广东省深圳市中级人民法院
行 政 判 决 书
（2015）深中法知行终字第1号
上诉人（原审原告）：深圳锦宏知识产权代理有限公司，住所地：深圳市福田�车公庙天安创新科技广场A1605-02，组织机构代码：08013755-9。
法定代表人：高明全，执行董事。
被上诉人（原审被告）：深圳市市场监督管理局，住所地：广东省深圳市福田区深南大道7010号，组织机构代码：692536163。
法定代表人：徐友军，该局局长。
委托代理人：陈利红，广东中深律师事务所律师。
委托代理人：戴东，深圳市市场监督管理局福田分局工作人员。
上诉人深圳锦宏知识产权代理有限公司因与被上诉人深圳市市场监督管理局行政处罚纠纷一案，不服深圳市福田区人民法院（2015）深福法知行初字第1号行政判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。
原审法院认定，2014年8月6日，被告执法人员到原告处进行执法检查，现场发现原告主营业务为知识产权代理、商标代理、版权代理等，并无专利代理资质，原告办公处桌面上发现3份专利代理委托合同。同日，被告对原告的违法行为进行立案调查。2014年8月7日，被告对原告法定代表人高明全进行调查并制作了《询问调查笔录》，其在《询问调查笔录》中称，原告于2013年10月11日注册成立，其经营范围为：知识产权代理、商标代理、版权代理、企业管理咨询、企业形象策划、品牌策划、文化活动策划、信息咨询、国内贸易（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）；原告目前未取得从事专利代理服务的资质，也没有员工考取《专利代理人资格证书》和持有《专利代理人工作证》；开业至今，原告与深圳市XX科技有限公司、深圳市XX电子科技有限公司共签订了3份专利代理委托合同，包含7件专利业务，合同金额共计8300元。原告向被告提交的两份《收款收据》显示，原告于2013年12月9日收取深圳市XX科技有限公司专利申请费4800元，于2013年12月18日收取深圳市XX电子科技有限公司专利申请费3500元，原告以自己的名义向两公司出具了《收款收据》。2014年8月14日，被告再次对原告法定代表人高明全进行调查并制作了《询问调查笔录》，其在《询问调查笔录》中称，原告签订的专利代理合同是与北京XX知识产权代理事务所合作的，双方合作开展专利代理业务按照北京XX知识产权代理事务所提成60%、原告提成40%收取费用。
经过调查，被告于2014年9月4日作出深市监告字（2014）福10365号《行政处罚告知书》，认定原告在未取得专利代理资质的情况下，擅自从事专利代理业务，其行为违反了《广东省专利条例》第四十三条的规定，根据《广东省专利条例》第五十六条的规定，拟责令原告改正违法行为，作出处罚�定。同时告知了原告相关陈述、申辩权利。原告于2014年9月12日签收了该法律文书后，向被告提出陈述、申辩。被告于2014年10月29日作出《关于对深圳锦宏知识产权代理有限公司陈述申辩的回复》，回复如下：原告在未依法取得专利服务职业资质或资格的情况下以营利为目的从事专利服务，违法事实确凿，原告提出的陈述申辩理由不成立，被告将维持依据《广东省专利条例》第五十六条对原告作出行政处罚决定。同日，被告作出深市监罚字（2014）福10499号《行政处罚决定书》，认定原告在未取得专利代理资质的情况下，擅自从事专利代理业务，其行为违反了《广东省专利条例》第四十三条的规定，根据《广东省专利条例》第五十六条的规定，责令原告改正违法行为，作出如下处罚决定：一、没收违法所得2940元，二、处违法所得一倍罚款，罚款金额2940元。原告不服，遂向原审法院提起行政诉讼。
原审法院认为，《专利代理条例》第四条第一款第四项规定，专利代理机构的成立，必须符合下列条件：……（四）有三名以上具有专利代理人资格的专职人员和符合中国专利局规定的比例的具有专利代理人资格的兼职人员。第六条第一款规定，申请成立办理国内专利事务的专利代理机构，或者律师事务所申请开办专利代理业务的，应当经过其主管机关同意后，报请省、自治区、直辖市专利管理机关审查；没有主管机关的，可以直接报请省、自治区、直辖市专利管理机关审查。审查同意的，由审查机关报中国专利局审批。《广东省专利条例》第四十三条第一款规定，从事专利代理、检索、评估、许可贸易等服务的机构及其从业人员，应当依照有关法律、行政法规取得执业资质或者资格；专利服务机构应当依法办理登记注册手�。第五十六条规定，违反本条例第四十三条规定，未依法取得专利服务的执业资质或者资格，以营利为目的从事专利服务的，由专利行政部门责令改正，没收违法所得，并可处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得的，可以处一万元以上五万元以下的罚款；情节严重的，可以处五万元以上十万元以下的罚款。
