河南省修武县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0821刑初205号
公诉机关修武县人民检察院。
被告人李小铁，男，1969年11月28日出生于河南省温县，汉族，小学文化，农民，住温县。因涉嫌犯行贿罪，于2016年7月13日被指定居所监视居住，2016年8月5日被取保候审，2017年11月15日经本院决定被逮捕。
辩护人成群星，河南星歌律师事务所律师。
修武县人民检察院以修检公诉刑诉〔2016〕182号起诉书指控被告人李小铁犯行贿罪，于2016年12月2日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。修武县人民检察院指派检察员赵冬霞、代理检察员马慧贤出庭支持公诉。被告人李小铁及其辩护人成群星到庭参加诉讼。其间，因案情疑难复杂，经焦作市中级人民法院批准延长审理期限三个月，现已审理终结。
修武县人民检察院指控，2013年9月，被告人李小铁在无土地审批手续的情况下，为承建温县温泉镇前东南王村第十三村民小组群众住房楼工程并顺利施工，送给前东南王村党支部书记兼村委会主任张某1（另案处理）现金50万元。
2014年8月至2015年1月，被告人李小铁在无土地审批手续的情况下，为使承建的前东南王村第十三村民小组群众住房楼工程顺利施工，找到朋友常某（另案处理）让其帮忙找人向张某1说情。常某以温县公安局经常办理发生在该村的案件等为由，介绍被告人李小铁认识了温县公安局副局长李某1（另案处理）。后被告人李小铁通过常某三次共送给李某1现金20万元。
公诉机关为证实其指控，提供了证人李某2、李某1等人证言、书证及被告人李小铁供述和辩解等证据。被告人李小铁的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款之规定，提请以行贿罪依法判处。
被告人李小铁对起诉书指控无异议，当庭自愿认罪。
其辩护人辩称，李小铁向张某1、李某1送钱均是在被索要的情况下，不是出于主动。张某1不是国家工作人员，指控李小铁向张某1行贿不成立。
经审理查明：
一、对非国家工作人员行贿事实
2013年三四月份，被告人李小铁找到时任前东南王村支部书记、村委会主任的张某1（另案处理），称欲将前东南王村焦庄自然村十三组的10余亩土地改建成安置楼用于村民住房。2013年9月，被告人李小铁为承建该工程并顺利施工，送给张某1现金50万元。2015年初，经张某1许可，被告人李小铁在未取得建房手续情况下，开始硬化路面、建排污管道等工作，后因有关部门检查，遂停工。张某1向李小铁提议让他找十三组村民写用地申请报告报上级部门审批，2015年四五月份，十三组组长吴某将该申请报告交给张某1，但张某1一直未向上级部门申递，该住房楼工程未再向下进行。
上述事实，被告人李小铁当庭供认不讳，并有公诉机关提交的下列证据证实：
1.证人张某1证言，前东南王村十三组（焦庄自然村）有10亩地，以前是个排污坑，属于废弃地，按有关规定可以建设村民住房，但需群众向村委会申请后报镇政府审批，还需向土地部门、建委办理集体土地建设相关手续。2013年八九月份，李小铁对其说想干这个工程，并承诺给其50万元好处费，其答应帮他办理相关手续。当时鑫源煤矿公司老总郑某1向其借款50万元，其就让李小铁将这50万元转给了郑某1提供的卡号上，郑某1给其有借据。收钱后，其对吴某说如果群众有意见，让他做工作让李小铁干这工程。因不好办手续，其就说先开始干，有关部门不让干，再办手续。2015年二三月份，开始地基工程，后土地、建委等部门联合检查，不让施工，其让李小铁找十三组群众写了一份盖房用地的“美丽乡村”申请，由吴某送到了村委会，但其未向上面报，工程也未再进行。2014年三四月份，纪检委调查，其怕收李小铁的50万暴露，就让郑某1将借据改为以天宇公司为出借人。2014年10月，李小铁向其借款，其将借给郑某1的这50万中的30万转给了他。2015年春节，李小铁向其借款15万，有借条。2016年初，其担保李小铁向王某借款10万，到期后其替他还了，等于李小铁欠其10万。
2.证人李某2证言，2013年9月一天，李小铁打电话说张某1让给他准备50万元，他答应办手续，让干工程，并给了其一个户名为曹某的中行卡号，后其向该卡分两笔转了50万，每笔25万。其他和李小铁证言相吻合。
3.证人吴某证言，张某1曾多次找其让给群众做工作，让李小铁、李某2建设十三组群众住房楼，但因手续没有办下来，没有开工。2015年春节前，李小铁找其说年后想动工打地基，已和张某1说过了。2015年春节后，开始动工打地基，但由于没有手续，县里有关部门阻止，就停工了。2015年三四月的一天，李小铁找其说张某1让写个用地申请报告，群众签字后报到村里，十三组大概有80%的户都签了名，其将申请交给了张某1。
