重庆市渝北区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）渝0112刑初1530号
公诉机关重庆市渝北区人民检察院。
被告人王帆，男，1971年4月30日出生于四川省达县，汉族，研究生文化，原XX银行股份有限公司重庆分行行长，住四川省成都市青羊区。因涉嫌犯受贿罪，于2017年2月6日被取保候审，同年5月5日被逮捕。现羁押于重庆市渝北区看守所。
辩护人张吉喜，重庆百君律师事务所律师。
辩护人李敬邻，重庆杰义律师事务所律师。
重庆市渝北区人民检察院以渝北检刑诉[2016]1506号起诉书指控被告人王帆犯受贿罪，于2016年11月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。审理过程中，公诉机关以补充侦查为由，申请延期审理，本院依法决定延期审理。重庆市渝北区人民检察院指派代理检察员程现伟出庭支持公诉，被告人王帆及其辩护人张吉喜、李敬邻到庭参加了诉讼。现已审理终结。
重庆市渝北区人民检察院指控：2013年2月至2015年1月，被告人王帆利用其担任XX银行股份有限公司（以下简称XX银行）重庆分行行长的职务之便，接受吴某的请托，在吴某以彭水XX酒店作为抵押，以重庆XX贸易有限公司作为贷款主体事项上，帮助吴某在XX银行重庆分行贷款人民币1.2亿元，分五次接受吴某所送感谢费共计人民币1万元和美元13万元。具体是：1.2014年八九月份的一天，王帆在重庆市渝北区XX小区外的XX菜馆，收受吴某给予的感谢费人民币1万元。2.2014年10月初的一天，王帆在XX银行重庆分行的办公室内，收受吴某给予的感谢费美元10万元。3.2014年11、12月份的一天，王帆在四川省成都市青羊区XX花园的家中，收受吴某给予的好处费美元1万元及散装白酒若干。4.2014年12月底的一天，王帆在XX银行重庆分行的办公室内，收受吴某给予的感谢费美元1万元。5.2015年1月份的一天，王帆在重庆市江北区XX会馆旁边的茶楼，收受吴某给予的感谢费美元1万元。
2016年7月2日，被告人王帆被侦查部门传唤到案，如实供述了上述事实。2015年三四月的一天，王帆在重庆市江北区XX会馆旁的咖啡厅内退还吴某美元10万元。案发后，王帆已退还赃款人民币20万元。
为证实指控的犯罪事实，公诉机关当庭举示了被告人王帆的供述、证人吴某等人的证言、干部任免审批表等书证。据此，公诉机关认为，被告人王帆作为国家工作人员，利用职务之便，非法收受他人钱财人民币1万元和美元13万元，为他人谋取利益，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款之规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人王帆有到案后如实供述其犯罪事实和立功的量刑情节，提请本院依法判处。
被告人王帆对指控的事实和罪名均无异议。其辩护人辩护称：1.XX银行是股份制商业银行，王帆没有监督国有资产的资格和义务，不具有国家工作人员的身份。2.王帆收受的美元10万元，行贿人主动将钱交给王帆，王帆及时退还给了行贿人，王帆没有收受该款项的主观故意，不应当认定为受贿。3.王帆作为渝北区人大代表，在没采取强制措施的情况下接受调查，在立案之前如实供述了案件事实，是自首。4.王帆有立功情节。综上，请求对王帆从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明：2013年12月至2014年12月，XX银行的控股股东为大连XX投资有限责任公司等，国有法人资本占比为24.72%。2012年1月30日，经中共XX银行委员会研究决定，任命被告人王帆为XX银行重庆分行行长、党委书记，主持XX银行重庆分行的经营管理和党建工作，对该分行的贷款审批有一票否决权。
2013年，行贿人吴某向被告人王帆请托，其准备以彭水XX酒店作为抵押向XX银行重庆分行申请贷款。王帆表示同意。2014年八九月，在XX银行对彭水XX酒店价值贷款额度评估初步意见出来后不久，吴某在重庆市渝北区XX小区外的菜馆送给王帆现金人民币1万元。同年9月5日，被告人王帆签字同意吴某申请的人民币1.2亿元的抵押贷款。2014年国庆节前后，吴某为感谢被告人王帆对贷款的帮助，在王帆的办公室送给王帆现金美元10万元。2014年底，吴某在王帆位于四川省成都市的家中送给王帆现金美元1万元及若干散装白酒。同年12月底，吴某在被告人王帆的办公室送给王帆现金美元1万元。2015年初，王帆得知吴某及其关联公司没有按时归还彭水XX酒店抵押贷款，之前担保的公司解除抵押，觉得贷款会出问题，于2015年三四月，王帆向吴某退还美元10万元。
