山东省淄博市淄川区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁0302刑初482号
公诉机关淄博市淄川区人民检察院。
被告人刘某，男，1964年2月7日出生于山东省淄博市淄川区，大学文化程度，中共党员，原任淄博市国土资源局淄川分局岭子国土所副所长兼淄博市国土资源局淄川分局监察大队岭子监察中队中队长，现任淄博市国土资源局淄川分局太河国土所所长，户籍所在地山东省淄博市淄川区，现住淄博市淄川区。因涉嫌犯玩忽职守罪于2016年6月28日被取保候审。
辩护人杨效东，山东长城长律师事务所律师。
被告人孙某，男，1964年5月18日出生于山东省淄博市淄川区，汉族，大专文化程度，淄博市国土资源局淄川分局岭子监察中队副中队长，户籍所在地山东省淄博市淄川区，住淄博市淄川区。因涉嫌犯玩忽职守罪于2016年6月28日被取保候审。
淄博市淄川区人民检察院以川检公诉刑诉（2016）408号起诉书指控被告人刘某、孙某犯玩忽职守罪，于2016年11月14日向本院提起公诉，本院审查受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。淄川区人民检察院指派检察员胡婧出庭支持公诉，被告人刘某及其辩护人杨效东、被告人孙某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
淄川区人民检察院指控，被告人刘某、孙某身为国家机关工作人员，在分别担任淄博市国土资源局淄川分局岭子监察中队中队长、副中队长期间，负有对淄博市淄川区岭子镇辖区内存在的非法开采矿产资源违法行为实施巡查、发现、制止、上报等职责，对原沈家石料厂及周边存在的严重非法盗采石灰石矿产资源行为，被告人刘某、孙某工作中存在严重失职行为，未尽到监管职责，巡查工作不到位，对发现的矿产违法迹象未对涉嫌违法主体、无证开采矿产资源等情况进行初步核查，依法收集相关证据材料，也未及时上报和采取有效措施制止，致使王某1、沈某1等人自2013年8月至2015年12月，在无采矿许可手续的情况下，非法开采淄博市淄川区岭子镇沈家村南原沈家石料厂矿采区石料2197495.1吨，开采矿石鉴定价值共计人民币3379.7475万元，致使国家财产遭受特别重大损失。
针对上述指控，公诉人当庭讯问了被告人，并宣读、出示了证人证言、书证、鉴定意见等证据材料，公诉机关认为被告人刘某、孙某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，构成玩忽职守罪，请求依法惩处。
被告人刘某对公诉机关的指控无异议。其辩护人认为，（一）被告人刘某具有自首情节，依法可以免除处罚。（二）被告人刘某系初犯，认罪态度较好，从注重教育和坦白从宽角度讲，依法可以免除处罚。（三）被告人刘某一贯表现良好，在工作中做出了突出贡献。综上，请求对被告人刘某免除处罚。
被告人孙某对公诉机关的指控无异议。
经审理查明，淄博市淄川区岭子镇沈家河村沈家石料厂采矿许可手续自2012年4月27日到期后未办理延续登记手续，采矿许可手续被收回。2013年8月至2015年12月，在无采矿许可手续的情况下，淄川区岭子镇王某1、沈某1等人非法开采岭子镇沈家河村南山处的原沈家石料厂石灰石矿采区石料，经群众举报，2016年4月19日淄博市公安局淄川分局以涉嫌非法采矿罪立案侦查，淄博市淄川区人民检察院于2017年1月4日对王某1、沈某1等二十三名被告人以涉嫌非法采矿罪提起公诉，经依法认定王某1、沈某1等人于2013年8月至2015年12月非法开采岭子镇沈家河村南山处的原沈家石料厂石灰石矿采区石料2197495.1吨，经鉴定，价值人民币33797475元。
被告人刘某、孙某在分别担任淄博市国土资源局淄川分局岭子监察中队中队长、副中队长期间，负有对淄川区岭子镇辖区内存在的非法开采矿产资源违法行为实施巡查、发现、制止、上报等职责，该二人对工作严重不负责任，导致王某1等人在长达两年六个月的时间内，疯狂盗采国家矿产资源，致使国家财产遭受特别重大损失，对生态环境造成特别重大破坏。