4.证人曹某证言，2013年9月一天，其给了老板郑某1一个中行卡号用于鑫源公司向张某1借款50万元，有借据。2014年四五月份，以天宇公司为出借人重新给张某1出了借据，分30万、20万两笔。2014年10月，将其中的30万以李小铁为出借人重新出具了手续。
5.证人郑某1证言，和曹某证言相吻合。
6.证人王某证言，2014年三四月，张某1说他借给鑫源公司50万，有关部门调查，钱放他名下不合适，为规避调查，把出借人改为天宇公司，有人问就说是天宇公司借李小铁的钱，还让其给李小铁出具了借条，后其又将借条要走了。2016年2月，张某1担保李小铁向天宇公司借款10万元，到期后张某1替李小铁还了钱，并将李小铁打的借条拿走了。
7.被告人李小铁供述，2013年三四月份，其和李某2合作欲将前东南王村焦庄村自然村10亩土地（十三组土地）改建成安置楼用于村民住房，但需先征求十三组村民同意，在宅基地申请报告上签名，再递交村委会报镇政府和土地部门审核，土地批下后才能开工。当时其找到张某1说想干这个工程，张某1没有明确表态。2013年9月的一天，张某1让其给他准备50万元有急用，其问他安置楼工程的事，他说“你先给我准备50万元，我村这个工程咋会不让你干，我给你跑跑手续，这钱不会让你白出的，会让你从这个工程中赚过来的”，其就让李某2准备了50万元转到了张某1提供的卡号里。一直到2015年四五月份，张某1让其联系十三组村民写盖房用地申请，由十三组组长吴某报给了张某1，张某1让其先干着，看有关部门管不管。其遂开始硬化路面、建排污管道等，但张某1一直未将申请递交镇政府审批，至今手续未批下，后土地、建委等部门到现场阻止，就停工了。2014年10月，其向张某1借款30万元，他将郑某1借他30万元的借据转给了其。2015年春节，其向张某1借款15万元，打有借条。2016年2月，张某1担保其向王某借款10万元，后张某1替其还了，等于其欠张某110万元，上述共计55万元是其欠张某1的钱，与其给他的50万元无关。2014年有关部门调查张某1，他让王某给其打过一张50万元借条，说有人调查2013年9月转账给他的50万，就说是王某借其的钱，后王某将借条要走了。
8.温泉街道工作委员会证明、温泉街道办事处前东南王村党支部、村委会及温泉街道工作委员会证明、中共温泉镇委员会任命文件，证实被告人张某12008年12月至今任前东南王村党支部书记兼村委会主任。
9.“创建美丽乡村”请示报告，证实十三组村民以建设美丽乡村名义，向党支部、村委会请示将该村西北角大坑建成住宅。
10.温泉国土资源所出具的证明及农村宅基地申请流程及审批程序、申请条件的规定，证实了申请宅基地的程序，温泉国土资源所自2006年成立以来，未接到前东南王村批划宅基地的申请和相关资料。
11.中国银行客户回单2张及曹某中国银行卡交易明细，证实2013年9月13日，李某2分两笔向曹某转账50万。
12.温县鑫源煤矿设备有限公司记账凭证及收款收据，证实鑫源公司借张某150万元的记账情况及将其中30万元借条转给李小铁的情况。
13.借条2张，证实被告人李小铁向张某1借款15万元及张某1替李小铁归10万元担保借款的情况。
上述证据，经庭审举证、质证，确实充分，足以认定。
二、行贿事实
2014年初，被告人李小铁承建的温县温泉镇前东南王村第十三村民小组群众住房楼工程因用地手续未审批，工程不能开工，遂向朋友常某（已判决）提议让其帮忙找人向前东南王村支部书记兼村委会主任张某1说情，尽快办理手续开工。常某以温县公安局经常办理发生在该村的案件等为由，介绍被告人李小铁认识了温县公安局副局长李某1（已判决）。2014年8月至2015年1月，被告人李小铁通过常某三次共送给李某120万元。
上述事实，被告人李小铁当庭供认不讳，并有公诉机关提交的下列证据证实：
1.证人常某证言，2014年初，李小铁说他在前东南王村十三组坑地的建房工程一直没有进展，让其找李某1帮忙给张某1说工程的事。其听李某1说这几年前东南王村因土地开发等问题经查发生打架和纠纷，在公安局案件不少，前东南王村人不断找他解决案件问题，就介绍了李小铁和李某1认识。后李某1和张某1见过两次面说了工程的事，让张某1帮忙尽快开工。李小铁也多次说过要给李某1送钱，让李某1尽快活动工程的事，并说李某1家中有什么事都要和他说，他去走动走动。2014年八九月份，李某1女儿上高中，其联系李小铁到李某1办公室送了5万元。2014年12月的一天，李某1搬家时其联系李小铁又送了5万元，其将钱交给了李某1。2015年春节前，李某1准备买车，其又联系李小铁送了10万元，李小铁说让李某1再催催张某1赶紧开工，其跟李某1说明情况后李某1让将钱打到了司机任某卡上。李小铁送这20万元是因为李某1是温县公安局副局长，想让李某1联系张某1尽快让他干工程。
2.证人李某1证言，其2010年6月至今任温县公安局副局长。大概2014年，经常某介绍认识了李小铁，李小铁说想干前东南王村一个小产权楼房工程，让其帮忙找书记张某1说，尽快开工，并承诺会给其好处。后其通过张某2认识了张某1，和他见过两次面说了工程的事。2014年8月，李小铁和常某到其办公室送了5万元现金。两三个月后的一天晚上，常某又到其家给了5万元现金，说是李小铁给的。2015年春节前，常某说李小铁知道其买车，又给了10万元。李小铁给其这20万元是让其联系张某1说他干工程的事的。
