山西省晋城市城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）晋0502刑初231号
公诉机关晋城市城区人民检察院。
被告人闫军强，男，1987年11月26日出生，汉族，山西省泽州县人，初中文化，原晋城市达晨投资咨询有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年1月5日被晋城市公安局城区分局刑事拘留，同月26日经晋城市城区人民检察院批准逮捕，次日由晋城市公安局城区分局执行逮捕。现羁押于晋城市看守所。
辩护人李录增，山西健杰律师事务所律师。
晋城市城区人民检察院以城检公刑诉（2016）227号起诉书指控被告人闫军强犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月15日向本院提起公诉。本院同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。晋城市城区人民检察院指派检察员王晋军出庭支持公诉，被告人闫军强及其辩护人李录增到庭参加诉讼。现已审理终结。
晋城市城区人民检察院指控：2013年1月份至2014年12月份期间，晋城市达晨投资咨询有限公司实际控制者关建瑞、法人代表闫军强、股东原霞在未经中国银监会批准的情况下，以月息1.25%为诱饵，通过业务员介绍客户到公司投资存款，与不特定对象签订借款协议的方式非法吸收19名群众存款468万元。其中退还客户部分本金和支付客户利息共计89.7187万元，剩余378.2819万元用于晋城市达晨投资咨询有限公司日常开销、发放高利贷和关建瑞个人使用。
公诉机关当庭出示相关书证、被害人陈述、证人证言、被告人供述、辨认笔录等证据证明指控事实，认为被告人闫军强之行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，同时认定被告人闫军强系从犯，应从轻或减轻处罚。诉请本院依法惩处。
被告人闫军强对起诉书指控其犯罪事实及定性均无异议，当庭表示认罪。
其辩护人辩护意见认为，起诉书指控被告人闫军强与不特定对象签订借款协议的方式非法吸收19名群众存款约378万元，与事实不符，指控被告人闫军强涉嫌非法吸收公众存款罪缺乏相关的证据。1、被告人闫军强虽然名义上是晋城市达晨投资咨询有限公司法定代表人，但出资人是关建瑞，被告人闫军强实际职业为公司司机，并未直接从事公司相关的吸收公众存款以及随后的投资与放款业务，被告人闫军强从未行使过股东权利，公司的具体运营都为关建瑞一手操控。2、19名被害人的损失，被告人闫军强均不知情，也从未介绍过别人来投资。3、被害人把钱存入被告人闫军强的晋城银行帐户上，也是被告人闫军强受关建瑞指使，其银行卡一直由会计保存，他卡里面有多少钱都不知道。4、纵然被告人闫军强涉嫌犯罪，但其本人认罪态度好，无任何犯罪记录，应予从轻处罚。
综上，被告人闫军强虽为公司股东，但并未参与公司的经营活动，对公司实际控制人及运营人的具体做法毫不知情。被告人闫军强没有非法吸收公众存款的主观故意，也没有非法吸收公众存款的具体行为，并不符合非法吸收公众存款罪的构成要件，并未从中获取任何利益，不应受到法律的追究。
经审理查明，2013年1月，晋城市达晨投资咨询有限公司变更法定代表人为闫军强，股东为原霞（在逃），该公司实际控制人为关建瑞（在逃)。2013年1月至2014年12月期间，关建瑞在未经中国银监会批准的情况下，以月息1.25%为诱饵，通过业务员介绍客户到公司投资存款，与不特定对象签订借款协议的方式非法吸收群众存款，再将吸收的款项转借给他人挣取利息。至案发有19名群众向公安机关报案，涉及非法吸收公众存款468万元，退还部分客户本金49.5万元，未退还本金418.5万元，期间支付客户利息共计32.1375万元，支付宋某甲提成70302元，支付张某乙提成13504元，剩余377.9819万元用于晋城市达晨投资咨询有限公司向他人发放高利贷、日常开销和关建瑞个人使用。
