宁夏回族自治区吴忠市红寺堡区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）宁0303刑初111号
公诉机关宁夏回族自治区吴忠市红寺堡区人民检察院。
被告单位宁夏正基房地产开发有限公司，住所地宁夏回族自治区贺兰县。
诉讼代表人陈松，宁夏正基房地产开发有限公司法定代表人。
辩护人海明仓，宁夏嘉睿律师事务所律师。
被告单位宁夏盛荣房地产开发有限公司，住所地宁夏回族自治区银川市兴庆区。
诉讼代表人史健嫣，宁夏盛荣房地产开发有限公司法定代表人。
被告人莫立军，男，1973年9月8日出生于宁夏回族自治区平罗县，汉族，大专文化，宁夏正基房地产开发有限公司副总经理、宁夏盛荣房地产开发有限公司总经理，住宁夏回族自治区银川市兴庆区。因犯伪造公司印章罪被宁夏回族自治区银川市兴庆区人民法院于2016年4月12日判处有期徒刑六个月，缓刑一年。因涉嫌犯单位行贿罪被宁夏回族自治区吴忠市红寺堡区人民检察院于2016年6月27日取保候审。2016年10月18日被本院取保候审。
辩护人张思嘉，宁夏三略律师事务所律师。
宁夏回族自治区吴忠市红寺堡区人民检察院以吴红检刑诉（2016）81号起诉书指控被告单位宁夏正基房地产开发有限公司、宁夏盛荣房地产开发有限公司、被告人莫立军犯单位行贿罪，于2016年10月18日向本院提起公诉。本院遵照宁夏回族自治区高级人民法院的指定管辖决定受理后，依法组成合议庭，于2016年11月10日公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区吴忠市红寺堡区人民检察院指派检察员刘虎出庭支持公诉，被告单位宁夏正基房地产开发有限公司诉讼代表人陈松及辩护人海明仓、被告单位宁夏盛荣房地产开发有限公司诉讼代表人史健嫣、被告人莫立军及辩护人张思嘉到庭参加诉讼。现已审理终结。
宁夏回族自治区吴忠市红寺堡区人民检察院指控：
2010年6月份的一天，被告人莫立军为请时任贺兰县县长兼任贺兰县土地管理小组副组长的方某（已判决）帮助被告单位正基房地产公司办理审批位于贺兰县的月湖荣庭小区项目建设规划和土地招拍挂手续，被告人莫立军在贺兰县武装部方某的办公室里给方某行贿人民币现金30万元，方某予以收受，后提供帮助。
2011年春节前的一天，被告人莫立军为请时任贺兰县县长兼任贺兰县土地管理小组副组长的方某帮助被告单位盛荣房地产公司办理审批位于贺兰县的紫金水岸小区项目建设规划和招拍挂手续，被告人莫立军在银川民生城市花园小区北门口的阳光那波里茶楼的包间里给方某行贿人民币现金20万元，方某予以收受，后提供帮助。
以上事实，有被告人供述与辩解、证人证言、书证等证据证实。公诉机关认为，被告单位宁夏正基房地产开发有限公司、宁夏盛荣房地产开发有限公司为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，其中被告单位宁夏正基房地产开发有限公司行贿金额30万元，被告单位宁夏盛荣房地产开发有限公司行贿金额20万元，被告人莫立军作为被告单位直接负责的主管人员决定并实施了行贿行为，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条之规定，构成单位行贿罪。被告人莫立军在缓刑考验期内又发现漏罪，应当撤销缓刑，对新发现的罪作出判决，实施数罪并罚。建议对被告单位宁夏正基房地产开发有限公司、宁夏盛荣房地产开发有限公司判处罚金，对被告人莫立军在有期徒刑十个月至一年十个月之间判处刑罚，并处罚金。
被告单位宁夏正基房地产开发有限公司辩称：方某没有给其公司提供过帮助，故宁夏正基房地产开发有限公司不构成犯罪。
被告单位宁夏正基房地产开发有限公司的辩护人的辩护要点是公诉机关指控被告单位宁夏正基房地产开发有限公司犯单位行贿罪，事实不清，证据不足，被告人莫立军行贿行为属于其个人犯罪。
被告单位宁夏盛荣房地产开发有限公司辩称：是方某索贿，故宁夏盛荣房地产开发有限公司不构成犯罪。
