安徽省萧县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）皖1322刑初85号
公诉机关安徽省萧县人民检察院。
被告人徐静，女，1962年8月2日出生于安徽省萧县，汉族，专科文化，无职业，住萧县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年7月23日被萧县公安局批准刑事拘留，2015年1月16日到萧县公安局投案，当日被萧县公安局取保候审。2016年1月15日经萧县人民检察院决定取保候审，当日由萧县公安局执行取保候审。2018年3月16日被本院决定取保候审。
辩护人张广连，安徽烁光律师事务所律师。
安徽省萧县人民检察院以萧检刑诉［2018］74号起诉书指控被告人徐静犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年5月15日公开开庭审理了本案，萧县人民检察院指派检察员田某出庭支持公诉，被告人徐静及其辩护人张广连到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
萧县人民检察院指控，2010年6月，李某1、李某2（均已判刑）等人注册成立天津活立木投资基金管理合伙企业，虚构该公司以投资建设“低碳大厦”的名义，以月息百分之三至百分之九为诱饵，通过发展集资代理人的方式，在全国各地非法集资。2010年12月至2011年初，被告人徐静作为活立木公司投资客户自己投资23万元，并积极发展推荐龚某1、高某、张某1等15人投资约182万元，获得奖金15.49万元，案发后奖�已退还。
被告人徐静于2015年1月16日到萧县公安局投案并如实供述了犯罪事实。
针对上述指控的事实，公诉人当庭出示了《户籍证明》《前科查询证明》《查获经过》《刑事判决书》《会员结构图》等书证，证人李某1、李某2的证言，被害人高某、刘某1、张某1等人陈述及被告人徐静的供述等证据材料，公诉机关认为被告人徐静非法变相吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了刑律，构成非法吸收公众存款罪。案发后投案自首，可以从轻或者减轻处罚。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款的规定对被告人徐静定罪量刑。
被告人徐静对指控的犯罪事实和罪名均不持异议。当庭认罪悔罪，请求法庭对其从轻处罚。
辩护人认为，（一）对公诉机关指控被告人徐静的行为构成非法吸收公众�款罪不持异议。但是被害人刘某2、何某等七人系龚某1发展的下线，不认识徐静，他们向天津活力木企业投资或活力木向他们返还本息，均由他们自行完成，被告人徐静是否从这七人投资中获益证据不足，所以，将刘某2等七人的投资款作为被告人徐静非法吸收公众存款的数额依据不足。（二）在量刑方面，被告人徐静具有自首情节；无前科，是初犯；归案后将获得的奖金全额退缴，当庭认罪悔罪，因此，建议对被告人徐静从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2010年6月，李某1、李某2（均已判刑）等人注册成立天津活立木投资基金管理合伙企业（以下简称“活立木企业”），虚构该公司以投资建设“低碳大厦”的名义，以月息百分之三至百分之九为诱饵，通过发展集资代理人的方式，在全国各地非法集资。2010年12月至2011年初，被告人徐静作为活立木公司投�客户自己投资23万元，并积极发展推荐龚某1、高某、张某1等15人投资约182万元，获得奖金15.49万元，案发后奖金已退缴。
被告人徐静于2015年1月16日到萧县公安局投案并如实供述了犯罪事实。
上述事实，有下列经庭审举证、质证、认证的证据予以证实，本院予以确认。
一、书证
（一）《户籍证明》载明，被告人徐静年龄、住址等身份信息。
（二）《前科证明》载明，被告人徐静无违法犯罪前科。
（三）《抓获经过》证明，2015年1月16日上午徐静到萧县公安局经侦大队投案。
（四）《发破案经过》证明，2012年4月9日，萧县公安局经侦大队在协查“活立木企业”非法吸收公众存款案过程中发现被告人徐静为该企业二级机构代理人，本人参与投资23万元，获得分红8.28万元，发展推荐集资人员42户，获利奖金15.49万元。萧县公安局对徐静涉嫌非法吸收公众存款案于2012年7月23日立案侦查，同年7月23日对其批准刑事拘留。2015年1月16日徐静投案，并于当日被萧县公安局取保候审。