2015年11月28日，经晋城定坤会计师事务所有限公司对晋城市晨达投资咨询有限公司2013年1月至2014年12月31日的资金来源及使用情况进行了审计。经审计，此期间该公司共向119名个人和5个单位收取借款共计15270万元，返还借款共计12205.9万元，支付利息共计795.323776万元，未退金额2268.776224万元。收取涉案19名报案群众借款共计909.5万元，返还借款共计451.5万元，支付利息97.3736万元，未退还借款356.6264万元。
针对以上事实，公诉机关当庭出示以下证据予以证实：
书证
晋城市达晨投资咨询有限公司工商登记信息，证实该公司于2010年3月10日成立，2013年1月22日，法定代表人由王某丙变更为闫军强，股东为原霞。
（2）宋某乙、宋某甲提供的晋城市达晨投资咨询有限公司的相关账目（包含现金账1本、银行账2本、账本11本、记账凭证37本），并随案移送。
（3）银行交易明细单，证实晋城市达晨投资咨询有限公司的泽州农村商业银行账户交易情况（2011年12月28日开户，目前已转不动户，账户余额为2002.83元。）；宋某乙、闫军强晋城银行账户交易情况；关建瑞农业银行晋城支行账户交易情况；马某农业银行晋城凤城支行账户交易情况；闫军强建设银行晋城分行账户交易情况；工商银行晋城分行账户交易情况。
（4）晋城市达晨投资咨询有限公司员工入股单及协议书，证实宋某甲入股22万元；宋某乙入股13万元、投资27万元。
（5）晋城市达晨投资咨询有限公司提成奖金花名表。
（6）晋城市达晨投资咨询有限公司借款及借款利息花名表。
（7）户籍证明及照片，证实被告人闫军强的个人基本情况。
2、鉴定意见
经晋城定坤会计师事务所对晋城市达晨投资咨询有限公司财务账目等相关数据进行审计，证实2013年1月至2014年12月晋城市达晨投资咨询有限公司共收借款15270万元，返还借款共计12205.9万元，支付利息共计795.323776万元，未退金额2268.776224万元。收取涉案19名报案群众借款共计909.5万元，返还借款共计451.5万元，支付利息97.3736万元，未退还借款356.6264万元。
3、辨认笔录，证实闫军强辨认出关建瑞、原霞；宋某甲辨认出关建瑞、原霞。
4、集资参与人的陈述、证明材料、协议书、收条
（1）李某甲的陈述、协议书及收条，证实通过宋某甲介绍其在晋城市达晨投资咨询有限公司投资两次总共25万元，共获得利息20625元，退还本金52000元。该款打入闫军强的银行账户。
（2）李某乙的陈述、协议书及收条，证实其通过宋某甲介绍在晋城市达晨投资咨询有限公司投资两次共38万元，共获得利息35000元，退还本金7000元。该款打入闫军强的银行账户。
（3）郝某某的陈述、协议书及收条，证实通过宋某甲介绍在晋城市达晨投资咨询有限公司投了一次共100万元，打入了关建瑞的兴业银行账户上，共获得了10万元的利息,2015年2月17日退还了我7000元的本金。我并没有看过该公司的宣传页和宣传视频。我并不知道存款被用于何处了。我知道公司老板叫关建瑞，但没有见过他。
（4）李某丙的陈述、协议书及收条，证实通过宋某甲介绍向晋城市达晨投资咨询有限公司投了两次共22万元，用现金交到公司财务王某乙那里了，共获得了12250元利息。2015年元月公司退了我6万元，2月17日退还我7000元，一共退还了67000元。我并没有看过公司的宣传页和宣传视频。我知道公司老板叫关建瑞，法定代表人叫闫军强。