本案中，原告存在未取得专利代理资质擅自从事专利代理业务的行为，这有现场笔录、询问调查笔录、证据复制（提取）单、专利代理委托合同、收款收据等证据可以证实，原审法院予以采信。原告的行为违反了《广东省专利条例》第四十三条的规定，被告依据该条例第五十六条规定，对原告作出责令改正违法行为，没收违法所得2940元，并处罚款2940元的行政处罚，并无不当，原审法院予以支持。
原告主张与北京XX知识产权代理事�所合作开拓专利服务，但原告与深圳市XX科技有限公司、深圳市XX电子科技有限公司签订的专利代理委托合同均显示，原告是以自己的名义提供专利代理服务，并以自己的名义收取专利申请费用。故，原告的主张原审法院不予采信。
综上所述，原告诉请撤销被告作出的深市监罚字（2014）福10499号《行政处罚决定书》，缺乏事实和法律依据，原审法院不予支持。原审法院依照《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第五十六条第（四）项的规定，判决：驳回原告深圳锦宏知识产权代理有限公司的全部诉讼请求。本案受理费50元，由原告负担。
上诉人深圳锦宏知识产权代理有限公司不服一审判决，向本院提起上诉，请求：一、判决撤销深市监罚字（2014）福10499号行政处罚决定书，退还缴纳罚款人民币5880元。二、判令被上诉人承担本案的诉讼费。上诉理由：上诉人于2013年10月11日成立，核准经营范围包括知识产权代理、商标代理、版权代理、企业管理咨询、企业形象策划、品牌策划、文化活动策划，信息咨询，国内贸易等业务。公司自成立以来，恪守政令，合法经营。公司为了在专利业务开展方面取得合法经营，于2013年11月11日与北京XX知识产权代理事务所（特殊普通合伙）共同签署《专利业务开拓合作协议》，北京XX知识产权代理事务所作为有专利代理资质的合法机构，双方在专利领域开展合作，所有专利申请业务都是由北京XX知识产权代理事务所全部作业完成，上诉人只是一个在深圳联络承揽业务的公司。2014年10月29日，被上诉人以此对上诉人作出深市监罚字（2014）福10499号行政处罚决定书，没收上诉人违法所得2960元并罚款2960元，处罚理由是依据《中华人民共和国合同法》�五十二条第五项“违反法律、行政法规的强制性规定”，因《专利业务开拓合作协议》的约定违反《广东省专利代理条例》的强制性规定，北京XX知识产权代理事务所与我公司签订的合同认定无效。本案焦点为上诉人与北京XX共同签署《专利业务开拓合作协议》是否有效。上诉人认为：首先，上诉人在商事登记核准成立时的经营范围即包括知识产权代理业务；其次，上诉人从事专利代理业务，是基于在有专利代理资质机构合作的情况下所签署《专利业务开拓合作协议》，在该协议里，北京XX知识产权代理事务所作为甲方，上诉人作为承揽业务的乙方，所有专利业务的开拓行为都是在北京XX作为有专利代理资质的领导下开展业务，上诉人所获得的收益是合法的，被上诉人作出行政处罚依据的事实认定和法律适用有误；第三，被上诉人在回复上诉人的申辩意见时，认为上�人与有专利代理资质的知识产权代理机构合作开展专利业务系违反“法律、行政法规的强制性规定”，但由广东省人大通过的《广东省专利条例》作为地方性法规，并不同于法律、行政法规。因此，被上诉人作出的行政处罚的事实认定和法律适用都有错误，请求人民法院判决撤销被上诉人作出的深市监罚字（2014）福10499号行政处罚决定书。