被告人莫立军辩称是方某索贿。
被告莫立军的辩护人的辩护要点是：1.被告人莫立军的单位行贿罪不属于漏罪，不应当适用刑法第七十条的规定；2.被告人莫立军有自首情节。
经审理查明：
2010年6月份的一天，被告人莫立军为请时任贺兰县县长兼任贺兰县土地管理小组副组长的方某（已判决）帮助被告单位宁夏正基房地产开发有限公司办理审批位于贺兰县的月湖荣庭小区项目建设规划和土地招拍挂手续，被告人莫立军在贺兰县武装部方某的办公室里给方某人民币30万元，方某予以收受，后为被告单位宁夏正基房地产开发有限公司提供帮助。
2011年春节前的一天，被告人莫立军为请时任贺兰县县长兼任贺兰县土地管理小组副组长的方某帮助被告单位宁夏盛荣房地产开发有限公司办理审批位于贺兰县的紫金水岸小区项目建设规划和招拍挂手续，被告人莫立军在银川民生城市花园小区北门口的阳光那波里茶楼的包间里给方某人民币20万元，方某予以收受，后为被告单位宁夏盛荣房地产开发有限公司提供帮助。
以上事实，有经当庭举证、质证的下列证据证实：
（一）关于第一起事实的证据：
1.宁夏正基房地产开发有限公司公司设立登记申请书、章程、任职书、企业法人营业执照、工商档案等书证，证实宁夏正基房地产开发有限公司的基本情况，该公司于2010年4月成立，成立时法定代表人为莫立军，2010年5月29日，该公司法定代表人变更为史某，2012年7月，莫立军将持有的该公司股份1346.4万元（占公司出资比例的40%）转让给陈松，公司法定代表人变更为陈松；
2.宁夏百荣房地产开发有限公司企业法人营业执照、组织机构代码证，证实宁夏百荣房地产开发有限公司的基本情况，该公司法定代表人为莫立军；
3.宁夏正基建设工程有限公司企业法人营业执照、组织机构代码证、宁夏正基建设工程有限公司出具的证明，证实宁夏正基建设工程有限公司的基本情况；2009年4月起，莫立军任该公司总经理；
4.宁夏贺兰县县城改造招商引资项目开发建设协议书，宁夏贺兰县县城改造招商引资项目开发建设意向性协议书，证实2009年7月14日，宁夏正基建设工程有限公司与贺兰县人民政府就贺兰县月亮湖西侧土地的开发出让达成两份协议，一份约定宁夏正基建设工程有限公司以每亩20万元，390亩土地共计7800万受让上述土地；另一份约定宁夏正基建设工程有限公司以每亩20万元，309.5亩土地共计6190万受让上述土地；
5.合作开发“银川市贺兰县月亮湖畔”房地产项目合同，公司内部合作协议书，证实2010年4月16日，被告人莫立军与陈某签订合作协议，双方约定成立房地产开发公司，被告人莫立军以宁夏正基建设工程有限公司取得的309亩土地作价每亩45万元出资；2010年5月29日，被告人莫立军、史健嫣、史某与林某1、陈某、陈松、林某2签订公司内部合作协议，约定莫立军为公司法人代表，任公司董事长；
6.法人授权委托书，证实宁夏正基房地产开发有限公司的法定代表人史某委托被告人莫立军全权处理宁夏正基房地产开发有限公司法定代表人职权范围内的相关事项，委托期限为2011年7月16日至2013年7月16日；
7.国有建设用地使用权出让合同、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等书证，证实宁夏正基房地产开发有限公司开发建设月湖荣庭小区的审批情况；
8.中国工商银行现金支票，证实2011年5月31日，宁夏百荣房地产开发有限公司填发了一张30万元的现金支票；
9.证人史某证言，证实2010年4月，其和莫立军等人共同注册成立了宁夏正基房地产开发有限公司，成立时莫立军是公司法定代表人兼执行董事，2010年5月，公司的法定代表人、执行董事变更为其，莫立军是副总经理，其授权莫立军全权处理法定代表人职权范围内的相关事宜，负责公司前期的土地招拍挂、项目建设规划等手续的办理事宜；宁夏正基房地产开发有限公司开发月湖荣庭商住区项目的土地的招拍挂及规划等前期手续都由莫立军负责协调处理；宁夏正基房地产开发有限公司刚成立时没有实际经营，也没有钱，当时所有的花费都是先由莫立军想办法解决，公司有钱了再给解决；