（五）《关于“活立木企业”案件简介》，证明天津活立木股权投资基金管理合伙企业的情况。
（六）《徐静会员组织结构图》证明，徐静发展的第一层会员：张某3、高某、吕某、龚某1、王某1、穆某；第二层会员：薛某、龚某2、刘某2、王某2、李某3、陈某、魏某、刘某3、龚某3、徐某、张某2、张某1、刘某4等人。
（七）《徐静的奖金列表》载明，会员徐静（xj8888）2010年12月16日至2011年3月9日获得的奖金情况，来自张某3、高某、薛某、刘某2等人，总额154900元。
（八）《会员信息表》载明，（xj8888）徐静推荐的会员信息。
（九）《龚某1的奖金列表》载明，会员龚某1（gth8888）自2011年1月5日至2011年3月9日的奖金情况，总额151200元。
（十）《扣押清单、银行凭证》证明，萧县公安局2015年1月16日扣押徐静非法所得154900元。
（十一）《银行流水》证明，徐静在农业银行交易情况。
（十二）《股权融资合同》《收据》：
1、《股权融资合同、收据》载明，2010年12月17日、18日高某投资23万元。“活立木企业”收到高某27万元。
2、《股权融资合同、收据》载明，2011年1月22日李某1收到李某3融资款2万元。
3、《股权融资合同及收据》载明，“活立木企业”向龚某3融资3万元；李某12011年2月21日收到龚某33万元。
4、《股权融资合同三份、取存款回单》载明，“活立木企业”向魏某融资60万元；魏某在中国农业银行取款35万元回单，崔某在中国农业银行取款25万元回单。
5、《股权融资合同、收据》载明，“活立木企业”向薛某融资2万元；李某12011年1月5日收到薛某2万元人民币。
6、《股权融资合同、收据》载明，“活立木企业”向刘某3融资15万元。2011年2月21日收到刘某35万元。
7、《股权融资合同、收据》载明，“活立木企业”向王某2融资2万元；2011年1月18日收到王某22万元。
8、《股权融资合同、收据》载明，“活立木企业”向赵吕利融资2万元；2010年12月19日收到赵吕利2万元。
9、《股权融资合同、收据》载明，“活立木企业”向张某3融资2万元。收到张某32万元。
（十三）《天津市第一中级人民法院刑事判决书【（2012）一中刑初字第102号】》载明，2010年6月7日李某1、李某2在天津市滨海新区于家某金融区注册成立了“活立木企业”，注册资金50亿元为认缴出资额，实缴注册资金为0元。李某1、李某2通过互联网及宣传册向社会不特定对象进行宣传，公开募集资金。与投资人签订书面或电子版融资合同，设定投资额为人民币2万至50万元的五档十级不等的投资数额，投资期限为3个月、7个月或12个月，按月返还相应为3%、7%或9%的高息。同时，将投资人按照投资额多少划分成不同层级，后转成推荐人再介绍新投资人，并根据推荐新投资人的投资额返还佣金，即推荐投资额人民币2万元至5万元为普通客户，返还推荐投资额8%的佣金；推荐投资额人民币6万元至10万元的为中级客户，返还推荐投资额12%的佣金；推荐投资额人民币11万元至20万元的为大客户，返还14%的佣金；推荐投资额人民币21万元至49万元的为VIP客户，返还推荐投资额16%的佣金；推荐投资额人民币50万元以上的为尊贵客户，返还推荐投资额18%的佣金；此外在推荐人层级之上还设定地区营运总监和执行总监，分别享有推荐投资额20%-25%的佣金。综上，活立木企业为达到公开募集资金的目的，编织了较为严密的会员组织机构，通过传销方式非法集资，涉及全国28个省市11364人次，实际集资诈骗39640余万元。造成投资款21498余万元不能返还。李某1、李某2犯集资诈骗罪，判处死刑，缓期二年执行；胡某等人犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑不等刑期。
（十四）《浙江省嵊州市人民法院刑事判决书【（2013）绍嵊刑初字第578号】》载明，被告人沈某参与“活立木企业”变相吸收公众存款700余万元，沈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金八万元。
