江苏省盐城市亭湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）亭刑二初字第00346号
公诉机关盐城市亭湖区人民检察院。
被告人卞成霞，女，1967年5月15日生，户籍盐城市亭湖区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年7月4日被盐城市公安局亭湖分局刑事拘留，同年8月3日被该分局取保候审，2015年8月21日经盐城市亭湖区人民检察院批准逮捕，次日由该分局执行逮捕。现羁押在盐城市看守所。
辩护人孙万祥，江苏珠溪律师事务所律师。
盐城市亭湖区人民检察院以亭检诉刑诉[2015]580号起诉书指控被告人卞成霞犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月20日向本院提起公诉，并建议适用简易程序审理。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。盐城市亭湖区人民检察院指派检察员韩萍萍出庭支持公诉，被告人卞成霞及其辩护人孙万祥到庭参加诉讼。现已审理终结。
盐城市亭湖区人民检察院指控，2005年12月7日，马某某（另案处理）在黑龙江省海伦市注册成立了黑龙江省大东木业有限公司（以下简称“大东公司”），后在未经依法批准的情况下，以高额利息为诱饵，通过口头宣传、“人传人”等方式向社会公开宣传并向不特定的社会公众吸收存款。2010年10月至2011年8月期间，被告人卞成霞通过他人介绍，经马某某同意后，以大东公司的名义，在盐城地区向被害人徐某甲、高某等25名社会公众吸收存款合计人民币324万元。
被告人卞成霞经公安人员电话通知至公安机关，后退出赃款人民币30万元。
为证明起诉指控的事实，公诉人当庭讯问了被告人卞成霞，宣读和出示了被告人的供述和辩解、被害人陈述、证人证言、发破案及归案经过、扣押清单、大东公司注册信息查询等证据。
公诉机关认为，被告人卞成霞违反国家金融管理法律规定，为大东公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人卞成霞与大东公司及马某某共同非法吸收公众存款，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。
被告人卞成霞对起诉指控的事实及罪名均没有异议，请求从轻处罚。其辩护人对起诉指控被告人卞成霞犯非法吸收公众存款罪没有异议，并提出以下辩护意见：1、被告人卞成霞于2013年7月2日经电话通知到公安机关接受讯问，如实供述、主动交代自己的罪行，具有自首情节。2、被告人卞成霞没有与马某某密谋协商，也没有参与到大东公司的内部事务，经聂某介绍在盐城地区为大东公司吸收公众存款，其在整个犯罪过程中，始终起次要和辅助作用，应认定为从犯。3、大东公司支付王某甲、王某乙、吴某的介绍费，经被告人卞成霞转给了王某乙。被告人卞成霞未从此获取非法利益，该三名存款人的133万元存款不应认定为犯罪数额。4、本案涉案金额324万元，给被害人造成经济损失170万余元。被告人卞成霞取得172700元介绍费外，其本人也向大东公司投资130余万元，建议在量刑时予以考虑。5、被告人卞成霞系初犯，偶犯，归案后退赃30万元，有悔改表现，建议对其从轻处罚。
经审理查明，2005年12月7日，马某某（另案处理）在黑龙江省海伦市注册成立了黑龙江省大东木业有限公司，后在未经依法批准的情况下，以高额利息为诱饵，通过口头宣传、“人传人”等方式向社会公开宣传并向不特定的社会公众吸收存款。2010年10月至2011年8月期间，被告人卞成霞通过他人介绍，经马某某同意后，以大东公司的名义，在盐城地区向被害人徐某甲、高某等25名社会公众吸收存款合计人民币324万元。案发前，从大东公司追回123.66万元。
被告人卞成霞经公安人员电话通知至公安机关，如实供述了主要犯罪事实，后退出赃款人民币30万元。
上述事实，被告人卞成霞当庭亦予供认，并有被害人徐某乙、高某等人的陈述，证人朱某、潘某的证言，大东公司注册信息查询，大东公司纳税申报表，银行交易记录查询、辽宁省大连市中级人民法院刑事判决书、借据、盐城市公安局亭湖分局出具的被告人户籍证明、发破案归案经过、扣押清单等证据予以证实。以上证据由公诉机关向法庭举证，并经庭审质证，本院予以确认。
本院认为，被告人卞成霞违反国家金融管理法律规定，为大东公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人卞成霞与大东公司及马某某共同非法吸收公众存款，系共同犯罪。公诉机关指控被告人卞成霞犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，定性准确，指控的罪名成立，本院予以支持。
