陕西省榆林市榆阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）陕0802刑初40号
公诉机关榆林市榆阳区人民检察院。
被告人王之盛，男，陕西五洲红文化传播有限公司、榆林东方发展有限公司法定代表人。2015年7月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被榆林市公安局榆阳分局刑事拘留，同年8月14日经榆林市榆阳区人民检察院批准后被依法执行逮捕，现羁押于榆林市榆阳区看守所。
榆林市榆阳区人民检察院以榆区检诉刑诉（2015）723号起诉书指控被告人王之盛犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，依法公开开庭审理了本案。榆林市榆阳区人民检察院指派检察员王谦、马媛出庭支持公诉，被告人王之盛到庭参加诉讼。现已审理终结。
榆林市榆阳区人民检察院指控：2007年3月16日，被告人王之盛在榆林市工商行政管理局注册成立了榆林市东方红陕北民歌艺术团有限公司，注册资金100万元，被告人王之盛任法定代表人，出资90万元，其妻子曹毛林出资10万元；2007年9月17日，被告人王之盛在榆林市工商行政管理局成立了东方会展有限公司，注册资金50万元，被告人王之盛任法定代表人；2008年3月27日，被告人王之盛在陕西省工商行政管理局将榆林市东方红陕北民歌艺术团有限公司名称变更为陕西五洲红文化传播有限公司，住所地位于西安市建国路建国6巷3号；2012年3月27日，北京青鸟信息教育发展有限公司授权陕西五洲红文化有限公司为北大青鸟APTECH计算机教育BEWEB课程置换陕西省院校合作授权服务中心；2012年7月3日，被告人王之盛在榆林市工商行政管理局榆阳分局注册成立榆林市榆阳区水宜生专卖店，任法定代表人，经营范围为水宜生水杯，宜生无闪舒适灯销售。
2011年6月份开始，未经任何部门批准，被告人王之盛宣称陕西五洲红文化传播有限公司将在榆阳区、神木县、靖边县举办世界超级模特经典晚会、青少年音乐会以及汽车博览会等活动，并承诺在一定期限内支付存款户50%的回报，以公司的名义与存款户签订《项目合作协议书》变相向社会不特定公众吸收存款；以榆阳区水宜生专卖店、北大青鸟陕西总代理开办演艺晚会等为由承诺支付存款户1.5%、2%、2.5%不等的月息，并以个人名义开取“借据”的形式向社会不特定公众吸收存款。所吸收存款一部分用于北大青鸟和水宜生的代理费用，一部分用于个人日常消费。
至2015年7月份，被告人王之盛以陕西五洲红文化传播有限公司和个人的名义，累计吸收51名集资参与人的存款共计人民币715.5万元，至案发时已查明未兑付吸收存款人民币678.778万元。
以上犯罪事实，公诉机关提供了相关证据，认为被告人王之盛的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请依法判处。
被告人王之盛对指控的犯罪事实无异议，对吸收存款的数额和还款的数额辩解与实际不符，偿还部分集资参与人的款，因关系好，所以还款时未履行还款手续。
经审理查明：2007年3月16日，被告人王之盛在榆林市工商行政管理局注册成立了榆林市东方红陕北民歌艺术团有限公司，注册资金100万元，被告人王之盛任法定代表人，出资90万元，其妻子曹毛林出资10万元；2007年9月17日，被告人王之盛在榆林市工商行政管理局成立了东方会展有限公司，注册资金50万元，被告人王之盛任法定代表人；2008年3月27日，被告人王之盛在陕西省工商行政管理局将榆林市东方红陕北民歌艺术团有限公司名称变更为陕西五洲红文化传播有限公司，住所地位于西安市建国路建国6巷3号；2012年3月27日，北京青鸟信息教育发展有限公司授权陕西五洲红文化有限公司为北大青鸟APTECH计算机教育BEWEB课程置换陕西省院校合作授权服务中心；2012年7月3日，被告人王之盛在榆林市工商行政管理局榆阳分局注册成立榆林市榆阳区水宜生专卖店，任法定代表人，经营范围为水宜生水杯，宜生无闪舒适灯销售。
2011年6月份开始，未经任何部门批准，被告人王之盛宣称陕西五洲红文化传播有限公司将在榆阳区、神木县、靖边县举办世界超级模特经典晚会、青少年音乐会以及汽车博览会等活动，并承诺在一定期限内支付存款户50%的回报，以公司的名义与存款户签订《项目合作协议书》变相向社会不特定公众吸收存款；以榆阳区水宜生专卖店、北大青鸟陕西总代理开办演艺晚会等为由承诺支付存款户1.5%、2%、2.5%不等的月息，并以个人名义开取“借据”的形式向社会不特定公众吸收存款。所吸收存款一部分用于北大青鸟和水宜生的代理费用，一部分用于个人日常消费。
至2015年7月份，被告人王之盛以陕西五洲红文化传播有限公司和个人的名义，累计吸收51户集资参与人的存款共计人民币715.5万元，至案发时已查明未兑付吸收存款人民币678.778万元。
经过庭审举证、质证，以上犯罪事实有公诉机关出示的以下证据证实：
1、立案决定书，证明2015年7月16日，榆林市公安局榆阳分局对被告人王之盛非法吸收公众存款一案立案侦查的事实。