二、《司法会计鉴定报告》证明，（1）截至2011年3月24日，活立木企业累计吸揽投资款（本金）69116万元，11364人次，�中，协议到期已兑付投资款（本金）2704万元，321人次；未兑付投资款（本金）66412万元，11043人次。（2）活立木企业实际支付利息和奖金26776.2172万元。
三、证人证言
（一）李某1证明，他与李某2合伙设立“活立木企业”，公司员工通过朋友及亲戚以介绍宣传的方法发展投资人。投资人通过咨询、上网等方式了解有关投资信息后，有的直接到公司交款，有的通过汇款方式交款，他要求投资人开一个农行账户以供返款用，就是用后来投资人的钱返还前期投资人的本金及收益。活立木大概集资了2.5亿元、返还投资人本息约七八千万元，被公安机关冻结了约1.3亿元。
（二）李某2证明，她与李某1共同设立“活立木企业”，按照推荐人推荐来的投资款的多少返佣金，2万元投资的给8%，10万元以上的给12%，20万元以上的给14%，50万元的给18%。
四、被害人陈述
（一）高某的陈述，徐静介绍她向“活立木企业”投资，带她去天津公司考察过一次。利息是按月息9分。共投入36万元。通过银行汇到李某1的账户上，她一共分红5次，合计116200元，没有收回成本，实际损失243800元。她介绍了两个亲戚投资，赵吕利投资2万元，戴侠投资2万元。她浏览过“活立木企业”的网页获取信息，还见过“活立木企业”的宣传册。
（二）刘某4陈述，2010年12月份徐静介绍她向“活立木企业”投资4万元，月息是9分。她将4万元现金交给徐静，没有给她手续，也没有合同。后徐静交给她返利款2800元。
（三）刘某2陈述，2011年1月17日，他和介绍人龚某1通过银行汇给“活立木企业”14万元，汇款后龚某1给他一份《股权融资合同》；2011年3月3日，又和龚某1一起到农行汇了24万元钱，后给他邮�一份股权合同。两次汇款的收款人都是龚某1提供的。“活立木企业”给他汇了5.94万元的分红，是按9分的月利率返还的。他没有收回本金，实际损失了320600元。他上网查过“活立木企业”的网页，上面有工商、税务登记的信息。
（四）何某陈述，他爱人李某3往“活立木企业”存了钱，利息按月息9分算的。是他同学龚某1介绍的。2011年1月22日，和龚某1一起给“活立木企业”汇了2万元，汇款后龚某1给他一份《股权融资合同》和一张收据，收款人是李某1。给他汇了3600元的分红。他没有收回本金，实际损失了16400元。他上网看过“活立木企业”的宣传信息，网上宣传说他们在天津的工商税务部门取得了合法的手续。
（五）龚某3陈述，2011年2月21日，他和介绍人龚某1给“活立木企业”汇了3万元，月息9分。汇款后龚某1给他一份《股权融资合同》和一张收据，收款人是李某1。给他汇了2700元的分红，实际损失了27300元。
（六）魏某陈述，他通过龚某1介绍往“活立木企业”存了三次款，2011年2月14日汇了25万元，从“活立木企业”的网站上下载了一份《股权融资合同》；2011年2月26日汇了10万元钱；2011年3月9日，汇了25万元钱。他们按9分的月利率共给85500元的分红。他没有收回本金，实际损失了514500元。
（七）薛某陈述，2011年1月15日，他通过龚某1介绍给“活立木企业”汇了2万元，利息是按月息9分算。龚某1给他一份《股权融资合同》和一张收据，收款人是李某1。后获得了5400元的分红，实际损失了14600元。
（八）刘某3陈述，2011年2月21日他通过龚某1介绍向“活立木企业”汇了5万元，2011年3月3日，汇了10万元钱，给他寄来了《股权融资合同》和收据。“活立木企业”汇给他13500元的分红，�按9分的月利率返还的。他没有收回本金，实际损失了136500元。
（九）王某2陈述，2011年1月18日，他和介绍人龚某1给“活立木企业”汇了2万元，龚某1给了《股权融资合同》和收据，收款人是李某1。按月息9分算，共收3600元分红。
（十）刘某1陈述，她通过吴某介绍向“活立木企业”汇了2万元，按月息9分。收款人是李某1。共返利5400元，损失14600元。吴某是徐静发展的。
（十一）张某1陈述，她通过徐静介绍往“活立木企业”汇了2万元，汇给李某1的，月息7分，按月分红，她收到分红4200元，损失15800元。