对于辩护人提出被告人卞成霞经电话通知到公安机关接受讯问，主动交代自己的罪行，应当认定为自首的辩护意见。经查，被告人卞成霞经公安机关电话通知到案后，如实供述了主要犯罪事实，庭审中对起诉指控的事实、定性及证据均没有异议，并表示认罪。其辩称“不知道大东公司不具有吸储资质”，应视为对其行为性质的辩解。故应认定被告人卞成霞具有自首情节，对该辩护意见，本院予以采纳。
对于辩护人提出被告人卞成霞经他人介绍在盐城地区为大东公司吸收公众存款，其在整个犯罪过程中，始终起次要和辅助作用，应认定为从犯的辩护意见。经查，被告人卞成霞在盐城地区直接为大东公司非法吸收公众存款对象25人、数额324万元，且在吸收资金过程中宣传积极、行为主动，不属于从犯，故对该辩护意见，本院不予采纳。
对于辩护人提出被告人卞成霞已将大东木业公司支付王某乙、王旭东、吴斌的介绍费转给王某乙，未获取利益，该三名存款人的133万元存款不应认定为犯罪金额的辩护意见。本院认为，行为人在非法吸收公众存款过程中是否实际获得利益，并不是其构成非法吸收公众存款罪的必要条件。被告人卞成霞为大东公司向王某乙、王旭东、吴斌非法吸收资金133万元，后虽将介绍费返还给王某乙，但不影响对其犯罪性质的认定，因此该款项应认定为被告人卞成霞法吸收公众存款的犯罪数额。故对该辩护意见，本院不予采纳。
被告人卞成霞经电话通知后主动到案，并如实供述了自己的主要罪行，系自首，予以从轻处罚。案发后，被告人卞成霞退出部分赃款，酌情从轻处罚。为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十一条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人卞成霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二十万元。
刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年8月21日（羁押之日）起至2016年11月19日止（先行羁押31日已折抵刑期31日）。罚金限于本判决生效后十日内向本院缴纳。
二、随案移送扣押赃款人民币三十万元，发还给相关被害人；未退赃款一百七十万三千四百元，依法继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 孙晟
审 判 员 罗真
人民陪审员 陈敏
二〇一六年七月十八日
书 记 员 王珊
附：被告人卞成霞非法吸收资金明细表
序号
姓名
吸收资金时间
吸收金额
备注
季某英
2011年2月21日
2011年3月10日
2011年4月15日
2011年4月22日
2011年5月5日
2011年5月11日
2011年7月27日
100000
夏某
2011年3月8日
以季红英名义
2011年6月3日
季某梅
2011年5月16日
以季红英名义
2011年5月27日
季某英
2011年6月22日
100000
以季某英名义
徐某才
2011年7月21日
以季某英名义
季某俊
2011年8月22日
以季某英名义
徐某湖
2011年5月16日
2011年6月18日
殷某芹
2011年7月25日
2011年9月6日
颜某萍
2011年6月27日
100000
高某成
2011年5月16日
2011年5月27日
2011年6月18日
唐某秋
2011年4月15日
2011年5月27日
2011年6月18日
郭某娟
2011年6月19日
2011年8月23日
夏某美
2011年8月2日
潘某才
2011年2月21日
季某龙
2011年5月5日
2011年5月11日
2011年5月19日
2011年5月25日
2011年6月13日
2011年6月24日
110000
2011年7月25日
2011年7月27日
2011年8月23日
季某富
2011年5月10日
徐某壁
2011年3月29日
2011年4月30日
2011年6月3日
2011年7月13日
2011年8月22日
唐某生
2011年5月29日
徐某
2011年5月11日
范某娣
2011年4月28日
2011年6月18日
崔某鸣
2010年11月27日
100000
以张某名义
2011年5月20日
110000
王某怀
2011年3月10日
王某乙
2011年3月1日
150000
2011年4月11日
2011年7月11日
220000
2011年7月27日
300000
2010年11月22日
王某东
2011年4月16日
以项某霞名义
2011年8月27日
吴某
2011年5月19日
500000
合计
3240000
附录法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。