江西省上高县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）赣0923刑初8号
公诉机关上高县人民检察院。
被告人甘增水，男，1963年7月31日出生于江西省丰城市，汉族，大专文化，丰城市科技局局长，家住丰城市新城区。因涉嫌犯玩忽职守罪于2015年7月2日被樟树市人民检察院取保候审。现在家。
辩护人胡国强，江西鸿韵律师事务所律师。
被告人吴煜灿，男，1975年10月10日出生于江西省丰城市，汉族，本科文化，丰城市科技局工业计划科科长，家住丰城市新城区。因涉嫌犯玩忽职守罪于2015年7月4日被樟树市人民检察院取保候审。现在家。
辩护人游仁甫，江西浩剑律师事务所律师。
上高县人民检察院以上检刑诉（2015）195号起诉书指控被告人甘增水、吴煜灿犯玩忽职守罪，于2015年12月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上高县人民检察院指派代检察员朱余江出庭支持公诉，被告人甘增水及其辩护人胡国强，被告人吴煜灿及其辩护人游仁甫到庭参加诉讼。现已审理终结。
上高县人民检察院指控：1、2010年，被告人甘增水、吴煜灿分别担任丰城市科技局局长、工业计划科科长期间，在负责对江西宏成窑炉技术开发有限公司申报国家科技中小型技术创新基金项目的审核、上报和验收工作中，未认真履行相应的工作职责，致使宏成窑炉公司以虚假的项目申报材料骗取了国家科技型中小企业技术创新基金50万元。
2、2013年，被告人甘增水、吴煜灿分别担任丰城市科技局举证、工业计划科科长期间，在负责对江西宏成铝业公司申报国家科技中小型技术创新基金项目的审核、上报和验收工作中，未认真履行相应的工作职责，致使宏成铝业公司以虚假的项目申报材料骗取了国家科技型中小企业技术创新基金42万元。
公诉机关就指控的上述事实，当庭宣读并出示了书证，证人证言，被告人甘增水、吴煜灿的供述与辩解，视听资料等证据证实，认为被告人甘增水、吴煜灿的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款有关玩忽职守罪的规定，被告人甘增水属如实供述，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定。被告人吴煜灿系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款规定之情节，提请依法判处。
被告人甘增水、吴煜灿对指控的事实没有异议。
被告人甘增水、吴煜灿的辩护人辩称：区县科技局负责企业注册信息认证，相关材料的真实性，是市科技局进行审核，审查验收是省一级科技部门。存在违法现象与县级科技部门无关，不存在玩忽职守的情形。
经审理查明：被告人甘增水、吴煜灿分别担任担任丰城市科技局局长、工业计划科科长期间，在负责对江西宏成窑炉技术开发有限公司（以下简称宏成窑炉公司）和江西宏成铝业有限公司（以下简称宏成铝业公司）申报国家科技型中小企业技术创新基金项目的审核、上报和验收工作中，工作严重不负责任，不认真履行工作职责，玩忽职守，造成国家专项资金92万元被骗取。其中：
2010年，宏成窑炉公司在没有实际生产熔铝反射炉，其在外加工制作的熔铝炉也没有经过国家产品质量检测认证，无品牌名称，无商标注册的基础上，以所谓的“烟气回收调制气氛蓄热式高效节能熔铝反射炉”为项目名称，通过编造虚假的项目负责人及技术骨干的学历、资质、工作经历等弄虚作假手段，通过丰城市科技局申报2010年度科技型中小企业技术创新基金项目。被告人甘增水、吴煜灿作为对该申报工作的主要负责人和具体负责人，工作严重不负责任，不认真履行工作职责，对该企业的申报资质条件没有认真审核把关，并将该企业的申报项目向上报送，致使该企业获得了科技型中小企业技术创新基金50万元，造成国家专项资金50万元被骗。
上述事实，有经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