（十二）赵吕利陈述，她通过高某介绍向“活立木企业”投资了2万元。共分红5400元，损失14600元。
（十三）张某3陈述，2010年她通过徐静介绍向“活立木企业”投资2万元，月息9分。分红1800元，损失18200元。
�十四）戴侠陈述，2010年12月19日她通过高某介绍向“活立木企业”投资2万元，月息9分。她把钱交给高某汇到天津总部的，收款人是李某1。她收到返利3600元。
（十五）龚某1陈述，徐静给他介绍“活立木企业”投资回报高，就相信参与投资了，徐静邀他一起去天津考察，是一个河南人接待的，宣讲公司好、回报高、收益快等，他投资了可能是10万元。他还推荐了六七个人投资。他的奖金是徐静经手。案发后“活立木企业”返还了百分之三十。
五、被告人徐静供述，她到萧县公安局是来投案的。她向“活力木企业”投资了23万元。赵金龙向她介绍了“活立木企业”的投资项目，说这个项目好，利息高，投资有保障等，她联系龚某1一起到天津考察，赵金龙和崔某讲“活立木企业”是国家发改委批准的私募资金试点企业，企业注册资金50亿，是天津市�重点企业，资金用于天津海滨新区建设。“活立木企业”在网上也大力宣传。听到他们的宣传，她和龚某1每人投资2万元，按月支付9分利息，分红利润高。后她又带吴某和高某一起到天津考察。后她又投资21万元，吴某和高某也投资了。
她直接介绍的有龚某1、高某、张某3、吕某、徐某，吴某、王某1、穆某等人。这些人是通过她知道“活立木企业”投资项目。崔某到萧县、徐州和宿州来讲课，宣传公司的发展前景，公司的合法性和投资有保障、收益高等内容。按照“活立木企业”的规定，凡是她发展的会员可以得到16%级差奖，还有推荐奖和平级奖。她再从这16%的级差奖中拿出10%给龚某1、吴某等人。她得到级差奖、推荐奖和平级奖共计154900元。
本院认为，被告人徐静参与非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯�律构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人徐静犯非法吸收公众存款罪，事实清楚、证据确实充分，本院予以采纳。关于辩护人认为被害人刘某2、何某等七人系龚某1发展的下线，不认识徐静，将刘某2等七人的投资款作为被告人徐静非法吸收公众存款的数额依据不足的辩护意见。经查，公诉机关出示的被告人徐静会员组织结构图证明了刘某2等七人属于徐静发展的会员，其获得的奖金也来源于刘某2等人，所以刘某2等七人的投资款应当作为被告人徐静非法吸收公众存款的数额，故辩护人此辩护意见不予采纳。考虑到被告人徐静案发后主动到公安机关投案，如实供述了自己的罪行，是自首，退缴了自己全部违法所得，且当庭认罪悔罪，可以从轻处罚。另经萧县司法局社区影响评估，对被告人徐静宣告缓刑对其居住的社区没有重大不良影响，符合缓刑的条件，决定对其适用缓刑，所以辩护人建议对被告人徐静从轻处罚并适用缓刑的意见予以采纳。根据被告人徐静的犯罪事实、犯罪性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十一条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告人徐静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；所判罚金已缴纳三万元，余下罚金限判决生效后三十日内缴纳。）
二、被告人徐静违法所得人民币十五万四千九百元予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宿州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提�上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 东
人民陪审员 张 军
人民陪审员 王 强
二〇一八年五月十八日
书 记 员 周东艳
附有关法律规定：《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻�，可以免除处罚。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。