被告人刘某、孙某在履行工作职责过程中存在以下渎职行为：
1、未尽到监管职责，巡查工作不到位。国土资源行政主管部门派出机构应在其辖区开展巡查工作，及时发现国土资源违法行为，巡查主要采取实行全覆盖的全面巡查方式和对国土资源违法行为多发时段和高发区域实行有针对性的重点巡查方式。国土资源管理所是巡查工作的实施主体，对巡查工作负直接责任。岭子监察中队是淄博市国土资源局淄川分局执法监察大队的派出机构，应在岭子镇辖区开展国土资源执法日常动态巡查，对违法行为多发时段和高发地区进行重点巡查。被告人刘某、孙某在分别担任淄博市国土资源局淄川分局岭子监察中队中队长、副中队长期间，工作严重不负责任，自2013年8月至2015年12月，对于巡查发现的岭子镇原沈家河村沈家石料厂及周边区域违法开采矿产资源迹象，未严格按照职责要求进行夜间巡查和重点巡查，巡查工作不到位且流于形式。
2、对发现的非法开采迹象未及时调查核实、固定证据。对于巡查时发现的国土资源违法行为，应当对涉嫌违法主体、无证开采矿产资源等情况进行初步核查，依法收集相关证据材料。被告人刘某、孙某在分别担任淄博市国土资源局淄川分局岭子监察中队中队长、副中队长期间，对于巡查发现的岭子镇原沈家河村沈家石料厂及周边区域违法开采矿产资源迹象，未依法收集相关证据材料，也未按要求对发现的违法开采迹象及涉嫌违法主体等情况进行初步核查。
3、对于岭子镇原沈家河村沈家石料厂及周边区域违法开采矿产资源行为，未及时上报和采取有效措施制止。按照职责分工，岭子中队对发现的国土资源违法行为应立即制止，依法下达《责令停止违法行为通知书》，填写违法行为报告单，同时向上级报告；对于符合立案条件的，应立案调查后报监察大队处理。2013年8月至2015年12月期间，虽然岭子中队多次到岭子镇原沈家河村沈家石料厂及周边区域巡查，每月巡查时均发现存在违法开采迹象，前后地质地貌变化巨大，但是被告人刘某、孙某没有加大巡查力度，尤其是夜间巡查力度，也未按要求填写《报告单》向监察大队报告，对于巡查发现的违法开采行为，岭子中队仅是向有关人员下达《责令停止违法行为通知书》，被告人刘某、孙某工作部署不到位，对非法采矿行为没有及时予以制止，未按要求启动立案调查工作。
上述事实，有下列经庭审质证的证据予以证实：
1、证人证言。证人袁某（原任岭子镇纪委书记）证实，其于2011年11月至2016年4月在岭子镇工作，2013年12月至2016年4月任岭子镇纪委书记，期间，2013年12月至2014年10月分管镇上的经济、纪委工作，分管的部门是经济发展办，其中包括镇矿业秩序整顿办公室矿整办、矿产公司。其在分管岭子镇矿整办期间，镇政府没有对沈家石料厂存在非法采矿行为进行查处过，未收到矿整办及国土资源局淄川分局监察中队关于沈家石料厂及周边存在违法采矿行为的报告。
证人娄某（现任岭子镇纪委书记）证实，自2013年至案发，其在分管岭子镇矿整办期间，镇政府没有收到镇国土所、矿整办关于沈家石料厂及周边存在违法采矿行为的书面或电话报告。
证人侯某（淄博市国土资源局淄川分局监察大队大队长）证实为了便于执法工作开展，制定了大队和中队的职责分工的文件，2013年10月28日，以局里的名义印发了《关于进一步明确国土资源执法监察工作职责分工的通知》，大队主要负责开展日常巡回检查，及时发现、制止、查处和报告国土资源违法行为，组织行政处罚案件的案审会议、向司法、纪委等机关移交、移送案件等工作；各中队负责对辖区巡查，记录巡查发现的问题，对发现的国土资源违法行为立即制止，及时向镇政府和大队报告，负责辖区非涉刑国土资源违法案件的立案调查，制作笔录、现场勘测、调查报告等报大队案审等工作。中队是巡查工作的第一责任人，巡查时应及时发现非法开采矿产资源的违法行为，并建立巡查台帐。对巡查发现的违法事项，对涉嫌违法主体、非法采矿情况进行初步核查，收集相关证据材料，并应督促违法当事人立即停止违法行为，跟踪其整改情况，经确认属违法行为、需要立案的，向大队汇报，经分管领导同意后，立案查处。其在任职期间，岭子中队对巡查发现的问题没有向局办公室报送过相关《报告》。