10.证人林某2证言，证实其是宁夏正基房地产开发有限公司的总经理；宁夏正基房地产开发有限公司在2012年至2013年通过招拍挂办理土地证；
11.证人方某证言，证实2010年6、7月份的一天，其在贺兰县武装部办公室时，莫立军打电话找其，其让莫立军到办公室，莫立军到了后对其说他们公司的土地保证金都交了，但是土地证、建设项目规划和招拍挂手续没有办下来，希望其帮他尽快将项目规划审批通过，并对土地进行招拍挂，其说没有问题，莫立军临走时，将一个装有30万元人民币的手提袋放在其办公室的茶几上了；2011年3月，在讨论莫立军公司的项目规划时，其表态同意了正基房地产公司的项目规划；
12.被告人莫立军供述，述称2009年，其以宁夏正基建设工程有限公司的名义和贺兰县政府签订了招商引资协议，打算在贺兰县进行房地产开发建设，由于宁夏正基建设工程有限公司没有房地产开发资质，2010年4月，其和史某、史健嫣等人注册成立了宁夏正基房地产开发有限公司，用于在贺兰县开发建设月湖荣庭小区，由于贺兰县政府一直没有办理项目建设规划和土地招拍挂手续，导致宁夏正基房地产开发有限公司不能开工，为了请时任贺兰县县长方某帮忙办理项目建设规划和土地招拍挂手续，让宁夏正基房地产开发有限公司开发建设的月湖荣庭小区顺利开工建设，其于2010年6月，在方某贺兰县武装部办公室给了方某30万元，方某答应帮忙；这30万元是其从宁夏百荣房地产开发有限公司财务上拿的，其当时作为宁夏正基房地产开发有限公司的副总经理，费用都是其自己先筹集的；2011年3月，项目建设规划方案审批通过了，土地也进行了招拍挂。
（二）关于第二起事实的证据：
1.宁夏盛荣房地产开发有限公司企业法人营业执照、组织机构代码证、章程，宁夏盛荣房地产开发有限公司出具的证明、情况说明，证实宁夏盛荣房地产开发有限公司的基本情况，史健嫣为公司法定代表人，莫立军为公司总经理；2009年6月26日，宁夏百荣房地产开发有限公司与贺兰县政府签订开发建设协议，由于百荣房地产开发公司未取得资质，为开发“紫金水岸”小区，2010年11月25日成立了宁夏盛荣房地产开发有限公司；
2.宁夏贺兰县县城改造招商引资项目开发建设协议书，证实2009年6月26日，宁夏百荣房地产开发有限公司与贺兰县人民政府就贺兰县县城银新干沟以东的开发出让达成协议，约定宁夏百荣房地产开发有限公司以每亩15.5万元，200亩土地共计3100万受让上述土地；
3.缴款书，证实宁夏百荣房地产开发有限公司分别于2009年7月1日、9月9日、11月23日向贺兰县财政局缴款的情况；
4.贺兰县住房和城乡建设局出具的关于宁夏盛荣房地产开发有限公司开发建设紫金水岸商住区项目的情况说明，证实2012年11月5日，贺兰县人民政府会议研究原则同意宁夏盛荣房地产开发有限公司建设位于银新干沟以东、丰庆路以北、东一环以西的紫金水岸商住区项目的总平面布局和装门面效果方案一，并要求其完善土地手续和规划方案，因该项目未取得土地手续，故未办理建设用地规划许可证和建设工程规划许可证，该项目现已开工建设；
5.宁夏银行个人存（取）款回单，证实2010年12月4日，户名为莫立军、尾号为9076的宁夏银行账户分二次共支取20万元；
6.证人史健嫣证言，证实2009年，莫立军以宁夏百荣房地产开发有限公司和贺兰县政府签订了投资建设协议书，但由于宁夏百荣房地产开发有限公司没有开发资质，2010年11月25日，其和丈夫莫立军就在银川注册成立了宁夏盛荣房地产开发有限公司并取得了开发资质，2012年在贺兰县开发紫金水岸商住区；
7.证人殷某证言，证实2009年6月至2011年9月，其在宁夏百荣房地产开发有限公司任出纳；2010年12月4日，其从户名为莫立军、账户尾号为9076的银行账户中分二次取款共20万元并交给了百荣公司的莫立军；
