浙江省青田县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）丽青刑初字第365号
公诉机关浙江省青田县人民检察院。
被告人被告人王某，因涉本案于2014年5月8日被青田县公安局取保候审。现在家。
被告人刘某。因本案于2014年5月9日被青田县公安局取保候审。现在家。
青田县人民检察院以青检公诉刑诉（2014）1252号起诉书指控被告人王某、刘某犯玩忽职守罪，于2014年8月5日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。青田县人民检察院指派检察员张伟杰出庭支持公诉，被告王某、刘某到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，审委会讨论决定。现已审理终结。
青田县人民检察院指控：林业贷款中央财政贴息资金是中央财政预算安排的，专项用于林业贷款贴息的资金。2007年11月份左右，浙江省腾鹤农特产品有限公司（2010年5月14日变更为浙江腾鹤茶油有限公司，2011年5月27日变更为浙江纳福来植物油有限公司，以下简称腾鹤公司）的负责人杨某从青田县林业局获知申报林业贴息贷款项目的信息，杨某明知腾鹤公司无力在规定的期限内从银行获得贷款，不具备申报条件，但为了套取财政贴息资金，伪造了金融部门的贷款意见，炮制了油茶基地建设项目可行性报告，向青田县林业局提交申报材料，经青田县林业局审查通过后报送浙江省林业厅审批。2008年5月，浙江省林业厅下达了2008年林业贴息贷款项目建议计划，杨某的腾鹤公司被列入在2008年林业贴息贷款项目建议计划表中。为达到套取财政贴息资金的目的，杨某伪造了一份腾鹤公司向青田油竹信用社贷款的合同（贷款金额420万元、贷款期限从2008年8月20日至2011年8月20日）上报给省林业厅。2008年10月，浙江省林业厅和财政厅下发《关于下达2008年林业贷款项目计划的通知》，将腾鹤公司油茶基地建设项目列入2008年林业贷款项目计划。之后，杨某分别于2009年7月、2010年8月、2011年8月连续三年利用伪造的贷款合同、借款凭证、贷款余额证明表、付息凭证等材料申请林业贷款贴息资金，经青田县林业局审查，报送至省林业厅，三年来成功骗取林业贷款中央贴息资金共计人民币36万元。
2007年至2012年，青田县企业申报林业贷款中央财政贴息项目、资金的审查和监管工作由青田县林业局技术推广站负责落实。期间作为林业技术推广站实际负责人的被告人王某，在腾鹤公司申报林业贴息贷款项目时没有认真执行省林业厅《关于做好2008年林业贷款项目计划申报工作的通知》“对项目申报单位的信用、资质、项目的产业发展政策、贷款用途等有关情况进行了严格的审查，确保贷款项目的真实性”的规定，核实企业的信用等情况，确保贷款项目的真实性，为腾鹤公司套取贴息资金留下了隐患。2008年，在腾鹤公司获批的林业贷款贴息项目实施、建设阶段，被告人王某没有按照《关于下达2008年林业贷款项目的通知》中规定的“确定专人负责认真做好基础管理工作，加大监督检查力度，落实监管责任，严格审查把关，及时掌握林业贷款项目实施情况，确保林业贷款真实有效”的要求，没有安排专人跟踪项目进行检查，放弃了日常监管，从而失去了一次发现问题的机会。2009年至2011年，被告人王某安排林业技术推广站工作人员刘某审查腾鹤公司贴息资金申报材料，在审查过程中，被告人刘某认为腾鹤公司是青田县龙头企业，其提供的贷款材料不可能造假，故而只简单地核对了申报文本中的复印件与杨某提供的原件是否相符，未按省林业厅申报贴息资金的通知“对申报材料进行认真审查，加强对项目单位的监督检查，对项目实施情况和贷款资金是否确实用于项目建设进行检查，并出具资金使用证明材料，确保企业申请材料的真实性”的要求对企业提交的申报材料及“贷款资金使用”等项目内容进行实地检查，被告人王某既未对刘某进行业务指导，又未对审查结果进行把关。被告人王某和刘某在监管林业贴息项目的多个环节中出现了多次严重疏忽，使腾鹤公司申报贴息资金所伪造的材料顺利通过审查，造成腾鹤公司非法套取财政贴息资金人民币36万元，致使国家利益遭受重大损失。
2014年4月30日，被告人王某主动到青田县人民检察院投案。2014年5月9日，被告人刘某到青田县人检察院投案。
