南京市秦淮区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）秦刑二初字第307号
公诉机关南京市秦淮区人民检察院。
被告人王静伟，男，1956年10月1日出生，汉族，系吉林省德发生物科技有限责任公司董事长、总经理，原系能达长吉（天津）股权投资基金有限公司董事长、总经理。2007年10月因犯非法经营罪被判处有期徒刑三年；2012年3月因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑四年，罚金人民币十万元，2012年11月8日因患严重疾病被决定暂予监外执行。2013年4月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局原白下分局取保候审，2014年5月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市秦淮区人民检察院取保候审。
辩护人李飒，吉林冠霖律师事务所律师。
南京市秦淮区人民检察院以宁秦检诉刑诉（2014）571号起诉书指控被告人王静伟犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月29日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市秦淮区人民检察院指派检察员卜向敏出庭支持公诉，被告人王静伟及其辩护人李飒到庭参加诉讼。现已审理终结。
南京市秦淮区人民检察院指控，2010年7月，被告人王静伟在天津注册成立能达长吉（天津）股权投资基金有限公司（以下简称能达长吉基金公司），并在全国多个省市成立分公司，主要以高额利率向公众吸收存款，以总公司名义与投资参与者签订理财协议，并承诺分红。其中在南京地区先后委托陈国宝（另案处理）、刘某甲（已判决）等为其吸收资金，自2010年9月至2011年8月间，刘某甲、陈国宝等先后在南京地区、湖州地区以吉林省永吉县冰雪123苹果汁生产线项目及五星吉祥秀苑地产项目等为名，通过召开论坛、推介会、以及通过他人招揽投资者等方式，为能达长吉基金公司吸收资金，并承诺给予投资者固定的高额回报，共向雷素霞、ＸＸ等不特定社会公众非法吸收资金共计人民币2900余万元。2013年4月18日下午，被告人王静伟在接电话通知后主动前往中国共产党永吉县委员会党校接受公安机关询问，并如实供述了上述犯罪事实。为证实上述指控，南京市秦淮区人民检察院提交了被告人王静伟的供述、参与投资人雷素霞、ＸＸ等人的陈述、证人刘某甲、马某、宋某等人的证言、能达长吉基金公司出具的理财协议、收据及被害人提供的银行对账单等书证、银行卡账户明细、借款协议、收据等书证、刑事判决书、到案经过等证据。
南京市秦淮区人民检察院认为，被告人王静伟变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王静伟系自首，依法可以从轻或减轻处罚，被告人王静伟在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前还有其他犯罪没有判决，应数罪并罚。
被告人王静伟对起诉书指控的事实及定性不持异议。
被告人王静伟的辩护人辩称：1、被告人王静伟系自首，依法可以从轻或减轻处罚；2、被告人王静伟在取保候审期间积极进行公司基础设施建设，尽力挽回或减少投资人损失；3、被告人王静伟认罪悔罪态度较好，且身患严重疾病，请求法庭从轻处罚。
经审理查明，2010年7月，被告人王静伟在天津注册成立能达长吉基金公司，并在全国多个省市成立分公司，主要以高额利率向公众吸收存款，以总公司名义与投资参与者签订理财协议，并承诺分红。其中在南京地区先后委托陈国宝、刘某甲等为其吸收资金，自2010年9月至2011年8月间，刘某甲、陈国宝等先后在南京地区、湖州地区以吉林省永吉县冰雪123苹果汁生产线项目及五星吉祥秀苑地产项目等为名，通过召开论坛、推介会以及通过他人招揽投资者等方式，为能达长吉基金公司吸收资金，并承诺给予投资者固定的高额回报，共向雷素霞、ＸＸ等不特定社会公众非法吸收资金共计人民币2900余万元。
2013年4月18日下午，被告人王静伟在接电话通知后主动前往中国共产党永吉县委员会党校接受公安机关询问，并如实供述了上述犯罪事实。
上述事实，有公诉机关当庭出示并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、被告人王静伟的供述与辩解，证明其在天津成立能达长吉基金公司，在南京委托刘某甲、陈国宝等人开展融资业务。融资款项投入到永吉县冰雪123果汁生产线和五星吉祥秀苑房地产项目中。2010年10、11月份，刘某甲接陈国宝的工作任能达长吉基金公司在南京地区首席代表。王静伟以融资款项的20%-27%作为佣金支付给刘某甲团队。刘某甲的下属徐某、於红青、唐阿平、谷娟、陈某等人都是刘某甲自己招募的。2011年3月，刘某甲调至浙江湖州工作。南京地区的融资金额大概有2000万元，如果按照返还佣金的比例计算，融资数额约3000万元。因其有犯罪前科故将能达长吉基金公司的法定代表人登记为其前妻马某，并用马某的银行卡吸收存款。
2、证人马某的证言，证明其系被告人王静伟的前妻，王静伟私自拿其身份证将其登记为能达长吉基金公司的法定代表人，其不在该公司上班，亦不清楚该公司的经营情况。
3、证人王某的证言，证明其系吉林市德发生物科技有限公司挂名法定代表人，公司的实际经营由王静伟负责。
