安徽省马鞍山市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）皖05刑终150号
原公诉机关马鞍山市花山区人民检察院。
上诉人（原审被告人）潘冰，男，1964年5月7日，系安徽纳通商贸集团监事会主席。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月19日被马鞍山市公安局刑事拘留，同年7月7日，经马鞍山市人民检察院批准逮捕，当日由马鞍山市公安局执行逮捕。现羁押于马鞍山市看守所。
辩护人王光春，安徽致臻律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）张军，男，1966年9月5日，系安徽纳通商贸有限公司马鞍山片区市场总监。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月23日被马鞍山市公安局刑事拘留，同年7月7日，经马鞍山市人民检察院批准逮捕，当日由马鞍山市公安局执行逮捕。现羁押于马鞍山市看守所。
辩护人周然，安徽致臻律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）路清，男，1965年3月30日，系安徽纳通商贸有限公司马鞍山第二分公司负责人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月1日被马鞍山市公安局刑事拘留，同年7月7日，经马鞍山市人民检察院批准逮捕，当日由马鞍山市公安局执行逮捕。现羁押于马鞍山市看守所。
上诉人（原审被告人）范庆华，男，1966年2月13日，系安徽纳通商贸有限公司马鞍山分公司负责人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月1日被马鞍山市公安局刑事拘留，同年7月7日，经马鞍山市人民检察院批准逮捕，当日由马鞍山市公安局执行逮捕。现羁押于马鞍山市看守所。
辩护人姚德乐，安徽致臻律师事务所律师。
原审被告单位安徽纳通商贸有限公司，公司注册号340100000551420，住所地安徽省合肥市新站区铜陵北路和颍河路交叉口正鼎生态商务港A座13楼。
诉讼代表人吴顺礼，男，1957年11月4日出生，系安徽纳通商贸有限公司股东，居住地合肥市庐阳区。
花山区人民法院审理花山区人民检察院指控原审被告人潘冰、张军、路清、范庆华、原审被告单位安徽纳通商贸有限公司犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年8月9日作出（2015）花刑初字第00347号刑事判决。原审被告人潘冰、张军、路清、范庆华不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，于2016年10月31日公开开庭审理了本案。马鞍山市人民检察院指派代理检察员徐婷婷出庭履行职务，上列上诉人及辩护人、诉讼代表人到庭参加诉讼。现已审理终结。
原判认定：一、2012年年底，被告单位安徽纳通公司与芜湖市铜佛寺签订合作开发合同，约定由安徽纳通公司出资建设铜佛寺牌楼、莲池海会等，并销售铜佛寺灵位、牌位，获取利润。此后不久，安徽纳通公司安排被告人潘冰负责芜湖市铜佛寺相关工程建设和销售工作，并先后在安徽省马鞍山市成立安徽纳通公司马鞍山分公司、马鞍山第二分公司，由被告人范庆华作为马鞍山分公司负责人，被告人路清作为马鞍山第二分公司负责人，各自采取组织业务员宣传、实地考察等形式，向马鞍山市民公开宣传销售铜佛寺灵位、牌位，吸引市民出资，并签订《铜佛寺莲位委托捐建及回赎收益合同》。《合同》约定：乙方出资人可向甲方安徽纳通公司捐领一定数量的莲位，合同期满，甲方可以对乙方回赎，并支付利息。截至案发，被告人潘冰以马鞍山分公司、马鞍山第二分公司名义非法吸收140名出资人存款1059.9万元，造成出资人经济损失733.436万元；被告人范庆华以马鞍山分公司名义非法吸收103名出资人存款623.1万元，造成出资人经济损失376.42万元；被告人路清以马鞍山第二分公司名义非法吸收37名出资人存款436.8万元，造成出资人经济损失357.016万元。
二、2014年8月份，被告单位安徽纳通公司安排被告人张军前往马鞍山以“安徽蓝宝文化产业投资基金”的名义，向马鞍山市民借款融资建设长丰玫瑰园项目。此后，被告人路清、范庆华各自采取组织业务员宣传、实地考察、鼓励“以老带新”等形式，与马鞍山市民签订《借款合同》，高息借款。被告人张军、路清、范庆华就借款事宜向被告人潘冰汇报。截至案发，被告人潘冰、张军以马鞍山分公司、马鞍山第二分公司名义非法吸收412名出资人存款3940.502万元，造成出资人经济损失1738.592万元；被告人范庆华以马鞍山分公司名义非法吸收168名出资人存款1501.75万元，造成出资人经济损失654万元；被告人路清以马鞍山第二分公司名义非法吸收244名出资人存款2438.752万元，造成出资人经济损失1084.592万元。
案发后，被告人路清在现场等候民警处理，如实交代了犯罪事实；被告人范庆华经公安机关电话通知到案，如实交代了犯罪事实。
2015年6月18日23时许，被告人潘冰在合肥市新站区宝瑞楼酒店附近，被合肥市公安局磨店派出所民警抓获归案；2015年6月20日9时许，被告人张军在巢湖市东风西路“网民部落”网吧，被巢湖市公安局卧牛派出所民警抓获归案。
原判根据户籍证明，受案登记表，立案决定书，到案经过，临时羁押证明，扣押物品、文件清单，相关公司成立文件及注册资料，纳通公司与铜佛寺签订的合作协议，铜佛寺建设工程合同，流转土体承包经营合同，建设工程施工合同，芜湖铜佛寺建设工地外景照片，长丰玫瑰园工地外景照片，铜佛寺市场运营方案，马鞍山市场运营方案（蓝宝基金），宣传图册及传单照片，纳通公司在马鞍山市融资情况的说明、登记表及投资合同，纳通公司总部财务部对马鞍山一部、二部在铜佛寺、蓝宝基金投资客户每月分三次付款统计表，纳通公司、王静等相关银行账户交易明细，记账本,司法鉴定意见书,证人王静、李某、王某甲、吴顺礼、汪某、尹某、代某用、隋某、马某甲、彭某、唐某、吴某、周某、王某乙等人的证言，被害人张某、马某乙、雷某、林某、何某、赵某、陈某、董某、高某等人的陈述，被告人潘冰、张军、路清、范庆华的供述和辩解认定上述事实。