（1）被告人甘增水供述，我自2008年至今担任丰城市科技局局长，开展国家科技型创新基金申报工作是由我们局党组成员兼计划科科长吴煜灿负责，由他通知相应企业准备申报资料，对资料进行审查，经我同意后，联合丰城市财政局起草上报文件，最后由吴煜灿向宜春市科技局上报，宜春市科技局报到省科技局，由省科技局组织专家进行评审，会筛选一些符合条件和要求的企业，再向国家科技部上报。我们只是看申报材料是否齐全，没有去审核材料真假，没有认真履行职责。
（2）被告人吴煜灿供述，我到樟树市人民检察院是来投案自首的，在开展科技创新基金申报工作中，由于工作不认真，造成江西宏成窑炉技术开发有限公司造假骗取国家专项资金。科技型创新基金的资料收集、审核、上报工作是我具体负责，2010年，江西宏成窑炉技术开发有限公司申报了该项目资金50万元，当年年底，资金到位了。我只是对该公司的申报资料看了一下是否齐全，没有审查材料的真实性。资料中有造假行为，比如技术人员学历造假。取得该专项资金是违法的，我要承担责任。
（3）证人熊某证言，江西宏成窑炉技术开发有限公司是其个人出资200万元成立的，注册成立后交由曾某负责管理。曾某是帮人家加工制造熔铝炉的，只是在别人的技术上进行了一些改造，加工的熔铝炉没有品牌，也没有国家的质量检测，这样的熔铝炉不能去申请国家科技型中小企业创新基金，上面每次来参观验收，都是在宏成铝业公司参观验收的。我没有在南方冶金学院读过书，没有在赣州有色冶金机械厂担任过助理工程师。崔某与我们公司有业务往来，不是我们职工，徐忠清原来是民办教师，是公司请来的管技术的员工，没有工程师职称，曾某不是南昌大学毕业的。
（4）证人陈某证言，江西宏成窑炉技术开发有限公司申报国家科技中小型技术创新基金项目有造假行为，该公司没有生产反射炉的品牌名称、产品型号、质量检测报告，所有资料都是以宏成金属公司公司的基本资料编制而成，该公司没有资质生产熔铝反射炉，生产了也是非法生产。企业的管理团队造假，我没有担任过公司的副总经理，也没有开发过煤矿和农业机械产品，熊某的学历、经历造假，曾某不是公司员工，是熊某请来维修熔铝炉的，曾某是技校毕业的。
（5）证人曾某证言，江西宏成窑炉技术开发有限公司是熊某在2009年下半年成立的，注册资本、财务人员都是宏成铝业公司的人员，是由自己一个人经营，我每次在外面有业务往来，要经熊某批准才能盖宏成窑炉公司的合同专用章，我上门为江西抚州兄弟铝业公司、江西丰荣金属制品有限公司等做过熔铝炉，没有产品合格证。这个技术本身就是日本的技术，我们只是在原有基础上进行一些改造，更谈不上创新开发。我是初中毕业学历，有技工证，没有工程师职称，没有大学本科学历。
（6）证人崔某证言，我是通过曾某认识熊某的，熊某请我帮他搞熔铝炉自动化控制系统，不是他企业员工，我们之间是客户关系。我是江西电大化工机械毕业，大专文凭，不是安徽大学物理专业毕业，也不是高级工程师。
（7）证人朱某证言，宏成窑炉公司和宏成铝业公司的实际股东都是熊某，徐某是民办老师，在宏成铝业公司负责生产。
（8）科技部财政部关于2010年度科技型中小企业技术创新基金项目申报工作的通知及项目申报说明，证实省、区、市科技主管部门作为项目推荐单位，会同同级财政部门负责组织当地的项目申报、审查推荐、立项项目的日常监督管理和验收等工作，申报企业的基本条件为大学以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上，每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5‰。
（9）江西宏成窑炉技术开发有限公司2010年科技型中小企业技术创新项目申请资料，证实该公司编造了虚假的研发人员、企业规模、财务状况等。
（10）江西省财政厅关于下达2011年第一批科技型中小企业技术创新基金预算（拨款）的通知、记账凭证、入账通知书等，证实江西宏成窑炉技术开发有限公司获得国家技术型中小企业技术创新基金50万元。
（11）丰城市地方税务局四分局证明、江西宏成窑炉技术开发有限公司工资表，证实曾某、陈某未在该公司领取工资。
（12）工商注册材料，证实江西宏成窑炉技术开发有限公司2009年8月28日成立，法人为熊某。
（13）江西省行政事业单位资金来往结算票据，证实樟树市人民检察院已对江西宏成窑炉技术开发有限公司违法所得50万元予以暂收。
（14）宏成窑炉公司照片，证实厂区现场，生产设备及产品概貌。