2015年1月，吴某为请托被告人王帆继续对其贷款提供帮助，在重庆市江北区的茶楼送给王帆现金美元1万元。
2016年7月2日，重庆市渝北区人民检察院的工作人员到XX银行重庆分行通知被告人王帆接受调查，王帆同办案人员到办案机关接受调查。同日，渝北区人民检察院对王帆立案侦查。王帆到案后如实供述了上述事实。同年7月4日，王帆向渝北区人民检察院退赃人民币20万元。同年11月29日，被告人王帆向重庆市合川区公安局举报他人涉嫌犯盗窃罪，并于次日协助公安机关将犯罪嫌疑人抓获，经查证属实。
上述事实，有经庭审举示、质证，本院予以确认的下列证据予以证明：1.立案决定书。2.重庆市渝北区人民检察院出具的《犯罪嫌疑人王帆到案情况说明》。3.人口信息登记表。4.XX银行前十大股东明细、股东情况、营业执照。5.劳动合同书、党委会决议、《关于同意成立中国共产党XX银行重庆分行基层委员会的批复》。6.《关于XX银行股份有限公司重庆分行开业的请示》、拟稿文件、《关于XX银行股份有限公司重庆分行开业等有关事宜的批复》。7.贷款申请书、会议纪要、评审表决单、贷款批复。8.抵押合同、授信协议、承兑协议、承兑汇票。9.扣押物品清单、票据。10.重庆市合川区公安局出具的《情况说明》、王帆的讯问笔录、立案决定书、拘留证、犯罪嫌疑人的供述和辩解。11.证人吴某、徐某、杨某、乔某、杜某的证言。12.被告人王帆的供述和辩解。
本院认为，被告人王帆身为XX银行重庆分行的行长，利用其职务便利为他人谋取利益，非法收受他人财物共计美元13万元、人民币1万元，数额巨大，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。
关于被告人王帆的辩护人提出王帆不是国家工作人员的辩护意见。经查，XX银行的国有法人资本占比24.72%，XX银行是国家出资企业，王帆经中共XX银行委员会研究决定任命其担任重庆分行行长、党委书记，负责主持重庆分行的经营管理和党建工作，且对该分行的贷款审批具有一票否决权，应当认定为国家出资企业中国家工作人员。其辩护人的该辩护意见不予采纳。
关于被告人王帆的辩护人提出收受吴某的美元10万元，后王帆及时退还，不应当认定为受贿的辩护意见。经查，2014年国庆节前后，吴某在王帆的办公室送给王帆美元10万元。2015年初，王帆得知贷款出了问题，于2015年三四月向吴某退还美元10万元。王帆收到吴某美元10万元后，在没有正当理由不能归还的情况下，5个月后，因担心贷款出问题才向行贿人退还美元10万元。被告人王帆具有收受他人钱财的故意，只因贷款出现问题，害怕处罚而退出受贿款，其受贿行为已经既遂，应当以受贿罪追究刑事责任。对其辩护人的该辩护意见不予采纳。
关于被告人王帆的辩护人提出王帆是区人大代表，在没采取强制措施的情况下接受调查，在立案之前如实供述了案件事实，是自首的辩护意见。经查，根据重庆市渝北区人民检察院出具的《犯罪嫌疑人王帆到案情况说明》，是侦查人员到王帆的工作单位将王帆带至侦查机关进行调查，王帆没有自动投案的行为，不能认定为自首。对其辩护人的该辩护意见不予采纳。
被告人王帆举报他人犯罪并协助公安机关抓获犯罪嫌疑人，是立功，依法予以从轻处罚；到案后如实供述其犯罪事实，依法予以从轻处罚；积极退赃，酌情予以从轻处罚。鉴于王帆的受贿金额巨大，不宜对其适用缓刑。其辩护人关于有立功情节、积极退赃，请求从轻处罚的辩护意见予以采纳，关于请求适用缓刑的意见不予采纳。
根据被告人王帆的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第六十八条、第六十七条第三款、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人王帆犯受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三十五万元。
（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月5日起至2020年11月4日止。罚金限判决生效后10日内缴纳）。
二、对被告人王帆受贿所得美元十三万元、人民币一万元予以追缴（已向行贿人吴某退还美元十万元，向侦查机关上缴人民币二十万元）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 唐中政
审 判 员 鄢寒秋
代理审判员 刘 杨
二〇一七年五月九日
书 记 员 华俊宇