原判认为：被告单位安徽纳通公司违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款5000.402万元，数额巨大；被告人潘冰、张军、路清、范庆华系被告单位安徽纳通公司的直接责任人员，分别非法吸收公众存款5000.402万元、3940.502万元、2875.552万元、2124.85万元，数额均属巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。路清、范庆华案发后能主动到案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。张军虽在犯罪时具有完全刑事责任能力，××（抑郁症），酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位安徽纳通商贸有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币400000元。二、被告人潘冰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币250000元。三、被告人张军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币200000元。四、被告人路清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币150000元。五、被告人范庆华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币120000元。六、责令被告单位安徽纳通商贸有限公司退赔被害人违法所得人民币2472.028万元。
被告人潘冰上诉提出：其负责芜湖铜佛寺项目，并不负责长丰玫瑰园的项目，原判量刑过重。其辩护人认为：一、一审判决事实不清，对上诉人潘冰所处25万罚金畸高；二、上诉人潘冰有系初犯、坦白、当庭能自愿认罪，悔罪明显等酌定从轻情节。
被告人张军上诉提出：一、其不是领导地位，作用较小；二、金额只有3000万左右；三、系初犯且自愿认罪，量刑及罚金过重，请求二审法院依法改判。其辩护人认为：一、本案是单位犯罪，张军并非安徽纳通公司的决策人也非马鞍山市场的实际领导人，其主观恶意、犯罪情节相对轻微；二、犯罪金额应本着排除一切合理怀疑，交由相关专业审计部门负责核算统计；三、张军具有在本案中起次要、辅助作用，××，一贯表现良好等法定、酌定从轻、减轻情节，请二审法院予以轻判。
被告人路清上诉提出：第二分公司长丰玫瑰园项目吸收公众存款的金额没有3229万元，一审量刑过重。
被告人范庆华上诉提出：是打工的，原判量刑过重。其辩护人认为：一、对一审判决认定的涉案金额存异，应以司法审计为准；二、被告人范庆华具有自首、初犯、自愿认罪等法定、酌定从轻情节，原判量刑过重，判处罚金过高。
被告单位安徽纳通公司的诉讼代表人吴顺礼未做辩解。
马鞍山市人民检察院出庭检察员认为：原判定性准确，量刑适当，上诉人的上诉理由不能成立。请驳回上诉，维持原判。
经审理查明：原审被告单位安徽纳通商贸有限公司，上诉人潘冰、张军、路清、范庆华犯非法吸收公众存款罪的事实，已为一审判决书所列举的证据证实，所列证据经当庭出示、质证，二审期间上诉人潘冰、张军、路清、范庆华及辩护人未提供影响案件事实认定的新的证据，本院对原判认定的事实和证据予以确认。
上诉人潘冰关于其只应对铜佛寺项目所涉及的款项承担责任的上诉理由及其辩护人关于原判事实不清的辩护意见。经查，作为纳通公司股东的证人吴顺礼、王某甲的证言均证实潘冰对公司整个市场运营负责，包括铜佛寺和玫瑰园项目，且上诉人张军、路清、范庆华证实向潘冰汇报玫瑰园项目的工作，现有证据足以证实潘冰应对玫瑰园项目的非法吸收公众存款的数额承担责任。故对该上诉理由和辩护意见，不予采纳。
上诉人张军关于其不是领导地位，作用较小的上诉理由及其辩护人关于张军并非安徽纳通公司的决策人也非马鞍山市场的实际领导人的辩护意见。经查，上诉人潘冰、路清、范庆华及证人隋某、马某甲、彭某等人均证实张军系纳通公司总部安排去马鞍山管理马鞍山二个分公司的玫瑰园项目，且与张军在侦查期间的供述能够相互印证，证实了张军在马鞍山一部、二部的管理人地位。故对该上诉理由和辩护意见，不予采纳。
上诉人张军、路清提出的关于犯罪数额的上诉理由及潘冰、张军、路清、范庆华的辩护人的相关辩护意见，经查，原审根据相关合同、相关银行账户交易明细，记账本、被害人的陈述及被告人的供述认定潘冰、张军、路清、范庆华参与犯罪的数额，证据充分，足以认定。故对此上诉理由和辩护意见不予采纳。
本院认为：原审被告单位安徽纳通公司违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款5000.402万元，数额巨大；上诉人潘冰、张军、路清、范庆华系被告单位安徽纳通公司的直接责任人员，分别非法吸收公众存款5000.402万元、3940.502万元、2875.552万元、2124.85万元，均属数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。路清、范庆华案发后能主动到案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。张军虽在犯罪时具有完全刑事责任能力，××（抑郁症），酌情予以从轻处罚。原判认定事实清楚，证据充分，定性准确，量刑适当。上诉人潘冰、张军、路清、范庆华及辩护人请求从轻处罚的上诉理由和辩护意见不能成立，不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 杨先祥
审 判 员 周 群
代理审判员 林建敏
二〇一六年十一月二十八日
书 记 员 庾梦婷
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第一款第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
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