被告人甘增水、吴煜灿的辩护人提供了下列证据予以证实自己的观点：
1）国家科技部、财政部2010年度科技型中小企业技术创新基金项目申报须知，证明项目推荐单位是省科技主管部门、区县科技主管部门负责企业信息认证，即企业注册资料，包括注册承认书、注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等。
2）江西省科技厅、财政厅关于组织申报2010年度国家创新基金项目的通知，证明县科技局负责企业注册信息的认证，设区市科技局对企业申报材料的真实性进行审核。
3）江西省重点新产品技术鉴定证书、丰城市科技局关于推荐申报2010年创新基金项目的报告、江西惟思特科技发展有限公司申报2010年创新基金项目简介、江西恒顶食品有限公司申报2010年创新基金项目简介，证实丰城市科技局在2010年申报了三个企业的项目、江西宏成窑炉技术有限公司申报项目有新产品鉴定证实，符合申报条件。
4）科技部、财政部关于2011年度科技型中小企业技术创新基金第一批项目立项通知、江西省财政厅关于下达2011年第一批科技型中小企业技术创新基金预算的通知，证实经科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心组织评审确认，丰城市科技局申报的二个企业项目予以立项。
5）科技型中小企业技术创新基金项目验收意见表、证书，证实江西宏成窑炉技术开发有限公司申报的项目通过验收。
2、2013年，宏成铝业公司以“应用烟气回收调制氧气氛技术熔链优质再生铝”为项目名称，通过编造虚假的企业主要研制人员的学历、资质、工作经历等弄虚作假手段，通过丰城市科技局申报科技型中小企业技术创新基金项目，被告人甘增水、吴煜灿作为对推荐申报工作的主要负责人和具体负责人，工作严重不负责任，不认真履行工作职责，对该企业的申报资质条件没有认真审核把关，并将该企业的申报项目向上报送，致使该企业获得了科技型中小企业技术创新基金42万元，造成国家专项资金42万元被骗取。
上述事实，有经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
被告人甘增水供述，丰城市宏成金属制品有限公司（江西宏成铝业有限公司）2012年申报科技创新基金，还是以前面讲的项目名称申报的，只不过变换了公司名称申报，如果还以江西宏成窑炉技术开发有限公司的名义申报肯定申报不到，只要他们的申报材料符合申报要求，不管真假，我都会同意申报。它生产的合金铝锭是给其他企业提供原材料使用，不属于高新技术产品。
被告人吴煜灿供述，宏成铝业公司申报科技创新基金项目的申报材料中有虚假成分在里面，比如科研人员学历造假，生产的铝锭也不属于高科技产品，我把关不严，审核不细，是失职行为。
证人熊某证言，江西宏成铝业公司符合申报科技创新基金项目条件，曾某、崔某不是宏成铝业公司员工，熊某、曾纪铭、徐忠清不具备工程师职称。
证人陈某证言，宏成铝业不符合申报科技创新基金条件。工程技术人员学历造假、科研人员造假，研制人员名单中真正的工程师只有我一个人，我还不是他们公司员工，只是技术上的指导。财务报表也存在虚假成分，申请要求当中，企业不允许是大规模的，所以只能把企业的财务资金规模缩小。另外，申请科技创新基金，企业的科技人员不能少于职工总数的30%，所以宏成铝业公司只能编些假的高学历的科研人员。
证人曾某证言，我不是宏成铝业公司员工，申请材料中关于自己学历、工作经历均存在造假。
证人崔某证言，我不是宏成铝业公司员工，申请材料中关于自己学历、工作经历均存在造假。
证人朱某证言，宏成窑炉公司和宏成铝业公司的实际股东都是熊某，徐忠清是民办教师，在宏成铝业公司负责生产。
2012年度科技型中小企业技术创新基金项目申报须知，企业及管理单位要认真核对申报材料，做到真实、完整。
江西宏成铝业有限公司《科技型中小企业创新项目申报书》，证实该公司编造虚假研发人员、企业规模、财务状况。
江西省财政厅关于下达2013年第二笔科技型中小企业创新基金预算（拨款）的通知、记账凭证、收款凭证，证实江西宏成铝业有限公司获得资金42万元。
丰城市宏成金属制品有限公司工资表，证实公司员工中没有曾某和崔某。
工商登记材料，证实丰城市宏成金属制品有限公司2004年成立，2012年变更为江西宏成铝业有限公司。