为证明所指控的犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据，认为被告人王某、刘某身为国家机关工作人员，在对林业贴息贷款项目进行监管过程中，不认真、不正确履行职责，造成国家利益遭受重大损失，应当追究其刑事责任。被告人王某、刘某具有自首情节，可以从轻或减轻处罚。提请本院依法判处。
被告人王某对起诉书指控的犯罪事实无异议。请求法庭从轻处罚。
被告人刘某辩称，2009年其将杨某提交的材料审查原件与复印件相符后，就交由被告人王某把关，贴息的文件也是王某起草的。请求法庭从轻处罚。
本院查明的事实与公诉机关指控的犯罪事实一致。另查明，2008年9月被告人刘某调到青田县林业局林业技术推广站工作。2009年至2011年，被告人王某安排被告人刘某负责审查腾鹤公司贴息资金申报材料。其中2009年7月杨某将材料送至被告人刘某处，被告人刘某将杨某提交材料审查原件与复印件相符后，交给被告人王某，后由被告人王某起草关于要求林业贷款财政贴息资金的请示文件，并向省林业厅上报。
上述事实，被告人王某、刘某在开庭审理过程中亦无异议，并有户籍证明、干部任免审批表、青林（2006）91号文件、青林（2013）51号文件、青职改（2008）41号文件、工作人员年度考核登记表、聘用干部审批表、专业技术人员考核登记表等、浙林计（2007）130号、浙林计（2008）72号、129号、浙林办计（2009）37号、浙林办计（2010）28号、浙林办计（2011）28号文件复印件、青林（2009）39号文件及文稿、青林（2010）47号文件及文稿、青林（2011）39号文件及文稿、浙财农字（2009）325号及2008年度林业贷款中央财政贴息资金分配表、浙财农字（2010）452号及2009年度林业贷款中央财政贴息资金分配表、浙财农字（2011）462号及2010年度林业贷款中央财政贴息资金分配表、拨款申请单、预算拨款凭证复印件、浙财农字（2005）111号、财农（2005）45号及林业贷款中央财政贴息资金管理规定、财农（2009）291号及林业贷款中央财政贴息资金管理办法、浙财农（2011）536号及浙江省林业贷款中央财政贴息资金与项目管理暂行办法、浙林办便（2010）26号、浙林计（2010）57号、浙林办计（2011）5号、浙林办便（2011）79号、青林（2011）8号文件复印件、青林（2012）22号文件、青信联（营业部）保借字第9321120080008288、第9321120090009064保证借款合同、青信联（营业部）最保借字第9321120110010013号最高额保证借款合同、青田县农村信用合作联社油竹信用社印模复印件、2008年、2009年、2010年林业贷款财政贴息项目申报材料，证人杨某、潘某、厉某、饶某、范某、陈某甲、陈某乙、曾某、黄某的证言等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人王某、刘某身为国家机关工作人员，在对林业贴息贷款项目进行监管过程中，不认真、不正确履行职责，造成国家直接损失36万元，其行为均已构成玩忽职守罪。公诉机关指控的罪名成立，依法予以支持。关于被告人刘某辩称“2009年其虽参与审核杨某的贴息材料，但最终把关的是被告人王某”的意见，因2009年被告人王某将腾鹤公司贴息资金申报材料审查工作，交由被告人刘某具体负责，被告人刘某在审核材料过程中，过分相信县龙头企业提供的村料的真实性，未履行实质审查的职责和义务，最终造成国家重大损失，被告人刘某虽仅参与前期的初步审查，但其不正确履职行为与造成重大损失结果之间具有因果关系，被告人刘某应当为其行为承担责任，但综合全案，其犯罪情节相对较轻。鉴于两被告人均系自首，有法定从轻、减轻情节，同时根据本案的犯罪事实、性质、情节及社会危害程度，对二被告人可免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条的规定，判决如下：
一、被告人王某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；
二、被告人刘某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省丽水市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 叶东民
代理审判员 楼伟标
人民陪审员 陈祝君
二〇一四年九月十八日
代书 记员 刘静静