湖北省武汉东湖新技术开发区人民法院
民 事 判 决 书
（2014）鄂武东开民二初字第00546号原告：湖北金鼎盛股权投资基金有限责任公司，住所地：武汉东湖新技术开发区光谷国际广场b座703室。法定代表人：付琳，经理。委托代理人：巩军庆，湖北山河律师事务所律师。被告：湖北畅响万圣贡莲股份有限公司，住所地：武汉市洪山区珞狮南路322号澳新学院c区4楼。法定代表人：李卫武，董事长。委托代理人：蔡海翔，该公司副经理。委托代理人：郭语明，湖北诚明律师事务所律师。原告湖北金鼎盛股权投资基金有限责任公司（以下简称原告）与被告湖北畅响万圣贡莲股份有限公司（以下简称被告）合同纠纷一案，本院于2014年10月23日立案受理后，依法适用简易程序，由代理审判员李志涛独任审判进行了审理。被告在答辩期限内提出管辖权异议，本院作出（2014）鄂武东开民二初字第00546号民事裁定书，驳回其管辖权异议。后被告提起上诉，武汉市中级人民法院作出（2015）鄂武汉中立终字第00087号民事裁定书，驳回被告的上诉，维持原裁定。本院于2015年5月20日公开开庭对本案进行了审理，原告的委托代理人巩军庆，被告的委托代理人蔡海翔、郭语明到庭参加诉讼。诉讼中，应当事人共同申请，本院给予1个月庭外和解期限，后因各方未能达成一致意见，未调解成功。现已审理终结。原告诉称：2013年9月11日，原告与被告签订一份协议书，约定被告委托原告担任其在武汉股权托管交易中心（以下简称武汉股交中心）挂牌进行股份转让的推荐人／财务顾问，负责办理被告在武汉股交中心的挂牌事务。协议第九条还约定相关费用：推荐费人民币550000元，…。推荐费用包括但不限于：会计事务所、律师事务所、评估机构、做市商等各种费用，以及做市商的投资资金、股权交易机构挂牌所需费用等。其中推荐费按照工作进度分阶段支付；（1）第一期首付金额人民币50000元，…（2）第二期尾款人民币500000元，企业在武汉股交中心针对被告的挂牌评审会成功过会并正式举行敲钟仪式后十个工作日，被告将剩余500000元推荐费用全额支付到原告指定账户。被告公司股份制改造完成后，在2013年12月18日成功在武汉股交中心挂牌，原告已经履行了协议书约定的全部义务，被告应随后履行协议按约定时间付款，但被告在支付了第一期首付金额人民币50000元，又支付了款项人民币300000元后，一直未按约定向原告支付剩余款人民币200000元，原告曾多次向被告进行催款未果，后在2014年8月25日向被告发出律师函追讨欠款，被告也拒不支付欠款，故诉请判令：1、被告向原告推荐费200000元；2、被告向原告支付利息（以200000元为本金，按照6%的利率标准，自2013年12月28日计付至实际付清之日止）；3、被告承担本案诉讼费用。被告辩称：原告没有全面履行合同义务，首先在进行股份制改造时，原告以评估值进行处理，不是按照原账面净资产折股整体变更为股份有限公司，被告注册资本增多，但此做法致使被告在申请新三板上市在确定存续时间时不能从成立之日起算，而只能延迟申请上市；其次原告没有为被告做市商。原告属于未全面履行合同义务，瑕疵履行，应当减少价推荐费价款。市场上不做市商的推荐费价款在300000元左右，故被告无需向原告支付剩余推荐费。经审理查明：被告的原名称为湖北赤壁畅响万圣贡莲有限公司，于2013年11月21日更名为现名称。2013年9月11日，原告与被告签订一份协议书，约定由原告担任被告股份转让挂牌转让的推荐人，负责推荐被告在武汉股交中心挂牌股份转让，并对被告进行持续督导。协议书对双方的权利及义务进行了详细约定，其中第七条约定原告就担任被告在武汉股交中心挂牌进行股份转让的推荐人／财务顾问，应履行以下义务：（一）依据股交中心业务规定，勤勉尽责地履行推荐机构职责，不得损害甲方的合法权益。（二）依据挂牌规则，向武汉股交中心递交推荐甲方挂牌的申请文件。（三）对甲方董事、监事、高级管理人员、信息披露负责人进行辅导，使其了解有关法律法规、政策性规定及武汉股交中心相关业务规则。（四）乙方及其专职人员不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。协议第九条相关费用约定推荐费人民币550000元，督导费50000元／年。推荐费用包括但不限于：会计事务所、律师事务所、评估机构、做市商等各种费用，以及做市商的投资资金、股权交易机构挂牌所需费用等。其中推荐费按照工作进度分阶段支付；（1）第一期首付金额50000元，原告工作组进驻被告企业后两个工作日内支付到原告账户；（2）第二期尾款500000元，企业在武汉股交中心针对被告的挂牌评审会成功过会并正式举行敲钟仪式后十个工作日，被告将剩余500000元推荐费用全额支付到原告指定账户；（3）督导费从挂牌之日起，每年一次性支付，支付日期为合同签订日的对应日。