3.证人李某2证言，前两次送给李某1的钱是其向贺某借的，第三次送的10万元是其将自己的车抵押给张某3借的，张某3扣除利息后将剩余的95000元打到了成某的银行卡里，其联系常某取得了任某的银行卡号后，分三次转了10万元。因为李某1是温县公安局副局长，想让他帮忙联系张某1干工程，这是给他的好处费。
4.证人张某1证言，2014年初，张某2介绍其和李某1、李小铁、常某一起吃饭，李某1说他和李小铁是朋友，李小铁在十三组坑地盖群众安置楼工程的事让其帮忙尽快开工。2014年七八月的一天，在一起喝茶时李某1又说此事，其因有案件可能会转到温县公安局，也说了让李某1帮忙，他同意。
5.证人张某2证言，2014年初，其介绍李某1认识了张某1，一起吃饭时听说是李小铁想在前东南王村十三组承建住房楼工程，找李某1帮忙和张某1说。
6.证人任某证言，其系李某1司机，2015年1月，在李某1安排下常某向其中国银行卡内分三笔转了10万元，用于李某1购车。
7.证人贺某证言，2014年8月和12月，其两次借给李某2现金7万元和8万元。
8.证人张某3证言，2015年1月初，李小铁、李某2将一辆车抵押给其借款10万元，其扣除利息5000元后将剩余的95000元转到了李小铁提供的一个银行卡里。
9.证人成某证言，其的中国银行卡一直由李小铁使用。
10.证人郑某2证言，2015年元月初，李某1买车后以其名义上户。
11.被告人李小铁供述，因张某1一直不给申报办理13组群众住房楼工程的土地手续，其通过常某介绍认识了李某1，让他联系张某1尽快办手续开工，李某1同意后与张某1见过两次面说此事。2014年8月的一天，其和常某到李某1办公室给他送了5万元。二个月后，其又让常某给李某1送了5万元。2015年元月，其让李某2通过外甥成某的银行卡给李某1的司机任某转了10万元。其他和证人常某、李某2证言相吻合。
12.公务员登记表、中共温县县委职务任免通知，证实李某12010年6月任温县公安局副局长。
15.借条2张，证实李某2两次向贺某借钱的情况。
16.成某、任某中国银行卡交易记录，证实李小铁使用成某名下的中国银行卡在2015年1月6日收到张某3的95000元现金后，于当日分三笔转到任某卡上10万元的情况。
上述证据，经庭审举证、质证，确实充分，足以认定。
认定上述两起事实另有如下综合证据在卷为证：
1.户籍证明，证实被告人李小铁已达到完全刑事责任年龄。
2.修武县人民检察院证明，证实2016年7月13日，侦查人员到温县通知被告人李小铁并将其带至该院接受询问，并于同日对其立案侦查，采取指定居所监视居住强制措施。
本院认为，被告人李小铁为谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，数额巨大，其行为已构成行贿罪，起诉书对此指控罪名成立；在承建工程过程中，张某1不存在协助政府从事行政管理工作的行为，不属于国家工作人员，但村民委员会作为独立法人，属于其他单位，被告人李小铁为谋取不正当利益，给予张某1财物，数额较大，其行为依法构成对非国家工作人员行贿罪，起诉书对此指控罪名不当，辩护人关于该事实不构成犯罪的意见亦不能成立，不予采纳。本案行贿罪依法应处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；对非国家工作人员行贿罪依法应处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。被告人李小铁归案后能够如实供述自己的罪行，可以从轻处罚，一人犯数罪，应当数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款、第五十二条、第六十七条第三款、第六十九条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条第一款、第十一条第三款、第十九条之规定，判决如下：
被告人李小铁犯行贿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币十万元；犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二十万元。数罪并罚，决定执行有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2017年11月15日起至2019年5月2日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本六份。
审 判 长 刘艳丽
审 判 员 苗小艳
人民陪审员 宋瑞娟
二〇一七年十一月十五日
书 记 员 王 震