证人史某（淄博市国土资源局淄川分局监察大队副大队长）证实，区局监察大队和乡镇监察中队在打击矿产违法事项的分工情况。没有收到过岭子中队对巡查发现的问题向局办公室报送过的相关《报告》。
证人王某1、沈某1、王某2、沈某2等人均证实王某1、沈某1等人非法开采石料的事实。
2、书证。淄博市淄川区岭子镇人民政府情况说明证实，自2013年7月至2015年底，岭子镇人民政府从未收到过淄博市国土资源局淄川分局岭子国土所报来的关于沈家河村南山存在违法开采石灰石迹象的报告。
巡查记录证实，岭子镇国土所自2013年7月25日至2015年11月17日在沈家河村南山的巡查记录均发现沈家河村南山有私开滥挖现象。
国土资源部《国土资源执法监察巡查工作规范（试行）》证实，对确认的国土资源违法行为，巡查人员应当及时予以制止，填写违法行为报告单，同时向上级报告。
淄博市国土资源局淄川分局组织机构代码证证实淄博市国土资源局淄川分局系机关法人。
淄博市国土资源局淄川分局关于进一步明确国土资源执法监察工作职责分工的通知（川国土资字[2013]161号）证实国土资源所（执法监察中队）职责主要为，开展国土资源执法日常动态巡回检查，制定巡查计划、明确巡查目标责任，划分巡查区域，记录巡查路线和巡查发现的问题；发现国土资源违法行为立即制止，依法下达《责令停止违法行为通知书》和《责令改正违法行为通知书》，并及时向执法监察大队和当地党委政府报告；负责本辖区内非涉刑国土资源违法案件的立案调查，制作询问笔录、现场勘测、调查报告等书证卷宗后报大队案审，依法下达《行政处罚告知书》。
淄博市国土资源局淄川分局关于实行国土资源执法监察”四个一”管理制度的通知、季度考核表证实各监察中队要做到每天一巡查，巡查情况要及时做好记录，登记巡查台帐，对发现的违法用地盯住不放，全天职守，当日发现的违法用地及其处置情况要在24小时内报告所在地政府和局监察大队，且每天一报告案件进展，直至消除违法状态。
中共淄博市国土资源局委员会任免文件、中共淄博市国土资源局淄川分局委员会职务任免文件证实2012年10月16日刘某任岭子中心所党支部书记、副所长（主持工作）、2016年5月11日任太河中心所所长，2011年4月15日孙某任岭子监察中队副中队长。
刘某、孙某身份材料证实刘某、孙某均为事业编制。
3、现场勘验检查笔录证实非法开采石料现场的有关情况。
4、涉案物品价格鉴定结论书证实非法开采石料的价值。
5、案发说明证实该案系检察机关在调查中发现，经检察长同意，淄川区人民检察院反渎职侵权局于2016年6月23日展开初查。6月28日，刘某、孙某主动向淄川区人民检察院投案自首，同日，经检察长决定，淄川区人民检察院对刘某、孙某以涉嫌玩忽职守罪立案侦查。
6、户籍证明，证明案发时二被告人已达完全刑事责任年龄。
7、二被告人供述。
本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。
本院认为，被告人刘某、孙某作为淄博市国土资源局淄川分局的工作人员，负责辖区内非法开采行为的初查及上报等工作，工作不认真负责，未尽到监管职责，致使辖区内发生严重非法开采行为，致使公共财产造成重大损失，其行为均已构成玩忽职守罪。公诉机关的指控成立，本院予以采纳。被告人刘某、孙某在行使监管职责过程中，对非法开采行为进行了巡查，并制作了巡查记录等有关材料，虽然没有制止非法开采行为，但也尽到了一定注意义务，行使了部分监管职责，考虑到被告人刘某、孙某案发后均能主动投案自首，认罪态度较好，根据本案的实际情况，对被告人刘某、孙某均可免予刑事处罚。被告人刘某的辩护人提出的辩护意见成立，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条、第六十一条之规定，判决如下：
一、被告人刘某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、被告人孙某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 赵成刚
审 判 员 徐 静
人民陪审员 杨爱萍
二〇一七年三月二十一日
代理书记员 陈 阳