（5）王某某的陈述、协议书及收条，证实通过宋某甲向晋城市达晨投资咨询有限公司投了一次共20万元，转到闫军强的银行账户里，共获得了12500元利息。2015年2月17日公司退还了7000元。我没有看过公司的宣传页和宣传视频。我知道公司老板叫关建瑞，法定代表人叫闫军强，会计是宋某甲，但不了解关建瑞和闫军强。
（6）赵某某的陈述、协议书及收条，证实通过宋某甲向晋城市达晨投资咨询有限公司投了两次共14万元，共获得了7750元利息，之后退还过我91000元本金。我没有看过公司的宣传页和宣传视频。我知道公司老板是关建瑞，法定代表人是闫军强，其他不太清楚。
（7）张某甲的陈述、协议书及收条，证实通过我妹妹张某乙向晋城市达晨投资咨询有限公司投了一次共10万元，共领取了8750元利息，退还了7万元本金。我没有看过公司的宣传页和宣传视频。我只知道公司老板叫关建瑞，其他不太清楚。
（8）张某乙的陈述、协议书及收条，证实我是晋城市达晨投资咨询有限公司的业务员，公司的业务是吸收客户的存款，然后按照一定时间比例支付客户利息。和客户宣传的时候就是说用客户的钱做投资，没有具体说做什么投资。没有在街上发放过宣传页。公司法定代表人是闫军强，老板是关建瑞，关建瑞说公司还有股东陈波、李同正，具体不清楚，总经理是马某，业务经理韩某某，财务是宋某甲和宋某乙。我在晋城市达晨投资咨询有限公司投了一次共25万元，共获得利息15625元，退还了我本金5万元。我也不知道公司吸收来的存款做什么了。我大概获得5000元提成，具体数额不太清楚。
（9）李某甲的陈述、协议书及收条，证实通过宋某甲向晋城市达晨投资咨询有限公司投了两次共38万元，转账到闫军强的账户。共领了26000元利息。退还了我7000元本金。我没有看过公司的宣传页和宣传视频。
（10）田某的陈述、协议书及收条，证实通过王某乙向晋城市达晨投资咨询有限公司投了两次共25万元，共领取了20000元利息，后来没有退还我本金。我没有看过公司的宣传页和宣传视频。
（11）路某某的陈述、协议书及收条，证实通过王某乙向晋城市达晨投资咨询有限公司投了一次共5万元，共领取了3750元利息，之后也没有退还过本金。我没有看过公司的宣传页和宣传视频。
（12）程某提供的证明材料、协议书及收条，证实其通过王某乙在晋城市达晨投资咨询有限公司投资9万元现金，共获得利息3000元，退还本金4万元，实际损失5万元。
（13）张某丙提供的证明材料、协议书及收条，证实其通过张某乙在晋城市达晨投资咨询有限公司投资两次共10万元，共取得利息9375元。
（14）赵某丙提供的证明材料、协议书及收条，证实其通过宋某甲在晋城市达晨投资咨询有限公司投资10万元，取得利息5000元，退还本金4万元。
（15）刘某某提供的证明材料、协议书及收条，证实其通过宋某甲在晋城市达晨投资咨询有限公司投资10万元，取得利息10250元，退还本金4万元。
（16）晋某某提供的证明材料、协议书及收条，证实其在晋城市达晨投资咨询有限公司投资5万元，取得利息3000元。
（17）齐某某提供的证明材料、协议书及收条，证实其认识韩某某后，通过他在晋城市达晨投资咨询有限公司投资50万元，取得利息13500元。
（18）陈某乙提供的证明材料、协议书及收条，证实其在晋城市达晨投资咨询有限公司投资一次共30万元，共取得利息15000元。
5、证人证言
（1）宋某乙的陈述，证实我是2013年3月到晋城市达晨投资咨询有限公司工作的，在公司任出纳，主要是负责银行转账的工作，2014年11月不去公司了。公司的法定代表人是闫军强，实际老板是关建瑞。公司主要就是吸收客户的钱，再把吸收来的钱转借出去挣取利息，然后再给客户发放利息。都是通过公司的员工向亲戚朋友介绍，再由亲戚朋友向其他人介绍然后到公司投资存款。
公司没有在街上发过宣传页，我没见过播放过公司的相关宣传视频。我也不清楚总共吸收了多少存款，吸收来的存款都是转借给企业或者个人了，是以月息2分到3分左右借出去的。公司向外面转借资金都是业务经理马某和内勤王某乙做好投资审批表，再由会计宋某甲签字后，我按照投资表提供的信息付款。客户的投资款都是交纳到我这里再给公司转的，公司向外面转借也是我负责银行转账的。