8.证人方某证言，证实2011年春节前的一天晚上，莫立军打电话约其到银川民生城市花园小区北门口的那波里茶楼见面，见面后，莫立军对其表示感谢，其明白莫立军是让其继续支持他们公司的发展，以后对他们公司在土地、规划等方面给予关照，然后莫立军就给了其一个装有20万元现金的手提袋；在贺兰县规划领导小组讨论莫立军公司的项目规划时，和他们公司相关的项目上会的时候其都表示同意；
9.被告人莫立军供述，述称2008年，其的宁夏百荣房地产开发有限公司作为贺兰县的招商引资企业，与贺兰县政府签订了开发建设协议，贺兰县政府答应给公司出让土地用于房地产开发建设，因为宁夏百荣房地产开发有限公司没有房地产开发资质，所以2011年11月，其和妻子史健嫣就成立了宁夏盛荣房地产开发有限公司准备开发建设贺兰县政府出让的土地，但是由于贺兰县政府一直没有办理项目规划手续和土地招拍挂手续，导致宁夏盛荣房地产开发有限公司不能开工建设，为了尽快办理手续，2011年春节前的一天晚上，其和时任贺兰县县长的方某约好在银川民生城市花园小区北门口的阳光那波里茶楼见面后，其说宁夏盛荣房地产开发有限公司开发建设的紫金水岸小区项目规划手续及土地招拍挂手续一直没办下来，请领导帮忙，方某答应说可以，其就将装有20万元现金的手提袋给了方某；2013年9月7日，宁夏回族自治区人民检察院询问莫立军时，莫立军交待向方某行贿50万元的经过。
同时，公诉机关还出示了以下证据：
1.宁夏回族自治区人民检察院宁检反贪交[2016]16号交办案件线索通知书、吴忠市人民检察院吴检反贪交[2016]8号交办案件线索通知书、吴忠市红寺堡区人民检察院吴红检反贪立[2016]3号立案决定书，证实2016年5月25日宁夏回族自治区人民检察院将莫立军涉嫌单位行贿案线索交吴忠市人民检察院，2016年5月30日，吴忠市人民检察院将该案线索交吴忠市红寺堡区人民检察院，吴忠市红寺堡区人民检察院于2016年6月7日立案侦查；
2.户籍证明，证实被告人莫立军出生于1973年9月8日，已达承担刑事责任年龄；
3.宁夏回族自治区银川市兴庆区人民法院（2016）宁0104刑初17号刑事判决书，证实被告人莫立军因犯伪造公司印章罪被宁夏回族自治区银川市兴庆区人民法院于2016年4月12日判处有期徒刑六个月，缓刑一年；
4.宁夏回族自治区中卫市中级人民法院（2014）卫刑初字第10号刑事判决书，证实宁夏回族自治区中卫市中级人民法院生效判决认定，2010年6月至2011年春节前，时任贺兰县县长的方某两次非法收受宁夏正基房地产开发有限公司法定代表人、宁夏盛荣房地产开发有限公司总经理莫立军人民币50万元，后方某为莫立军所属公司建设规划、建设用地等事项提供帮助；2014年12月25日，方某因犯受贿罪，被中卫市中级人民法院判处无期徒刑；
5.干部任免审批表、贺兰县人民代表大会贺人大发[2009]3号关于方某同志选举为贺兰县人民政府县长的通知、中共银川市委银党干发[2011]79号关于马某同志职务任免的通知等书证，证实方某系国家工作人员；2009年1月8日起，方某任贺兰县人民政府县长，于2011年7月18日被任命为贺兰县县委书记；
6.情况说明，证实2013年，莫立军主动向中共纪律检查委员会第一纪检监察室检举方某受贿问题。
以上证据，经当庭举证、质证，各证据来源合法，内容客观真实，能够相互印证，属有效证据，本院予以确认。对被告单位宁夏盛荣房地产开发有限公司出示的宁夏回族自治区国土资源厅宁国土资发[2016]472号关于贺兰县5宗国有建设用地使用权挂牌出让的批复，被告单位宁夏正基房地产开发有限公司辩护人出示的宁夏回族自治区银川市兴庆区人民法院（2014）兴民商初字第539、540、541号民事判决书，银川市中级人民法院（2015）银民商终字第237、254、255号民事判决书，宁夏回族自治区银川市中级人民法院（2014）银民商初字第54号民事判决书，宁夏回族自治区高级人民法院（2014）宁民商终字第81号民事判决书、宁民申字第520号民事裁定书，被告人莫立军的辩护人出示的莫立军的病历等证据与本案没有关联性，本院不予采纳。