被上诉人深圳市市场监督管理局答辩称：一、上诉人在未依法取得专利服务执业资质或资格的情况下，以盈利为目的从事专利代理活动的违法事实清楚，证据确凿。经依法调查核实，上诉人虽然于2013年10月11日登记注册成立深圳锦宏知识产权代理有限公司，但该公司被核准的经营范围中未列明“专利代理”事项，且未经过国家知识产权局批准取得《专利代理机构注册证》，上诉人的从业人员亦均未通过国家相关考试合法�得《专利代理人资格证书》。上诉人及其从业人员在未依法取得专利服务执业资质或资格的情况下，以上诉人的名义分别与深圳市XX科技有限公司、深圳市XX电子科技有限公司签订3份《专利代理合同》，合同约定交易金额共8300元，上诉人分别于2013年12月9日、2013年12月18日以自己的名义分别向深圳市XX科技有限公司、深圳市XX电子科技有限公司出具收取专利申请费的收款收据。上述违法事实，有现场检查笔录、现场检查照片、调查笔录、专利代理委托合同、收款收据等证据材料证明。上诉人违法从事专利代理活动的事实，违反了《广东省专利条例》第四十三条“从事专利代理、检索、评估、许可贸易等服务的机构及其从业人员，应当依照有关法律、行政法规取得执业资质或者资格，专利服务机构应当依法办理登记注册手续”的规定。二、被上诉人在办理本案过程中，�面履行了法定职责，程序合法。2014年8月6日，被上诉人在上诉人登记注册的经营场所检查时发现，有3份被委托方为上诉人的专利代理委托合同，且上诉人现场不能提供《专利代理机构注册证》及相关从业人员的《专利代理人资格证书》，执法人员制作了现场检查笔录并拍照取证，按规定程序履行报批手续后对本案立案调查。2014年8月7日及2014年8月14日，上诉人法定代表人高明全接受了被上诉人的调查询问，高明全对其违法经营的情况做了陈述，并提供了相关违法代理合同，高明全承认其不具备专利代理资质而从事违法专利代理活动。2014年9月12日，被上诉人向上诉人送达《行政处罚告知书》［深市监告字（2014）福10365号］，并告知其如有陈述申辩意见，可在接到该通知三个工作日内向被上诉人提出。2014年9月16日，收到上诉人的《对行政处罚告知书提出申辩陈述意见》，被上诉人亦对其陈述申辩做了书面回复，认为其陈述理由不能成立。2014年10月29日，上诉人按规定程序履行报批手续后，依法作出行政处罚决定。2014年10月31日，被上诉人通过邮政速递形式依法向上诉人送达了《行政处罚决定书》，因上诉人未能按时签收，被上诉人于2014年11月10日再次向上诉人邮寄送达了上述《行政处罚决定书》。被上诉人在案件调查过程中充分听取了上诉人的陈述申辩意见，并在法定期限内依法作出了行政处理决定，且程序合法。三、被上诉人作出的具体行政行为合法有据。《专利代理条例》第四条第一款第四项有相关规定，专利代理机构的成立，必须符合下列条件：（四）有三名以上具有专利代理人资格的专职人员和符合中国专利局规定的比例的具有专利代理人资格的兼职人员；第六条第一款规定，申请成立办理国内专利事务的专利代理机�，或者律师事务所申请开办专利代理业务的，应当经过其主管机关同意后，报省、自治区、直辖市专利管理机关审查。审查同意的，由审查机关报中国专利局审批。《广东省专利条例》第四十三第一款有相关规定，从事专利代理、检索、评估、许可贸易等服务的机构及其从业人员，应当依照有关法律、行政法规取得执业资质或者资格，专利服务机构应当依法办理登记注册手续。上诉人仅办理了公司注册登记手续，而在未取得从事专利代理活动的经营范围和未依法取得专利服务执业资质或资格的前提下，擅自从事专利代理服务活动的行为，违反了《专利代理条例》第四条第一款第四项、《广东省专利条例》第四十三条第一款的规定，被上诉人依据《广东省专利条例》第五十六条的规定，责令当事人改正违法行为，对其作出“没收违法所得2940元，并处违法所得一倍罚�2940元”的行政处罚决定合法有据。四、上诉人申辩理由无法律依据，而被上诉人对本案的处理合法恰当。上诉人以“从事专利代理业务，与已有专利代理资质的机构合作，开拓业务合法”的理由进行申辩，该理由在我国现行法律、法规中，找不到任何依据，且根据上诉人与深圳市XX科技有限公司、深圳市XX电子科技有限公司签订的《专利代理委托合同》，以及上诉人向上述两公司出具的收取专利申请费的收款收据，可以清楚地看出上诉人并非以北京XX知识产权代理事务所的名义也并非以北京XX知识产权代理事务所合作的名义从事专利代理服务活动，而是以上诉人自己的名义非法从事专利代理服务活动。因此，被上诉人认定上诉人在未依法取得专利服务执业资质或资格的情况下，以盈利为目的非法从事专利代理服务活动并对其作出行政处罚决定合法恰当。综上所述，�上诉人在处理本案过程中全面履行了法定职责，对上诉人调查取证及作出行政处罚决定的事实清楚，证据确凿、程序合法、适用法律正确、处理恰当，而上诉人提出的诉讼请求和理由均不能成立。恳请法庭依法驳回上诉人的各项诉讼请求。
