浙江省绍兴市越城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙0602刑初977号
公诉机关绍兴市越城区人民检察院。
被告人钱国标，男，1968年6月1日出生于浙江省绍兴市，身份证号码3306021968********，汉族，初中文化，无业，户籍地浙江省绍兴市越城区天城花园**幢***室，现住绍兴市越城区润和人家*幢***室。因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪于2016年4月18日被绍兴市公安局越城区分局取保候审。现取保候审于居住地。
绍兴市越城区人民检察院以越检公诉刑诉〔2016〕901号起诉书指控被告人钱国标犯拒不执行判决、裁定罪，于2016年8月8日向本院提起公诉。本院于次日立案受理，并依法适用简易程序，实行独任审判。因在审理中发现本案具有不宜适用简易程序审理之情形，遂将本案转为普通程序，并依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。绍兴市越城区人民检察院指派代理检察员范云飞出庭支持公诉，被告人钱国标到庭参加了诉讼。现已审理终结。
绍兴市越城区人民检察院指控，2013年11月29日，绍兴市越城区人民法院就绍兴市越城区越信小额贷款股份有限公司（以下简称“越信公司”）诉被告人钱国标借款合同纠纷一案作出（2012）绍越商初字第2280号民事判决，判决被告人钱国标归还“越信公司”借款人民币100万元及相应利息，并支付律师代理费人民币1.5万元。被告人钱国标对上述判决不服，向绍兴市中级人民法院提起上诉。2014年9月19日，绍兴市中级人民法院作出（2014）浙绍商终字第397号民事判决书，判决驳回被告人钱国标上诉，维持原判。判决生效后，“越信公司”于2014年10月8日向绍兴市越城区人民法院申请强制执行，执行标的金额为人民币101.5万元。绍兴市越城区人民法院于2014年12月24日受理，执行案号为（2015）绍越执民字第98号。同月29日绍兴市越城区人民法院向被告人钱国标发出执行通知书，并邮寄送达，责令被告人钱国标履行生效法律文书确定的义务。执行期间，被告人钱国标未履行执行义务。2015年1月8日绍兴市越城区人民法院作出（2015）绍越执民字第98号执行裁定书终结执行程序。
2015年6月12日被告人钱国标将其名下拥有抵押权的人民币70万元债权转让给了案外人杨文元，并通知了债务人李江红。案外人杨文元据此向绍兴市越城区人民法院提起诉讼，绍兴市越城区人民法院于2015年8月21日作出（2015）绍越商初字第3157号民事判决书，判决李江红归还杨文元借款本金人民币70万元，并支付逾期利息。至此，被告人钱国标的有效债权转让已成事实。
2016年4月18日，被告人钱国标经电话传唤后至绍兴市公安局越城区分局塔山派出所投案。案发后，被告人钱国标已履行部分判决义务，并与“越信公司”达成还款计划及承诺书。
为证明上述事实，公诉人当庭宣读和出示了相关证据。
公诉机关认为，被告人钱国标对人民法院的判决有能力执行而拒不执行，情节严重，应当以拒不执行判决、裁定罪追究刑事责任。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定判处。庭审中，公诉机关变更指控罪名为拒不执行判决罪，并增加认定被告人钱国标的行为构成自首，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第六十七条之规定判处。
被告人钱国标当庭表示对公诉机关的指控无异议，但在庭审中又同时作出了以下陈述：1.其在涉案案件执行过程中，没有去过执行局，没有作过笔录，没有接听过相关电话；2.其开始没有收到过执行通知书，不知道有案件进入了强制执行程序。其是在债权转让后才知道要申报财产的事情；3.转让70万元的债权也是为了还债，其欠杨文元120万元，被杨逼债逼急了，才没有办法将债权转让给了杨文元；4.涉案的70万元债权其也到法院起诉过，但因为债务人李江红的老公章建伟涉嫌犯罪，法院驳回了起诉；5.其不知道杨文元是否实现了涉案的70万元债权。
经审理查明：
2013年11月29日，本院就绍兴市越城区越信小额贷款股份有限公司（以下简称“越信公司”）与被告人钱国标等人的借款合同纠纷一案作出(2012)绍越商初字第2280号民事判决，判令被告人钱国标归还“越信公司”借款人民币100万元及相应利息，并支付律师代理费人民币1.5万元。被告人钱国标不服提起上诉后，绍兴市中级人民法院于2014年9月19日作出(2014)浙绍商终字第397号民事判决，驳回上诉，维持原判。判决生效后，被告人钱国标未按照判决内容履行给付义务。“越信公司”于2014年12月23日向本院申请强制执行，本院于次日立案受理，执行标的为人民币101.5万元，执行案号为(2015)绍越执民字第98号。执行期间，被告人钱国标未履行执行义务。因暂无可供执行财产，本院于2015年1月8日终结了(2015)绍越执民字第98号案件的该次执行程序。
2015年6月12日，被告人钱国标将其对李江红享有的债权70万元及相应利息、担保物权等一并转让给了案外人杨文元。后杨文元据此向本院提起民事诉讼，本院于2015年8月21日作出(2015)绍越商初字第3157号民事判决，判令李江红归还杨文元借款本金70万元及相应利息，且在抵押物担保范围内享有优先受偿权。