2、被告人王之盛的供述，证明2007年3月16日，其在榆林市工商行政管理局注册成立了榆林市东方红陕北民歌艺术团有限公司；2007年9月17日，在榆林市工商行政管理局成立了东方会展有限公司；2008年3月27日，被告人王之盛在陕西省工商行政管理局将榆林市东方红陕北民歌艺术团有限公司名称变更为陕西五洲红文化传播有限公司；2012年7月3日，在榆林市工商行政管理局榆阳分局注册成立榆林市榆阳区水宜生专卖店，经营范围为水宜生水杯，宜生无闪舒适灯销售。从2011年6月份开始，其以陕西五洲红文化传播有限公司将在榆阳区、神木县、靖边县举办世界超级模特经典晚会、青少年音乐会以及汽车博览会等活动为由，承诺在一定期限内支付存款户50%的回报，以公司的名义与存款户签订《项目合作协议书》向社会不特定公众吸收存款；以榆阳区水宜生专卖店、北大青鸟陕西总代理开办演艺晚会等为由承诺支付存款户1.5%、2%、2.5%不等的月息，以个人名义开取“借据”的形式向社会不特定公众吸收存款。其中一部分用于北大青鸟和水宜生的代理费用，一部分用于个人日常消费的事实。
3、集资参与人的陈述及欠条、项目合作投资协议，证明从2011年6月份开始，被告人王之盛以陕西五洲红文化传播有限公司将在榆阳区、神木县、靖边县举办世界超级模特经典晚会、青少年音乐会以及汽车博览会等活动为由，承诺在一定期限内支付存款户50%的回报，以公司的名义与存款户签订《项目合作协议书》以及以榆阳区水宜生专卖店、北大青鸟陕西总代理开办演艺晚会等为由承诺支付存款户1.5%、2%、2.5%不等的月息，以个人名义开取“借据”的形式向各自吸收存款的事实。
4、提取笔录、榆林东方会展有限公司营业执照、组织代码证各一份；陕西五洲红文化传播有限公司营业性演出许可证正副本、代码证、企业执照、税务登记证各一份；榆阳区水宜生执照正副本、税务登记证各一份；与北大青鸟的预授权协议及补充协议、北大青鸟APTECH计算机教育授权书、榆林市商务局（2010）21号关于举办第五届陕北榆林汽车住房产业博览会的批复一份，神木县文体事业局（2013）20号关于举办青少年经典音乐会的批复一份、场地租赁协议一份以及首届神木青少年经典音乐会海报一份，证明2007年3月16日，被告人王之盛在榆林市工商行政管理局注册成立了榆林市东方红陕北民歌艺术团有限公司，注册资金100万元，被告人王之盛任法定代表人，出资90万元，其妻子曹毛林出资10万元；2007年9月17日，被告人王之盛在榆林市工商行政管理局成立了东方会展有限公司，注册资金50万元，被告人王之盛任法定代表人；2008年3月27日，被告人王之盛在陕西省工商行政管理局将榆林市东方红陕北民歌艺术团有限公司名称变更为陕西五洲红文化传播有限公司，住所地位于西安市建国路建国6巷3号；2012年3月27日，北京青鸟信息教育发展有限公司授权陕西五洲红文化有限公司为北大青鸟APTECH计算机教育BEWEB课程置换陕西省院校合作授权服务中心；2012年7月3日，被告人王之盛在榆林市工商行政管理局榆阳分局注册成立榆林市榆阳区水宜生专卖店，任法定代表人，经营范围为水宜生水杯，宜生无闪舒适灯销售的事实。
5、扣押物品、文件清单，证明扣押被告人王之盛用于吸收公众存款所涉及的银行卡、笔记薄、账本、宣传册、艺术节策划书、散账等的事实。
6、银行账户的流水查询，证明被告人王之盛近几年银行流水的事实。
7、个人信息表，证明被告人系完全刑事责任能力人的事实。
本院认为：被告人王之盛未经中国人民银行批准，公开向社会不特定公众吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息或者支付报酬的行为，扰乱了社会金融秩序，侵犯了国家金融管理制度，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人王之盛犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名成立。被告人王之盛犯非法吸收公众存款罪，数额巨大，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。被告人王之盛非法吸收公众存款未退还的部分，依法责令予以退还。被告人王之盛对吸收存款的数额和支付利息的数额辩解与实际不符，支付部分集资参与人的集资款时未履行还款手续的观点，因无证据支持其相应观点，且在公安侦查阶段被害人对数额作了明确的陈述，且在公安阶段对集资参与款签字确认过，故对其辩解本院不予采纳。本院为了保护国家的金融管理制度不受侵犯，维护社会金融管理秩序，打击刑事犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王之盛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币15万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年7月16日起至2019年3月15日止。罚金从本判决生效第二日起三个月内缴纳）。
二、责令被告人王之盛退赔未退付的集资参与人的集资存款678.778万元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省榆林市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 王富强
人民陪审员 边占和
人民陪审员 夏仲伟
二〇一六年二月四日
书 记 员 王 静