本院认为，被告单位宁夏正基房地产开发有限公司、宁夏盛荣房地产开发有限公司为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，其中被告单位宁夏正基房地产开发有限公司行贿金额30万元，被告单位宁夏盛荣房地产开发有限公司行贿金额20万元，被告人莫立军作为上述被告单位直接负责的主管人员决定并实施了行贿行为，其行为均已构成单位行贿罪。公诉机关指控的罪名成立，应予支持。被告人莫立军虽然是被告单位宁夏正基房地产开发有限公司副总经理，但其接受公司法定代表人的授权，为该公司办理审批项目建设规划和土地招拍挂手续过程中，决定以该公司名义向方某行贿30万元，应是公司行为，方某收受行贿款后，在相关事项上亦对该公司办理审批项目建设规划和土地招拍挂手续提供了帮助，被告单位及其辩护人提出宁夏正基房地产开发有限公司无罪的意见不能成立，不予采纳；被告单位宁夏盛荣房地产开发有限公司提出是方某索贿的意见，无证据证实，不予采纳；被告人莫立军的辩护人提出被告人莫立军的单位行贿罪不属于漏罪的理由不充分，不予采纳；被告人莫立军的辩护人关于被告人莫立军有自首情节的辩护意见，与本院查明的事实相符，本院予以采纳。被告人莫立军能主动投案，到案后能如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。被告人莫立军在缓刑考验期限内，发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，对新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期。被告人莫立军犯罪情节较轻，有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。
公诉机关的量刑建议符合本案客观事实与法律规定，本院予以采纳。经本院审判委员会讨论决定，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十九条第一款，《中华人民共和国刑法》第七十七条第一款，第六十七条第三款，第七十二条第一款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告单位宁夏正基房地产开发有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十五万元（未缴纳）；
二、被告单位宁夏盛荣房地产开发有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十万元（已缴纳）；
三、撤销宁夏回族自治区银川市兴庆区人民法院（2016）宁0104刑初17号刑事判决书对被告人莫立军缓刑执行部分；
被告人莫立军犯单位行贿罪，判处有期徒刑六个月，与前罪伪造公司印章罪被判处的有期徒刑六个月并罚，决定执行有期徒刑十个月，缓刑一年六个月。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本七份。
审 判 长 陈昌宁
人民陪审员 张新生
人民陪审员 范维俊
二〇一六年十一月十七日
书 记 员 周 莹
附法条：
1997年修订的《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑最高不能超过二十年。
如果数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行。
《中华人民共和国刑法》
第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。
被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。