案发后，被告人钱国标已于2016年3月14日、24日先后支付给“越信公司”共计人民币30万元，并与“越信公司”达成还款协议。本案审理过程中，该协议在正常履行中。2016年4月18日，被告人钱国标到绍兴市公安局越城区分局塔山派出所投案，后如实供述了本案事发经过。
上述事实，有公诉机关及被告人钱国标提交，并经法庭质证的下列证据予以证实：
1.被告人钱国标的供述，证实2012年开始其与越信公司有债务纠纷，2014年法院终审判了下来，其要支付给越信公司120多万元的欠款。其觉得该笔钱款事出有因，其只是替人担保，自己没有实际使用钱款，所以就没有履行法院的判决，法院强制执行时其也有意回避，也没有主动向法院申报债权债务。2015年，其与杨文元签订了债权转让协议，其将70万元的债权及相关抵押权一并转移给了杨文元，具体是杨文元在操作。2015年12月，公安机关联系其，其才知道违法了，后其就凑钱还越信公司，并与越信公司进行了沟通，达成了还款协议。2016年4月18日，其就到派出所投案了。
2.民事判决书，证实越信公司诉钱国标等人借款合同纠纷一案，本院于2013年11月29日作出(2012)绍越商初字第2280号民事判决，判令钱国标应归还越信公司借款人民币100万元，并支付相应利息及律师代理费。后钱国标不服提出上诉，绍兴市中级人民法院于2014年9月19日作出(2014)浙绍商终字第397号民事判决，驳回上诉，维持原判。
3.EMS国内特快专递邮件详情单，证实绍兴市中级人民法院(2014)浙绍商终字第397号民事判决已邮寄送达给钱国标的委托代理人周建平，签收日期为2014年9月24日。
4.强制执行申请书、执行案件立案信息表，证实越信公司与钱国标等人经济纠纷一案，经终审判决后，越信公司于2014年12月23日以(2012)绍越商初字第2280号、(2014)浙绍商终字第397号法律文书为依据向本院申请强制执行，本院于次日立案受理，执行案号为(2015)绍越执民字第98号，申请执行标的为101.5万元。
5.执行裁定书，证实本院于2015年1月8日作出(2015)绍越执民字第98号执行裁定，因暂无可供执行财产，本院终结了该案的该次执行程序，同时明确申请执行人若发现被执行人有可供执行财产，可请求恢复执行。
6.借条复印件、中国农业银行业务回单，证实2014年12月30日，钱国标向杨文元借款120万元，借款期限一年，借款汇入袁丽莎账户。借条上有批注“此款作为袁惠兴归还杨文元前期的120万元借款”，并有袁惠兴签名，担保人为袁惠兴。2015年1月4日，杨文元将120万元转入袁丽莎账户。
7.债权转让协议，证实2015年6月12日钱国标与杨文元签订债权转让协议，钱国标为偿还杨文元70万元债务，将对李江红享有的70万元债权及利息、担保一并转让给杨文元。自协议成立之日，由杨文元自行向李江红主张债权。
8.债权转让通知书，证实2015年6月12日钱国标、杨文元通知李江红，钱国标因偿债需要，将李江红于2012年8月向钱国标借的70万元及相应利息、担保转让给杨文元。
9.民事判决书，证实钱国标将涉案70万元债权及利息、担保转让给杨文元后，杨文元据此向本院提起民事诉讼，本院经缺席审判，于2015年8月21日作出(2015)绍越商初字第3157号民事判决，判令李江红归还杨文元70万元及相应利息，同时杨文元享有绍房他证绍市字第K0000712**号房屋他项权证项下的抵押物按照法定程序处理所得价款在70万元范围内的优先受偿权。
10.还款计划及承诺书、谅解书，证实2016年3月28日，钱国标向越信公司出具还款计划及还款承诺。同日，越信公司出具谅解书，钱国标已于2016年3月28日前还款30万元，并作出了还款承诺，越信公司在钱国标履行还款承诺的情况下对钱国标予以谅解。
11.中国农业银行现金缴款单、转账业务客户回执，证实李永海于2016年3月14日向越信公司存款人民币10万元；于2016年3月24日向越信公司存款人民币20万元；于2016年4月19日、5月20日、6月20日分别向越信公司转账人民币2万元；于2016年7月30日、8月19日分别向越信公司转账人民币1万元。
12.到案经过，证实2016年4月18日，钱国标主动到塔山派出所投案，并交代了涉案事实。
13.户籍证明，证实被告人钱国标的身份情况。
本院认为，被告人钱国标对人民法院的判决有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人钱国标在人民法院民事判决生效后，未履行判决确定的义务，而在法院执行期间将其对第三人享有设立担保的到期债权擅自转让他人，致使生效判决无法执行，其行为已符合拒不执行判决罪的构成要件，被告人钱国标庭审中提出的辩解意见，本院不予采纳。被告人钱国标案发后能自动投案，并如实供述案发经过，其行为可认定为自首，并对其依法从轻处罚。被告人钱国标在案发后已履行了部分判决义务，并与“越信公司”达成了还款协议，可酌情对其从轻处罚。根据其犯罪情节及悔罪表现，可依法对其适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款之规定，判决如下：
被告人钱国标犯拒不执行判决罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 毅
人民陪审员 章定安
人民陪审员 周国长
二〇一六年十月三十一日
书 记 员 陈 艇
附录：
《中华人民共和国刑法》
第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯罪的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。