4、证人刘某甲的证言，证明其2010年11月17日任能达长吉基金公司南京代表处首席代表，2011年3月1日任能达长吉基金公司副总经理，负责协调、管理各地代理商并负责浙江湖州的市场开发。南京代表处办公地点在南京市城开大厦904室、3111室。公司工作人员有谷娟、唐阿平、陈泯臻（即陈某）等人。陈某、唐阿平等人主要负责找人来投资。公司主要以五星吉祥秀苑房地产、冰雪123果汁生产线两个项目作为吸收资金的方式，投资理财期限分为3个月、6个月、1年、2年，月息有5%、7%、9%、10%不等。公司曾在南京天丰大酒店、水游城、明基医院等地以PE高峰论坛形式宣传集资项目。能达长吉基金公司一般按照吸收存款总额的20%-25%给予提成。吸收的存款主要汇入王静伟、马某、曲某、刘莹、孙晨昕等人的农行卡上。
5、证人陈某、於红青、徐某、刘某乙、孙某的证言，证实其均在能达长吉基金公司南京代表处工作，刘某甲系南京代表处首席代表，主持南京片工作。公司以冰雪123果汁生产线及五星吉祥秀苑房地产两个项目融资，投资期限有半年、一年、二年不等，月息7%、9%、10%不等。刘某甲曾在本市天丰大酒店、水游城、明基医院、城开大厦等地方召开了融资项目的推广活动。陈某在南京代表处主要负责吸引客户投资。2011年3月中旬许，刘某甲调至浙江湖州主持工作。
6、证人曲某的证言，证明其系吉林市德发生物科技有限公司客户经理，其有一张农业银行卡供刘某甲等人汇款转账，另外刘莹、孙晨昕的银行卡也供刘某甲等人汇款转账。
7、雷素霞、ＸＸ等一百余名投资人的投资明细表、自登表、理财协议、收据、汇款凭证、刘某甲等人的刑事判决书，证明被告人王静伟伙同陈宝国、刘某甲、唐阿平等人在南京市向不特定社会公众非法吸收资金共计人民币2900余万元。
8、银行交易明细，证明名为王静伟、马某、曲某、刘莹、孙晨昕、刘某甲、唐阿平等人的银行卡中存在大量资金往来。
9、项目立项批复、备案确认书、项目准备协议及证人宋某的证言，证明永吉县经济局于2009年10月10日同意吉林市德发生物科技有限公司关于建设冰雪123果汁生产线项目的立项，该项目于2009年12月24日在永吉县发展和改革局确认备案；2010年5月8日，中共永吉县委党校与长春市圣伟基业房地产开发有限公司决定共同投资建设五星吉祥秀苑地产项目。
10、股权转让备忘录、持股准备协议，证明2010年10月1日，能达长吉基金公司与长春市圣伟基业房地产开发有限公司就共同开发五星吉祥秀苑房地产项目签署协议，并约定项目控股方为能达长吉基金公司；2010年9月25日，能达长吉基金公司与吉林市德发生物科技有限公司就冰雪123果汁生产线项目签署合作协议，并约定能达长吉基金公司持该项目67%股份。
11、情况说明两份、企业法人营业执照，证明能达长吉基金公司自2010年7月份成立以来未缴纳过任何税款，未履行备案手续，当地公安机关未对其立案调查。
12、深圳市罗湖区人民法院刑事判决书，证明王静伟因犯非法吸收公众存款被判处有期徒刑四年，罚金人民币十万元。
13、四川省攀枝花市东区人民法院刑事判决书，证明王静伟因犯非法吸收公众存款被判处有期徒刑二年，罚金人民币五万元，与原犯非法吸收公众存款罪没有执行的刑罚十个月十八天，罚金人民币十万元，决定合并执行有期徒刑二年六个月，罚金人民币十五万元。
14、查封决定书及查封清单，证明公安机关查封位于吉林省吉林市永吉县北大湖镇五一村的吉林市德发生物科技有限公司厂房6间及生产设备。
15、中国共产党永吉县委员会党校、永吉县北大湖镇人民政府出具的情况说明，证明吉林市德发生物科技有限公司的投资建设情况。
16、到案经过，证明2013年4月18日下午，被告人王静伟在接电话通知后主动前往中国共产党永吉县委员会党校接受公安机关讯问，并如实供述了上述犯罪事实。
17、前科材料，证明被告人王静伟2007年10月因犯非法经营罪被判处有期徒刑三年。
18、户籍资料，证实王静伟作案时已达完全刑事责任年龄。
本院认为，被告人王静伟变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。南京市秦淮区人民检察院指控被告人王静伟犯非法吸收公众存款罪，指控罪名成立，应予支持。被告人王静伟在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当数罪并罚。被告人王静伟犯罪后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚，故对辩护人提出的相关辩护意见的辩护意见，予以采纳。本院为维护国家金融管理制度，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第七十条、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王静伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币二十万元；前罪非法吸收公众存款罪判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币十五万元；决定合并执行有期徒刑六年，罚金人民币三十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。罚金于判决确定后一个月内缴纳。）
二、追缴被告人王静伟的违法所得，按比例发还投资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈 策
人民陪审员 曹 健
人民陪审员 王露露
二〇一四年十二月三日
见习书记员 刘煜凡