上诉人许云雷、梁站辉根据韩某安排参与非法吸收公众存款犯罪，事后未分得赃款，在非法吸收公众存款范围内构成共同犯罪，起辅助、次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。案发后，上诉人许云雷、梁站辉主动投案并如实供述自己的犯罪事实，构成自首，依法可以从轻或者减轻处罚。
对于上诉人许云雷、梁站辉及二人辩护人所提许云雷、梁站辉对盛某公司青白江分公司虚构投资项目实施诈骗并不知情，二人受韩某安排分别担任经理及会计、出纳，仅领取工资，对收取客户的投资款主观上没有非法占有的故意，客观上没有非法占有的行为，故许云雷、梁站辉的行为不构成集资诈骗罪，应认定为非法吸收公众存款罪，以及原判量刑过重的上诉、辩护意见。本院经审查认为，上诉人许云雷、梁站辉从未供述过案发前就知道盛某公司青白江分公司向被害人宣某的投资项目是虚假的，同案犯韩某也未供述在公司经营过程中告知过许云雷、梁站辉对外宣某的项目系虚假的事实，韩某虽供述过他将自己从杨某4处购买该公司的合同给许云雷、梁站辉看过，故二上诉人应知晓投资款交给杨某4是韩某用于购买公司，但对此事二上诉人予以否认，本案也没有其他证据予以印证二上诉人案发前就知晓公司对外宣某的投资项目系虚假以及所吸收投资款的具体用途。同时，根据审理查明的事实，梁站辉仅是根据韩某的安排担任会计、出纳，负责收取客户投资款、进行返息等，梁站辉除领取工资外没有其他收入；许云雷仅是根据韩某安排担任盛某行公司青白江分公司经理，除领取工资外没有其他收入。由此可见，本案证据不能证实许云雷、梁站辉对韩某等人虚构项目实施集资诈骗犯罪知情，即使客观上被害人投资款项由梁站辉交给了韩某和杨某4，因梁站辉仅是根据公司安排收款、返息，对涉案款项具体用途不清楚，对涉案款项也没有实际占有及分配的权利，而许云雷对涉案款项也并无占有及分配的权利，本案不能认定许云雷、梁站辉主观上对涉案款项具有非法占有的故意。故上诉人许云雷、梁站辉明知盛某公司青白江分公司无权从事银行金融业务，仍以高额利息为诱饵，非法吸收公众存款的行为依法构成非法吸收公众存款罪，应以非法吸收公众存款罪对许云雷、梁站辉予以定罪量刑。上诉人许云雷、梁站辉及二人的辩护人所提该上诉意见成立，本院予以采纳。
对上诉人许云雷、梁站辉是否构成自首的问题。本院认为，上诉人许云雷、梁站辉主动投案并如实供述了自己参与盛某公司青白江分公司非法吸收公众存款犯罪的事实，二上诉人虽对自己主观明知是诈骗的事实予以否认，但本案的证据尚不能证实二上诉人主观上有与他人合谋诈骗的故意以及客观上有非法占有涉案款项的行为，二上诉人的行为构成非法吸收公众存款罪，故许云雷、梁站辉主动投案并如实供述的行为构成自首。辩护人所提该辩护意见成立，本院予以采纳。
综上，原审认定事实清楚，审判程序合法，但认定许云雷、梁站辉构成集资诈骗罪适用法律不当，应予改判。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第（二）项、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、撤销成都市青白江区人民法院（2015）青白刑初字第409号刑事判决第一、二、三项，即：被告人许云雷犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币八万元；被告人梁站辉犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币八万元；责令二被告人退赔上述各被害人损失；
二、上诉人（原审被告人）许云雷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2015年7月21日起至2017年7月20日止。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。）
四、上诉人（原审被告人）梁站辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2015年8月4日起至2017年8月3日止。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。）
三、对上诉人许云雷、梁站辉退出的违法所得（许云雷1.1万、梁站辉1.2万）予以追缴，对本案的违法所得继续追缴，退赔被害人。
本判决为终审判决。
审判长 查 理
审判员 程哲渊
审判员 魏 军
二〇一六年十二月八日
书记员 韦 帅