本院根据双方当事人提交的证据材料和庭审质证情况，确认一审判决查明的事实属实。
另查明，2013年9月17日国家知识产权局向北京XX知识产权代理事务所（特殊普通合伙）颁发了专利代理机构注册证。2013年11月22日，中华全国专利代理人协会向许XX颁发了专利代理人执业证，执业单位为北京XX知识产权代理事务所（特殊普通合伙）。
上诉人于2013年10月11日登记注册成立，核准经营范围包括知识产权代理、商标代理、版权代理、企业管理咨询、企业形象策划、品牌策划、文化活动策划，信息咨询，国内贸�（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）。
本院认为，本案二审争议焦点为被上诉人作出的深市监罚字（2014）福10499号行政处罚决定书是否合法。
《专利代理条例》第四条第一款第四项规定，专利代理机构的成立，必须符合下列条件：有三名以上具有专利代理人资格的专职人员和符合中国专利局规定的比例的具有专利代理人资格的兼职人员。第六条第一款规定，申请成立办理国内专利事务的专利代理机构，或者律师事务所申请开办专利代理业务的，应当经过其主管机关同意后，报请省、自治区、直辖市专利管理机关审查；没有主管机关的，可以直接报请省、自治区、直辖市专利管理机关审查。审查同意的，由审查机关报中国专利局审批。《广东省专利条例》第四十三条第一款规定，从事专利代理、检索、评估、许可�易等服务的机构及其从业人员，应当依照有关法律、行政法规取得执业资质或者资格；专利服务机构应当依法办理登记注册手续。第五十六条规定，违反本条例第四十三条规定，未依法取得专利服务的执业资质或者资格，以营利为目的从事专利服务的，由专利行政部门责令改正，没收违法所得，并可处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得的，可以处一万元以上五万元以下的罚款；情节严重的，可以处五万元以上十万元以下的罚款。从上述规定可明确，从事专利代理的服务机构应当依照有关法律、行政法规取得执业资质或者资格，并办理登记注册手续。
本案中，上诉人虽然依法登记注册成立，但其被许可的经营范围未列明“专利代理”事项，亦未依法取得专利服务执业资质或资格，在此情况下擅自从事专利代理业务，该行为违反了《广东省专利条例》第四十三条的规定。上诉人辩称其系与北京XX知识产权代理事务所合作开拓专利服务，北京XX知识产权代理事务所具有专利代理资质。对此，本院认为，从事专利代理的服务机构应当依照有关法律、行政法规取得执业资质或者资格，并办理登记注册手续。即便上诉人与北京XX知识产权代理事务所存在合同关系，上诉人亦不能就此取得专利代理资格。而且上诉人与深圳市XX科技有限公司、深圳市XX电子科技有限公司签订的专利代理委托合同均显示，上诉人是以自己的名义提供专利代理服务，并以自己的名义收取专利申请费用。故上诉人的该项上诉主张缺乏事实和法律依据，本院不予支持。上诉人在未取得专利代理资质的情况下，擅自从事专利代理业务的行为，被上诉人依据《广东省专利条例》第五十六条规定，作出深市监罚字（2014）福10499号行政处罚决定书，责令上诉人改正违法行为，没收违法所得2940元，并处罚款2940元的行政处罚，并无不当，原审判决驳回上诉人的诉讼请求正确，本院依法予以维持。
综上，原审认定事实清楚，适用法律、法规正确，判决结果正确，依法予以维持。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十一条第（一）项之规定，判决如下：
驳回上诉，维持原判。
二审案件受理费人民币50元，由上诉人深圳锦宏知识产权代理有限公司负担。
本判决为终审判决。
审 判 长 于 春 辉
代理审判员 杨 馥 维
代理审判员 费 晓
二〇一五年六月三日
书 记 员 史彩云（兼）
附相关法律条文：
《中华人民共和国行政诉讼法》
第六十一条人民法院审理上诉案件，按照下列情形，分别处理：
（一）原判决认定事实清楚，适用法律、法规正确的，判决驳回上诉，维持原判；