客户到公司投资的钱有现金也有转账，现金是直接交给我，转账是直接转到闫军强的晋城银行和建设银行账户上，另外还有我的晋城银行账户、关建瑞的兴业银行、工商银行账户。公司支付客户利息主要是通过银行转账转到客户银行账户上，每个月支付给客户的利息是月息0.8分到1.8分不等。
我本人在公司投资了13万元，到现在还未归还。现在公司账上已经没有钱了。
我在达晨投资有限公司账上共获得185011元提成，我不清楚提成怎么算的。我本人在公司入股13万元，2014年9月2日在公司投资存款27万元，投资了一个月，利息是3375元，这些钱公司都没有给我退。公司账目上很多投资款都不是我本人的钱，是公司为了登记方便都统一登记到我的名下，后来到期后公司未能退还客户本金，就和实际投资客户签订了投资合同，账目上就显示从我名下退出去了，然后客户都各自拿着合同再向公司索要投资款。
（2）宋某甲的陈述，证实我是2013年1月开始到晋城市达晨投资咨询有限公司任会计。公司的法定代表人是闫军强，实际老板是关建瑞，主要业务就是吸收上老百姓的钱，通过借给企业、公司或者个人，挣取利息，然后再给老百姓按照约定发放利息。都是通过和亲戚朋友介绍，再由亲戚朋友向其他人介绍，也就是人传人的方式，吸引老百姓到公司投资存款的。我没有见过公司发过宣传单和播放过宣传视频。
现在公司的账目上显示总共吸收了54个客户的存款，一共吸收了大概有2800万左右，具体关建瑞在外面吸收了多少客户和资金我也不太清楚。我们公司将客户的钱都是借给企业或者个人了。是以月息2分到3分多不等出借的。我们和客户约定的是每月支付客户利息0.9分到1.8分不等。客户到公司交纳现金是交到出纳宋某乙那里，转账的话就是转到闫军强、宋某乙、关建瑞的银行账户上。公司支付客户利息主要是通过银行转账转到客户的银行账户上。现在公司的账目上已经没有钱了。
我本人在公司投了22万元，现在公司还没有退还，就是今年在关建瑞的砖厂拉了177000块左右的砖，具体多少钱还没有结算。关建瑞的砖厂在泽州县大东沟镇贾泉村。我在公司工作期间共获得业务提成70302元。
公司有三个大老板，分别是关建瑞、李同正、陈波，这三个人在2013年2月25日至3月5日期间，他们每个人给公司转了333万元，转到公司的泽州信用社的账户上了，关建瑞说另外两个人是公司的股东，但具体情况我也不清楚，这些钱也陆陆续续做了业务，投资出去了。
我所说的54名客户2800万元投资款是现在账目上体现出来的还没有还清的投资客户和投资款，之前还清的客户不包括在这54名客户之中。公司吸收上来的钱都被关建瑞做了投资使用，也就是放高利贷了，后来公司财务比较混乱，关建瑞收回来的投资款也不往账上走了，所以不太清楚他把钱要回来没有，反正现在公司账目上没有钱了。闫军强之前就是关建瑞的司机，后来成了公司的法定代表人，也没有具体的工作，平时就是跟着关建瑞。
（3）王某乙的陈述，证实我是2013年3月到晋城市达晨投资咨询有限公司工作的。我介绍程某、田某、路某某三名客户到公司投资过，都是他们知道我在这个公司上班，向我咨询了之后自己主动去投资存款的，我没有获得提成。我不认可公司账目上我获得的10947元提成，宋某乙和我说过是绩效，是公司盈利后的钱给大家平分的。我本人在公司投资了3万元，到期后退了，我又存在了程某名下，程某一共存了9万元，退了4万元，还有5万元没退，其中有我3万元。
