河南省舞钢市人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）豫0481刑初127号
公诉机关河南省舞钢市人民检察院。
被告人曹恒欣，男，1953年1月18日出生，汉族，初中毕业，无业，户籍所在地河南省舞钢市，现住河南省舞钢市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年2月8日被舞钢市公安局刑事拘留，于2018年2月11日被舞钢市公安局取保候审，于2018年4月25日经舞钢市人民检察院决定，于同日被舞钢市公安局取保候审。
河南省舞钢市人民检察院以舞检公诉刑诉【2018】87号起诉书指控被告人曹恒欣犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。舞钢市人民检察院指派检察员霍伟军、丁光银出庭支持公诉。曹恒欣到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
河南省舞钢市人民检察院指控，2014年2月至2014年12月期间，未经国家有关部门审批、许可，被告人曹恒欣与李某1（已判刑）、李某2（已判刑）签订《融资入股协议书》，以舞钢市金满仓物资有限公司的名义在河南省舞钢市鼎和置业小区6号楼22楼中户成立融资平台、认购入股，并吸收高某（已判刑）、李某5（已判刑）等人成为该平台股东兼业务人员，通过口口相传的形式，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，向社会不特定对象非法吸收公众存款达1109.0954万元。截止案发，该融资部平台剥息后仍有667.4278万元尚未支付给储户，涉及储户177户。公诉机关当庭出示了有关书证、证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见等证据。公诉机关依据上述事实、证据，认为曹恒欣的行为已构成非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定惩处。
被告人曹恒欣对起诉书指控罪名无异议，辩称其不是主要发起人，在公司中没有起主要作用，对公司财务和出纳资金往来情况不清楚，所任总经理为空职务，希望从轻处罚。
经审理查明，2014年2月至2014年12月期间，在未经国家有关部门审批、许可的情况下，被告人曹恒欣与李某1（已判刑）、李某2（已判刑）签订《融资入股协议书》，以舞钢市金满仓物资有限公司的名义在河南省舞钢市鼎和置业小区6号楼22楼中户成立融资平台、认购入股，并吸收高某（已判刑）、李某5（已判刑）等人成为该平台股东兼业务人员，通过口口相传的形式，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，向社会不特定对象非法吸收公众存款达1109.0954万元。截止案发，该融资部平台剥息后仍有667.4278万元尚未支付给储户，涉及储户177户。
被告人曹恒欣系该融资平台的发起人和主要工作人员。河南明泰会计师事务所出具的关于李某1面向社会公众吸收存款案司法鉴定检验报告书载明，曹恒欣介绍的借款有14笔，涉及8户，借款凭证金额131.5万元，已支付利息金额3.6222万元，佣金2.34万元，已归还本金113.5万元，剥息后应兑付储户本金17.28万元。案发后，曹恒欣已退还佣金、奖金等非法所得。
上述事实有以下当庭质证的证据予以证实：
1.书证
（1）户籍证明、前科查询证明各1份，证实被告人曹恒欣作案时已达到刑事责任年龄，无违法犯罪记录；
（2）在逃人员登记信息表，证实被告人曹恒欣因非法吸收公众存款于2016年8月2日被舞钢市公安局上网追逃，于2018年2月8日抓获；
（3）李某1等人非法吸收公众存款案件诉讼文书卷复印件及舞钢市人民法院刑事判决书、平顶山市中级人民法院刑事判决书，主要证实与本案相关人员李某1、李某2、高某、李某5因犯非法吸收公众存款罪分别被判处有期徒刑的情况；
（4）河南省农村信用社客户回单，主要证实2018年2月10日至2018年2月11日，被告人曹恒欣通过卢某账户将其从中获取的非法收益41700元主动退回舞钢市公安局办案人员孔阳阳账户；
（5）发破案及抓获经过，主要证实被告人曹恒欣涉嫌非法吸收公众存款一案，舞钢市公安局在侦查工作中发现，经上报平顶山市公安局审批，于2015年9月15日立案进行侦查。曹恒欣于2016年8月2日被舞钢市公安局上网追逃，于2018年2月8日在河南省郏县三苏坟景区被舞钢市公安局民警抓获；
2.证人李某1、李某2、高某、李某3、杨某、陈某、卢某、李某4、范某、冯某证言；
3.被告人曹恒欣的供述与辩解；
4.河南明泰会计师事务所出具的关于李某1面向社会公众吸收存款案司法鉴定检验报告书,证实：（1）2014年3月至2014年12月期间，李某1利用平台向社会公众吸收存款501笔，涉及268户，借款凭证本金金额合计为1508.2778万元，储户实际存款金额为1159.0954万元，已归还本金819.87万元，已支付利息37.3763万元，剥息后应兑付177户储户本金667.4278万元，实收资本投入80万元，李某1、苏某等5人向融资平台借款本金1222万元，尚未归还本金766.054万元，其中李某1及李某1以刘海亮名义借款829万元，尚未归还本金679万元，苏某借款260万元，尚未归还本金87.054万元，融资平台费用支出11.88155万元；（2）被告人曹恒欣介绍的借款有14笔，涉及8户，借款凭证金额131.5万元，已支付利息金额3.6222万元，佣金2.34万元，已归还本金113.5万元，剥息后应兑付储户本金17.28万元。
本院认为，被告人曹恒欣在未经国家有关部门审批、许可的情况下，伙同李某1等人以舞钢市金满仓物资有限公司的名义成立融资平台、认购入股，协助李某1在社会上吸收不特定对象资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。舞钢市人民检察院指控曹恒欣犯非法吸收公众存款罪罪名成立，本院予以支持。曹恒欣在与李某1等人的共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当对其从轻处罚。曹恒欣积极退还佣金、奖金等非法所得，可以酌情从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告人曹恒欣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金五万元；
（缓刑考验期自判决确定之日起计算；罚金于判决生效后十日内缴纳。）
二、追缴被告人曹恒欣因实施非法吸收公众存款行为而获取的违法所得，并与公安机关依法查扣追回的违法所得和涉案款物一并依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向平顶山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 李伟军
审 判 员 黄 璜
人民陪审员 张凤平
二〇一八年七月二十七日
书 记 员 李云鹏
附：《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第七十二条第一款【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。