协议签订后，原告自行聘请了会计师事务所、资产评估所、审计师事务所等对被告的财务资料等进行了相关处理，并对被告在武汉股交中心挂牌进行了推荐，被告于2013年12月18日在武汉股交中心成功挂牌。推荐过程中，因需将被告由有限责任公司变更为股份有限公司，原告代理被告进行了股份制改造，被告于2013年11月21办理了有限责任公司变更为股份有限公司的变更登记，同时注册资本由10000000元变更为20000000元。被告在武汉股交中心挂牌后，原告未为被告做市商。被告为履行本协议，于2013年9月11日向原告支付推荐费50000元，2013年9月底，审计事务所进场时，被告又向原告支付100000元，2014年3月6日支付200000元，共计支付350000元，剩余200000元推荐费尚未支付，且被告未向原告支付督导费。诉讼中，被告主张在签订合同时，双方口头约定由原告为被告做市商，即寻找投资人，具体投资数额等未约定。原告对此不予认可，并主张推荐费系整体打包费用，没有专门对做市商进行区分，且原告未承诺当时就给被告做市商。原告只需要让被告成功在武汉股交中心挂牌，被告就应当支付550000元。以上事实有企业变更登记信息、协议书、武汉市武汉股权托管交易中心网页资料、付款凭证和当事人陈述等证据在卷予以证明。本院认为，原、被告签订的协议书系当事人真实意思表示，双方应当按照协议约定行使权利并履行义务。根据协议约定，原告的主要义务是对被告在武汉股交中心挂牌上市进行推荐，最终促使其成功挂牌并且在挂牌后对被告进行持续督导。被告的主要义务是提供相关资料文件并进行配合，且向原告支付推荐费550000元及督导费50000元／年。现原告已经成功推荐被告在武汉股交中心挂牌上市，被告应当向原告推荐费。被告已支付350000元，余款200000元应当及时支付。被告抗辩原告没有为其提供做市商服务，因合同中未明确约定原告需为被告提供此项服务，而仅仅是在费用中笼统的描述了包括做市商的费用，但没有具体数额，也没有约定被告具体提供服务的内容和标准，且被告挂牌不以是否做市商为前提，原告的此项抗辩理由没有事实和法律依据，本院不予采信。被告另辩称原告未采取按照原账面净资产折股整体变更为股份有限公司的方式而进行股份制改造，进而影响了其在新三版的申请上市进度。因双方对如何进行股份制改造未进行约定，且被告在新三板申请上市与本案无关联性，被告的此项抗辩理由，本院不予采信。原告还主张被告按照6%的利率标准支付自2013年12月28日至实际付清之日止的利息，因协议约定被告应当在挂牌后十个工作日内向原告支付剩余500000元推荐费。被告于2013年12月18日挂牌，被告至迟应当在2014年1月1日前向原告支付剩余500000元推荐费，被告逾期付款，应当以200000元为本金，按照中国人民银行同期贷款利率标准，自2014年1月2日向原告支付逾期付款利息损失至款项实际付清之日止。综上，原告的诉讼请求部分成立，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条的规定，判决如下：一、被告湖北畅响万圣贡莲股份有限公司于本判决生效之日起十日内向原告湖北金鼎盛股权投资基金有限责任公司支付推荐费200000元；二、被告湖北畅响万圣贡莲股份有限公司于本判决生效之日起十日内向原告湖北金鼎盛股权投资基金有限责任公司支付逾期付款利息损失（以200000元为本金，按照中国人民银行同期贷款利率标准，自2014年1月2日计付至款项实际清偿之日止）；三、驳回原告湖北金鼎盛股权投资基金有限责任公司的其他诉讼请求。如果被告湖北畅响万圣贡莲股份有限公司未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费4465元，由被告湖北畅响万圣贡莲股份有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或代表人的人数提出副本，上诉于武汉市中级人民法院。上诉人应在提交上诉状时，根据不服本判决的上诉请求数额及《诉讼费用交纳办法》第十三条第一款第（一）项的规定，预交上诉案件受理费，款汇武汉市中级人民法院，收款单位全称：武汉市财政局非税收入汇缴专户市中院诉讼费分户；账号：07×××93；开户行：农行武汉市民航东路分理处832886。上诉人在上诉期满后七日内仍未预交诉讼费用的，按自动撤回上诉处理。代理审判员李志涛二〇一五年六月三日书记员虞尧