6、被告人闫军强的供述，供认2013年五六月份的时候，具体时间我记不清了，我朋友王某丙有个公司叫晋城市达晨投资咨询有限公司，他不想干了，就想转让出去，我和关建瑞就想干，随后我们就把公司法定代表人变更成我的名字，公司地址就从晋城市城区红星西街星河学校对面搬到了晋城市城区迎宾街。公司法人变更后，我担任公司的法定代表人，股东有原霞。变更公司法定代表人时，我没有到场也没有签过字，都是之前的法定代表人办理的。公司注册资金3万元，我不知道是谁出资的。我没有实际出资也没有参与过公司的经营活动。公司经营范围是公司管理咨询、投资咨询等，公司的实际老板是关建瑞。我在公司占70%的股份，原霞占30%。原霞就是挂了名的股东，没有去过公司。我在公司是担任关建瑞的司机一职。我的晋城银行卡是关建瑞让我给了会计宋某乙的，银行卡密码也是会计宋某乙改的，之后就是她一直保管使用。
我们公司主要是员工在外面找人来投资，公司答应按月或者按季度支付给一定的利息，然后公司把这些投资款投资到其他项目上赚取收益，平时就是客户到公司咨询的时候，我们向客户介绍把投资客户的钱用到晋城市一些建筑行业的项目上。客户每投资1万元每个月利息是125元。公司是通过宋某乙的晋城银行卡银行转账的方式支付客户利息的，支付给客户的利息都是放高利贷获得的利息。客户到我们公司投资存款时现金是直接交给公司会计宋某甲、宋某乙，银行转账的就是转到我的银行账户和宋某乙的银行账户上的。我们公司没有印制过宣传页，也没有派员工到街上向群众介绍公司的投资项目。我们公司一共吸收了大概有五六百万元左右的投资款。大概有29个客户的钱未退还。我们公司把钱借给谁都是由公司老板关建瑞决定的。
公司投资款投资到城区叶家河村民住宅楼修建项目，泽州县巴公镇窑头村村民住宅楼修建项目、晋城市城区星河湾商住楼装修项目。上述三个项目都是以王某丁个人的名义到公司借款的。公司以高额利息的方式吸收客户的存款没有通过中国人民银行的批准。
关建瑞在贾泉村有一个砖厂，一直在经营当中，还有就是在外面的投资款收回来以后就可以退还客户的投资款，现在没有能力退还投资客户的钱。
以上证据经当庭质证，被告人闫军强及其辩护人均无异议，该证据能够证明查明事实，本院予以确认。
本院认为，被告人闫军强与关建瑞成立晋城市达晨投资咨询有限公司后，关建瑞未经有关部门批准，招聘业务员、会计、出纳等工作人员，通过工作人员对公众进行宣传，以高额利息为诱饵，采用签订借款担保合同方式非法吸收不特定公众存款，数额巨大。被告人闫军强作为公司的法定代表人，听从公司实际控制人关建瑞的指使，明知他人以公司名义非法吸收公众存款并非经营注册范围内的项目，而放任他人实施此行为，被告人的行为构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。但被告人闫军强在本案中起次要作用，可认定为从犯，可减轻处罚。其归案后能如实供述其主要犯罪事实，应从轻处罚。被告人的辩护人辩称公诉机关指控被告人非法吸收公众存款与事实不符的辩护意见，本院认为，被告人闫军强作为公司的法定代表人，放任他人以公司名义非法吸收公众存款，并造成非法吸收的公众存款无法退还，其行为符合非法吸收公众存款的构成要件，辩护人的此辩护意见不成立。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
被告人闫军强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金二万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月5日起至2017年1月4日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。)
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省晋城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 郭保吉
审 判 员 郜万斌
人民陪审员 王同富
二〇一六年九月十三日
书 记 员 许琳瑶