被告人甘增水、吴煜灿的辩护人提供了下列证据予以证实自己的观点：
1）2013年度科技型中小企业技术创新项目申报须知，证明推荐单位是省科技主管部门、区县科技主管部门负责企业信息认证。
江西省科技厅、财政厅关于组织申报2013年度科技部科技型中小企业技术创新基金项目的通知，证明县科技局负责企业注册信息认证，设区市科技局对企业申报材料的真实性进行审核。
江西省重点新产品技术鉴定证书，2013年宜春市申报创新基金项目汇总表，证实丰城市科技局在2013年申报了十一个企业的项目，丰城市宏成金属制品有限公司申报项目符合申报条件。
宜春市科技型中小企业技术创新项目名单，江西省财政厅关于下达2013年第二批科技型中小企业创新基金预算（拨款）的通知，证明丰城市科技局申报的六个企业项目经科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心组织评审确认予以立项。
被告人甘增水于2009年1月21日被任命为丰城市科技局局长，被告人吴煜灿于2007年9月17日被任命为丰城市科技局业务计划股股长，2013年6月20日被任命为丰城市科技局党组成员，有任职文件证明。
被告人吴煜灿自2010年开始承担申报创新基金项目工作，2015年7月3日主动到樟树市人民检察院投案自首。有丰城市科技局、樟树市人民检察院反渎职侵权局证明证实。
被告人甘增水非法所得9000元、被告人吴煜灿非法所得10800元已被樟树市人民检察院予以暂收。有江西省行政事业单位资金往来估算票据予以证实。
被告人甘增水、吴煜灿的辩护人认为被告人甘增水、吴煜灿不存在玩忽职守情形的辩护意见，本院不予采信。理由是：
科技部、财政部2010年度、2013年度科技型中小企业技术创新基金项目申报须知中，明确项目申报的管理单位为（一）科技部科技型中小企业创新管理中心（简称创新基金管理中心）受理各推荐单位（省级科技主管部门）推荐的项目。（二）推荐单位：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、副省级城市的科技主管部门以及国务院批准的建设国家自主创新示范区的高新区管委会。（三）区县科技主管部门负责企业注册信息的认证。企业将注册承诺书、注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等交当地区县科技主管部门进行审核认证，区县科技主管部门提出书面认证意见。企业及管理单位要认真核对所需的申报材料，做到真实、完整。从中可以看到区县科技主管部门作为项目的管理单位不仅要对企业注册信息进行认证，提供书面认证意见，也要对申报材料认真核对，江西宏成窑炉技术开发有限公司、江西宏成铝业有限公司在企业注册信息中存在虚假。同样项目申报管理单位中没有列入设区市科技主管部门不能说明设区市的科技主管部门就没有审核义务。故科技部科技型中小企业创新管理中心、省科技主管部门、设区市科技主管部门、区县科技主管部门及申报企业均应对申报材料负责，做到真实、完整。
本院认为，被告人甘增水、吴煜灿身为国家机关工作人员，工作严重不负责任，不认真履行工作职责，玩忽职守，造成国家专项资金92万元被骗取，其行为已构成玩忽职守罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人甘增水归案后如实供述自己的罪行，被告人吴煜灿投案自首，依法从轻处罚。被告人甘增水、吴煜灿犯罪情节轻微，且被骗取的国家专项资金被追回，可以免于刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第六十七条第一款、第三款，第三十七条之规定，判决如下：
被告人甘增水犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
被告人吴煜灿犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江西省宜春市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 徐 威
人民陪审员 曹 轶
人民陪审员 况了秀
二〇一六年九月十四日
书 记 员 朱雯君